835171_2021_ST美璨_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 ST 美璨 NEEQ:835171 美璨文化（上海）股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年11 月30 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了关于拟变更公司全称和证券简称的议案；于2020 年12 月17 日召开2020 年第三次临时股东大会，审议通过了关于拟变更公司全称和证券简称的议案。2021 年2 月3 日起，公司正式在全国中小企业股份转让系统进行名称变更，变更前本公司全称为“上海汇检菁英科技股份有限公司”，变更后公司全称为“美璨文化（上海）股份有限公司”，证券代码保持不变。2021 年2 月3 日起，公司正式在全国中小企业股份转让系统进行证券简称变更，变更前本公司证券简称为“汇检菁英”，变更后证券简称为“美璨文化”，证券代码保持不变。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2021 年7 月，公司拟变更公司住所并修订公司章程，变更前公司注册地址为上海市静安区广中西路1207 号703 室，变更后公司注册地址为上海市虹口区水电路1422 号6 号楼1204 室。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8989 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱玺、主管会计工作负责人徐三琴及会计机构负责人（会计主管人员）徐三琴保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制不当的风险 公司控股股东为朱玺，实际控制人及其一致行动人为朱玺、张为。截至报告期末，朱玺直接持有公司股份 3,174,500 股,占公司股本总额的 63.49%；其一致行动人张为，直接持有公司股份 1,373,000 股，占公司股本总额的 27.46%。虽然公司已按照现代企业制度的要求建立健全了较为完善的法人治理结构，但仍不能排除公司实际控制人可能会通过其拥有的控制权，对公司发展战略、生产经营决策、人事安排、关联交易和利润分配等重大事宜实施重大影响，可能对公司利益和其他中小股东带来一定风险。应对措施：公司进一步建立和完善治理机制，严格执行关联交易决策的关联方回避制度，未来拟对高管、核心员工进行股权激励，适时引入战略投资者，以进一步优化公司股权结构，促进公司股权结构的合理化，尽可能避免实际控制人控制不当的风险。?资金短缺风险 报告期内，公司正处于业务转型初期，新品研发，新渠道新区域拓展前期投入较多，市场效应还未体现。如果公司未来5 不能持续增强自身的资金实力，或者不能有效地引进及利用外部资金，公司将面临资金短缺的风险，从而对公司业务发展产生不利影响。应对措施：公司将持续的合理规划未来发展战略，在充分 考察衡量的基础上，对公司未来的发展做出合理的布局。公司董事会正积极寻求公司资产重组的可行性方案及标的，以便有效提高公司的持续经营能力,同时公司计划择机以定向增发等方式募集资金。新冠疫情持续风险 报告期内，受国内新冠疫情反复的持续影响，线下的珠宝销售业务面临前所未有的冲击。如果新冠疫情持续，展销活动及差旅出行持续受限，将对行业及公司带来不利影响。应对措施：公司计划在传统的线下门店体验式消费之余，积极开拓线上电商平台的经营模式。通过大数据分析、市场调 研等方式，发现市场缺口、改进产品，再次优化自身的市场竞 争力，提高公司抗风险能力。公司客户集中风险 报告期内，2021 年度公司客户只有两家，销售收入占当年营业收入比重为 100%，公司客户集中度较高。若未来主要客户合作意向发生变动，公司未能积极开发出新的客户资源，将会对公司影响带来一定的风险。供应商集中风险 报告期内，公司的供应商只有唯一的一家，供应商集中度高，若未来供应商合作意向发生变动或者供应商产品供应不及时，会导致公司相关业务无法正常开展，并对其持续经营能力产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：是，1.新增了资金短缺的风险。报告期内，公司正处于业务转型初期，新品研发，新渠道新区域拓展前期投入较多，市场效应还未体现。如果公司未来不能持续增强自身的资金实力，或者不能有效地引进及利用外部资金，公司将面临资金短缺的风险，从而对公司业务发展产生不利影响。2.新增了公司客户集中风险,报告期内，2021 年度公司客户只有两家，销售收入占当年营业收入比重为 100%，公司客户集中度较高。若未来主要客户合作意向发生变动，公司未能积极开发出新的客户资源，将会对公司影响带来一定的风险。3.新增了供应商集中风险，报告期内，公司的供应商只有唯一的一家，供应商集中度高，若未来供应商合作意向发生变动或者供应商产品供应不及时，会导致公司相关业务无法正常开展。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、美璨文化 指 美璨文化（上海）股份有限公司 股东大会 指 美璨文化（上海）股份有限公司股东大会 董事会 指 美璨文化（上海）股份有限公司董事会 监事会 指 美璨文化（上海）股份有限公司监事会 6 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事原则 指 股东大会议事原则、董事会议事原则、监事会议事原则 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 美璨文化（上海）股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 元、万元 指 人民币元、人民币万元 财达证券、主办券商 指 财达证券股份有限公司 会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）期初 指 2022 年 1 月 1 日 本期、报告期 指 2021 年 1 月-12 月 上期、上年同期 指 2020 年 1 月-12 月 期末、报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 上期末 指 2020 年 12 月 31 日 上年期末 指 2020 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 美璨文化（上海）股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Mewsher Culture Co.,Ltd Mewsher Culture 证券简称 ST 美璨 证券代码 835171 法定代表人 朱玺 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐三琴 联系地址 上海市虹口区水电路 1422 号 6 号楼 1204 室 电话 021-55395557 传真 021-55395557 电子邮箱 公司网址 M 办公地址 上海市虹口区水电路 1422 号 6 号楼 1204 室 邮政编码 200434 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 12 月 22 日 挂牌时间 2015 年 12 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L 租赁和商务服务业-商务服务业-729-其他商务服务业-7299-其他未列明商务服务业 主要业务 报告期内，主营业务为从事 IP 文化产品输出,文化艺术、珠宝、艺术品收藏鉴定、文化辅导及学术交流服务 主要产品与服务项目 报告期内，主营业务为从事 IP 文化产品输出,文化艺术、珠宝、艺术品收藏鉴定、文化辅导及学术交流服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000.00 优先股总股本（股）0 8 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（朱玺）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（朱玺），一致行动人为（张为）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000566586194P 否 注册地址 上海市虹口区水电路 6 号楼 1204 室 是 注册资本 5,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市自强路 35 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 丁小英 阎纪华 1 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数数据和财务指标据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 990,566.01 908,233.68 9.07%毛利率%68.98%29.48%-归属于挂牌公司股东的净利润 125,732.85-758,389.31 116.58%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 125,556.93-747,765.99 116.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）100,014.20%-239.65%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）99,874.26%-236.30%-基本每股收益 0.03-0.15 120%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 856,974.95 500,681.98 71.16%负债总计 793,982.81 563,422.69 40.92%归属于挂牌公司股东的净资产 62,992.14-62,740.71 200.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.01-0.01 200.00%资产负债率%（母公司）92.65%112.53%-资产负债率%（合并）92.65%112.53%-流动比率 1.04 0.53-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 163,911.75-279,564.11 158.63%应收账款周转率-239.79-存货周转率 1.74 9.22-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%71.16%-58.93%-营业收入增长率%9.07%-90.89%-净利润增长率%116.58%-237.01%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收支净额 234.56 非经常性损益合计非经常性损益合计 234.56 所得税影响数 58.64 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 175.92 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、会计政策 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月 1日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。修订后租赁准则得影响修订后租赁准则得影响 报表项目 2020 年 12 月 31 日 影响金额 2021 年 1 月 1 日 资产：使用权资产 68,383.93 68,383.93 负债：一年内到期的非流动负债 33,694.46 33,694.46 租赁负债 34,689.47 34,689.47 2、会计估计变更 公司不存在会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 报告期内，美璨文化（上海）股份有限公司（曾用名“上海汇检菁英科技股份有限公司”）是从事珠宝文化活动、钻石及其他镶嵌类饰品的设计、研发和销售，属于服务类和珠宝首饰零售业。公司从上海金交所、钻交所和大型合成钻石贸易商购入原材料后，委托珠宝加工商按照公司的珠宝设计方案进行加工，再通过会展型活动、线下合作店铺及线上店铺，最终销售对象为终端消费者。美璨文化通过最具设计感的产品及各类型优势 IP 合作产品，打造受到年轻群体消费者挚爱的品牌形象、将逐步拓展与社交类平台的跨界合作。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 248,176.02 28.96%84,264.27 16.83%194.52%应收票据 应收账款 存货 353,982.41 41.31%0 0%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 13 在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 一年内到期非流动资产 215,232.07 25.12%215,232.08 42.99%0%长期应收款 0 0%201,015.82 40.15%-100.00%其他应付款 690,500 80.57%498,002.76 99.46%38.65%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：截止报告期末，公司具体经营情况如下：1、货币资金 报告期末，公司货币资金余额为 24.81 万元，比去年同期增加 194.52%。主要原因为本期业务转型，会议会务费收入高，成本较低，毛利较高，同时公司加强了应收账款的回收管理，应收账款在本期均已收回。2、存货 报告期末，公司存货余额为 35.39 万元，主要是 2021 年下半年公司开展的珠宝及工艺品展览、沙龙讲座等活动，采购了一批珠宝作为活动的展示品。3、长期应收款 报告期末，公司长期应收款余额为 0，主要是与上海市酒类产品质量检验中心有限公司的长期合 同已进入最后一年，已无长期应收款。4、其他应付款 报告期末，公司其他应付款余额较上年期末增加 38.65%。增加的原因是：2021 年度券商的督导费还未结清。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 990,566.01-908,233.68-9.07%营业成本 307,267.80 31.02%640,497.78 70.52%-52.03%毛利率 68.98%-29.48%-销售费用 0 0%426,692.28 46.98%-100.00%管理费用 633,320.24 63.94%682,260.47 75.12%-7.17%研发费用 0 0%0 0%财务费用-65,155.46-6.58%-66,831.85-7.36%2.51%信用减值损失 14,216.25 1.44%36,408.30 4.01%-60.95%资产减值损失 0 0%0 0%14 其他收益 0 0%0 0%0%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 125,498.29 12.67%-744,224.89-81.94%116.86%营业外收入 234.56 0.02%2,925.47 0.32%-91.98%营业外支出 0 17,089.89 净利润 125,732.85 12.69%-758,389.31-83.50%116.58%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入和营业成本 报告期内，公司实现营业收入 99.05 万元，较上年同期增加 9.07%，营业收入略有增加；报告期内，公司营业成本较上年同期减少 52.03%。营业收入增幅大于营业成本增幅，主要原因为：公司所处原行业竞争异常激烈，2021 年度公司进行业务转型，变更主营业务，从事 IP 文化产品输出,文化艺术、珠宝、艺术品收藏鉴定、文化辅导及学术交流服务，新业务毛利率较高。2.营业利润、净利润 报告期内，营业利润为 125,498.294 元，较上年同期增加了 869,723.184 元；净利润为 125,732.854 元，较去年同期增加了 884,122.164 元。主要原因为：报告期内收入均为新业务文化辅导与学术交流服务相关的会议会务费收入，主要为本公司客户的优质目标客人或客户提供规模较小，等级较高的会议会务服务，该新业务毛利率较高，收入较上年同期略有增加，导致营业利润和净利润也相应增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 990,566.01 908,233.68 9.07%其他业务收入-主营业务成本 307,267.80 640,497.78-52.03%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%会议服务费 707,547.15 281,448.00 60.22%100.00%100.00%100.00%咨询服务费 283,018.86 25,819.80 90.88%100.00%100.00%100.00%实验室整体 0 0 0%-100%-100%15 解决方案 实验室用设 备及消耗品 销售 0 0 0%-100%-100%实验室用设 备维修保养 0 0 0%-100%-100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1 主营业务收入 报告期内，公司会议服务费营业收入为 701,547.15 元，较上年同期增加 100%；营业成本为 562,89600.00元，较上年同期增加 100%；咨询服务费营业收入为 283,018.86 元，较上年同期增加 100%；营业成本为 51,739.60，较上年同期增加 100%。主要原因为：由于公司所处原行业竞争异常激烈，已向从事 IP 文化产品输出，文化艺术、珠宝、艺术品收藏鉴定、文化辅导及学术交流服务行业转型，同时已完全剥离原有的为实验室客户提供与实验相关的服务解决方案的业务，导致原有服务收入为零。(3)(3)主要客户主要客户情况情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 辽宁锦战企业管理服务有限公司 707,547.15 71.43%否 2 辽宁央新场外市场清算中心有限公司 283,018.86 28.57%否 合计合计 990,566.01 -(4)(4)主要供应商主要供应商情况情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 梵蒂加商贸（上海）有限公司 353,982.41 100%否 2 3 4 5 合计合计 353,982.41 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期本期金额金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 163,911.75-279,564.11 158.63%16 投资活动产生的现金流量净额 0 0 0%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 163,911.75 元，比上年同期增加了 443,475.86 元。主要原因为本期业务转型的会议会务费收入高，成本较低，毛利较高，同时公司加强了应收账款的回收管理，应收账款在本期均已收回，导致经营活动产生的现金流量净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司营业收入低于 100 万元，但仍具有一定的持续经营能力，公司后续将采取以下措施，进一步加强公司的持续经营能力：（1）为了进一步提升公司的市场影响力及竞争力，改善公司的经营情况，后续公司计划参与跨界、联名款、品牌周边、影视剧植入和 IP 授权。在兼顾目标用户购买预算的同时，公司计划多投入产品研发费用，打造自己的 IP 产品。（2）针对公司存在着客户集中度较高、行业竞争状况激烈的现状，公司正积极调整经营策略和客户类型，筛选优秀的合作方，注重盈利能力和盈利质量，提高综合抗风险能力。（3）针对较多业务人员离职，致使业务的衔接跟单出现问题、原定项目规划无法如期展开的问题，公司已通过加强人才建设，招募具有经验的销售人员及管理人员,加强销售队伍建设，完善销售渠道，加大对新市场和新客户的开发力度，根据市场反馈优化、调整产品销售思路；继续不断扩大业务覆盖范围和增加客户类型。（4）鉴于受到 2021 年全国新型冠状病毒疫情的影响，公司计划开拓公司产品的信息化销售渠道，积极推进线上平台的有效搭建与销售布局，以满足长远的发展规划。借助社群工具，线上线下为用户提供更多的生活价值、工作价值和情感价值，而不仅仅是单一的产品价值。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 2销售产品、商品，提供劳务 0 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 81,000.00 18 公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第四次会审议通过了关于追认 2021 年关联交易的议案，关联董事朱玺、张为、王悦回避表决，回避表决后，因非关联董事不足三人，故本案直接提交股东大会审议。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 12月 22 日-挂牌 同业竞争承诺 出具了避免同业竞争的承诺 正在履行中 董监高 2015 年 12月 22 日-挂牌 其他承诺（规范关联交易承诺 出具了规了范 关联交易的承诺 正在履行中 收购人 2020 年 8月 20 日-收购 同业竞争承诺 承诺解决或避免同业竞争 正在履行中 收购人 2020 年 8月 20 日-收购 其他承诺（规范关联交易承诺）出具了避免和减少关联交易 正在履行中 收购人 2020 年 8月 20 日-收购 其他承诺（股份锁定）出具了在收购完成后 12 个月内不得转让 的承诺 已履行完毕 收购人 2020 年 8月 20 日-收购 其 他 承诺）不注 入 金 融 资产、不注入私募 基 金 管 理业务、不注入房 地 产 开 发业务）出具了不注入金融资产、不注入私募基金管理业务、不注入房地产开发业务的承诺?正在履行中 收购人 2020 年 8月 20 日-收购 其他承诺（收购人应承担义务和责任的承诺）收购人应承担义务和责任的承诺 正在履行中 收购人 2020 年 8月 20 日-收购 其他承诺（关于未来任职安排 的 承诺）关于未来任职安排的承诺 正在履行中 19 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 125,500 2.51%327,000 452,500 9.05%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 4,874,500 97.49%-327,000 4,547,500 90.95%其中：控股股东、实际控制人 4,547,500 90.95%0 4,547,500 90.95%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东名股东名称称 期初持期初持股数股数 持股变持股变动动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 朱玺 3,174,500 0 3,174,500 63.49%3,174,500 0 0 0 2 张为 1,373,000 0 1,373,000 27.46%1,373,000 0 0 0 3 翟德杏 0 206,666 206,666 4.13%0 206,666 4 牛凯杰 32,000 99,900 131,900 2.64%0 131,900 0 0 5 段学平 0 50,000 50,000 1.00%0 50,000 0 0 6 王泉成 397,000 351,666 45,334 0.91%0 45,334 0 0 7 徐卫兵 11,500 0 11,500 0.23%0 11,500 0 0 8 方爱国 5,000 0 5,000 0.10%0 5,000 0 0 9 王学荣 1,000 0 1,000 0.02%0 1,000 0 0 10 吴君能 0 1,000 1,000 0.02%0 1,000 0 0 合计合计 4,994,000 709,232 4,999,900 100.00%4,547,500 452,400 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间，股东张为是朱玺的一致行动人。其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 21 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 朱玺 董事 男 否 1982 年 4 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 朱玺 董事长、总经理 男 否 1982 年 4 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 张为 董事 男 否 1983 年 6 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 王悦 董事 女 否 1987 年 1 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 张梦芸 董事 女 否 1991 年 1 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 陈欣和 原董事会秘书 女 否 1993 年 2 月 2021 年 9 月29 日 2021 年 11月 30 日 陈欣和 原总经理 女 否 1993 年 2 月 2020 年 11 月30 日 2021 年 9 月11 日 陈欣和 原董事 女 否 1993 年 2 月 2020 年 12 月17 日 2021 年 9 月28 日 赵毅 董事 男 否 1987 年 4 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 邱煜琪 原职工代表监事 女 否 1992 年 3 月 2020 年 12 月17 日 2021 年 9 月11 日 邱煜琪 原监事会主席 女 否 1992 年 3 月 2020 年 12 月17 日 2024 年 9 月29 日 刘爽 监事 男 否 1982 年 8 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 刘爽 监事会主席 男 否 1982 年 8 月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 王东平 监事 女 否 1982 年 10月 2021 年 9 月29 日 2024 年 9 月28 日 张玫晶 原财务总监 女 否 1980 年 11月 2021 年 9 月29 日 2022 年 2 月24 日 肖晓雯 职工代表监事 女 否 1993 年 2 月 2021 年 9 月10 日 2024 年 9 月9 日 徐三琴 财务总监 女 否 1991 年 4 月 2022 年 2 月24 日 2024 年 9 月28 日 23 徐三琴 董事会秘书 女 否 1991 年 4 月 2022 年 2 月24 日 2024 年 9 月28 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事长朱玺系公司控股股东、实际控制人，董事张为是朱玺的一致行动人。董事张为与董事王悦为夫妻关系。除此之外，董事、监事、高级管理人员之间及与控股股东、实际控制