834657_2021_ST名传_2021年年度报告_2022-06-29.pdf

1 2021 年度报告 ST 名传 NEEQ:834657 上海名传信息技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 7 月 20 日，公司召开 2020 年年度股东大会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .9 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1111 第四节第四节 重大事件重大事件 .2121 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2424 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8989 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘仁祺、主管会计工作负责人廖开碧及会计机构负责人（会计主管人员）廖开碧保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 董事会就非标准审计意见的说明 公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止营运或别无其他现实的选择。治理层负责监督贵公司的财务报告过程。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 人员流失和技术泄密风险 公司是一家软件企业，公司的核心技术研发不可避免的依赖专业人才,如果本公司未来不能在薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制,可能会造成人才5 的流失及技术泄密,从而对本公司长远发展造成不利影响。风险应对措施：公司将持续加强企业文化建设重视人才、首选德才兼备；造福员工、坚持以人为本；创建平等开放、诚实守信、携手共进、互利共赢的企业文化。形成部门之间积极互动，平等互助；员工之间不论职位、资历、背景、入职时间长短，相互之间互帮互助的良好氛围。建立更完善的激励机制，分别从物质、荣誉和个人价值三个方面对员工进行激励；加强培训体系建设，提升和丰富员工的知识，让员工更好的在企业里实现个人价值，不断增强企业凝聚力和向心力。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为刘博雯女士。刘博雯为公司股东永柏联投资本控股有限公司的实际控制人。2017 年 9 月 19 日，公司股东司国春与永柏联投资本控股有限公司签署股权转让协议并出具关于委托行使股东权利的承诺函，转让方司国春将其持有的名传股份股票的表决权授予永柏联投享有并行使。截至报告期末，刘博雯女士通过永柏联投享有公司 35.00%的表决权，另外通过关于委托行使股东权利的承诺函还享有公司5.00%的表决权。因此，刘博雯女士为公司实际控制人。虽然公司章程明确规定关联交易表决回避、公司制定了关联交易决策制度且股东、董事、监事、高级管理人员均签署了规范关联交易承诺函，但公司的实际控制人仍可凭借其控股优势地位，通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产经营决策等进行不当控制，从而存在损害公司及公司中小股东利益的风险。风险应对措施：公司章程及关联交易管理制度对关联交易表决回避事宜均作出了明确约定，公司股东、董事、监事、高级管理人员均签署了规范关联交易承诺函，公司实际控制人刘博雯表示将严格执行公司的相关规定，在股东大会决议、董事会决议、重大事项决策、财务管理、经营管理、人事任免等事宜的审议上履行必备的程序，绝不损害公司及公6 司中小股东的利益。技术风险 在技术研发与产品开发过程中，虽然公司不断更新相关技术，并集聚行业内顶尖人才，但如果公司不能及时丰富技术储备或掌握最新技术，公司可能面临同业的追赶。风险应对措施：公司将积极跟踪现有产品、技术和在研产品在生产过程中的技术发展情况，并紧密关注行业前沿动态，不断加强技术储备。市场风险 公司推出的产品与服务在具体场景中，与终端用户群体使用习惯、核心需求不匹配，导致市场推广不及预期的风险。风险应对措施：公司将立足市场环境，对目标群体精准画像，挖掘用户深层次需求，并通过运营手段提升用户感知，扩大用户群体，形成规模效应。知识产权风险 公司是面向互联网的创新型科技企业，所有技术均由自主开发而成。如果在产品设计、开发、运营过程中产生的知识产权未采取完善的保护措施，可能引起知识产权纠纷，对公司经营活动产生不利的影响。风险应对措施：公司将采取各种措施加大知识产权的防卫和保护力度，不断提升竞争实力，降低知识产权纠纷风险。公司连年亏损，未弥补亏损超过实收股本总额三分之一且净资产为负数、最近两年均被出具非标准审计意见并被持续风险警示的风险 2020 年度、2021 年度财务审计报告经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并分别出具了带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的保留意见审计报告、保留意见审计报告。公司 2019、2020、2021 年度连续亏损，2021 年度归属于母公司的净利润亏损 806,556.05 元，归属于母公司的股东权益累计亏损 2,063,204.20 元。公司本年度未开展经营活动未产生营业收入，公司子公司上海容徽信息科技有限公司及其下属公司（孙公司）未开展经营业务亦未安排经营管理人员，其中孙公司北京人人网络科技有限公司、孙公司西安云坤互联网金融信息服务有限公司、孙公司杭州鸿岳投资管理有限公司已被列入7 经营异常名录，孙公司杭州鸿岳投资管理有限公司已被吊销营业执照。这些情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。风险应对措施：（1）加强公司内部管理，严格控制各项费用支出，同时公司目前未开展经营业务，实际成本及费用支出较低，当发生成本费用类支出时公司董事长刘仁祺会代为支付；（2）公司计划引进新的投资者，通过增资或多种渠道增加公司流动资金，改善经营环境，提高公司经营管理水平，提高公司持续经营能力；（3）公司内部不断完善风险控制和管理体系，加强风险控制，提高资金利用效率和加强资金管控，严格执行公司的财务制度和各项审批流程，及时识别风险并积极采取应对措施；（4）在以上措施维护现有业务的同时公司探索新的业务领域，计划引进新的业务团队，淘汰落后市场的技术，推动公司营业收入增长，将会制定和执行新的经营发展战略。本期重大风险是否发生重大变化：公司连年亏损，未弥补亏损超过实收股本总额三分之一且净资产为负数、最近两年均被出具非标准审计意见并被持续风险警示的风险 8 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、本公司、公司 指 上海名传信息技术股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 三会 指 股东大会、董事会和监事会 高级管理人员 指 股份公司总经理、财务总监 管理层 指 股份公司董事、监事及高级管理人员 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 报告期 指 2021 年 1 月-12 月 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)永柏联投 指 永柏联投资本控股有限公司 9 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海名传信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 MingChuan Information Technology Co.,Ltd.证券简称 ST 名传 证券代码 834657 法定代表人 XUJUN 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘仁祺 联系地址 上海市浦东新区浦东南路 360 号 3 楼 321 室 电话 021-68772075 传真 021-68772075 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 360 号 3 楼 321 室 邮政编码 200120 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 总经理办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 6 月 8 日 挂牌时间 2015 年 12 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业(I)-软件和信息技术服务业-软件开发(I651)-软件开发(I6510)主要业务 资讯、社区、功能性网站及 app 的开发及运营 主要产品与服务项目 资讯、社区、功能性网站及 app 的开发及运营 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（永柏联投资本控股有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘博雯），无一致行动人 10 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000598118344E 否 注册地址 上海市自由贸易试验区郭守敬路 498 号 14 幢22301-1515 座 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周传金 周炳焱 2 年 2 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0.00 0.00-毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-806,556.05-712,025.04-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-806,556.05-712,025.04-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-48.59%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-48.59%-基本每股收益-0.16-0.14-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 129,751.83 670,247.93-80.64%负债总计 2,192,956.03 2,117,156.09 3.58%归属于挂牌公司股东的净资产-2,063,204.20-1,256,648.15-归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.41-0.29-资产负债率%（母公司）176.10%117.38%-资产负债率%（合并）1,690.12%315.88%-流动比率 0.05 0.32-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3.90-51,222.61-应收账款周转率-存货周转率-12 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-80.64%-46.83%-营业收入增长率%-100.00%-净利润增长率%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000.00 5,000,000.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额-非经常性损益合计非经常性损益合计-所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年 12 月发布修订后的企业会计准则第 21 号13 租赁（简称“新租赁准则”）。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本公司执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日公司资产负债表各项目没有影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 （一）处置子公司（一）处置子公司 1、单次处置对子公司投资即丧失控制权 子公司名称 股权处置价款 股权处置比例 股权处置方式 丧失控制权的时点 丧失控制权时点的确定依据 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 丧失控制权之日剩余股权的比例 杭州投星信息科技有限公司 0.00 70%出售 2021 年 1 月 28 日 股权 变动 99,940.05 0.00%14 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 上海名传信息技术股份有限公司成立于 2012 年，是从事计算机软件研发、应用、服务及移动端运 营推广于一体的智能密集型高新技术企业，公司的核心业务是定制化软件技术开发，同时辅以配套的技 术服务、运营推广等其他业务，涵盖了行业管理软件、移动端应用软件、互联网等各个层次。公司不断 强化技术创新能力，注重精准把握各类客户的特殊需求，从而为金融、工业企业等众多领域提供行业解 决方案及技术服务等业务。公司依托管理层多年的行业经验积累，不断进行行业经验交流、人才引进与 培养，通过研发相关的软件产品、运维服务方案、营销推广方案等来满足客户的需求。目前公司开发并运营人人交易网平台，为个人及企业级用户提供社区、模拟交易、游戏、行为数据 分析模型及盘手数据库等多元化产品和服务，并为各类金融机构客户提供相关的大数据存储、数据库管 理应用、云计算等方面的整体解决方案和技术服务。平台所覆盖的交易市场、品类、区域将逐步扩大，组成丰富、活跃的泛金融服务生态系统。报告期内，公司的商业模式无重大变化。截至报告披露日，公司的商业模式无重大变化 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 15 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 610.75 0.47%606.85 0.09%0.64%应收票据 应收账款 0.00 0.00%500,500.00 74.67%-100.00%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他应收款 100,000.00 77.07%140,000.00 20.89%-28.57%其他应付款 2,133,275.31 1,644.12%1,978,700.60 295.22%7.81%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款：本期期末较本期期初下降 100.00%，主要原因为报告期内公司剩余应收账款预计无法收回，因此坏账计提比例变为 100%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0.00-0.00-营业成本 0.00-0.00-毛利率 -销售费用 0.00-0.00 -管理费用 366,000.00-171,488.50-113.43%研发费用 0.00-0.00-财务费用-3.90-1,536.54-100.25%信用减值损失-540,500.00-539,000.00-0.28%资产减值损失 0.00 0.00 16 其他收益 0.00-0.00-投资收益 99,940.05-0.00-公允价值变动收益 0.00-0.00-资产处置收益 0.00-0.00-汇兑收益 0.00-0.00-营业利润-806,556.05-712,025.04-13.28%营业外收入 0.00-0.00-营业外支出 0.00-0.00-净利润-806,556.05-712,025.04-13.28%项目重大变动原因项目重大变动原因：管理费用：本期金额较上年同期金额上升 113.43%，主要原因在于本期支付的中介服务费大幅增加。财务费用：本期金额较上年同期金额减少 100.25%，主要原因在于本期手续费支出大幅减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0 0%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 0 0 0%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%无 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期没有收入产生。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 17 1 无-合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无-合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3.90-51,222.61-投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本期相比上年同期增加，主要系本期各项费用支出减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 上海容徽信息科技有限公司 控股子公司 计算机信息科技领域内的技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让，自动化设备安装、维修，计算机软件开发，电子产品、电子元器件、计算机、软件及辅助设（除计算机信息系统安全专用产品）的批发、零售。500,000.00 110,943.31-1,056,889.46 0-884,500.00 北京控技术开发、技术推100,000.00 0-600.00 0 0 18 人人网络科技有限公司 股子公司 广、技术转让、技术咨询、技术服务 杭州鸿岳投资管理有限公司 控股子公司 服务：投资管理、资产管理（未经 金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），投资咨询（除证券、期货），商务信息咨询（除商品中介），市场营销策划，企业管理咨询，财务咨询（除代理记账），计算机软硬件、网络信息技术的技术开发、成果转让、技术咨询、技术服务。100,000.00 0 0 0 0 上海沁则科技有限公司 控股子公司 计算机、信息、电子、智能科技领域内的技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让，自动化控制设备安装、维修，计算机软件开发，电子产品、电子元器件、计算机、软件及辅助设备的销售。100,000.00 0-1,066.50 0 0 上海莉沁科技有限公司 控股子公司 信息、计算机、电子、智能、网络、软件科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让，软件开发、销售，网页设计，会务服务，展览展示服务，商务信息100,000.00 0-330.79 0 0 19 咨询，市场营销策划，设计、制作、发布各类广告，家用电器、家具、厨房设备、卫生洁具、化妆品、汽车配件、五金交电、机电设备、办公用品、电子产品、橡塑制品、玻璃制品、日用百货、针纺织品、装饰材料的销售，家用电器的安装、维修。西安云坤互联网金融信息服务有限公司 控股子公司 金融信息咨询服务;接受金融机构委托从事金融信息技术外包;接受金融机构委托从事金融业务流程外包;接受金融机构委托代理金融机构催告通知业务;接受金融机构委托从事金融知识流程外包;接受金融机构委托从事贷款服务外包;应收账款的催告和提醒服务；大数据分析处理；代理汽车分期贷款服务咨询;代理房屋抵押贷款服务咨询；网络借贷信息中介服务;网络技术成果服务转让;投资管理及咨询服务;互联网信息服务；电信增值服务;为借贷双方提供中介服务；网络平台的开发；商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相100,000.00 0 0 0 0 20 关部门批准后方可开展经营活动）主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2021 年度归属于母公司的净利润亏损 806,556.05 元，归属于母公司的股东权益累计亏损2,063,204.20 元。贵公司净资产为负，负债总额高于资产总额，资产负债率超过 100%，偿债能力差。公司持续经营能力存在重大疑虑。21 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(五)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管级管借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 22 理人理人员员 上海 稳凯 投资 咨询 有限 公司 非关 联方 否 2019年 2月 20日 200,000.00 0.00 0.00 200,000.00 0%已事后补充履行 否 总计总计-200,000.00 200,000.00-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：公司对外借款属于单位之间临时资金周转的相互融通，本次交易系在确保不影响公司正常经营的情况下以公司自有闲置资金向非关联方提供借款。公司加强对外借款的风险监督，尽量减少债务人不履行债务给公司财务带来的不利影响。公司对上海稳凯投资咨询有限公司提供短期借款金额不超过 50 万元，经双方协商，借款年利率 0%。该企业信用状况良好，风险可控，预计不会对公司未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司和全体股东的利益。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主承诺主体体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 收购人 2017年9月19 日/收购 规范关联交易承诺 承诺尽量减少与公司发生关联交易，如关联交易无法避免，将严格执行关联交易制度，规范关联方交易 正在履行中 收购人 2017年9月19 日/收购 同业竞争承诺 本单位目前未拥有任何与名传股份及其控制的企业可能产生同业竞争的企业的股权，未在任何与名传股份及其所控制的企业可能产生同业竞争的企业任职或拥有任何权益；在对名传股份拥有直接或间接控制正在履行中 23 权期间，本单位讲严格遵守与国家有关法律、行政法规、规范性文件的规定，不在境内或境外，以任何方式直接或间接从事与名传股份及其所控制的企业相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间接对于名传股份及其所控制的企业从事相同、相似并构成竞争业务的其他企业进行收购或进行有重大影响（或共同控制）的投资；本单位不会利用从名传股份获取的信息从事、直接或间接参与与名传股份相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害名传股份利益的其他竞行为；本单位控制的其他企业今后从事与名传股份及其所控制的企业的业务有竞争或有可能构成竞争的业务或活动，本单位将尽快采取适当方式解决，以防止可能存在的对名传股份利益的损害；本单位将利用对所控制的其他企业的控制权，促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺；若违反上述承诺。本单位将承担相应的法律责任，包括但不限于对由此给名传股份造成的全部损失承担赔偿责任。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 24 2017 年 9 月，永柏联投资本控股有限公司对名传股份发起收购，并出具了规范关联交易承诺函及避免同业竞争承诺函。报告期内，上述相关人员不存在违反承诺的情形。(五五)调查调查处罚事项处罚事项 截至 2021 年 4 月 30 日，公司未按期编制并披露 2020 年年度报告，违反了全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（以下简称业务规则）第 1.4 条和全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（以下简称信息披露规则）第三条、第十三条的规定，构成信息披露违规。挂牌公司时任董事长、时任信息披露负责人刘仁祺未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了业务规则第 1.4 条和信息披露规则第三条的规定。鉴于上述违规事实及情节，根据业务规则第 6.2 条、6.3 条和信息披露规则第六十八条、第六十九条的规定，作出如下决定：给予上海名传信息技术股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予刘仁祺公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,000,000.00 100.00%5,000,000.00 100.00%其中：控股股东、实际控制人 1,750,000.00 35.00%1,750,000.00 35.00%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 5,000,000.00-0 5,000,000.00-25 普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 永柏联投资本控股有限公司 1,750,000 0 1,750,000 35.00%0 1,750,000 0 0 2 上海联投股权投资基金管理有限公司 1,500,000 0 1,500,000 30.00%0 1,500,000 0 0 3 上海芬赢贸易有限公司 1,500,000 0 1,500,000 30.00%0 1,500,000 0 0 4 司国春 250,000 0 250,000 5.00%0 250,000 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100.00%0 5,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 26 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 27 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 刘仁祺 董事长、总经理、信息披露事务负责人 男 否 1972 年 9 月 2020 年 5 月 25 日 2022 年 1 月 28 日 廖开碧 董事 女 否 1972 年 4 月 2020 年 5 月 25 日 2022 年 1 月 28 日 蔡兴福 董事 男 否 1966 年 4 月 2020 年 5 月 25 日 2022 年 1 月 28 日 吴福万 董事 男 否 1952 年 8 月 2019 年 1 月 30 日 2022 年 1 月 28 日 XU JUN 董事 男 否 1977 年 9 月 2019 年 1 月 30 日 2022 年 1 月 28 日 马方腾 监事会主席 男 否 1984 年 10 月 2019 年 1 月 29 日 2022 年 1 月 28 日 戴龙辉 监事 男 否 1985 年 5 月 2019 年 1 月 29 日 2022 年 1 月 28 日 李璐西 职工代表监事 男 否 1984 年 11 月 2019 年 1 月 29 日 2022 年 1 月 28 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：1 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 28 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不