835395_2021_国泰人防_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

公告编号：2022-006 1 证券代码：证券代码：835395 证券简称：国泰人防证券简称：国泰人防 主办券商：南京证券主办券商：南京证券 2021 国泰人防 NEEQ:835395 国泰人防防护设备股份有限公司 年度报告 公告编号：2022-006 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 公告编号：2022-006 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王根彬、主管会计工作负责人王根彬及会计机构负责人（会计主管人员）王根彬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业监管政策变化的风险 在行业监管体制上，国家人防办是国家人防工作的主管部门，人防设备生产安装企业受国家及各级人防办的监督管理。由于我国的人防设备行业起步较晚，行业监管政策和方式尚不够完善，无法完全适应行业的发展。为满足国家人防建设需要，促进行业健康发展，国家人防办不断优化监管体制，鼓励行业的有序竞争。因此，未来的行业发展环境将得到积极改善，但同时行业竞争格局也将发生改变，会对本公司的发展带来一定不确定性。若公司不能尽快适应行业监管体制的变化，无法有效 应对竞争格局的改变，将会面临市场开拓不达预期、盈利能力 下降的风险。2、市场竞争风险 经过多年发展，公司已经成为国内人防专用设备行业综合配套能力较强的企业之一，取得了一定的先发优势，具有较高的行业地位。然而，由于该行业未来发展前景广阔，随着行业的市场化发展，新进入该行业的企业数量会逐渐增加，市场份额不再集中，行业竞争更加充分，公司面临的竞争对手将越来越多，市场竞争风险将增大。公告编号：2022-006 4 3、公司内部控制风险 在有限公司期间，公司各项内部控制制度较为零散，未形成系 统性制度。股份公司成立之后，公司系统地制定了规章制度和 业务流程，形成了较为规范的内部管理体系。但因人员规模较小，内控制度的执行有待加强。4、应收账款存在的回款风险 截至报告期末，公司应收账款净额为 6584.87 万元，占流动资产 的比例为 43.17%，占资产总额的比例为 35.54%，报告期期末公司 3 年以上的应收账款 3947.9 万元，发生坏账的可能性较大,已全额计提坏账准备。若客户现金流紧张，或者出现支付困难而拖欠公司销售款，则将对公司现金流和资金周转产生一定的不利影响。5、人防门项目验收周期长，验收时间 不可控的风险 公司人防门业务采用以销定产的方式组织采购与生产。公司从 接到订单组织生产，到产品完工约两周时间；产品完工后根据 客户要求，将门框、门扇发至指定地点，并进行门框的安装；在客户项目整体工程竣工验收前一至两个月，公司根据客户要 求安装门扇；门扇安装完成后，进行独立的人防工程验收。公 司从发出商品到人防办进行人防工程验收的时间间隔，主要取 决于项目整体工程进度，公司无法控制，在公司业务量不大的 时候，可能会形成年度间财务报表大幅波动。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 国泰人防防护设备股份有限公司 子公司 指 国泰人防装备有限公司 报告期 指 2021 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 颐兴泰 指 南京颐兴泰投资管理中心（有限合伙）国泰集团 指 南京国泰消防集团有限公司 股东大会 指 国泰人防防护设备股份有限公司股东大会 董事会 指 国泰人防防护设备股份有限公司董事会 监事会 指 国泰人防防护设备股份有限公司监事会 股东会 指 国泰人防防护设备股份有限公司股东会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 国泰人防防护设备股份有限公司章程 公告编号：2022-006 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 国泰人防防护设备股份有限公司 英文名称及缩写 GUOTAI CIVIL AIR DEFENSE PROTECTING DEVICE CO.LTD-证券简称 国泰人防 证券代码 835395 法定代表人 王根彬 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王根彬 联系地址 江苏省仪征经济开发区科泰路 99 号 电话 18805178806 传真 0514-83936600 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省仪征经济开发区科泰路 99 号 邮政编码 211400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 1 月 6 日 挂牌时间 2016 年 1 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-环保、社会公共服务及其他专用设备制造-社会公共安全设备及器材制造 主要业务 专业从事人防工程防护、防化设备的研发、生产安装及售后服务。主要产品与服务项目 主要从事人民防空专用设备的生产和销售，专注于向房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位提供人防工程防护、防化设备，产品包括人防门、防爆地漏、RF1000 型新型人防专用过滤吸收器等。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）50,880,000 优先股总股本（股）0 公告编号：2022-006 6 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王根彬）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王根彬），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320191682514059J 否 注册地址 江苏省扬州市仪征市经济开发区科泰路 99 号 否 注册资本 50,880,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）南京证券 主办券商办公地址 江苏省南京市江东中路 389 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）南京证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张铭 王劼 1 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市玄武区洪武北路 188 号长发数码大厦 21 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 本公司董事会于 2022 年 3 月 29 日收到财务负责人林萍女士递交的辞职报告，林萍因个人工作变动原因，决定不再担任公司的财务负责人、董事会秘书职务，自 2022 年 3 月 29 日起辞职生效。公司召开第三届董事会第三次会议任命王根彬先生为公司财务负责人、董事会秘书，任职期限至本届董事会届满之日止，自 2022 年 3 月 30 日起生效。公告编号：2022-006 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 81,855,720.23 72,624,550.01 12.71%毛利率%6.64%5.89%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,324,390.48-7,705,549.28 17.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-6,303,359.33-4,453,431.35-41.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-22.20%-21.70%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-22.12%-12.54%-基本每股收益-0.12-0.15 17.92%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 185,274,569.03 138,304,508.15 33.96%负债总计 159,942,188.53 106,647,737.17 49.97%归属于挂牌公司股东的净资产 25,332,380.500 31,656,770.98-19.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.50 0.62-19.98%资产负债率%（母公司）77.34%69.80%-资产负债率%（合并）86.33%77.11%-流动比率 1.07 1.20-利息保障倍数-4.48-21.46-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 21,102,296.08-10,522,302.07 300.55%应收账款周转率 0.88 1.08-存货周转率 1.72 1.75-公告编号：2022-006 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%33.96%16.63%-营业收入增长率%12.71%70.98%-净利润增长率%17.92%70.40%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,880,000 50,880,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 营业外收支-21,031.15 非流动资产处置损益 0 计入当期损益的政府补助 0 非经常性损益合计非经常性损益合计-21,031.15 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-21,031.15 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2022-006 9 财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布了修订的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），新租赁准则要求承租人对除短期租赁和低价值资产租赁以外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。本公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日前已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与原租赁准则的差异追溯调整 2021 年年初留存收益：（1）对于首次执行日之前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产；（2）本公司按照附注三、21 长期资产减值对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于 12 个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。此外，本公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理：计量租赁负债时，具有相似特征的租赁可采用同一折现率；使用权资产的计量可不包含初始直接费用；存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据附注三、21 长期资产减值评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同；首次执行日前的租赁变更，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。于 2021 年 1 月 1 日，本公司在计量租赁负债时，对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率，所采用的增量借款利率为 5.22%。于 2021 年 1 月 1 日，本公司将原租赁准则下披露的尚未支付的最低经营租赁付款额调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下：项目 金额 于 2020 年 12 月 31 日披露未来最低经营租赁付款额 23,970,054.66 按增量借款利率折现计算的上述最低经营租赁付款额的现值 19,244,551.44 加：于 2020 年 12 月 31 日已确认的融资租赁负债 减：不超过 12 个月的租赁合同付款额的现值 于 2021 年 1 月 1 日确认的租赁负债(含一年内到期的非流动负债)19,244,551.44（3）本公司首次施行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日合并财务报表相关项目的影响列示如下：项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 使用权资产 19,244,551.44 19,244,551.44 租赁负债 19,244,551.44 19,244,551.44 公告编号：2022-006 10 首次施行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日母公司资产负债表相关项目的影响列示如下：项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 使用权资产 19,244,551.44 19,244,551.44 租赁负债 19,244,551.44 19,244,551.44 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-006 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“专用设备制造业”。公司及子 公司主要从事人民防空专用设备的生产和销售，专注于向房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位 提供人防工程防护、防化设备，产品包括人防门、防爆地漏、RFP-1000 型新型人防专用过滤吸收器等。公司及子公司拥有独立的采购、生产与销售团队，在熟练掌握相关技术与生产工艺的基础上，不断改进 产品质量、提高生产效率。公司及子公司建立了供应商名录，在市场上独立进行比质比价采购；采用“以 销定产”的方式组织生产，并将产品销售给最终客户，从而获得收入与利润。公司为保证生产经营正常开展需要进行适当的原材料备货，并建立了供应商评价及选择体系，根据 对供应商产品规格、质量、供货周期等的考量，选择优质供应商加入公司供应商名录，不在供应 商名录中的供应商不得向其采购。公司的销售部门签订销售合同后，向生产部门下达生产任务，生产部门依据生产计划，向采购部门 发出采购任务，采购部门在供应商名录比质、比价地自由选择供应商，进行原材料采购。公司采用“以销定产”的模式进行生产。公司拥有大型液压摆式剪板机、折弯机、钢筋切断机、氧 割设备、震动平台、矫形设备、车床摇臂钻、磁吸钻等专用生产设备，根据销售部门的订单情况自主制 定生产计划，进行统一生产调度、组织管理和质量控制，确保按时按质按量完成生产任务。公司采取直接销售的模式。凭借多年行业经验和技术积累，在高度重视产品质量及售后服务的前提 下，公司不断开发新客户，且与原有客户保持着密切合作的关系。公司目前客户主要为房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位等。公司的商业模式符合公司生产经营特点，具有可持续性。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-006 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 13,499,222.12 7.29%384,802.43 0.28%3,408.09%应收票据 1,240,000.00 0.67%应收账款 65,848,742.35 35.54%37,748,708.67 27.29%74.44%预付账款 5,919,597.3 3.20%6,060,278.26 4.38%-2.32%其他应收款 6,581,036.39 3.55%28,306,668.88 20.47%-76.75%存货 49,221,424.89 26.57%39,458,457.56 28.53%24.74%合同资产 583,492.71 0.31%2,037,010.51 1.47%-71.36%其他流动资产 9,634,058.91 5.20%8,096,242.59 5.85%18.99%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 12,346,403.76 6.66%14,040,807.70 10.15%-12.07%使用权资产 17,106,267.95 9.23%在建工程 无形资产 递延所得税资产 3,294,322.65 1.78%2,171,531.55 1.57%51.71%商誉 短期借款 2,003,636.11 1.08%5,006,645.83 3.62%-59.98%长期借款 4,900,000.00 3.54%-100.00%应付账款 50,790,761.37 27.41%40,994,679.53 29.64%23.90%合同负债 40,802,977.48 22.02%30,594,566.65 22.12%33.37%应交税费 578,663.74 0.31%891,015.79 0.64%-35.06%其他应付款 39,578,762.68 21.36%20,262,083.26 14.65%95.33%其他流动负债 5,304,387.07 2.86%3,977,293.67 2.88%33.37%租赁负债 15,495,945.00 8.36%长期应付款 1,508,206.79 0.81%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款较上年增加 2810 万元，主要原因：防化过滤器产品销售订单增加，销量有所提高销售收入增加，应收账款也相应增加。合同负债较上年增加 1020.84 万元，主要原因：人防产品销售订单增加预收货款，但未骏工验收确认收入。其他应付款增加 1931.67 万元，主要原因为收到南京博正电气设备有限公司资金往来款。因我公司21 年销量上升且预计 22 年产量会有上长，博正电气基于长期合作关系考虑，在我公司销量提升、采购资金周转亟需的情况下，向我公司提供周转资金，该款项后续将用以抵付博正电气货款或由我司自有资金偿还。公告编号：2022-006 13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 81,855,720.23-72,624,550.01-12.71%营业成本 76,418,172.11 93.36%68,344,303.70 94.11%11.81%毛利率 6.64%-5.89%-销售费用 1,046,638.89 1.28%1,030,242.76 1.42%1.59%管理费用 5,780,098.03 7.06%6,492,258.85 8.94%-10.97%研发费用 0 0 财务费用 1,379,668.6 1.69%378,527.48 0.52%264.48%信用减值损失-4,905,844.45-5.99%-1,189,122.88-1.64%-312.56%资产减值损失 495,670.40 0.61%0 -其他收益 0 23,498.04 0.03%-100%投资收益 0 10,186.00 0.01%-100%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-7,426,150.43-9.07%-4,869,690.44-6.71%-52.50%营业外收入 1,989.67 0.00%85,509.59 0.12%-97.67%营业外支出 23,020.82 0.03%3,371,311.56 4.64%-99.32%所得税费用-1,122,791.10-1.37%-449,943.13-0.62%-149.54%净利润-6,324,390.48-7.73%-7,705,549.28-10.61%17.92%项目重大变动原因项目重大变动原因：无 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 81,458,994.99 72,436,095.13 12.46%其他业务收入 396,725.24 188,454.88 110.51%主营业务成本 76,418,172.11 68,344,303.70 11.81%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本营业成本毛利率比上毛利率比上公告编号：2022-006 14 上年同期上年同期 增减增减%比上年同比上年同期期 增减增减%年同期增减年同期增减%人防门 13,997,553.65 11,553,750.98 17.46%-47.47%-46.11%-10.62%防化产品 67,461,441.34 64,864,421.13 3.85%47.32%38.29%258.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2021 年人防门通过竣工验收项目的产值比 2020 年下降，导致人防门的收入较 2020 年度减少 47.47%。公司 2021 年防化产品营业收入较上年增加 47.32%，营业成本较上年增加 38.29%，主要原因为：子公司防化产品过滤器生产量有所提高，产品销售订单增加，销售收入提高。2021 年防化产品自产比例大幅上升，自产产品的成本相较于外购产品较低，所以营业成本的上升幅度低于收入的涨幅，这也导致2021 年度防化产品毛利率上涨。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京博正电气设备有限公司 19,299,514.61 23.58%否 2 武汉武福长胜机电设备有限公司 3,716,814.16 4.54%否 3 中冶建工集团有限公司 1,852,219.45 2.26%否 4 恒力房地产南通有限公司 1,790,131.60 2.19%否 5 盐城沃顿机电设备有限公司 1,775,628.47 2.17%否 合计合计 28,434,308.29 34.74%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宿迁丰华防护设备有限公司 9,494,370.53 12.42%否 2 宁夏鹏佘环保科技有限公司 6,780,088.50 8.87%否 3 南京博正电气设备有限公司 6,678,858.36 8.74%否 4 安平县特迈丝网制品有限公司 4,133,827.43 5.41%否 5 南京洛邦机电工程有限公司 3,901,934.60 5.11%否 合计合计 30,989,079.42 40.55%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 21,102,296.08-10,522,302.07 300.55%投资活动产生的现金流量净额-352,768.85-5,668,577.66 93.78%公告编号：2022-006 15 筹资活动产生的现金流量净额-7,635,107.54 4,548,004.15-267.88%现金流量分析现金流量分析：公司 2021 年经营活动产生的现金流量较 2020 年增加 300.55%，主要原因为本期支付的其他与经营活动有关的现金较上期减少了 3638.92 万元。公司 2021 年投资活动产生的现金流量较 2020 年增加了 93.78%，主要原因为本期购建固定资产等支付的现金较上期减少了 531.58 万元。公司 2021 年筹资活动产生的现金流量较 2020 年下降了 267.88%，系由于 2020 年偿还银行借款 1090 万元，同时根据新租赁准则，本期报告支付的房屋租赁款在其他与筹资活动有关的现金中列支。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 国泰人防 装备有限 公司 控股子公司 RFP-1000 型新型人 防专用过 滤吸收器 生产、销 售。25,500,000 85,129,282.72-17,275,570.76 51,313,879.30-1,879,958.57 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，并通过不断加强成本控公告编号：2022-006 16 制，严格执行预算管控，优化工艺流程，合理配置资源，提升管理效率降低生产成本；根据市场变化调整产品结构及销售策略，充分发挥产能优势，扩大公司产品市场规模及占有率，提高公司盈利水平与盈利能力，长期来看，公司具备持续经营能力。公告编号：2022-006 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被担保被担保人人 担保金额担保金额 实际实际履行履行担保担保担保余额担保余额 担保期间担保期间 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要是否是否因违因违规已规已是否是否因违因违规已规已违规违规担保担保是否是否公告编号：2022-006 18 责任责任的金的金额额 起始起始 终止终止 的决的决策程策程序序 被采被采取行取行政监政监管措管措施施 被采被采取自取自律监律监管措管措施施 完成完成整改整改 1 国泰人防装备有限公司 4,000,000 0 3,981,213.96 2021年 9月 10日 2023年 9月 9日 连带 已事后补充履行 否 否 是 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被担保被担保人人 担保金额担保金额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责任责任类型类型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 是否是否履行履行必要必要的决的决策程策程序序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 违规违规担保担保是否是否完成完成整改整改 起始起始 终止终止 1 国泰消防科技股份有限公司 30,000,000 0 30,000,000 2021年 2月 7日 2021年12月 9日 连带 是 已事后补充履行 否 否 是 1 国泰消防科技股份有限公司 30,000,000 0 30,000,000 2021年12月10日 2023年 9月 9日 连带 是 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公告编号：2022-006 19 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）64,000,000 33,981,213.96 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 60,000,000 30,000,000 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 64,000,000 33,981,213.96 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 51,333,809.75 21,315,023.71 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 1、公司全资子公司国泰人防装备有限公司（以下简称“人防装备”）于 2021 年 9 月与永赢金融租赁有限公司签订了融资租赁合同，融资金额为人民币 4,000,000.00 元，融资期限为 24 个月。公司于 2021 年 9 月与永赢金融租赁有限公司签订了保证合同，为子公司的上述融资租赁业务提供保证担保。由于相关工作人员疏忽，公司为子公司提供担保事项未及时审议，已补充履行决策程序和信息披露义务。子公司人防装备为补充营运资金，与永赢金融租赁有限公司开展融资租赁业务，并由公司为其提供连带责任保证，是为了子公司生产经营的需要，有利于促进子公司业务的发展。该事项不损害公司利益，符 合公司发展的需求，风险可控。2、公司 2021 年 2 月 7 日为国泰消防科技股份有限公司向 江苏仪征农村商业银行股份有限公司万博支行借款 3000 万元提供连带责任担保。由于信息披露人员工作疏忽，未能及时履行决策程序并在全国中小企业股份转让系统信息平台上披露相关公告。现已补充决策并披露，内容详见关于追认对外担保暨关联交易的公告（公告编号：2021-008）。公司实际控制人王根彬先生已为公司本次对外担保提供无限连带责任的反担保。该笔担保对应借款已于 2021 年 12 月 9 日提前还贷，公司本次违规对外担保事项对应的担保责任已解除。国泰消防集团、国泰人防、王根彬夫妇于 2021 年 12 月中旬签订最高额保证合同，为国泰消防科技向江苏仪征农村商业银行股份有限公司 万博支行续贷 3000 万元提供连带责任担保。国泰消防科技和国泰人防的实际控制人是同一人，鉴于国泰消防集团、国泰消 防科技和王根彬长期为公司提供无偿的资金拆借和银行借款担保，本着互惠互利原则，为推动集团整体业务发展，国泰人防同意上述担保。董事会认为上述对关联方提供担保对公司现金流不产生影响，不影响公司持续经营，不存在明显损害公司和其他股东利益的情形。被担保人信用良好，没有明显迹象表明公司可能因对外担保承担连带清偿责任。且公司实际控制人王根彬先生已对公司本次对外担保提供无限连带责任的反担保，因此，本次担保风险可控。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 公司实际控制人王根彬先生已为公司本次对外担保提供无限连带责任的反担保，因此，风险可控。公司为全资子公司提供担保事项不涉及反担保情况。违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司 2021 年 2 月 7 日为国泰消防科技股份有限公司向 江苏仪征农村商业银行股份有限公司万博支行借款 3000 万元提供连带责任担保。由于信息披露人员工作疏忽，未能及时履行决策程序并在全国中小企业股份转让系统信息平台上披露相关公告。现已补充决策并披露，内容详见关于追认对外担公告编号：2022-006 20 保暨关联交易的公告（公告编号：2021-008）。公司实际控制人王根彬先生已为公司本次对外担保提供无限连带责任的反担保。该笔担保对应借款已于 2021 年 12 月 9 日提前还