839192_2021_智能交通_2021年年度报告_2022-04-12.pdf

1 2021 年度报告 智能交通 NEEQ:839192 苏州智能交通信息科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、报告期内，公司获得 1 项发明专利、1 项外观设计专利授权，11 项软件著作权。2、公司再次获评高新技术企业，证书编号 GR202132004980。3、公司通过 ISO14001、ISO45001 和 ISO27001 体系认证。4、2021 年 10 月，公司与苏州市高速公路管理有限公司共同出资成立苏州苏畅智慧高速公路建设有限公司，公司股权占比 49%。5、2021 年 12 月，公司董事会由 5 名董事，调整为 7 名董事。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .132132 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人芮建秋、主管会计工作负责人徐珑及会计机构负责人（会计主管人员）张志燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司业务依赖国家交通事业投资建设的政策风险 公司的客户群体包括苏州市交通运输局、苏州市城市客运交通管理处、苏州市运输管理处、苏州市内各个公共交通公司等苏州市内交通行政及事业单位、国有企业。由于国家交通行业以前年度预算项目、财政预算为主，投资来源主要是财政资金，因此公司产品、服务的推广受交通部门的投资计划和财政资金拨付的影响较大。报告期内，公司产品及服务市场主要集中苏州市内，虽然国内交通行业发展前景良好，但如果未来国家对公共交通建设相关政策发生较大变化，进而对公司主营产品及服务的需求发生重大变化，将会对公司业绩产生较大的影响。客户所在区域集中度较高风险 公司的客户主要集中在苏州市内，报告期内客户的区域集中度很高，虽然公司已经开始积极拓展其他区域客户，但是如果公司不能进一步拓展客户所在区域的范围，进一步减低区域集中度，公司的进一步发展有可能产生一定风险。关联方及关联交易较多的风险 由于公司属于交投公司的控股子公司，而交投公司旗下子公司众多，同时，公司的业务主要针对交通系统内的企业，导致报告期内公司关联方及关联交易众多。报告期内，关联方销售金5 额占比 32.06%，同时,公司也存在关联方采购和向关联方租赁的情况，这些关联交易虽然交易价格公允，但未来公司不能从根本上减少关联交易，则仍存在关联方通过关联交易损害公司利益的风险。技术变更风险 智能交通行业作为软件行业下的细分行业，由于技术更新快、产品生命周期短、升级频繁等特点，对企业的技术储备、研发水平和差异化要求较高，要求企业必须准确把握软件技术和应用行业的发展趋势，持续创新，不断推出新产品和升级产品，增强研发实力及提高新产品快速响应能力和交付能力，及时满足客户各种需求。市场竞争风险 随着智能交通行业逐渐成熟的趋势影响，越来越多的潜在企业会进入智能交通行业，目前我国交通信息化的特点造成了行业区域化特征较为明显，交通信息化行业集中度较低，从业企业资金实力与规模普遍偏小，市场竞争区域特征明显，呈现区域分割建设的特征。伴随我国交通智能化、信息化的步伐不断加快和规模不断扩大，行业将面临更为激烈的竞争，因竞争引起产品价格下降，可能造成收入和利润规模下降。控股股东控制不当的风险 公司控股股东交投公司具有明显的持股优势。虽然公司已制定完善的内控制度，公司法人治理结构健全有效，但是公司控股股东扔可以利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司对重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等事项的决策结果，公司决策存在偏离小股东最佳利益目标的可能性。公司存在控股股东控制不当的风险。税收优惠政策变化对公司业绩不利的风险 公司继 2014 年 10 月被认定为高新技术企业，2017 年 11 月公司再次被认定为高新技术企业，有效期三年。依据高新技术企业认定管理办法，公司于 2017 年起三年内，享受减至 15%的税率征收企业所得税优惠政策。如果本公司从事的生产销售不再享受国家的优惠政策，将影响公司未来年度的盈利能力。业绩波动风险 公司 2021 年度、2020 年度、2019 年度，营业收入分别为：114741255.81 元、93935946.82 元、91258227.38 元，营业收入在总体上持续稳定增长。公司的产品及服务的销售主要采用招投标的方式进行，根据招标方评标方式的不同，公司中标的概率也随之波动，由此带来业绩波动的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、智能交通 指 苏州智能交通信息科技股份有限公司 交投公司 指 苏州交通投资集团有限责任公司 江苏中慧、中慧公司 指 江苏中慧交通智能科技有限公司 太仓公司 指 江苏太仓港电子口岸有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 苏州智能交通信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州智能交通信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 苏州智能交通信息科技股份有限公司监事会“三会议事规则”指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 苏州智能交通信息科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、万元 中汇 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本年度、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年度、上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 年初 指 2021 年 1 月 1 日 年末 指 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州智能交通信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Intelligent Transportation Information Technology Co.,Ltd.?SZITI 证券简称 智能交通 证券代码 839192 法定代表人 芮建秋 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 戴文珏 联系地址 江苏省苏州市南环东路 1 号北楼 18 楼 电话 15862549156 传真 0512-67868775 电子邮箱 daiwjsz- 公司网址 sz- 办公地址 江苏省苏州市南环东路 1 号北楼 18 楼 邮政编码 215000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 信息披露事务负责人办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 5 月 6 日 挂牌时间 2016 年 9 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-I6510 主要业务 交通信息化产品研发、信息系统集成、服务 主要产品与服务项目 智能交通系统及其相关配套设施的研发和销售，并提供相应的数据服务业务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,978,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为苏州交通投资集团有限责任公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（苏州市国资委），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500684899817L 否 注册地址 江苏省苏州市姑苏区南环东路 1 号 否 注册资本 21,978,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州市星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴继丽 薛伟 1 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 114,741,255.81 93,935,946.82 22.15%毛利率%35.30%43.36%-归属于挂牌公司股东的净利润 13,805,766.67 7,184,898.10 92.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 13,317,783.72 5,142,403.86 158.98%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）27.41%18.09%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）26.44%15.05%-基本每股收益 0.63 0.36 75%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 183,076,458.39 158,289,399.08 15.66%负债总计 123,500,710.52 111,157,079.41 11.10%归属于挂牌公司股东的净资产 57,264,608.02 43,458,841.35 31.77%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.61 1.98 31.82%资产负债率%（母公司）63.20%70.19%-资产负债率%（合并）67.42%70.22%-流动比率 1.71 1.65-利息保障倍数 104.42 28.31-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 29,166,918.09 19,377,672.70 50.52%应收账款周转率 1.72 1.19-存货周转率 6.98 5.02-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%15.66%-0.28%-营业收入增长率%22.15%2.93%-净利润增长率%53.31%192.08%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,978,000 21,978,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 572,982.64 其他营业外收入和支出 1,250.64 非经常性损益合计非经常性损益合计 574,233.28 所得税影响数 86,134.99 少数股东权益影响额（税后）115.34 非经常性非经常性损益净额损益净额 487,982.95 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产 不适用 5,957,899.43 11 一年内到期的非流动负债-1,894,550.46 租赁负债 不适用 4,063,348.97 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布企业会计准则第 21 号租赁(2018 修订)(财会201835 号，以下简称“新租赁准则”)，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2021 年，合并范围增加 1 家子公司苏州智园会展有限公司。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务为智能交通系统及其相关配套设施的研发和销售,并提供相应的数据服务业务。公司围绕交通综合管理、TOCC、公共交通、智慧出行、高速公路、安全检测等领域开展信息化产品线的建设,打造车载终端、应用软件、分析工具和信息服务等综合信息化产品。公司以苏州智能交通为应用基础向其他城市提供交通运输行业信息化的解决方案。公司作为智能交通领域国内领先的信息系统集成商,目前拥有专利 4 项、计算机软件著作权 53 项、高新技术产品 3 个、软件产品 2 个。公司在输出信息化产品的同时提供运维和培训服务。公司通过直接销售或招投标的方式获得订单。公司自创办以来在智能交通系统领域积累了相当丰富的开发经验,具有一定的知名度,口碑宣传也是公司获得新客户的一个重要渠道。公司依托丰富的交通行业管理经验,庞大的数据资源优势,不断致力于交通行业内各类应用软件产品的研发、生产、设计和系统维护。开发和打造的自主品牌科技信息产品,通过市场营销拓展延伸领域,实现交通信息化的分层、分步骤、可持续建设,通过云计算和大数据分析,为交通发展提供长期的技术支持。报告期内,公司商业模式较上年度无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司 2021 年再次获评高新技术企业，证书编号 GR202132004980；科技型中小企业入库登记编号：202132050800030068 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 80,114,239.11 43.76%51,420,372.18 32.49%55.80%应收票据 应收账款 62,079,316.09 33.91%71,608,654.37 45.24%-13.31%存货 14,516,941.59 7.93%6,768,592.43 4.28%114.48%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 570,451.25 0.31%1,309,753.11 0.83%-56.45%固定资产 1,934,255.14 1.06%2,710,499.96 1.71%-28.64%在建工程 0 0%0 0 0%无形资产 3,581,218.39 1.96%4,621,631.43 2.92%-22.51%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：公司本期回收往期应收账款金额较大，因此货币资金较本期期初增幅较大。2、存货：公司本期部分销售项目暂未验收，不符合收入确认条件，采购的设备作为存货核算。3、长期股权投资：公司本期将其中一家子公司苏州智园会展有限公司纳入合并报表范围，相应的长投合并抵消 50 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 114,741,255.81-93,935,946.82-22.15%营业成本 74,240,311.75 64.70%53,201,267.08 56.64%39.55%毛利率 35.30%-43.36%-销售费用 4,345,483.82 3.79%16,499,041.97 17.56%-73.66%管理费用 14,424,408.11 12.57%12,591,957.77 13.40%14.55%研发费用 8,557,153.03 7.46%6,619,811.62 7.05%29.27%财务费用-269,427.00-0.23%-80,582.46-0.09%234.35%信用减值损失 6,675,843 5.82%-200,656.79 0.21%-3,427%14 资产减值损失-1,217,944.53-1.06%0 0%0%其他收益 572,982.64 0.50%1,547,836.23 1.65%-62.98%投资收益-233,970.1-0.20%-94,681.03 0.10%147.11%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 18,961,425.35 16.53%5,822,861.44 6.20%225.64%营业外收入 1,253.75 0%5.63 0.00%22,169.09%营业外支出 3.11 0%2,000.00 0.00%-99.84%净利润 11,938,096.43 10.40%7,786,940.38 8.29%53.31%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本：公司本期收入多为集成收入，相应的成本也较大，因此变动幅度较大。2、销售费用：公司本期较上年同期质保期较长的项目收入大幅下降，因此计提的售后质保金也大幅减少，从而销售费用降幅较大。3、财务费用：公司本期货币资金大幅增加，因此利息收入增幅较大。4、信用减值损失：公司本期收回往期的应收账款较多，转回的信用减值损失较大。5、其他收益：公司本期收到的政府补助较上期减少较多。6、投资收益：公司的联营子公司按权益法核算的投资收益较上年同期减少较大。7、营业利润：公司本期的销售费用下降较大，以及信用减值损失转回较多，因此营业利润增幅达到225.64%。8、营业外收入：公司本期收到车险赔款 1250 元，上年同期无相关营业外收入，因此增幅较大。9、营业外支出：公司上年同期有对外捐赠支出，本期无相关支出，因此变动幅度较大。10、净利润：公司本期的销售费用下降较大，以及信用减值损失转回较多，导致利润总额增幅较大，同时税率变动的影响对期初递延所得余额的影响较大，因此净利润增幅达到 53.31%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 114,741,255.81 93,935,946.82 22.15%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 74,240,311.75 53,201,267.08 39.55%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%15 产品收入 20,537,521.45 17,181,350.92 16.34%-2.47%86.83%-70.99%服务收入 15,705,415.66 9,114,771.13 41.96%-30.55%-30.02%-1.04%软 件 定 制开发收入 78,498,318.70 47,944,189.70 38.92%56.17%54.76%1.46%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年公司的主要收入为软硬件集成收入，相较于 2020 年该板块收入大幅增加，集成项目的成本较高，因此毛利较上年同期略有增幅；由于 2021 年销售产品收入与 2020 年产品类型不同，因此毛利下降较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州市交通运输综合行政执法支队 19,771,068.79 17.23%否 2 苏州市交通运输应急指挥中心 19,438,867.25 16.94%否 3 苏州交通投资集团有限责任公司 15,779,683.38 13.75%是 4 苏州公交场站管理有限公司 10,126,843.71 8.83%是 5 苏州交通运输局 8,412,143.10 7.33%否 合计合计 73,528,606.23 64.08%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州创昇通讯科技有限公司 7,755,163.09 8.93%否 2 芜湖鼎云科技有限公司 6,953,192.60 8.00%否 3 奥乐（苏州）数字科技有限公司 6,595,412.84 7.59%否 4 北京弘毅天成科技有限公司 5,151,674.97 5.93%否 5 苏州郎锦智能科技有限公司 4,387,988.00 5.05%否 合计合计 30,843,431.50 35.50%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 29,166,918.09 19,377,672.70 50.52%投资活动产生的现金流量净额 2,325,655.73-576,390.60 503.49%筹资活动产生的现金流量净额-2,036,167.49-7,640,765.97-73.35%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期经营净现金流 2,916.7 万元，同比增加 50.52%，主要是由于16 本期公司营收扩大，利润增加导致。2、投资活动产生的现金流量净额：报告期投资活动净现金流同比增加 290.2 万元，主要是本期公司新增合并子公司导致的投资活动现金流增加。3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期筹资活动净现流同比下降 560.46 万元，本期公司适用新租赁准则，筹资活动支出均为支付的租赁费，上年同期的筹资活动现金流量净额均为偿还短期借款本息支出，因此本期降幅达到 73.35%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏中慧交通智能科技有限公司 控股子公司 车载设备销售 10,000,000 26,151,443.61 3,680,839.79 17,168,827.78-3,816,054.74 江苏太仓港电子口岸有限公司 参股公司 港口信息化软硬件产品 5,920,000 8,626,726.45 3,330,864.6 3,656,051.83 7,438.07 苏州智园会展有限公司 控股子公司 主要从事智能交通大会的会议组织和招商工作 1,000,000 1,411,953.97 1,015,056.7 0 4,393.17 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 江苏太仓港电子口岸有限公司 主要从事港口客户管理、生产管业务拓展 17 理、运营服务、口岸管理、交通管理、物流管理、安防管理、数据中心等多角度研发以“智慧港口、智能口岸”为核心的一系列信息化软硬件产品，为提升太仓港口信息化建设水平提供整体解决方案。苏州苏畅智慧高速公路建设有限公司 主要从事高速公路项目建设 业务拓展 公司于 2021 年 10 月 15 日，召开的 2021 年第六次临时股东大会，审议通过对外投资成立子公司（苏州苏畅智慧高速公路建设有限公司）的议案。苏州苏畅智慧高速公路建设有限公司于 2022 年 1 月 11 日，工商注册成立。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独立自主经营能力，公司业绩稳步增长。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心技术人员相对稳定，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(五)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,500,000.00 546,385.96 2销售产品、商品，提供劳务 54,730,000.00 36,428,814.66 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 3,080,000.00 1,985,966.52 19 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 4,900,000 0 债权债务往来或担保等事项 销售产品、商品，提供服务 5,100,000 351,769.91 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易均遵循诚实信用、公平自愿、合理公允的基本原则，不存在损害公司利益的情形，对公司未来的财务状况和经营成果有积极影响。公司于 2021 年 6 月 7 日，2021 年第三次临时股东大会审议通过关于与苏州城际铁路有限公司关联交易的议案。公司于 2021 年 8 月 20 日，2021 年第三次临时股东大会审议通过关于与苏州速高投资发展有限公司关联交易的议案、关于审议与苏州绕城高速公路有限公司关联交易的议案 公司于 2021 年 10 月 15 日，2021 年第六次临时股东大会审议通过关于对外投资设立子公司的议案、关于与苏州绕城高速公路有限公司关联交易的议案、关于与苏州交通投资集团有限责任公司日常性关联交易超额的议案。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：本年度公司无违规关联交易 (五五)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-040 对外投资 苏州苏畅智慧高速公路建设有限公司 49%股权 490 万元 是 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司于 2021 年 10 月 15 日，2021 年第六次临时股东大会审议通过关于对外投资设立子公司的议案，本次对外投资符合公司发展战略，是从公司长远利益出发所做出的慎重决策，不存在损害公司及股东利益的情形。本次对外投资有利于拓展公司区域业务发展，将为公司创造新的利润增长点，从而提高公司的整理盈利水平，从长远发展来看，对公司未来的业绩和收益具有积极影响。20 (六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 9月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 9月 12 日 挂牌 减少和规范关联交易的承诺 减少和规范关联交易 正在履行中 董监高 2016 年 9月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 9月 12 日 挂牌 关于诚信状况的声明和承诺 诚信状况的声明和承诺 正在履行中 董监高 2016 年 9月 12 日 挂牌 无对外投资冲突的承诺 无对外投资冲突的承诺 正在履行中 董监高 2016 年 9月 12 日 挂牌 减少和规范关联交易的承诺 减少和规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司的董事、监事和高级管理人员与公司签署了避免同业竞争的承诺函、关于诚信状况的声明与承诺、对外无投资冲突承诺函等承诺。相关承诺人在报告期内均按承诺书履行了相关要求。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%21 无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 21,978,000 100%0 21,978,000 100%其中：控股股东、实际控制人 21,978,000 100%0 21,978,000 100%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 21,978,000-0 21,978,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 苏州交通投资集团有限责任公司 20,000,000 0 20,000,000 91%20,000,000 0 0 0 2 苏州交投燃气有限公司 1,978,000 0 1,978,000 9%1,978,000 0 0 0 合计合计 21,978,000 0 21,978,000 100%21,978,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司控股股东为苏州交通集团投资有限责任公司，苏州交通投资集团有限责任公司同时为智能交通另一股东苏州交投燃气有限公司股东的股东。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 22 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存