835415_2021_海德科技_2021年年度报告_2022-06-22.pdf

1 2021 年度报告 海德科技 NEEQ:835415 苏州海德新材料科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 01 月获评江苏省专精特新产品 2021 年 02 月获评常熟优秀专精特新企业 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2021 年 10 月获评江苏省民营科技企业 2021 年 11 月成功复评高新技术企业 2021 年 11 月获评常熟市守合同重信用企业 2021 年 12 月获评江苏省博士后创新实践基地 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .105105 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李建华、主管会计工作负责人赵燕及会计机构负责人（会计主管人员）赵燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理的风险 股份公司管理制度在不断规范和完善基础上，仍需进一步完善，同时在制度执行上与规范要求有差距，这些需要在未来管理实践中逐步完善。未来公司经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司无实际控制人的风险 公司股权较为分散，单一股东无法控制股东大会，无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策是由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够做出有实质性影响的决定，目前公司无实际控制人。由于公司无控股股东及实际控制人，公司所有重大行为必须通过民主决策，由全体股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制不当，引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但可能存在决策延缓的风险。应收账款规模较大及发生坏账的风险 应收账款余额较大主要是近几年销售规模的变大、客户的增加所致。虽然收不回的可能性不大，但是公司根据审慎性的原则，计提的坏账准备，有发生坏账的风险 原材料价格及运费增加风险 公司的原材料主要为各类钢材、天然橡胶和其它金属零配件，5 在公司产品生产成本中所占比例较高。如果未来原材料价格出现波动，以及运费价格上涨，而公司产品价格无法及时作出相应调整，将可能会对公司的实际盈利能力造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等的统称 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 公司章程 最近一次由股东大会通过的苏州海德新材料科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公司、本公司、股份公司、股份有限公司、海德科技 指 苏州海德新材料科技股份有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州海德新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 SuzhouHaider New Material Technology Co.,LTD 证券简称 海德科技 证券代码 835415 法定代表人 李建华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 赵燕 联系地址 江苏省常熟市高新技术产业开发区金门路 59 号 电话 0512-52577699 传真 0512-52577699 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省常熟市高新技术产业开发区金门路 59 号 邮政编码 215500 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 8 月 2 日 挂牌时间 2016 年 1 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-29 橡胶和塑料制品业-291 橡胶制品业-2919 其他橡胶制品制造 主要业务 公司主要从事新材料研发；铁路扣件、轨道减震器、桥梁支座、隔震支座、高阻尼支座、摩擦摆支座研发及设计、生产、销售及安装、技术咨询、技术服务。主要产品与服务项目 桥梁支座、隔震支座、相关技术咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）101,178,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500665755715E 否 注册地址 江苏省常熟市高新技术产业开发区金门路 59 号 否 注册资本 101,178,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 郑磊 汪健 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 236,262,213.02 192,673,960.05 22.62%毛利率%29.22%32.28%-归属于挂牌公司股东的净利润 17,727,881.47 20,272,435.95-12.55%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 16,583,615.4 19,091,254.07-13.13%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.74%13.20%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.05%12.43%-基本每股收益 0.18 0.20-10.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 351,434,515.03 348,515,159.97 0.84%负债总计 177,545,415.52 192,353,941.93-7.70%归属于挂牌公司股东的净资产 173,889,099.51 156,161,218.04 11.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.72 1.54 11.69%资产负债率%（母公司）50.52%55.19%-资产负债率%（合并）50.52%55.19%-流动比率 1.55 1.40-利息保障倍数 7.23 7.09-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 50,755,948.82 13,704,697.06 270.35%应收账款周转率 1.25 1.04-9 存货周转率 3.14 2.23-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.84%3.64%-营业收入增长率%22.62%-19.08%-净利润增长率%-12.55%-10.69%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 101,178,000 101,178,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-493,180.72 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,284,043.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 555,332.20 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,346,195.38 所得税影响数 201,929.31 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,144,266.07 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则 21 号-租赁（财会【2018】35 号）（以下简称新租赁准则），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或 企业会计准则编制财务报表的企业自 2019 年 1 月 1 日起施行该准则，其他执行企业会计准则的企业 自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据新会计准则衔接规定，公司无需重述前期可比数，亦无需对期初留 存收益和其他综合收益进行调整。本次会计政策变更对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产等 不产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是专业制造桥梁支座、桥梁伸缩缝装置、建筑隔震支座、阻尼器、球铰支座的企业。拥有三十六项实用新型专利及六项发明专利，拥有专业的研发团队，为国家高新技术企业。公司主要为公路和铁路桥梁、建筑等基础设施建设行业提供重要结构性功能部件的研发、生产、销售及安装服务。公司的销售模式以直接销售为主，代理销售为辅，主要收入来源为产品的销售收入及安装收入。（一）研发模式 公司的研发工作由技术部和研发部负责。公司产品的研发分为：（1）新产品新技术研发：根据市场需求和公司战略发展，开展新产品新技术研发，如超高阻尼隔震支座、防火隔震支座、耐低温隔震支座、摩擦摆式支座、建筑隔震支座无顶升更换、粘滞阻尼器等。（2）基于客户要求的再设计：主要是根据客户要求，对现有产品进行调整，使产品性能满足客户的实际使用需求，重新设计图纸，对生产部门进行技术上的指导。（3）生产工艺的优化：生产工艺流程和橡胶配方是公司的核心技术，也是公司产品质量的保证，技术部门根据生产中出现的问题，不断优化工艺，提升产品质量。（4）产学研合作：公司已引进多名硕博士专业人员提升研发团队实力，并与国内知名科研院校开展产学研合作，已建立江苏省研究生工作站和江苏省博士后创新实践基地，后续计划引进 1 名博士后科研人员。（二）销售模式 公司的销售模式为代理销售与直接销售结合，由销售部的销售人员进行定期走访，了解客户需求，积极维护客户关系。其中，直接销售主要采用招投标的方式，由销售部通过各种渠道收集招标信息、研究招标文件后对项目进行详细的研究调查，编制投标文件，中标后，与客户签订框架协议或者买卖合同。代理销售主要是指通过开发优秀代理商，通过代理商的桥梁功能，借助代理商接近市场的优势，为企业发展建立灵活的销售渠道。（三）采购模式 公司生产部根据生产计划确定申购物料，并由采购部统一进行采购。采购部针对各供应商制定合格供方名录、建立主要供方档案。生产部在实际生产过程中保持供方所供产品的业绩（包括质量、供货期、服务等）的记录，并填写供方业绩评定表进行重新评价和据此对合格供方名录进行调整。公司生产所需的原材料主要为橡胶、钢板、铸钢件等。（四）生产模式 公司采用以销定产的生产模式，在订单确认后，开始物料申购，安排生产计划。生产过程中，质量部按技术要求对产品进行质量检验，并作相应记录。产出成品时,作业员需自检、贴好标识，放入入库待检区待检；同时对不良品进行区分并通知入库员入库。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 12 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2019 年 12 月，我公司被认定为“苏州市专精特新示范中小企业”。2021 年 1 月,我公司生产的隔震支座产品被认定为“江苏省专精特新产品”。2021 年 11 月，我公司通过高新技术企业复评。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 48,869,922.52 13.91%11,856,284.60 3.40%312.19%应收票据 5,822,743.33 1.66%13,159,200.62 3.78%-55.75%应收账款 163,143,337.71 46.42%172,396,034.63 49.47%-5.37%存货 49,049,552.92 13.96%56,257,360.10 16.14%-12.81%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 60,728,447.45 17.28%63,859,843.99 18.32%-4.90%在建工程 2,978,277.18 0.85%2,163,002.24 0.62%37.69%无形资产 8,433,579.46 2.40%8,781,157.22 2.52%-3.96%商誉 短期借款 46,223,292.55 13.15%94,060,457.10 26.99%-50.86%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：13 (1)货币资金：期末货币资金余额较期初大幅增长，主要系公司向特定投资者发行股票所致。(2)应收票据：期末余额较期初余额下降 56.53%，主要系未到期的应收票据减少所致。(3)应收款项融资：期末余额较期初余额下降 92.88%，主要系期末信用风险和延期付款风险很小的银行承兑汇票减少所致。(4)预付账款：期末余额较期初余额下降 97.49%，主要系期末预付材料款减少所致。(5)在建工程：期末余额较期初余额增长 37.69%，主要系新增模拟平台建造工程项目所致。(6)短期借款：期末余额较期初余额下降 50.86%，主要系公司合理筹划资金成本，减少借款规模；另一方面，未终止确认的已贴现未到期应收款项及票据也有所减少。（7）应付票据：期末余额较期初余额增长 133.67%，主要系公司为节省资金成本，拓展票据融资渠道所致。（8）合同负债：期末余额较期初余额下降 43.00%，主要系尚未履行的履约义务减少所致。（9）其他应付款：期末余额较期初余额大幅增长，主要系公司向特定投资者发行股票，特定投资者缴存股票发行款所致。（10）一年内到期的非流动负债：期末余额较期初余额大幅下降，主要系一年内到期的融资租赁款减少所致。（11）其他流动负债：期末余额较期初余额下降 78.86%，主要系已背书未到期票据减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 236,262,213.02-192,673,960.05-22.62%营业成本 167,228,139.18 70.78%130,472,431.77 67.72%28.17%毛利率 29.22%-32.28%-销售费用 20,846,450.71 8.82%12,620,376.78 6.55%65.18%管理费用 11,200,949.27 4.74%6,537,650.58 3.39%71.33%研发费用 9,553,180.76 4.04%9,487,037.52 4.92%0.70%财务费用 4,953,211.70 2.10%5,088,230.88 2.64%-2.65%信用减值损失-2,314,850.14-0.98%-4,652,818.17-2.41%-50.25%资产减值损失 0 92,040.80 0.05%-100.00%其他收益 804,335.79 0.34%0 投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益-280,494.46-0.12%8,867.85 0.00%-3,263.05%汇兑收益 0 0 14 营业利润 19,056,447.86 8.07%22,095,982.65 11.47%-13.76%营业外收入 1,153,807.72 0.49%1,492,514.40 0.77%-22.69%营业外支出 331,453.67 0.14%111,756.51 0.06%196.59%净利润 17,727,881.47 7.50%20,272,435.95 10.52%-12.55%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）销售费用：本期较上期增长 65.18%，主要系销售规模增长，咨询服务费增加所致。（2）管理费用：本期较上期增长 71.33%，主要系管理人员薪酬、招待费用增加所致。（3）其他收益本期较上期大幅增长，主要系收到与日常活动相关的政府补助增加所致。（4）信用减值损失本期较上期损失下降 50.25%，主要系应收账款坏账损失减少所致。（5）资产减值损失本期较上期损失下降较多，主要系本期计提存货跌价准备减少所致。（6）资产处置收益本期较上期损失上升较多，主要系固定资产处置损失增加所致。（7）营业外支出本期较上期大幅增长，主要系固定资产处置损失增加所致。（8）所得税费用本期较上期下降 32.87%，主要系本期应纳税所得额减少，当期所得税减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 226,823,388.20 187,264,398.35 21.12%其他业务收入 9,438,824.82 5,409,561.70 74.48%主营业务成本 158,124,054.08 125,639,684.52 25.86%其他业务成本 9,104,085.10 4,832,747.25 88.38%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%隔震支座及组件 124,659,075.00 76,344,238.55 38.76%22.46%14.91%11.60%桥梁支座及组件 97,906,619.93 76,899,547.78 21.46%39.82%63.33%-34.49%伸缩缝系列 4,253,965.84 4,878,415.43-14.68%-72.45%-59.74%-168.18%轨道交通支座及组件 3,727.43 1,852.32 50.31%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：15 （1）隔震支座及组件：本期较上期增长 22.46%，主要系本期新增 LNG 储罐隔震支座及组件项目所致。（2）桥梁支座及组件：本期较上期增长 39.82%，主要系本期中标桥梁支座及组件项目增加所致。（3）伸缩缝系列：本期较上期下降-72.45%，主要系作为桥梁支座及组件附属产品，客户需求量减少所致。（4）轨道交通支座及组件：本期较上期小幅增长，主要系新增零星轨道交通支座及组件销售所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中海油石化工程有限公司 32,213,274.36 14.20%否 2 江苏国信液化天然气有限公司 20,518,619.54 9.05%否 3 山东省滨州公路工程有限公司 18,021,686.72 7.95%否 4 浙江交工集团股份有限公司 14,277,956.67 6.29%否 5 无锡圣丰建筑新材料有限公司 7,086,422.12 3.12%否 合计合计 92,117,959.41 40.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 常熟市广鑫钢材贸易有限公司 27,228,379.42 21.43%否 2 无锡市巨华物资有限公司 19,228,446.57 15.14%否 3 舞钢市田业实业有限公司 7,573,796.19 5.96%否 4 无锡市双永泵阀有限公司 6,568,389.35 5.17%否 5 江阴博阳橡胶有限公司 6,546,327.43 5.15%否 合计合计 67,145,338.96 52.85%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 50,755,948.82 13,704,697.06 270.35%投资活动产生的现金流量净额-8,269,947.21-11,609,089.55-28.76%筹资活动产生的现金流量净额-12,123,011.08-6,590,481.01 83.95%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额：本期较上期增长 270.35%,主要系公司加大应收账款催收力度，应收账款回款增加所致。（2）投资活动产生的现金流量净额：本期较上期下降 28.76%，主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额：本期较上期增长 83.95%，主要系偿还债务支付的现金增加所致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营虽然受到疫情和主要原材料价格上涨的影响，销售业绩仍然比去年增长 22.62%，可见公司仍然具备较强的持续经营能力。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等独立完整，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、员工队伍稳定，客户资源稳定增长。综述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 4,000,000.00 3,396,663.26 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 固定资产 抵押 28,008,831.47 7.97%借款抵押 货币资金 货币资金 质押 14,885,024.94 4.24%银行承兑汇票保证金及保证金户产生的银行利息、保函保证金 应收账款 应收账款 质押 10,893,839.13 3.10%借款质押 无形资产 无形资产 抵押 5,217,976.80 1.48%借款抵押 应收票据 应收票据 质押 1,745,366.00 0.50%应收票据质押 总计总计-60,751,038.34 17.29%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司经营无影响 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 45,969,904 45.43%8,173,807 54,143,711 53.51%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 10,983,246 10.86%4,694,847 15,678,093 15.5%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 55,208,096 54.57%-8,173,807 47,034,289 46.49%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 54,688,346 54.05%-7,654,057 47,034,289 46.49%核心员工 19 总股本总股本 101,178,000-0 101,178,000-普通股股东人数普通股股东人数 86 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 李建华 26,382,025 26,382,025 26.07%19,786,519 6,595,506 0 0 2 吴志峰 25,529,183 25,529,183 25.23%19,146,888 6,382,295 0 0 3 李家耀 8,384,890 8,384,890 8.29%0 8,384,890 0 0 4 苏州泉达创投 6,928,614 6,928,614 6.85%0 6,928,614 0 0 5 苏州恒通汇金 4,153,000 4,153,000 4.10%0 4,153,000 0 0 6 吴志强 3,781,779-5,000 3,776,779 3.7%0 3,781,779 0 0 7 朱伟锋 3,480,733 3,480,733 3.44%2,610,551 870,182 0 0 8 赵建国 3,222,500 3,222,500 3.19%2,416,875 0 0 9 蒋正新 2,959,210 2,959,210 2.92%0 2,959,210 0 0 10 张剑 2,217,600 2,217,600 2.19%1,663,200 554,400 0 0 合计合计 87,039,534-5,000 87,034,534 85.98%45,624,033 40,609,876 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：李建华与李家耀是父子关系；吴志峰与吴志强是兄弟关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 公司无控股股东，无实际控制人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 20 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证质押抵押 中国农业银行 银行 2,000,000.00 2021 年 1 月 28 日 2022 年 1 月 25 日 4.35%2 保证质押抵押 中国农业银行 银行 8,000,000.00 2021 年 4 月 2 日 2022 年 4 月 1 日 4.35%3 抵押 常熟农商行 银行 2,000,000.00 2021 年 4 月 14 日 2022 年 4 月 13 日 4.80%4 抵押 常熟农商行 银行 6,000,000.00 2021 年 5 月 25 日 2022 年 5 月 24 日 5.00%5 抵押 常熟农商行 银行 5,500,000.00 2021 年 5 月 27 日 2022 年 5 月 26 日 5.00%6 抵押 常熟农商行 银行 4,000,000.00 2021 年 6 月 17 日 2022 年 6 月 16 日 5.00%7 抵押 常熟农商行 银行 4,000,000.00 2021 年 6 月 18 日 2022 年 6 月 17 日 5.00%8 抵押 常熟农商行 银行 2,000,000.00 2021 年 6 月 25 日 2022 年 6 月 24 日 5.00%9 抵押 常熟农商行 银行 2,000,000.00 2021 年 6 月 25 日 2022 年 6 月 24 日 5.00%10 抵押 常熟农商行 银行 3,000,000.00 2021 年 9 月 13 日 2022 年 9 月 12 日 5.00%合计合计-38,500,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 21 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 1.00 元 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 李建华 董事长、总经理 男 否 1971 年 10 月 2021年5 月28 日 2024 年 5 月 27 日 吴志峰 董事、副总经理 男 否 1973 年 1 月 2021年5 月28 日 2024 年 5 月 27 日 吴正 董事 男 否 1979 年 1 月 2021 年 9 月 1 日 2024 年 5 月 27 日 赵建国 董事 男 否 1972 年 4 月 2021年5 月28 日 2024 年 5 月 27 日 朱伟锋 董事 男 否 1982 年 2 月 2021年5 月28 日 2024 年 5 月 27 日 张剑 监事会主席 男 否 1969 年 9 月 2021年5 月28 日 2024 年 5 月 27 日 陶宇 监事 男 否 1987 年 12 月 2021年5 月28 日