835883_2021_华能安全_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021 年度报告 华能安全 NEEQ:835883 杭州华能工程安全科技股份有限公司（Hangzhou HuaNeng Engineering Safety Technology Co.,Ltd.）2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .123123 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蔡伟、主管会计工作负责人彭伟及会计机构负责人（会计主管人员）蔡培丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 客户集中度较高的风险 报告期内,公司业务主要集中于五大发电集团、中国长江三峡集团公司、中电建集团、中能建集团等,这是由我国水利水电资源的开发格局所决定的。由于公司对前五大客户的销售占营业收入的比例相对较高,如果部分客户降低对公司产品的采购,公司的营业收入增长将受到较大影响。资产及营收规模较小、抗风险能力有限的风险 作为水下检测施工公司,公司具有重技术、轻资产的行业属性,同时,我国水下检测和施工起步较晚,上述因素决定了公司资产总额和营收规模仍然较小。近几年公司尝试拓展水电基础建设相关项目，取得了一定成效，但仍存在资产总额和营收规模较小的经营风险,抵御市场波动的能力相对有限。资产负债率偏高,短期偿债压力较大的风险 公司资产负债率偏高,各项偿债指标均偏低。而公司所处的行业特性为资金壁垒较高,进入水下检测、施工行业或者拓展业务领域需要前期投入较多资金购买设备、投入研发、引进人才,在项目研发后还需要通过市场检验,取得市场认可后方能逐步消化前期成本，因此,在扩张阶段的前期持续资金支出会对公司形成一定的资金压力，同时，工程服务行业普遍账期较长，4 影响了公司的现金流和偿债能力。专业技术人员流失和不足的风险 随着公司的快速发展,对高层次的管理、专业人员的需求将不断增加,尤其随着公司大深度潜水和爬行机器人研发项目的拓展,急需引进和培养大批专业人才。如果公司各类专业人才的引进和培养不能跟上公司总体发展速度,甚至发生关键人员流失情况,则可能对公司的经营管理带来不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 华能安全、股份公司、公司、本公司 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司 华电特材 指 杭州华电特种材料科技有限公司 四川优高 指 四川优高建设工程有限公司 四川赋能 指 四川赋能工程勘察设计有限公司 华卓图灵 指 浙江华卓图灵智能科技有限公司 天途投资 指 杭州天途投资管理合伙企业(有限合伙)华融证券、主办券商 指 华融证券股份有限公司 化学灌浆 指 把化学品浆液压送到建筑物或地基的裂隙、断层破碎带或建筑物本身的接缝、裂缝中的工程。三维扫描 指 是集光、机、电和计算机技术于一体的高新技术,主要用于对物体空间外形和结构及色彩进行扫描,以获得物体表面的空间坐标。ROV 指 无人遥控潜水器,是用于水下观察、检查和施工的水下机器人。声呐 指 一种利用声波在水下的传播特性,通过电声转换和信息处理,完成水下探测和通讯任务的电子设备。多波束测深 指 声学换能器在垂直于测船航向形成扇形波束,以同时获取多个水深数据的测量技术。潜水效率 指 潜水作业效率=水下作业时间/(水下作业时间+减压时间)*100%氦氧混合气潜水 指 氦氧混合气是一种混合呼吸气体,使用该技术进行潜水作业能够突破了空气潜水 50-60 米深度限制。饱和潜水 指 当潜水员呼吸压缩气体潜水,在一定深度,一定范围内停留时间越长,呼吸气中惰性气体在体内的溶解量越多,当机体达到完全饱和时,称之为饱和潜水。5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 杭州华能工程安全科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hangzhou HuaNeng Engineering Safety Technology Co.,Ltd.HN Safety 证券简称 华能安全 证券代码 835883 法定代表人 蔡伟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 彭伟 联系地址 杭州市余杭区文一西路 1218 号恒生科技园 39 号楼 7 楼 电话 18969022817 传真 0571-88829558 电子邮箱 公司网址 http:/www.hn- 杭州市余杭区文一西路 1218 号恒生科技园 39 号楼 7 楼 邮政编码 311121 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 杭州市余杭区文一西路 1218 号恒生科技园 39 号楼 7 楼办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 11 月 27 日 挂牌时间 2016 年 2 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究与技术服务业(M)-专业技术服务业(M74)-其他专业技术服务业(M749)-其他未列明的专业技术服务业(M7499)主要业务 工程安全服务 主要产品与服务项目 工程构筑物病害检测与消缺处理。主要包括涉及水电、交通、市政、工民建等工程安全领域的构筑物病害检测、处理、地下水渗漏封堵等技术与施工服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（蔡伟）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（蔡伟），无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9133010073380695XK 否 注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 39 幢 701 室 否 注册资本 11,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华融证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华融证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡明敏 许振远 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 151,476,695.68 127,900,566.16 18.43%毛利率%25.38%22.03%-归属于挂牌公司股东的净利润 15,097,286.63 10,099,489.78 49.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,122,954.51 9,786,900.44 54.52%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）32.77%30.18%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）32.83%29.24%-基本每股收益 1.37 0.92 48.91%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 189,247,284.09 146,711,957.92 28.99%负债总计 135,627,776.27 108,172,684.42 25.38%归属于挂牌公司股东的净资产 53,596,724.68 38,516,427.52 39.15%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.87 3.50 39.15%资产负债率%（母公司）62.74%65.75%-资产负债率%（合并）71.67%73.73%-流动比率 1.27 1.23-利息保障倍数 10.37 11.12-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,064,938.52 4,701,705.52-56.08%应收账款周转率 2.19 2.57-存货周转率 505.70 4.08-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%28.99%24.16%-营业收入增长率%18.43%22.31%-净利润增长率%49.49%89.54%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,000,000 11,000,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 0 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外。0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-30,197.51 非经常性损益合计非经常性损益合计-30,197.51 所得税影响数-4,529.63 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-25,667.88 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。上述会计政策变更对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的影响如下：报表项目 2020 年 12 月 31 日（变更前）金额 2021 年 1 月 1 日（变更后）金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 使用权资产 49,512.05 49,512.05 其他流动资产 170,879.12 152,712.57 一年内到期的非流动负债 31,345.50 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公司新设立全资子公司浙江华卓图灵智能科技有限公司，本期报告将其纳入合并报表范围。10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、公司所处的行业为工程安全领域的专业服务供应商。主营业务包括：水电站工程安全水下建筑物监测检测、水下地形测量、水下渗漏封堵及水下缺陷处理等施工作业，水工建筑物缺陷处理、除险加固，工程安全方案咨询等。收入来源主要为提供工程技术服务获得的营业收入，受委托（含政府）获得的科研收入，地方政府各类政策性奖励收入等。主要客户有：大型国有（央企）水利水电工程开发建设单位、水电站运行管理单位、施工总承包单位；海洋新能源开发建设或施工总承包单位；政府或政府所属的水域环境管理单位；市政、交通（港口码头）设施运行管理单位等。关键资源：外部主要资源主要为公司长期提供技术服务形成的良好客户关系、品牌影响力、公信力等。内部关键资源主要包括拥有相关作业资质，拥有自行开发的专有技术、专利等，以及精干、高效的技术研发队伍，经验丰富的技术管理团队、营销团队等。销售渠道主要包括：来自于相关行业公开信息平台发布的招投标信息，特种技术服务业务的业主邀请招标或单一技术的议标谈判，应急抢险任务业主直接委托，专业分包等。2、商业模式各要素变化对公司经营的影响主要有：（1）报告期内，公司的商业模式与上年度相比未发生实质性变化，关键资源中经营管理人员、管理结构及激励机制进行了一定调整，以适应新的市场变化，并取得了一定的成效。（2）销售渠道方面，特种技术服务业务的业主邀请招标或单一技术的议标谈判，应急抢险任务业主直接委托等合同获取方式的项目有所减少；无序（不规范）甚至恶意的市场竞争加重，业主在避免低价中标方面越来越乏力；来自于相关行业公开信息平台发布的招投标信息参与投标的方式中，采用最低价中标的评标办法比例增高，对公司高投入高技术的经营方式存在负面影响。公司调整了销售方式，通过与大型央企和国企联合经营的模式，采取专业分包的方式获取业务，一定程度上减少了上述负面影响，增强了企业的市场竞争力。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 公司于 2016 年 11 月被初次认定为“国家高新技术企业”，2019 年12 月重新认定成功，有效期至 2022 年 12 月。国家高新技术企业的认定使公司享受所得税下调至 15%的税收优惠政策，激励公司11 加大科研投入，增强了公司技术能力和市场竞争力。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,483,346.42 3.95%5,249,098.45 3.58%42.56%应收票据 8,153,454.69 4.31%1,427,962.84 0.97%470.99%应收账款 80,953,081.62 42.78%57,503,599.47 39.19%40.78%存货 270,095.30 0.14%176,948.36 0.12%52.64%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 12,304,094.66 6.50%12,300,588.79 8.38%0.03%在建工程 8,648,283.00 4.57%0.00 0%-无形资产 900,000.00 0.48%900,000.00 0.61%0%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 20,040,752.86 10.59%15,037,345.40 10.25%33.27%长期借款 5,176,427.87 2.74%0 0%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金大幅增加公司日常现金流转额度增加所致；2、应收票据大幅增加是由于海花岛项目本年度收到甲方山东港湾建设集团有限公司支付的恒大系商业承兑汇票 688 万及山东港湾自行开具的商票 160 万元，并按 5%计提信用减值后余额为 815 万12 元；3、应收账款大幅增加主要是报告期内项目回款不理想，特别是长期项目（白鹤滩、长龙山、两河口等）日常结算时扣减了 10%-20%各项保证金，这些项目现均处于尾工阶段，故累计应收账款较多，待项目竣工验收后应收账款会有所减少；4、存货同比增加 9.31 万元，同比增加 52.64%，绝对金额较小，主要是增加了工作服、安全帽等劳保用品的库存；5、在建工程增加是全资子公司浙江华卓图灵智能科技有限公司在德清县禹越镇购买 1600 平方厂房，购房总价 8,648,283 元，该厂房目前已交付，现在等待装修改造，计划 2022 年内实施；6、短期借款增加是因报告期内项目回款不理想，为缓解现金流紧张的状况，从银行增加了 500 万贷款额度；7、长期借款增加是为购买德清县禹越镇厂房产生的 10 年期购房贷款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 151,476,695.68-127,900,566.16-18.43%营业成本 113,034,925.38 74.62%99,724,882.28 77.97%13.35%毛利率 25.38%-22.03%-销售费用 2,876,313.68 1.90%3,514,339.11 2.75%-18.15%管理费用 8,249,109.58 5.45%7,224,347.35 5.65%14.18%研发费用 4,536,866.74 3.00%4,099,327.59 3.21%10.67%财务费用 1,939,185.32 1.28%1,112,476.90 0.87%74.31%信用减值损失-2,860,041.84 1.89%-1,024,110.48 0.80%179.27%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 0 0%445,200.00 0.35%-投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 16,001.14 0.01%-1,240.61 0%-汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 17,520,946.15 11.57%11,367,127.27 8.89%54.14%营业外收入 0 0%5,000.00 0%-营业外支出 30,197.51 0.02%81,207.22 0.06%-62.81%净利润 15,097,223.79 9.97%10,099,416.65 7.90%49.49%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公司 2021 年度营业收入增加 18.43%，营业成本增加 13.35%，综合毛利由 22.03%提升至 25.38%，主要是公司优化了组织模式并改良相关工艺工法，整体工效提高，经济效益显著上升；13 2、2021 年度销售费用减少 18.15%主要是本年度项目大部分为公司自上而下全面经营所得，销售人员个人所起的作用较 2020 年较小，故相应销售绩效提成略有下降；3、2021 年度管理费用提高 14.18%主要是随着公司规模的扩大，公司加强了内控管理及风险控制，同时由于本年度利润大幅增加，主要管理人员薪酬有所提升；4、2021 年度财务费用大幅增加主要是增加了短期借款（500 万元）和长期借款（600 万元房贷）所致；5、信用减值损失增加主要是回款不理想，应收账款和应收票据大幅增加所致；6、营业利润和净利润大幅增加主要是公司营业收入增加 18.43%，同时公司优化项目组织模式并改良相关工艺工法，整体经济效率提升所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 151,476,695.68 127,698,966.68 18.62%其他业务收入 0 201,599.48-100.00%主营业务成本 113,034,925.38 99,712,522.48 13.36%其他业务成本 0 12,359.80-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%工 程 施 工及服务 151,476,695.68 113,034,925.38 25.38%18.43%13.35%15.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司营业收入构成未发生明显变动，公司通过优化项目组织模式并改良工艺工法提高了工效，综合毛利率略有上升。随着国家“碳达峰”“碳中和”战略目标的实施，公司将加强在抽水蓄能电站方向的投入，未来五到十年，是抽水蓄能电站建设高峰期，此部分业务对公司未来经营发展影响较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 14 1 中国水利水电第十二工程局有限公司 62,757,956.76 41.43%否 2 中国葛洲坝集团长龙山施工局 28,453,795.58 18.78%否 3 山东港湾建设集团有限公司 11,809,224.11 7.80%否 4 中国葛洲坝集团白鹤滩施工局 9,038,104.86 5.97%否 5 中电建成都勘测设计研究院 5,851,550.07 3.86%否 合计合计 117,910,631.38 77.84%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江祥创建筑劳务有限公司 17,370,816.48 15.37%否 2 中建国燕建工有限公司重庆江北分公司 13,648,830.47 12.07%否 3 四川兴吉诚劳务有限公司 9,898,357.43 8.76%否 4 浙江华东建设工程有限公司 8,262,687.38 7.31%否 5 武汉长江航道救助打捞局 7,869,037.74 6.96%否 合计合计 57,049,729.50 50.47%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,064,938.52 4,701,705.52-56.08%投资活动产生的现金流量净额-9,532,705.39-1,009,267.76-844.52%筹资活动产生的现金流量净额 8,762,523.10-2,615,582.86 435.01%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额下降主要是报告期内项目回款不理想所致；2、投资活动产生的现金流量净额大幅下降主要是报告期内购买了德清县禹越镇厂房支出 865 万元所致；3、筹资活动产生的现金流量净额增加主要是增加了 500 万元短期借款和 600 万元长期借款（房贷）所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册注册资本资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 四川优高控股子公水利水4000万元 64,839,766.73 3,679,496.06 89,004,053.43 1,237,698.09 15 建设工程有限公司 司 电、市政工程总承包、环保工程等 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司通过多年的人才培养（引进）、科技创新、工程业绩积累，专业能力在水利水电行业得到越来越广泛的认可，品牌影响力快速提升，经营规模、效益连年增长，持续经营能力不断增强。随着我国水利水电高坝大库数量的快速增加，坝高在 100 米以上的大坝已有 216 座，最大坝高已达 314 米，实际水深近 300 米，许多水电工程的世界之最都产生于中国，水下建筑物病害诊治的技术难度也越来越高，国内外也没有现成的技术可应用，许多关键技术都需要立足于自主或联合开发。要取得持续经营能力，要成为中国水利水电工程病害治理的领导者，抢占技术制高点并获得核心竞争优势将是公司的不二选择。然而，高技术必将是高投入，高技术必须要有合理科研过程，因此，投入大，产出时间长将考验我们对长远利益追求的执着，同时一定程度上也会影响公司的持续快速增长率。此外，公司充分利用已在水利水电工程中形成的专业技术优势，将业务范围延伸至交通、海洋、环境、国防及社会安保等领域的市场，扩大市场占有，也将对公司的持续经营能力产生重大影响。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 15,000,000.00 15,000,000.00 17 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司为补充流动资金向上海浦东发展银行杭州分行申请贷款伍佰万元，向工商银行杭州科创支行申请贷款壹仟万元，公司实际控制人蔡伟及其配偶方芳自愿为相关贷款提供连带责任担保。具体事项以与银行签订的合同为准。公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了关于补充确认关联方为公司银行贷款提供担保暨关联交易的议案。此次关联交易发生的真实目的是公司实际控制人及其配偶根据公司贷款需求和银行综合授信要求，无偿为公司贷款提供担保，不向公司收取任何费用，缓解公司财务压力，有利于公司持续稳定发展。本次关联交易有利于公司筹资，解决公司资金需求，符合公司和全体股东的利益，不会对公司正常经营产生不利影响。本次关联交易不影响公司的独立性。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司为补充流动资金向银行贷款壹仟伍佰万元，实际控制人及其配偶为公司相关贷款提供无偿担保，满足公司资金需求。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 10月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 28 日 挂牌 关联交易承诺 承诺减少和避免关联交易 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 28 日 挂牌 关联交易承诺 承诺减少和避免关联交易 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 28 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用股份公司资金 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 28 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用股份公司资金 正在履行中 18 董监高 2015 年 10月 28 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用股份公司资金 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 1、避免同业竞争的承诺 为规范与公司之间的业务，避免潜在同业竞争，维护公司及全体股东的利益，公司全体股东及全体董事、监事、高级管理人员出具了关于避免同业竞争的承诺，承诺如下：(1)本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。(2)本人或本人控制的企业如出售与股份公司生产、经营相关的任何资产、业务或权益，股份公司均享有优先购买权；且本人保证在出售或转让有关资产或业务时给予股份公司的条件与本人或本人控制的企业向任何独立第三人提供的条件相当。(3)未来如有在股份公司经营范围内相关业务的商业机会，本人将介绍给股份公司；对股份公司已进行建设或拟投资兴建的项目，本人将在投资方向与项目选择上避免与股份公司相同或相似；(4)如未来本人所控制的企业拟进行与股份公司相同或相似的经营业务，本人将行使否决权，避免与股份公司相同或相似，不与股份公司发生同业竞争，以维护股份公司的利益。(5)本人签署本承诺书的行为已取得本人权力机关的同意，亦已取得本人控制的企业的权力机关同意，因而本人签署本承诺书的行为代表本人和本人控制的企业的真实意思。(6)本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性；本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。本人在不再持有股份公司 5%及以上股份前，本承诺为有效之承诺。”报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生与公司构成竞争的业务及其活动。2、减少及避免关联交易的承诺 19 公司全体股东已出具关于减少及避免关联交易的承诺函，承诺：“本人/本企业承诺减少和规范与股份公司发生的关联交易。如本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业今后与股份公司不可避免地出现关联交易时，将依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，并严格按照 公司法、公司章程、股份公司关联交易管理制度等制度规定的程序和方式履行关联交易审批程序，公平合理交易。涉及到本人的关联交易，本人将在相关董事会和股东大会中回避表决，不利用本人在股份公司中的地位，为本人在与股份公司关联交易中谋取不正当利益。”报告期内发生一次偶发性关联交易，是公司实际控制人为公司向银行贷款提供抵押担保，及时履行了相关审批程序且不收取任何费用，未违反承诺。报告期内除上述偶发性关联交易外，无其他关联交易事项。3、不占用股份公司资金的承诺 公司全体股东均出具承诺函，承诺：“本人/本企业及本人/本企业控制的企业将严格遵守股份公司防止大股东及关联方占用公司资金管理制度的相关规定，不以任何直接或间接的形式占用股份公司资金，不与股份公司发生非经营性资金往来。如果本人/本企业及本人/本企业控制的企业违反上述承诺，与股份公司发生非经营性资金往来，需在持有股份公司 1%以上的股东要求时立即返还资金，并赔偿公司相当于同期银行存款利率四倍的资金占用费。”此外，公司全体董事、监事、高级管理人员均出具承诺函，承诺不以职务便利干预公司资金的使用和违规占用公司资金。公司对资金占用的情形进行了清理，截至本报告出具日，公司不存在控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员占用公司资金、资产及其他资源情形。公司董事、监事、高级管理人员报告期内不存在违法违规的事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 恒生科技园办公室 固定资产 抵押 9,178,488.00 4.85%抵押贷款用于补充公司流动资金 银行现金 货币资产 冻结 535,000.00 0.28%由于商业承兑汇票被追索导致账户资金被冻结 总计总计-9,713,488.00 5.13%-20 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：因经营需要，公司位于杭州恒生科技园 39 幢 7 楼办公室为公司向银行贷款提供抵押，办公室的抵押不影响公司对该资产的正常使用。受商业承兑汇票追索诉讼案件影响，公司上海浦东发展银行 95200078801200000978 账户下银行存款 535,500.00 元被冻结，由于涉案金额较小，占公司期末总资产仅 0.28%，未对公司正常经营造成影响，该诉讼案件期后已由公司供应商四川共拓岩土科技股份有限公司（同为商票背书人）执行法院判决，同时四川共拓岩土科技股份有限公司承诺不向公司进行票据追索。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,172,500 37.93%0 4,172,500 37.93%其中：