835050_2021_四川名齿_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 四川名齿 NEEQ:835050 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7474 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李巨川、主管会计工作负责人王琳及会计机构负责人（会计主管人员）晋华亮保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、重大客户依赖风险 由于公司产品的主要客户群体为汽车总装（主机）厂商。从全球范围来看，汽车差速器齿轮的生产企业总体数量不多、供应较为集中，报告期内，公司向前五大客户销售金额占营业收入的比重较大，符合行业特点。虽然公司主要客户系国内外知名的汽车总装（主机）厂商，公司也与其保持了长期而稳定的合作关系，但若重要客户需求量发生变动，可能会给企业的经营业绩带来不利影响。2、应收账款余额较大的风险 截止 2021 年末应收账款净额为 19,255,485.85 元，占公司流动资产的比例为 19.14%，占资产总额的比例为 14.55%，一年以内应收账款占比 95.27%，相对公司总体规模而言金额较大。虽然公司应收账款绝大部分在合理信用期限内、账龄短，但规模较大的应收账款的存在给公司的资金周转带来一定压力。3、存货余额较大的风险 截止 2021 年末公司存货为 24,549,928.15 元，占流动资产的比例为24.41%，占资产总额的比例为 18.55%，存货余额较大，如受市场需求波动影响，存货跌价将可能对当期业绩造成不利影响。4、内部控制风险、关联交易风险 截止 2021 年末李巨川先生持有公司 24,950,000.00 股股份，占公司股份总额的 49.90%，为公司的第一大股东、实际控制人；而关联方4 成都中机西南物贸有限责任公司第一大股东、实际控制人李奕菲为李巨川之女。若实际控制人及其关联方通过行使表决权,或运用其他直接/间接方式对公司的经营、重要人事任免等进行控制，则可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 本期重大风险因素分析：1、针对重大客户依赖风险公司销售部通过及时跟踪汽车总装（主机）厂商的生产以及装配情况，及时调整销售计划，并积极培育和扩大维修市场，但开发新客户难度大周期长，故本期前五客户收入仍然较大。2、针对应收账款余额较大的风险公司增加应收账款的催收力度，加强应收票据的管理，本期销售商品收到的现金较上年同期有所增加，经营活动现金流量净额为正。3、针对存货余额较大的风险，是由行业特点决定的，上游企业零库存，而公司面对的客户产品通用性差。导致库存商品余额较大。4、针对内部控制风险、关联交易风险公司建立健全公司章程和内部治理制度，完善公司治理结构，股东会、董事会、总经理各行其职，维护公司和中小股东的利益。目前尚未发生实际控制人及其关联方通过行使表决权，或运用其他直接/间接方式对公司的经营、重要人事任免等进行控制，有可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司 股东大会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司股东大会 董事会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司董事会 监事会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司监事会 三会 指 四川名齿齿轮股份有限公司股东大会、董事会、监事会 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川名齿齿轮制造股份有限公司 英文名称及缩写 SichuanMingchiGearManufacturingCorp.Ltd.SCMC 证券简称 四川名齿 证券代码 835050 法定代表人 李巨川 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王琳 联系地址 四川省雅安市名山区蒙顶山镇园区路 5 号四川名齿齿轮制造股份有限公司 电话 0835-3224968 传真 0835-3222759 电子邮箱 公司网址 办公地址 四川省雅安市名山区蒙顶山镇园区路 5 号 邮政编码 625100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 5 月 23 日 挂牌时间 2015 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C36 汽车制造业-C366 汽车零部件及配件制造-C3660 汽车零部件及配件制造 主要业务 汽车差速器齿轮等汽车零部件及配件的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 生产销售汽车差速器齿轮等汽车零部件及配件 普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）50,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（李巨川）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李巨川），一致行动人为（无）6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 915118007383317118 否 注册地址 四川省雅安市名山区雅安工业 否 注册资本 50,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王文春 田娟 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 106,157,860.66 112,898,275.72-5.97%毛利率%30.30%33.66%-归属于挂牌公司股东的净利润 14,497,485.35 13,936,836.44 4.02%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 12,576,490.68 12,864,316.76-2.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.46%14.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.67%13.29%-基本每股收益 0.2899 0.2787 4.02%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 132,335,616.14 118,580,513.31 11.60%负债总计 19,253,227.67 15,480,658.28 24.37%归属于挂牌公司股东的净资产 113,082,388.47 103,099,855.03 9.68%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.26 2.06 9.71%资产负债率%（母公司）14.55%13.05%-资产负债率%（合并）14.55%13.05%-流动比率 6.32 7.80-利息保障倍数 0.00 0.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 13,156,005.11-173,264.01-6,713.93%应收账款周转率 4.49 4.25-存货周转率 2.79 2.84-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%11.60%17.87%-营业收入增长率%-5.97%22.69%-净利润增长率%4.02%209.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,000,000 50,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 18,758.57 2、计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,360,578.98 3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产，交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 41,278.35 4、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-160,622.17 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,259,993.73 所得税影响数 338,999.06 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,920,994.67 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 1 会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月1 日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。会计政策变更对公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司业务属于汽车零部件的研发、生产和销售，公司通过生产并向客户销售各类行星半轴齿轮、圆柱齿轮和十字轴产品实现盈利。公司客户主要为汽车总装（主机）厂。研发模式：公司根据各部门对市场的及时反馈以及客户的最新需求研究开发最新产品。并结合所处行业特性、自身集成及研发的优势去匹配客户需求。生产模式：公司采用以销定产的生产模式，即以签订的销售合同确定的销售量制定生产计划并安排生产。公司每年年初与客户签订年度销售合同，每月根据客户的送货计划制定生产计划，再按生产计划组织生产。销售模式：公司主要采用直接销售模式，产品生产完成后直接交付给客户，公司设有专门的销售部，负责销售及市场推广，销售环节及依赖的关键资源主要是独特的加工工艺和先进的技术，长期积累的销售渠道和完善的售后服务体系以及在客户中良好的口碑。采购模式：公司主要采购模式为以销定产，按需采购。盈利模式：公司的盈利模式可以概括为依托精锻工艺，为客户提供优质的齿轮产品选择，在为下游客户创造价值的同时获得自身的快速发展。同时，严格的采购模式、以销定产的生产模式和大客户销售模式成为保证产品品质和公司市场规模扩大并实现稳定现金回流的关键。在报告期内，商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用“专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2020 年 12 月 3 日，公司取得由四川省科学技术厅、四川省财政厅、国家税务总局四川省税务局核发的高新技术企业证书，证书编号：GR202051001937，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 11 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,805,957.17 5.90%6,609,480.29 5.57%18.10%应收票据 12,457,605.29 9.41%15,717,758.38 13.25%-20.74%应收账款 19,255,485.85 14.55%28,051,593.16 23.66%-31.36%存货 24,549,928.15 18.55%28,580,647.87 24.10%-14.10%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 30,386,477.86 22.96%24,488,962.16 20.65%24.08%在建工程 无形资产 853,397.17 0.64%880,205.77 -3.05%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 11,539,906.54 8.72%3,969,931.34 3.35%190.68%应收账款融资 20,633,483.15 15.59%合同资产 3,306,361.20 2.50%3,957,879.24 3.34%-16.46%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.本期期末应收账款与上年期末相比下降 31.36%，系主要配套商需求下降，当期供货挂账金额小于当期回款较多。2.本期期末交易性金融资产与上年期末相比增加 190.68%，系利用闲置资金增加购买金融产品。3.本期期末固定资产与上年期末增加 24.08%，系以旧换新，更新原有部分旧设备。4.本期期末应收账款融资 20,633,483.15 元，系已背书承兑汇票未到期金额。12 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 106,157,860.66-112,898,275.72-5.97%营业成本 73,997,134.27 69.70%74,898,369.82 66.34%-1.20%毛利率 30.30%-33.66%-销售费用 3,855,439.96 3.63%6,575,815.91 5.82%-41.37%管理费用 7,884,724.70 7.43%6,008,096.49 5.32%31.23%研发费用 6,650,618.10 6.26%7,058,230.21 6.25%-5.77%财务费用 7,503.05 0.01%7,700.62 0.0068%-2.57%信用减值损失 129,842.79 0.12%-307,181.73 -0.27%-142.27%资产减值损失-533,440.20-0.50%-570,475.04-0.51%-6.49%其他收益 2,360,578.98 2.22%1,491,852.79 1.32%58.23%投资收益 11,391.77 0.01%公允价值变动收益 29,886.58 0.03%240,507.64 0.21%-87.57%资产处置收益 18,758.57 0.02%1,665.53 0.0015%1,026.28%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润 15,020,727.71 14.15%18,422,685.27 16.32%-18.47%营业外收入 38,301.64 0.04%98,913.00 0.088%-61.28%营业外支出 198,923.81 0.19%162,405.08 0.14%22.49%净利润 14,497,485.35 13.66%13,936,836.44 12.34%4.02%项目重大变动原因项目重大变动原因：与上年同期相比，本期重要的利润表项目无重大变动。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 97,080,840.12 109,190,130.16-11.09%其他业务收入 9,077,020.54 3,708,145.56 144.79%主营业务成本 73,985,094.01 74,842,298.72-1.15%其他业务成本 12,040.26 56,071.10-78.53%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入营业成营业成毛利率比上毛利率比上13 目目 比上年同比上年同期期 增减增减%本比上本比上年同期年同期 增减增减%年同期增年同期增减减%半轴齿轮 36,329,002.72 30,843,959.47 15.10%-11.85%1.57%-42.62%行星齿轮 31,638,902.64 26,385,776.88 16.60%-13.29%-8.87%-19.57%园柱齿轮 25,756,622.97 14,727,775.11 42.82%-10.56%1.50%-13.69%十字轴 76,034.13 122,615.51-61.26%161.63%256.01%230.90%其它外协产品 3,280,277.66 1,904,967.04 41.93%23.17%110.59%-36.51%废钢 8,552,908.98 12,040.26 99.86%137.59%-90.42%3.47%加工费 372,995.28 100%11,772.82%其它 151,116.28 100%43.70%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成未发生较大变动，仍以半轴齿轮、行星齿轮、园柱齿轮产品为主。废钢等边角料价高收入增长较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 陕西汉德车桥有限公司 52,603,246.84 43.85%否 2 重汽（济南）车桥有限公司 14,783,423.23 12.32%否 3 柳工柳州传动件有限公司 9,940,841.63 8.29%否 4 东风柳州汽车有限公司 6,181,087.36 5.15%否 5 东风德纳车桥有限公司 5,510,011.06 4.59%否 合计合计 89,018,610.12 74.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 成都航材电子工业有限公司 18,736,910.85 26.02%否 2 江油市新景锐贸易有限公司 9,632,147.32 13.37%否 3 成都市天凌兴奥贸易有限公司 9,374,800.02 13.02%否 4 国网四川雅安电力（集团）股份有限公司名山区供电分公司 6,333,621.33 8.80%否 5 亚捷科技（唐山）股份有限公司 4,579,916.28 6.36%否 合计合计 48,657,395.80 67.57%-14 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 13,156,005.11-173,264.01-6,713.93%投资活动产生的现金流量净额-7,459,528.23 6,903,878.73-208.05%筹资活动产生的现金流量净额-4,500,000.00-1,500,000.00 200%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额与同期相比增加，主要是本期销售商品提供劳务收到的现金增加同时本期采购支出减少。2、投资活动产生的现金流量净额较上年度减少，主要系本期购买的理财产品没有赎回。3、筹资活动产生的现金流量净额增加系本期现金分红增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 汽车零部件行业发展前景良好，公司拥有发展主营业务所必须的核心产业资源要素，研发、管理、运营流程与模式稳定，商业目标清晰，发展路径明确，团队优秀且拥有资源储备，具备可持续经营能力。公司拥有的先进的生产工艺，与主要客户均签订了长期的供货协议，有较强的盈利能力和偿债能力，不存在对外担保和重大未决诉讼，并且公司制定了未来发展的目标，报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大不利影响和事项。综上，公司具备持续经营能力。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000 0 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 16 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 10 日 挂牌 同 业 竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 10 日 挂牌 关 联 交易 规范及减少关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成是否完成整改整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、避免同业竞争的承诺 公司控股股东、实际控制人做出了避免同业竞争的承诺函，内容详见公司公开转让说明书第三节之“五、（二）关于避免同业竞争的承诺”。2、规范及减少关联交易的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员做出了关于规范及减少关联交易的承诺，承诺将尽量避免与四川名齿齿轮制造股份有限公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定；将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益；承诺将督促其配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，其兄弟姐妹及其配偶、其配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及其投资的企业，同受本承诺函的约束。报告期内，未发现上述承诺主体有违背承诺的事项。17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 27,237,500 54.48%-10,800,000 16,437,500 32.88%其中：控股股东、实际控制人 6,262,500 12.53%-100,000 6,162,500 12.33%董事、监事、高管 1,325,000 2.65%3,600,000 4,925,000 9.85%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 22,762,500 45.53%10,800,000 33,562,500 67.13%其中：控股股东、实际控制人 18,787,500 37.58%0 18,787,500 37.58%董事、监事、高管 3,975,000 7.95%10,800,000 14,775,000 29.55%核心员工 0 总股本总股本 50,000,000-0 50,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 李巨川 25,050,000-100,000 24,950,000 49.90%18,787,500 6,162,500 2 沈丽霞 12,000,000 0 12,000,000 24.00%9,000,000 3,000,000 18 3 王琳 2,800,000 0 2,800,000 5.60%2,100,000 700,000 4 甘华忠 2,400,000 0 2,400,000 4.80%1,800,000 600,000 5 周志勇 2,400,000 0 2,400,000 4.80%1,800,000 600,000 6 贾文 2,400,000 0 2,400,000 4.80%2,400,000 7 牟茂生 800,000 0 800,000 1.60%800,000 8 何治荣 800,000 0 800,000 1.60%800,000 9 唐庆 800,000 0 800,000 1.60%800,000 10 熊浩 240,000 0 240,000 0.48%240,000 合计合计 49,690,000-100,000 49,590,000 99.18%33,487,500 16,102,500 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东之间无关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 19 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用不适用不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 5 月 28 日 0.90 合计合计 0.90 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 1.20 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 李巨川 董事长 男 否 1966 年 10 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 王琳 董事、副总经理、董事会秘书 男 否 1967 年 12 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 樊登虎 董事、副总经理 男 否 1967 年 8 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 沈丽霞 董事 女 否 1969 年 2 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 彭刚 董事、总经理 男 否 1968 年 12 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 甘华忠 监事会主席 男 否 1965 年 5 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 周志勇 监事 男 否 1963 年 4 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 吴明伟 监事 男 否 1975 年 1 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 晋华亮 财务负责人 男 否 1963 年 9 月 2021 年 9 月 11 日 2024 年 9 月10日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：李巨川为公司控股股东、实际控制人，除上述情况外，董监高相互间无关系 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 沈丽霞 无 新任 董事 换届 兰元新 董事 离任 无 换届 代先兵 监事 离任 无 换届 周志勇 无 新任 监事 换届 晋华亮 无 新任 财务负责人 原财务负责人离职 戴璐遥 财务负责人 离任 无 离任 21 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量数量变动变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普期末普通股持通股持股比例股比例%期末期末持持有有股票股票期权期权数数量量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 沈丽霞 董事 12,000,000 0 12,000,000 24%0 0 周志勇 监事 2,400,000 0 2,400,000 4.80%0 0 晋华亮 财务负责人 0 0 0%0 合计合计 -14,400,000-14,400,000 28.80%0 0 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：沈丽霞:女，1969年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1988年至2005年6月，自由职业；2005年7月至2015年8月，四川名齿齿轮制造有限公司董事；股份公司成立至今在四川名齿任董事，任期三年。周志勇:男，1963年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1986年7月至1998年4月在中国机械工业供销西南分公司工作；1998年4月至2002年5月在成都