838629_2021_梦赛力士_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

公告编号：2022-010 1 2021 年度报告 梦赛力士 NEEQ:838629 重庆梦赛力士光电股份有限公司 CHONGQING MCSLCO ELECTRIC AND OPTICAL CO.，LTD.公告编号：2022-010 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司获得了 1 项发明专利，专利名称为：一种玻璃棱镜热压系统及工艺。公告编号：2022-010 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股股份变动、融资和利润分配份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计财务会计报告报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .101101 公告编号：2022-010 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人谢文以、主管会计工作负责人WANG YE（王晔）及会计机构负责人（会计主管人员）WANG YE（王晔）保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具的保留意见的审计报告，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年度的财务情况及经营成果。董事会组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中的保留意见对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.市场空间风险 公司的主营业务为精密光学元件和以望远镜为主的光学仪器的研发、设计、生产和销售,其中望远镜具有消费对象特定、非快速消费的特点，虽然随着经济的发展，人们的消费素养越来越高,更加注重精神追求，越来越多的人开始把户外运动作为业余时间的主要休闲方式，但是行业的市场空间仍然相对有限，而公司从成立之日起一直致力于望远镜产品的生产，虽然在行业中具有较高的认知度和美誉度，相对于同行业其他公司在市场上具有较大的潜力，但受市场空间规模影响。公告编号：2022-010 5 应对措施：公司整合产业链资源，实现自给自足的一体化产业链，从原材料到成品，不仅节约成本，还能创造原材料收益，并且自主研发新产品，提高自身在市场上的竞争力和影响力。2.大客户依赖风险 公司主要客户为博士能(Bushnell)。由于望远镜市场具有客户粘性强、品牌忠诚度高的特点，公司对主要客户具有较强的依赖。如果该客户的经营出现波动将对公司的收入产生一定不利影响。如果公司与主要客户稳固的信赖合作关系发生不利变化，将对公司的经营带来重大不利影响。应对措施：扩大公司在光学行业领域的业务范畴，减少对主要客户的依赖；积极增加客户数量，提高公司的整体实力。其实，从另一方面说也是客户加大对本公司的依赖程度。3.产品单一风险 报告期公司的营业收入主要是望远镜产品的销售收入，虽然公司的望远镜产品包含普通直筒型、保罗型及防水型等多种类别，但是从大类上来看公司的产品、收入构成仍然相对单一。如果公司不能成功开拓新的业务品种，望远镜市场的波动对公司的经营业绩影响很大。应对措施：将在现有产品体系的基础上扩大在光学行业的业务范围，进一步加大对瞄准镜、观靶镜、天文望远镜等户外光学仪器的研究，使公司产品多元化，以满足更多客户的需求。4.实际控制人控制不当风险 公司实际控制人为谢文以、WANGYE(王晔)夫妇，二人合计持有1,552.66 万股，持股比例为 81.46%。如果实际控制人通过行使表决权或其他方式对公司的人事、经营决策等方面进行不当控制，可能对中小股东的利益产生不利影响。应对措施：根据公司法及公司章程规定，涉及到重大投资及经营决策都需通过董事会、股东大会决议通过。进一步加强监事会对公司的经营行为的监督，保护股东的利益特别是中小股东的利益。5.研发技术人员及管理人员流失或不足的风险 公司所处行业对研发技术及管理人员的专业技术要求较高，公司核心经营团队在行业内积累了多年的专业生产、研发经验，并不断进行人才的培养储备。若公司核心技术人员大量流失且公司未能物色到合适的替代者，或人才队伍建设落后于公司业务发展的要求，则可能会削弱或限制公司的竞争力，进而对公司生产经营产生不利影响。应对措施：公司将努力提升员工队伍的薪酬待遇，改善现有的工作环境，加强沟通交流，并且对员工进行不定期培训，增加员工的技术知识和实践能力。6.租用农村集体建设用地的合规性风险 公司目前存在租用农村集体建设用地用于苗木种植和园林规划，在满足公司生产园林配套的同时通过发挥植被的吸附作用实现公司内部生产污水排放的生态净化与循环，上述土地租赁行为已取得当地村民、村委会和镇政府的签字、盖章确认。虽然上述租赁土地并未直接用于生产建设并改变土地形态，且不构成公司的核心生产经营用地，但是却不符合农村集体建设用地管理的相关法律规定，存在用地合规性风险。公告编号：2022-010 6 应对措施：规范适用农村集体建设用地，完善相关手续。7.境外子公司海外经营风险 2021 年 2 月 1 日，缅甸联邦共和国发生政变且实行一年的紧急状态，城市通信受到限制或中断，本公司已与重要子公司仰光公司失联。截至报告日，缅甸联邦共和国仍未恢复正常的社会秩序，仰光公司仍未恢复生产经营。目前的缅甸联邦共和国的政治关系、经济形势和社会环境可能对子公司未来的的业务经营造成一定的不利影响。境外子公司存在海外经营风险。应对措施：为保证公司持续经营能力，公司将尽快与仰光公司的留守人员进行联系。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、梦赛力士 指 重庆梦赛力士光电股份有限公司 有限公司 指 重庆梦赛力士光电股份有限公司 公司子公司、仰光公司、MCSLCO（Yangon）LTD 指 MCSLCO(Yangon)Ltd，梦赛力士(仰光)有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书及技术总监 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 天健会计师 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)上海龙达 指 上海龙达进出口贸易有限公司(该公司为博士能指定国内贸易采购代理商)博士能、Bushnell 指 BushnellHolding,Inc.星特朗、Celestron 指 Celestron,LLC.宝视德、Bresser 指 德国BRESSER有限公司(BresserGmbHlimitedCompany),晶华光学的德国控股子公司 公告编号：2022-010 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 重庆梦赛力士光电股份有限公司 英文名称及缩写 CHONGQINGMCSLCOELECTRICANDOPTICALCO.,LTD.MCSLCO 证券简称 梦赛力士 证券代码 838629 法定代表人 谢文以 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 WANGYE（王晔）联系地址 重庆市璧山区青杠街道青杠大道 231 号 电话 023-41772345 传真 023-41772345 电子邮箱 公司网址 http:/ 重庆市璧山区青杠街道青杠大道 231 号 邮政编码 402761 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 9 月 18 日 挂牌时间 2016 年 10 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-仪器仪表制造业（C40）-光学仪器及眼镜制造（C404）-光学仪器制造（C4041）主要业务 生产销售：望远镜、光学、机械、电子产品及零部件；从事货物及技术的进出口业务 主要产品与服务项目 精密光学元件和以望远镜为主的光学仪器的研发、设计、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）19,060,257 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（谢文以）公告编号：2022-010 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（谢文以、WANGYE（王晔），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91500227709446528N 否 注册地址 重庆市璧山区来凤街道花园街 否 注册资本 19,060,257 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）西南证券 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 梁正勇 曾志 1 年 3 年 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-010 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 62,501,405.99 55,682,750.40 12.25%毛利率%25.70%29.29%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,940,220.40 6,523,162.29 6.39%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,249,075.13 5,791,264.85 24.30%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17.54%17.53%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.32%15.56%-基本每股收益 0.36 0.34 5.88%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 68,249,641.76 72,333,825.97-5.65%负债总计 28,652,136.07 31,628,349.81-9.41%归属于挂牌公司股东的净资产 38,903,981.09 39,235,027.58-0.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.04 2.06-0.97%资产负债率%（母公司）46.22%42.40%-资产负债率%（合并）41.98%43.73%-流动比率 2.26 1.54-利息保障倍数 10.33 9.51-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,285,739.35 7,384,015.88 25.75%应收账款周转率 4.14 3.79-存货周转率 1.87 1.62-公告编号：2022-010 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.65%5.16%-营业收入增长率%12.25%1.80%-净利润增长率%10.12%243.30%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 19,060,257 19,060,257 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-5,910.33 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）5,120.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-362,568.18 非经常性损益合计非经常性损益合计-363,358.51 所得税影响数-54,503.78 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-308,854.73 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-010 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 企业会计准则变化引起的会计政策变更 1.本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的企业会计准则第 21 号租赁（以下简称新租赁准则），执行新租赁准则对本公司财务报表无影响。(1)对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。(2)对本公司作为承租人的租赁合同，公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。具体处理如下：对于首次执行日前的融资租赁，公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日公司增量借款利率作为折现率）/与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。(3)对首次执行日前已存在的低价值资产经营租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。(4)对公司作为出租人的租赁合同，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。(5)对首次执行日前已存在的售后租回交易的处理 对首次执行日前已存在的售后租回交易，公司在首次执行日不重新评估资产转让是否符合企业会计准则第 14 号收入作为销售进行会计处理的规定。对首次执行日前作为销售和融资租赁进行会计处理的售后租回交易，公司作为卖方（承租人）按照与首次执行日存在的其他融资租赁相同的方法对租回进行会计处理，并继续在租赁期内摊销相关递延收益或损失。对首次执行日前作为销售和经营租赁进行会计处理的售后租回交易，公司作为卖方（承租人）按照与首次执行日存在的其他经营租赁相同的方法对租回进行会计处理，并根据首次执行日前计入资产负债表的相关递延收益或损失调整使用权资产。公告编号：2022-010 12 2.公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的企业会计准则解释第 14 号（以下简称解释第 14 号）,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。3.公司自 2021 年 12 月 31 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于资金集中管理相关列报”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-010 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是以精密光学元件和望远镜为主的光学仪器的研发、设计、生产和销售。生产销售：望远镜、光学、机械、电子产品及零部件；从事货物及技术的进出口业务（法律法规禁止的和法律法规规定需经审批的未经审批前，不得经营）。依托新研发技术，过硬的质量保证，值得信赖的良好口碑，长期稳定发展合作的原材料提供商，公司直接为博士能（Bushnell）、星特朗（Celestron）、宝视德（Bresser）、Zhumell、博冠（BOSMA）等国内外知名望远镜品牌厂商提供产品；以及其他光学仪器公司生产提供精密光学元件和透镜毛料。公司主要收入来源以销售直筒望远镜、保罗望远镜、防水望远镜等户外光学仪器为主；一系列光学产品如：高精度光学透镜、棱镜，用于制作枪瞄、望远镜、观察镜、天文望远镜等各种视光学产品转像部件的精密光学元件；还销售制作各种精密光学元件的透镜、棱镜毛料；并且在生产过程中研发新技术、改进产品外观设计、改良生产设备，拥有独立自主的专利权。公司在多年的光学元件生产经验和前沿性技术开发的基础上，不断提升自己的研究开发能力。公司将“订单模式”与“销售预测模式”相结合，保证了公司在及时供货的同时最大限度地减少了库存，提高了库存周转率。公司研发团队根据客户的需求，设计、试制相关订单产品，在确保产品质量合格的前提下，设定合理制造成本要求下的生产工艺工序和品控体系，丰富的产品体系能满足不同类型客户的需求。针对不同的客户制定不同的销售模式，与国内外知名客户长期稳定的合作，不仅使公司效益得到保障，还提高公司在国际协作中的市场竞争力和影响力。报告期内，公司主营业务、主要产品、主要客户、关键资源、销售渠道、收入来源以及商业模式均无较大变化，且没有产生对公司经营有较大影响的其他因素。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 2020 年 11 月 25 日，公司荣获重庆市科学技术局、重庆市财政局、国家税务总局重庆市税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期 三年，证书编号 GR202051101242。公司 2018 年入库科技型中小企业，编号 201850012000000213。,每年年初进行评价信息填报，最近一次的有效期至 2021 年 12 月 31日。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 公告编号：2022-010 14 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 8,595,802.84 12.59%8,225,142.38 11.37%4.51%应收票据 应收账款 12,651,187.24 18.54%15,901,938.33 21.98%-20.44%存货 25,372,765.45 37.18%24,301,975.84 33.60%4.02%投资性房地产 7,823,048.21 11.46%7,230,026.94 10.00%8.20%长期股权投资 固定资产 11,267,540.18 16.51%13,601,551.16 18.80%-17.16%在建工程 无形资产 2,158,000.61 3.16%2,228,000.63 3.08%商誉 短期借款 9,811,828.06 14.38%19,938,236.95 27.56%-50.79%长期借款 8,011,934.25 11.74%0 0%100.00%应付账款 8,758,029.61 12.83%8,574,784.19 11.85%2.14%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内短期借款比 2020 年度减少 50.79%，是为了稳定与金融机构的合作关系，降低贷款成本，所以把其中 800 万短期借款转为了长期借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 62,501,405.99-55,682,750.40-12.25%营业成本 46,438,503.46 74.35%39,371,356.95 70.71%17.95%毛利率 25.70%-29.29%-销售费用 226,800.47 0.36%919,287.63 1.65%-75.33%公告编号：2022-010 15 管理费用 4,378,402.38 7.03%5,455,251.78 9.80%-19.74%研发费用 1,182,965.02 1.90%547,702.42 0.98%115.99%财务费用 839,741.34 1.34%1,131,361.27 2.03%-25.78%信用减值损失 122,506.23 0.20%-486,608.72-0.87%-125.18%资产减值损失-77,608.83-0.12%0 0%-100.00%其他收益 6,936.63 0.01%236,472.57 0.42%-97.07%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益-5,910.33-0.01%0 0%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 8,233,447.00 13.17%7,007,027.16 12.58%17.50%营业外收入 10,601.31 0.02%547,154.13 0.98%-98.06%营业外支出 374,986.12 0.60%61,820.63 0.11%506.57%净利润 6,770,582.63 10.83%6,148,349.29 11.04%10.12%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内销售订单大幅增加，营业收入比 2020 年增加了 12.25%，同时，营业成本同比增加了 17.95%。销售费用大幅降低主要是因为运费 55 万调整到营业成本中，报告期内新产品的快速推动使得研发费用大幅增加 63 万。营业利润较 2020 年度增加 17.50%，主要也就是营业收入增长带来的。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 60,130,333.00 53,856,491.50 11.65%其他业务收入 2,371,072.99 1,826,258.90 29.83%主营业务成本 46,387,668.01 39,120,688.14 18.58%其他业务成本 50,835.45 250,668.81-79.72%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%望远镜 57,777,679.59 44,864,028.20 22.35%12.47%20.95%-19.58%光学半成品 2,352,653.42 1,523,639.81 35.24%-5.33%-24.85%91.42%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 公告编号：2022-010 16 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主要产品望远镜的销售收入比 2020 年度增加 11.99%，是因为 2021 年客户的望远镜订单大幅增加，公司的其他产品，如光学镜片和望远镜零配件销售收入则比 2020 年度略有减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海龙达进出口贸易有限公司 9,075,839.60 71.70%否 2 广州市晶华精密光学股份有限公司 1,567,413.67 6.60%否 3 武汉意特诺光电有限公司 517,058.50 4.92%否 4 重庆德荣仪器制造有限公司 474,410.92 1.02%否 5 广州博冠光电科技股份有限公司 448,617.10 1.28%否 合计合计 12,083,339.79 85.52%-(4)(4)主要供应商情主要供应商情况况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 重庆中天模具有限公司 806,927.89 5.92%否 2 重庆市比科工贸有限公司 666,066.28 3.37%否 3 江苏康尔明眼镜有限公司 365,491.72 4.63%否 4 重庆义弘纸制品有限公司 357,511.52 2.65%否 5 重庆利通印务有限责任公司 229,791.35 2.02%否 合计合计 2,425,788.76 18.59%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,285,739.35 7,384,015.88 25.75%投资活动产生的现金流量净额 0 0 0%筹资活动产生的现金流量净额-8,839,953.09-5,445,123.96 62.35%现金流量分析现金流量分析：报告期内筹资活动产生的现金流量净额较 2020 年减少 339 万，主要是本期支付股东现金股利。报告期内经营活动产生的现金流量净额比 2020 年增加 25.75%，主要是因为报告期内公司产品的销售额较上年大幅增加。公告编号：2022-010 17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 仰光公司 控股子公司 望远镜及光学产品的制造与销售 17,412,500.00 6,237,049.61 6,149,182.52-247,654.21-678,551.08 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司实现营业收入 6,250.14 万元，归属于母公司股东的净利润 694.02 万元，报告期末归属于母公司的股东权益为 3,959.75 万元。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；主要财务、业务等经营指标良好；报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司拥有稳定的持续经营能力。公告编号：2022-010 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情 (一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 215,084.00 0 215,084.00 0.54%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2022-010 19 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项 0 2,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：财务资助：截止 2021 年 12 月 31 日，公司股东谢文以合计向公司提供财务资助 2,000,000.00 元，期间已全部归还，期末余额为 0 万元。公司关联方向公司提供无偿财务资助,未收取任何利息，故豁免审议。上述关联方为公司提供财务资助，未收取任何利息，是为了满足公司业务发展及经营所需的资金需要，有利于公司持续稳定经营，促进公司发展。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内公司无违规关联交易事项。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承承诺开始日诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年1月15 日 挂牌 关于规范关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 董监高 2016年1月15 日 挂牌 关于规范关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年7月11 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2016年7月11 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年7月11 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 公告编号：2022-010 20 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司控股股东、董事、监事、高级管理人员已于 2016 年 1 月向公司出具了关于关于规范关联交易的声明与承诺，承诺如下：（1）公司已按照法律、法规和中国证监会与全国中小企业股份转让系统的要求披露所有关联交易事项，不存在应披露而未披露之情形。（2）本人/本公司将尽量减少并规范与公司关联方之间的关联交易及资金往来，对于无法避免的必要的关联交易，将按照“等价有偿、平等互利”的市场原则，依法与公司签订关联交易合同，参照市场通行的标准，公允确定关联交易的价格。（3）关联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护公司及其他股东和交易相对人的合法权益。（4）本人/本公司承诺不发生与关联方之间的往来款拆借、杜绝发生与公司主营业务无关的其他投活动；本人/本公司承诺不利用关联交易转移公司的利润，不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益。（5）本人/本公司保证严格遵守公司章程以及关联交易决策制度中关于关联交易事项的回避规定；遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务；保证不通过关联交易损害公司及公司股东的合法权益。（6）本人/本公司完全知悉所作上述声明与承诺的责任，如该等声明与承诺有任何不实，公司愿承担全部法律责任。报告期内，承诺人严格履行了上述相关承诺。2、公司控股股东、持股 5%以上的股东、全体董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺函，承诺如下：“非为公司利益之目的，本人将不直接从事与公司相同或类似的产品生产及/或业务经营；本人将不会投资于任何与公司的产品生产及/或业务经营构成竞争或可能构成竞争的企业；本人保证将促使本人直接或间接控制的企业及本人担任董事、监事或高级管理人员的企业不直接或间接从事、参与或进行与公司的产品生产及/或业务经营相竞争的任何活动；本人所参股的企业，如从事与公司构成竞争的产品生产及/或业务经营，本人将避免成为该等企业的控股股东或获得该等企业的实际控制权；如公司此后进一步扩展产品或业务范围，本人及/或关联企业将不与公司扩展后的产品或业务相竞争，如本人及/或关联企业与公司扩展后的产品或业务构成或可能构成竞争，则本人将亲自及/或促成关联企业采取措施，以按照最大限度符合公司利益的方式退出该等竞争，包括但不限于：1、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；2、停止经营构成或可能构成竞争的业务；3、将相竞争的业务转让给无关联的第三方；4、将相竞争的业务纳入到公司来经营；5、本人愿意赔偿因违反上述承诺而给公司造成的全部损失。”报告期内，承诺人严格履行了上述相关承诺。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 10,006,602.54 14.66%抵押借款 公告编号：2022-010 21 总计总计