834463_2021_强石股份_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021 年度报告 强石股份 NEEQ:834463 哈尔滨强石新材料技术开发股份有限公司 HARBIN QIANGSHI NEW MATERIALS TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 哈尔滨强石新材料技术开发股份有限公司在2021年9月10日取得发明“一种聚羧酸减水剂加工系统”的发明专利证书。（专利号：ZL 2020 1 0267159.5）哈尔滨强石新材料技术开发股份有限公司在2021年9月10日取得发明“一种聚羧酸盐大体积混凝土高效缓凝减水剂制备系统”的发明专利证书。（专利号：ZL 2020 1 0267164.6）3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 24 4 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人关紫星、主管会计工作负责人关未然及会计机构负责人（会计主管人员）关未然保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业政策风险 公司主要产品是混凝土外加剂，销售市场主要依附于房地产市场及政府大型工程建筑市场。如果宏观经济政策发生重要调整或国家政策调整导致基础设施建设项目投入减少、房地产市场低迷等，都会导致混凝土需求量的减少，公司可能面临业务增长速度放缓，甚至受市场环境影响导致收入下降的风险。应对措施：加大研发新产品的力度，新产品及新市场的开拓对于客户资源获取、行业核心技术及经验、资质、市场口碑等方面提高，使企业抗风险能力提高，保证公司市场占有率。2、应收账款管理风险 公司处于建筑材料行业，行业下游系混凝土行业，商品混凝土公司在销售混凝土时,通常为建筑公司垫付部分资金，公司存在因下游客户应收账款较多传导到本公司的应收账款回收风险，以及由此引起的流动资金紧张的风险。应对措施：增加应收账款回收的手段和人员配备。3、生产经营的季节性风险 公司客户主要为东北地区的混凝土制造公司及建材公司，下游行业为房地产行业。由于地处东北，冬季寒冷无法施工，每年的生产、销售集中在 5-10 月，生产和经营存在明显的季节5 性特点。应对措施：已通过移动式聚羧酸减水剂智能自动化生产设备的研发成功，有效减少企业生产季节性风险。4、存货计提跌价准备的风险 报告期末公司有较大金额的存货，公司于每期期末进行存货减值测试，截止 2021 年 12 月 31 日，产品可变现净值均高于成本，无需计提减值，若未来市场行情不佳，产品价格持续下跌，公司可能面临存货大幅减值的风险。应对措施：公司准备加大销售员和区域布置，合理库存管理降低未来行情不佳，存货减值风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、强石股份 指 哈尔滨强石新材料技术开发股份有限公司 石强建材 指 双城市石强建筑材料技术开发有限责任公司 广州北石 指 广州北石建材科技有限公司 主办券商、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 混凝土外加剂 指 在混凝土、砂浆、净浆拌合时或在额外增加的拌合操作中掺和量等于或少于水泥质量 5%，而使混凝土的正 常性能得以按要求改性的一种产品。目前，混凝土外 加剂已经成为商品混凝土生产必不可少的组成部分。减水剂 指 一种用量最大、种类最多的混凝土外加剂，用于改善 混凝土拌和物流变性能，可节约水泥，降低成本，缩短工期，改善混凝土可施工性，从而提高建筑物的质量和使用寿命。目前已发展到以聚羧酸系为代表的第三代高性能减水剂。脂肪族减水剂 指 一种高分子磺化合成的羟基焦醛，增强混凝土效果，对水泥的适用性广，坍落度损失小，低温无硫酸钠结 晶现象，广泛用于配制泵送剂、缓凝剂、早强剂、防冻剂等个性化减水剂，也可与聚羧酸减水剂复合适用。聚羧酸减水剂 指 聚羧酸系高性能减水剂，第三代减水剂的主要代表，根据固含量不同，可分为聚羧酸系高效减水剂浓缩液及聚羧酸泵送剂。复配 指 把几种不同原料或单体按一定比例混合在一起产生新的性能或功能的过程。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 哈尔滨强石新材料技术开发股份有限公司 英文名称及缩写 HARBIN QIANGSHI NEW MATERIALS TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO.,LTD 证券简称 强石股份 证券代码 834463 法定代表人 关紫星 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杨嘉巍 联系地址 黑龙江省哈尔滨市双城市新兴乡新华村强石股份 电话 0451-83363163 传真 0451-83363164 电子邮箱 公司网址 办公地址 黑龙江省哈尔滨市双城市新兴乡新华村强石股份 邮政编码 150137 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 4 月 18 日 挂牌时间 2015 年 11 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C26 化学原料和化学制品制造业-C266 专用化学产品制造-C2662 专项化学用品制造 主要业务 混凝土外加剂的研发、生产、销售 主要产品与服务项目 混凝土外加剂的销售及技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）45,800,001 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（关紫星）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（关紫星），一致行动人为（关未然、关子君、关子娟）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91230100734636542R 否 注册地址 黑龙江省哈尔滨市双城区新兴乡新华村 否 注册资本 45,800,001 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华龙证券 主办券商办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华龙证券 会计师事务所 中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨晓玲 刘建海 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街 32 号院 1 号楼 15 层 1806 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 52,335,732.50 43,661,245.28 19.87%毛利率%20.97%19.24%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,454,524.44-3,475,637.76 199.39%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,289,343.20 -3,468,321.07 194.84%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.83%-6.87%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.51%-6.86%-基本每股收益 0.08-0.08 200.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 78,100,520.49 76,769,088.49 1.73%负债总计 25,826,419.55 27,949,511.99-7.60%归属于挂牌公司股东的净资产 52,274,100.94 48,819,576.50 7.08%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.14 1.07 6.54%资产负债率%（母公司）30.26%33.01%-资产负债率%（合并）33.07%36.41%-流动比率 2.31 3.42-利息保障倍数 3.44-1.34-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,720,942.32 3,886,513-55.72%应收账款周转率 2.05 2.10-存货周转率 1.66 1.33-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.73%-3.04%-营业收入增长率%19.87%8.27%-净利润增长率%199.39%-406.11%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 45,800,001 45,800,001 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0.00%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 130,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 64,330.87 非经常性损益合计非经常性损益合计 194,330.87 所得税影响数 29,149.63 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 165,181.24 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 （1）会计政策变更 新租赁准则 财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起开始按照新修订的上述准则进行会计处理 执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。（2）会计估计变更 本公司无会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 哈尔滨强石新材料技术开发股份有限公司是一家集混凝土外加剂的研发、生产、销售、技术服务为一体的新型建材企业。公司由董事长关紫星带领技术团队组成的外加剂研发中心，利用多年积累实践成果，实现配方个性化服务，拥有 27 项专利证书，技术实力雄厚。公司自成立以来致力于为高速铁路、高速公路、建筑行业提供混凝土外加剂产品，并提供相应复配服务。多年来聚集了业内优秀的技术人才，形成了专业化、创新型的技术优势，并掌握了混凝土外加剂的全系列生产工艺和生产技术，形成了一套完整的销售体系与独立自主的研发体系。这些年，经济快速发展，对于基础设施的大规模建设促使对混凝土等建筑材料的需求增大，当今的人们不仅要求产品功能良好，同时要求产品高效环保，所以生产种类多、功能全的外加剂产品及设备成为多数企业面临的挑战，但这恰恰为公司提供了发展机遇。目前，公司已自主研发出国内首创的聚羧酸减水剂车载移动式智能网络化生产系统（全自动移动工厂），具有明显的产品优势及营销优势，此系统已经在实验中试生产阶段，经过两年的运行及完善，设备运行良好，生产产品质量稳定。公司是黑龙江省高新技术企业，已获得 ISO9001 国际质量体系认证，相关产品通过了 CRCC 铁路产品认证，并获得“黑龙江省专利优势企业”称号。公司目前主要采取直销的模式进行销售，产品在东北地区（尤其是黑龙江省）具备一定的市场知名度，并逐步向国内其他地区进行业务扩展。公司立足自主研发、自主生产，并拥有自有销售渠道，主要产品和服务具有广阔的市场空间，公司产品具备较强的市场竞争能力，在业内具有一定的品牌影响力和客户群体；收入来源是产品销售及技术服务。报告期内，公司主营业务、产品及服务与上一年度保持一致，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况“高新技术企业”认定详情：依据高新技术企业认定管理办法（国科发火2008172 号）、高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号），公司于2021年9月18 日取得黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政厅、国家税务总局黑龙江省税务局共同颁发的高新技术企业证书，证书编号为“GR202123000611”有效期三年。高新技术企业的认定，既提升了我公司的竞争力，同时也激发了企业的自主创新和科技创新能力。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 12 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 231,748.69 0.30%849,503.83 1.11%-72.72%应收票据 4,500,000.00 5.76%500,000.00 0.65%800.00%应收账款 24,649,177.80 31.56%19,886,851.82 25.90%23.95%存货 21,044,269.25 26.95%28,729,220.22 37.42%-26.75%投资性房地产 0.00%长期股权投资 0.00%固定资产 16,250,892.71 20.81%17,409,989.33 22.68%-6.66%在建工程 0.00%无形资产 948,703.93 1.21%1,101,503.53 1.43%-13.87%商誉 短期借款 7,900,000.00 10.12%8,900,000.00 11.59%-11.24%长期借款 0.00 0.00%11,500,000.00 14.98%-100.00%一年内到期的非流动负债 11,500,000.00 14.72%-预付账款 1,179,434.86 1.51%1,493,394.02 1.95%-21.02%其他应收款 6,124,671.32 7.84%4,945,029.70 6.44%23.86%其他流动资产 1,890,535.20 2.42%380,000.00 0.49%397.51%其他非流动资产 848,630.00 1.09%1,000,000.00 1.30%-15.14%递延所得税资产 432,456.73 0.55%473,596.04 0.62%-8.69%应付账款 1,321,639.28 1.69%860,883.60 1.12%53.52%应付职工薪酬 343,654.49 0.44%160,421.37 0.21%114.22%应缴税费 2,522,162.47 3.23%142,600.61 0.19%1,668.69%其他应付款 507,665.11 0.65%507,096.41 0.66%0.11%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据较期初增加800%，主要原因是销售额增长，收取承兑汇票所致。2、应收账款较期初增加23.95%，主要原因是销售额增长，新客户赊销所致。3、存货较期初下降26.75%，主要原因是销售额增长，库存减少所致。13 4、其他应收款较期初增加23.86%，主要原因是往来款增加所致。5、其他流动资产较期初增加397.51%，主要原因是抵账房增加所致。6、应付税费较期初增加 1668.69%，主要原因是增值税增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 52,335,732.50-43,661,245.28-19.87%营业成本 41,359,978.14 79.03%35,260,103.38 80.76%17.30%毛利率 20.97%-19.24%-销售费用 1,870,597.13 3.57%1,237,662.84 2.83%51.14%管理费用 1,838,599.56 3.51%4,028,668.81 9.23%-54.36%研发费用 3,281,051.41 6.27%3,466,592.98 7.94%-5.35%财务费用 1,434,041.00 2.74%1,585,636.39 3.63%-9.56%信用减值损失 1,087,205.28 2.08%-1,716,758.39-3.93%163.33%资产减值损失 0.00 0.00%35,720.00-0.08%-100.00%其他收益 198,075.66 0.38%0 0.00%-投资收益 0 0 0.00%公允价值变动收益 0 0 0.00%资产处置收益 0 0 0.00%汇兑收益 0 0 0.00%营业利润 3,499,408.54 6.69%-3,677,850.08-8.42%195.15%营业外收入 0 0.00%56,842.03 0.13%-100.00%营业外支出 3,744.79 0.01%65,495.78 0.15%-94.28%净利润 3,454,524.44 6.60%-3,475,637.76-7.96%199.39%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年增加19.87%，主要为本年度公司开发了新客户，产品销量上升。2、营业成本较上年增加17.30%，主要原因为营业收入增加，营业成本随之增长。3、销售费用较上年增加51.14%，主要原因为公司本年度开发新客户，由于新客户的路途较远，运输费、车辆费增加所致。4、管理费用较上年下降54.36%，主要原因是上年发生搬迁费用所致。4、信用资产减值损失较上年增加163.33%，主要原因是本年加大应收账款回收力度，转回坏账准备所致。5、其他收益较上年增加，主要原因是本年收到研发补助13万元所致。6、净利润较上年增加 199.39%，主要原因是本年营业收入增长带来毛利增长，三项期间费用处于正常水平，同时加大应收账款回收力度，转回坏账准备所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 14 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 52,335,732.50 43,661,245.28 19.87%其他业务收入 0 主营业务成本 41,359,978.14 35,260,103.38 17.30%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%脂肪族减水剂 5,383,764.58 4,226,370.96 21.50%聚羧酸减水剂 46,910,419.25 37,113,582.18 20.88%7.44%5.26%1.64%低温早强防冻剂 41,548.67 20,025.00 51.80%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%黑龙江省内 8,292,675.88 6,503,551.02 21.57%199.21%190.46%2.36%黑龙江省外 44,043,056.62 34,856,427.12 20.86%7.71%5.56%1.62%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年省内客户较上年增加，由于本年省内客户主要销售脂肪族减水剂，所以脂肪族减水剂的营业收入、营业成本均较上年增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 汕头市润都混凝土有限公司 25,010,448.43 47.79%否 2 福建港汇混凝土有限公司 3,150,442.48 6.02%否 3 哈尔滨龙盛商品混凝土有限公司 2,692,419.12 5.14%否 4 哈尔滨中砼商品混凝土有限公司 2,563,250.27 4.90%否 5 汕尾市润东实业有限公司 2,433,569.47 4.65%否 15 合计合计 35,850,129.77 68.50%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 佳化化学（泉州）股份有限公司 6,618,016.81 20.03%否 2 茂名市红福化学有限公司 4,782,239.34 14.47%否 3 中国蓝星哈尔滨石化有限公司 2,916,164.60 8.83%否 4 福州旭隆化工有限公司 2,163,871.68 6.55%否 5 福建钟山化工有限公司 2,132,687.43 6.45%否 合计合计 18,612,979.86 56.33%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,720,942.32 3,886,513.00-55.72%投资活动产生的现金流量净额-20,000.00-3548.31 463.65%筹资活动产生的现金流量净额-2,318,697.46-4,078,330.13-43.15%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期减少，主要原因是部分客户于 2022 年初支付货款所致。筹资活动产生的现金流量净额较上年减少，主要原因是本年借款减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 石强建材 控股子公司 建筑材料技术研究、开发；建筑材料、装饰材料经销 12,087,755 8,355,530.00 8,355,530.00 95,238.09-194,339.73 广州北石 控股子公司 研发和试验发展 9,000,000.00 3,669,531.31 882,799.69 0.00 599,546.81 16 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，经营管理层、自主研发团队、核心业务人员队伍稳定，有着十几年积累下的管理经验；有着聚羧酸系列减水剂、脂肪族系列减水剂、萘系减水剂、氨基磺酸盐系列减水剂等多品种的生产产品，形成市场互补的优势，同时生产规模及生产自动化程度高，可保持较好的产量并可降低成本。创新模式 在不断建立和完善，公司领导极其重视企业发展创新，这为持续经营能力的提高提供了保证。因此，公 司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额 实际履行担实际履行担保责任的金保责任的金额额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类是是否否履履是是否否因因是是否否因因违违规规担担18 起起始始 终终止止 型型 行行必必要要的的决决策策程程序序 违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 保保是是否否完完成成整整改改 1 哈 尔滨 庆钢 烘储 设备 安装 有限 责任 公司 7,900,000.00 7,900,000.00 7,900,000.00 2021年 9月15日 2022年 9月14日 连带 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 合计 7,900,000.00 7,900,000.00 7,900,000.00 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）7,900,000.00 7,900,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 0.00 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0.00 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 0.00 公司为报告期内出表公司提供担保 0.00 0.00 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 19 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 报告期内，公司与营口银行股份有限公司哈尔滨分行签订借款合同，贷款金额 790 万元，借款期限为 2021 年 9 月 15 日至 2022 年 9 月 14 日，公司与哈尔滨庆钢烘储设备安装有限责任公司相互联保，担保期限为一年，该笔贷款尚未到期，无清偿和违规担保情况。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年8月28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年8月28 日 挂牌 其他承诺（股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自 愿 锁定）其他（在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让其所持有的公司股份。）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年8月28 日 挂牌 其他承诺（股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自 愿 锁定）其他（在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制（在符合公司法的限制性规定前提下），每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。）正在履行中 20 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 报告期内，公司控股股东、持股 5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在公司挂牌时作出关于避免同业竞争的承诺切实遵守履行，未有违反情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 6,991,506.78 8.95%抵押借款 总计总计-6,991,506.78 8.95%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：注：截止 2021 年 12 月 31 日，本公司子公司双城市石强建筑材料技术开发有限责任公司用于抵押借款的固定资产 16 幢房屋建筑物（原值为 10,635,475.00 元，累计折旧 3,643,968.22 元,净值为6,991,506.78 元）被作为本公司 15,000,000.00 元的长期借款的抵押物，抵押权人为哈尔滨农村商业银行股份有限公司松北支行，抵押期限：2019 年 4 月 17 日至 2022 年 4 月 16 日。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,885,000 32.5%0.00 14,885,000 32.5%其中：控股股东、实际控制人 5,839,500 12.75%0.00 5,839,500 12.75%董事、监事、高管 4,465,500 9.75%10,305,000 22.50%核心员工 21 有限售条件股份 有限售股份总数 30,915,001 67.50%0.00 30,915,001 67.50%其中：控股股东、实际控制人 17,518,501 38.25%0.00 17,518,501 38.25%董事、监事、高管 13,396,500 29.25%30,915,001 67.50%核心员工 总股本总股本 45,800,001-0.00 45,800,001-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 关紫星 23,358,001 23,358,001 51.00%17,518,501 5,839,500 2 关子君 9,160,000 9,160,000 20.00%6,870,000 2,290,000 3 关子娟 4,580,000 4,580,000 10.00%4,580,000 4 关未然 8,702,000 8,702,000 19.00%6,526,500 2,175,500 合计合计 45,800,001 0.00 45,800,001 100.00%30,915,001 14,885,000 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：关紫星与关未然为父女关系，与关子君为兄弟关系，与关子娟为兄妹关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使