835765_2021_上深股份_2021年年度报告_2022-06-27.pdf

1 2021 年度报告 上深股份 NEEQ:835765 上海深井泵厂股份有限公司 Shanghai Deep Well Pump Works Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2021 年 12 月 10 日收到国网江西省电力有限公司的通知，确定公司为国网江西省电力有限公司 2021 年第四次物资招标采购项目的中标方，合同金额为 838，008元整（大写捌拾叁万捌仟零捌元整），本合同的签订对公司的业务发展具有重大战略意义，3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.25 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.28 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护.32 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.37 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.106 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人苏其兴、主管会计工作负责人惠原及会计机构负责人（会计主管人员）惠原保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中准会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、产品单一,应用领域市场份额整体偏小风险 公司自成立以来一直专注于深井泵及延伸品的开发,在整个泵行业中深井泵这一细分领域内公司处于领先地位,一直占据较大的市场份额。公司产品主要应用在水电、火电、水务领域,其中又以水电领域的应用为主,应用领域相对较窄,市场份额整体偏小,受国家政策变化的影响也较大。近几年来随着国家逐步告别电力短缺时代及新兴的核电、太阳能发电、风电越来越占较大比重,未来国家对水电建设领域投资有逐渐减缓的趋势。因此公司易受宏观经济变化、客户周期不景气、行业政策调整、投资需求减少等不确定因素带来的风险。2、员工老龄化程度偏高,人才断层风险 截至2021年12月31日,公司60岁退休返聘人员共有8人,50-59 岁人员 19 人,50 岁以上员工人数占全部员工人数的 46.34%,公司员工整体年龄偏大。公司建立了较为完善的退休养老制度及退休返聘制度。对尚未退休的 50 岁以上员工,公司也制定了业务及管理核心骨干人员返聘计划,且公司近几年也通过外部招聘年轻员工来改善员工年龄结构。目前的员工年龄结构虽尚未对公司的经营管理造成重大影响,但员工整体老龄化程度偏高,5 公司后续发展中存在技术、管理人才断层风险,可能对公司未来研发及新市场的开拓产生一定不利影响。3、宏观经济形势变化的风险 近几年来,全球经济普遍不景气,国内经济增速放缓,整个装备制造行业处于结构调整和转型升级过程之中,但回暖仍显乏力。随着宏观经济增速的放缓,泵行业市场整体需求增速将趋缓,对公司的业绩增速也将产生一定的影响。4、技术进步和升级风险 水泵制造行业准入门槛低,国内水泵生产企业众多,大多集中在产业链的中低端,技术含量较低、常规产品产能过剩,市场竞争激烈,价格竞争激烈,利润空间较小。中国水泵行业自主创新能力薄弱,产品技术理念、设计手段与先进发达国家相比有较大的差距,目前国内高端水泵产品大多数还被发达国家的少数企业垄断。未来公司需要不断提高自身技术水平、研发高附加值的新技术和新产品,公司面临因技术和产品不能快速适应行业内技术进步、升级所带来的风险。5、实际控制人控制不当的风险 公司控股股东、实际控制人苏其兴先生,持有 11,990,000 股,占公司总股本的 55%。苏其兴先生自 2010 年 7 月 29 日以后一直为公司第一大股东,报告期内苏其兴先生为公司控股股东及实际控制人,其地位未发生变化。虽然公司已建立了完善的法人治理结构,健全了各项规章制度,并且苏其兴先生出具了避免同业竞争、规范关联交易的承诺,但如果相关内控制度不能得到严格执行,公司存在实际控制人利用其控制地位损害其他中小股东利益的风险。6、公司股东承诺尚未完成的风险 公司股东、董事叶小龙于 2015 年 11 月 24 日承诺 1.本人将在2015 年 12 月 31 日前将上海华通阀门有限公司（以下简称“华通阀门”）营业范围中的“水泵”从营业范围中删除。2.本人将在本承诺函签署之日起12个月内转让本人在华通阀门中所持有的全部股权，并办妥股权转让的相关工商登记事宜，或启动解散华通阀门的法律程序。上述承诺来自公司申请挂牌期间，自公司挂牌以来，华通阀门未从事和开展与公司相同或相似的业务，未曾发生同业竞争的情形。上述承诺已经过多次延期，目前尚在履行中且尚未完成，如果最终未能完成，可能导致未来存在同业竞争的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 上深股份/深井泵厂/本公司 指 上海深井泵厂股份有限公司 国都证券/主办券商 指 国都证券股份有限公司 中准、会计师 指 中准会计师事务所(特殊普通合伙)中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海深井泵厂股份有限公司章程“三会”指 公司股东大会、董事会和监事会的统称 股东大会 指 上海深井泵厂股份有限公司股东大会 董事会 指 上海深井泵厂股份有限公司董事会 监事会 指 上海深井泵厂股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本报告 指 上海深井泵厂股份有限公司 2021 年年度报告 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海深井泵厂股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Deep Well Pump Works Co.,Ltd.SDWPW 证券简称 上深股份 证券代码 835765 法定代表人 苏其兴 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 高乃莊 联系地址 上海市松江区泗泾镇望东南路 188 号 电话 021-67613295 传真 021-67613305 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市松江区泗泾镇望东南路 188 号 邮政编码 201601 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市松江区泗泾镇望东南路 188 号董事会秘书办公室 三、三、企业信企业信息息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 6 月 29 日 挂牌时间 2016 年 2 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业（C34）-泵、阀门、压缩机及类似机械制造(C344)-泵及真空设备制造(C3441)主要业务 长轴深井泵、井用潜水泵的研发、设计、生产及销售。主要产品与服务项目 长轴深井泵、井用潜水泵的制造加工 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（苏其兴）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为苏其兴，无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100001332367466 否 注册地址 上海市松江区泗泾镇望东南路 188 号 否 注册资本 21,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国都证券 主办券商办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9、10 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国都证券 会计师事务所 中准会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 臧德盛 宋连作 2 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 24,824,491.73 45,298,874.06-45.20%毛利率%32.89%33.67%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,485,249.89 7,115,978.54-65.08%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,136,618.17 7,037,630.19-69.64%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.47%18.09%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.56%17.89%-基本每股收益 0.11 0.33-66.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 43,929,407.35 42,855,212.19 2.51%负债总计 6,464,806.02 3,515,860.75 83.88%归属于挂牌公司股东的净资产 37,464,601.33 39,339,351.44-4.77%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.72 1.80-4.44%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）14.72%8.2%-流动比率 10.78 14.36-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,563,478.19 11,009,378.59-4.05%应收账款周转率 3.56 7.28-存货周转率 1.24 2.02-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%2.51%7.23%-营业收入增长率%-45.20%27.14%-净利润增长率%-65.08%45.60%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,800,000 21,800,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,273.50 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)24,644.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 382,394.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,024.59 非经常性损益合计非经常性损益合计 所得税影响数 87,157.93 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 348,631.72 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (1)会计政策变更 执行新租赁准则导致的会计政策变更 公司自2021年1月1日起执行财政部于2018年12月7日发布的企业会计准则第21号租赁(财会201835号)(以下简称“新租赁准则”)。公司修订后对租赁的确认与计量的会计政策参见本附注四、23。对于首次执行日前已存在的合同，公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。公司作为承租人 公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行日留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可以期间信息。对于首次执行日前的除低价值租赁外的经营租赁，公司根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：将于首次执行日后12个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；存在续租选择权或终止租赁选择权的，公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；首次执行日之前发生租赁变更的，公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。于首次执行日，公司因执行新租赁准则而作出如下调整：对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照与租赁负债相等的金额计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整。公司于2021年1月1日确认租赁负债(含一年内到期)人民币4,147,630.41元、使用权资产人民币4,623,820.91元。对于首次执行日前的经营租赁，公司采用首次执行日增量借款利率折现后的现值计量租赁负债，该等增量借款利率为4.75%。2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况：对2021年1月1日财务报表的影响 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整影响 12 流动资产：货币资金 16,414,792.52 16,414,792.52 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 359,800.00 359,800.00 应收账款 7,027,487.60 7,027,487.60 应收款项融资 预付款项 293,808.33 293,808.33 其他应收款 1,651,273.47 1,651,273.47 其中：应收利息 应收股利 存货 15,339,367.88 15,339,367.88 合同资产 305,664.86 305,664.86 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 476,190.50 -476,190.50 流动资产合计 41,868,385.16 41,392,194.66-476,190.50 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 619,287.36 619,287.36 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 4,623,820.91 4,623,820.91 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 367,539.67 367,539.67 其他非流动资产 非流动资产合计 986,827.03 5,610,647.94 4,623,820.91 资产总计 42,855,212.19 47,002,842.60 4,147,630.41 流动负债：短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 13 应付票据 应付账款 1,880,033.10 1,880,033.10 预收款项 合同负债 302,849.95 302,849.95 应付职工薪酬 42,138.18 42,138.18 应交税费 634,722.03 634,722.03 其他应付款 16,747.00 16,747.00 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 964,379.22 964,379.22 其他流动负债 39,370.49 39,370.49 流动负债合计 2,915,860.75 3,880,239.97 964,379.22 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,183,251.19 3,183,251.19 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 600,000.00 600,000.00 非流动负债合计 600,000.00 3,783,251.19 3,183,251.19 负债合计 3,515,860.75 7,663,491.16 4,147,630.41 股东权益：股本 21,800,000.00 21,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 4,014,698.33 4,014,698.33 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 2,298,568.36 2,298,568.36 未分配利润 11,226,084.75 11,226,084.75 股东权益合计 39,339,351.44 39,339,351.44 负债和股东权益总计 42,855,212.19 42,855,212.19 14 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 15 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为长轴深井泵、井用潜水泵的研发、设计、生产及销售。公司自成立以来一直致力于深井泵及相关产品的研发制造。是专业生产 JC 型长轴深井泵和 QJ 型井用潜水泵的企业，是国内起步较早生产 JC 型长轴泵的制造商，已有 75 年的生产历史。从企业成立至今，一直专注于深井泵系列的设计研发和生产，从最早的一个规格到现在的 2 大类、5 个系列、1200 多规格产品公司。公司产品广泛应用于水电、火电、矿山、化工、城市高供水、农业灌溉，公司在水电、火电领域具有较为明显的竞争优势。产品先后被长江三峡水电站、云南溪洛渡水电站、四川二滩水电站、湖北葛洲坝水电站、上海外高桥电厂、贵州黔西电厂、四川泸州电厂等重点工程所采用。研发人员通过多次的研究实验，国内首家成功开发了抽送 LPG 和二氧化碳液体的多种类型的长轴泵，填补了国内该类泵的空白。目前公司拥有1 位研发人员。报告期内，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%16 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10,589,556.76 24.11%16,414,792.52 38.30%-35.49%应收票据 359,800.00 0.84%-100.00%应收账款 4,411,824.26 10.04%7,027,487.60 16.40%-37.22%存货 11,487,203.63 26.15%15,339,367.88 35.79%-25.11%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 463,535.78 1.06%619,287.36 1.45%-25.15%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 10,113,840.00 23.02%预付款项 54,376.80 0.12%293,808.33 0.69%-81.49%其他应收款 1,921,048.82 4.37%1,651,273.47 3.85%16.34%合同资产 920,376.75 2.1%305,664.86 0.71%201.11%使用权资产 3,556,785.35 8.1%应付帐款 1,361,504.10 3.1%1,880,033.10 4.39%-27.58%合同负债 584,034.51 1.33%302,849.95 0.71%92.85%租赁负债 2,172,053.40 4.94%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末，公司货币资金同比减少 35.49%，因公司购买了一部份理财产品。应收帐款同比减少37.22%，因历年项目的质保金、应收款在报告期内到期，报告期内回笼资金较好。预付款项同比减少81.49%，因为水电行业市场趋近饱和，招标项目减少，采购材料预付款随之减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 24,824,491.73-45,298,874.06-45.20%营业成本 16,659,267.91 67.11%30,046,017.18 66.33%-44.55%毛利率 32.89%-33.67%-销售费用 1,991,684.39 8.02%2,370,725.86 5.23%-15.99%管理费用 3,475,742.48 14%3,366,537.44 7.43%3.24%研发费用-17 财务费用 185,500.89 0.75%-18,143.44-0.04%1,122.41%信用减值损失-19,647.51-0.08%-64,707.05 0.14%-69.64%资产减值损失-50,974.24-0.21%206,122.74 0.46%-124.73%其他收益 24,644.30 0.1%52,466.10 0.12%-53.03%投资收益 268,554.26 1.08%50,284.15 0.11%434.07%公允价值变动收益 113,840.00 0.46%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 2,645,559.44 10.66%9,532,427.24 21.04%-72.25%营业外收入 30,024.59 0.12%1,714.21 0.004%1,651.51%营业外支出 1,273.50 0.01%净利润 2,485,249.89 10.01%7,115,978.54 15.71%-65.08%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入同比减少 45.20%，主要原因为水电行业市场趋近饱和，招标项目减少，订单量严重不足。2.营业成本同比减少 44.55%，主要原因为收入减少，对应成本也减少。3.财务费用同比增加 1,122.41%，主要原因为执行了新租赁会计准则。4.信用减值损失同比减少 69.64%，主要原因为应收账款减少，提坏账准备也减少。5.资产减值损失同比减少 124.73%，主要原因为应收账款减少，提坏账准备也减少。6.其他收益同比减少 53.03%，主要原因为报告期内培训人员减少，职工职业培训补贴减少。7.投资收益同比增加 434.07%，主要原因为取得了理财收益。8.营业利润同比减少 72.25%，主要原因为营业收入减少，利润随之减少。9.营业外收入同比增加 1651.51%，主要原因为员工罚款收入所得。10.净利润同比减少 65.08%，主要原因为营业收入减少，营业利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,742,783.31 45,172,803.28-45.23%其他业务收入 81,708.42 126,070.78-35.19%主营业务成本 16,632,301.56 29,928,513.63-44.43%其他业务成本 26,966.35 117,503.55-77.05%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本比营业成本比毛利率比上毛利率比上18 上年同期上年同期 增减增减%上年同期上年同期 增减增减%年同期增减年同期增减%深井泵 9,576,540.08 6,506,311.60 32.06%-63.36%-65.28%13.25%潜水泵 1,592,922.27 1,272,052.16 20.14%-31.18%-35.5%36.17%配件 13,573,320.96 8,853,937.80 34.77%-18.81%-3.93%-22.51%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.主营业务收入同比减少 45.23%，主要原因为水电行业市场趋近饱和，招标项目减少，订单量严重不足。2.其他业务收入同比减少 35.19%，主要原因为修理电机、培训费等其他业务的减少。3.主营业务成本同比减少 44.43%，主要原因为主营业务收入减少，对应成本也减少。4.其他业务成本减少 77.05%，主要原因为其他业务收入减少，成本也随之减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 三峡金沙江云川水电开发有限公司 5,919,156.55 23.92%否 2 南京河海南自水电自动化有限公司 1,061,946.90 4.29%否 3 雅砻江水电甘孜有限公司 896,191.50 3.62%否 4 四川天瑞帛宇科技有限公司 707,964.60 2.86%否 5 国能浙江北仑第一发电有限公司 688,654.00 2.16%否 合计合计 9,273,913.55 37.48%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海响当当电气有限公司 1,583,373.45 18.58%否 2 无锡市华扬电机有限公司 1,380,669.91 16.2%否 3 无锡震烁机械制造有限公司 596,866.81 7.01%否 4 天津甘泉集团有限公司 430,849.56 5.06%否 5 阜宁县俊成铸造有限公司 338,215.84 3.97%否 合计合计 4,329,975.57 50.82%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,563,478.19 11,009,378.59-4.05%19 投资活动产生的现金流量净额-9,746,995.74 905,589.59-1,176.31%筹资活动产生的现金流量净额-4,360,000.00-2,180,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：1.投资活动产生的现金流量净额同比减少 1176.31%，主要因为公司投资的理财产品没有全部收回。2.筹资活动产生的现金流量净额同比减少 100%，主要因为公司本年度向全体股东派发现金股利的增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内未出现对公司持续经营能力产生不良影响的事项。公司 2021 年度实现营业收入24,742,783.31 元，实现净利润 2,485,249.89 元。公司创建于 1946 年，是生产深井泵和潜水泵的专业工厂，位于上海松江区泗泾镇望东南路 188 号，工厂隶属于上海电气（集团）总公司，我厂是原机械工业部重点企业，是国家二级企业和上海市先进企业，二级计量单位和出口产品质量保证单位，并通过了ISO9001:2015 质量体系认证。上海深井泵厂股份有限公司是全国长轴深井泵和潜水深井泵行业的组长厂，相关长轴深井泵的国家标准和行业标准编制和起草单位之一，是长轴深井泵三化全国联合设计的主导单位。设计力量强，现有设计人员 3 人，其中高级工程师 1 人，聘请国内流体机械专家顾问 1 人，历年来得到国家级、市级、局级科技成果奖及优秀新产品奖多项。有 2 位高级工程师均为从事深井泵流体技术研发 30 多年的专家，设计工作经验丰富，研发的各种产品均有自主的知识产权。在我厂众多的大项目攻关中起到了中流砥柱的作用。历年来得到国家级、市级、局级科技成果奖及优秀新产品奖多项。“上升”牌深井泵和潜水泵在城乡生活供水，电站供水、煤矿井下排水、建筑工业排水、发电厂等国民经济各个领域起到重要作用，产品远销到 40 多个国家和地区，是国内深井泵和潜水泵出口最齐全的生20 产厂之一。我厂生产的 JC 型系列长轴深井泵和 QJ 型潜水泵均属国家推荐的节能型产品，QJ、JC/K 系列荣获上海市科技二等奖，JC/S 系列荣获机械部科技成果二等奖，是国内井用泵型号和规格最齐全的生产厂之一。21 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：1.借款原因：上海福思特流体机械有限公司与我司有长期业务往来，在水利项目上有合作关系。其提出期限为 2021 年 5 月 31 日至 2021 年 6 月 12 日，金额为 300 万元的借款请求，用于生产需要。其于2021 年 6 月 11 日按借款合同要求连本带息全部归还。对公司正常经营生产无影响。2.借款原因：本公司为了提高企业经济效益，留住人才，发挥关键岗位，关键员工的积极性，提出员工因住房困难需要借款购房的规定。员工赵丽俊提出符合要求的，金额为 150 万元的借款，目前已按22 借款合同要求归还连本带息 75 万元。对公司正常经营生产无影响。(三三)股东及其关联方占用或转移公司股东及其关联方占用或转移公司资金资金、资产及其他资源的情况、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行承诺事项的履行情况情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 11月 24 日 2022年11月 30 日 挂牌 同业竞争承诺 1.叶 小 龙 将 在2015 年 12 月31 日前将华通阀门营业范围中的“水泵”从营业范围中删除。2.叶小龙将在本承诺函签署之日起 12 个月内转让本人在华通阀门中所持有的全部股权，并办妥股权转让的相关工商登记事宜，或启动解散华通阀门的法律程序。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 公司董事叶小龙于 2015 年 11 月 24 日出具书面 承诺函，承诺如下：1.本人将在 2015 年 12月 31 日前将上海华通阀门营业范围中的“水泵”从营业范围中删除。2.本人将在本承诺函签署之日起 12 个月内转让本人在华通阀门中所持有的全部股权，并办妥股权转让的相关工商登记事宜，或启动解散华通阀门的法律程序。叶小龙已于 2017 年 10 月 16 日签署有关上海华通阀门有限公司股权转让协议，转让其所持有的上海华通阀门有限公司 12%的股权，受让方为华通阀门股东。因上述协议中股权受让方未按照约定23 支付股权款，相应股权转让工商变更手续尚未履行。叶小龙上述承诺事项需要延期履行，叶小龙于 2021 年 11 月 30 日出具承诺，于 2022 年 5 月 31 日履行完该承诺；于 2022 年 5 月 31 日出具承诺，将于 2022年 11 月 30 日履行完该承诺公司将积极督促其履行承诺。具体内容请详见公司披露的关于承诺事项履行进展的公告（公告编号：2022-005）。目前叶小龙对上海华通阀门有限公司的持股已低于 5%，不存在潜在的同业竞争问题，上述承诺已履行完毕，详见承诺履行完毕的公告（公告编号：2022-015）。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 质押 457,880.00 1.04%长江三峡技术经济发展有限公司履约保证金 货币资金 流动资产 质押 76,000.00 0.17%哈尔滨电气国际工程有限责任公司履约保证金 货币资金 流动资产 质押 53,833.20 0.12%国网湖北省电力有限公司履约保证金