835647_2021_ST特西_2021年年度报告_2022-05-04.pdf

公告编号：2022-008 1 2021 年度报告 ST 特西 NEEQ:835647 华邦特西诺采新材料股份有限公司 WINBON TECHNOCELL NEW MATERIALS CO.,LTD 公告编号：2022-008 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2020 年 10 月 30 日，公司与认购对象华邦古楼新材料有限公司签署附生条件的，华邦古楼新材料有限公司以其拥有的对公司 6500 万人民币债权认购本公司发行的 65,000,000股股票,价格为人民币 1.00 元/股。此次定向发行,有利于缓解公司偿债压力,降低公司的资产负债率,优化资产结构,提升盈利及抗风险能力。定向发行后,公司的业务结构仍为通过发展装饰原纸的研发与销售为主导,全面展开业务；公司其他应付款、注册资本发生变化,其中应付款减少 65,000,000.00 元,注册资本增加 65,000,000.00 元,其他资产无变动。2.本次定向发行新增股份已于 2021 年 4 月 21 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。股票定向发行情况报告书等相关文件已披露于全国中小企业股份转让系统官网 ,可供投资者查阅。3.报告期内公司的三号机进行了技术改造工作，预计 2022 年恢复生产。公告编号：2022-008 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9292 公告编号：2022-008 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人楼钱、主管会计工作负责人周亚琴及会计机构负责人（会计主管人员）周亚琴保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 装饰原纸的原材料主要为木浆和钛白粉,主要为国内供应,部分来自于国际市场采购。钛白粉价格的上涨直接影响公司的制造成本,从而影响公司的营业收入。为了保证原材料的充足供应及收购价格的相对稳定,采购人员积极关注原材料价格波动,以减弱原材料价格波动对成本带来的影响。市场风险 随着装饰原纸行业持续发展,行业的集中度将进一步提升。目前,全国产能 2 万吨以上的装饰原纸企业不足 10 家,且前五家厂商占比整个装饰原纸行业工业产能的 70%以上。随着装饰原纸品质的逐步提升,国内装饰原纸企业所具备的国际竞争力也显著增强。另外产业集中度不断提升,竞争情况加剧。同时,行业内部部分企业实行价格竞争,导致装饰原纸行业的利润降低。部分企业与公司产品结构相近,在一定程度上导致竞争加剧。因此,为了保持公司稳定快速发展,将继续大力提高研发投入,研发具有差异性明显的产品来抢占市场,提高公司的竞争力。持续经营能力风险 2021 年 4 月 21 日公司定向发行新增股份已在全国中小企公告编号：2022-008 5 业股份转让系统挂牌并公开转让。股本增加 65,000,000.00 元,负债减少。但是公司未弥补亏损仍然较大，因此后续仍然存在扭亏失败的风险,报告期内公司资产负债率 85.21%，流动比率0.82.本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 国家统计局 指 中华人民共和国统计局 OHS18001 指 OHS18001 职业健康安全管理体系标准 ISO9001 指 ISO9001 质量管理体系标准 印刷纸 指 可印刷装饰原纸 素色纸 指 素色装饰原纸 装饰原纸 指 是一种以优质木浆与钛白粉为主要原材料经特殊工艺加工而成的特种工业用纸,经印刷、浸胶后主要用于纤维板、刨花板等人工造板护面层纸、面层用纸和底层用纸 管理层 指 股份公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 股份公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 三会 指 股东大会、董事会、监事会 会计事务所、审计机构 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所 指 浙江汉博律师事务所 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 公司/股份公司/特西诺采/ST 特西 指 华邦特西诺采新材料股份有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 大盛新材 指 收购前浙江大盛新材料股份有限公司的简称 浙江华邦 指 浙江华邦特种纸业有限公司 安徽华邦 指 安徽华邦古楼新材料有限公司 万邦特材 指 万邦特种材料股份有限公司 公告编号：2022-008 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 华邦特西诺采新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Winbon Technocell New Materials Co.,Ltd-证券简称 ST 特西 证券代码 835647 法定代表人 楼钱 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周亚琴 联系地址 浙江龙游工业园区金星大道 82 号 电话 0570-7567333 传真 0570-7551640 电子邮箱 公司网址 http:/www.zjds- 办公地址 浙江龙游工业园区金星大道 82 号 邮政编码 324400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 华邦特西诺采新材料股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 8 月 14 日 挂牌时间 2016 年 1 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C22 造纸和纸制品业-C221 纸浆制造-C2221 机制纸及纸板制造 主要业务 装饰原纸的制造与销售 主要产品与服务项目 装饰原纸的制造 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）174,570,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（华邦古楼新材料有限公司）实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 公告编号：2022-008 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913308006936112177 否 注册地址 浙江省衢州市龙游县工业园区金星大道 82 号 否 注册资本 174,570,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡超 徐勒 5 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-008 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 352,193,340.79 232,301,781.17 51.61%毛利率%12.48%8.61%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,027,913.82-21,591,487.87-104.76%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-476,040.33-21,524,723.93-97.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.79%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.75%-基本每股收益 0.01-0.20-105.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 296,829,397.87 236,426,996.62 25.55%负债总计 252,929,110.68 258,554,623.25-2.18%归属于挂牌公司股东的净资产 43,900,287.19-22,127,626.63-298.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.25-0.20-224.52%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）85.21%109.36%-流动比率 0.82 0.59-利息保障倍数 1.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-10,567,633.73-22,727,771.67 45.45%应收账款周转率 3.62 3.10-存货周转率 4.78 4.02-公告编号：2022-008 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%25.55%4.14%-营业收入增长率%51.61%14.32%-净利润增长率%104.76%20.90%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 174,570,000 109,570,000 59.32%计入权益的优先股数量 0.00 0.00-计入负债的优先股数量 0.00 0.00-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置收益 54,708.21 计入当期损益的政府补贴（与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,567,018.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-23,451.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目-94,320.80 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,503,954.15 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,503,954.15 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-008 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 会计政策变更：执行财务部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，执行新准则对本报告期内财务报表无重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-008 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1.所处行业：根据中国证监会最新发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订）分类，公司的业务所属行业分类为造纸和纸制品业（行业代码：C22）；根据 国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司的业务所属行业分类为机制纸及纸板制造（C2221）；根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司管理型行业分类指引，公司业务所属行业分类为机制纸及纸板制造（C2221）。2.主营业务：高档装饰用高分子纤维新材料的研发，装饰原纸的制造、销售。3.产品与服务：A.可印刷装饰原纸:是一种可印刷各种图案的装饰原纸，经三聚氰胺树脂浸渍、剪切后可用于制作板式家具、强化木地板的压贴饰面。B.素色装饰原纸:主要用于人造板贴面的各种单一颜色的装饰原纸，具备耐高温、耐高压的特点。该类产品不用印刷，经三聚氰胺树脂浸渍，用于制作中密度纤维板、刨花板等多种人造板的饰面层纸。4.研发模式：公司的核心技术研发由公司的研发实验室负责，隶属于技术部，主要职能是根据装饰原纸行业技术发展趋势，并结合公司发展需要和市场需求，研发新产品；并于日常生产过程中不断优化工艺技术条件。公司注重研发投入和科技创新，拥有自身生产所需的核心技术。目前公司的研发成果来源主要为两类：一类是公司研发中心自主研发的产品及新技术成果；二类是公司与国内一流的高校，科研院所展开技术研发合作，共同研发技术成果和产品，形成产学研一体的未来发展格局。5.采购模式：公司所需求的原材料主要有钛白粉、木浆、高岭土和其他辅助材料，采购工作由采购部负责，由采购部根据月度销售计划和各部门提出的采购需求，并结合实际库存状况进行采购工作。原材料运达后，采购部人员依照仓储管理程序相关规定验货。为满足公司的持续经营发展，采购主要分为两类：一类是按照实际订单，并结合实际公司库存进行及时采购工作；二类是为了保障公司持续经营，进行的安全库存采购，国内采购的原材一般为储备能满足 10 天左右产料能供应的库存，进口的原材料则一般为储备能满足 30 天左右产能供应的库存。公司从生产能力、服务水平、产品质量、运输便捷、供应商信誉和价格等多方面遴选供应商，并保证每一种原材料皆有 23 家的供应商备用。6.生产模式：公司的日常生产活动的进行由生产部负责，生产部下属各生产车间和生产计划部，严格按照质量管理体系规范生产，确保产品质量控制稳定，目前公司制定的产品检测标准均高于行业标准。公司的生产计划制定主要为两种模式：一是以销定产，生产部根据实际客户订单需求，进行安全生产。二是为保持公司的产品供应，结合月度销售预测和淡旺季特点，提前生产成品储备，一般为储备 30 天左右的安全库存。生产过程由品管部对关键生产环节的原料、中间产品、半成品、成品进行检验监控。7.销售模式：公司的销售工作由内销部和外销部组成。内销部负责内销工作，内销主要采用的是直销模式。公司现已开发了山东临沂、浙江临安、江苏常州、广东东莞、河北廊坊、西南成都、华中武汉、东北沈阳等区域，由销售人员结合公司现有产品及研发新品的产品特征，向下游企业展示和销售。外销部负责国际市场的销售工作，目前主要采用的也是直销模式，现已开发了东亚、东南亚及澳大利亚市场。8.收入来源：公司主要通过内销和外销，向下游企业销售装饰原纸产品来获取销售收入。报告期内商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 公告编号：2022-008 12 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,219,797.76 1.42%3,674,697.48 1.55%14.83%应收票据-应收账款 95,714,449.97 32.25%79,752,958.53 33.69%20.01%存货 74,872,156.64 25.22%54,096,208.42 22.85%38.41%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 56,985,274.63 19.20%55,992,150.33 23.65%1.77%在建工程 23,775,867.73 8.01%19,295,553.09 8.15%23.22%无形资产 9,210,204.00 3.10%9,452,577.84 3.99%-2.56%商誉-短期借款 30,344,642.64 10.22%27,839,193.89 11.76%9.00%长期借款-其他应付款 152,753,237.81 51.46%182,569,565.03 77.22%-16.33%应付账款 55,800,422.72 18.80%37,150,567.32 15.71%50.20 预付账款 24,532,659.92 8.26%5,913,137.04 2.50%314.88%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.存货变动超过 30%的原因：产成品库存比上期增加 1901 万，（1）、产成品库存量比上期末增加1344 吨，因销售量增加，库存备货增加。（2）、本期原材料成本上升致使产成品库存成本上升。2.应付账款：同比上期增加 1865 万。因产量增加，原材料采购额增加，原材料赊购金额上升。3.流动比率：本期流动比率 0.82 比上期 0.59 上升 0.23,因公司在 5 月份债转股 6500 万资产结构变动公告编号：2022-008 13 影响。4.预付账款：1、由于国外进口原材料采用预付款形式，海运时间长，预付款增加。2、跨年度技改项目预付款增加造成。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 352,193,340.79-232,301,781.17-51.61%营业成本 308,236,195.60 87.52%212,298,960.63 91.39%45.19%毛利率 12.48%-8.61%-销售费用 4,068,554.92 1.16%3,156,606.81 1.36%28.89%管理费用 8,616,840.32 2.45%8,884,556.62 3.82%-3.01%研发费用 18,233,515.47 5.18%14,971,823.18 6.44%21.79%财务费用 8,368,716.82 2.38%10,902,152.47 4.69%-23.24%信用减值损失-2,197,095.82-0.62%-2,210,623.65-0.95%-0.61%资产减值损失-1,249,507.65-0.35%-228,049.46-0.10%447.91%其他收益 1,567,018.50 0.44%978,247.48 0.42%60.19%投资收益-94,320.80-0.03%-468,405.86 0.20%-79.86%公允价值变动收益-资产处置收益 54,708.21 0.02%-30,775.46-0.01%-277.77%汇兑收益-营业利润 1,051,365.58 0.30%-21,045,657.77-9.06%-105.00%营业外收入 3,041.26 0.00%494,111.27 0.21%-99.38%营业外支出 26,493.02 0.00%1,039,941.37 0.45%-97.45%净利润 1,027,913.82 0.29%-21,591,487.87-9.29%-104.76%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：营业收入同比增加 11989 万元，其中主营收入增加 11972 万元。1、2021 年度公司制定了积极的销售政策并加强品控、销售管理，通过合理排产、节能降耗等手段降低成本，提升品质，进一步扩大产品市场占有率，争取到了更多国内外订单，全年销量同比上升 8172 吨。2、由于 2021 年度原材料成本上升，公司产品销售单价也随之上涨。营业成本：销售收入增长，成本同比增长。资产减值损失：本期末库存商品比上期增加，存在贬值风险的库存商品增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 351,370,330.70 231,653,538.81 51.68%其他业务收入 823,010.09 648,242.36 26.96%公告编号：2022-008 14 主营业务成本 307,932,254.90 211,871,197.12 45.34%其他业务成本 303,940.70 427,763.51-28.95%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%印刷纸销售收入 221,562,429.50 193,143,564.04 12.83%59.81%53.48%3.60%素色纸销售收入 127,080,798.02 112,017,893.11 11.85%46.46%43.87%1.58%其他 2,727,103.18 2,770,797.75-1.60%-56.31%-66.07%29.22%合计 351,370,330.70 307,932,254.90 12.36%51.68%45.34%2.82%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主营装饰原纸可分为印刷型和非印刷（素色）原纸两大类。2021 年度公司主营收入同比增长 11972 万元，主要原因：1、下游客户产能扩张，需求增长。2、公司进一步加强管理提升产品品质，市场对公司产品的认可度进一步提升。3、扩大产能降低成本，增加客户。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 广西中林装饰材料集团有限公司 27,675,870.04 7.88%否 2 临沂润龙装饰材料有限公司 23,833,420.88 6.78%否 3 SIAM PAPER DCOR CO.,LTD(泰国）23,553,724.60 6.70%否 4 临沂江源装饰材料有限公司 16,979,045.04 4.83%否 5 杭州尼欧装饰新材料有限公司 13,195,079.56 3.76%否 合计合计 105,237,140.12 29.95%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 浙江万邦浆纸集团有限公司 80,584,195.91 28.00%是 2 襄阳龙佰钛业有限公司、河南佰利联新材料有限公司 59,628,849.56 20.72%否 3 上海深荣化工有限公司 24,855,575.22 8.64%否 公告编号：2022-008 15 4 THE CHEMOURS CHEMICAL(SHANGHAI)CO.LTD 科慕化学（上海）有限公司 18,164,989.72 6.31%否 5 CELULOSA ARAUCO Y CONSTITUCION S.A.14,752,095.07 5.13%否 合计合计 197,985,705.48 68.80%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-10,567,633.73-22,727,771.67 45.45%投资活动产生的现金流量净额-7,699,513.58 1,115,029.07-790.52%筹资活动产生的现金流量净额 19,742,813.30 23,437,119.18-7.96%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额变动超过 30%的原因：本期销售收入比上年增长 11989 万，期末应收账款增加 1596 万，净流入增加。2.投资活动产生的现金流量净额变动超过 30%的原因：本期公司对 1 号机和 3 号机增加技改投入产生现金流出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持公司良好独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等重大内部控制制度运行良好，经营管理层、核心业务人员稳定；公司全体人员未发生违法或违规行为。2021 年度公司制定了积极的销售政策并加强品控、销售管理，通过合理排产、节能降耗等手段降低成本，提升品质，进一步扩大产品市场占有率，争取到了更多国内外订单，并且扭亏为盈。但针对公司未弥补亏损较大，公司将在 2022 年度进一步扩大国内外市场，加大研发投入，提升产品品质，提升竞争力，全面规范公司各项考核措施，通过增发增加自有资金。公告编号：2022-008 16 报告期内，定向发行新增股份已于 2021 年 4 月 21 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(七)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 公告编号：2022-008 17 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 107,000,000.00 80,760,748.51 2销售产品、商品，提供劳务 5,000,000.00 251,322.29 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 5,000,000.00-(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项 200,000,000.00 118,416,516.58 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：2021 年度，公司拟向华邦古楼新材料有限公司借款，借款金额为 200,000,000.00 元。公司于2020 年 12 月 3 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了关于向华邦古楼新材料有限公司借款暨关联交易议案。同意票数 4 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，关联董事楼钱回避表决。根据挂牌公司治理规则，本次关联交易已提交 2020 年 12 月 23 日召开的 2020 年第五次临时股东大会审议并已通过。同意股数 36,606,000 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 100.00%；反对股数 0股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0.00%。关联股东华邦古楼新材料有限公司回避表决。上述关联交易是公司业务发展的正常所需,交易有利于公司开展业务，能够促进公司发展，是合理的、必要的，不存在损害公司和公司股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺承诺主体主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 收购人 2018 年 6 月 4 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 收购人 2018 年 6 月 4 日-收购 保持公司独立性的承诺 承诺保持公司独立性 正在履行中 收购人 2018 年 6 月 4 日-收购 规范关联关易的承诺 承诺规范关联关易 正在履行中 收购人 2018 年 6 月 4 日-收购 股份限售的承诺及其他安排 承诺股份限售及其他安排 正在履行中 收购人 2018 年 6 月 4 日-收购 不向被收购人注入私募基金承诺不向被收购人注入私募基金或其他金正在履行中 公告编号：2022-008 18 或其他金融属性的企业或业务承诺 融属性的企业或业务 其他 2018 年 6 月 4 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 2018 年 6 月 4 日，公司人被华邦古楼新材料有限公司收购，为有效防止和避免未来可能发生的同业竞争情况：1、收购人已出具关于避免同业竞争的承诺，主要内容如下：(1)截至本承诺出具之日，收购人及其控制的其他企业未从事、参与同大盛新材有同业竞争的业务。（2）收购人或其控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接参与任保在商业上对大盛新材现有业务及产品构成竞争的业务及活动，或拥有与大盛新材存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。（3）如收购人或其控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或大盛新材进一步拓展产品和业务范围，或大盛新材进一步拓展产口和业务范围，收购人或其控制的其他企业将不与大盛新材现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与大盛新材现有或拓展后的产品或业务产生竞争，则收购人或其控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到大盛新材经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式来避免同业竞争。（4）收购人愿意承担因违反上述承诺而给大盛新材造成的全部经济损失。2、收购人股东乐邦投资、董事徐顺虎、楼钱、留晓晓、监事及高级管理人员已出具收购人关联方关于避免同业竞争的承诺，主要内容如下：（1）截至本承诺函出具之日，（本人/本单位）及（本人/本单位）控制的其他企业未从事、参与同大盛新材有同业竞争的业务。（2）（本人/本单位）或（本人/本单位）控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接参与任何在商业上对大盛新材现有业务及产品构成竞争的业务及活动，或拥有与大盛新材存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（3）如（本人/本单位）或（本人/本单位）控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或大盛新材进一步拓展产品和业务范围，（本人/本单位）或（本人/本单位）控制的其他企业将不与大盛新材现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与大盛新材现有或拓展后的产品或业务产生竞争，则（本人/本单位）或（本人/本单位）控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到大盛新材经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式来避免同业竞争。（4）（本人/本单位）原意承担因违反上述承诺而给大盛新材造成的全部经济损失。3、收购人股东 Schoeller、Felix Schoeller Holding GmbHCo.KG 出具收购人关联方关于避免同业竞争的承诺，在华邦古楼或其关系方成为大盛新材控股股东或实际控制人期间：（1）本单位及本单位控制的其他企业在中国境内未从事、参与同大盛新材有同业竞争的业务。（2）本单位或本单位控制的其他企业将不在中国境内直接或间接参与任何在商业上对大盛新材现有业务及产品构成竞争的业务及活动，或在中国境内拥有与大盛新材存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或公告编号：2022-008 19 以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。（3）如本单位或本单位控制的其他企业在中国境内进一步拓展产品和业务范围，或大盛新材进一步拓展产品和业务范围，本单位或本单位控制的其他企业将不与大盛新材现在或拓展后的产品或业务相竞争；若与大盛新材现有或拓展后的产品或业务产生竞争，则本单位或本单位控制的中国境内的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到大盛新材经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式来避免中国境内的同业竞争。（4）本单位将严格执行关于业务区域划分的协议书中的相关条款。（5）本单位愿意承担因违反上述承诺而给大盛新材造成的全部经济损失。4、收购人董事 CORNELIEN RUDOLF PETER、DR.KLOFAT BERNHARD ANDREAS、GALLENKAM