835380_2021_延华生物_2021年年度报告_2022-04-18.pdf

1 2021年度报告 延华生物 NEEQ:835380 上海延华生物科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2 21 1 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 24 4 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 28 8 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3 33 3 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王菁、主管会计工作负责人孙晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）孙晓燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）接受上海延华生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，审计公司 2021 年财务报表，审计后出具天职业字202211838 号带与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留审计意见报告。一、与持续经营相关的重大不确定性段落内容为 我们提醒财务报表使用者关注，财务报表附注二、财务报表的编制基础（二）持续经营描述了贵公司由于中华人民共和国海关总署于 2016 年 2 月批准的澳大利亚输华燕麦草注册生产加工企业名单对外出口许可于 2021 年 2 月到期后，一直未得到续期，因此下半年开始贵公司的供货来源受到极大影响，相关饲料贸易业务已停滞，持续经营存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。二、董事会对该事项的说明 1、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报告出具了带与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告是为了提醒审计报告使用者关注公司的持续经营能力，我们同4 意审计机构对审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段落的说明。2、出口许可证何时可以得到续期尚不确定。公司业务停滞非主观原因导致，公司未做出终止该业务的决策，日常继续维持与客户的关系，加上供应商为关联企业，上下游流失的风险较小。公司目前尚无其他业务规划，资金较为充裕且不存在外部债务，在此期间利用闲置资金购买理财产品和基金等。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理的风险 风险因素：风险因素：在有限公司阶段，公司的法人治理结构和内部控制体系不完善，存在关联交易未履行相关审议程序及关联方资金占用的情形以及未定期召开股东会和董事会的情形。股份公司成立后，上述情形均已规范，并且公司建立健全了法人治理结构，完善了内部控制体系。但是，股份公司成立后，公司的法人治理结构和内部控制体系虽已规范完善，但是，由于股份公司成立的时间较短，公司治理和内部控制体系需要在生产经营过程中逐渐完善，也将会因为公司规模的不断扩大而面临更多的要求。公司管理层的管理意识有待进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，短期内公司仍可能存在治理不够完善的风险。原材料价格上涨的风险 风险因素：风险因素：原材料价格受气候、农民种植偏好及农业总收成等因素的影响较大。原材料价格上涨对公司产品的单位成本、销售价格、毛利率产生直接影响。由于公司对原材料涨价所带来的成本上升尚不能完全向下游转移，因此公司存在原材料价格上涨所带来的毛利率下降风险。核心业务骨干人员流失的风险 风险因素：风险因素：公司的核心业务骨干人员是企业核心竞争力，如果出现核心业务骨干人员外流情况,将会在一定程度上影响公司的发展。持续经营能力风险 风险因素：风险因素：自 2021 年澳洲燕麦草厂商出口中国的贸易许可证到期后一直未被续期，何时会进行续期存在不确定性，公司的业务目前处于停滞状态，如果一直未得到续期，公司存在持续经营能力风险。5 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险发生重大变化。因为自 2021 年澳洲燕麦草厂商出口中国的贸易许可证到期后一直未被续期，后续是否批准续期及何时会进行续期存在不确定性。公司主要供应商为澳洲燕麦草厂商，该进出口贸易政策性风险事项对公司的经营业务会产生较大不确定性。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 延华生物/公司/股份公司 指 上海延华生物科技股份有限公司 延牧企业 指 上海延牧企业管理合伙企业(有限合伙)隆悦投资 指 上海国君创投隆悦投资管理中心(有限合伙)隆旭投资 指 上海国君创投隆旭投资管理中心(有限合伙)宏懿投资 指 南京长茂宏懿股权投资基金合伙企业(有限合伙)金茂投资 指 苏州金茂赢联股权投资基金合伙企业(有限合伙)股东大会 指 上海延华生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海延华生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海延华生物科技股份有限公司监事会 公司章程 指 最近一次经股东大会审议通过的 上海延华生物科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 开源证券/主办券商 指 开源证券股份有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海延华生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Yanhua Bio-tech Co.,Ltd.证券简称 延华生物 证券代码 835380 法定代表人 王菁 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 孙晓燕 联系地址 上海市杨浦区顺平路 878 号 电话 021-39170099 传真 021-62307920 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市杨浦区顺平路 878 号环创中心 10 号楼 6 楼 邮政编码 200093 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 9 月 2 日 挂牌时间 2016 年 1 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C13 农副食品加工业-C132-饲料加工-C1320 饲料加工 主要业务 牧草销售 主要产品与服务项目 牧草供应链服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）43,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（胡黎明、王松、胡雪梅），一致行动人为（上海延牧企业管理合伙企业（有限合伙）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000734057989T 否 注册地址 上海市普陀区武威路 88 弄 21 号 2 层 2033 室 否 注册资本 43,000,000 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 叶慧 宋鸣 7 年 5 年 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 28,908,612.46 64,733,918.63-55.34%毛利率%9.66%3.08%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,305,502.92-4,512,960.61 173.24%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 194,638.71-4,556,596.29 104.27%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.71%-15.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.69%-15.81%-基本每股收益 0.08-0.11 173.24%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 30,024,444.20 36,229,346.32-17.13%负债总计 154,090.52 9,664,495.56-98.41%归属于挂牌公司股东的净资产 29,870,353.68 26,564,850.76 12.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.69 0.62 11.29%资产负债率%（母公司）0.31%15.36%-资产负债率%（合并）0.51%26.68%-流动比率 194.57 3.55-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,808,967.34-1,991,309.67 190.84%应收账款周转率 6.42 8.21-存货周转率 41.68 42.80-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-17.13%1.60%-营业收入增长率%-55.34%25.15%-净利润增长率%-173.24%-4,973.45%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 43,000,000.00 43,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 3,866,307.64 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,039.36 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 152,355.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 125,116.40 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,147,818.954,147,818.95 所得税影响数 1,036,954.74 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 3,110,864.21 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2.1会计政策的变更（1）本公司自 2021 年 1 月 1 日采用企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）相关规定，根据累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对财务报表相关项目的金额无影响。2.2会计估计的变更 无。2.3前期会计差错更正 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司继续将核心业务主要集中在牧草供应链服务之上，凭借澳洲完整成熟的产品生产线及专业夯实的技术支持力量，以供应链管理为服务核心，致力于协助大中型乳业客户降低供应链成本，从而提升以奶牛场为主的牧场整体经济效益。牧草供应链服务：公司自 2017 年重点开拓该项业务起，嫁接海外成熟供应链，以全球领先的机器设备为基础，以专业成熟的技术体系为支持，以美国权威的检测机构 Dairy One 为依托，旨在服务全中国奶牛业重点核心客户群体。公司在澳大利亚、美国、西班牙等牧草产业发达国家通过战略合作方式介入全程供应链管理，并积极组织核心客户现场选草及提供门到门一条龙牧草配送服务，客户群体主要面向各类大型乳企和大规模的奶牛饲养场。报告期内及报告期末至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%13 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 148,253.16 0.49%26,776,954.55 73.91%-99.45%应收票据 应收账款 0 5,619,609.24 15.51%-100.00%存货 0 1,253,024.07 3.46%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 33,125.56 0.11%1,953,808.20 5.39%-98.30%在建工程 无形资产 10,106.24 0.03%11,657.95 0.03%-13.31%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 0 0%7,265,181.20 20.05%100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金：公司 2021 年末和 2021 年初货币资金余额分别为 148,253.16 元和 26,776,954.55 元，2021 年末货币资金余额较期初减少 26,628,701.39 元，降低 99.45%，主要原因是 2021 年公司用闲置货币资金购买交易性金融资产。（2）应收账款：公司 2021 年末和 2021 年初应收账款余额分别为 0 元和 5,619,609.24 元，2021 年末应收账款较期初减少 5,619,609.24 元，降低 100%，主要是本期收回款项所致。（3）存货：公司 2021 年末和 2021 年初存货余额分别为 0 元和 1,253,024.07 元，2021 年末存货余额较期初减少 1,253,024.07 元，降低 100%，主要原因是报告期因存货全部销售完毕。（4）固定资产：公司 2021 年末和 2021 年初固定资产余额分别为 33,125.56 元和 1,953,808.20 元，2021年末余额较期初减少 1,920,682.64 元，降低 98.3%，主要原因是子公司饲料公司固定资产处置减少所致。（5）应付账款：公司 2021 年末和 2021 年初应付账款余额分别为 0 元和 7,265,181.20 元，2021 年末应付账款较期初减少 7,265,181.20 元，降低 100%，主要原因是报告期内应付账款余额全部支付完。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 28,908,612.46-64,733,918.63-55.34%14 营业成本 26,115,358.40 90.34%62,738,806.98 96.92%-58.37%毛利率 9.66%-3.08%-销售费用 1,364,521.96 4.72%2,374,058.43 3.67%-42.52%管理费用 2,241,772.38 7.75%5,144,888.67 7.95%-56.43%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用-504,130.10-1.74%-968,175.69-1.50%47.93%信用减值损失 16,909.56 0.06%-1,395.07 0%1,312.09%资产减值损失-486,492.31-1.68%0 0%100%其他收益 4,039.36 0.01%16,642.79 0.03%-75.73%投资收益-2,634.49-0.01%0 公允价值变动收益 108,974.64 0.38%0 资产处置收益 3,827,497.42 13.24%226,518.57 0.35%1,589.71%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 3,141,576.30 10.87%-4,329,429.61-6.69%172.56%营业外收入 191,726.62 0.66%42,886.17 0.07%347.06%营业外支出 27,800.00 0.10%227,866.62 0.35%-87.80%净利润 3,305,502.92 11.43%-4,512,960.61-6.97%173.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入：2021 年度营业收入为 28,908,612.46 元，主要为燕麦草销售业务收入，较上年同期减少 35,825,306.17 元，降低 55.34%，主要原因是因为澳洲燕麦草出口许可证自 2021 年 2 月到期后一直未续期，公司无法从澳洲进口燕麦草销售，公司下半年没有营业收入。（2）营业成本：2021 年度营业成本为 26,115,358.40，主要为燕麦草销售业务成本，较上年同期减少 36,623,448.58 元，降低 58.37%，主要原因是营业收入较上年同期降低，营业成本相应降低。（3）资产处置收益：2021 年度资产处置收益为 3,827,497.42 元，较上年同期增加 3600978.85 元，增长 1589.71%，主要原因是本期子公司饲料公司固定资产已处置完成并收到款项。（3）营业利润：2021 年度营业利润为 3,141,576.30 元，较上年同期增加 7,471,005.91 元，增长172.56%，主要原因如下：一是本期销售费用和管理费用较上年同期减少 390 万元，二是资产处置收益较上年同期增长 360 万元。（4）净利润：2021 年度净利润为 3,305,502.92 元，较上年同期增加 7,818,463.53 元，增长 173.24%，主要原因如下：一是本期销售费用和管理费用较上年同期减少 390 万元，二是资产处置收益较上年同期增长 360 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%15 主营业务收入 28,908,612.46 64,733,918.63-55.34%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 26,115,358.40 62,738,806.98-58.37%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%饲料销售 28,908,612.46 26,115,358.40 9.66%-55.34%-58.37%6.58%总计 28,908,612.46 26,115,358.40 9.66%-55.34%-58.37%6.58%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津思农农业科技有限公司 7,737,840.75 26.77%否 2 天津嘉立荷牧业集团有限公司 3,478,547.80 12.03%否 3 嘉立荷（山东)牧业有限公司 1,861,483.80 6.44%否 4 海原县新希望牧业有限公司 1,368,041.40 4.73%否 5 云南新希望雪兰牧业科技有限公司 1,284,020.00 4.44%否 合计合计 15,729,933.75 54.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 澳大利亚BALCO AUSTRALIA PTY LIMITED 22,191,270.34 88.71%是 2 深圳市外代国际货运有限公司 1,587,997.21 6.35%否 3 南平市延平区嘉言物流有限公司 589,836.25 2.36%否 4 福州外代储运有限公司 282,885.01 1.13%否 5 上海通富国际物流有限责任公司广州分公司 227,177.83 0.91%否 合计合计 24,879,166.64 99.46%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,808,967.34-1,991,309.67 190.84%投资活动产生的现金流量净额-24,468,389.35 496,158.00-5,031.57%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动现金流量净额较上年同期增长 190.84%，主要原因是因澳洲燕麦草出口许可证自 2021 年 2 月到期后一直未续期，公司无法从澳洲进口燕麦草销售，公司下半年业务停滞，公司存货、应收账款、其他应收款项都全部变现。报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年同期降低 5031.57%，主要原因是本期公司用闲置资金购买交易性金融资产所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 上海延华饲料有限公司 控股子公司 饲料及添加剂销售 10,000,000 2,744.93-9,113,046.15 0 3,793,533.56 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，本公司主要业务为从澳大利亚进口燕麦草到国内销售，自 2021 年澳洲燕麦草厂商出口中国的贸易许可证到期后一直未被续期，何时会进行续期存在不确定性，公司的业务目前处于停滞17 状态，如果一直未得到续期，公司存在持续经营能力风险。公司业务停滞非主观原因导致，本公司未作出终止该业务的决策，日常继续在维持与客户的关系。本公司在业务停滞期间利用闲置资金购买低风险的理财产品以及公募基金，资金较为充裕，且不存在外部债务。公司拥有自己的商业模式，不存在法律法规或公司章程规定终止营业或丧失持续经营能力的情况。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 5,200,000.00-5,200,000.00 17.41%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展进展或执行情或执行情况况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 上海延华北京海华设备纠纷 是 2,700,000.00 否 已结案、2021 年 319 饲料有限公司 云都生态农业有限公司 已执行 月 4 日 上海延华饲料有限公司 华夏畜牧兴化有限公司 设备纠纷 是 2,500,000.00 否 已结案、已执行 2021 年 3月 4 日 总计总计 -5,200,000.00-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：本次诉讼对公司未产生不利影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 150,000,000.00 22,191,270.34 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 7月 25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺将不直接或间接经营任何与公司经营构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资任何与公司生产的产品和经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 7月 25 日 挂牌 避免和减少关联交易的承诺 承诺尽可能避免与公司及其控股子公司之正在履行中 20 间的关联交易。对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易,将严格遵守法律法规以及公司章程的相关规定,遵循等价、有偿、公平交易的原则,履行合法程序并签订合同协议,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性。承诺杜绝非法占用公司的资金、资产的行为,不与公司发生资金拆借行为(正常经营活动中预支的备用金除外)。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 -21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 32,108,125 74.67%-766,825 31,341,300 72.89%其中：控股股东、实际控制人 23,925,125 55.64%-766,825 23,158,300 53.86%董事、监事、高管 0 0%0 0 0.00%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,891,875 25.33%766,825 11,658,700 27.11%其中：控股股东、实际控制人 10,891,875 25.33%766,825 11,658,700 27.11%董事、监事、高管 0 0%0 0 7.13%核心员工-总股本总股本 43,000,000.00-0 43,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 延 牧 企业 12,025,000 0 12,025,000 27.97%0 12,025,000 0 0 2 胡黎明 11,133,300 0 11,133,300 25.89%0 11,133,300 0 0 3 王松 8,591,400 0 8,591,400 19.98%8,591,400 0 8,591,400 0 4 胡雪梅 3,067,300 0 3,067,300 7.13%3,067,300 0 0 0 5 隆 悦 投资 1,500,000 0 1,500,000 3.49%0 1,500,000 0 0 6 隆 旭 投资 1,500,000 0 1,500,000 3.49%0 1,500,000 0 0 22 7 宏 懿 投资 1,500,000 0 1,500,000 3.49%0 1,500,000 0 0 8 金 茂 投资 1,500,000 0 1,500,000 3.49%0 1,500,000 0 0 9 管鸿德 1,350,500 0 1,350,500 3.14%0 1,350,500 0 0 10 林美洁 832,500 0 832,500 1.93%0 832,500 0 0 合计合计 43,000,000 0 43,000,000 100%11,658,700 31,341,300 8,591,400 0 普通股前十名股东间相互关系说明：a）公司股东胡黎明、胡雪梅为兄妹关系；b）王松与胡雪梅签订股东表决权委托协议，委托胡雪梅行使其股份所对应的全部表决权；c）胡黎明、胡雪梅为上海延牧企业管理合伙企业（有限合伙）之合伙人；除此之外股东间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 23 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 胡雪梅 董事长 女 否 1970 年 1 月 2019 年 5 月 15 日 2021 年 4 月 2 日 胡雪梅 总经理 女 否 1970 年 1 月 2019 年 5 月 27 日 2021 年 3 月 9 日 储圆圆 董事长 女 否 1991 年 11 月 2021 年 4 月 2 日 2022 年 5 月 14 日 王菁 总经理 女 否 1974 年 11 月 2021 年 3 月 18 日 2022 年 5 月 14 日 孙晓燕 董事 女 否 1979 年 11 月 2019 年 5 月 15 日 2022 年 5 月 14 日 郭峥峥 董事 女 否 1987 年 3 月 2019 年 5 月 15 日 2021 年 5 月 17 日 宋希超 董事 男 否 1979 年 8 月 2019 年 5 月