835487_2021_协诚股份_2021年年度报告_2022-04-14.pdf

1 2021 年度报告 协诚股份 NEEQ:835487 安徽协诚实业股份有限公司（Anhui Association Honest Industry Co.,Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 10 月份获得芜湖美的智能厨电制造有限公司烟灶品质第三季度“品质改善卓越进度奖”2021 年 9 月重新认定通过“高新技术企业”3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人冯友兵、主管会计工作负责人杜津南及会计机构负责人（会计主管人员）杜津南保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 客户集中度较高的风险 报告期内，公司共计营业收入 22,834.58 万元，其中对美的集团及下属子公司销售 16,914.64 万元，美的集团及下属子公司收入占比达 74.07%，所占销售收入比例较上年减少 6.70%。报告期内钣金件收入 19,712.66 万元，较上年所占收入比例增长16.56%，钢结构配件及工程形成收入 1,067.21 万元，占主营业务收入 5.14%。报告期内，公司客户较为稳定，未发生重大客户流失的情形，公司积极开展新领域的业务，降低客户集中度较高的风险。实际控制人不当控制的风险 截至 2021 年 12 月 31 日，公司股东章健及季玛丽夫妇直接或间接持有公司 74.92%的股份，为公司实际控制人。若公司实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他少数权益股东带来损失风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、本公司、协诚实业、协诚股份 指 安徽协诚实业股份有限公司 报告期 指 2021 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管理的股份转让平台 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 开源证券、主办券商 指 开源证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 立信中联、会计师事务所 指 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）安泰达、律师事务所 指 安徽安泰达律师事务所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 安徽协诚实业股份有限公司章程 众联投资 指 芜湖众联股权投资合伙企业（有限合伙）芜湖蓝格 指 芜湖蓝格包装材料有限公司 美的集团 指 美的集团股份有限公司 美的制冷 指 广东美的集团芜湖制冷设备有限公司 美智空调 指 芜湖美智空调设备有限公司 格力集团 指 珠海格力电器股份有限公司 芜湖格力 指 格力电器（芜湖）有限公司 芜湖利通 指 芜湖利通新材料有限公司 卷料 指 生产钣金件的主料，主要为钢材卷材 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽协诚实业股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Association Honest Industry Co.,Ltd.证券简称 协诚股份 证券代码 835487 法定代表人 冯友兵 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杜津南 联系地址 安徽省芜湖市鸠江经济开发区富民路 58 号 电话 0553-8298179 传真 0553-8298179 电子邮箱 公司网址 http:/ 安徽省芜湖市鸠江经济开发区富民路 58 号 邮政编码 241000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 3 月 24 日 挂牌时间 2016 年 1 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-金属制品业（33）-结构性金属制品制造（331）-金属结构制造（3311）主要业务 建筑工程施工，钢结构工程施工，钢结构工程领域内的技术咨询、技术服务（以上项目凭资质经营），钣金冲压件加工及销售，金属配件涂装，钣金件批发和零售，玻璃制品、家用电器加工、组装及批发零售，模具的研发、生产、销售，仓储服务（除危险化7 学品外），项目投资，保险箱、智能家居用品研发、生产及销售。主要产品与服务项目 白色家电钣金件，具体包括空调钣金件、冰箱钣金件、抽油烟机钣金件、冷凝器、蒸发器钣金件等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）32,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（章健）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（章健、季玛丽夫妇），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91340200551843514Y 否 注册地址 安徽省芜湖市鸠江经济开发区富民路 58 号 否 注册资本 3280 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈水兵 方青胜 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中心北区 1-1-2205-1 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 8 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 228,345,793.87 191,456,437.46 19.27%毛利率%10.04%10.48%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,083,261.05 635,252.11-427.94%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,391,026.94 46,932.43-5,194.62%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-5.33%1.50%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.11%0.11%-基本每股收益-0.06 0.02-427.32%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 116,072,937.28 98,948,579.11 17.31%负债总计 82,998,573.44 56,353,245.01 47.28%归属于挂牌公司股东的净资产 33,074,363.84 42,595,334.10-22.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.01 1.30-17.21%资产负债率%（母公司）71.51%56.95%-资产负债率%（合并）71.51%56.95%-流动比率 111.66%137.90%-利息保障倍数 0.26 1.57-(三三)营运营运情况情况 单位：元 10 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,318,361.97 8,592,869.96-38.11%应收账款周转率 6.70 6.69-存货周转率 5.45 7.48-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%17.31%43.56%-营业收入增长率%19.27%2.28%-净利润增长率%-427.94%-72.25%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 32,800,000.00 32,800,000.00 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-188.71 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）463,064.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-100,798.49 非经常性损益合计非经常性损益合计 362,077.52 所得税影响数 54,311.63 少数股东权益影响额（税后）11 非经常性非经常性损益净额损益净额 307,765.89(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2018 年 12 月 7 日，财政部以财会【2018】35 号修订了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”），本公司自 2021 年 1 月 1 日起实施。本公司在编制 2021 年度财务报表时，执行了相关会计准则，并按照有关的衔接规定进行了处理。本公司按照新租赁准则的要求进行衔接调整：根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁假设自租赁期开始日即采用本准则的账面价值（采用首次执行日的承租人增量借款利率作为折现率）计量使用权资产。因本公司无同类折现率，拟选取短期融资的融资成本作为折现率。对于 2020 年财务报表中披露的重大经营租赁尚未支付的最低租赁付款额，本公司按 2021 年 1 月 1日本公司作为承租人的增量借款利率折现的现值，与 2021 年 1 月 1 日计入资产负债表的租赁负债的差异调整过程如下：2020 年 12 月 31 日财务报表中披露的重大经营租赁的尚未支付的最低租赁付款额 22,564,727.43 减：采用简化处理的短期租赁 简化处理的低价值资产租赁（低价值资产的短期租赁费用除外）小计 22,564,727.43 按 2021 年 1 月 1 日本公司增量借款利率折现的现值 5.55%2021 年 1 月 1 日新租赁准则下的租赁负债 20,043,621.68 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所属金属制品业（C33），专注于家电电器、汽车等钣金件的设计、生产和销售。公司拥有较为成熟的钣金件设计和工艺改良技术、先进的生产设备、严格的质量管理体系、并申请多项专利。公司通过客户供应商资格严格评审后，与客户签订长期的合作协议，以“直销”的方式将公司产品销售给客户。公司主要产品包括：空调钣金件、冰箱钣金件、抽油烟机钣金件、冷凝器、蒸发器钣金件等。公司下游客户主要为各大家用电器生产商，如：美的制冷、芜湖格力、美智空调等，这些客户拥有严格的供应商评审体系和质量管理体系。公司依靠自身竞争优势成为美的集团、格力电器等家用电器生产商供应商资格。公司以过硬的产品质量、快速相应客户需求的能力、优质的售后服务，受到客户的高度认可，通过向客户提供质量优良，工艺精准的产品获得收入。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2021 年 9 月 18 日获得由安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、国家税务总局安徽省税务局联合颁发的高新技术企业证书（证书编号：GR202134000652），有效期三年；公司于 2020 年 1 月获得由安徽省经济和信息化厅颁发的“安徽省专精特新中小企业”证书，长期有效。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 13 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 709,916.33 0.61%4,151,279.64 4.20%-82.90%应收票据 应收账款 31,018,875.14 26.72%37,123,225.62 37.52%-16.44%存货 46,128,828.01 39.74%30,087,797.49 30.41%53.31%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 14,316,246.74 12.33%16,791,098.68 16.97%-14.74%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 13,500,000.00 11.63%8,000,000.00 8.09%68.75%长期借款 资产合计 116,072,937.28 98,948,579.11 17.31%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）报告期末货币资金 709,916.33 元，较上期减少 3,441,363.31 元，减少比例为 82.90%，主要系年初银行承兑保证金 3,511,600.02 元到期所致。（2）报告期末公司存货 46,128,828.01 元，较上期增加 16,041,030.52 元，增加比例为 53.31%，主要系客户方为美的集团的发出商品增加 11,693,573.68 元，受大宗材料波动影响以及客户方新任核价人员业务不熟悉，我司与美的厨卫联动市场行情系列产品定价受困，此系列物料截至报表报出日已开票 4,979,684.56 元。14 （3）报告期末公司短期借款 13,500,000.00 元，较上期增加 5,500,000.00 元，增加比例为 68.75%，主要系公司为补充流动资金追加借款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 228,345,793.87-191,456,437.46-19.27%营业成本 205,414,721.60 89.96%171,397,024.18 89.52%19.85%毛利率 10.04%-10.48%-销售费用 1,921,296.05 0.84%1,308,861.80 0.68%46.79%管理费用 6,424,579.48 2.81%5,945,278.99 3.11%8.06%研发费用 11,345,326.95 4.97%7,887,572.22 4.12%43.84%财务费用 3,143,988.34 1.38%893,033.84 0.47%252.06%信用减值损失-649,851.56-0.28%-577,984.06-0.30%-12.43%资产减值损失-1,305,642.59-0.57%-2,878,011.16-1.50%54.63%其他收益 243,464.72 0.11%360,403.55 0.19%-32.45%投资收益-0.00%公允价值变动收益-0.00%资产处置收益 49,991.59 0.02%113,487.25 0.06%-55.95%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%营业利润-2,391,460.96-1.05%289,330.82 0.15%-926.55%营业外收入 219,601.51 0.10%500,000.00 0.26%-56.08%营业外支出 150,980.30 0.07%281,750.00 0.15%-46.41%净利润-2,083,261.05-0.91%635,252.11 0.33%-427.94%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）报告期内公司销售费用 1,921,296.05 元，较上年同期增加 612,434.25 元，增加比例为 46.79%，主要系因美的集团客户要求，产品需拆包上线导致销售人员增加 8 人，职工薪酬较 2020 年增加491,002.92 元。（2）报告期内公司研发费用 11,345,326.95 元，较上年同期增加 3,457,754.73 元，增加比例为 43.84%，主要系营业收入增加，以及美的集团洗碗机事业部搬迁至芜湖，我司为拓展洗碗机业务加大研发投入所致。（3）报告期内公司财务费用 3,143,988.34 元，较上年同期增加 2,250,954.50 元，增加比例为 252.06%，15 主要系美的集团支付方式更改为以美易单为主，美易单流通性较差，我司只能贴现支付下游供应商，同时较去年贴现利率上升。另 2018 年 12 月 7 日，财政部以财会【2018】35 号修订了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”），本公司自 2021 年 1 月 1 日起实施。本期调整租赁负债利息费用 1,111,313.67 元。（4）报告期内公司发生资产减值损失-1,305,642.59 元，较上年同期减少 1,572,368.57 元，变动比例为54.63%，主要系因为计提存货跌价。（5）报告期内公司其他收益 243,464.72 元，较上年同期减少 116,938.83 元，减少比例为 32.45%，主要系报告期内与日常经营活动相关的政府补助补助减少所致。（6）报告期内公司资产处置收益 49,991.59 元，较上年同期减少 63,495.66 元，减少比例为 55.95%，主要系报告期内与日常经营活动相关的政府补助补助减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 207,798,707.22 184,056,316.07 12.90%其他业务收入 20,547,086.65 7,400,121.39 177.66%主营业务成本 197,142,381.73 168,295,930.24 17.14%其他业务成本 8,272,339.87 3,101,093.94 166.76%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%钣金配件 197,126,644.28 185,442,405.70 5.93%16.56%20.91%-3.38%钢结构配件及工程 10,672,062.94 11,699,976.03-9.63%-28.57%-21.60%-9.75%合计 207,798,707.22 197,142,381.73 5.13%12.90%17.14%-4.24%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司专注于家用电器、汽车钣金件的设计、生产和销售，报告期内公司主营业务为钣金件收入与钢结构配件及工程收入。报告期内公司钣金冲压件销售收入较上年度增加 16.56%，钢结构配件及工程收入较上年减少 28.57%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 16 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 美的集团 169,146,384.23 74.07%否 2 格力电器（芜湖）有限公司 17,717,329.63 7.76%否 3 江森自控日立空调（芜湖）有限公司 10,073,954.80 4.41%否 4 芜湖市中兴物资回收有限公司 8,131,420.00 3.56%否 5 宣城市鼎力机械制造有限公司 4,986,847.48 2.18%否 合计合计 210,055,936.14 91.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 美的集团 87,629,018.20 51.05%否 2 格力集团 18,844,479.42 10.98%否 3 上海钡锋供应链管理有限公司 10,302,726.25 6.00%否 4 安徽美佳新材料股份有限公司 8,467,263.89 4.93%否 5 上海永徽金属材料有限公司 6,521,027.73 3.80%否 合计合计 131,764,515.49 76.76%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,318,361.97 8,592,869.96-38.11%投资活动产生的现金流量净额-1,690,771.10-6,721,412.50 74.85%筹资活动产生的现金流量净额-3,703,094.16-1,351,526.53-173.99%现金流量分析现金流量分析：（1）报告期公司经营活动产生现金流量净额 5,318,361.97 元，较上年度减少 3,274,507.99 元，减少比例 38.11%，主要系人工成本上升，公司支付给职工以及为职工支付的现金，导致经营活动现金流出所致。（2）报告期公司投资活动产生的现金流量净额为-1,690,771.10 元，较上年度增加 5,030,641.40 元，增加比例 74.85%，主要系报告期内公司报告年度无重大固定资产购入所致。（3）报告期公司筹资活动产生的现金流量净额为-3,703,094.16 元，较上年度减少 2,351,567.63 元，减少比例-173.99%，主要系报告期内主要是 2021 年支付股东分红款增加 4,985,600.00 元。17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司加强内部管理，取得良好的成绩。从公司的偿债能力分析中可以看出公司资产负债率和流动比率都在正常范围内，长远看公司并不存在资不抵债的风险，从现金流量比例来看，公司流动资金并不存在周转困难的现象；从公司营运能力分析，公司应收账款周转率和总资产周转率均在正常范围内，间接说明公司的资产管理效率；从发展能力分析，公司针对 2021 年度总体环境的变化，做出相应的应对措施，争取除空调业务以外其他钣金业务量，开拓建筑安装制造等相关业务，希望打造拥有自身特色的先进生产技术。综上所述，从长远看来公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独立自主经营能力，公司经营情况仍然保持健康持续成长，公司产品市场占有率稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 19 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 4,520,000 3,896,581.45 2销售产品、商品，提供劳务 0 2,883.44 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年1月14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不以任何形式参与公司及其控股子公司构成竞争的业务或活动；承诺以适当方式消除不可避免的竞争；并承担违反该等承诺的赔偿责任 正在履行中 其他 2016年1月14 日 挂牌 同业竞争承诺 公司持股 5%以上的股东以及公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员承诺不以任何形式参与公司及其控股子公司构成竞争的业务或活动；承诺以适当方式消除不可避免的竞争；并承担违反该等承诺的赔偿责任 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年1月14 日 挂牌 其他承诺（关联交易）公司控股股东、实际控制人承诺依法行使股东权正在履行中 20 利、回避关联交易事项表决；杜绝非法占用资产、要求公司提供担保行为；避免本人及本人控制企业与公司发生关联交易，就不可避免的关联交易遵循平等互利、公平交易等交易原则；不以投资方式进入公司及其上下游业务领域；承担违反前述承诺函导致的开支及损失 其他 2016年1月14 日 挂牌 其他承诺（关联交易）公司持股 5%以上的股东以及公司董事、监事、高级管理人员承诺依法行使本人权利、回避关联交易事项表决；杜绝非法占用资产、要求公司提供担保行为；避免本人及本人控制企业与公司发生关联交易，就不可避免的关联交易遵循平等互利、公平交易等交易原则；不以正在履行中 21 投资方式进入公司及其上下游业务领域；承担违反前述承诺函导致的开支及损失 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员均做出关于规范关联交易的承诺书、避免同业竞争承诺函。未来公司将继续严格遵守相关承诺，杜绝同业竞争及非必要的关联交易，对于必要的关联交易将严格按照公司章程、关联交易决策制度的规定履行相应的决策程序。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 高管锁定股 股权 质押 6,450,000 6.55%质押给鸠江中小进行贷款反担保 总计总计-6,450,000 6.55%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 22 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,874,293 33.15%-10,874,293 33.15%其中：控股股东、实际控制人 5,089,960 15.52%-5,089,960 15.52%董事、监事、高管 5,079,120 15.49%-5,079,120 15.49%核心员工 -有限售条件股份 有限售股份总数 21,925,707 66.85%-21,925,707 66.85%其中：控股股东、实际控制人 17,525,040 53.43%-17,525,040 53.43%董事、监事、高管 18,243,360 55.62%-18,243,360 55.62%核心员工 总股本总股本 32,800,000.00-0 32,800,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 章健 20,370,480-20,370,480 62.11%16,029,360 4,341,120 5,000,000-2 芜湖众联股权投资合伙企业（有限合伙）3,280,000-3,280,000 10.00%2,186,667 1,093,333-3 程迎春 2,952,000-2,952,000 9.00%-2,952,000-4 吴海龙 2,952,000-2,952,000 9.00%2,214,000 738,000-5 季玛丽 2,244,520-2,244,520 6.84%1,495,680 748,840-6 甘本财 1,001,000-1,001,000 3.05%-1,001,000-23 合计合计 32,800,000 0 32,800,000 100.00%21,925,707 10,874,293 5,000,000-普通股前十名股东间相互关系说明：股东章健与季玛丽为夫妻关系，章健担任众联投资的执行事务合伙人。除以上关联关系外，公司现有其他股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用借款 中国工商银行芜湖长江路支商业银行 1,000,000 2020 年 8 月 5日 2021 年 2 月 1日 4.29 24 行 2 信用借款 中国工商银行芜湖长江路支行 商业银行 1,000,000 2020 年 8 月 10日 2021 年 2 月 6日 4.29 3 信用借款 中国工商银行芜湖长江路支行 商业银行 1,000,000 2020 年 9 月 1日 2021 年 2 月28 日 4.29 4 保证借款 芜湖津盛农村商业银行开发区支行 商业银行 5,000,000 2020 年 9 月 8日 2021 年 9 月 7日 4.35 5 融资租赁 上瑞融资租赁有限公司 租赁公司 1,942,210.56 2018 年 3 月 7日 2021 年 3 月 6日 7.32 6 融资租赁 上瑞融资租赁有限公司 租赁公司 6,475,490.16 2018 年 12 月 7日 2021 年 12 月6 日 7.92 7 保证借款 芜湖津盛农村商业银行开发区支行 商业银行 5,500,000 2021 年 1 月 14日 2022 年 1 月13 日 4.95 8 保证借款 芜湖津盛农村商业银行开发区支行 商业银行 5,000,000 20