839746_2021_靖互股份_2021年年度报告_2022-04-11.pdf

公告编号：2022-001 1 证券代码：839746 证券简称：靖互股份 主办券商：英大证券 2021 年度报告 靖互股份 NEEQ:839746 江苏靖江互感器股份有限公司 Jiangsu jingjiang Instrument Transformer Co.,Ltd 公告编号：2022-001 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .120120 公告编号：2022-001 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人熊江咏、主管会计工作负责人封亚娟及会计机构负责人（会计主管人员）封亚娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场风险 公司所处行业较容易受到国家总体经济政策和宏观经济环境的影响，如公司所处市场行业环境发生大幅波动，可能造成公司生产经营的大幅波动。此外，在经济不景气时，存在因客户相关建设项目减缓或取消而使公司已获得订单执行周期加长甚至订单被取消的风险。产品质量风险 公司产品主要是在特殊环境下使用的设备，由于电力运行特殊的安全要求，国家对其生产、销售、安装和使用都有严格的强制性规定，对产品质量及安全性要求很高。公司目前有较完善的质量管理体系，且到目前为止未发生任何产品质量事故，也未发生过重大产品质量纠纷事件。尽管如此，未来仍不排除公司可能因其他某种不确定或不可控因素导致出现产品质量问题，从而给公司带来经营风险。应收账款回收风险 公司产品主要销售对象是大中型电力企业，实力雄厚、信用记录良好，公司给予的收款期较长。2021 年末，公司应收账款余额为 24197.4 万元，应收账款周转率为 1.45 次，目前公司公告编号：2022-001 4 应收账款回款情况正常，未出现不利变化，若未来公司主要客户的款项由于行业系统性风险等原因而无法收回，从而导致资信和经营状况恶化，则公司应收账款发生坏账的风险将会增加，对公司的运营资金安排和经营业绩产生一定的影响。公司税收优惠政策变动风险 公司取得江苏省高新企业证书，在三年有效期内公司享受15%税率的所得税优惠政策。若国家有关政策发生变动，或者公司未来在高新证书到期后无法重新获得高新技术企业资格，原有的税收优惠将会取消，从而会影响公司利润。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、靖互股份 指 江苏靖江互感器股份有限公司 一互电气 指 江苏一互电气有限公司，公司股东之一 永昌电器 指 江苏永昌高压电器有限公司，公司全资子公司 靖互科技 指 江苏靖互科技有限公司，公司全资子公司 西来经营站 指 江市西来集体资产经营站，公司股东之一 英大证券 指 英大证券有限责任公司 公司章程 指 最近一次由股东大会审议通过的江苏靖江互感器股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法（2018 年修订）证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层、高级管理人员 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公告编号：2022-001 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏靖江互感器股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Jingjiang Instrument Transformer Co.,Ltd-证券简称 靖互股份 证券代码 839746 法定代表人 熊江咏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘锦霞 联系地址 靖江市新港大道 206 号 电话 18861028826 传真 0523-84230523 电子邮箱 公司网址 http:/ 靖江市新港大道 206 号 邮政编码 214500 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1980 年 12 月 21 日 挂牌时间 2016 年 11 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（38）-输配电及控制设备制造（382）-其他输配电及控制设备制造（3829）主要业务 互感器、传感器等产品的研发、制造 主要产品与服务项目 互感器、传感器等产品的研发、制造 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）100,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（熊江咏）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（熊江咏、熊刘），无一致行动人 公告编号：2022-001 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91321282141107549T 否 注册地址 江苏省泰州市靖江市西来镇江平路 23 号（经营场所：靖江市新港大道 206 号）否 注册资本 100,000,000 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）英大证券 主办券商办公地址 深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 30、31 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）英大证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 伍敏 陈菁 1 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄埔区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-001 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 347,766,819.64 306,674,545.55 13.40%毛利率%24.83%30.63%-归属于挂牌公司股东的净利润 32,625,793.01 40,271,589.95-18.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 32,164,802.97 38,633,692.85-16.74%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.87%13.38%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.73%12.84%-基本每股收益 0.33 0.40-17.50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 491,212,933.82 447,608,935.92 9.74%负债总计 146,833,970.16 129,819,565.27 13.11%归属于挂牌公司股东的净资产 344,378,963.66 317,789,370.65 8.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.44 3.18 8.30%资产负债率%（母公司）35.00%33.85%-资产负债率%（合并）29.89%29.00%-流动比率 2.76 2.76-利息保障倍数 299.47 1,285.78-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 20,202,298.79 35,117,528.11-42.47%应收账款周转率 1.45 1.35-存货周转率 10.63 9.89-公告编号：2022-001 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%9.74%20.04%-营业收入增长率%13.40%13.75%-净利润增长率%-18.99%70.84%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,000,000 100,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）540,840.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,255.00 营业外收入-其他 14,672.00 营业外支出-其他-16,437.10 非经常性损益合计非经常性损益合计 542,329.90 所得税影响数 81,339.86 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 460,990.04 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-001 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）财政部于 2018 年度修订了企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021年 1 月 1 日起执行新租赁准则。本公司于 2021 年 1 月 1 日首次执行新租赁准则，执行新租赁准则对本公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-001 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司的主营业务是电流互感器、电压互感器、零序互感器、变压器、放电线圈、开关绝缘件、隔离开关等系列产品的研发、生产、销售及服务，客户主要是输配电设备设施生产企业以及国家电网、南方电网的下属电力公司等终端客户，公司产品长期配套于施耐德、西门子、ABB 等知名中外合资企业。公司的收入来源主要是产品销售。1、研发模式 公司建立并培养了一支专业化的研发和服务队伍，全系列产品均拥有自主知识产权，确立了公司行 业内技术和规模领先的地位。公司坚持自主创新的研发模式，通过设立的国家级博士后科研工作站、省级企业技术中心等研发平台，紧跟市场需求，不断研发出满足市场和客户需求的新品。在自主研发的同时，公司也坚持产学研相结合，注重和高校及科研院所的合作，利用高校和科研院所的学术资源，促进产品成果转化。2、采购模式 公司为了确保供应商的选择质量，通过对供应商调查和现场评审，并按采购控制程序中供方评价准 则来评定和选择供应商。公司针对铁芯、漆包线、环氧树脂等关键材料，保证有三家及以上供应商，并通过与综合实力较强的供应商建立战略合作伙伴关系，以保证供应的稳定性和可靠性，使采购成本得到有效控制，同时降低采购风险。3、生产模式 公司是“订单式生产”，整个生产过程实现了 ERP 流程化，物流、信息流畅通。生产部门按照生产 工艺流程操作，将质量控制贯穿于每一道生产流水线，质量管理部门通过采购进货检验、生产装配过程检验及成品最终检验三重检验严把产品质量关。4、销售模式 公司的销售模式以直销为主，直接面向下游开关柜、电力公司、电厂等行业。公司获取订单的方式 有两种，一种方式为直接获取订单，通过长期的框架合同，在一定期限内，客户如有需求，公司随时为客户供货。另一种方式为招投标，客户下达招标通知，公司参与投标，中标后签订合同。销售业务按市场区域划分为主，分别由每个销售员负责各自区域的市场开发、产品销售、客户服务和货款的回收工作。公司的售后服务队伍精通公司生产设备的工作原理和安装、调试、维修技巧，同时能协调公司的销售部门、生产部门和质检部门，共同满足客户需求。公司对销售人员的行为规范、培训学习、资质技能、激励约束和考核制定了具体有效的管理办法。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2019 年 11 月 7 取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、公告编号：2022-001 11 国家税务总局江苏省税务局批准的 高新技术企业证书（证书编号：GR201932001093），有效期三年。目前，新的国家高新技术企业资格，正在申报中。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 40,060,384.87 8.16%32,188,600.87 7.19%24.46%应收票据 94,237,999.77 19.18%73,868,743.46 16.50%27.57%应收账款 226,547,324.66 46.12%217,209,068.64 48.53%4.30%应收账款融资 7,533,817.79 1.53%7,561,616.46 1.69%-0.37%存货 33,210,538.49 6.76%26,387,728.83 5.90%25.86%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 64,992,943.48 13.23%67,241,235.51 15.02%-3.34%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 14,842,138.13 3.02%15,232,861.33 3.40%-2.57%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%应付账款 109,300,947.65 22.25%92,576,355.18 20.68%18.07%长期借款 0 0%0 0%0%未分配利润 120,352,775.96 24.50%96,601,977.74 21.58%24.59%公告编号：2022-001 12 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金、应收票据 报告期内，期末货币资金较去年增加 787.18 万元，同比上升 24.46%；期末应收票据及应收款项融资 10177.18 万元，较去年增加 2034.15 万元，同比上升 24.98%。主要原因是：公司完善了应收账款管理制度、到款 PK 机制以及销售人员绩效考核制度，加速了货款的回收。2、存货 报告期内，期末存货较去年增加 682.28 万元，同比上升 25.86%。主要原因是：2021 年年末铜材大幅度涨价，公司增加铜材储备。3、应付账款 报告期内，期末应付账款较去年增加 1672.46 万元，同比上升 18.07%。主要原因是：用承兑汇票支付给供应商的货款，未终止确认的已背书未到期的银行承兑汇票，导致应付帐款增加。4、未分配利润 报告期内，期末未分配利润较去年增加 2375.08 万元，同比上升 24.59%。主要原因是：2021 年净利润的增加带来未分配利润增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 347,766,819.64-306,674,545.55-13.40%营业成本 261,410,215.74 75.17%212,741,151.61 69.37%22.88%毛利率 24.83%-30.63%-销售费用 14,274,647.24 4.10%13,924,327.42 4.54%2.52%管理费用 26,374,734.78 7.58%21,977,578.64 7.17%20.01%研发费用 13,261,491.01 3.81%11,556,092.65 3.77%14.76%财务费用-254,107.07-0.07%-164,294.12-0.05%54.67%信用减值损失-309,348.71-0.09%-5,360,431.57-1.75%-94.23%资产减值损失-1,813,674.86-0.52%-3,428,669.08-1.12%-47.10%其他收益 7,563,383.23 2.17%9,766,981.43 3.18%-22.56%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 3,255.00 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%61,781.82 0.02%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 35,769,715.11 10.29%45,249,491.74 14.75%-20.95%营业外收入 14,672.00 0%146,388.86 0.05%-89.98%营业外支出 16,437.10 0%52,927.40 0.02%-68.94%净利润 32,625,793.01 9.38%40,271,589.95 13.13%-18.99%公告编号：2022-001 13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 报告期内，营业收入较去年增加 4109.23 万元，同比上升 13.40%。主要原因：一是更加注重互感器质量品牌建设，提高企业知名度；二是加大了新市场开拓力度，增加了一批优质客户；三是从销售产品逐渐向销售服务转变，增加了客户满意度和信任度；四是完善了销售 PK 激励机制，从而增加了订单和销售。2、营业成本 报告期内，营业成本较去年增加 4866.91 万元，同比上升 22.88%。主要原因：一是营业收入增加，导致与收入相匹配的变动成本的增加；二是铜材、化工材料价格大幅上涨，毛利率下降 5.80%。3、管理费用 报告期内，管理费用较去年增加 439.72 万元，同比增加 20.01%。主要原因：养老、失业、工伤等社会保险的增加。2020 年受疫情的影响，国家政策的优惠，减少了企业支付的养老、失业、工伤等多项社保费用的支出；2021 年，取消了该项政策优惠，导致社保增加 615.85 万元。4、信用减值损失和资产减值损失 报告期内，信用减值损失和资产减值损失金额为 212.30 万元，较去年降低 666.61 万元，同比下降75.84%，主要原因：一是完善了销售 PK 激励机制，加速了货款回收，缩短了应收账款余额的账龄，降低了坏帐率。二是优化了库存管理和 6S 现场管理，加速了存货周转率，降低了呆滞库存。5、营业利润 报告期内，营业利润较去年降低 947.98 万元，同比下降 20.95%。主要原因：2021 年制造企业均受疫情、材料上涨、“双控”等因素影响，经营相对困难，公司为实现与客户共渡难关，故产品价格没有与材料价格同幅上涨，导致毛利率下降 5.8%。6、净利润 报告期内，净利润较去年降低 764.58 万元，同比下降 18.99%。主要原因:一是材料的上涨，导致销售毛利率下降；二是社保优惠政策的取消，导致人工成本的增加，从而导致净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 346,701,990.13 305,157,415.94 13.61%其他业务收入 1,064,829.51 1,517,129.61-29.81%主营业务成本 260,379,808.02 212,390,710.80 22.59%其他业务成本 1,030,407.72 350,440.81 194.03%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%电流互感器 184,464,863.09 144,149,136.64 21.86%5.13%16.34%-7.53%电压互感器 111,910,755.46 81,516,898.73 27.16%23.04%28.83%-3.27%零序互感器 29,655,481.05 17,767,506.71 40.09%25.82%46.51%-8.46%公告编号：2022-001 14 隔离开关 20,604,999.44 16,886,313.86 18.05%36.40%29.56%4.33%开关绝缘件 65,891.09 59,952.08 9.01%-8.57%13.89%-17.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司是订单式生产，报告期内，公司的收入构成发生的变化，是受客户订单及整个互感器市场需求的影响导致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏大全长江电器股份有限公司 12,986,819.50 3.73%否 2 宁波奥克斯供应链管理有限公司 12,341,016.84 3.55%否 3 上海思源电力电容器有限公司 10,345,752.04 2.97%否 4 广东明阳电气股份有限公司（广东瑞智电力科技有限公司）10,255,035.44 2.95%否 5 川开电气有限公司 9,524,208.48 2.74%否 合计合计 55,452,832.30 15.94%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江洪波科技股份有限公司 28,753,073.53 11.74%否 2 湖北江特绝缘材料有限公司 27,127,593.40 11.07%否 3 无锡市腾飞铁心制造有限公司 24,705,521.11 10.09%否 4 无锡市飞达有色材料厂 22,227,443.36 9.07%否 5 靖江市西来旭日机电配件厂 15,351,128.33 6.27%否 合计合计 118,164,759.73 48.24%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 20,202,298.79 35,117,528.11-42.47%投资活动产生的现金流量净额-6,330,617.68-3,229,412.37-96.03%筹资活动产生的现金流量净额-6,156,038.11-9,055,292.36 32.02%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 2020.23 万元，较去年下降 1491.52 万元，同比下降公告编号：2022-001 15 42.47%。主要原因是：2021 年各制造企业均受疫情、材料上涨、“双控”等影响，收回的货款大多是银行承兑汇票和商业承兑汇票，期末未到期票据 10177.18 万元，比 2020 年增加 2034.15 万元，同比增加24.98%。2、投资活动产生的现金流量净额 报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-633.06 万元，同比下降 96.03%，主要原因是：2021 年添置了智能生产设备，导致固定资产投资的增加，从而导致投资活动现金流出增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 永昌电器 控股子公司 互感器配套设备的研发制造 10,000,000 37,992,753.04 24,749,676.86 62,545,526.39 2,236,791.41 靖互科技 控股子公司 互感器配套设备的研发制造 10,000,000 26,883,049.36 13,155,966.49 55,938,503.15 2,079,457.91 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持持续独立自主经营的能力。公司建立现代企业管理制度框架，企业治理规范有序，会计核算、财务管理、风险控制等各项内控完善，内控体系运行良好，管理层及核心技术人员队伍稳定，不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况。报告期内，公司整体经营情况稳定，财务状况健康，资产结构良好，资金储备较为充分，不存在债务无法按期偿还的情况，也不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款的情况。报告期内，公司不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期的情况，也不存在无法获得主要生产、经营要素如人员、土地、设备、原材料等情况。报告期内未发生对公司持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响公司持续经营能力的重大事项。公告编号：2022-001 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 0 9,990,000.00 一互电气将自有房产出租给靖互股份 0 513,600.00 公告编号：2022-001 17 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：截止报告期末，公司向一互电气实际借款金额 9990000.00 元，根据公司章程的规定，本次发生的借款行为无需经过董事会和股东大会审议，公司向一互电气借款，满足公司资金短缺及融资的需求，改善公司现金流情况，支持公司发展，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司经营成果及独立性构成重大影响。因生产经营需要，一互电气将自有房产出租给公司使用，年租金 513600.00 元。根据公司章程的规定，本次房屋租赁行为无需经过公司董事会和股东大会审议，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司经营成果及独立性构成重大影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内，公司无违规关联交易。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 30 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不存在公司资金被任何形式的占用 正在履行中 公司及控股股东、实际控制人、全体董监高 2016 年 11月 30 日-挂牌 不存在违规对外担保 承诺不存在违规对外担保事项，不存在应当披露而未披露的重大事项 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 为了减少和规范与公司的关联交易，公司实际控制人与控股股东均签署关于规范与减少关联交易及避免资金占用的承诺函，报告期内，实际控制人、控股股东均未发生违反承诺的事宜，不存在大股东以任何形式占用公司资金的行为。公司及控股股东、实际控制人、全体董监高均签署不存在违规对外担保事项的承诺书，报告期内均未发生违反承诺事项，不存在违规对外担保事项，不存在应当披露而未披露的重大事项。公告编号：2022-001 18 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 靖互股份位于江苏省靖江市新港园区206 号的厂房 房屋、建筑物 授信抵押 41,812,534.32 8.51%为公司授信作抵押担保 靖互股份位于江苏省靖江市西来镇江平路 21 号的工业厂房 房屋、建筑物 授信抵押 4,806,081.63 0.98%为公司授信作抵押担保 总计总计-46,618,615.95 9.49%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：为积极应对公司中长期发展规划，适应未来经营投资、股权投资等项目投资的需要，公司以房产及土地作为抵押，分别在农业银行、农村商业银行办理贷款授信，以便快速融资。农业银行以座落在靖江市西来镇江平路 23 号，苏（2016）靖江不动产权第 0004643 号建筑面积4948.86 平方米和座落在西来镇江平路 76 号，苏（2017）靖江不动产权第 0000953 号，建筑面积 3525.44平方米，抵押价值 1206 万元。农村商业银行以座落在靖江市新港园区新港大道 206 号，苏（2017）靖江不动产权第 0001125 号建筑面积 50625.62 平方米，抵押价值 3500 万元。本次资产系正常授信融资抵押，为公司未来项目投资筹集所需的资金，至今公司没有银行贷款，也没有启用这笔融资授信，不会对公司生产经营造成不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 100,000,000 100%0 100,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 51,278,134 51.28%0 51,278,134 51.28%公告编号：2022-001 19 董事、监事、高管 29,163,866 29.16%0 29,163,866 29.16%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 100,000,000-0 100,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 熊江咏 41,543,504 0 41,543,504 41.54%41,543,504 0 0 0 2 一 互 电气 14,588,000 0 14,588,000 14.59%14,588,000 0 0 0 3 熊刘 9