838508_2021_誉兴通_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 誉兴通 NEEQ:838508 深圳市誉兴通科技股份有限公司 Shenzhen Zistone technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 无。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7777 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人金少武、主管会计工作负责人范丽娜及会计机构负责人（会计主管人员）范丽娜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.宏观经济波动风险 目前，我国宏观经济处于增长方式的转变和经济结构调整 的阶段，经济增长方式的转变和经济结构的调整将直接影响居 民消费者的购买能力和消费信心指数，并间接影响各行业内企 业的产能水平和市场需求。公司的未来发展一定程度上受我国 宏观经济波动、通信终端制造行业政策的影响。若公司所在行 业市场情况或国家产业政策发生不利变化，可能对公司未来经 营造成影响。2.市场竞争风险 目前通信终端制造业竞争激烈，产品更新换代快。国外行 业巨头纷纷进入国内市场，将进一步加剧市场的竞争风险。公 司整体规模仍较小，市场占有率较低，若公司不能很好地利用 已有优势，对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断，在新产品的研发方向、重要项目的方案制定等方面不能适应用户 的需求，将导致公司出现市场竞争能力下降的风险。3.核心技术人才流失 公司所处的通信终端制造业对人才的综合素质要求越来越高，人才短缺问题将成为制约通信终端制造业企业快速发展的主要因素之一。随着市场竞争的加剧，国内对这些人才的需求日益增加，对人才的争夺也日趋激烈，行业内企业面临人才引进、保留和发展的风险。如果公司出现核心技术人员大规模流失，将对公司的经营产生不利影响。4.公司治理风险 股份公司成立后，公司治理机制初步建立，运行时间尚短，随5 着公司未来业务范围的扩大，经营规模和人员规模也将大幅扩张。确立正确的发展战略和发展方向，建立更加有效的决策体系，进一步完善内部控制体系，引进和培养技术人才、市场营销人才、管理人才将成为公司面临的重要问题。如果公司在高速发展过程中，不能妥善、有效地解决与高速成长伴随而来的管理及内部控制风险，将对公司生产经营造成不利影响。5.房屋租赁风险 因公司租赁的房屋无产权证明，公司存在房屋租赁合同解除而面临办公地址搬迁的风险。6.税收政策变化风险 报告期内，公司按照国家规定享受了增值税退税等税收优惠政策。根据财政部、国家税务总局财税【2011】100 号文“关于软件产品增值税政策的通知”，自 2011 年 1 月 1 日起，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 13.00%法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3.00%的部分实行即征即退政策。如果国家调整上述税收优惠政策，将会对公司的经营业绩造成一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、本公司、誉兴通 指 深圳市誉兴通科技股份有限公司 誉兴通有限、有限公司 指 深圳市誉兴通科技有限公司 金湾资管、金湾资产 指 深圳市金湾资产管理企业（有限合伙）报告期 指 2021 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 上年同期、上期 指 2020 年度 上年末 指 2020 年 12 月 31 日 报告期初 指 2021 年 1 月 1 日 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市誉兴通科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Zistone technology Co.,Ltd.zistone 证券简称 誉兴通 证券代码 838508 法定代表人 金少武 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 董事会秘书殷波 联系地址 深圳市南山区科技南六路 29 号南座 4 楼 C 区 电话 0755-26013722 传真 0755-26013798 电子邮箱 公司网址 办公地址 深圳市南山区科技南六路 29 号南座 4 楼 C 区 邮政编码 518057 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 7 月 20 日 挂牌时间 2016 年 8 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C39 计算机、通信和其他电子设备制造-C392 通信设备制-C3922 通信终端制造业 主要业务 提供通信及信息安全相关的综合解决方案。主要产品与服务项目 为客户提供通信及信息安全相关的综合解决方案，包括安全模块、智能终端的研发、销售及相关平台软件研发等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 不适用 控股股东 控股股东为（金少武）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（金少武），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403006766817078 否 注册地址 广东省深圳市南山区科技南六路 29 号南座 4楼 C 区 否 注册资本 5,000,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨高宇 裴斐 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司 2022 年 2 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了关于变更会计师事务所的议案，聘请中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度外部审计机构。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 28,840,615.45 7,614,710.85 278.75%毛利率%23.62%44.91%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,025,287.61 904,048.86 234.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,663,182.87 803,123.53 356.12%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）110.05%115.26%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）133.25%102.39%-基本每股收益 0.61 0.18 238.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 8,523,877.65 4,621,480.03 84.44%负债总计 4,262,217.98 3,385,107.97 25.91%归属于挂牌公司股东的净资产 4,261,659.67 1,236,372.06 244.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.85 0.25 244.69%资产负债率%（母公司）50.00%73.25%-资产负债率%（合并）50.00%73.25%-流动比率 1.88 1.32-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,445,185.23 231,758.86-723.57%应收账款周转率 45.05 56.28-存货周转率 11.80 2.33-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%84.44%26.61%-营业收入增长率%278.75%188.28%-净利润增长率%234.64%144.73%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 86,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,171.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目-713,224.10 非经常性损益合计非经常性损益合计-637,895.26 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-637,895.26 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），公司自 2021 年 1 月 1 日起执行。新租赁准则执行日公司无长期租赁，对 2021 年 1 月 1 日的财务报表无影响。公司报告期内未发生会计估计变更及未发生重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于技术密集型的国家级高新技术企业，拥有经验丰富的研发团队、优质的服务，能够为客户提供通信及信息安全相关的综合解决方案，服务于金融、税务、烟草、电力、电信等领域的客户。公司树立“以个性化的产品占领有价值的细分市场”的发展方向，根据不同行业内客户的要求提供定制化产品，以满足客户需求。（一）销售模式 公司通过线下、线上等渠道进行宣传推广，获取客户信息，与客户沟通直至达成合作意向。公司线下渠道包括：客户推荐、销售人员自行开发、招投标等；公司线上渠道包括 PC 端和网站等。（二）研发模式 公司专注于产品研发，秉承以客户需求为导向，以自主创新开发为核心的模式进行产品研发。技术研发部门除研发新产品、完善现有产品功能外，还为市场营销人员提供技术支持。在产品研发过程中，研发人员以市场需求为导向，关注市场的需求和项目的可行性。随着研发项目和外部市场环境等因素的变化，公司将不断梳理并优化现有研发流程体系，使得业务流程更加高效。（三）采购模式 公司根据客户需求来确定上游供应商合作计划。在计划的具体执行中，公司首先货比三家，通过前期的沟通初步了解供应商专业水准、服务精神和规模，并根据能否满足客户需求为评价标准；其次，动态确定供应商，并与供应商建立良好的沟通。对已成为合作伙伴的供应商，公司与之签订合作协议。（四）生产模式 公司的生产方式为委托外部厂商进行加工生产。公司建立了程序文件质量管理手册外协管理制度采购控制办法不合格品控制程序外包管理办法供应商品控管理制度等一系列相关的质量控制文件，确保产品实现全过程的质量控制。基于产品质量控制的需求，公司设立了生产管理部，贯彻执行 ISO9001：2008 质量管理体系标准，对产品研发及生产过程中所遵循的行业标准和企业标准及时跟踪，确保研发及生产设计过程中的技术参数、指标达到质量要求。（五）盈利模式 公司作为技术密集型的国家级高新技术企业，公司的经营模式以研发、设计为主，充分利用公司的技术优势，为客户提供定制化的产品，同时，通过与客户建立的长期良好的合作关系，充分利用客户的资源优势，扩展公司的市场领域。公司以客户定制化需求为导向，在研发新产品、完善现有产品功能的同时，同步完善公司售后服务体系与技术的持续改进。报告期内，公司营业收入主要来源于通信设备、配件材料、技术服务销售收入。报告期内，公司的商业模式较上期未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 公司于 2019 年取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的 高新技术企业证书，证书编号 GR201944203397，有效期三年。根据 中华人民共和国所得税相关规定，并经主管税务机关备案通过，公司 2021 年企业所得税执行按 15%优惠税率。13 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 775,330.24 9.10%1,561,807.61 33.79%-50.36%应收票据 4,492,216.00 52.70%-应收账款 876,114.70 10.28%303,970.65 6.58%188.22%存货 1,274,374.44 14.95%2,457,777.03 53.18%-48.15%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 333,944.18 3.92%151,759.73 3.28%120.05%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 1,000,000.00 11.73%长期借款 其他应收款 34,224.13 0.40%55,696.65 1.21%-38.55%其他流动资产 213,811.14 2.51%使用权资产 473,670.82 5.56%预付账款 50,192.00 0.59%90,468.36 1.96%-44.52%应付账款 1,270,584.00 14.91%1,653,925.46 35.79%-23.18%预收款项 合同负债 834,325.50 9.79%1,247,205.44 26.99%-33.10%14 应付职工薪酬 289,003.54 3.39%196,280.65 4.25%47.24%应交税费 161,031.46 1.89%121,022.28 2.62%33.06%其他应付款 228,231.41 2.68%4,537.43 0.10%4,929.97%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末货币资金 775,330.24 元，较上年期末的 1,561,807.61 元减少 786,477.37 元，系 2021 年底收到客户的货款中有部分银行承兑票据未到期；2、报告期末应收票据 4,492,216.00 元，较上年期末的 0 元增加 4,492,216.00 元，系 2021 年底收到客户的银行承兑票据；3、报告期末应收账款 876,114.70 元，较上年期末的 303,970.65 元增加 572,144.05 元，增幅为 188.22%，系因为 2021 下半年发货，应收账款增加；4、报告期末存货 1,274,374.44 元，较上年期末的 2,457,777.03 元减少 1,183,402.59 元，减幅为 48.15%，主要系上年备货本年度实现销售及本年度存货盘亏处理；5、报告期末短期借款 1,000,000.00 元，转上年期末的 0 元增加 1,000,000.00 元，主要是因为 2021 年12 月取到银行短期借款；6、报告期末合同负债 834,325.50 元，转上年期末的 1,247,205.44 元减少 412,879.94 元，主要是因为有部分合同负债报告期确认收入；7、除上述科目发生重大变动外，其他科目未有重大变化。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 28,840,615.45-7,614,710.85-278.75%营业成本 22,028,785.70 76.38%4,195,210.16 55.09%425.09%毛利率 23.62%-44.91%-销售费用 425,869.29 1.48%161,842.70 2.13%163.14%管理费用 2,098,687.17 7.28%729,534.23 9.58%187.67%研发费用 1,782,743.49 6.18%1,721,664.65 22.61%3.55%财务费用 3,573.29 0.01%-9,683.03-0.13%136.90%信用减值损失 12,137.29 0.04%-28,618.36-0.38%142.41%资产减值损失-其他收益 651,149.74 2.26%187,025.13 2.46%248.16%投资收益 -公允价值变动收益 -资产处置收益 -汇兑收益-营业利润 3,036,458.77 10.53%953,123.53 12.52%218.58%营业外收入 8,981.46 0.03%-15 营业外支出 20,152.62 0.07%49,074.67 0.64%-58.93%净利润 3,025,287.61 10.49%904,048.86 11.87%234.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业收入比上年同期增加 21,225,904.60 元，增加了 278.75%，主要是因为公司 2021 年度产品 WD220B 销量大幅增加。2、本期营业成本比上年同期增加 17,883,575.54 元，增加了 425.09%，主要是因为公司 2021 年度营业收入增加，营业成本相应增加叠加 2021 年市场缺芯电子元器件材料成本上升。3、本期营业利润比上年同期增加 2,083,335.24 元，增加了 218.58%，主要是因为公司 2021 年度收入增加。4、本期净利润比上年同期增加 2,121,238.75 元，增加了 234.64%，主要是因为公司 2021 年度收入增加。5、除上述科目外，其他科目未发生重大变动。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 28,840,615.45 7,614,710.85 278.75%其他业务收入 0.00 0.00-主营业务成本 22,028,785.70 4,195,210.16 425.09%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%通信设备 28,201,725.66 21,492,172.01 23.79%304.37%460.96%-21.27%原材料 582,286.02 536,613.69 7.84%265.55%385.83%-22.82%技术服务 56,603.77 100.00%-88.24%-100.00%52.67%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、本期通信设备收入比上年同期增加 21,227,438.34 元，增幅为 304.37%，主要是因为 WD220B 销售增多。16 2、本期原材料收入比上年同期增加 422,993.97 元，增幅为 265.55%，主要是因为原材料的客户订单增加。3、本期技术服务收入比上年同期减少 424,528.31 元，减幅为 88.24%，主要是因为开发的订单减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 20,460,176.99 70.94%否 2 北京新源智控科技有限公司 3,752,663.72 13.01%否 3 山东德源电力科技股份有限公司 2,253,524.78 7.81%否 4 北京三圣凯瑞科技有限公司 855,276.11 2.97%否 5 深圳市三联众瑞科技有限公司 465,570.80 1.61%否 合计合计 27,787,212.40 96.35%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海睿为通信技术有限公司 4,468,778.76 20.93%否 2 广东天波信息技术股份有限公司 3,673,893.81 17.20%否 3 深圳市鸿展光电工控有限公司 1,491,592.92 6.99%否 4 深圳华视电子读写设备有限公司 1,451,327.43 6.80%否 5 浙江中正智能科技有限公司 1,415,929.20 6.63%否 合计合计 12,501,522.12 58.55%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,445,185.23 231,758.86-723.57%投资活动产生的现金流量净额-242,468.14-5,662.83-4,181.75%筹资活动产生的现金流量净额 901,176.00-现金流量分析现金流量分析：1、报告期经营活动产生的现金净流量净额较上年同期减少 1,676,944.09 元，减少了 723.57%，主要是因为本期付现费用较上期增加 120 多万及本期销售备货购买商品、接受劳务支付的现金增加较多。2、报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期支出增加了 236,805.31 元，增加了 4181.75%，主要是因为报告期购置车辆用于日常运用。17 3、报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 901,176.00 元，是因为公司新增银行贷款和股东借款。4、报告期净利润比经营性现金流净额大的原因，系本年度公司收到银行承兑票据尚未到期。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司净利润为 3,025,287.61 元，净资产为 4,261,659.67 元。公司目前处于盈利，公司的持续经营能力正在不断增强，原因如下：1、报告期内，公司大力推 WD220B、WD301WS，其中 WD220B 市场反应良好，持续签约订单；2、报告期，公司的客户较为集中。经过多年耕耘，基于公司较强的研发实力，目前已经和部分客户建立了长期、稳定的合作关系。公司获取大额订单合同的能力正在不断提高；3、公司加强费用管控，多项举措并举降低成本、提高效益，同时拓展销售进一步扩大市场 份额。综上所述，公司有充足的理由和信心认为公司具备持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-公司向关联方借款 0 440,000.00 19 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，公司实际控制人无偿向公司提供借款 44.00 万元，报告期公司已经归还 22.00 万。本次交易属于挂牌公司单方面获得利益的交易，根据相关规定免于关联交易的审议及信息披露。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：本报告期内未发生违规关联交易。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016 年 8月 4 日 挂牌 避免同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 8月 4 日 挂牌 规范和减少关联交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 董监高 2016 年 8月 4 日 挂牌 股份锁定承诺 承诺股份锁定一段时间后再上市 正在履行中 董监高 2016 年 8月 4 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 8月 4 日 挂牌 避免同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 8月 4 日 挂牌 规范和减少关联交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 8月 4 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 20 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员或控股股东、实际控制人及其他信息披露义务人如存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，应当披露承诺的履行情况：1、董监高（1）为避免出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司全体董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，报告期内上述人员严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。（2）挂牌前，公司的董事、监事、高管均出具规范和减少关联交易承诺，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。（3）挂牌前，担任董事和高级管理人员的公司股东均出具股份锁定承诺，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。（4）挂牌前，公司的董事、监事、高管均出具承诺函，承诺即日起其直接或者间接控制的所有 企业将不以直接或者间接，其他支出等任何方式占用公司资金；报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。2、控股股东、实际控制人（1）为避免出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争承诺函，报告期内上述人员严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。（2）挂牌前，公司控股股东、实际控制人均出具规范和减少关联交易承诺，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。（3）挂牌前，公司控股股东、实际控制人出具承诺函，承诺即日起其直接或者间接控制的所有企业将不以直接或者间接，其他支出等任何方式占用公司资金；报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,287,500 25.75%1,287,500 25.75%其中：控股股东、实际控制人 650,000 13.00%650,000 13.00%董事、监事、高管 637,500 12.75%637,500 12.75%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,712,500 74.25%3,712,500 74.25%其中：控股股东、实际控制人 1,800,000 36.00%1,800,000 36.00%董事、监事、高管 1,912,500 38.25%1,912,500 38.25%21 核心员工 总股本总股本 5,000,000 100.00%-0 5,000,000 100.00%-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 金少武 2,000,000 0 2,000,000 40.00%1,500,000 500,000 0 0 2 冷启明 900,000 0 900,000 18.00%675,000 225,000 0 0 3 殷波 750,000 0 750,000 15.00%562,500 187,500 0 0 4 刘俊国 500,000 0 500,000 10.00%375,000 125,000 0 0 5 方永中 400,000 0 400,000 8.00%300,000 100,000 0 0 6 金湾资管 450,000 0 450,000 9.00%300,000 150,000 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100.00%3,712,500 1,287,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：金少武任金湾资管普通合伙人并持有金湾资管 52.00%的出资份额，殷波持有金湾资管 48.00%的出资份额。除此之外其他股东之间无任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 22 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证贷款 江苏银行股份有限公司 短期贷款 1,000,000.00 2021 年 12 月20 日 2022 年 12 月19 日 4.36%合计合计-1,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情