835635_2021_联动属具_2021年年度报告_2022-04-17.pdf

1 2021 年度报告 联动属具 NEEQ:835635 安庆联动属具股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 3、2021 年 5 月，公司承办全国工业车辆标准化技术委员会属具工作组一届五次扩大会议。1、2021 年 3 月，公司获得“集团公司安全生产先进集体”称号。2、2021 年 3 月，公司获得工会“先进集体”称号。3 4、2021 年 6 月，公司获得 2020 年度生态环境保护工作“先进单位”称号。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。6、2021 年 12 月公司获得安庆市“金融守信企业”称号。5、2021 年 9 月，公司获得叉车属具 纸卷夹 和 叉车属具 术语 行业标准起草证书。4 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1 19 9 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 22 2 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 25 5 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2 29 9 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .11111 1 5 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人方锡岗、主管会计工作负责人方锡岗及会计机构负责人（会计主管人员）程学文保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因（1）未按要求披露的事项 豁免披露 2021 年年度报告中前五大客户、前五大供应商及应收账款、预付账款前五名的名称的相关信息。（2）未按要求披露的原因 根据非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号基础层挂牌公司年度报告第九条相关规定,基于保守本公司商业秘密的需要，为避免披露上述客户信息披露对我公司的经营产生同行业恶性竞争等不利影响，故公司在对外披露信息时应当进行豁免披露。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 控股股东不当控制的风险 公司控股股东安徽叉车集团有限责任公司持有公司股份95,000,000 股，占公司总股本比例为 95%，处于绝对控制地位。若其利用对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来发展带来风险。公司治理风险 公司成立后，制定了较为完备的公司章程、“三会议事规则”、关联交易决策制度、对外担保管理制度等治理制度，公司上市后，又建立了重大经营决策制度、信6 息披露失误管理制度、投资者关系管理制度、内部控制制度等相对完善、健全的公司治理机制。但由于股份公司成立时间较短，公司治理机制的有效运行仍需更长时间磨合，故公司仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。关联销售占比较大的风险 报告期内，公司向关联方安徽合力股份有限公司销售收入占公司主营业务收入的比例为54.27%，较上期上升0.29个百分点。报告期内，公司严格执行关联交易管理制度，用于减少和规范关联交易。但是，未来若公司关联交易不规范，则有可能存在利益输送甚至损害公司利益的风险。市场竞争风险 近年来，随着叉车属具这一显著提高物料搬运效率的工具日渐被市场所认识和接受，叉车属具市场也吸引国际知名品牌纷纷角力中国市场，在今后相当长的一段时间内，国内叉车属具市场的竞争环境将会更加激烈，公司将会面对市场竞争的风险。产品价格风险 公司生产的叉车属具产品其主要原材料为钢材及相关制品，且原材料在生产成本中的占比较大，2021 年钢材等原材料价格持续上涨。未来若原材料市场继续上升，而公司若不能有效地控制材料价格上升带来的影响，则会对公司带来一定的经营风险。毛利率下降的风险 报告期内，公司的综合毛利率为18.37%，较上年同期下降5.34个百分点。如果未来原材料采购价格上升，将导致公司的采购成本上升，未来公司毛利率存在下降的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、联动属具 指 安庆联动属具股份有限公司 主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司 公司律师 指 安徽天禾律师事务所 会计师、会计师事务所、容诚会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）股东大会 指 安庆联动属具股份有限公司股东大会 董事会 指 安庆联动属具股份有限公司董事会 监事会 指 安庆联动属具股份有限公司监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务负责人以及董事会秘书 公司法 指 现行有效的中华人民共和国公司法 证券法 指 现行有效的中华人民共和国证券法 业务规则（试行）指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 安庆联动属具股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 安庆联动属具股份有限公司股东大会议事规则、7 安庆联动属具股份有限公司董事会议事规则、安庆联动属具股份有限公司监事会议事规则 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安庆联动属具股份有限公司 英文名称及缩写 Anqing Liandong Engineering Trucks Attachments CO.,LTD LDSJ 证券简称 联动属具 证券代码 835635 法定代表人 方锡岗 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 程学文 联系地址 安庆市经济技术开发区高新区方兴路 电话 0556-5345086 传真 0556-5345467 电子邮箱 公司网址 办公地址 安庆市经济技术开发区高新区方兴路 邮政编码 246000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 1 月 21 日 挂牌时间 2016 年 3 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-通用设备制造业-物料搬运设备制造-生产专业车辆制造 主要业务 侧移器、夹类属具、油缸产品研发、生产及销售 主要产品与服务项目 侧移器、夹类属具、油缸产品研发、生产及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）100,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（安徽叉车集团有限责任公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（安徽省人民政府国有资产监督管理委员会），无一致行动人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91340800570423726L 否 注册地址 安徽省安庆市经济技术开发区高新区方兴路 否 注册资本 100,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）兴业证券 主办券商办公地址 福州市湖东路 268 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）兴业证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 高平 郑鹏飞 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦901-22 至 901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 266,485,166.95 183,178,066.30 45.48%毛利率%18.37%23.71%-归属于挂牌公司股东的净利润 18,729,995.39 16,652,184.38 12.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,527,080.98 12,862,246.97 20.72%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.91%9.25%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.21%7.14%-基本每股收益 0.19 0.17 11.76%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 240,452,128.77 222,611,160.27 8.01%负债总计 45,370,108.23 38,259,135.12 18.59%归属于挂牌公司股东的净资产 195,082,020.54 184,352,025.15 5.82%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.95 1.84 5.98%资产负债率%（母公司）18.87%17.19%-资产负债率%（合并）18.87%17.19%-流动比率 3.61 4.41-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 479,187.26 16,254,871.43-97.05%应收账款周转率 6.09 5.24-存货周转率 7.26 6.90-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.01%5.79%-营业收入增长率%45.48%17.26%-净利润增长率%12.48%20.38%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,000,000 100,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-9,242.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,315,150.17 理财产品收益 442,794.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,432.50 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,768,134.60 所得税影响数 565,220.19 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 3,202,914.41 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 12 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更重要会计政策变更 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注三、20。首次执行新租赁准则对年初财务报表无影响。执行企业会计准则解释第 14 号 2021 年 1 月 26 日，财政部发布了企业会计准则解释第 14 号（财会20211 号）（以下简称“解释 14 号”），自公布之日起施行。本公司于 2021 年 1 月 26 日执行解释 14 号，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注三、17。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 1 月 26 日新增的有关业务，本公司根据解释 14号进行调整。本公司不存在因执行解释第 14 号的规定需调整公司财务报表的事项。执行企业会计准则解释第 15 号中“关于资金集中管理相关列报”的规定 2021 年 12 月 30 日，财政部发布了 企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号）（以下简称“解释 15 号”），其中“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，本公司自 2021 年 12 月 30 日起执行该规定，对于解释 15 号发布前本公司财务报表未按照“关于资金集中管理相关列报”相关规定列报的，本公司按照该规定对可比期间的财务报表数据进行相应调整。本公司不存在因执行 15 号关于资金集中管理相关列报的规定需调整公司财务报表的事项。（2）重要会计估计变更重要会计估计变更 本报告期内，本公司无重大会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是集属具研发、生产、销售服务为一体的规模化工程机械属具专业公司，公司产品广泛应用于造纸、仓储、烟草、印刷、港口、石油、包装、化工、建筑、冶炼、电子、五金等行业，是机械化装卸、堆垛和短距离搬运的高效设备。公司通过多年的研发积累和技术创新，形成侧移器产品核心技术、夹类属具产品核心技术。公司累计拥有专利 84 项，其中发明专利 5 项，可为客户个性化需求提供解决方案。公司实行区域管理模式进行销售，产品的销售主要面向叉车制造商和经销商；公司收入主要来源为属具销售收入，报告期内，主营收入占营业收入的 96.76%。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。报告期末至报告披露日，公司商业模式并未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 19,587,351.26 8.15%36,301,012.12 16.31%-46.04%应收票据 应收账款 46,693,339.90 19.42%38,026,741.81 17.08%22.79%存货 38,523,993.16 16.02%21,009,410.21 9.44%83.37%14 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 80,983,352.06 33.68%83,725,271.40 37.61%-3.27%在建工程 5,658,040.49 2.35%592,470.80 0.27%854.99%无形资产 16,666,234.37 6.93%15,599,785.17 7.01%6.84%商誉 短期借款 长期借款 应收款项融资 26,416,985.72 10.99%23,630,263.72 10.62%11.79%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，公司货币资金金额较本期期初下降 46.04%，主要系公司本期降低钢材采购成本支付钢材供应商现款比例增加和技改投资增加所致；2、报告期内，公司存货金额较本期期初增长83.37%，主要系公司本期受海外出口船期、疫情影响及客户备货所致；3、报告期内，公司在建工程金额较本期期初增长 854.99%，主要系本期新增叉车属具智能制造应用能力二期提升项目建设所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 266,485,166.95-183,178,066.30-45.48%营业成本 217,529,657.80 81.63%139,739,141.85 76.29%55.67%毛利率 18.37%-23.71%-销售费用 3,211,645.70 1.21%2,569,378.76 1.40%25.00%管理费用 17,069,935.19 6.30%15,101,218.09 8.24%11.10%研发费用 10,701,230.86 4.02%8,724,386.19 4.76%22.66%财务费用-308,744.13-0.12%-518,033.90-0.28%40.40%信用减值损失 1,222,426.16 0.46%-512,513.22-0.28%338.52%资产减值损失-285,441.71 -0.11%-69,856.99-0.04%-308.61%其他收益 3,254,458.31 1.22%3,152,066.56 1.72%3.25%投资收益 442,794.52 0.17%585,430.96 0.32%-24.36%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 53,987.93 0.02%49,942.98 0.03%8.10%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 20,408,070.01 7.66%18,108,354.19 9.89%12.70%营业外收入 87,630.32 0.03%689,056.11 0.38%-87.28%15 营业外支出 67,657.34 0.03%17,746.71 0.01%281.24%净利润 18,729,995.39 7.03%16,652,184.38 9.09%12.48%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司营业收入金额较上年同期增长 45.48%，主要系公司本期销售业务规模扩大所致；2、报告期内，公司营业成本金额较上年同期增长 55.67%，主要系公司本期营业收入增加及钢材等原材料价格上涨导致营业成本增加所致；3、报告期内，公司财务费用金额较上年同期增长 40.40%，主要系公司本期收到银行利息收入减少所致；4、报告期内，公司信用减值损失金额较上年同期增长 338.52%，主要系公司本期转回应收账款坏账损失增加所致；5、报告期内，公司资产减值损失金额较上年同期下降 308.61%，主要系公司本期计提存货跌价准备增加所致；6、报告期内，公司营业外收入金额较上年同期下降 87.28%，主要系公司本期收到的各项与日常活动无关的政府补助款减少所致；7、报告期内，公司营业外支出金额较上年同期增长 281.24%，主要系公司本期固定资产报废损失增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 257,863,780.48 179,753,241.98 43.45%其他业务收入 8,621,386.47 3,424,824.32 151.73%主营业务成本 216,746,012.52 139,521,733.45 55.35%其他业务成本 783,645.28 217,408.40 260.45%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%侧移器 132,359,099.68 110,449,608.59 16.55%46.35%64.81%-36.08%夹类属具 119,392,746.10 95,394,999.91 20.10%40.59%46.43%-13.70%配 件 及 其他 6,111,934.70 4,349,039.25 28.84%39.26%44.68%-8.46%运输成本-6,552,364.77 50.56%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期内，公司主营业务收入金额较上年同期增长 43.45%，主要系公司本期主营业务销售规模扩16 大所致；2、报告期内，公司其他业务收入金额较上年同期增长 151.73%，主要系公司本期废旧材料销售增加所致；3、报告期内，公司主营业务成本金额较上年同期增长 55.35%，主要系公司本期主营业务收入增长及钢材等原材料价格上涨所致；4、报告期内，公司其他业务成本金额较上年同期增长 260.45%，主要系公司本期原材料销售等业务增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 安徽合力股份有限公司 139,950,322.16 52.52%是 2 第二名 15,756,701.37 5.91%否 3 第三名 12,459,382.76 4.68%是 4 第四名 7,434,330.82 2.79%否 5 第五名 5,809,387.15 2.18%否 合计合计 181,410,124.26 68.08%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 A 52,808,151.02 26.08%否 2 B 27,979,407.63 13.82%否 3 C 11,430,678.23 5.65%否 4 D 5,281,240.37 2.61%否 5 E 5,034,756.83 2.49%否 合计合计 102,534,234.08 50.65%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 479,187.26 16,254,871.43-97.05%投资活动产生的现金流量净额-9,192,848.12-3,780,665.74-143.15%筹资活动产生的现金流量净额-8,000,000.00-8,000,000.00 0%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 97.05%，主要系本期公司为降低采购成本，大宗钢材供应商现款付款比例由 50调至 100，支付现金货款增加所致；2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 143.15%，主要系本期支付叉车属具智能制造应用能力二期提升项目建设资金增加所致。17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司主要经营指标正常，财务状况稳健，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。报告期内，公司经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司一直高度重视环境保护和治理工作，已建立健全了一整套环境保护相关制度并得到了有效执行；经过多年的运营，公司在技术工艺、产品质量、生产规模、品牌建设、销售模式上已经形成了较为明显的竞争优势，随着公司进一步扩大产销规模，该种优势效应将得到进一步增强，未来盈利能力和竞争能力将进一步提高，公司具备良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 10,000,000.00 9,452,913.40 2销售产品、商品，提供劳务 158,000,000.00 152,409,704.92 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 23 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 23 日-挂牌 规范关联交易 规范、减少关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、为了避免与公司构成同业竞争，2015 年 10 月，公司控股股东安徽叉车集团有限责任公司出具关于避免同业竞争的说明与承诺；2、为了规范、减少关联交易，2015 年 10 月，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员向公司出具关于规范关联交易的承诺函。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 100,000,000 100%0 100,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 100,000,000 100%0 100,000,000 100%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 100,000,000-0 100,000,000-20 普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 安 徽 叉车 集 团有 限 责任公司 95,000,000 0 95,000,000 95%0 95,000,000 0 0 2 安 徽 国元 信 托有 限 责任公司 5,000,000 0 5,000,000 5%0 5,000,000 0 0 合计合计 100,000,000 0 100,000,000 100%0 100,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东之间无其他通过投资、协议或其他安排形成的一致行动关系，亦无任何关系密切的家庭成员。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 21 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 6 月 23 日 0.8 0 0 合计合计 0.8 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 1.0 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 孙鸿钧 董事长、董事 男 否 1968 年 11 月 2021 年 4 月 9 日 2023 年 5 月 11 日 方锡岗 总经理、董事 男 否 1963 年 12 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 胡全柱 董事 男 否 1963 年 8 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 王茂兵 董事 男 否 1979 年 7 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 崔智勇 董事 男 否 1970 年 3 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 莫家元 监事会主席 男 否 1962 年 1 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 刘翔 监事 男 否 1982 年 7 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 檀友苗 监事 男 否 1983 年 9 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 程学文 董事会秘书、财务负责人 男 否 1977 年 6 月 2020 年 5 月 12 日 2023 年 5 月 11 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员之间无其他通过投资、协议或其他安排形成的一致行动关系，亦无 任何关系密切的家庭成员。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 吴海曙 董事长、董事 离任 无 工作变动 孙鸿钧 无 新任 董事长、董事 工作变动 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：孙鸿钧，男，1968 年生，中共党员，高级工程师。历年来先后主要担任安徽合力股份有限公司总装车间副主任，安徽合力股份有限公司生产科副科长、科长，安徽合力股份有限公司生产处副处长、处长、23 运营管理部副部长，安徽合力股份有限公司资材部部长，蚌埠液力机械有限公司总经理、党委委员、党委书记、执行董事、法定代表人，现任安徽合力股份有限公司生产部部长，本公司董事长、董事。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 无 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 无 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满