839240_2021_江河海_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021年度报告 江河海 NEEQ:839240 珠海市江河海水处理科技股份有限公司 Zhuhai Jianghehai Water Treatment Technology 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨素芬、主管会计工作负责人詹向东及会计机构负责人（会计主管人员）钟爱红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 新技术取替风险 海水淡化产业有技术多、革新快的特点，一旦新技术被开发出来，作为量产旧技术装置的设备制造商有被新技术设备制造商淘汰的风险。应对措施：加大了研发力度，根据市场需求不断研发出新的技术、设备，打造公司技术、设备核心竞争力。核心技术人员流失风险 核心技术人员的离职有可能造成公司技术泄密、客户资源流失。应对措施：与核心技术人员签订保密协议；公司管理更人性化，尽量减少核心技术人员的离职。实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人杨素芬直接持有公司 550 万股股份，持股比例 55.00%。杨素芬对公司股东大会决议、董事、高级管理人员的提名及任免能够起到实质影响，能实际控制公司，为公司的实际控制人，如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，仍可能给公司经营和其他股东带来风险。应对措施：公司将进一步完善公司的治理结构，持续完善内部4 控制制度。公司设立股东会、董事会、监事会，对公司重大经营决策进行讨论表决；在管理过程方面注重制度化管理，加强流程管控，有效规避不当控制风险；公司未来不排除引入新的投资者以及聘任独立董事的方式来有效规避上述风险。应收账款回收风险 期末应收账款账面净值占总资产比重较高，若是公司不能保持对应收账款的有效管理，或者个别主要客户生产经营出现困难，则存在应收账款难以收回的风险，一旦发生大规模坏账，将增加公司流动资金压力，对公司经营业绩产生不利影响。应对措施：公司积极主动开展项目完工后的结算工作，选择财务状况良好、实力雄厚的公司合作；同时，公司专门成立结算回款小组,把客户进行分类,按照不同情况分别采用不同的方法处理,推荐结算进度,以保证客户按时还款,对于常年未付的项目,须进行必要的追诉措施,最大程度的保护公司回款及财务现金流情况。存货跌价风险 公司产品海水淡化设备单价高、金额大、比例高，如果市场价格持续下跌，可能出现存货贬值风险。应对措施：尽量根据客户订单需求进行生产，减少存货量。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 珠海市江河海水处理设备工程有限公司 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司前身，公司股改前名字 江河海、公司、本公司、股份公司 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司 广州威固 指 广州威固环保有限公司 股东大会 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司股东大会 董事会 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司董事会 监事会 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 报告期、本期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年、上年度、上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司章程 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）5 律师事务所 指 北京国枫（深圳）律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 珠海市江河海水处理科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhuhai Jianghehai Water Treatment Technology Co.,Ltd JHH 证券简称 江河海 证券代码 839240 法定代表人 杨素芬 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李瑞 联系地址 广东省珠海市高新区金鼎科技工业园金恒二路 12 号一层 A 区 519060 电话 0756-3225888 传真 0756-3225835 电子邮箱 公司网址 http:/ 珠海市高新区金鼎科技工业园金恒二路 12 号厂房一层 A 区 邮政编码 519060 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 11 月 20 日 挂牌时间 2016 年 11 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造-水资源专用机械制造 主要业务 海水淡化设备、水质净化设备及其他水处理设备的设计、生产、销售、安装及相关技术服务。主要产品与服务项目 海水淡化设备、水质净化设备及其他水处理设备的设计、生产、销售、安装及相关技术服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）做市商数量 7 控股股东 控股股东为（杨素芬）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨素芬），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440400744498307L 否 注册地址 广东省珠海市高新区金鼎科技工业园金恒二路12 号厂房一层 A 区 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 姜顺朝 梁伟聪 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 15,395,335.67 19,686,744.28-21.80%毛利率%41.04%33.26%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,522,646.68-175,065.48-769.76%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,727,475.50-276,457.30-886.58%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-10.15%-1.10%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-18.18%-1.74%-基本每股收益-0.15-0.02-770.29%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 24,243,362.96 21,915,197.03 10.62%负债总计 9,590,775.79 5,729,093.58 67.40%归属于挂牌公司股东的净资产 14,245,016.68 15,767,663.36-9.66%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.42 1.58-10.13%资产负债率%（母公司）38.56%24.02%-资产负债率%（合并）39.56%26.14%-流动比率 2.55 3.77-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,618,738.92-2,643,812.71 38.77%应收账款周转率 1.47 2.50-存货周转率 1.40 1.79-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.62%7.96%-营业收入增长率%-21.80%56.30%-净利润增长率%-259.28%-81.46%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,416,827.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,007.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,419,835.70 所得税影响数 212,256.55 少数股东权益影响额（税后）2,750.33 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,204,828.82 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 （1）会计政策变更 执行新租赁准则 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，变更后的会计政策详见附注三、20 租赁。在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同选择按照企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变更和差错更正的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理，具体如下：本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。执行新租赁准则对 2021 年期初合并报表项目的影响如下：项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 1 月月 1 日日 调整数调整数 使用权资产 2,051,626.26 2,051,626.26 一年内到期的非流动负债 641,916.34 641,916.34 租赁负债 1,409,709.92 1,409,709.92 其他会计政策变更 本报告期公司其他重要会计政策未发生变更。（2）会计估计变更 本报告期，本公司未发生会计估计变更 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自成立以来，主要经营海水淡化设备、水质净化设备及其他水处理设备的设计、生产、销售、安装及相关技术服务，在海水淡化行业的技术领域中，经过公司技术团队多年的研发和积累，设备的设计上具有一定的前瞻性和领先性。公司在设备设计上主要采用合作研发和自主研发两种模式，以自主研发模式为主。针对最终用户的不同需求，公司采取了不同的销售策略。目前行业模式经营一般有定型产品的销售和订单生产销售，公司的国内销售采用水处理设备行业的主流销售模式，即直销模式，同时辅以代理经销商和专业订制的方式。客户会根据各自的市场状况和消费者需求，向公司提出定制研发或制造产品等要求。有意向客户来源主要来自特定行业信息网站、各电子商务中英文平台、网络搜索目标客户、展会宣传、政府采购中心及老客户介绍等渠道。公司目前已形成了覆盖全国绝大部分省市的销售网络，在全国设有广州、大连、西安、新疆等 4 个办事处；与北京、上海、青岛、武汉、大连、威海、三沙、舟山等地经销商建立了良好的合作关系。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 根据广东省科学技术厅、广东财政厅、广东省国家税务局、广东省高新技术企业认定管理管理工作领导小组办公室文件粤科公示 2021 18 号，公司 被评为 高新 技术 企业（证书 编号：GR202144008296），企业所得税优惠期为 2021 年 1 月 1 日至 2023年 12 月 31 日。本公司按 15%的企业所得税税率预缴。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,268,119.01 13.48%2,673,841.21 12.20%22.23%应收票据 113,820.00 0.47%303,700.00 1.39%-62.52%应收账款 11,124,919.06 45.89%9,871,417.99 45.04%12.70%存货 6,045,374.73 24.94%6,908,920.21 31.53%-12.50%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 131,393.55 0.54%221,558.72 1.01%-40.70%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 5,000,000.00 20.62%3,000,000.00 13.69%66.67%长期借款 资产总计 24,243,362.96 21,915,197.03 10.62%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：公司短期借款比上期增加了 2,000,000.00 元，增幅为 66.67%，主要原因为公司业务量增加，流动资金需求增加，公司积极筹措资金所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 15,395,335.67-19,686,744.28-21.80%营业成本 9,077,773.82 58.96%13,139,551.34 66.74%-30.91%毛利率 41.04%-33.26%-销售费用 1,834,339.03 11.91%1,760,025.43 8.94%4.22%管理费用 3,593,902.38 23.34%2,783,013.14 14.14%29.14%研发费用 3,079,184.26 20%2,128,900.59 10.81%44.64%财务费用 306,593.42 1.99%85,928.87 0.44%256.80%信用减值损失-464,286.35-3.02%-362,563.07-1.84%28.06%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 1,413,270.00 9.18%195,040.00 0.99%624.61%13 投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0.0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-1,594,197.59-10.36%-427,026.21-2.17%273.32%营业外收入 15,746.05 0.10%24,029.17 0.12%-34.47%营业外支出 9,180.35 0.06%78,619.59 0.40%-88.32%净利润-1,533,516.28-9.96%-426,826.98-2.17%-259.28%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入比上期减少 4,291,408.61 元，减少了 21.80%，原因之一是受疫情的影响，造成 2021 年境外几个项目的延期，合同总价 800 多万元，已在 2022 年 4 月进入准备工作，4 月底合同签订完成；原因之二是 2021 年 11 月中标金湾发电 3、4 号机组新建锅炉补给水处理系统 EPC 锅炉补给水处理设备项目，合同总价 2000 多万元，因甲方及业主对项目标准较高，层层加码，导致此项目成本控制难以控制，毛利率极低，大宗原材料价格又恰好在上行阶段，项目周期长达 1 年，后期材料上涨会带来巨大风险，导致项目亏损，甚至毛利率为负。项目前期准备过程中发现此项目内部关系复杂，收款流程极为繁琐，收款周期较长且没有预付款，进度款回收速度慢，难以覆盖项目进行中必要的支出，需要大量资金垫资。经过公司高层项目会议，我司最终决定退出此项目。营业成本比上期减少 4,061,777.52 元，减少了 30.91%，原因是按客户要求采购不同品牌的原材料，原材料成本这一块是有所降低，因订单设备型号及所耗用的原材料不同，2021 年较 2020 年比较原材料加工件成本 2021 年是有所减少的，所以导致 2021 年成本比上年有所下降。管理费用比上期增加 810,889.24 元，增长了 29.14%，原因之一是 2020 年疫情原因，国家免除了公司部分社保费，今年取消减免按正常缴纳，支付职工的薪酬今年比上年增长了 101.03 万元，增长 92.50%；原因之二是厂房租金从 2021 年 1 月开始上涨 3%，房租、水电费今年比上年增长了 15.67 万元，增长76.32%；原因之三是中介费用（包含 ISO 体系认证费、律所律师费、高企认定费等）今年比上年增加了5.62 万元，增加了 18.74%。研发费用比上期增加 950,283.67 元，增长了 44.64%，原因是 2021 年公司增加投入研发利用风能、太阳能等清洁能源进行海水淡化，淡水一部分供当地生产生活使用。把浓盐水进行多级多效使用，并采用国内领先的自主发明专利技术，形成一整套的海水产品提纯全新示范工艺，生产过程“零污染、零排放，以及工业互联网 5G 应用平台的研发。其他收益比上期增加 1,218,230 元，增长了 624.61%，原因是 2021 年收到珠海市工信局支持工业互联网发展资金 39 万元及珠海高新技术产业开发区发展改革和财政金融局新一代信息技术产业补助款 91 万元，补助的事项是“工业互联网 5G 应用平台”。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 14,826,231.33 19,392,997.01-23.55%14 其他业务收入 569,104.34 293,747.27 93.74%主营业务成本 8,981,778.60 13,100,551.34-31.44%其他业务成本 95,995.22 39,000.00 146.14%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%海水处理设备收入 9,698,642.03 6,628,930.30 31.65%-40.50%-42.89%2.86%配件及服务收入 5,127,589.30 2,352,848.30 54.11%65.73%57.55%2.38%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：海水处理设备收入比上年同期减少了 40.50%，主要原因是受疫情影响，国内外订单的减少和项目的延后造成，毛利率比上年同期增长 2.86%的原因是因订单设备型号及所耗用的原材料不同，材料成本有所降低及原材料加工件成本的减少，所以导致 2021 年毛利率较上年有所上升。配件及服务收入比上年同期增长了 65.73%，主要原因是海警部队订单的增加；毛利率比上年同期增长的原因是，因按客户要求采购不同品牌的原材料，原材料成本有所降低，造成配件毛利增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广东农海科技有限公司 3,850,000.00 25.01%否 2 ENVIROL INK CORPORATION(台湾）1,713,228.00 11.13%否 3 中国能源建设集团安徽电力建设第二工程有限公司 1,476,800.00 9.59%否 4 中国人民解放军 92211 部队 1,183,950.00 7.69%否 5 惠州市闵华建材有限公司 862,619.00 5.60%否 合计合计 9,086,597.00 59.02%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京世创凯捷水处理技术有限公司 748,500.00 8.16%否 2 北京大井易通科技发展有限公司 642,400.00 7.00%否 3 北京群力创新环境科技有限公司 446,814.00 4.87%否 15 4 广州南沣环保科技有限公司 2,425,050.00 26.44%否 5 南方泵业股份有限公司 225,056.00 2.45%否 合计合计 4,487,820.00 48.92%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,618,738.92-2,643,812.71 38.77%投资活动产生的现金流量净额-31,339.06-75,621.57 58.59%筹资活动产生的现金流量净额 1,834,594.46 2,149,701.13-14.66%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年增加了 1,025,073.79 元。主要原因为加强了对应收帐款的催收回笼，对新客户建立了帐款支付方式（款到发货），从而加强了资金回流时间，对长期合作的采购供应商采取月结方式。报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年增加了 44,282.51 元。主要原因为 2021 年减少了对固定资产的购买。报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年减少了 315,106.67 元。主要原因是减少了对子公司的投资。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 珠海市华海杰船舶设备有限公司 控股子公司 水处理设备、机电一体化设备、零部件、化工产品、药剂及电子产品的批500,000.00 1,452,617.74 831,901.42 1,004,302.16 276,036.13 16 发、零售 上海嘉元环境科技有限公司 控股子公司 环境科技、海洋科技、信息技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，环保建设工程专业施工，环境工程建设工程专项设计 2,080,000.00 121,505.44-181,944.56 647,106.14-256,363.69 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务机构等完全独立，保持有良好的公司独立自由经营的能力，会计核算，财务管理等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务，业务等经营指标健康，经营管理层，核心业务人员队伍稳定，因此，公司拥有良好的持续经营能力，报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,800,000.00 80,159.29 2销售产品、商品，提供劳务 5,000,000.00 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 500,000.00 350,000.00 19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年5月23 日-挂牌 其他承诺（关于社保及住房公积金缴纳的承诺请自行填写）公司实际控制人杨素芬承诺，对于公司未按照规定给员工缴纳社保 和 住 房 公 积金，本人愿承担该等应补缴由此产生的滞纳金、罚款等费用。正在履行中 董监高 2016年5月23 日-挂牌 同业竞争承诺 持有公司股份的董事、监事、高级 管 理 人 员 承诺，将不在中国境内外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资或拥有另一公司或企业的股 权 及 其 它 权益）直接或间接从事或参与任何在商业是对江河海构成竟争的业务及活动。正在履行中 董监高 2016年5月23 日-挂牌 关联交易承诺 公司 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员承诺，本人及与本人关系密切的家庭成员、直接或间接控制的其他企业，上述各方将尽可能减少与公司之间的交联交易。对确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照相关法律法规的正在履行中 20 规定，履行相应的决策程序。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司实际控制人杨素芬女士已作出关于社保及住房公积金缴纳的承诺书面承诺：1、对于公司未按照规定给员工缴纳社保和住房公积金的情况，若有权部门依法要求公司为员工补缴公 司报告期内应当缴纳的社会保险费和住房公积金，本人愿承担该等应补缴的社会保险费和住房公积金以及 由此产生的滞纳金、罚款等费用，保证公司不会因此遭受损失。2、若公司因未按照规定给员工缴纳住房公 积金而带来任何其他费用支出或经济损失，本人愿意将无条件全部无偿代公司承担。公司控股股东、实际控制人杨素芬及其配偶万向阳、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员 为保护公司及债权人的合法权益，就避免同业竞争分别出具了避免同业竞争承诺函，承诺将不在中国 境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对江河海构成竞争的业务及活动；或拥有与江河海存在竞争关 系的任何经营实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制 权；或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。公司 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺：“1、本人及 与本人关系密切的家庭成员；2、本人直接或间接控制的其他企业；3、本人担任董事、监事、高级管理人 员的其他企业；4、与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照 公司法、公司章程、关联交易决策制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。报告期内，未发现上述承诺主体有违背承诺的事项。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,625,000 36.25%0 3,625,000 36.25%其中：控股股东、实际控制人 1,375,000 13.75%0 1,375,000 13.75%董事、监事、高管 750,000 7.50%0 750,000 7.50%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,375,000 63.75%0 6,375,000 63.75%其中：控股股东、实际控制人 4,125,000 41.25%0 4,125,000 41.25%董事、监事、高管 2,250,000 22.50%0 2,250,000 22.50%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 杨素芬 5,500,000 0 5,500,000 55%4,125,000 1,375,000 0 0 2 詹向东 2,500,000 0 2,500,000 25%1,875,000 625,000 0 0 3 瞿卫 250,000 0 250,000 2.5%187,500 62,500 0 0 4 施俊杰 250,000 0 250,000 2.5%187,500 62,500 0 0 5 珠 海 市 横琴 简 式 水科 技 投 资中心（有限合伙）1,500,000 0 1,500,000 15%0 1,500,000 0 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100%6,375,000 3,625,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东珠海市横琴简式水科技投资中心（有限合伙）系詹向东、施俊杰和瞿卫及其他自然人共同投资设立的有限合伙企业，除此之外，公司股东之间不存在其他关22 联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至