834960_2021_金雨茂物_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021 金雨茂物 NEEQ:834960 金雨茂物投资管理股份有限公司 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、举办多场行业论坛，助力企业发展 2021 年，金雨茂物联合各地政府共同举办了多场行业论坛和专题培训，包括以“中小企业的专精特新之路”为主题的金管院第六期培训活动、第三届国际区块链与算法经济高峰论坛、金鱼嘴每日路演“生物医药+半导体”硬科技专场活动、“金雨润物 锡商复兴”投资生态专场活动等，帮助已投企业整合社会资源和产业资源，助力企业的高质量发展。2、荣获多项荣誉，行业地位持续提升 2021 年 1 月，金雨茂物荣膺第一财经“硬科技产业投资机构十强”；5 月，金雨茂物荣获投中“2020 年度中国最佳创业投资机构 TOP100”第 53 名、“2020 年度中国最佳中资创业投资机构 TOP30”第 27 名；9 月，金雨茂物董事、常务副总裁、董事会秘书许颙良先生再获投中“2020 年度中国最佳创业投资人TOP100”；10 月，金雨茂物金雨茂物排名再创新高，位列清科“2021 年中国创业投资机构 100 强”第 28名、“2021 年中国半导体领域投资机构 30 强”；12 月，金雨茂物荣获“中国百强企业奖”和“中国百强最佳管理运营奖”，金雨茂物王栋团队被江苏省发改委授予“江苏省创业投资优秀团队”称号，公司行业地位不断提升。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .2424 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2626 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9797 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人段小光、主管会计工作负责人任富钧及会计机构负责人（会计主管人员）任富钧保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争加剧的风险 私募基金行业属于完全竞争行业。近年来，私募行业发展更加规范，素质不断提高，集中度逐渐加深，竞争越来越激烈。金雨茂物一直致力于以价值为核心进行赋能式投资，为企业整合各种社会资源和产业资源，引导企业规范走向资本市场。2021 年，金雨茂物荣登中国创业投资机构第 28 名、中国半导体领域投资机构 30 强，行业地位持续提升。公司将一如既往坚持“资本诗人、创投工匠”的价值观，秉承“让资本之光照亮新兴产业高地”的投资理念，始终坚持价值投资，在业务快速发展的同时加强对投资及各项业务的风险控制，发挥专业团队的优势，从而有效降低行业竞争加剧所带来的风险。资本市场波动影响较大的风险 公司拟通过国内 A 股市场、境外市场及新三板等资本市场完成在管项目的退出，资本市场的波动将对公司经营业绩产生较大影响。若资本市场运行情况良好，有利于投资项目登陆资本市场，则基金投资预期收益增加，基金业绩的向好会进一步提高公司管理效率、退出收益和融资效率；反之，则会给基金运作带来一定不利影响，从而影响公司经营业绩。5 基金运作周期性带来的经营业绩波动风险 周期性是私募股权投资基金业务具有的明显特征，从运作阶段来看，一般基金从设立到退出需要 5-7 年，其中前 3 年为投资期，后4 年则为管理并退出期。公司经营业绩与当期管理基金所处周期密切相关，存在波动性风险。基金管理人在项目投资期，收益相对有限，一般仅来自基金管理费；在基金管理并退出期，项目分成收益以及作为基金出资人获取的投资收益将大幅增加。公司经过十多年的发展，项目分成收益和出资基金所获取的投资收益已逐步成为主要的收益来源。公司下属企业担任普通合伙人的风险 公司在管 45 支私募股权投资基金中 41 支为有限合伙制基金，其普通合伙人分别由公司旗下的控股（或具有控制权）、参股企业担任。根据合伙企业法，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。尽管目前所管基金运作情况良好，无外债发生，且已建立了良好的风控制度，但未来若出现潜在的债权债务，则会对下属企业产生影响，从而给公司带来一定的经营风险。人才流失的风险 私募基金行业是一个以人力资源为核心竞争力的行业，稳定的专业人才队伍对公司的持续发展至关重要。随着市场竞争的不断加剧，行业内的基金管理人对优秀人才的迫切需求，可能导致公司核心员工流失，进而对公司持续经营发展带来一定的负面影响。公司通过对内合伙和再合伙的形式，增强了高管的责任心和凝聚力；通过人力资源评估和考核，提高了优秀员工的收入和待遇；并普遍提升了全员工资水平稳定团队。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、金雨茂物 指 金雨茂物投资管理股份有限公司 西藏金缘 指 西藏金缘投资管理有限公司，系本公司子公司 江苏金码 指 江苏金码资产管理有限公司，系本公司子公司 股东大会 指 金雨茂物投资管理股份有限公司股东大会 董事会 指 金雨茂物投资管理股份有限公司董事会 监事会 指 金雨茂物投资管理股份有限公司监事会 公司章程 指 金雨茂物投资管理股份有限公司公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 主办券商 指 德邦证券股份有限公司 会计师、审计机构 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）挂牌 指 本公司股票获准在全国股份转让系统挂牌交易 高级管理人员 指 公司总裁、副总裁、首席财务官、首席风控官、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 报告期、本报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 金雨茂物投资管理股份有限公司 英文名称及缩写 Jolmo Investment Management Co.,Ltd.JOLMO CAPITAL 证券简称 金雨茂物 证券代码 834960 法定代表人 段小光 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 许颙良 联系地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼 14 层 电话 025-84730370 传真 025-84730375 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼 14 层 邮政编码 210000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼 14 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 7 月 9 日 挂牌时间 2015 年 12 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业（J）-资本市场服务（J67）-证券市场服务（J671）-基金管理服务（J6713）主要业务 私募股权投资基金管理、直投业务和增值服务业务 主要产品与服务项目 私募股权投资基金管理、直投业务和增值服务业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）100,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（段小光、张敏、许颙良）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（段小光、张敏、许颙良），一致行动人为（段小8 光、张敏、许颙良）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320000692122075A 否 注册地址 江苏省南京市栖霞区紫东路 2 号 1 幢 否 注册资本（元）100,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)德邦证券 主办券商办公地址 上海市中山东二路 558 号外滩金融中心 N1 幢 9 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）德邦证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 游世秋 杨贤武 2 年 3 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 59,949,271.80 64,212,302.91-6.64%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润 501,185,830.35 431,162,035.20 16.24%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 493,170,029.23 430,017,463.74 14.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）40.32%55.10%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）39.68%54.95%-基本每股收益 5.0119 4.3116 16.24%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 1,914,884,143.74 1,281,908,746.73 49.38%负债总计 214,694,488.59 159,726,409.96 34.41%归属于挂牌公司股东的净资产 1,493,609,894.53 991,472,748.45 50.65%归属于挂牌公司股东的每股净资产 14.9361 9.9147 50.65%资产负债率%（母公司）33.46%46.93%-资产负债率%（合并）11.21%12.46%-流动比率 23.64 14.82-利息保障倍数 1,305.85 803.79-(三三)营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-48,326,856.44 3,620,194.76-1,434.92%应收账款周转率 1.94 2.17-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%49.38%69.53%-营业收入增长率%-6.64%-13.27%-净利润增长率%24.87%484.46%-10 (五五)股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,000,000 100,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-217,800.85 计入当期损益的政府补助 1,627,754.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-36,158.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目-理财产品收益 8,337,179.87 非经常性损益合计非经常性损益合计 9,710,974.53 所得税影响数 1,449,679.10 少数股东权益影响额（税后）245,494.31 非经常性非经常性损益净额损益净额 8,015,801.12 (八八)补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 执行新租赁准则导致的会计政策变更 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），对首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，对首次执行本准则的累积影响，调整 2021 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产：假设自租赁期开始日即采用新租赁的账面价值（采用首次执行日的承租人增量借款利率作为折现率）；与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。对首次执行日之前的经营租赁，本公司采用以下简化处理：将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理。计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用。11 存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期。作为使用权资产减值测试的替代，根据企业会计准则第 13 号或有事项评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产。首次执行日前的租赁变更，根据租赁变更的最终安排进行会计处理。对首次执行日前经营租赁的上述简化处理未对 2021 年 1 月 1 日的留存收益产生重大影响，未对本年年初资产负债表相关项目产生影响。（2）重要会计估计变更 无 (十十)合并报表范围的合并报表范围的变化变化情况情况 适用 不适用 1、报告期新设子公司 名称 纳入合并范围 纳入合并范围 当年末净资产 当年净利润 南京茂希创业投资合伙企业（有限合伙）499,496.00-504.00 南京金铧创业投资合伙企业（有限合伙）1,999,720.00-280.00 南京金澜创业投资合伙企业（有限合伙）119,382.99-617.01 南京金鸣创业投资管理合伙企业（有限合伙）1,195,302.97-4,697.03 无锡金朝创业投资合伙企业（有限合伙）1,999,717.02-282.98 南京金盈茂物投资管理合伙企业（有限合伙）-240.00-240.00 2、报告期内，未发生企业合并、反向购买等情况。二、二、主要经营情况主要经营情况回顾回顾 (一一)业务业务概要概要 商业模式：商业模式：公司的主要经营业务为：私募股权投资基金管理业务,根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订）：公司属于“金融业”下的“资本市场服务”行业，行业代码：J67。公司以战略性新兴产业领域内的中小企业发展与培育为业务发展目标，合理利用创新性的金融工具开展业务布局，目前通过旗下业务平台形成了以私募股权投资基金管理、直投业务及增值服务业务为主体的三大业务板块。其中，私募股权投资基金管理业务是公司目前的核心业务，其运作模式为：通过私募方式向合格投资者募集资金，并以股权形式投资于具有较高成长潜力的战略性新兴产业领域内企业，待项目成熟后通过资本市场转让、并购、大股东回购等方式实现基金增值。公司收益主要来源于：基金管理费收入、基金管理人分成收益以及作为基金出资人获取投资收益。报告期内，公司的商业模式较上年度同期无重大变化。行业信息：行业信息：是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 12 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)专门信息专门信息披露披露 1 1、基金管理人资质及业务的合规性基金管理人资质及业务的合规性 根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关法律法规的规定，设立基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，但私募基金及其基金管理人应分别向中国证券投资基金业协会申请基金备案及基金管理人登记。公司在管的 45 支私募股权投资基金中 41 支为有限合伙制基金，其普通合伙人分别由公司旗下的控股（或具有控制权）企业担任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，目前所管基金运作情况良好，无外债发生，且已建立了良好的风控制度，不影响公司财务和持续经营。截至 2021 年 12 月 31 日，金雨茂物及下属私募股权投资基金管理企业登记备案情况如下：备注备注 基金管理公司名称基金管理公司名称 登记编号登记编号 母公司 金雨茂物投资管理股份有限公司 P1000515 子公司 西藏金缘投资管理有限公司 P1018011 西藏金缘控股企业 南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）P1000863 常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）P1000760 常熟金茂创业投资管理有限公司 P1000989 太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）P1001004 无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）P1000991 苏州金茂创联投资管理企业（有限合伙）P1026251 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）P1000861 注 1：江苏中茂创业投资管理有限公司和南京长茂宏懿投资管理有限公司系西藏金缘与证券公司合作设立的基金管理机构，已决定清算注销，西藏金缘持有份额转换为对江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）和南京长茂宏懿股权投资基金合伙企业（有限合伙）的直接持股份额。注 2：常州金码创业投资管理合伙企业（有限合伙）、上海金霓投资管理有限公司于 2021 年度完成基金管理人资格注销。2 2、基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况 (1)(1)存续基金综述存续基金综述 截至 2021 年 12 月 31 日，公司在管存续基金共 45 支，认缴资金总额约 105.85 亿元，实缴资金总额约76.97 亿元。基金认缴规模与实缴规模差异为分期出资所致，投资人无违约风险，对公司财务和持续经营无重大影响。公司及旗下子公司作为基金管理人，制定了完善的基金募集制度及工作流程，募集前期对投资人进行严格的筛选，合伙协议中对投资人的出资时间、出资数额、出资违约等事项进行约定。公司及旗下子公司作为基金管理人，受托管理基金资产，并向所管理的基金收取一定的管理费用。当基金所投资项目退出并获得收益时，公司及旗下子公司按约定收取投资收益。(2)(2)资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类型类型 组织组织形式形式 成立时成立时间间 存续期间存续期间 币币种种 资金来资金来源源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管人托管人 投投资资期期（退退出出期期（13 年）年）年）年）西藏金茂经信创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010年6月 17 日 2年 12年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 江苏金茂低碳产业创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010 年11 月 19日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）常熟金茂创业投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 江苏金茂环保产业创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010 年12 月 17日 3年 10年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011年5月 11 日 2年 12年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 常州金茂新兴产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011年9月 5 日 3年 9年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011 年12 月 21日 2年 11年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）中国民生银行股份有限公司 扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013年1月 8 日 3年 7年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013年9月 4 日 3年 6年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 江苏新材料产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013 年11 月 13日 4年 5年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料投资领域）常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 太仓金茂生物医药创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013 年12 月 5日 3年 6年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）招商银行股份有限公司 南京太龙金茂医药产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015年5月 7 日 2年 6年 人民币 社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 苏州金茂赢联股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015年6月 19 日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 苏州金茂创联投资管理企业（有限合伙）江苏银行股份有限公司 无锡金茂惠山医疗健康产业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015 年12 月 8日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 南京金投健康产业投资企业（有创业投资有限合伙 2016年1月 29 日 3年 4年 人民政府出资、社专项基金（医疗健康投资南京金茂创业投资管理南京银行股份有限14 限合伙）基金 币 会资本 领域）合伙企业（有限合伙）公司 江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016 年11 月 8日 4.5年 2年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 南京思谋金茂健康产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016 年12 月 5日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016 年12 月 5日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016 年12 月 26日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料、高端装备投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 交通银行股份有限公司 姜堰中来新能源产业私募基金 契约型基金 契约型基金 2017年4月 1 日 2年 3年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新能源投资领域）金雨茂物投资管理股份有限公司 江苏银行股份有限公司 淮安金茂科创创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017年9月 12 日 4年 5年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 金雨茂物投资管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 常州金智智能制造产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017 年10 月 18日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（智能制造投资领域）金雨茂物投资管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2018年2月 26 日 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 宁波银行股份有限公司 宁波复茂投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018年4月 24 日 未明确 未明确 人民币 政府出资、社会资本 专项投资于江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 中信银行股份有限公司 南京麒麟高新区创业投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2018年6月 25 日 4年 5年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 金雨茂物投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 深圳天诚一号投资企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015 年11 月 4日 3年 7年 人民币 社会资本 专项基金（新能源投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018 年12 月 25日 4年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（金融科技、新材料等新兴产业）金雨茂物投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 苏州金灵创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2019年9月 3 日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料和智能制造产业）金雨茂物投资管理股份有限公司 兴业银行股份有限公司 南京金溧创业投资合伙企业（有创业投资有限合伙 2019 年12 月 193年 4年 人民政府出资、社综合性基金 西藏金缘投资管理有限上海浦东发展银行15 限合伙）基金 日 币 会资本 公司 股份有限公司 昆山复茂创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2019 年12 月 25日 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 中信银行股份有限公司 无锡金灵医养创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年3月 13 日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗医药大健康领域）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 青岛纯素创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年7月 8 日 未明确 未明确 人民币 社会资本 专项投资于昆山复茂创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 南京金体创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年8月 27 日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（半导体及 5G 产业领域）西藏金缘投资管理有限公司 中信银行股份有限公司 南京暾智金盈创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020 年12 月 14日 5年 3年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（集成电路及 5G产业领域）西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 日照高鑫一号创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020 年12 月 23日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京金黎创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020 年12 月 30日 2年 5年 人民币 社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 南京金靳创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020 年10 月 30日 2年 8年 人民币 社会资本 专项投资于南京金溧创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 江苏疌泉麒金科技创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2021年2月 24 日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新一代信息技术）金雨茂物投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 嘉兴金澧股权投资合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2021年3月 10 日 未明确 未明确 人民币 社会资本 专项基金 西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 南京金璧创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2021年3月 12 日 4年 3年 人民币 社会资本 专项投资南京暾智金涌生物医药创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 南京鑫茂创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2021年4月 15 日 3年 4年 人民币 社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京暾智金涌生物医药创业投资合伙企业（有限创业投资基金 有限合伙 2021年5月 14 日 3年 3年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限16 合伙）公司 南京金邺创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2021年7月 27 日 3年 5年 人民币 社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 泰州金丽新能源股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2021年8月 25 日 未明确 未明确 人民币 政府出资、社会资本 专项基金 西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 南京金昭创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2021年8月 5 日 未明确 未明确 人民币 政府出资、社会资本 专项投资南京金体创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 无锡金吴创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2021年9月 22 日 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 (3)(3)重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金名称基金名称 备备案案情情况况 组组织织形形式式 成立成立时间时间 基金规模基金规模 存存续期续期间间 基金基金备案备案分类分类 基金管基金管理人理人 基金基金托管托管人人 已投已投资金资金额额 已投已投资金资金额占额占比比（%）已已退退出出金金额额 已已退退出出金金额额占占比比（%）认认缴缴规规模模 实实缴缴规规模模 投投资资期期（年年）退退出出期期（年年）苏州金茂新兴产业创业投 资 企 业（有 限 合伙）已备案 有限合伙 2011年 5月11日 30,000.00 18,000.00 2年 12年 创 业投 资基金 西 藏 金缘 投 资管 理 有限公司 招 商银 行股 份有 限公司 16,899.20 93.88%252,025.59 1,400.14%江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2016年12月26日 50,000.00 50,000.00 3年 4年 创 业投 资基金 西 藏 金缘 投 资管 理 有限公司 交 通银 行股 份有 限公司 48,306.20 96.61%4,717.10 9.43%(4)(4)结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 (5)(5)基金募集推介方式基金募集推介方式 本公司设立基金均未委托第三方机构募集，为自行募集。本公司在管基金无特殊架构设计。本公司在管基金的投资者均为合格投资者，在基金募集过程中，严格执行私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者标准，并签署合格投资者承诺函、风险揭示书等文件。(6)(6)对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 17 基金名称基金名称 认缴认缴金额金额 实缴实缴金额金额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率内部收益率（IRRIRR）估值估值 回报回报倍数倍数 估值估值 回报回报倍数倍数 估值估值 回报回报倍数倍数 已退已退出投出投资资 总总投投资资 南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）50,000.00 50,000.00-江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）50,000.00 50,000.00 134,409.53 2.92 4,717.10 2.04 139,126.63 2.88 20.34%32.04%南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）40,000.00 40,000.00 70,456.74 2.12 3,749.37 2.10 74,206.11 2.12 69.69%52.38%江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）30,000.00 30,000.00 102,511.58 4.30 9,571.22 2.05 112,082.80 3.93 26.43%36.34%无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）50,000.00 31,321.20-参照已挂牌同行业披露的估值方法，结合公司实际情况，公司根据项目是否上市、是否计划被并购或回购、投资是否满一年、最近是否有公允参考价、离预计上市的时间距离等因素，按照未来现金净流量法，对当期收入贡献最大的前五支基金进行估值及收益测算。(7)(7)基金备案情况基金备案情况 金雨茂物及下属私募基金管理人管理的基金备案情况如下：在管在管基金名称基金名称 备案情况备案情况 备案编号备案编号 淮安金茂科创创业投资合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SX7104 常州金智智能制造产业创业投资合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SY5775 南京麒麟高新区创业投资基金合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SEK739 南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SEX645 苏州金灵创业投资合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SJB572 江苏疌泉麒金科技创业投资合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SQQ309 姜堰中来新能源产业私募基金【注 1】扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）取得备案证明 SD6841 西藏金茂经信创业投资有限公司 取得备案证明 SD5954 江苏金茂环保产业创业投资有限公司 取得备案证明 SD6837 南京太龙金茂医药产业投资企业（有限合伙）取得备案证明 S65755 无锡金茂惠山医疗健康产业投资合伙企业（有限合伙）取得备案证明 SM7833 南京思谋金茂健康产业投资企业（有限合伙）取得备案证明 ST7828 江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）取得备案证明 SR8519 无锡雪浪金茂环保产业