834937_2021_晨辉科技_2021年年度报告_2022-06-28.pdf

1 2021 年度报告 晨辉科技 NEEQ:834937 上海晨辉科技股份有限公司(Shanghai Chenhui Technologies)2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 4 月 27 日，公司获得计算机软件著作权，软件名称：晨辉智能雷电网格化自动化自动告警软件 V1.0 4、2021 年 4 月 27 日，公司获得计算机软件著作权，软件名称：晨辉雷电防护专业服务平台应用软件 2、2021 年 4 月 27 日，公司获得计算机软件著作权，软件名称：晨辉雷击风险分级告警系统应用软件 V1.0 6、2021 年 4 月 27 日，公司获得计算机软件著作权，软件名称：晨辉大气电场仪实时监测数据分析软件 V1.0 3、2021 年 4 月 27 日，公司获得计算机软件著作权，软件名称：晨辉地点天气获取防雷电检测数据交互软件 V1.0 5、2021 年 4 月 27 日，公司获得计算机软件著作权，软件名称：晨辉大气电场闪电定位及数据处理软件 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .101101 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人曹黎明、主管会计工作负责人陆明仙及会计机构负责人（会计主管人员）陆明仙保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司使用的土地和房产尚未取得权证的风险 公司目前生产经营所用的土地、厂房由于国家政策调整原因,尚未取得权证的凭证，如果公司将来在较长时间内仍未获得土地使用权和房产证，可能给公司带来一定的经营风险。应对措施：公司将继续积极推进土地使用权证和房产证的 办理事宜，力求尽早获得土地使用权证书和房产证。若有需要，公司将另行租赁土地及厂房，以确保稳定经营以及持续拓展业务。宏观经济风险 公司工业自动化控制产品需求与国民经济发展呈现一定的正 相关性,公司产品的需求与客户的固定资产投入计划密切相关。一旦宏观经济出现波动,导致客户缩减固定资产投入,则可能对公司自动化控制产品的收入规模造成不利影响。应对措施：公司一方面计划将业务重心转移至处于新兴产业的大气电场监测及雷电预警业务，致力于实现5 业绩的快速增长，另一方面将加强对自动化控制业务现有客户的维护工作，并增加对外租赁控制柜等服务形式，力求提高订单质量及业务利润率，保持自动化控制业务的稳步发展。政策风险 公司大气电场监测及雷电预警属于新兴行业,市场管理尚未 完善,存在一定的政策风险。若国家制定的法规条例限制企业生产相关的产品,或增设市场准入资质要求,则可能对公司业务发展造成一定的影响。应对措施：公司将基于现有技术基础，以客户需求为导向加强研发能力，致力于增加技术研发方面的相对竞争优势，加强对各种潜在行业政策风险的应对能力。公司治理风险 公司整体变更为股份公司后,制定了新的公司章程、“三会”议事规则、关联交易决策制度等,建立了内部控制体系,完善 了法人治理结构,提高管理层规范意识。但公司股份进行公开 转让成为非上市公众公司后,公司对相关制度的理解和执行 尚需要一个过程,因此短期内公司治理存在一定的不规范风险。应对措施：公司将在中介机构的督导下，按照公众公司的 要求，进行规范化运作。一方面，积极完善相关制度及其细则；另一方面，加强对管理层及员工的教育培训，提高其规范化意识。实际控制人不当控制风险 公司股东曹黎明持有公司 80.77%的股份,为公司的实际控 制人,对公司经营决策、人事任免、战略发展方向可施予重大影响。虽然公司建立了完善的法人治理结构,健全了各项规章制 度,对公司重大事项的决策程序进行了规范,但是如果实际控制人利用其实际控制权,对公司经营、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。应对措施：公司制订了关联交易决策制度、防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度，重大决策事项管理规定等内控制度，从制度上防范控股股东可能通过关联交易、资金占用、不当决策等方式损害公司利益的情形。公司将严格按照 公司法、证券法等法律法规及 相关规定，进一步完善法人治公司和其他股东的利益。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、晨辉科技 指 上海晨辉科技股份有限公司 晨长信息 指 上海晨长信息技术有限公司 股东会、股东大会 指 上海晨辉科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海晨辉科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海晨辉科技股份有限公司监事会 三会 指 上海晨辉科技股份有限公司 高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海晨辉科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年度 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海晨辉科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Chenhui Technologies Co.Ltd.-证券简称 晨辉科技 证券代码 834937 法定代表人 曹黎明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 高红艳 联系地址 上海市松江区车墩镇车安路 208 号 电话 021-57606288 传真 021-57605560 电子邮箱 G 公司网址 heep:/ 办公地址 上海市松江区车墩镇车安路 208 号 邮政编码 201611 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 7 月 6 日 挂牌时间 2016 年 1 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-仪器仪表制造业(C40)-通用仪器仪表制造(C401)-工业自动控制系统装置制造（C4011）主要业务 雷电预警、工业自动化、仪器仪表制造业 主要产品与服务项目 主要产品与服务项目从事自动化控制系统和雷电预警系统的研发、生产、销售以及通讯集成项目服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,833,332 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（曹黎明）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为曹黎明），一致行动人为（上海臻然投资管8 理合伙企业(有限合伙)）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913100006317746431 否 注册地址 上海市松江区车墩镇车安路 208 号 否 注册资本 10,833,332 否 报告期内，注册资本与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 7 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 廖巍 田新宇 5 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 43,192,832.40 36,024,361.65 19.90%毛利率%30.23%24.73%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,894,820.98 3,228,621.85 82.60%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,339,247.22 2,648,392.94 101.60%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.80%7.11%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.69%5.83%-基本每股收益 0.54 0.30 80%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 61,940,681.64 54,104,289.08 14.48%负债总计 9,034,137.43 7,092,565.85 27.37%归属于挂牌公司股东的净资产 52,906,544.21 47,011,723.23 12.54%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.88 4.34 12.44%资产负债率%（母公司）29.17%16.67%-资产负债率%（合并）14.59%13.11%-流动比率 4.1552 5.8875-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,748,081.94 1,687,614.46 122.09%应收账款周转率 4.00 3.28-存货周转率 7.03 5.21-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.48%6.13%-营业收入增长率%19.90%20.07%-净利润增长率%82.58%31.45%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,833,332 10,833,332 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,032.55 2 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）310,000.00 3.委托他人投资或管理资产的损益 300,932.88 4 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、其他非流动金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他非流动金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融负债取得的投资收益 81,325.00 5除上述各项之外的其他营业外收入和支出-18,414.79 6其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,933.97 非经常性损益合计非经常性损益合计 674,744.51 所得税影响数 119,170.75 少数股东权益影响额（税后）11 非经常性非经常性损益净额损益净额 555,573.76 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的 企业会计准则第 21 号租赁。公司自 2021年 1 月 1 日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是集仪器仪表销售为一体的制造企业，主要产品包括自动化控制系统和雷电预警系统的研发、生产、销售以及通讯集成项目服务。公司拥有先进技术，自主设计、并研发大气电场探测设备和 雷电预警系统，该系统并成功申请了自主知识产权，成为国内雷电预警行业内的先驱者，为全国各地 气象局单位提供雷电预警业务。公司为主要客户提供的产品和服务主要有：为上海电气集团生产的汽 轮发电机组做配套工业自动化控制集成业务、为诺基亚通讯集成项目服务等，公司为客户在竞争相对 较小的领域里开发高端的产品，规避了一般的市场风险，使公司在雷电预警行业快速发展。另在传统 工业自动化控制集成业务方面，尽管目前市场竞争激烈，但公司依靠良好的产品品质和优质的客户服务，积攒了众多长期稳定的客户，能够持久保持该业务的稳步发展，公司通过与诺基亚公司良好长期 的合作，为公司带来稳定的业务收入的同时，也在一定程度上促使公司不断增强技术开发实力。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。截至本报告报出日，公司的商业模式较上年度相比未 发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 公司“高新技术企业”认定情况：公司高新技术企业发证时间为 2021 年 12 月 23 日，有效期三年，证书编号：GR202131005484,认定依据为 高新技术企业认定管理办法 国科发（2016）32 号。公司“科技型中小企业”认定情况：公司科技型中小企业认定时间为 2021 年 4 月 9 日，依据 科技型中小企业评价办法，（国科发政2017115 号）和科技型中小企业评价办法工作指引（试行）（国科火字2017144 号）要求，经过公示通过，公司名列其中。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 9,027,122.02 14.57%10,757,290.12 19.85%-16.08%应收票据 4,019,000.00 6.49%3,908,412.73 7.21%2.93%应收账款 10,527,148.22 17.00%8,592,710.16 15.85%22.51%存货 4,042,400.10 6.53%4,527,628.39 8.35%-10.72%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 3,132,567.84 5.06%3,362,177.23 6.20%-6.83%在建工程 16,747,413.88 27.04%4,212,648.33 7.77%297.55%无形资产 4,521,855.00 7.30%4,771,828.25 8.80%-5.24%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应付账款 7,439,708.63 12.02%4,971,324.20 9.19%49.65%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、在建工程：2021 年在建工程较本年期初增加 297.55%，主要原因是公司新建厂所致。2、应付账款：应付账款较上年增加 49.65%，主要原因年底新产品投入多采购款增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 43,192,832.40-36,024,361.65-19.90%营业成本 30,135,690.00 69.77%27,115,691.13 75.27%11.14%毛利率 30.23%-24.73%-14 销售费用 1,156,528.10 2.68%769,604.00 2.14%50.28%管理费用 3,842,695.53 8.90%3,462,425.56 9.61%10.98%研发费用 2,087,862.11 4.83%1,755,207.22 4.87%18.95%财务费用-15,776.44-0.37%-48,742.06-0.14%-67.63%信用减值损失-203,383.11-0.47%-30,993.64-0.09%-556.21%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 311,933.97 0.72%160,329.04 0.45%94.56%投资收益 300,932.88 0.7%584,852.76 1.62%-48.55%公允价值变动收益 81,325.00 0.19%0.00 0.00%100%资产处置收益-1,032.55 0.00%0.00 0.00%-100%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润 6,332,580.29 14.66%3,380,604.20 9.38%87.32%营业外收入 3,960.87 0.01%2,640.74 0.00%50.00%营业外支出 22,375.66 0.05%50,000.00 0.14%-55.25%净利润 5,894,820.98 13.65%3,228,621.85 8.96%82.58%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用：销售费用较上年同期增加 50.28%，主要原因是客户订单增加，开发新产品所致。2、其他收益：其他收益较上年同期增加 94.56%，主要原因是政府补助增加。3、营业利润：营业利润较上年同期增加 87.32%，因 2021 年公司主营业务收入增加所致。4、营业外收入：营业外收入较上年同期增加 50.00%，主要原因是 2021 年财政扶持资金补贴。5、净利润：净利润较上年同期增加 82.58%，因 2021 年子公司主营业务收入增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 43,192,832.40 36,024,361.65 19.90%其他业务收入 0.00 0.00 主营业务成本 30,135,690.00 27,115,691.13 11.14%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%通讯集成11,421,162.40 9,662,286.40 15.40%303.90%233.12%17.98%15 项目服 务 自动化控制系统 26,199,186.78 19,063,929.46 27.23%2.31%-9.76%9.73%雷电预警产品 4,648,495.24 1,090,865.55 76.53%-20.49%-56.46%19.39%电气改造及检修 923,987.98 318,608.59 65.52%-47.01%-45.50%-0.96%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年收入结构发生变化,公司本年主要收入来源为自动化控制系统收入,其收入占公司总收入的 60.66%,主要原因是上海电气燃气轮机有限公司仪表支架需求增加，致使自动化控制系统收入较上年同期增加 92.31%，另外因受 2021 年通讯集成项目服务客户需求上升,其收入占总收入的 26.44%，较上年同期增加 303.90%.雷电预警产品收入较上年有所下降 20.49%，电气改造及检修收入较上年同期减少 47.01%，其中电气改造及检修收入因供电部门检修业务减少所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 上海电气燃气轮机有限公司 12,631,442.09 29.24%否 2 上海电气电站设备有限公司 9,712,889.71 22.49%否 3 诺基亚通信系统技术（北京）有限公司 8,905,329.61 20.62%否 4 上海欣能信息科技发展有限公司 1,314,339.60 3.04%否 5 上海电力通信有限公司 923,987.97 2.14%否 合计合计 33,487,988.98 77.53%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 南京恒众信息科技有限公司 3,637,431.86 14.02%否 2 上海狄昌自动化科技有限公司 3,000,222.21 11.57%否 3 上海晗真能源科技有限公司 2,290,311.95 8.83%否 4 铁塔能源有限公司广西分公司 2,182,300.88 8.41%否 5 上海金尔电线电缆有限公司 1,527,946.88 5.89%否 合计合计 12,638,213.78 48.72%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,748,081.94 1,687,614.46 122.09%投资活动产生的现金流量净额-5,478,250.04-6,932,176.84-20.97%筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 0.00%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 122.09%，本年收入较上年增加，应收账款回笼及时所致。2、投资活动产生流量净额比上年同期减少 20.97%，主要是公司投资新厂房基本完工。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海晨长 信息技术 有限公司 控股子公司 信息技术 服务 5,000,000 4,949,951.81 12,541,235.46 13,124,794.53 1,931,130.68 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 雷电预警行业在国内尚处于起步阶段，目前公司在该领域的的市场开拓能力不断加强，市场范围 在17 不断地开拓，经营规模也在不断地扩大。新一代的产品已经研发成功，公司研发团队非常稳定。工 业自动化设备虽是公司的传统产品，但由于公司注重产品的升级换代及加大市场推广力度，目前订单充足。公司软件开发及服务业务收入比较稳定，产品线也在不断扩充。综上所述，公司目前仍有较强的可持续发展能力，不存在影响公司持续经营的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索临时公告索引引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2022-4-21 对外投资 理财产品 5,000,000.00 否 否 19 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：他方面的影响：本次运用闲置资金购买理财产品是确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的,不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的理财产品投资,提高资金使用效率,获得一定的投资收益,促 进公司业务发展,有利于全体股东的利益。上述事项于 2021 年 4 月 21 日第三届董事会九次会议审议通过 关于追认授权使用公司闲置自有资金购买理财产品的议案,并提交 2021 年度股东大会审议通过。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2016 年 1月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 1月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 1月 7 日-挂牌 其他承诺（请自行填写）规范关联交易 正在履行中 董监高 2016 年 1月 7 日-挂牌 其他承诺（请自行填写）规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 1、关于规范及减少关联交易的承诺为减少和消除公司与关联方的关联交易,公司控股股东、实际控制人、主要股东以及全体董事、监事、高级管理人员分别出具了关于减少和避免关联交易的承诺函,经核查,报告期内无违反承诺事项发生。2、关于避免同业竞争的承诺为避免同业竞争的不当行为,公司控股股东、实际控制人以及全体董事、监事、高级管理人员出具了关于避免同业竞争的承诺函,经核查,报告期内无违反承诺事项发生。20 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 银行存款 货币资金 质押 147,000.00 2.37%保函保证金 总计总计 -147,000.00 2.37%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述质押的的货币资金为银行开具保函的保证金，涉及金额较小，对公司生产经营无影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,437,498 31.73%0.00 3,437,498 31.73%其中：控股股东、实际控制人 2,187,500 20.19%0.00 2,187,500 20.19%董事、监事、高管 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%核心员工 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 7,395,834 68.27%0.00 7,395,834 68.27%其中：控股股东、实际控制人 6,562,500 60.58%0.00 6,562,500 60.58%董事、监事、高管 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%核心员工 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%总股本总股本 10,833,332-0.00 10,833,332-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 曹黎明 8,750,000 0 8,750,000 80.77%6,562,500 2,187,500 0.00 0.00 2 上海臻然投资管理合伙企业(有限合伙)1,250,000 0 1,250,000 11.53%833,334 416,666 0.00 0.00 3 上海屹和投资管理416,666 0 416,666 3.85%0 416,666 0.00 0.00 22 合伙企 业(有限合伙)4 上海鼎宣投资管理合伙企业(有限合伙)416,666 0 416,666 3.85%0 416,666 0.00 0.00 合计合计 10,833,332 0 10,833,332 100%7,395,834 3,437,498 0.00 0.00 普通股前十名股东间相互关系说明：截至本报告出具之日，控股股东曹黎明担任臻然投资的执行事务合伙人，除此之外，股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通报告期内的普通股股票发行情况股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 23 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 曹黎明 董事长、总经理 男 否 1966 年 9 月 2019 年 5 月 10日 2022年7月22 日 王震环 董事、副总经理 男 否 1948 年 2 月 2019 年 5 月 10日 2022年7月22 日 邱鹏程 董事、副总经理 男 否 1967 年 7 月 2019 年 5 月 10日 2022年7月22 日 陆明仙 董事、副总经 理、财务负责人 女 否 1967年 12月 2019 年 5 月 10日 2022年7月22 日 谢国锋 董事 男 否 1975 年 2 月 2019 年 5 月 10日 2022年7月22 日 朱超 监事会主席 男 否 1982 年 3 月 2019 年 5 月 10日 2022年7月22 日 吴海荣 监事 男 否 1983 年 5 月