834757_2021_声望科技_2021年年度报告_2022-06-22.pdf

1 2021 年度报告 声望科技 NEEQ:834757 上海声望声学科技股份有限公司 Shanghai Sheng Wang Acoustics Technology Corporation 2 公司年度大事记公司年度大事记 某大型低速声学风洞消声室项目 通过国家计量验收 1 某大型低速声学风洞消声室项目 通过国家计量验收 2 C 项目完成出厂验收 重庆信息通信研究院全半消转换消声室完工并通过验收 中机国际株洲机车项目 中国核动力研究设计院台架消声室项目主体完工并验收通过 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .115115 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人罗伟、主管会计工作负责人罗伟及会计机构负责人（会计主管人员）罗伟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 事项：审计报告附注中，应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款前五名均匿名披露。原因：公司是处于专业声学实验室及配套测试设施领域的高新技术企业，依托高精度声学环境建设，开拓以航空、航天等行业为导向的特种声学测试环境建设，业务往来方涉及军方，有一定的机密性，为保护公司与客户及供应商的合作关系，审计报告中豁免披露前五大相关方的具体名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理和内部控制风险 股份公司成立以来，逐步建立健全了法人治理结构，完善了适应企业发展的内部控制制度，但股份公司成立时间较短，部分规章制度的执行尚未经实践检验，公司治理机制和内部控制制度仍需逐步完善。同时，随着公司的发展，经营规模不断扩大，以及公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并成为非上市公众公司，上述情形都对公司的治理机制、信息披露以及内部控制提出了更高的要求。公司未来经营中可能存在因公司信息披露不够规范不及时或内部控制未能有效执行而影响公司持续稳定发展、侵害投资者利益和被监管机构处罚的风险。技术泄密和人才流失的风险 本公司成立以来致力于声学实验室的技术研发和人才培养，目前已经掌握5 了声学实验室建设过程中的多项关键技术，这些技术的应用使得公司的产品和服务受到客户的高度信赖。这些核心技术和人才团队是公司核心竞争力的重要组成部分，如果核心技术泄密和人才流失将对公司经营带来较大的负面影响。不当控制的风险 罗伟是公司创始人之一，公司设立之初担任总经理，2014 年 9 月任执行董事、总经理，股份公司设立后担任董事长、总经理，能够对公司经营政策、财务政策和重大人事任命产生重大影响。虽然罗伟签署了避免发生同业竞争的承诺函、规范关联交易的承诺函，但若其利用实际控制人、控股股东的控股地位，通过行使表决权或其他方式对公司的重大人事、发展战略、经营决策、利润分配等方面进行不当控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。客户高行业集中度的风险 公司目前的客户主要为部队、各省市质量技术监督部门、高等院校和航空航天、轨道交通及汽车制造企业，部队和国家质检机构客户资金来源均以政府拨款为主，如果经济增速下滑政府财政紧张或者财政资金支出方向发生较大变化，可能降低客户的采购支付能力或需求，从而将影响公司业务增长。流动性不足的风险 2019 年 12 月 31 日，2020 年 12 月 31 日，2021 年 12 月 31 日，公司流动比率分别为 0.66、0.66、0.65，公司速动比例分别为 0.53、0.58、0.57，公司流动比率、速动比率长期低于 1；截至 2021 年 12 月 31 日，公司货币资金 741,428.58 元，,而同期流动负债为 63,788,364.38 元，其中短期借款 25,340,052.95 元。公司的流动性水平主要取决于应收款项的回收速度，公司原主营产品是高科技类声学环境的研发与建设，近几年有 3 大项目创亚洲第一，客户群较高新尖，项目难度较大，主要客户付款受政府拨款及审批环节影响，导致应收账期较长；同时公司加大新工艺、新材料、新结构研发投入，并积极开拓声学民用市场。短期内投入较大从而不能及时获益。以上原因将导致公司面临短期偿债风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 声望科技、公司、本公司、股份公司 指 上海声望声学科技股份有限公司 江苏声望 指 子公司江苏声望声学装备有限公司 四川声望 指 子公司四川声望声学科技有限公司 上海声翌 指 子公司上海声翌科技有限公司 股东大会 指 上海声望声学科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海声望声学科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海声望声学科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海声望声学科技股份有限公司章程 6 主办券商 指 长江证券股份有限公司 会计师事务所 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 搏纳朗盛律师事务所 元、万元 指 人民币元，人民币万元 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 期初、上年期末 指 2021 年 1 月 1 日、2020 年 12 月 31 日 本期期末 指 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海声望声学科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Sheng Wang Acoutics Technology Corporation SWAT 证券简称 声望科技 证券代码 834757 法定代表人 罗伟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 罗伟 联系地址 上海市长宁区天山路 1717 号 T2 幢 810 室 电话 021-33608900 传真 021-33608668 电子邮箱 luoweish- 公司网址 www.sh- 办公地址 上海市长宁区天山路 1717 号 SOHO 天山广场 T2 幢 810 室 邮政编码 200336 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 9 月 25 日 挂牌时间 2015 年 12 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M 科学研究和技术服务业-M74 专业技术服务业-M749 其他专业技术服务业-M7499 其他未列明专业技术服务业 主要业务 声学实验室的设计、安装、咨询及技术服务 主要产品与服务项目 声学实验室的设计、安装、咨询及技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（罗伟）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（罗伟），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100006660934936 否 注册地址 上海市长宁区金钟路 658 弄7 号甲,7 号乙1层 106 室 否 注册资本 21,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 江燕 时英浩 2 年 3 年 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路 755 号上海报业大厦 25 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 32,639,624.95 35,984,423.49-9.30%毛利率%22.95%22.62%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,719,956.16-3,659,515.67 25.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,883,100.52-4,981,081.97 22.04%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-22.99%-24.36%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-34.51%-34.68%-基本每股收益-0.13-0.17 25.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 80,157,322.24 82,125,718.54-2.40%负债总计 69,778,490.26 69,026,379.50 1.09%归属于挂牌公司股东的净资产 10,473,451.26 13,193,407.42-20.62%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.50 0.62-20.62%资产负债率%（母公司）71.39%71.78%-资产负债率%（合并）87.05%84.05%-流动比率 65.49 66.48-利息保障倍数-0.91-1.61-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-949,660.07 9,623,569.34-109.87%应收账款周转率 2.33 1.72-存货周转率 7.93 6.80-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.40%-0.49%-营业收入增长率%-9.30%13.34%-净利润增长率%26.00%-39.42%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,000,000 21,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,168,162.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,017.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,163,144.36 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,163,144.36 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会20183511 号）（以下简称“新租赁准则”）。公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是处于专业声学实验室及配套测试设施领域的高新技术企业。拥有高水平的研发和管理团队，可在高精度声学环境和特种声学测试环境建设方面提供优质全面的解决方案，不仅提供通用化产品，也能设计研制专业性强、高附加值的定制产品，同时关联带动设计、咨询和测试业务。公司的收入主要来自声学测试环境设计、产品、工程配套收入以及测试设备销售收入或咨询服务类收入。报告期内，公司的商业模式相对上年保持稳定，依托高精度声学环境建设，开拓以航空、航天等行业为导向的特种声学测试环境建设，业务重点符合国家政策关注和扶持的方向。公司利用声学测试环境领域多年深耕积累的技术和人才优势，从高精度声学实验室设计建设入手，不断拓展行业和区域方向，形成在汽车、计量、航空航天、船舶、轨道交通、电子等各专业领域市场和全国各重点区域的布局。报告期内，公司整体商业模式较上年未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况“高新技术企业”认定：“高新技术企业”认定：1、本公司于 2021 年 11 月 18 日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号 GR2012131001564，有效期三年。根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，认定合格的高新技术企业自认定当年起三年内，减按 15%的企业所得税税率征收企业所得税。2、本公司之子公司江苏声望声学装备有限公司于 2019 年 12 月 6日取得由江苏声科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号 GR201932009948，有效期三年。根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，认定合格的高新技术企业自认定当年起三年内，减按 15%的企业所得税税率征收企业所得税。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 13 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 741,428.58 0.92%2,905,529.11 3.54%-74.48%应收票据 1,100,000.00 1.37%354,773.30 0.43%210.06%应收账款 11,728,543.13 14.63%16,298,897.27 19.85%-28.04%存货 3,887,278.26 4.85%4,340,845.52 5.29%-10.45%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 23,530,053.40 29.35%25,880,257.32 31.51%-9.08%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%无形资产 12,198,405.75 15.22%13,446,287.07 16.37%-9.28%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 25,340,052.95 31.16%23,700,807.51 28.86%6.92%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应付账款 23,300,345.17 29.07%27,153,469.34 33.06%-14.19%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、“货币资金”变动原因：报告期内，公司集中支付部分供应商货款。2、“应收票据”变动原因：报告期期末，收到客户未到期的银行汇票。3、“应收账款”变动原因：报告期期末，收到部分客户回款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 32,639,624.95-35,984,423.49-9.30%营业成本 25,149,333.55 77.05%27,844,558.97 77.38%-9.68%毛利率 22.95%-22.62%-14 销售费用 547,991.09 0.11%1,365,829.15 3.80%-59.88%管理费用 5,193,556.87 1.03%5,236,123.62 14.55%-0.81%研发费用 4,122,565.90 11.46%4,360,114.69 12.12%-5.45%财务费用 1,415,759.25 0.28%1,463,060.69 4.07%-3.23%信用减值损失 744,640.19 0.15%-417,414.57-1.16%-278.39%资产减值损失-350,857.44-0.98%-211,123.87-0.59%66.19%其他收益 1,168,162.07 0.23%1,309,200.63 3.64%-10.77%投资收益 0.00 0.00%-2,319.22-0.01%0.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-2,695,733.08-0.54%-3,819,436.34-10.61%29.42%营业外收入 6,500.00 0.00%25,059.14 0.07%-74.06%营业外支出 11,517.71 0.00%10,374.25 0.03%11.02%净利润-2,720,507.06-0.54%-3,676,113.19-10.22%26.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、“销售费用”变动原因：报告期内，运输费重分类至营业成本及员工薪酬较上年同期下降。2、“信用减值损失”变动原因：报告期内，项目尾款回款，相应冲回坏账准备。3、“资产减值损失”变动原因：报告期内，合同资产增加，相应计提减值损失。4、“营业利润”变动原因：应收账款余额下降相应坏账损失冲回，运输费用较上年同期下降。5、“营业外收入”变动原因：2020 年有无需支付款项。6、“净利润”变动原因：营业利润较上年同期减亏所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 32,639,624.95 35,984,423.49-9.03%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 25,149,333.55 27,844,558.97-9.68%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%声学商品服务 31,138,202.20 24,696,645.55 20.69%-10.27%-10.04%-0.20%声学技术服务 1,501,422.75 452,688.00 69.85%17.06%15.65%0.37%合计 32,639,624.95 25,149,333.55 22.95%-9.30%-9.68%0.33%15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 株洲中车时代电气股份有限公司 7,492,085.70 23.32%否 2 哈尔滨城林科技股份有限公司 5,174,262.93 16.11%否 3 上海电气鼓风机厂有限公司 4,145,367.93 12.90%否 4 中机国际工程设计院 2,507,327.81 7.80%否 5 中船第九设计研究院工程有限公司 1,772,441.11 5.52%否 合计合计 21,091,485.48 65.65%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福州市纳飞光电科技有限公司 1,700,000.00 8.28%否 2 昆山泰雷网板有限公司 1,663,089.00 8.10%否 3 兴化市润达不锈铁有限公司 1,147,775.00 5.59%否 4 上海涛潇实业有限公司 1,000,000.00 4.87%否 5 上海沃昶工程技术服务中心 974,400.00 4.75%否 合计合计 6,485,264.00 31.59%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-949,660.07 9,623,569.34-109.87%投资活动产生的现金流量净额-202,419.35-165,137.61-22.58%筹资活动产生的现金流量净额-835,191.27-9,569,345.41 91.27%现金流量分析现金流量分析：1、“经营活动产生的现金流量净额”变动原因：2020 年收到启东建声设备有限公司其他应付款 900 万元。2、“投资活动产生的现金流量净额”变动原因：报告期内固定资产的投入。3、“筹资活动产生的现金流量净额”变动原因：2020 年归还银行借款 900 万元。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏声望声学科技装备有限公司 控股子公司 声学设备设施生产安装 21,000,000 34,571,056.33 7,693,113.33 7,852,876.11-3,120,267.76 上海声翌科技有限公司 控股子公司 声学及计算机领域开发服务 117,500 11,978.81-119,048.19 0.00-1,377.24 四川声望声学科技有限公司 控股子公司 声学设备设施生产安装 1,000,000 189,350.23 143,590.14 427,184.47 7,884.92 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司承接了大部分全国计量和质量监督行业的高精度实验室建设的项目。高精度实验室建设是整个行业金字塔上的明珠，公司具有非常好的项目实施经验和业界口碑，随着计量质检资质向社会单位开放，市场前景向好。2、公司利用在声学测试环境领域多年深耕积累的技术和人才优势，从高精度声学实验室建设入手，不断拓展业务方向，形成在汽车、航空、航天、轨道交通、船舶等各专业领域的市场开拓，不仅提供通用化产品，更设计研制高附加值的定制产品，同时关联带动咨询和测试业务。3、公司在稳固专业市场龙头地位的基础上，有计划地涉足民用行业，利用自身积累的专业化技术优势转化为民用市场的差异化产品，如高质量低成本的隔声门窗。据市场调查，上海地区近几年的隔声17 门窗的市场，有着非常广阔的市场前景。4、公司在江苏南通投资建厂，拥有全资子公司：江苏声望声学装备有限公司，目前所有建设工作已经完成，拥有自主产权，是目前国内声学工程领域规模较大的生产基地。5、借助政府的财政资助，公司全资建设的耐高速气流声学复合材料及风洞在 2017 年已经通过张江项目验收审计，这个项目验收审计通过将有效的带动公司业绩增长。6、为了引进和留住人才，公司实施了有吸引力的股权激励模式，建立核心管理和技术人员的股权机制体系，通过建立完善的绩效考核机制，为员工提供良好的发展平台，使其自身利益与公司利益高度一致，从而充分提高其积极性、凝聚力，更好的稳定公司现有管理人员以及核心技术人员。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被担保被担保人人 担保金额担保金额 实际履行担实际履行担保责任的金保责任的金额额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类是是否否履履是是否否因因是是否否因因违违规规担担19 起起始始 终终止止 型型 行行必必要要的的决决策策程程序序 违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 保保是是否否完完成成整整改改 1 江苏声望声学装备有限公司 4,200,000.00 4,200,000.00 4,200,000.00 2020年 3月25日 2023年 3月24日 连带 已事前及时履行 否 否 不涉及 2 江苏声望声学装备有限公司 8,400,000.00 8,400,000.00 8,400,000.00 2020年 6月 3日 2023年 6月 2日 连带 已事前及时履行 否 否 不涉及 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）12,600,000.00 12,600,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 20 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 -(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 9,000,000.00 39,575.22 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 12月 11 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 11 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12月 11 日-挂牌 规范关联交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 21 -(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 江苏工厂土地使用权 无形资产 抵押 3,209,600.00 4.00%银行抵押贷款 江苏工厂厂房 固定资产 抵押 11,984,643.08 14.95%银行抵押贷款 总计总计-15,194,243.08 18.95%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无。22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,007,000 42.89%4,550,000 13,557,000 64.56%其中：控股股东、实际控制人 2,143,000 10.20%286,500 2,429,500 11.57%董事、监事、高管 1,476,500 7.03%1,004,500 2,481,000 11.81%核心员工 361,000 1.72%3,961,800 4,322,800 20.58%有限售条件股份 有限售股份总数 11,993,000 57.11%-4,550,000 7,443,000 35.44%其中：控股股东、实际控制人 7,575,000 36.07%-286,500 7,288,500 34.71%董事、监事、高管 4,429,500 21.09%3,013,500 7,443,000 35.44%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 21,000,000-0 21,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 27 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 罗伟 9,718,000 0 9,718,000 46.28%7,288,500 2,429,500 0 0 2 刘卿 5,400,000 0 5,400,000 25.71%0 5,400,000 0 0 3 蒋薇薇 4,047,800 0 4,047,800 19.28%0 4,047,800 0 0 4 訾乐 525,000 0 525,000 2.50%0 525,000 0 0 5 陈文祥 420,000 0 420,000 2.00%0 420,000 0 0 6 江海斌 206,000 0 206,000 0.98%154,500 51,500 0 0 7 赵志能 200,000 0 200,000 0.95%0 200,000 0 0 8 叶琛 101,900 0 101,900 0.49%0 101,900 0 0 9 杨凯 0 94,300 94,300 0.45%0 94,300 0 0 10 魏漪 60,000 0 60,000 0.29%0 600,000 0 0 23 合计合计 20,678,700 94,300 20,773,000 98.93%7,443,000 13,870,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东罗伟与股东蒋薇薇系夫妻关系。二、二、