837522_2021_能信科技_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 能信科技 NEEQ:837522 四川能信科技股份有限公司 Sichuan Lensyn Technology Co.，Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.公司于 2021 年 4 月完成公司注册地址变更，变更后的地址为：成都高新（西区）西芯大道 4 号 1 栋 1-3 层 C238;2021 年 10 月，公司注册地址从成都高新（西区）西芯大道 4 号 1 栋 1-3 层 C238 变更至中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 1480 号 9 号楼 4 栋 2 层 1 号，已完成工商变更登记手续。2.2021 年公司取得“一种电力载波辐射探测天线”“一种电力载波辐射探测装置”“一种自动拓扑的电力分支回路检测装置安装组件”及“电力载波辐射探测天线系统”4 项实用新型专利证书。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .119119 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李卫阳、主管会计工作负责人龙芳及会计机构负责人（会计主管人员）龙芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款规模较大及发生坏账的风险 截止 2021 年 12 月 31 日,公司应收账款账面净值为 35,985,327.32 元,占公司流动资产的比重为 66.51%。若该款项回收不够及时,可能给公司带来现金流不足及呆账坏账损失的风险。对重大客户依赖风险 报告期内,公司2021 年向前五名客户实现的收入为13,664,370.71元,占营业收入总额为 55.85%。公司对前五大客户依赖有所降低，但若公司主要客户对产品需求发生变化或者与前五大客户的合作政策发生不利调整,对公司经营业绩以及业务发展尚有不利影响。技术风险 公司所属行业技术发展、产品更新换代快,用户对产品的技术要求及应用需求不断提高，尽管公司在大力研发新产品，但是新产品对技术要求较高。若公司对行业内技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断,对行业关键技术、需求的发展动态不能及时掌控,在新技术或产品的研发、重要项目的执行等方面不能适应用户的需求,将导致企业的市场竞争力下降,从而带来一定的技术风险。技术人员流失的风险 因公司开发的产品技术要求相对较高,在产品的设计研发方面,对从业人员的专业技术能力、行业经验和实践经验要求较高,公司的核心技术人员对公司的成长和发展具有十分重要的作用。若公司关键核心人员出现流5 失,公司人员补充不及时，将对技术研发以及可持续发展带来不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、能信科技 指 四川能信科技股份有限公司 太阳高科 指 成都太阳高科技有限责任公司 大汇物联 指 成都大汇物联科技有限公司 成都英卓 指 成都英卓投资管理中心（有限合伙）上海智游 指 上海智游投资合伙企业（有限合伙）广东能信 指 广东能信科技有限公司 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 股东大会 指 四川能信科技股份有限公司股东大会 董事会 指 四川能信科技股份有限公司董事会 监事会 指 四川能信科技股份有限公司监事会 主办券商、券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 律师事务所 指 中豪律师集团（四川）事务所 会计师事务所 指 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 四川能信科技股份有限公司章程 三会 指 四川能信科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 期初、上年期末 指 2021 年 1 月 1 日、2020 年 12 月 31 日 本期期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 信息化软件 指 一种以企业业务流程的优化和重构为基础,在一定的深度和广度上利用计算机技术、网络技术和数据库技术,控制和集成化管理企业生产经营活动中的各种信息,实现企业内外部信息的共享和有效利用的工具或服务。系统集成 指 把组成计算机信息系统的各部件、子系统、分系统和来自不同的供货商的产品、技术与服务,采用系统工程的科学方法进行综合集中、合成,组成满足最佳性能要求的系统。智能电网 指 电网的智能化,也被称为“电网 2.0”,它是建立在集成的、高速双向通信网络的基础上,通过先进的传感和测量技术、先进的设备技术、先进的控制方法以及先进的决策支持系统技术的应用,实现电网的可靠、安全、经济、高效、环境友好和使用安全的目标。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川能信科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan LenSyn Technology Co.,Ltd LenSyn Technology 证券简称 能信科技 证券代码 837522 法定代表人 李卫阳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 袁旭膺 联系地址 成都市高新区天晖中街 56 号 1 栋 12 层 1222 号 电话 028-83587825 传真 028-86720120 电子邮箱 公司网址 办公地址 成都市高新区天晖中街 56 号 1 栋 12 层 1222 号 邮政编码 610041 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 2 月 10 日 挂牌时间 2016 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业 I-软件和信息技术服务业I65-软件开发 I651-软件开发 I6510 主要业务 智能电网末端感知、综合能源控制器与管理系统、智慧水电三大板块软件研发、推广及销售业务 主要产品与服务项目 电力行业信息化软件及智能电网末端感知产品的研发、推广及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,540,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 7 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510100782697585N 否 注册地址 四川省成都高新区天府大道北段 1480 号 9 号楼 4 栋 2 层 1 号 是 注册资本 30,540,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 汤春雷 姬鸿（姓名 3）（姓名 4）1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 24,465,331.83 22,069,623.43 10.86%毛利率%26.74%40.87%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,046,342.77 995,806.23 5.07%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 954,693.67 752,930.54 26.80%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.23%2.47%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.03%1.64%-基本每股收益 0.03 0.03-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 61,515,847.58 63,530,242.77-3.17%负债总计 14,528,077.08 17,493,624.45-16.95%归属于挂牌公司股东的净资产 47,462,898.56 46,416,555.79 2.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.55 1.52 1.97%资产负债率%（母公司）23.34%27.17%-资产负债率%（合并）23.62%26.95%-流动比率 3.81 3.35-利息保障倍数 10.38 6.82-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,756,281.84-4,307,080.79-应收账款周转率 0.67 0.60-存货周转率 1.81 1.05-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.17%-6.28%-营业收入增长率%10.86%-59.06%-净利润增长率%15.03%-56.60%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,540,000 30,540,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 85,909.95 处置可供出售金融资产的投资收益 24,582.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,767.51 非经常性损益合计非经常性损益合计 107,724.71 所得税影响数 16,140.93 少数股东权益影响额（税后）-65.32 非经常性非经常性损益净额损益净额 91,649.10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 单位：元 10 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产 324,170.25 租赁负债 324,170.25 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年颁布的企业会计准则第 21 号租赁（修订），对会计政策相关内容进行了调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）中的软件和信息技术服务业（I65）、软件开发 I651、软件开发 I6510，公司在应用领域方面属于电力行业。是一家以电网末端感知、综合能源控制器与管理系统、智慧水电三大板块软件研发、推广及销售为主要业务的高新技术企业。公司拥有多项专利技术，在电力企业信息化咨询、企业级基础支撑平台、电力智能装置、电力行业解决方案等方面形成了完整的产品解决方案。公司在行业+互联网、企业应用移动化等方面有独到的价值认识和设计开发能力；通过结合用户的需求特点进行专业应用软件的开发。同时，凭借丰富的信息化服务经验和高端的 IT 团队为用户提供专业解决方案及技术服务。公司的业务模式以项目承接及咨询服务为主，通过和用户的沟通，获得认可，通过招投标、竞争性谈判、商议等形式获取项目。销售收入主要来源于软件开发、系统集成及对已销售产品的技术服务及对产品的咨询服务，随着公司电力装置设备的研发生产，公司销售收入来源将增加装置销售，通过销售公司电力装置设备获得收入。报告期内及报告期后至本报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 依据高新技术企业认定管理办法，公司于 2020 年 9 月 11日被认定为“高新技术企业”，有效期三年；2021 年 4 月公司通过“科技型中小企业”认定。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 12 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 5,766,269.32 9.37%5,486,377.80 8.64%5.10%应收票据 应收账款 35,985,327.32 58.50%34,727,203.39 54.66%3.62%存货 8,501,416.94 13.82%11,333,217.62 17.84%-24.99%投资性房地产 长期股权投资 7,026,320.78 11.42%5,336,522.03 8.40%31.66%固定资产 72,633.18 0.12%89,679.69 0.14%-19.01%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 2,570,000.00 4.18%4,805,447.24 7.56%-46.52%长期借款 应付账款 7,896,764.43 12.84%8,743,409.01 13.76%-9.68%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：长期股权投资变动原因:本期确认被投资单位成都太阳高科技有限责任公司投资收益 768,149.04元，实缴注册资本 1,783,374.50 元，确认被投资单位太阳高科分配股利 1,100,191.99 元。确认被投资单位成都大汇物联科技有限公司投资收益 238,467.20 元。短期借款变动原因：本期减少银行贷款 2,230,000.00 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 24,465,331.83-22,069,623.43-10.86%营业成本 17,922,727.27 73.26%13,050,859.45 59.13%37.33%毛利率 26.74%-40.87%-销售费用 596,270.93 2.44%812,166.39 3.68%-26.58%管理费用 4,041,940.47 16.52%4,508,664.96 20.43%-10.35%13 研发费用 2,054,525.95 8.40%2,964,748.50 13.43%-30.70%财务费用 87,405.14 0.36%160,791.64 0.73%-45.64%信用减值损失 141,830.31 0.58%-260,650.22 资产减值损失 0 -418,212.20 其他收益 85,909.95 0.35%919,824.10 4.17%-90.66%投资收益 1,031,198.51 4.21%702,195.92 3.18%46.85%公允价值变动收益 0 22,761.64 0.10%资产处置收益 0 1,546.47 0%汇兑收益 0 0 0%营业利润 930,056.65 3.80%1,234,144.03 5.59%-24.64%营业外收入 0 3.14 0%营业外支出 2,767.51 0.01%10,274.66 0.05%-73.06%净利润 951,152.18 3.89%826,852.12 3.75%15.03%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本变动原因：第一个原因是本期收入较上期增加 2,395,708.40 元，成本也相应有所增加，第二个原因是因为疫情，导致项目实施进度受到影响，人工成本增加所致。财务费用变动原因：本期减少银行贷款 2,230,000.00 元，减少利息支出 116,855.22 元。其他收益变动原因：上期有收到增值税退税收入 791,690.75 元，所以其他收益金额比本期高。投资收益变动原因：本期确认被投资单位成都太阳高科技有限责任公司投资收益 768,149.04 元。确认被投资单位成都大汇物联科技有限公司投资收益 238,467.20 元。合计较上期增加投资收益340,518.07 元。营业利润变动原因：本期营业收入较上期增长 10.85%，但营业成本增长了 37.33%，幅度大于收入增长幅度，本期仍然采取紧缩政策,销售费用、管理费用、财务费用、研发费用都较上期有所减少，其他收益也较上期有较大幅度减少，投资收益较上期有所增长，以上综合因素，造成本期营业利润较上期减少。营业外支出变动原因：因上期有较大金额的税收滞纳金，本期没有，所以营业外支出较上期减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,465,331.83 22,069,623.43 10.86%其他业务收入 0 0 主营业务成本 17,922,727.27 13,050,859.45 37.33%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%14 增减增减%技术服务 4,244,724.37 2,012,806.49 52.58%-50.13%-55.62%5.86%技术开发 12,172,851.33 8,041,117.54 33.94%100.74%118.87%-5.47%系统集成 5,195,248.14 5,170,898.09 0.47%18.42%74.41%-31.95%软硬件销售 2,852,507.99 2,697,905.15 5.42%-8.20%43.71%-34.16%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成与上期保持基本一致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 国能大渡河流域水电开发有限公司 4,577,721.38 18.71%否 2 广东顺畅科技有限公司 2,667,553.88 10.90%否 3 北京博望华科科技有限公司 2,660,840.72 10.88%否 4 北京国网信通埃森哲信息技术有限公司 1,967,688.69 8.04%否 5 国网河北省电力有限公司信息通信分公司 1,790,566.04 7.32%否 合计合计 13,664,370.71 55.85%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津泓博科技有限公司 1,666,000.00 26.72%否 2 厦门亿图智信息科技有限公司 1,000,000.00 16.04%否 3 成都中北斗信息技术有限公司 757,087.66 12.14%否 4 成都安迅达科技有限公司 444,210.00 7.12%否 5 汉源县鑫能网络科技经营部 373,336.43 5.99%否 合计合计 4,240,634.09 68.01%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,756,281.84-4,307,080.79-投资活动产生的现金流量净额 857,963.40-1,960,916.81-筹资活动产生的现金流量净额-2,334,353.72 3,589,685.54 现金流量分析现金流量分析：15 经营活动产生的现金流量净额变动原因:本期公司开发及服务类项目所占比重较大,系统集成类项目占比减少,采购支出较上期减少 4,967,496.41 元。投资活动产生的现金流量净额变动原因:本期收到太阳高科利润分配 1,100,191.99 元。筹资活动产生的现金流量净额变动原因:本期减少工行贷款 3,230,000.00 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 广东能信 控股子公司 计算机技术开发、技术服务 10,000,000 348,461.33-969,649.10 0-194,266.51 大汇物联 参股公司 物联网技术开发；数据处理；计算机软硬件技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；销售计算机软硬件、电子产品、通讯设备。10,000,000 25,259,749.33 6,056,991.86 41,163,778.37 701,374.11 太阳高科 参股公司 计算机软硬件的开发与销售，信息系统集成服务等。10,000,000 46,090,675.86 14,388,758.29 85,503,211.76 3,072,596.15 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 16 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 大汇物联 项目合作关联 公司发展需要 太阳高科 项目合作关联 公司发展需要 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2019 年、2020 年、2021 年营业收入分别为 53,910,408.06 元、22,069,623.43 元、24,465,331.83 元，公司报告期内，公司因受疫情影响，营业收入增长缓慢，但公司目前正大力进行电网末端感知装置产品的研发，以研发公司自有产品，增强公司市场竞争力。报告期内，公司主营业务无重大变化，积极开展新的业务领域并研究新的产品稍有成效，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内控体系运行良好，财务、业务等经营指标健康。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担1,020,000.00 1,020,000.00 18 保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司参股公司为补充流动资金，向国银行成华支行、成都银行德盛支行申请信用贷款合计 500万元人民币，实际贷款金额 300 万元，该贷款将由大汇物联公司控股股东四川大金源电力发展集团有限公司和成都大汇科技集团有限公司为其提供连带责任担保，我公司根据持股份额提供反担保。本次担保在于解决参股公司成都大汇物联科技有限公司流动资金的需要，该公司经营情况较好，还款能力较强，基本无风险。本次反担保有助于该公司顺利获得银行借款并用于公司发展，有助于增加本公司投资回报，不会对公司造成不利影响。本次担保行为公司已经按照公司章程经公司股东大会审议通过，担保符合相关规定。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 公司为参股公司成都大汇物联公司向银行申请 300 万元人民币贷款，我公司根据持股份额提供反担保，该贷款报告期内尚未到期，还未清偿。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 8,000,000.00 195,500.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始承诺承诺结结承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行19 日期日期 束束日期日期 情况情况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 1月 27 日-挂牌 资金占用承诺 其他（避免资金占用、规范关联交易）正 在 履 行中 其他股东 2016 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正 在 履 行中 董监高 2016 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正 在 履 行中 董监高 2016 年 1月 27 日-挂牌 其他承诺（高级管理人员兼职承诺）其他（避免高级管理人员兼职行为）正 在 履 行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 1.公司持股 5%以上股东、实际控制人、董事皆出具了减少并规范关联交易承诺函；承诺公司今后将严格按照相关制度对关联交易进行规范，以避免出现转移公司资金、出现关联方占用公司资金等情形。2.公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员均出具了高级管理人员兼职情况承诺函。承诺均在公司签订劳动合同并领取薪酬。3.公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员皆出具了承诺函，承诺将不在中国境内外，以任何形式直接或者间接参与任何与公司构成竞争的业务或活动。并承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。报告期内，公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均未发生违反承诺的事宜。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股无限售股份总数 15,546,500 50.9054%4,805,045 20,351,545 66.6390%其中：控股股东、实际控制人-20 份 董事、监事、高管 4,997,832 16.3649%-1,601,681 3,396,151 11.1203%核心员工 100,000 0.3274%0 100,000 0.3274%有限售条件股份 有限售股份总数 14,993,500 49.0946%-4,805,045 10,188,455 33.3610%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 14,993,500 49.0946%-4,805,045 10,188,455 33.3610%核心员工 0 0%0 0 总股本总股本 30,540,000-0 30,540,000-普通股股东人数普通股股东人数 20 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 报告期内，股东李卫阳先生购买李晓路先生 1,468,800 股份，期内李晓路先生辞去董事职务，根据相关规定李晓路先生所持公司股份需要全部限售半年，限售期满后李晓路先生股份全部解除限售，解除后其流通股份 6,406,726 股；李卫阳先生新购买股份 75%限售，合计限售 8,560,955 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 李卫阳 9,945,806 1,468,800 11,414,606 37.3759%8,560,955 28,853,651 0 0 2 李晓路 7,875,526-1,468,800 6,406,726 20.9781%0 6,406,726 0 0 3 成都英卓 4,888,555 0 4,888,555 16.0071%0 4,888,555 0 0 4 上海智游 4,000,113 0 4,000,113 13.0979%0 4,000,113 0 0 5 游学军 2,030,000 0 2,030,000 6.6470%1,522,500 507,500 0 0 6 高磊 1,230,000 0 1,230,000 4.0275%0 1,230,000 0 0 7 王保225,000 0 225,000 0.7367%0 225,000 0 0 21 明 8 袁旭膺 60,000 0 60,000 0.1965%45,000 15,000 0 0 9 龙芳 60,000 0 60,000 0.1965%45,000 15,000 0 0 10 马莉 30,000 0 30,000 0.0982%0 30,000 0 0 合计合计 30,345,000 0 30,345,000 99.3614%10,173,455 46,171,545 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：自然人股东李晓路为成都英卓投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人；自然人股东高磊、袁旭膺、龙芳为成都英卓投资管理中心（有限合伙）有限合伙人；自然人股东游学军为上海智游投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人；其他股东之间无关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、