836851_2021_星盾科技_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

公告编号：2022-002 1 2021 年度报告 星盾科技 NEEQ:836851 四川星盾科技股份有限公司 SICHUAN STARDON TECHNOLOGY CO.,LTD.公告编号：2022-002 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司新增了可视化分析决策系统 V1.0 等 12 项软件著作权；1 项实用新型专利、2 项外观设计专利。2021 年 5 月，第十二届中国道路交通安全产品博览会暨公安交警警用装备展在重庆悦来国际博览中心举行，星盾科技基于 3D 视觉的 VIN 智能采集还原系统在交博会上赢得行业好评，成功在全国 15 个城市部署并应用。公告编号：2022-002 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .112112 公告编号：2022-002 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴斌、主管会计工作负责人彭宇及会计机构负责人（会计主管人员）彭宇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业政策风险 随着社会经济的发展，在当前机动车保有量、驾驶员数量、道路通车里程迅猛增长，人、车、路、环境、管理等交通治理因素矛盾日益凸显的背景下，道路交通安全管理面临一系列的问题和挑战。利用科技和创新技术提高道路交通安全管理水平和管理效率，推动行业信息化建设的发展。国家政策引导以及行业的发展，催生了行业信息化需求大幅度增加和“互联网+”、大数据、人工智能等新一代信息技术与行业管理服务深度融合，也为公司带来更多的发展机遇和潜在空间。如果国家对道路交通安全行业政策发生变化，将对本公司的经营产生不利影响。应对措施：公司将紧跟行业发展方向及政策变化，积极响应客户的需求，及时调整公司产品和服务，更好的适应政策的改变；同时积极拓展相关产品在其它领域的应用，开拓新市场，降低因行业政策变化引起的风险。2、技术自主创新风险 软件行业具有技术更新快、产品生命周期短、技术继承性和产品复用性强的特点，技术进步对推动行业发展起着至关重要的作用。如果公司不能持续追踪应用需求，进行技术创新，公告编号：2022-002 5 持续开发出满足客户需求、技术领先的自主产品，则势必影响公司的产品创新和业务创新，影响公司核心竞争能力。应对措施：公司将继续加大研发投入，加强技术储备，提高新技术、新产品的开发与应用水平，通过技术创新实现产品的升级换代，保证公司产品的技术领先性及创新性。3、实际控制人不当控制的风险 报告期内公司股东吴斌直接持有公司股份 35.62%，同时吴斌作为成都智创未来企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，间接控制星盾科技 12.76%的股份，故吴斌控制公司股份比例合计为 48.38%，是星盾科技控股股东、实际控制人，对公司经营决策可施予重大影响。虽然公司建立了较为完善的法人治理结构，但仍存在因实际控制人利用其控制地位通过行使表决权等其他方式，对公司的生产经营或重大决策进行控制，进而损害公司及其他股东的利益的可能性。应对措施：公司将进一步完善公司法人治理结构，严格规范和履行 公司章程、“三会议事规则”等公司各项治理制度，完善公司经营管理与重大事项的决策机制，以制度规范控股股东、实际控制人的决策行为，防止实际控制人滥用其实际控制权损害公司及其他股东利益的风险。4、公司治理的风险 新证券法及全国中小企业股份转让系统新规挂牌公司治理规则、挂牌公司信息披露规则等持续优化的法规，对公司治理提出了更高的要求。而公司管理层及员工对新修订的相关制度的理解和执行尚需要一个过程，因此短期内公司治理水平需要提高。应对措施：公司将持续完善公司治理机制和内部控制体系，加强董事、监事和高级管理人员的培训，强化规范运作的意识，严格履行职责，不断提高公司规范运作水平。5、税收优惠风险 公司系高新技术企业、软件企业。2020 年 9 月，公司再次通过高新技术企业认证，有效期 3 年，依法享受高新技术企业所得税按 15%征收的优惠政策；同时，公司自行开发生产的软件产品取得了计算机软件著作权登记证书及相应测试报告，享受软件销售收入增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。若未来国家税收优惠政策发生变化，或是公司未来不能被认定为高新技术企业，将会对公司盈利产生一定的影响。应对措施：公司一方面通过大力研发新产品，开拓新市场，提升产品销售规模，增加利润总额，增强自身的盈利能力和抗风险能力，以减少国家税收政策调整可能给公司带来的不利影响。同时，公司将持续关注相关税收优惠政策的变动，根据政策调整相关的税务事项，为公司争取相应的税收优惠。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-002 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、星盾科技、母公司 指 四川星盾科技股份有限公司 子公司 指 青海星盾软件科技有限公司 有限公司 指 四川星盾科技有限公司 股东大会 指 四川星盾科技股份有限公司股东大会 董事会 指 四川星盾科技股份有限公司董事会 监事会 指 四川星盾科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的行为 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 成都高投 指 成都高投创业投资有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 四川星盾科技股份有限公司章程 三会 指 四川星盾科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 四川星盾科技股份有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公安部交管局 指 中华人民共和国公安部交通管理局 CMMI 指 CMMI全称是Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成，其目的是帮助软件企业对软件工程过程进行管理和改进，增强开发与改进能力，从而能按时地、不超预算地开发出高质量的软件。公告编号：2022-002 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川星盾科技股份有限公司 英文名称及缩写 SICHUAN STARDON TECHNOLOGY CO.,LTD.证券简称 星盾科技 证券代码 836851 法定代表人 吴斌 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 彭宇 联系地址 成都高新区天府大道北段 1480 号德商国际 A 座 701 电话 400-0286262 传真 028-85588732 电子邮箱 公司网址 办公地址 成都高新区天府大道北段 1480 号 8 栋 2 单元 7 层 01 号、06 号 邮政编码 610000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 5 月 3 日 挂牌时间 2016 年 4 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-I6510 软件开发 主要业务 道路交通安全行业信息化解决方案的研发、产品销售及相关系统运维服务。主要产品与服务项目 专注于为政府部门行业管理提供整体信息化解决方案、行业服务商提供业务应用及管理解决方案、行业客户提供大数据服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,800,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（吴斌）公告编号：2022-002 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（吴斌），一致行动人为（吴斌、成都智创未来企业管理合伙企业（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9151010059467735XT 否 注册地址 四川省自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 1480 号 8 栋 2 单元 7 层 01 号、06 号 否 注册资本 30,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址 成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 黄磊 黄敏 李星星 4 年 2 年 1 年 年 会计师事务所办公地址 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-002 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 39,528,581.61 44,871,532.71-11.91%毛利率%48.57%47.14%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,633,578.92 3,978,349.09-8.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,567,450.39 3,751,267.66-31.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.02%13.64%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.79%12.86%-基本每股收益 0.12 0.13-8.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 48,859,200.18 43,949,016.42 11.17%负债总计 13,581,850.31 11,877,697.26 14.35%归属于挂牌公司股东的净资产 34,782,895.82 31,149,316.90 11.67%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.13 1.01 11.88%资产负债率%（母公司）27.68%27.33%-资产负债率%（合并）27.80%27.03%-流动比率 3.87 3.46-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,588,794.00-78,828.59-4,652.66%应收账款周转率 2.61 3.33-存货周转率 4.31 2.09-公告编号：2022-002 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%11.17%-23.77%-营业收入增长率%-11.91%61.97%-净利润增长率%-12.52%-149.87%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,800,000 30,800,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,090,037.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,865.75 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,091,903.531,091,903.53 所得税影响数 2,500.00 少数股东权益影响额（税后）23,275.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,066,128.531,066,128.53 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2022-002 11 1、会计政策变更原因及影响 2018 年 12 月 7 日，财政部颁布了 关于修订印发的通知（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，根据新旧准则衔接规定的相关要求，不涉及对公司以前年度财务报表的追溯调整。本公司执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日合并财务报表各项目的影响如下：报表项目 2020 年 12 月 31 日 调整数 2021 年 1 月 1 日 预付款项 1,285,040.94-122,975.99 1,162,064.95 使用权资产 3,990,443.80 3,990,443.80 租赁负债 3,867,467.81 3,867,467.81 本公司执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日母公司财务报表各项目的影响如下：报表项目 2020 年 12 月 31 日 调整数 2021 年 1 月 1 日 预付款项 1,252,719.80-122,975.99 1,129,743.81 使用权资产 3,990,443.80 3,990,443.80 租赁负债 3,867,467.81 3,867,467.81 2、本期无会计估计变更、重大会计差错更正事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-002 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为 I6510 信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-软件开发。公司是国内领先的道路交通安全行业信息化解决方案的供应商，致力于以信息化手段提高道路交通安全行业管理水平。公司专注于为政府部门行业管理提供整体信息化解决方案；为行业服务商提供业务应用及管理解决方案；为行业客户提供大数据服务。公司凭借对行业政策的了解、对行业需求及业务的深刻理解、对产品标准进行预测研究，及时跟进新政策、新标准，推出新产品，并通过技术创新实现产品的升级换代，以政策前瞻性、技术领先性、行业专注性为核心竞争力，逐步确立公司在行业内的竞争优势。公司以平台技术、互联网+技术、大数据技术和人工智能为研发方向，自主研发了面向道路管理、执法、事故、车驾管领域的系列产品，产品已经覆盖公安交警全线业务和管理，全面实现了公安部“放管服”业务的落地和对接。公司属于高新技术企业，通过了 CMMI3 级认证和 ISO9001 认证。报告期末已拥有 3 项实用新型专利、2 项科技成果登记、3 项外观设计专利、66 项软件著作权。公司业务面向全国市场，通过招投标、商务洽谈、协议合作等方式获取。销售收入主要来源于产品销售和产品升级服务、技术开发和运维服务。公司主要销售模式为直销模式、合作模式。通过合作模式，加强与当地具有资源优势的行业客户合作，发挥优势互补，扩大产品销售的覆盖区域。报告期内，公司商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、公司省级“专精特新企业”认定情况：四川省经济和信息化厅于 2021 月 12 月 17 日发布了关于 2017-2018 年度省级“专精特新”中小企业拟通过复核名单的公示，公司名列其中。2、公司“高新技术企业”认定情况：2020 年 9 月 11 日公司取得四川省科学技术厅、四川省财政厅、国家税务总局四川省税务局公告编号：2022-002 13 联合认证的高新技术企业证书，证书编号：GR202051000301，有效期三年。3、公司自 2018 年起每年认定为科技型中小企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 19,540,465.49 39.99%17,093,964.68 38.89%14.31%应收票据-应收账款 17,323,681.97 35.46%13,005,625.88 29.59%33.20%存货 2,543,141.54 5.21%6,893,972.03 15.69%-63.11%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 381,987.21 0.78%596,351.39 1.36%-35.95%在建工程-无形资产 103,462.18 0.21%130,155.94 0.30%-20.51%商誉-短期借款-长期借款-其他应收款 1,902,848.21 3.89%1,796,384.90 4.09%5.93%使用权资产 3,307,949.48 6.77%-递延所得税资产 2,800,464.55 5.73%3,002,700.49 6.83%-6.74%公告编号：2022-002 14 应付账款 4,673,746.87 9.57%4,316,618.92 9.82%8.27%合同负债 2,266,382.51 4.64%3,275,254.41 7.45%-30.80%应付职工薪酬 2,498,361.56 5.11%2,732,772.55 6.22%-8.58%租赁负债 2,654,658.87 5.43%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上期末增加 14.31%，主要原因系公司本年加大应收账款催收力度，经营活动产生的现金流量净增加所致；2、应收账款较上期末增加 33.20%，主要原因系受疫情影响，客户付款延期，导致应收账款较上年期末金额增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 39,528,581.61-44,871,532.71-11.91%营业成本 20,331,381.82 51.43%23,718,616.95 52.86%-14.28%毛利率 48.57%-47.14%-销售费用 4,437,407.56 11.23%4,425,405.97 9.86%0.27%管理费用 4,563,815.85 11.55%5,485,965.08 12.23%-16.81%研发费用 7,589,941.12 19.20%7,018,980.68 15.64%8.13%财务费用 50,005.35 0.13%-77,343.51-0.17%-164.65%信用减值损失-222,581.84-0.56%-1,108,504.99-2.47%-79.92%资产减值损失-441,220.41-1.12%-808,747.80-1.80%-45.44%其他收益 1,625,902.89 4.11%1,463,852.01 3.26%11.07%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 3,203,402.14 8.10%3,561,043.81 7.94%-10.04%营业外收入 449,864.51 1.14%186,830.56 0.42%140.79%营业外支出-净利润 3,451,030.71 8.73%3,945,010.29 8.79%-12.52%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入本期较上年同期下降 11.91%，致使净利润下降 12.52%。公告编号：2022-002 15 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 39,528,581.61 44,871,532.71-11.91%其他业务收入-主营业务成本 20,331,381.82 23,718,616.95-14.28%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%硬件销售 20,349,391.57 15,939,327.90 21.67%-17.45%-21.13%20.26%软件销售 8,925,596.47 3,017,985.58 66.19%-34.93%44.74%-21.95%技术服务 10,253,593.57 1,374,068.34 86.60%57.66%-3.56%10.90%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主营营业收入本期较上年同期下降 11.91%，其中硬件销售、软件销售收入本期下降较为明显；硬件销售因成本控制、新产品销售等原因，毛利率较上年同期有所增加；软件销售本期收入下降 34.93%，而该部分成本相对固定，导致本期营业成本较上年同期增加 44.74%；本期技术服务收入较上期增加 57.66%，主要原因系本期相对上期技术开发收入增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 吉林省公安厅 3,893,805.32 9.85%否 2 达州市公安局交通警察支队 3,243,787.61 8.21%否 3 自贡市公安局交通警察支队 2,224,038.40 5.63%否 4 乐山市公安局交通警察支队 2,187,382.36 5.53%否 5 滁州市驾驶员考试中心 1,536,032.73 3.89%否 合计合计 13,085,046.4213,085,046.42 33.11%33.11%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 公告编号：2022-002 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 成都市爱科科技实业有限公司 2,673,350.00 18.15%否 2 成都翔吉科技有限公司 1,141,156.00 7.75%否 3 成都华软技术工程有限公司 1,059,177.00 7.19%否 4 成都新得利电子有限公司 1,049,900.00 7.13%否 5 成都宽泛科技有限公司 919,490.00 6.24%否 合计合计 6,843,073.006,843,073.00 46.46%46.46%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,588,794.00-78,828.59-4,652.66%投资活动产生的现金流量净额-140,996.92-148,367.08-4.97%筹资活动产生的现金流量净额-1,001,296.27-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年增长 4652.66%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加，而购买商品、接受劳务支付的现金减少所致；2、筹资活动产生的现金流量净额较上年减少，主要系本期会计政策变更，租赁负债摊销所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 青海星盾软件科技有限公司 控股子公司 道路交通安全行业信息化解决方案供应商 1,000,000.00 1,280,958.56 1,009,089.90 285,071.75 -372,547.36 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 公告编号：2022-002 17 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，能够保持良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理等重大内部控制体系运行良好；公司拥有较完善的治理机制，合法经营；公司资产负债结构合理，财务状况良好，具有良好的持续经营能力，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 公告编号：2022-002 18 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2016年4月22 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年4月22 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年4月22 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）规范关联交易，签署了规范关联交易承诺函 正在履行中 其他 2016年4月22 日-挂牌 其他承诺（保密及竞业限制承诺）签订了保密及竞业限制承诺 正在履行中 董监高-其他（挂牌后）其他承诺（承诺与声明）新任董监高签署了 承诺与声明 正在履行中 收购人 2020年3月25 日 2021 年 3月 24 日 收购 限售承诺 收购完成后 12个月内不转让星盾科技股份 已履行完毕 收购人 2020年3月25 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 收购人 2020年3月25 日-收购 其他承诺 其他（具体如下）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、挂牌时，公司股东均书面承诺不从事与公司构成同业相竞争的业务，保证公司的业务独立性。2、挂牌时，公司全体董事、监事和高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函、规范关联交易承诺函；公司高级管理人员、核心技术人员与公司签订了保密及竞业限制协议。挂牌后，新公告编号：2022-002 19 任董监高签署了声明与承诺。3、2020 年 3 月 25 日，章佩芬与吴斌通过特定事项协议转让方式在中国证券登记结算有限责任公司办理完成了股份过户登记手续，完成了本次收购；收购完成后，吴斌成为星盾科技第一大股东、控股股东、实际控制人。收购人吴斌关于本次收购行为所作出的公开承诺事项，内容如下：（1）关于提供信息真实、准确、完整性的承诺 收购人出具关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函，承诺如下：本人已向星盾科技、本次收购相关中介机构提供了为出具本次收购各项申请材料所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料或者书面确认及承诺/口头证言，所提供的全部文件、材料和证言都是真实、准确、完整和有效的，且一切足以影响本次收购各项申请材料的事实和文件均已向本次收购相关中介机构披露，并无任何隐瞒、虚假、遗漏或误导之处。如因所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给星盾科技或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。（2）关于符合收购主体资格的承诺 收购人出具了关于符合收购主体资格的承诺函，针对本次收购的主体资格问题，收购人出具有近两年所受行政处罚、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况及不存在禁止收购公众公司相关情形的说明。（3）关于避免同业竞争承诺 针对本次收购后可能出现的同业竞争问题，收购人出具有关于避免同业竞争的承诺。（4）关于规范关联交易承诺 针对本次收购后可能出现的关联交易事项，收购人出具有关于规范关联交易的承诺。（5）关于保持公众公司独立性的承诺 本次收购完成后，为保持公众公司独立性，收购人已出具专项承诺，主要内容包括：“本次收购完成后，收购人将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定，依法行使股东权利，保证星盾科技在资产、人员、财务、机构及业务方面的独立性，确保本次收购不会对公众公司独立性产生不利影响。上述承诺在本人对星盾科技拥有直接或间接的股权关系，对星盾科技存在重大影响期间持续有效，且不可变更或撤销。”（6）关于股份锁定的承诺 收购人出具了关于股份锁定的承诺函，承诺如下：“收购人承诺在本次收购完成后 12 个月内不转让所持有的星盾科技的股份。”（7）关于收购资金来源合法合规的承诺 收购人出具了关于收购资金来源合法合规的承诺函，承诺如下：“收购人用于本次收购的资金均为自有资金或自筹资金，支付方式为货币；不存在利用本次收购的股票向银行等金融机构质押取得融资的情形，不存在直接或间接利用星盾科技资源获得其任何形式财务资助的情况；不存在以证券支付本次收购款项的情况；不存在收购价款之外的其他补偿安排。”公告编号：2022-002 20 （8）收购人关于不注入金融属性、房地产开发业务或资产的承诺 收购人承诺，本次收购完成后，本人及本人控制的企业不会向星盾科技注入金融类企业或金融类资产。上述金融类企业或金融类资产包括但不限于下列企业或相关资产：1、中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会监管并持有相应监管部门颁发的金融许可证等证牌的企业；2、私募基金管理机构；3、小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等具有金融属性的企业；4、其他具有金融属性的企业或资产。收购人承诺，本次收购完成后，不将本人控制的房地产行业的资产或业务注入星盾科技，星盾科技亦不经营房地产开发、房地产投资等涉房业务，在今后的股票发行、重大资产重组等业务中，星盾科技将继续严格遵守股转系统现行监管规定。如因本人违反承诺而导致星盾科技遭受任何直接经济损失，本人将对星盾科技进行相应赔偿。在报告期内，各位承诺人严格遵守上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,568,000 47.30%-804,000 13,764,000 44.69%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 2,826,000 9.18%-804,000 2,022,000 6.56%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 16,232,000 52.70%804,000 17,036,000 55.31%其中：控股股东、实际控制人 10,970,000 35.62%-10,970,000 35.62%董事、监事、高管 5,262,000 17.08%804,000 6,066,000 19.69%核心员工-总股本总股本 30,800,00030,800,000-0 30,800,00030,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 8 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 公告