834938_2021_南通通机_2021年年度报告_2022-03-29.pdf

1 2021 年度报告 南通通机 NEEQ:834938 南通通机股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 11 月公司通过“国家高新技术企业”复审；2、2021 年 12 月公司获得“2021 年江苏省智能制造领军服务机构”称号；3、2021 年 12 月公司复审通过 2021 年度江苏省“专精特新小巨人企业”称号。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人单幼华、主管会计工作负责人张军及会计机构负责人（会计主管人员）张军保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制不当风险 公司目前的股权结构中，单幼华直接持有公司 63.64%的股份，单幼华作为南通通机的实际控制人，处于绝对控股地位。如果实际控制人利用其控股地位对经营决策施加不当影响，可能会对公司的生产经营产生负面影响。公司存在实际控制人控制不当风险。关联交易风险 报告期内，公司对关联方实现的营业收入占公司营业收入的 总额的比例为 15.33，公司与关联方交易采用市场公允价格，期后两个月结清货款。关联方作为公司的担保人为公司提供担保金额为 2700 万元，公司对关联方无担保。因此不存在损害公司利益的行为。公司对关联方交易也不构成重大依赖。汇率波动风险 报告期内，公司外销金额为 7545.74 万元，占当期主营业务 总额的 56.92%。公司报告期内汇兑净支出为 20.26 万元。公 司的外销以美元结算为主，未来随着公司出口业务的持续增 加，人民币对美元汇率波动区间的加大，使公司面临着汇率 波动的风险。核心技术人员流失的风险 目前公司正处在快速发展阶段，公司的研发优势，相关核心 5 技术人员的稳定对公司的发展具有重要作用。随着行业竞争的 加剧，业内人才的流动性也会增加，若核心技术人员流失，将 对公司生产经营造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 通机股份 指 南通通机股份有限公司，其前身为南通通用机械制造 有限公司 政田重工 指 江苏政田重工股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南通通机股份有限公司 英文名称及缩写 NanTong TongJi co.证券简称 南通通机 证券代码 834938 法定代表人 单幼华 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 张军 联系地址 南通市大生路 19 号 电话 0513-85059008 传真 0513-85059004 电子邮箱 nttjtongji- 公司网址 www.tongji- 办公地址 南通市大生路 19 号 邮政编码 226000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1997 年 4 月 30 日 挂牌时间 2015 年 12 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3543-制造业-专用设备制造业-印刷、制药、日化及日用品生产-日用化工专用设备制造 主要业务 日化机械、包装机械、橡胶机械的设计、制造、销售、维修、服务；智能装备、工业机器人及其系统的设计、制造、销售、维修、服务；自动化生产线的设计；日化原材料、包装材料及其辅助材料、美容美发用品、化妆品的销售等。主要产品与服务项目 日化机械、包装机械、橡胶机械的设计、制造、销售、维修、服务；智能装备、工业机器人及其系统的设计、制造、销售、维修、服务；自动化生产线的设计；日化原材料、包装材料及其辅助材料、美容美发用品、化妆品的销售等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）33,000,000 7 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（单幼华）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（单幼华），一致行动人为（黄志峰、张磊）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320600251834448J 否 注册地址 江苏省南通市港闸区大生路 19 号 否 注册资本 33,000,000.00 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡杰 李荔 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 132,558,726.70 125,933,902.89 5.26%毛利率%29.25%33.08%-归属于挂牌公司股东的净利润 54,467,874.37 19,170,985.64 184.12%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,582,122.37 16,212,174.15-3.89%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）36.46 16.64%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.43%14.07%-基本每股收益 1.98 0.87 127.59%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 249,227,691.94 237,100,519.65 5.11%负债总计 74,233,833.58 113,302,125.66-34.48%归属于挂牌公司股东的净资产 174,993,858.36 123,798,393.99 41.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.30 5.63-5.76%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）29.79%47.79%-流动比率 1.71 1.88-利息保障倍数 211.30 37.31-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,204,462.02 12,784,353.73-67.11%应收账款周转率 4.77 4.62-存货周转率 1.99 2.02-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.11%6.28%-营业收入增长率%5.26%-5.36%-净利润增长率%184.12%-19.08%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 33,000,000 22,000,000 50%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 45,471,234.99 计入当期损益的政府补助 276,708.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0 非经常性损益合计非经常性损益合计 45,747,943.53 所得税影响数 6,862,191.53 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 38,885,752.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响影响 适用 不适用 2018 年，财政部颁布了修订的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），新租赁准10 则要求承租人对除短期租赁和低价值资产租赁以外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。本公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日前已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与原租赁准则的差异追溯调整 2021 年年初留存收益：（1）对于首次执行日之前的融资租赁，本公司按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；（2）对于首次执行日之前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产；（3）本公司按照附注 24、使用权资产减值对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于 12 个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。此外，本公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理：（1）计量租赁负债时，具有相似特征的租赁可采用同一折现率；使用权资产的计量可不包含初始直接费用；（2）存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；（3）作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据附注 24、使用权资产减值评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同；（4）首次执行日前的租赁变更，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家以智能装备制造为核心的机械设备制造商，主营业务包括日化机械、包装机械、橡胶机械及机器人码垛系统的研发、制造、销售。日化机械包括香皂机械和牙膏机械。香皂机械能够根据客户的不同需求，为客户提供“香皂工厂”的整体解决方案，包括油处理、皂化、真空干燥、成型、包装等设备以及香皂生产工艺方面的技术支持和指导；牙膏机械根据客户的不同需求，为客户提供“牙膏工厂”的整体解决方案，包括称重预混、真空制膏、灌装封尾、包装、码垛等设备以及牙膏生产工艺方面的技术支持和指导。包装机械满足客户各种生产需求，如圆形纸盒包装机、枕式包装机、装盒机、双层纸包装机、三维膜包装机、热收缩纸盒包装机、装箱机等，广泛应用于日化、食品、医药、化工等行业。橡胶机械基于技术提供商长期在欧洲市场的轮胎行业经验，公司自主研发出两种形式的液压硫化机来适用各种广泛的应用需求。公司产品主要采取直接销售的销售方式，通过直销模式，公司积极搭建与客户之间一对一的交流平台，及时了解客户的需求和市场动态，不断提高自身产品及服务的专业化水平。公司设有一支专门的销售队伍，负责公司产品的销售和市场推广。公司当前的销售区域比较广泛，国内外均有客户。公司销售人员一般通过已有客户介绍、公司网页宣传等渠道发现潜在的客户，此外，公司还积极参加国内外各种展会，通过展会这种有效途径，提高公司产品知名度，寻找下游客户。公司盈利的主要来源是日化、包装相关的智能化设备的销售。公司凭借自身的研发实力和技术积累，为不同客户提供满足其需求的高品质日化及包装智能化设备系列产品，并提供完善的售后服务，从中获取收入及利润。公司采取“订单+计划”的生产模式，降低了企业盲目生产所带来的营运成本占用，实现盈利最大化。报告期内，公司的主营业务发展稳定，未发生重大变化。公司的业务发展符合行业发展的趋势和国家政策的支持方向，有利于公司业务的可持续发展和盈利的可持续性。报告期内，公司商业模式较上一年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 省级工程技术研究中心-江苏省民营科技企业 详细情况 公司 2013 年建立省级日化产品制造装备工程技术研究中心；2016年认定江苏省专精特新小巨人企业称号，2021年通过复审；自2009年开始，2012 年、2015 年、2018 年、2021 年均顺利通过国家高新技术企业认定。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 12 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 38,086,615.73 15.28%54,612,599.48 23.03%-30.26%应收票据 应收账款 27,008,102.33 10.84%22,940,611.03 9.68%17.73%存货 48,881,125.70 19.61%45,287,926.48 19.10%7.93%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 92,077,564.06 36.95%49,144,477.40 20.73%87.36%在建工程 26,034,691.90 10.98%-100.00%无形资产 24,252,649.81 9.73%24,738,495.90 10.43%-1.96%商誉 短期借款 8,003,120.84 3.21%13,000,000.00 5.48%-38.44%长期借款 应付帐款 32,694,848.03 13.12%27,255,699.77 11.50%19.96%长期应付款 0-43,000,000.00 18.14%-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：减少的主要原因是一方面公司偿还了 5,000,000.00 元的短期借款；另一方面公司 12 月份外销 3188 万，其中客户信用证有近 1500 万人民币，信用证于 2022 年度已收回款项。固定资产：增加的主要原因是公司二期工程竣工完成，在建工程转入固定资产。短期借款：减少的主要原因是偿还了江苏银行 5,000,000.00 元借款。应付帐款：增加的主要原因是四季度公司采购量较大，而公司的付款周期是 3 个月，因此较同期有所增长。长期应付款：减少的主要原因是老厂区的拆迁补偿款结转资产处置收益。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%13 营业收入 132,558,726.70-125,933,902.89-5.26%营业成本 93,790,201.26 70.75%84,274,370.27 66.92%11.29%毛利率 29.25%-33.08%-销售费用 4,594,148.88 3.47%3,994,346.81 3.17%15.02%管理费用 7,331,766.16 5.53%6,827,084.96 5.42%7.39%研发费用 7,219,149.03 5.45%7,176,522.55 5.70%0.59%财务费用 542,486.29 0.41%3,572,706.64 2.84%-84.82%信用减值损失-289,618.45-0.22%-203,001.11-0.16%-42.67%资产减值损失 其他收益 276,708.54 0.21%1,251,052.00 0.99%-77.88%投资收益 266,910.95 0.21%-100.00%公允价值变动收益 资产处置收益 45,471,234.99 34.30%100.00%汇兑收益 营业利润 63,353,612.21 47.79%19,883,547.10 15.79%218.62%营业外收入-2,000,000.00 1.59%-100.00%营业外支出-37,008.25 0.03%-100.00%净利润 54,467,874.37 41.09%19,170,985.64 15.22%184.12%项目重大变动原因项目重大变动原因：财务费用：主要原因是报告期受美元汇率的影响，汇兑净支出较同期减少 299.10 万元。资产处置收益：主要原因是老厂区港闸区城港路 117 号拆迁，公司确认资产处置收益 4547 万元。营业外收入：主要原因是与经营无关的政府补贴减少 200 万。净利润：主要原因是当期资产处置收益 4547 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 131,782,236.38 125,622,494.48 4.90%其他业务收入 776,490.32 311,408.41 149.35%主营业务成本 93,690,617.71 84,274,370.27 11.17%其他业务成本 99,583.55 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%包装机械 26,368,999.13 16,565,977.19 37.18%-41.38%-39.34%-2.12%日化机械 85,003,844.35 55,312,475.41 34.93%31.28%24.77%3.40%14 专用机械 20,409,392.9 21,812,165.11-6.87%35.06%75.11%-24.44%加工费 0.00 0.00-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，包装机械下降较快，主要原因是报告期内口罩机产品销售减少。日化机械增长，主要原因是当期出口的日化生产线较同期增长。专用机械收入增长，主要原因是滑轮吊钩及电柜的销售增长。毛利率下降的主要原因是销售的滑轮及吊钩的主要材料是钢材，2021 年度钢材价格的大幅上涨导致材料成本的增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 江苏政田重工股份有限公司 20,202,799.98 15.33%是 2 TRANSTELL VENTURES NIGERIA LIMITED 9,071,157.10 6.84%否 3 古巴联合利华 5,419,343.87 4.09%否 4 Pt Alliance Consumer Products Indonesia 5,343,842.72 4.03%否 5 KINGDOM INVESTMENT LIMITED 3,771,326.24 2.85%否 合计合计 43,808,469.91 33.14%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南通嘉澄经贸有限公司 7,301,763.90 11.43%否 2 南通超亚物资有限公司 5,597,997.38 8.76%否 3 南通联升电力科技有限公司 2,619,776.19 4.10%否 4 洛阳轴承研究所有限公司 2,377,221.24 3.72%否 5 上海康赛制冷设备有限公司 2,199,637.17 3.44%否 合计合计 20,096,395.88 31.45%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,204,462.02 12,784,353.73-67.11%投资活动产生的现金流量净额-34,093,770.10 3,993,024.74-953.83%筹资活动产生的现金流量净额-6,403,122.92-4,640,041.59-38.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额减少 67.11%，主要原因是报告期里销售商品收到的现金较同期减少309.51 万元、收到其他与经营活动有关现金减少 320.78 万，主要是政府补助减少；而购买商品支付的现金较同期增加 404.24 万元。投资活动产生的现金流量净额减少 953.83%，主要原因是报告期收回结构性存款较同期减少 5000 万元。15 筹资活动产生的现金流量净额减少 38.00%，主要原因是取得借款收到的现金较去年同期减少 700 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南通通机智能科技有限公司 控股子公司 智能技术开发，配电开关控制设备设 计、制造，机 电设备安装维修等 30,000,000.00 0 0 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1行业：制造业是国家大力扶持和鼓励的产业，今年尤其对制造业实现减税政策，进一步减轻了企业 的负担，我公司作为智能设备生产商，涵盖了与民生息息相关的食品、日化行业，从行业周期上来讲 不存在所谓的周期性风险。2.股东、管理层：公司的股东及管理层相对稳定，尤其是管理层的管理理念和管理模式符合现代企业 制度的要求。3.资源及产品要素：公司已经取得权属清晰的土地、厂房，公司核心团队稳定，公司的产品 80%属于 非标产品，且已成功实现主要生产线的进口替代。4.财务状况：公司建立了健全的内控制度，连续三年来公司经营收益稳定，且公司对于研发的投入具 有持续性，与公司的收入规模相应匹配。5.其他：公司不存在重大的诉讼与仲裁。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 4,000,000.00 1,673,153.68 2销售产品、商品，提供劳务 30,000,000.00 22,829,164.18 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 17 1、关联交易的必要性 公司与关联方进行日常关联交易，基于公司生产经营的需要，有助于维持公司发展的稳定性，提高公司内部管理效率，控制经营风险。2、关联交易定价的公允性、合理性 公司及关联方一般采取参考市场可比价格定价，并定期根据市场价格情况进行议价，确保采购价格的合理性和经济性；相关价格与外部非关联第三方提供的价格不存在显著差异。基于上述，公司与关联方进行日常关联交易具有合理性和必要性以及公允性，有助于公司业务持续健康发展，符合公司和全体股东的利益。上述交易遵循公正、公平、公允的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响，公司亦不会因上述关联交易而对关联方产生依赖。(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 45,000,000.00 27,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方为公司总担保 2700 万，其中：江苏银行港闸支行 2000 万，期限 1 年，存续期：2021.2.1-2022.1.28；苏州银行南通分行 500 万，存续期：2020.9.21-2023.9.20；南京银行南通分行 200 万，期限 1 年，存续期：2021.8.26-2022.8.26。上述无偿关联担保基于公司经营发展的资金需求，有助于提高公司的资金周转效率，加快公司发展。担保通过了第三届董事会第三次会议决议公告，公告编号：2021012，并且通过了年度股东大会审议通过。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2015 年 12月 24 日 挂牌 关联交易 无不规范票据 正在履行中 18 董监高 2015 年 12月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 公 司 实 际 控 制人、董监高签署出具避免同业竞争承诺函 正在履行中 董监高 2015 年 12月 24 日 挂牌 关联交易 公 司 实 际 控 制人、董监高签署出具规范关联交易承诺函 正在履行中 董监高 2015 年 12月 24 日 挂牌 对外投资 公 司 实 际 控 制人、董监高签署出具对外 投 资 相 关 情 况 承 诺函 正在履行中 董监高 2015 年 12月 24 日 挂牌 诚信经营 董监高签署关于诚信状况的书面申明 正在履行中 董监高 2015 年 12月 24 日 挂牌 资金占用承诺 公司出具关于杜绝关联方资金占用的承诺函 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、报告期内，公司关联方政田重工无向公司背书转让的银行承兑汇票，报告期内公司向政田重工销售货物（提供服务）总额为 22,829,164.18 元,收到银行承兑汇票 17,867,000.00 元。公司报告期内未发生任何不规范票据风险行为。2、为避免今后出现同业竞争情形，公司股东、实际控制人单幼华出具了避免同业竞争的声明与承诺函；为避免未来可能与公司之间发生同业竞争，公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了避免同业竞争承诺函；报告期内，未发生同业竞争情形。3、为减少并避免未来可能与公司发生的不必要的关联交易，公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了规范关联交易承诺函；报告期内，公司的关联交易价格是公允的，并经过公司股东大会审议通过。4、公司董事长单幼华、公司董事管伟和季良鋆、公司监事陈幸分别作出关于对外投资相关情况的承诺函；公司其他董事、监事、高级管理人员均作出关于对外投资相关情况的承诺函；该承诺在报告期内得到履行。5、公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了关于诚信状况的书面声明承诺。该承诺在报告期19 内得到履行。6、公司出具关于杜绝关联方资金占用的承诺函。该承诺在报告期内得到履行。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 质押 4,657,000.00 1.87%票据保证金 总计总计-4,657,000.00 1.87%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,855,400 31.16%3,138,575 9,993,975 30.28%其中：控股股东、实际控制人 3,500,000 15.91%1,750,000 5,250,000 15.91%董事、监事、高管 5,317,900 24.17%2,301,275 7,619,175 23.09%核心员工 37,500 0%75,000 112,500 0.34%有限售条件股份 有限售股份总数 15,144,600 68.84%7,861,425 23,006,025 69.72%其中：控股股东、实际控制人 10,500,000 47.73%5,250,000 15,750,000 47.73%董事、监事、高管 15,032,100 68.33%7,861,425 22,893,525 69.37%核心员工 112,500 0.51%0 112,500 0.34%总股本总股本 22,000,000-11,000,000 33,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 25 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 2021 年 5 月 13 日召开的股东大会审议通过：2021 年度权益分派共计派送红股 11,000,000 股。以公司现有总股本22,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股送红股 5.00 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 单幼华 14,000,000 7,000,000 21,000,000 63.6364%15,750,000 5,250,000 0 0 2 管伟 3,600,000 1,800,000 5,400,000 16.3636%4,050,000 1,350,000 0 0 3 张磊 1,740,000 857,700 2,597,700 7.8718%1,957,275 640,425 0 0 4 黄志峰 837,600 422,700 1,260,300 3.8191%0 1,260,300 0 0 5 王宾瑞 400,000 200,000 600,000 1.8182%450,000 150,000 0 0 6 季良鋆 370,800 185,400 556,200 1.6855%417,150 139,050 0 0 7 管中林 346,000 173,000 519,000 1.5727%0 519,000 0 0 8 陈幸 169,200 84,600 253,800 0.7691%190,350 63,450 0 0 9 朱卫斌 120,000 62,949 182,949 0.5544%0 182,949 0 0 10 朱明 100,000 50,000 150,000 0.4545%0 150,000 0 0 合计合计 21,683,600 10,836,349 32,51