835906_2021_科润股份_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021 年度报告 科润股份 NEEQ:835906 南京科润工业介质股份有限公司 NANJING KERUN LUBRICANTS CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 1 月，科润公司荣获“第十届绿色制造科学技术进步奖优秀奖”。2021 年 2月 19 日，科润公司参与起草的行业团体标准正式实施。2021 年 2 月 24 日，南京电视台新闻栏目对科润公司创新之路进行专题报道。2021 年 4 月 23 日，科润公司获得“LubTop2020 年度受用户信赖金属加工液”奖。2021 年 5 月 11 日，南京市召开全市质量工作会议，科润公司获得南京市标准化项目二等奖。2021 年 5 月 26-28 日，科润公司受邀出席由中国铸造协会主办的 2021 压铸&有色展会技术论坛。3 2021 年 6 月 28 日，科润金属表面无磷无镍涂装前处理剂成功入围南京市工业和信息化局公布的 2021 年上半年南京市创新产品名单。2021 年 11 月 22 日，科润上榜“中国工程机械零部件供应商 100 强”2021 年 12 月 16 日，科润荣获金属加工油液用户满意品牌。2021 年 12 月 27 日，科润获评 2021 年度江苏省专精特新小巨人企业（制造类）。4 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .9 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1111 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .129129 5 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人聂晓霖、主管会计工作负责人朱克祥及会计机构负责人（会计主管人员）朱克祥保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理风险 公司自设立以来，逐步建立健全了公司法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但公司治理和内部控制体系仍需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司依据 公司法、公司章程 的相关规定及 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则已建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构，结合自身运作的实际情况，不断完善公司法人治理结构，严格执行内部控制制度，规范公司运作，加强内部管理，强化信息披露工作。宏观经济风险 润滑油企业的发展与宏观经济以及主要行业的发展息息相关，目前受疫情影响，主要下游行业遭受冲击，发展受阻，工厂生产订单减少，出口业务减少，对润滑油品的需求也呈现降低趋6 势。“两会”虽提出保障经济平稳发展，但受疫情影响，不确定因素较多，面对复杂多变的疫情、严峻的国际形势以及国内产业结构调整的影响，润滑油生产企业以及主要下游客户企业，经营面临的风险可能较多。应对措施:公司时刻关注疫情形式，加大对低风险区域的市场开发，开拓新战场；识别下游行业以及客户的风险，及时规避；针对受疫情影响较大的区域，加强老客户的关系维护，保持密切沟通；聚焦大客户开发，重点开发抵御风险能力强的行业 top企业；内部加强合同管理和应收账款管理，降低风险。行业技术风险 目前随着双碳经济发展，以及零部件高端化趋势日益明显，对于润滑油的性能要求越来越高，尤其是绿色、环保型、润滑性能更突出的产品，需求量越来越大。这对公司的技术水平改进提出了较高的要求，其中航空航天、医疗器械、高端轴承、风电齿轮等行业的润滑油性能需求尤其严格，如果公司的产品升级改进速度无法匹配下游行业的客户需求，那经营将面临较大风险，可能会制约未来发展。应对措施：公司加大产品研发投入力度，针对目前客户需求，研发更新更加绿色环保的产品；尤其是增加对水性产品的研发投入，相比油性产品，水性产品在环保、排放、回收方面的优势更加突出，市面上也一直在提倡“水代油”；此外针对国产化程度快速提升的行业，研发高性价比产品，从成本、产品性能方面，扩大优势；积极参与国家相关行业标准的制定，加强行业技术交流；内部加强技术研发人才招聘与培养，储备技术人员。原材料价格波动的风险 公司直接材料成本占主营业务成本的比例较高，主要原材料价格变化对公司毛利率水平有较为重要的影响。公司主要原材料为基础油，基础油价格与石油价格、市场供需关系影响较大，此外石油作为国际大宗商品期货交易标的，受多方因素影响价格有较大波动，进而导致公司主要原材料价格发生变化。尽管公司可以通过备货采购或者成本转嫁，一定程度上化解原材料价格波动风险，但调整的时间和幅度受到市场供求关系的影响，因此原材料价格短时间内的大幅波动将会对公司的盈利能力产生影响。应对措施：公司通过采购备货、研发高性价比产品等方式，一定程度上化解了原材料价格波动风险。应收账款回收风险 公司截至 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年12 月 31 日应收账款净额分别为 65,580,775.40、70,860,870.55、73,648,959.72；应收账款净额占营业收入比例分别为 30.04%、28.44%、23.60%；应收账款余额前三名占营业收入比重分别为2.51%、2.06%、1.66%。虽然公司客户多为合作伙伴和国内知名企业，信用较好，发生坏账的风险较低，但公司应收账款规模较大，存在应收账款回收风险。应对措施：公司内部加强合同管理和应收账款管理，通过制定多样化的应收账款管理制度，降低应收账款回收风险。7 市场竞争风险 我国润滑油生产企业数量众多，根据权威机构统计，超过 2000家；润滑油行业市场进入门槛不高，在如今市场高速发展阶段，充斥着各种管理差、质量无保障的投机型润滑油厂商，靠低价造假扰乱市场秩序，争夺生存空间；尤其是区域型的润滑油生产企业，通过低价、长账期等恶意竞争的手段，扰乱市场，造成大部分中高端润滑油生产企业面临客户丢失、竞争优势衰减的风险。应对措施：公司致力于提升产品性能和服务能力，从产品稳定性、客户现场技术服务能力方面提高竞争优势，拉开和区域型润滑油生产企业的差距；加大品牌宣传，扩大品牌知名度，增加客户的信任感；加强圈子建设，与上下游企业保持密切联系，发掘商机；进行营销模式的创新，通过直播等线上活动收集商机线索。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、科润股份、股份公司 指 南京科润工业介质股份有限公司 报告期 指 2021 年 1-12 月 科润新材料 指 南京科润新材料技术有限公司，南京科润工业介质股份有限公司全资子公司 南京润威 指 南京润威企业管理有限公司，南京科润工业介质股份有限公司控股子公司 工业技术 指 南京科润工业技术有限公司，南京科润工业介质股份有限公司全资子公司 普司润 指 南京普司润投资管理有限公司，南京科润工业介质股份有限公司股东 天津新材料 指 科润新材料科技（天津）有限公司 百佳和 指 南京百佳和投资管理合伙企业，南京科润工业介质股份有限公司股东 国浩 指 国浩律师（南京）事务所 众华会所 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 南京科润工业介质股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 南京科润工业介质股份有限公司股东大会 董事会 指 南京科润工业介质股份有限公司董事会 监事会 指 南京科润工业介质股份有限公司监事会 基础油 指 组成润滑油、润滑脂成品的液态成分 热处理 指 将金属材料放在一定的介质内加热、保温、冷却，通8 过改变材料表面或内部的晶相组织结构，来改变其性能的一种金属热加工工艺 9 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南京科润工业介质股份有限公司 英文名称及缩写 NANJING KERUN LUBRICANTS CO.,LTD.证券简称 科润股份 证券代码 835906 法定代表人 聂晓霖 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 朱克祥 联系地址 南京市江宁经济技术开发区秦淮路 31 号 电话 025-87120712 传真 025-52101342 电子邮箱 公司网址 办公地址 南京市江宁经济技术开发区秦淮路 31 号 邮政编码 211100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 4 月 13 日 挂牌时间 2016 年 3 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-石油加工、炼焦和核燃料加工业（C25）-精炼石油产品制造（C251）-原油加工及石油制品制造(C2511)主要业务 工业介质的的研发与生产销售 主要产品与服务项目 主要从事热处理冷却介质、机加工及成型介质、表面处理产品、清洗防锈介质及成套设备的生产销售及研发工作。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）100,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（聂晓霖）10 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（聂晓霖），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913201007217390675 否 注册地址 江苏省南京市江宁经济技术开发区秦淮路 31号 否 注册资本 100,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）浙商证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）浙商证券 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 郑珮 赵海蓉 1 年 2 年 会计师事务所办公地址 上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士东塔楼 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 312,120,876.40 249,173,604.27 25.26%毛利率%36.55%41.65%-归属于挂牌公司股东的净利润 29,601,501.64 33,089,940.91-10.54%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 22,913,612.73 28,437,020.75-19.42%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17.30%21.79%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.39%18.72%-基本每股收益 0.29 0.43-32.56%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 311,946,083.46 232,275,015.98 34.30%负债总计 129,463,528.57 72,487,660.58 78.60%归属于挂牌公司股东的净资产 182,366,696.51 159,821,194.87 14.11%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.81 1.59 13.84%资产负债率%（母公司）44.59%28.14%-资产负债率%（合并）41.50%31.21%-流动比率 2.04 2.95-利息保障倍数 92.78 60.91-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 23,909,201.17 41,742,135.47-42.72%应收账款周转率 3.90 3.65-存货周转率 8.81 6.30-12 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%34.30%14.54%-营业收入增长率%25.26%14.12%-净利润增长率%-10.65%9.31%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,800,000 100,800,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 19,891.09 赔款收支及其他 446,079.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,347,475.04 理财产品/货币基金收益 865,578.64 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 23,765.00 债务重组损益-9,340.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 7,693,448.96 所得税影响数 1,001,327.69 少数股东权益影响额（税后）4,232.36 13 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,687,888.91 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月颁布了修订后的 企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2021 年 1 月 1 日对财务报表进行了相应的调整。公司执行新租赁准则对首次执行日前各年财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本期合并报表范围新增一户，子公司科润新材料科技（天津）有限公司 2021 年 7 月 27 日设立。14 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的盈利主要来源于热加工淬火介质、表面处理产品、机加工介质等工业介质产品的销售收入。公司凭借独特的产品配方、可靠的产品品质、卓越的研发实力以及充分满足客户个性化需求，积攒了一批科润股份的忠实客户，并在行业内享有较高的市场知名度。公司与数家供应商建立了长期稳定的合作关系，供应商供货及时、产品性能可靠，保证了公司正常的生产经营。此外，公司制定了一整套完善的业务流程体系，营销中心及各地办事处建立的销售渠道和挖掘培养的客户资源，不断为公司带来了收入、利润和现金流。经过多年积累，公司形成了适应市场竞争、符合公司发展的采购模式、生产模式、销售模式。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 34,183,146.46 10.96%41,661,889.21 17.94%-17.95%应收票据 48,799,262.25 15.64%26,509,507.8 11.41%84.08%应收账款 73,648,959.72 23.61%70,860,870.55 30.51%3.93%存货 41,512,068.80 13.31%26,691,162.24 11.49%55.53%投资性房地产 长期股权投资 862,995.98 0.28%915,067.62 0.39%-5.69%15 固定资产 44,069,360.04 14.13%47,278,099.18 20.35%-6.79%在建工程 874,043.68 0.28%269,511.01 0.12%224.31%无形资产 27,586,902.64 8.84%7,842,673.48 3.38%251.75%商誉 短期借款 10,000,000.00 3.21%3,504,229.17 1.51%185.37%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收票据同比增长 84.08%，主要系公司根据现在整体业务情况调整，为加快资金流转的管理需要，在日常经营中对于持有的票据背书频次增加。公司本期将已经背书转让且在资产负债表日尚未到期的信用较低的银行票据恢复确认，导致应收票据较去年增长幅度较大；存货同比增长 55.53%，主要系两方面原因：原油及化工原料的价格上涨，公司适当增加了备货。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 312,120,876.40-249,173,604.27-25.26%营业成本 198,045,205.69 63.45%145,382,239.47 58.35%36.22%毛利率 36.55%-41.65%-销售费用 35,282,378.33 11.30%28,118,731.07 11.28%25.48%管理费用 24,329,362.73 7.79%18,974,442.62 7.61%28.22%研发费用 27,173,028.96 8.71%21,470,638.18 8.62%26.56%财务费用 391,433.63 0.13%565,099.61 0.23%-30.73%信用减值损失-1,355,490.36 0.43%-2,353,552.51 0.94%-42.41%资产减值损失-160,903.46 0.05%-371,441.16 0.15%-56.68%其他收益 6,380,156.92 2.04%4,923,376.62 1.98%29.59%投资收益 804,167.00 0.26%468,116.29 0.19%71.79%公允价值变动收益 23,765.00 0.01%3,840.80 0.00%518.75%资产处置收益 19,891.09 0.01%6,312.37 0.00%215.11%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 30,316,596.70 9.71%34,987,471.11 14.04%-13.35%营业外收入 646,161.99 0.21%78,675.16 0.03%721.30%营业外支出 200,082.80 0.06%91,060.45 0.04%119.73%净利润 29,506,199.49 9.45%33,021,797.05 13.25%-10.65%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本同比增长 36.22%主要系本期销售规模增长 25.26%带来的同比增长，另外，因为主要原材料价格上涨，亦导致了成本上涨。16 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 312,023,976.42 249,040,188.92 25.29%其他业务收入 96,899.98 133,415.35-27.37%主营业务成本 198,005,854.36 145,275,896.37 36.30%其他业务成本 39,351.34 106,343.10-63.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%工 业 介 质产品 297,656,940.89 188,539,983.97 36.66%20.90%31.32%-5.03%其 他 设 备及服务 14,463,935.51 9,505,221.72 34.28%386.91%426.00%-4.88%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年收入增长主要系公司继续拓展销售渠道，客户规模增长，老客户黏性较高，订单需求增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京奥特佳新能源科技有限公司 3,278,504.93 1.05%否 2 重庆翔鹰科技有限公司 3,016,134.51 0.97%否 3 重庆蓝黛传动机械有限公司 2,877,575.06 0.92%否 4 无锡贝斯特精机股份有限公司 2,875,914.16 0.92%否 5 江阴天澄机械装备有限公司 2,855,406.42 0.91%否 合计合计 14,903,535.08 4.77%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 A 公司 19,397,447.13 10.18%否 17 2 B 公司 12,586,207.93 6.60%否 3 C 公司 11,945,576.19 6.27%否 4 D 公司 11,003,266.36 5.77%否 5 E 公司 9,446,733.60 4.96%否 合计合计 64,379,231.21 33.78%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 23,909,201.17 41,742,135.47-42.72%投资活动产生的现金流量净额-31,207,396.62-2,965,181.70 952.46%筹资活动产生的现金流量净额-1,454,227.13-19,374,803.14-92.49%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较去年同比变动 42.72%，主要系支付给职工以及为职工支付的现金及付现的管理费用较去年同期有所增加；投资活动产生的现金流量净额较去年同比变动 952.46%，主要系公司本期无形资产增加所致；筹资活动产生的现金流量净额较去年同比变动 92.49%，主要系公司本期实际分配的现金股利金额较去年同期减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南京润威企业管理有限公司 控股子公司 技术咨询、销售 2,000,000 893,166.09 877,145.95 -238,255.37 南京科润新材料技术有限公司 控股子公司 研发、生产 20,000,000 93,263,199.67 53,743,569.59 83,317,381.13 10,036,609.24 南京控股研5,000,000 5,808,549.55 2,176,437.91 8,860,510.41 1,064,699.21 18 科润工业技术有限公司 子公司 发、产销 科润新材料科技（天津）有限公司 控股子公司 研发技术服务、销售 5,000,000 540,548.87 368,214.63 152,920.35-131,785.37 南京亚之清环保服务有限公司 参股公司 研发技术服务 2,000,000 1,849,911.67 1,836,159.47 -110,792.93 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 南京亚之清环保服务有限公司 提供工业介质产品研发技术服务 业务发展需要，支撑战略发展 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独 立自主经营能力，公司业绩稳步增长。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 50,000.00 947,609.84 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 35,000,000.00 3,500,000.00 20 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 1月 26 日 挂牌 减少或避免关联交易承诺 见下方详细情况 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 1月 26 日 挂牌 资金占用承诺 见下方详细情况 正在履行中 董监高 2016 年 1月 26 日 挂牌 限售承诺 见下方详细情况 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、为规范未来可能发生的关联交易，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了 关于减少及避免关联交易的承诺函。承诺：尽可能避免与股份公司之间的关联交易；对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，将严格遵守公司法等法律、法规、规范性文件及公司章程、相关制度的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；不通过关联交易损害公司及其控股子公司及其他股东的合法权益。2、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于不占用公司资金的承诺函。承诺：本人将来也不会实施任何可能构成侵占公司资产的行为。如有违反，本人将承担相应的法律责任。3、本公司全体董事、监事、高级管理人员分别承诺：本人应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。本公司控股股东及实际控制人分别承诺：在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其所持股份的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 21,879,648 21.71%28,401,408 50,281,056 49.88%其中：控股股东、实际控制人 14,507,136 14.39%8,064,000 22,571,136 22.39%董事、监事、高管 10,495,296 10.41%10,495,296 10.41%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 78,920,352 78.29%-28,401,408 50,518,944 50.12%其中：控股股东、实际控制人 36,465,408 36.18%-8,064,000 28,401,408 28.18%董事、监事、高管 31,485,888 31.24%31,485,888 31.24%核心员工 总股本总股本 100,800,000-0 100,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 因挂牌前股份批次解除限售，本期解限售股份 8,064,000 股，公告编号 2021-001。因离职董事、监事、高级管理人员解除，本期解限售股份 20,337,408 股，公告编号：2021-025 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 22 序序号号 股股东东名名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 聂晓霖 29,804,544 29,804,544 29.57%22,353,408 7,451,136 2 李卫东 20,337,408-3,125,100 17,212,308 17.08%17,212,308 3 李海娟 17,313,408 17,313,408 17.18%12,985,056 4,328,352 4 林天泉 12,176,640 12,176,640 12.08%9,132,480 3,044,160 5 普司润 12,096,000 12,096,000 12.00%12,096,000 6 百佳和 9,072,000 9,072,000 9.00%6,048,000 3,024,000 7 苏州香柏泓石创业投资合伙企业（有限合伙)3,125,000 3,125,000 3.10%3,125,000 8 王云 100 100 0.00%100 合计合计 100,800,000 0 100,800,000 100%50,518,944 50,281,056 普通股前十名股东间相互关系说明：聂晓霖为百佳和的唯一普通合伙人和普司润的控股股东，其他股东之间无关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 23 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷