835286_2021_中科纳米_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 1 2021 年度报告 中科纳米 NEEQ:835286 陕西中科纳米材料股份有限公司 Shanxi Sino Academy Nano Materials Co.,Ltd.公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 2 公司年度大事记 2021 年 1 月 5 日，陕西锌业有限公司党委书记、董事长何学斌在到公司检查指导工作。2021 年 3 月 27 日，陕西省秦岭环保督察组到公司检查指导工作。2021 年 3 月 27 日，陕西省秦岭环保督察组到公司检查指导工作。2021 年 4 月 9 日，公司第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第九次会议分别在公司二楼会议室召开。2021 年 5 月 18 日，公司 2020 年年度股东大会在公司二楼会议室隆重召开。2021 年 5 月 28 日，公司“三标一体”换版工作顺利通过北京联合智业认证公司专家现场审核。2021 年 6 月 15 日，陕西省工信厅领导到公司调研。2021 年 7 月 24 日，公司“三级”安全标准化创建工作顺利通过专家评审会审核。2021 年 8 月 18 日，公司 5000 吨/年纳米氧化锌脱硫剂建设项目顺利通过专家评审会审核。2021 年 6 月 25 日，陕西省发改委领导到公司调研。2021 年 7 月 20 日，陕西省人大常委会调研组到公司调研。2021 年 11 月 13 日下午，旬阳市委书记陈红星到公司检查指导工作。2021 年 11 月公司荣获 2021 年度“锌星杯”绿色锌盐行业“先锋品牌”。公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .104104 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王成宪、主管会计工作负责人刘清泉及会计机构负责人（会计主管人员）郭祥勇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险依然存在 公司专门致力于纳米氧化锌产品的研发、生产与销售，多年来通过自身技术的不断积累和对市场需求的把握，形成了较强的市场竞争力；业务发展稳定，先后与国内一批知名客户建立了稳定、良好的合作关系，目前已成为行业内具有一定实力和影响力的纳米氧化锌供应商，2014 年 10 月公司荣获“中国氧化锌十强”企业；2019 年 2 月公司荣获“陕西省重质量、守信誉先进单位”。公司生产的“威特牌”纳米氧化锌，2017 年 11 月荣获“2017 年度中国氧化锌最受欢迎品牌”、2019 年 10 月荣获“2019 年度中国氧化锌行业匠心品牌”、2021 年11 月荣获“2021 年度中国锌盐行业先锋品牌”。但面对复杂多变的市场形势，同行竞争加剧，运输、燃料、人工成本上涨，固定资产摊销大，利润空间小，市场竞争基础仍然薄弱。公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 5 应收账款风险依然存在 报告期末,公司应收账款账面价值为 1275.44 万元，占本期营业收入总额的25.92%，期末应收账款余额较高，存在应收账款不能及时清收而形成的信用损失风险。高存货跌价风险 报告期末,公司存货 1077.13 万元，其中产成品 739.74 万元，因市场价格震荡下行，未来可能存在存货跌价风险。人力资源匮乏风险显现 随着公司的不断发展和壮大，尽管公司在吸引人才和人才培养方面研究制定了系列激励措施，创建了公平竞争、技术创新等创新激励平台，积极倡导开放、友好协作的工作环境来吸引人才；但受经济形势及企业地域影响，吸引人才的条件无优势；资本市场运作、新产品开发、销售、工艺技术等专业人才匮乏，人才储备仍存在满足不了公司发展要求的潜在风险。“新冠”肺炎疫情风险 报告期内，受新冠肺炎疫情对全球经济的巨大冲击，全球经济下滑，各类市场持续低迷；公司生产受产品销售、原辅料供应、物料运输等因素影响，营业收入下降，盈利能力减弱，生产经营困难；虽然，通过全社会积极有效“抗疫”取得了较好成效，但境外输入的区域性发生率较高，复杂化、常态化疫情防控制约公司生产经营的潜在风险更加凸显。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司 指 陕西中科纳米材料股份有限公司 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上期、上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌行为 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 陕西中科纳米材料股份有限公司章程 董事会 指 陕西中科纳米材料股份有限公司董事会 监事会 指 陕西中科纳米材料股份有限公司监事会 股东大会 指 陕西中科纳米材料股份有限公司股东大会 证券法 指 中华人民共和国证券法 万元、元 指 人民币万元、人民币元 主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 陕西中科纳米材料股份有限公司 英文名称及缩写 shanxi Sino Academy Nano Materials Co.,Ltd.-证券简称 中科纳米 证券代码 835286 法定代表人 王成宪 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 樊仁平 联系地址 陕西省旬阳市城关镇鲁家坝一组 电话 0915-7203288 传真 0915-7770803 电子邮箱 公司网址 办公地址 陕西省旬阳市城关镇鲁家坝一组 邮政编码 725700 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司综合部办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 12 月 28 日 挂牌时间 2016 年 1 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-C26 化学原料和化学制品制造业-C266 专用化学产品制造-C2661 化学试剂和助剂制造 主要业务 纳米氧化锌的研发、生产和销售。主要产品与服务项目 纳米氧化锌的研发、生产和销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）55,000,000 优先股总股本（股）0.00 做市商数量-控股股东 控股股东为陕西锌业有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为陕西有色控股集团有限责任公司，无一致行动人 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91610000223194041R 否 注册地址 陕西省安康市旬阳市鲁家坝社区一组 否 注册资本 55,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东莞证券股份有限公司 主办券商办公地址 东莞市莞城区可园南路一号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东莞证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 崔天钧 陈永溪（姓名 3）（姓名 4）4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 49,211,854.95 50,125,622.74-1.82%毛利率%9.38%14.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,438,295.75 811,928.47-646.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,423,295.75-545,931.94-710.23%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-11.65%2.03%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.61%-1.37%-基本每股收益-0.08 0.01-900.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 75,281,705.11 85,212,962.50-11.65%负债总计 39,412,692.86 44,905,654.50-12.23%归属于挂牌公司股东的净资产 35,869,012.25 40,307,308.00-11.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.65 0.73-10.96%资产负债率%（母公司）52.35%52.70%-资产负债率%（合并）52.35%52.70%-流动比率 1.12 1.10-利息保障倍数-4.23 1.60-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,603,384.25 1,728,579.46-7.24%应收账款周转率 3.70 2.58-公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 10 存货周转率 3.22 2.53-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-11.66%-16.12%-营业收入增长率%-1.82%-38.50%-净利润增长率%-646.64%-90.29%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 55,000,000 55,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-15,000.00 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-15,000.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务是纳米氧化锌的研发、生产和销售。公司的管理人员与核心技术人员均具有较为丰富的行业从业经验或管理经验；近年来，公司依靠技术团队的研发成果，持续提升产品的质量和性能，满足了更多领域客户的需求，也扩大了“威特牌”纳米氧化锌的影响力；在此基础上，公司的客户范围不断增加，并建立了一批合作关系稳固的忠诚客户。公司通过对专业技术的研发，形成自身的核心技术优势，研发、生产并销售符合产业导向和市场需求的纳米氧化锌系列产品，从而获取稳定的收入、利润及现金流。（1 1）采购模式）采购模式：公司采取直接采购的采购模式。公司上游行业的企业众多且竞争充分，公司从中挑选合格的供应商直接采购，不存在供应商对公司的制约。（2 2）生产模式）生产模式：公司采取规模化生产的生产模式。目前，纳米氧化锌行业标准统一，公司的产品性能、指标、质量稳定，能满足大部分客户的需求，故公司产品生产一般按照既定生产计划进行，每月度仅针对订单、库存情况进行微调。（3 3）销售模式：）销售模式：公司采取直接销售的销售模式。销售部门通过电话沟通、参加展会和直接拜访等方式与客户建立联系，确定客户需求并签订合同，直接为客户提供服务和产品。定价方面，公司采取行业内通行的定价方式，即以 0#锌锭的市场价格为基准，参考自身产品质量等因素确定一定的价格系数进行定价。公司持续关注核心大客户，保持良好的沟通渠道；不断拓展产品应用领域，研发满足下游行业需求的高附加值产品。公司生产的“威特牌（WIT）”纳米氧化锌，采用中科院过程工程研究所与公司联合开发的工艺技术生产而成，是国内首先实现纳米氧化锌工业规模化生产的企业之一；该产品突出特点在于粒径小、比表面积大、化学活性高，同时还具有屏蔽紫外线、杀菌抑菌、除臭自洁等功效，广泛应用于橡胶、轮胎、催化剂、磁性材料、饲料、化纤、医药、陶瓷、化妆品等行业；各项性能指标达到或优于国内外同类产品标准，是目前国内最大的纳米氧化锌生产供应商之一，产品主要销售于浙江、上海、天津、陕西、湖北、四川、广州、山东等二十余省。该产品被誉为“二十一世纪无机新型材料”，用途十分广泛、发展潜力巨大，公司和产品先后分别荣获“陕西省重质量、守信誉先进单位”、“国家级重点新产品奖”、“陕西省名牌产品”、“陕西省专精特新产品”；“威特牌”纳米氧化锌商标多次荣获“陕西省著名商标”。通过自主创新，公司近年来先后获得 2 项省级科技成果、8 项国家级实用新型专利，并参与了“纳米氧化锌”、“含锌废料处理处置技术规范”两项国家标准的起草和修订工作，2014 年度公司荣获“中国氧 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 13 化锌十强企业”，2016 年 1 月公司在全国中小企业股份转让系统正式挂牌；公司生产的“威特牌”纳米氧化锌 2017 年 11 月荣获“2017 年度中国氧化锌最受欢迎品牌”、2019 年 10 月荣获“中国氧化锌行业匠心品牌”、2021 年 11 月荣获“2021 年度中国锌盐行业先锋品牌”。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,441,283.95 9.88%5,854,357.70 6.87%27.11%应收票据 8,511,395.85 11.31%0.00 0.00%0.00%应收账款 12,754,368.09 16.94%13,848,935.82 16.25%-7.90%存货 10,771,282.38 14.31%16,943,144.12 19.88%-36.43%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 27,560,213.07 36.61%31,923,030.24 37.46%-13.67%在建工程 0.00 0.00%187,038.00 0.22%0.00%无形资产 4,925,780.54 6.54%5,119,628.90 6.01%-3.79%商誉 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 14 短期借款 长期借款 应收款项融资 2,122,206.03 2.82%10,845,000.00 12.73%-80.43%预付款项 906,026.66 1.20%26,958.04 0.03%3,260.88%其他应收款 20,217.53 0.03%127,873.22 0.15%-84.19%递延所得税资产 268,931.01 0.36%336,996.46 0.40%-20.20%长期待摊费用 资产负债项目重资产负债项目重大变动原因大变动原因：1.存货同比下降 42.52%，主要原因是：受新冠疫情影响，产品市场销售价格不稳定，为了降低产品库存风险，减少产品库存数量。2.应收票据，主要原因：应收款项融资进行重分类，根据银行信用等级，信用等级高的 15 大银行出具的银行票据计入应收款项融资，其他的银行票据计入应收票据。3.应收款项融资同比下降 80.43%，主要原因：应收款项融资进行重分类，根据银行信用等级，信用等级高的 15 大银行出具的银行票据计入应收款项融资，15 大银行之外的银行票据计入应收票据（包含转出未到期的银行承兑汇票）。4.预付款项同比上升 3,260.88%，主要原因：预付河南创能再生资源科技有限公司原材料款。5.其他应收款同比下降84.19%，主要原因：职工工伤医疗费用按照规定予以报销，冲减职工住院期间暂借治疗费借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 49,211,854.95-50,125,622.74-1.82%营业成本 44,597,838.65 90.62%42,742,411.64 85.27%4.34%毛利率 9.38%-14.73%-销售费用 511,356.88 1.04%493,817.23 0.99%3.55%管理费用 7,307,497.71 14.85%6,389,885.94 12.75%14.36%研发费用 327,187.95 0.66%227,272.56 0.45%43.96%财务费用 813,878.76 1.65%1,100,452.10 2.20%-26.04%信用减值损失 272,261.84 0.55%296,758.91 0.59%-8.25%公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 15 资产减值损失 0.00 0.00 其他收益 438,458.42 0.89%1,192,968.63 2.38%-63.25%投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润-4,355,230.30-8.85%45,580.84 0.09%-9,654.96%营业外收入 0.00 642,616.62 1.28%营业外支出 15,000.00 0.03%25,104.70 0.05%-40.25%净利润-4,438,295.75-9.02%811,928.47 1.62%-646.64%项目重大项目重大变动变动原因原因：1.研发费用同比上升43.96%，主要原因：用硫酸锌液作为主要原材料生产纳米氧化锌进行研发，增加研发费用115,702.84元，影响研发费用增长 50.91%。2.其他收益同比下降63.25%，主要原因：去年同期公司因疫情享受国家税收和政策优惠政策增加收益 810,932.59 元，影响本期其他收益降低 67.98%。3.营业利润同比下降9,654.96%,主要原因：受疫情影响，原材料价格上涨，销售成本增加，营业利润同比减少 4,400,811.14 元。4.营业外收入较少 642,616.62 元，主要原因：上年同期核销应付账款 642,616.62 元。5.净利润同比下降 646.64%，主要原因：受疫情影响，原材料价格上涨，销售成本增加，净利润率降低，净利润同比较少 5,250,224.22 元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 47,456,747.12 49,101,188.12-3.35%其他业务收入 1,755,107.83 1,024,434.62 71.32%主营业务成本 44,282,240.97 41,253,616.10 7.34%其他业务成本 315,597.68 287,393.65 9.81%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%氧化锌 47,456,747.12 44,282,240.97 6.69%-3.35%7.34%-59.55%按区域分类分析按区域分类分析：公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 16 适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：其他业务收入同比增长 71.32%，主要原因：增加锌渣业务的销售实现收入 486,725.66 元，影响其他业务收入同比增长 47.51%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 6,569,300.00 13.35%否 2 第二名 5,273,920.00 10.72%否 3 第三名 4,633,600.00 9.42%否 4 第四名 3,908,400.00 7.94%否 5 第五名 2,271,000.00 4.61%否 合计合计 22,656,220.00 46.04%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 第一名 4,224,000.00 10.19%否 2 第二名 3,879,834.27 9.36%是 3 第三名 3,190,000.00 7.70%否 4 第四名 2,680,000.00 6.47%否 5 第五名 2,600,000.00 6.27%否 合计合计 16,573,834.27 39.99%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,603,384.25 1,728,579.46-7.24%投资活动产生的现金流量净额-16,458.00-583,750.00 79.18%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：1、本期投资活动产生的现金流量净额为-16,458.00 元，比上期减少 79.18%，主要是上期支付在线监测设备、天然气锅炉款项共计现金支付 543,316.93 元，本期无大额资产购进。公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务、合并财务报表报表的合并范围内是否包含私募基金管理人的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、经营情况分析：报告期内，公司实现营业收入 4921.19 万元，实现税后净利润为-443.83 万元，报告期市场锌价逐步下跌，营业收入、毛利率下降幅度较大，报告期净利润降低 464.64%，公司盈利能力有所减弱。2、现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 160.34 万元，经营性现金净流量减少 12.25 万元。报告期内公司投资活动产生的现金流量净额为-1.65 万元；报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额为 0 万元。3、主营业务明确：公司主营业务明确，符合全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）中对持续经营能力的要求及产业政策。公司是一家在纳米氧化锌行业内规模较大、综合实力较强的知名企业，是纳米氧化锌国家标准起草单位之一，先后有八项国家级实用型专利技术成果广泛应用于纳米氧化锌生产领域；自成立以来，公司一直专注于纳米氧化锌的研发、生产和销售，产品主要应用于催化脱硫剂、橡胶以及饲料级添加剂等领域。近几年，随着公司技术水平和生产工艺的不断提升，公司产品性能指标不断提高，应用领域逐步扩大；与此同时，公司还逐步与国内知名催化脱硫剂生产企业和橡胶轮胎生产企业建立起良好的合作关系。2014 年荣获“中国氧化锌十强企业”殊荣，公司生产的“威特牌”纳米氧化锌 2017 年 11 月荣获“2017 年度中国氧化锌最受欢迎品牌”、2019 年 10月荣获“中国氧化锌行业匠心品牌”、2021 年 11 月荣获“2021 年度中国锌盐行业先锋品牌”。“威特牌”纳米氧化锌属无机新型材料，广泛应用于橡胶、轮胎、饲料、医药、陶瓷及石化工、煤化工、冶金、钢铁、火电厂等行业尾气治理行业，符合国家产业政策，从而将会长期受到国家产业政策支持。4、经营能力持续加强：一是公司密切关注国内外相关技术的发展趋势，以市场和客户需求为导向，加大科技攻关及研发力度，稳步提高产品产量和质量。二是准确把握市场信息，及时扑捉市场机遇，积极选定经营实力可靠、信誉度高、地域分布合理的企业进行合作，实现新的效益增长点。三是通过稳定 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 18 现有产品的技术水平，控制非生产性费用支出，在营业收入增长的同时，保持净利率稳步上升，从而提升公司的盈利能力。四是稳定产品质量，加大企业品牌建设和企业文化建设，巩固和发展企业品牌效应和市场核心竞争力。五是加快推进纳米氧化锌脱硫剂、脱硝剂项目建设步伐，增加新的效益增长点。5、融资能力不断提高：公司目前的融资方式主要为股东借款和银行贷款。在未来发展所需资金除了从销售产品获取净现金流外，还可以来源于现有股东及新增股东资金投入，以及借助“新三板资本平台实现”银行借贷、定向增发等方式获得。同时，公司作为国有企业，其控股股东陕西锌业有限公司和第二大股东华资资产管理公司均具有较强的资金实力，可依据公司经营状况，向公司提供较为可靠的 财务支持。6、转型发展后劲增强：公司紧抓国企改革及供给侧结构调整等政策支持，依托省级高新技术开发区资源优势和科技优势为载体，加大科技投入和创新力度，积极研发新产品（氧化铁脱硫剂、包被氧化锌、脱氯剂等）、延展产业链，多渠道争取国家及地方政策性项目支持，做大做强锌产业。公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 6,700,000.00 3,187,320.11 2销售产品、商品，提供劳务 10,100,000.00 5,265,594.97 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 4其他 0.00 0.00 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 20 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开承诺开始日期始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2016 年1月1日 挂牌 同业竞争承诺 自承诺之日起，不以任何方式直接或间接地从事与公司或子公司主营业务构成或可能构成竞争的业务；不从事或参与生产任何与公司或子公司产品相同相似或可以取代产品的业务或活动。正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年1月1日 挂牌 资金占用承诺 承诺与公司之间不存在共同使用财产，不存在占用公司资金、资产和其他资源的行为，也不存在相互转移利益的行为。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年9月5日 挂牌 其他承诺（租用土地上修建厂房未办理房产 证 事 项 承诺）因该宗土地租赁、产权纠纷、产权手续不完善等原因给公司造成任何损失的，我公司将积极消除有关影响，并愿对公司全部损失进行赔偿。正在履行中 其他股东 2016 年1月1日 挂牌 资金占用承诺 承诺与公司之间不存在共同使用财产，不存在占用公司资金、资产和其他资源的行为，也不存在相互转移利益的行为。正在履行中 董监高 2016 年1月1日 挂牌 资金占用承诺 承诺与公司之间不存在共同使用财产，不存在占用公司资金、资产和其他资源的行为，也不存在相互转移利益的行为。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 21 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司申请挂牌时：1、公司实际控制人、控股股东陕西锌业有限公司出具了避免同行竞争的承诺函，不以任何方式直接或间接地从事与公司或子公司主营业务构成或可能构成竞争的业务；不从事或参与生产任何与公司或子公司产品相同相似或可以取代产品的业务或活动；2、公司实际控制人、控股股东陕西锌业有限公司出具了避免资金占用承诺函，承诺与公司之间不存在共同使用财产，不存在占用公司资金、资产和其他资源的行为，也不存在相互转移利益的行为；3、公司控股股东陕西锌业有限公司出具了承诺函，承诺对于租赁其全资子公司陕西大地复肥有限公司土地上自建厂房未办理产权证可能给公司带来风险承担责任的承诺；4、公司其他股东及董监高出具避免资金占用承诺函，承诺与公司之间不存在共同使用财产，不存在占用公司资金、资产和其他资源的行为，也不存在相互转移利益的行为。上述承诺在本报告期间严格履行，未发生有违背上述承诺事项。公告编号：2022-004 证券代码：835286 证券简称：中科纳米 主办券商：东莞证券 22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 54,536,250 99.16%0 54,536,250 99.16%其中：控股股东、实际控制人 20,000,000 36.36%0 20,000,000 36.36%董事、监事、高管 131,250 0.24%0 131,250 0.24%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 463,750 0.84%0 463,750 0.84