835256_2021_数图科技_2021年年度报告_2022-03-30.pdf

1 2021 年度报告 数图科技 NEEQ:835256 苏州数字地图信息科技股份有限公司 2 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人周为群、主管会计工作负责人倪婷婷及会计机构负责人（会计主管人员）倪婷婷保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为周为群、钟颉、钟逸聪，三人合计持有公司55.91%的股份。其中，周为群持股 51.36%，且担任公司董事长；钟颉持股 1.82%；钟逸聪持股 2.73%，为公司董事、董事会秘书。三人于 2015 年 9 月 1 日签署了一致行动人协议，约定凡涉及到公司重大经营决策事项时，须由三人先行协商统一意见，再在公司的各级会议上发表各自的意见，三人为一致行动人。公司实际控制人对公司的生产经营活动具有绝对的控制权，若实际控制人利用对公司的控制权，对公司的经营决策、人事管理、财务管理等方面均可施予重大影响，可能给公司经营造成风险。依赖政府采购风险 地理信息产业是国家重点支持的行业。国家制订了一系列政策法规鼓励地理信息产业和 GIS 软件行业的发展，并通过政府采购的调节性机制来带动 GIS 软件产品的市场需求。预计在未来较长时间内，政策仍将继续推动信息化建设，从而为地理信息产业的发展提供良好的外部环境，但如果相关政策发生变化，或者某些领域、部门政策执行方面存在偏差，导致外部整体经4 营环境出现不利变化将对公司产生相应的影响，公司面临一定的政策风险。收入季节性波动的风险 由于本公司的主要客户是各级政府机关，使用政府预算的项目需要通过政府采购的招投标流程，一般来说，政府的招投标通常在每年的年中集中进行，项目合同的签订与执行集中于下半年。受此影响，公司的销售收入上半年较少，下半年较多，呈现明显的季节性波动。收入的季节性波动，一方面对公司的正常运营产生一定的财务压力，另一方面政府项目在年末的集中验收也导致公司在报告期末的应收账款金额异常巨大，进一步导致依此计算出的应收账款周转率较低，无法体现报告期内公司流动性的真实情况。应收账款余额较大，周转率下降，存在一定的流动性风险 报告期末应收账款金额 30,178,321.97 元，较上年期末上升31.02%，占总资产比重为 46.23%。应收账款周转率为 1.17，较上年度 1.19 略微下降。知识产权保护风险 公司是典型的知识和技术密集型产业，软件产品的研发主要依靠高级专业人才。软件产品具有高附加值的同时，其形态和内容易被复制。政策风险 公司作为智慧城市空间信息服务提供商，立足于地理信息服务（GIS），需要国家测绘地理信息局颁发的测绘资质来从事不同层级的测绘服务应用领域。公司目前已获得互联网地图服务甲级测绘资质，地图编制、地理信息系统、摄影测量与遥感乙级测绘资质和工程测量丙级测绘资质，公司所从事业务满足行业政策要求。未来若国家政策或行业监管标准发生变化而导致的行业格局或规模改变，将对公司产生相应的影响，公司面临一定的政策风险。技术人员流失的风险 公司所处软件信息行业，行业具有知识、人才密集的特点。因软件产品的技术含量相对较高，在产品的设计研发方面，对从业人员的专业技术能力和实践经验要求较高，公司的核心技术人员对公司的成长和发展具有十分重要的作用。若未来公司未对核心技术人员或技术骨干采取相关的激励、稳定措施而导致人才的流失，将对公司造成相应的损失，公司将面临一定的人才流失风险。收入规模偏小，盈利能力偏低 与同行业公众公司相比，公司的业务规模明显偏小，毛利率等盈利能力偏低。税收优惠变动风险 作为高新技术企业，报告期内，公司按 15%的税率缴纳企业所得税，若国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行25%的企业所得税税率。客户集中风险 报告期内，公司向前五大客户的销售金额为 20,868,411.33 元，占报告期内营业收入的比例为 59.90%，公司存在销售客户集中风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、数图科技 指 苏州数字地图信息科技股份有限公司 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会的合称 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 会计师事务所 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 江苏尚韬律师事务所 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州数字地图信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 GaeaInformationTechnologyCorp.,Ltd.GaeaInfo 证券简称 数图科技 证券代码 835256 法定代表人 周为群 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 钟逸聪 联系地址 苏州工业园区新平街 388 号腾飞创新园 12 号楼 4F 电话 0512-65123335 传真 0512-69330820 电子邮箱 公司网址 办公地址 苏州工业园区新平街 388 号腾飞创新园 12 号楼 邮政编码 251000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 3 月 18 日 挂牌时间 2016 年 1 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-I6510 软件开发 主要业务 软件开发 主要产品与服务项目 智慧城市软件和数据服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,237,661 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为周为群 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（周为群），一致行动人为（钟颉、钟逸聪）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320000772457430P 否 注册地址 江苏省苏州工业园区新平街 388 号腾飞创新园12 号楼 否 注册资本 20,237,661 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 马亚红 秦振亚 4 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 04D 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 34,836,866.19 27,768,379.68 25.46%毛利率%39.29%40.83%-归属于挂牌公司股东的净利润 531,990.69-611,859.25 186.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-35,612.48-1,530,284.11 97.67%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.23%-2.56%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.15%-6.40%-基本每股收益 0.03-0.03-200.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 65,273,742.44 58,111,529.33 12.32%负债总计 41,138,066.27 34,507,843.85 19.21%归属于挂牌公司股东的净资产 24,135,676.17 23,603,685.48 2.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.19 1.17 1.71%资产负债率%（母公司）63.02%59.38%-资产负债率%（合并）63.02%59.38%-流动比率 0.93 0.89-利息保障倍数 1.19 0.23-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 124,676.24 5,704,338.55-97.81%应收账款周转率 1.17 1.19-存货周转率 7.63 7.73-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%12.32%-2.08%-营业收入增长率%25.46%-25.90%-净利润增长率%-186.95%-135.60%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,237,661 20,237,661 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 1,456.31 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)653,475.96 理财产品收益 3,697.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,138.54 非经常性损益合计非经常性损益合计 667,768.43 所得税影响数 100,165.26 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 567,603.17 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行新租赁准则导致的会计政策变更。财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”），本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则。本公司作为出租人，对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续且划分为经营租赁的情形，执行新租赁准则对首次执行日相关财务报表项目无影响。本公司作为承租人，资产类别全部为低价值资产或短期租赁，执行新租赁准则对首次执行日相关财务报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司拥有甲级测绘资质，以地理信息技术为驱动，服务公安、民政、国土、交通等智慧城市地理信息强需求政府用户。公司以自身掌握的核心技术为客户提供服务和产品。公司提供的服务包括：咨询服务、数据服务、定制化软件开发服务、系统运维服务等。公司提供的产品分为能力输出型产品和应用型产品。能力输出型产品主要包括 GMAP 二维地图引擎、GSpace 三维地图引擎及其衍生的可视化组件、大数据组件、空间分析组件等。应用型产品主要包括公安一体化智能指挥调度系统、情指勤治安智能巡防系统、大型活动安保可视化系统等。公司通过三种商业模式实现产品和服务的销售：1.用户直销：直接与最终用户签订项目合同，为用户输出应用型产品或输出一整套“解决方案咨询-数据服务-定制化软件开发-系统运维”服务。2.商务代理：公司与第三方合作伙伴建立商务代理（渠道）关系，由第三方合作伙伴与最终用户签订服务或产品合同，公司仍然直接为最终用户提供服务，但降低了商务和销售成本。3.能力输出：公司向不具备地理信息技术经验和能力的厂商输出公司的能力型产品，帮助其为最终用户提供完整的产品和服务 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,355,403.04 2.08%1,618,262.55 2.78%-16.24%应收票据-应收账款 30,178,321.97 46.23%23,032,657.42 39.64%31.02%存货 4,378,322.44 6.71%1,166,397.77 2.01%275.37%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 24,796,701.35 37.99%24,397,731.93 41.98%1.64%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 28,037,109.73 42.95%22,028,859.72 37.91%27.27%长期借款-应付账款 8,063,574.91 12.35%2,395,721.29 4.12%236.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款较期初上升 31.02%，主要是总体业务量上升，收入增加，应收账款相应上升。2.短期借款较期初上升 27.27%，主要是总体业务量上升，增加了银行借款。3.应付账款较期初上升 236.58%，主要是总体业务量上升，收入增加，成本增加，需要支付给供应商的货款相应上升。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 34,836,866.19-27,768,379.68-25.46%营业成本 21,148,909.28 60.71%16,431,011.67 59.17%28.71%毛利率 39.29%-40.83%-销售费用 2,267,851.87 6.51%1,991,126.90 7.17%13.90%管理费用 4,132,339.15 11.86%4,009,904.36 14.44%3.05%研发费用 4,560,748.02 13.09%4,778,497.31 17.21%-4.56%财务费用 1,154,999.30 3.32%1,458,020.88 5.25%-20.78%13 信用减值损失-1,853,733.51-5.32%-918,550.15-3.31%-101.81%资产减值损失-其他收益 813,387.45 2.33%1,055,337.98 3.80%-22.93%投资收益 3,697.62 0.01%18,699.39 0.07%-80.23%公允价值变动收益-6,462.46 0.02%-资产处置收益 1,456.31 0.00%-汇兑收益-营业利润 210,475.69 0.60%-1,122,362.16-4.04%118.75%营业外收入 9,138.54 0.03%-营业外支出-净利润 531,990.69 1.53%-611,859.25-2.20%186.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入增加 25.46%，主要因为报告期内疫情影响逐渐消退，销售活动增加，项目落地加速。2.营业成本上升 28.71%，主要因为业务量提升，收入增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 34,105,336.39 27,056,583.03 26.05%其他业务收入 731,529.80 711,796.65 2.77%主营业务成本 20,710,633.72 15,992,736.11 29.50%其他业务成本 438,275.56 438,275.56 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%技术开发与服务 33,145,223.97 20,296,090.35 38.77%39.92%41.61%-0.73%数据服务费 876,041.62 364,710.60 58.37%-73.99%-78.03%7.66%软件系统 84,070.80 49,832.77 40.73%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.报告期内疫情影响逐渐消退，技术开发业务量增加，项目落地加速，造成技术开发服务同比上升较快。2.数据服务费占收入比重偏小，因此波动比例较大。14 3.新增软件系统类别系个别项目应客户要求开具软件产品类发票，税点与技术开发与服务不同，因此单独列举为一类。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州市公安局 7,738,599.99 22.21%否 2 太仓市公安局 3,950,188.69 11.34%否 3 锡林郭勒边境管理支队 3,235,849.06 9.29%否 4 盐城市城南新区开发建设投资有限公司 2,972,075.48 8.53%否 5 天聚地合（苏州）数据股份有限公司 2,971,698.11 8.53%否 合计合计 20,868,411.33 59.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州国泰实业公司太仓市分公司 2027234.5 10.45%否 2 苏州正载信息技术有限公司 1025470.5 5.29%否 3 上海伟荃信息技术工作室 913920 4.71%否 4 苏州新希望科技有限公司 998900 5.15%否 5 苏州云联智慧信息技术应用有限公司 739060 3.81%否 合计合计 5,704,585 29.41%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 124,676.24 5,704,338.55-97.81%投资活动产生的现金流量净额-57,517.13-840,410.50 93.16%筹资活动产生的现金流量净额-647,818.62-3,971,941.11 83.69%现金流量分析现金流量分析：1.经营性现金流净额较上年度大幅度下降，主要系报告期内业务活跃，投入了大量预研项目，存货提升。2.投资性现金流净额较上年度趋近于收支平衡，主要是因为公司在报告期内减少了银行理财工具的使用。3.筹资性现金流净额方面，虽然报告期内增加了短期贷款，但是偿还了全部剩余的固定资产贷款，因此筹资活动产生的现金流净额仍然为负。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员和财务保持独立；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 17 债权债务往来或担保等事项 购买地图数据 108,910.89 108,910.89 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：基于业务需要，向关联方购买地图数据用于生产经营，是偶发且必要的，对公司的生产经营没有不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 苏州市地图应用开发中心 否 108,910.89 否 否 已 事 后 补充履行 是 总计总计 -108,910.89-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：由于工作人员疏忽疏忽，未对该笔关联交易履行必要的决策程序和披露程序，相关决策程序已于第三届董事会第二次会议补充履行。该笔交易金额较小，对公司的生产经营没有影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 9月 30 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 9月 30 日 挂牌 规范关联交易的承诺 减少并规范关联交易 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 9月 30 日 挂牌 资金占用承诺 不发生资金占用 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原否 不涉及 18 因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。除上披露的承诺外，报告期内公司不存在其他新增承诺事项，亦无在报告期内履行完毕的承诺事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,684,560 33.03%-1,000,000 5,684,560 28.09%其中：控股股东、实际控制人 1,602,146 7.92%-1,000,000 602,146 2.98%董事、监事、高管 769,860 3.80%-769,860 3.80%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 13,553,101 66.97%1,000,000 14,553,101 71.91%其中：控股股东、实际控制人 9,712,545 47.99%1,000,000 10,712,545 52.93%董事、监事、高管 3,656,577 18.07%-3,656,577 18.07%核心员工-总股本总股本 20,237,661-0 20,237,661-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 报告期内，公司控股股东、实际控制人自愿限售了 100 万股普通股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 19 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 周为群 10,394,799-10,394,799 51.36%10,175,940 218,859-2 刘兵 3,801,981-3,801,981 18.79%3,242,625 559,356-3 苏州九洲逸晖投资咨询企业（有限合伙）2,115,756-2,115,756 10.45%183,979 1,931,777-4 周成美 827,904-827,904 4.09%-5 林金炼 624,456-624,456 3.09%413,952 210,504-6 钟逸聪 551,936-551,936 2.73%413,952 137,984-7 丁汀 551,936-551,936 2.73%-8 周悦歆 538,936-538,936 2.66%-9 钟颉 367,957-367,957 1.82%122,653 245,304-10 何锦冰 137,000 137,000 0.68%-合计合计 19,912,661 0 19,912,661 98.40%14,553,101 3,303,784 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东刘兵系周为群兄长之配偶；周悦歆系刘兵之女；法人股东九洲逸晖系钟逸聪投资和控制之有限合伙企业；钟逸聪系周为群、钟颉之子，三人于 2015 年 9 月 1 日签署了一致行动人协议，为一致行动人。除上述外，前十名股东之间无通过投资、协议或其他安排形成的一致行动关系，亦无任何直系或三代内旁系血亲、姻亲关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 20 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 江苏银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 银行 2,002,688.89 2021 年 12 月16 日 2022 年 12 月9 日 4.40%2 信用+抵押贷款 南京银行股份有限公司苏州分行 银行 5,006,645.83 2021 年 10 月15 日 2022 年 10 月13 日 4.35%3 信用+抵押贷款 南京银行股份有限公司苏州分行 银行 3,003,987.50 2021 年11 月 5日 2022 年 11 月3 日 4.35%4 信用贷款 招商银行股份有限公司苏州独墅湖支行 银行 5,007,180.56 2021 年7 月22日 2022 年 7 月21 日 4.70%5 信用+抵押贷款 中国银行股份有限公银行 5,006,416.67 2021 年8 月23日 2022 年 8 月22 日 4.20%21 司苏州工业园区分行 6 信用+抵押贷款 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 银行 2,002,566.67 2021 年9 月30日 2022 年 9 月29 日 4.20%7 信用+抵押贷款 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 银行 5,006,416.67 2021 年 12 月14 日 2022 年 12 月13 日 4.20%8 信用贷款 中信银行苏州金鸡湖支行 银行 1,001,206.94 2021 年 10 月11 日 2022 年 10 月10 日 3.95%合计合计-28,037,109.73-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 0.5 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 周为群 董事长 女 否 1962 年 8 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 林金炼 董事、总经理 男 否 1979 年 9 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 钟逸聪 董事、董事会秘书 男 否 1987 年 10月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 倪婷婷 董事、财务负责人 女 否 1987 年 3 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 刘兵 董事 女 否 1961 年 8 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 臧萍 监事会主席 女 否 1979 年 6 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 陆聃平 监事 男 否 1988 年 10月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 王志礼 监事 男 否 1983 年 9 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长周为群与董事、董事会秘书钟逸聪系母子关系；董事长周为群与董事刘兵系姑嫂关系。除此之外其他董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 王志礼 新任 监事 期满换届 臧萍 监事 新任 监事、监事会主席 期满换届 王雷 监事会主席 离任 期满换届 23 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不