836955_2021_智盛信息_2021年年度报告_2022-03-30.pdf

1 2021 年度报告 智盛信息 NEEQ:836955 深圳智盛信息技术股份有限公司 Shenzhen WitSoft Information Technology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 6 月 10 日-11 日，由教育部、山东省人民政府等 36 个部委、省级人民政府主办，山东省教育厅、青岛市人民政府、山东省商务厅承办，山东外贸职业学院与我司协办的 2021 年全国职业院校技能大赛高职组“银行业务综合技能”赛项圆满落下帷幕。来自全国 28 省、直辖市、自治区（不含港澳台）的 28 支队伍 112 名选手同台竞技。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7777 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人彭家源、主管会计工作负责人黄玉辉及会计机构负责人（会计主管人员）李旭英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司前五大客户的名称涉及商业秘密，公司选择不披露。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制风险 公司实际控制人彭家源持有公司 75%股份，且担任公司董事长职务，能对公司的战略、生产经营、财务实施重大影响，如果实际控制人利用自身的表决权和影响力对公司重大经营、人事决策等施加不利影响，可能会给公司及其他股东的利益带来一定的风险。为应对实际控制人不当控制的风险，公司不断完善法人治理结构，健全各项法人治理制度和规则，通过制度的有效执行来约束实际控制人的不当行为；公司将有计划、有步骤地通过引进公募或私募基金等方式稀释或减少实际控制人的股份，以建立符合上市公司要求的富有活力的股权结构。?行业竞争加剧的风险 目前高等教育产业化正不断推进，行业竞争日益加剧，特别是互联网在线教育的推出更使得教育信息化行业倍受关注，5 社会对该行业的投资不断增加。大量投资一方面有力促进行业的发展，另一方面也加剧了该行业的竞争。在当前教育信息化行业处于初步整合阶段，过度竞争会使行业环境恶化，致使公司生存空间和发展环境受到不利影响。针对上述风险，公司将持续加大研发投入，保证创新能力，持续投入新产品研发，以进一步增强公司的市场竞争力。产品更新换代风险 教育软件行业更新换代速度较快，产品的开发周期也逐渐缩短。对于教育软件行业的企业来说，快速的产品设计和开发能力将成为影响其竞争地位的重要因素。企业需及时把握市场的走向，设计和开发出符合客户需要的产品和服务。如企业对开发技术、市场需求、教学课程改革方向不能做出正确的了解和判断，对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，对教育教学当中的新理念及各类院校教学需求不能正确把握，则可能会错失市场机会，并面临着已有客户资源流失的风险。针对上述风险，公司将密切关注行业政策变化，不过分依赖政策支持，以市场经济出发进行市场开拓，拓宽公司产品的覆盖面。?知识产权保护风险 教育信息化产品特别是教育软件产品大多为知识密集型产品，产品的研发需要投入大量的人力资源和资金，但是产品内容较易被复制，使得教育信息化行业的发展环境受到一定影响。公司拥有的计算机软件著作权在报告期内暂未发现被盗版及侵权事件，但仍存在被盗版的风险。如果公司的软件遭受较大范围的盗版、仿冒，将会对公司的盈利水平产生不利影响。针对上述风险，公司加强产品的版权登记、专利的申请。技术人才流失风险 公司属于自主创新的高新技术企业，其产品的技术含量较高。公司所处行业内的市场竞争主要体现为产品应用功能和研发实力的竞争，因此拥有稳定、高素质的研发团队和持续的技术研发能力对公司的发展至关重要。如果核心技术人员流失，则会对公司的市场竞争力和技术革新能力带来不利影响。针对上述风险，公司将继续完善研发管理制度，增强技术研发过程中各环节的管控，同时让更多的技术人员享受产品销售带来的收益，适时进行股权激励，留住核心人员，激发创新活力。?税收优惠不能持续享受的风险 公司销售自行研发的软件产品，增值税按法定的 13%征收后，超过 3%部分享受即征即退的税收优惠政策；公司取得国家高新技术企业资质，享受企业所得税按 15%征收的优惠政策。如果国家税收优惠政策变更或者公司高新技术企业资质有效期满不能通过审核，公司就不能享受税收优惠政策，会对公司业绩产生一定的影响。针对上述风险，公司将坚持创新科研，增强自主创新能力，加大研发投入，努力提高盈利水平，走可持续健康发展的道路。?本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、智盛信息、股份公司 指 深圳智盛信息技术股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会和监事会 控股股东 指 持有股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 深圳智盛信息技术股份有限公司公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳智盛信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen WitSoft Information Technology Co.,Ltd.ZSXX 证券简称 智盛信息 证券代码 836955 法定代表人 彭家源 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 黄玉辉 联系地址 深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B604 电话 0755-86618578 传真 0755-82792490 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B604 邮政编码 518057 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 8 月 9 日 挂牌时间 2016 年 4 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 软件产品销售及服务 主要产品与服务项目 高校教学实训类软件产品的研发与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,250,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（彭家源）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（彭家源），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440300731116074K 否 注册地址 广东省深圳市南山区粤海街道粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼 B604 否 注册资本 20,250,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨高宇 裴 斐 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 31,080,108.80 17,274,030.79 79.92%毛利率%89.53%94.03%-归属于挂牌公司股东的净利润 13,341,793.86 5,177,657.10 157.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,361,289.70 5,823,510.25 95.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）39.59%19.57%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）33.72%22.01%-基本每股收益 0.6589 0.2557 157.68%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 46,550,988.49 31,399,367.76 48.25%负债总计 8,209,029.34 2,349,202.47 249.44%归属于挂牌公司股东的净资产 38,341,959.15 29,050,165.29 31.99%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.89 1.43 31.99%资产负债率%（母公司）17.63%7.48%-资产负债率%（合并）17.63%7.48%-流动比率 5.77 13.28-利息保障倍数 212.14-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,117,886.05 6,429,126.63 88.48%应收账款周转率 7.82 4.36-存货周转率 54.31 14.87-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%48.25%16.47%-营业收入增长率%79.92%-14.70%-净利润增长率%157.68%-52.54%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,250,000 20,250,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、计入当期损益的政府补助 391,900.00 2、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,390,600.00 3、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-483,383.56 4、其他符合非经常性损益定义的损益项目 51,117.18 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,350,233.62 所得税影响数 369,729.46 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,980,504.16 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 准则变化涉及的会计政策变更 财政部印发了关于修订印发的通知（财会201835 号），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据上述文件的要求，公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日前已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整 2021 年年初留存收益。首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于 12 个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。新租赁准则执行日本公司无长期租赁，对 2021 年 1 月 1 日的报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于金融教学实训软件产品的研究、开发与销售，为国家高新技术企业，目前拥有 95 项软件著作权。公司成立以来主要客户为国内各高等院校。公司深耕金融教育软件行业十余年，拥有丰富的行业经验，积累了大量的教学资源。通过核心团队对高等院校金融专业一系列课程的深刻理解，研究开发包括银行、保险、投资理财及其他金融领域的教学实训软件，目前着力于布局金融科技，以及推动软硬件一体化的智慧校园建设项目，协助学校完成实训教学任务。公司在产品销售过程中提供产品方案设计、演示、安装、操作培训、故障解决、维护及指导等服务，并持续对产品进行升级和改善。从盈利模式上看，公司通过组建自己的研发团队，自主研发高校金融类课程教学实训软件产品，通过直接投标、合作投标及提供相关服务取得业务收入并获得利润。报告期内，公司商业模式较上年度没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2020 年 12 月 11 日获得高新技术企业证书，认定有效期为 3 年。高新技术企业认定依据应为 高新技术企业认定管理办法(国科发火201632 号)行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 28,751,674.86 61.76%23,852,289.92 75.96%20.54%交易性金融资产 10,510,800.00 22.58%3,158,850.00 10.06%232.74%应收票据 应收账款 3,879,931.17 8.33%3,398,815.51 10.82%14.16%存货 50,884.23 0.11%68,915.80 0.22%-26.16%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 131,106.73 0.28%140,500.81 0.45%-6.69%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 2,200,000.00 4.73%长期借款 合同负债 106,450.00 0.23%307,984.00 0.98%-65.44%应付职工薪酬 1,920,675.04 4.13%1,419,165.90 4.52%35.34%应交税费 2,203,735.25 4.73%612,052.57 1.95%260.06%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末为 2875.17 万元，较上年同期增加 2385.23 万元，增幅 75.96%。主要原因：报告期内新增短期借款 220 万元，其他货币资金的增加主要是当期利润转化。2、交易性金融资产期末为 1051.08 万元，较上年同期增加 315.86 万元，增幅 232.74%。主要原因：报告期内增加结构性存款 500 万元。3、本期新增短期借款 300 万元，归还本金 80 万元，期末新增短期借款 220 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 31,080,108.80-17,274,030.79-79.92%营业成本 3,253,163.30 10.47%1,030,898.76 5.97%215.57%毛利率 89.53%-94.03%-销售费用 5,202,200.47 16.74%3,221,273.46 18.65%61.50%14 管理费用 4,371,991.32 14.07%3,280,297.88 18.99%33.28%研发费用 7,136,415.12 22.96%4,642,988.91 26.88%53.70%财务费用-89,153.36-0.29%-147,161.07-0.85%-39.42%信用减值损失-97,890.30-0.31%-10,403.65-0.06%840.92%资产减值损失 其他收益 投资收益 57,848.69 0.19%189,669.94 1.10%-69.50%公允价值变动收益 2,390,600.00 7.69%-1,210,380.00-7.01%297.51%资产处置收益 汇兑收益 营业利润 15,487,730.39 49.83%5,673,474.21 32.82%172.98%营业外收入 2,878.92 0.01%40,042.29 0.23%-92.81%营业外支出 488,220.32 1.57%31,245.55 1.18%1,462.53%净利润 13,341,793.86 42.93%5,177,657.10 29.97%157.68%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上期增加 79.92%，主要原因为受疫情影响，2020 年上半年大部分高等院校没有开学，本期疫情影响相对较小，同时上年同期部分业务转移到本期实现。2、营业成本较上期增加 215.57%，主要原因为有一个项目包括配套的硬件设备。3、本期毛利率为 89.53%，较上年同期的 94.03%下降 4.50%，主要原因是本期的项目包含配套的设备，致使本期毛利率有所下降。公司主要销售自主研发的软件，销售模式没有改变。4、销售费用较上期增加 61.50%，主要原因为本期业务量增加同时，销售费用有所增加；另外受疫情影响上年同期差旅费减少，部分赛项改为线上举办减少销售费用，本期有所恢复。5、管理费用较上期增加 33.28%，主要原因是受疫情影响，上年同期减免了一个月房租，以及管理人员差旅费减少所致；本期会务费有所增加，主要是研讨费增加所致。管理费用明细项目租赁费用比上年同期增加，原因是本期公司采用新会计准则租赁，原直接列入管理费用的租赁费和管理费，列入折旧费用，费用总额基本不影响。6、研发费用较上期增加 53.70%，公司按计划进一步加大了研发的投入，其中外包的动画、视频等技术服务费增加较多。7、财务费用较上期减少 39.42%，主要原因财务费用是利息收入，年平均存款余额较上期增加所致。8、公允价值变动收益较上期增加 297.51%，主要原因是公司投资的股票出现上涨所致。9、营业利润较上期增加 172.98%，净利润较上期增加 157.68%，主要原因是营业收入增加 1380.61万元、公允价值变动收益账面增加 360.01 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 31,080,108.80 17,274,030.79 79.92%其他业务收入 0 0 0 主营业务成本 3,253,163.30 1,030,898.76 215.57%其他业务成本 0 0 0%15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%软件产品收入 25,969,052.16 100.00%79.30%-0.00%配套硬件收入 2,666,654.84 3,253,163.30-18.03%69.48%215.57%-52.51%服务收入 2,444,401.80 100.00%100.90%-0.00%合计 31,080,108.80 3,253,163.30 89.53%79.92%215.57%-4.50%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入结构中软件产品收入占收入的 83.56%，较上年同期的 83.85%基本持平，公司的整体销售政策没有变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 1,373,734.51 4.42%否 2 客户 2 1,349,961.06 4.34%否 3 客户 3 915,059.41 2.94%否 4 客户 4 844,690.26 2.72%否 5 客户 5 808,407.09 2.60%否 合计合计 5,291,852.33 17.02%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 新疆博浩翔信息技术有限公司 463,921.41 14.26%否 2 阿里云计算有限公司 216,737.21 6.66%否 3 杭州千格源科技有限公司 209,905.66 6.45%否 4 广州懿途科技有限公司 146,309.90 4.50%否 5 汉唐树德教育科技（北京）有限公司 139,009.90 4.27%否 合计合计 1,175,884.08 36.14%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%16 经营活动产生的现金流量净额 12,117,886.05 6,429,126.63 88.48%投资活动产生的现金流量净额-4,897,981.41-337,557.00-1,351.01%筹资活动产生的现金流量净额-2,320,519.70 0.00-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增加 88.48%，增加 568.88 万元。主要原因为报告期内公司营业收入增加，相应的本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加。2、投资活动产生的现金流净额为-489.80 万元，主要原因是公司本期新增 500 万元结构性存款。3、筹资活动产生的现金流净额本年金额为-232 万元，上年金额为 0 万元，主要原因为本年公司增加短期借款 300 万元，归还借款 80 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有完善的治理机制与独立的经营所需资源，所属行业并未发生重大变化。报告期内并未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。报告期内公司净利润较上年同期稳步增长，在同行激烈竞争下，公司市场份额得到进一步稳固。预计公司市场份额稳步提升，公司具备持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事是 否 四.二.(三)17 项以及报告期内发生的企业合并事项 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 公告编号：2021-017 对外投资 其他（理财产品）5000000 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：为进一步提高公司自有闲置资金使用效率、降低财务费用、增加资金收益，实现股东利润最大化，在确保资金安全、不影响公司正常生产经营、有效控制风险的提前下，提请股东大会授权董事会利用公司自有闲置资金购买安全性高、流动性好的理财产品或股票，最高额度不超过人民币 500 万元（含 500 万元），上述额度内，资金可以滚动使用；受权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。对公司业务连续性不造成影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年3月30 日-挂牌 其他承诺（限售）其他（依据法律自愿锁定）正在履行中 实际控制人2016 年3月30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业正在履行中 18 或控股股东 竞争 实际控制人或控股股东 2016 年3月30 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他（避免和减少关联交易）正在履行中 其他股东 2016 年3月30 日-挂牌 其他承诺（限售）其他（依据法律自愿锁定）正在履行中 其他股东 2016 年3月30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年3月30 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他（避免和减少关联交易）正在履行中 董监高 2016 年3月30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年3月30 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他（避免和减少关联交易）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 股东对所持有的股份自愿锁定的承诺（详见公开转让说明书“第一节 基本情况”之“二、公司股票基本情况”之“股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺”）。股东、董事、监事及高级管理人员关于减少和规范关联交易承诺（详见公开转让说明书“第四节 公司财务”之“七、关联方、关联方关系及关联交易”之“（二）关联交易”之“5、公司减少和规范关联交易的具体安排”）。股东、董事、监事及高级管理人员关于避免同业竞争承诺（详见公开转让说明书“第三节 公司治理”之“六、同业竞争的情况”之“（二）关于避免同业竞争的承诺”）。报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人正常履行承诺，且无已新增披露承诺事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售无限售股份总数 5,315,625 26.25%2,025,000 7,340,625 36.25%19 条件股份 其中：控股股东、实际控制人 3,391,875 16.75%1,620,000 5,011,875 24.75%董事、监事、高管 911,250 4.50%810,000 1,721,250 8.50%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 14,934,375 73.75%-2,025,000 12,909,375 63.75%其中：控股股东、实际控制人 10,175,625 50.25%0 10,175,625 50.25%董事、监事、高管 2,733,750 13.50%0 2,733,750 13.50%核心员工-总股本总股本 20,250,000-0 20,250,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 彭家源 13,567,500 1,620,000 15,187,500 75.0000%10,175,625 5,011,875 0 0 2 乐雪飞 3,442,500 0 3,442,500 17.0000%2,581,875 860,625 0 0 3 黄玉辉 202,500 810,000 1,012,500 5.0000%151,875 860,625 0 0 4 深圳智汇英才投资合伙企业（有限合伙）3,037,500-2,431,000 606,500 2.9951%0 606,500 0 0 5 李祥华 0 999 999 0.0049%0 999 0 0 6 李中友 0 1 1 0.0000%0 1 0 0 合计合计 20,250,000 0 20,250,000 100.00%12,909,375 7,340,625 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，彭家源为深圳智汇英才投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人，公司其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 6 月 29 日 2 0 0 合计合计 2 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 21 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 6 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 彭家源 董事长兼总经理 男 否 1970 年 4 月 2019 年 4 月 19 日 2022 年 4 月 19 日 乐雪