835332_2021_南瓷股份_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

公告编号：2022-003 1 证券代码：835332 证券简称：南瓷股份 主办券商：开源证券 2021 年度报告 南瓷股份 NEEQ:835332 江苏南瓷绝缘子股份有限公司 Jiangsu NANCI Insulators Co.,ltdJiangsu NANCI Insulators Co.,ltd 公告编号：2022-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、申请专利 3 件，其中发明专利 2 件；新授权专利 6 件，其中发明专利 4 件；2、通过江苏省工程技术研究中心绩效考评，考评结果优秀；3、获得句容市支持重大制造业项目资金支持；4、通过江苏省专精特新产品申报；5、通过国家电网认证以及国家电网批次中标。公告编号：2022-003 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 公告编号：2022-003 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨志峰、主管会计工作负责人刘琴及会计机构负责人（会计主管人员）刘琴保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款余额较大的风险 报告期末公司应收账款为 75,702,059.70 元,占资产总额的 33.59%,余额较大。账龄在一年以内的应收账款占比为 48.89%。受公司销售收款政策及行业特点影响,公司收入结算周期较长,铁路项目电气化安装、列车通车等时间点的不确定因素较高。公司主要客户为铁路总公司及其下属企业,铁路、城市轨道交通建设施工单位等,该等客户资产质量及信用程度较高,但未来受市场环境变化、客户经营情况变动等因素的影响,公司存在因货款回收不及时、应收账款余额增长、应收账款周转率下降引致的经营风险。对税收优惠及政府补助重大依赖的风险 公司目前被认定为高新技术企业。根据中华人民共和国企业所得税法、中华人民共和国企业所得税实施条例、高新技术企业认定管理办法等相关规定,报告期内公司企业所得税减按 15%的优惠税率计缴。公司高新技术企业认定满 3 年后需要重新认证,如果公司公告编号：2022-003 5 未来不能被继续认定为高新技术企业,或相关税收政策发生变化,公司将不再享受相关税收优惠。由于政府补贴存在不确定性,如果公司无法持续取得政府补贴,可能对公司经营业绩产生一定影响。实际控制人不当控制及公司治理的风险 公司实际控制人为杨志峰、高琍玲夫妇,合计直接和间接持有公司 81.64%股份,同时享有其子女杨生哲、高润之合计 18.36%股份的表决权,能够对公司的经营决策、利润分配、对外投资、人事、财务进行控制。公司存在实际控制人不当控制的风险。公司业绩受国内轨道交通建设投资规模影响较大的风险 公司是高品质电气化铁道用棒形瓷绝缘子生产商,客户主要为铁路总公司及其下属企业,铁路、城市轨道交通建设施工单位等,因此,公司业绩受国家对铁路、城市轨道交通的产业政策和投资规模影响较大。当前,国家致力于提高铁路和城市轨道交通的网络密度、推行“一带一路”高铁出口战略、积极推动我国特高压输电通道和“西电东送”、“北电南送”能源配置格局的建设,为公司带来了广阔的市场空间。但由于铁路、城市轨道交通,以及国家电网建设工程的投资计划及施工进度存在一定的不确定性,公司仍面临经营业绩波动风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-003 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、南瓷股份 指 江苏南瓷绝缘子股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证劵法 指 中华人民共和国证劵法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 最近一次由股东大会审议通过的江苏南瓷绝缘子股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 报告期、本期、本年度 指 2021 年度,即由 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12月 31 日 南瓷投资 指 镇江南瓷股权投资基金企业(有限合伙)瑞和投资 指 镇江瑞和股权投资基金企业(有限合伙)港峰投资、港峰亚太 指 江苏港峰亚太投资管理有限公司 优拿大环保、优拿大 指 江苏优拿大环保科技有限公司 港峰环境 指 江苏港峰环境科技有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 绝缘子 指 一般由固体绝缘材料制成,安装在不同点位的导体之间或导体与接地构件之间,是同时起到电气绝缘和机械支撑作用的器件 高压 指 1kV 及以上电压等级 特高压 指 直流800kV 及以上和交流 1000kV 及以上电压等级 kN 指 千牛,力的计量单位 kV 指 千伏,电压的计量单位 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2022-003 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏南瓷绝缘子股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu NANCI Insulators Co.,ltd NC 证券简称 南瓷股份 证券代码 835332 法定代表人 杨志峰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘琴 联系地址 句容市边城镇仑山湖南路 1 号 电话 0511-97803898 传真 0511-97803858 电子邮箱 公司网址 http:/ 句容市边城镇仑山湖南路 1 号 邮政编码 212405 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 5 月 14 日 挂牌时间 2016 年 1 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（3）-非金属矿物制品业（C30）-石墨及其他非金属矿物制品制造（C309）-其他非金属矿物制品制造（C3099）主要业务 生产和销售 主要产品与服务项目 高低压线路绝缘子的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（杨志峰、高琍玲夫妇）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨志峰、高琍玲夫妇），一致行动人为（杨公告编号：2022-003 8 志峰、高琍玲夫妇）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913211007283551706 否 注册地址 江苏省镇江市句容市边城镇仑山湖南路 1号 否 注册资本 51,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 常怡 杨林 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 南京建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-003 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 64,446,263.57 92,116,941.56-30.04%毛利率%35.55%24.29%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,687,576.66 3,295,327.71-18.44%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 215,878.18 1,200,187.23-82.01%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.91%2.39%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.15%0.87%-基本每股收益 0.05 0.06-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 225,377,458.17 219,593,563.81 2.63%负债总计 83,366,483.27 80,270,165.57 3.86%归属于挂牌公司股东的净资产 142,010,974.90 139,323,398.24 1.93%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.78 2.73 1.83%资产负债率%（母公司）36.99%36.55%-资产负债率%（合并）36.99%36.55%-流动比率 2.31 1.98-利息保障倍数 3.11 6.20-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,322,246.97 2,907,164.41 48.68%应收账款周转率 0.82 1.12-公告编号：2022-003 10 存货周转率 1.59 2.89-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%2.63%10.64%-营业收入增长率%-30.04%2.06%-净利润增长率%-18.44%-80.86%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,000,000 51,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-151,269.32 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,169,649.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-110,499.80 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,907,880.56 所得税影响数 436,182.08 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 2,471,698.48 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-003 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 根据财会201835 号关于修订印发企业会计准则第 21 号租赁的通知，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据衔接规定，首次执行新租赁准则的累计影响仅调整 2021 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-003 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事高低压线路绝缘子的研发、生产和销售，产品主要应用于铁路电气化行业、城市轨道交通及变电行业。公司以市场为导向，以技术为依托，主要是以直销模式销售绝缘子产品，公司客户主要为国内铁路总公司及其下属企业，铁路、城市轨道交通建设施工单位，输变电服务企业，以及国外贸易公司等。公司具体的商业模式如下：1、采购模式 公司的采购项目主要涉及铝矾土、长石、粘土等矿物原料，卡箍、卡板、钢帽等金属附件，以及石油液化气等能源燃料。公司采购部负责收集原材料市场信息，根据销售订单和计划合同部编制的生产计划、相关的技术指标要求以及库存情况，编制生产所需的原材料、配套件及包装物等物资的采购计划，与通过审核的优质供应商签订年度框架式采购合同，在生产需要时下达采购订单，并根据市场情况协商确定交易价格。公司技术部和质检部负责对供应商提供的小样、小批量、中批量样品进行试样、测试和评定。公司经过多年的生产经营，与供应商建立了稳定的合作关系，能够保障原材料的质量和供应安全。2、生产模式 公司主要根据产品的订单情况，下达生产任务，实施按单生产、按需生产，降低经营风险。公司销售部与客户签订合同后，将合同传递给计划合同部，计划合同部根据合同约定的供货数量、交货期、产品规格，以及现有库存数量和实际生产能力编制合理的生产计划，并下达采购部和生产部，分别组织采购和生产；生产部负责开展产品制造，并对生产过程、产品质量进行管控；技术部负责按照质量体系等规定对生产工序进行有效的过程控制，对生产过程质量稳定性负责；质检部对原材料、半成品、成品进行抽样检测，落实质量检验标准，全程监控产品质量，产品检验合格后包装入库。3、销售模式 公司国内市场客户主要为铁路总公司及其下属企业，铁路、城市轨道交通建设施工单位，输变电服务企业等，产品销售主要采用直销方式，通过参加客户的公开竞争性招标活动获得订单，公司根据招标信息，综合考虑公司的生产能力、交货期、盈利水平等因素，制定相应的标书，参与投标，并在中标后对其直接销售。公司计划合同部和销售部负责货物发运和售后服务，公司在取得客户签字确认的收货验收回单后确认收入。公司海外市场客户主要为国外贸易公司如美国 TE 贸易公司，部分国内外贸公司和国外铁路、轨道交通等终端用户，经过多年的经营和维护，公司已与部分海外客户建立了稳定的合作关系，通常通过电子邮件等方式确认销售订单，根据订单要求，主要采取 FOB（离岸价格）方式确认收入。4、研发模式 公司的研发工作主要由研发中心负责，分为新产品开发和现有产品配方、工艺改进。公司销售部调查分析市场和主要竞争对手产品的质量、价格、使用情况和用户改进要求，及时收集新产品的信息和资料，会同研发中心根据公司现有技术、经济条件以及改进性能、降低成本等为目的，出具可行性分析报告；经公司总工程师和总经理审核通过后立项；由研发中心进行项目设计和策划，并利用内外部资源组织项目实施；小试、中试完成后，由公司质检部对试制样品进行性能检测、技术管理委员会组织鉴定会；新品通过成果鉴定后，由项目负责人将资料整理归档，并将技术方案、图纸及技术要求下发至生产部、技术部、质检部。公告编号：2022-003 13 报告期内公司商业模式未变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 江苏省工程技术研究中心 江苏省博士后创新实践基地 详细情况 2021 年依据 关于申报推荐 2021 年度省级专精特新小巨人企业和组织开展有关复合工作的通知认定通过江苏省专精特新小巨人企业；2020 年 12 月依据高新技术企业认定管理办法(国科发火201632 号)被认定为高新技术企业，有效期三年；2011 年“苏科计 2011368号”文第十七批省级工程技术研究中心；2019 年被认定为江苏省博士后创新实践基地。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 17,749,425.99 7.88%14,524,827.34 6.61%22.20%应收票据 285,000.00 0.13%3,537,729.13 1.61%-91.94%应收账款 75,702,059.70 33.59%81,413,992.72 37.07%-7.02%存货 30,639,625.58 13.59%21,707,640.49 9.89%41.15%投资性房地-公告编号：2022-003 14 产 长期股权投资-固定资产 62,291,386.55 27.64%54,866,782.95 24.99%13.53%在建工程-8,566,009.99 3.90%-100.00%无形资产 16,238,823.61 7.21%16,707,374.23 7.61%-2.80%商誉-短期借款 15,014,638.88 6.66%19,800,000.00 9.02%-24.17%长期借款 10,011,458.33 4.44%-100.00%应付账款 31,877,689.71 14.14%36,056,936.46 16.42%-11.59%资产总计 225,377,458.17-219,593,563.81-2.63%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货：公司期末存货较上年同期增加 893.20 万元，主要原因为：春节前后受到各地疫情的影响，对主要原材料进行了充分的备货；并根据 2022 年的订单情况，半成品及成品进行了适当的备货。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 64,446,263.57-92,116,941.56-30.04%营业成本 41,536,109.15 64.45%69,737,568.29 75.71%-40.44%毛利率 35.55%-24.29%-销售费用 3,731,579.50 5.79%3,543,494.08 3.85%5.31%管理费用 5,938,234.40 9.21%5,821,526.78 6.32%2.00%研发费用 6,730,253.98 10.44%6,560,980.82 7.12%2.58%财务费用 1,060,018.41 1.64%345,048.40 0.37%207.21%信用减值损失-4,875,074.17-7.56%-4,612,352.28-5.01%-5.70%资产减值损失-373,522.18-0.58%278,968.00 0.30%-233.89%其他收益 3,169,649.68 4.92%2,689,439.23 2.92%17.86%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-151,269.32 -0.23%-汇兑收益-营业利润 2,352,435.87 3.65%3,431,951.49 3.73%-31.45%营业外收入 0.20-21,938.13 0.02%-100.00%营业外支出 110,500.00 0.17%246,506.21 0.27%-55.17%公告编号：2022-003 15 净利润 2,687,576.66 4.17%3,295,327.71 3.58%-18.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期营业收入较上年同期减少 2767.07 万元，降幅 30.04%，主要原因是：受疫情影响，在手项目因建设单位施工滞后，中标项目未按进度完成，导致本期营业收入下降。2、营业成本：本期营业成本较上年同期减少 2820.15 万元，降幅 40.44%，主要原因是：营业收入的下降，营业成本同步下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 64,269,530.58 85,940,397.24-25.22%其他业务收入 176,732.99 6,176,544.32-97.14%主营业务成本 41,396,909.43 65,618,202.85-36.91%其他业务成本 139,199.72 4,119,365.44-96.62%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%铁路绝缘子 62,621,305.79 40,182,279.22 35.83%-18.22%-32.60%13.69%电力绝缘子 1,125,854.76 976,728.8 13.25%19.13%96.64%-34.19%外贸绝缘子 522,370.03 237,901.41 54.46%-93.80%-95.68%19.80%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司主营业收入主要来自于铁路绝缘子、电力绝缘子、外贸绝缘子。1、铁路绝缘子：营业成本比上年同期下降 32.60%，主要原因是：受新冠疫情影响的整体经济环境，本期内营业收入下降，同时公司严控产品质量，产品合格率有所提高，导致成本降低。2、电力绝缘子：本期内电力绝缘子营业成本比上年同期增加 96.64%，主要原因是：本期内电力绝缘子营业成入比上年同期增加 19.13%，悬式产品是公司新批量的产品，初期成本较高。3、外贸绝缘子：本期内外贸绝缘子营业收入、成本比上年同期同步减少，主要原因是：受新冠疫情及国际出口形势的影响，出口量减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售是否存在关是否存在关公告编号：2022-003 16 号号 占比占比%联关系联关系 1 中国铁路上海局集团有限公司南京铁路枢纽工程建设指挥部 18,372,239.78 28.51%否 2 中国铁路兰州局集团有限公司 11,603,888.50 18.01%否 3 武九铁路客运专线湖北有限责任公司 7,049,641.60 10.94%否 4 中铁国材绝缘子材料有限公司 4,540,085.29 7.04%否 5 中铁武汉电气化局集团有限公司张吉怀项目经理部 3,868,539.82 6.00%否 合计合计 45,434,394.99 70.50%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购年度采购占比占比%是否存在关是否存在关联关系联关系 1 山东金凯电力金具有限公司 4,522,719.80 15.70%否 2 山东神力索具有限公司 4,041,726.03 14.03%否 3 沁阳市中冉耐火材料有限公司 3,647,202.65 12.66%否 4 萍乡百斯特电瓷有限公司 2,628,018.03 9.12%否 5 靖江市拥友标准件有限公司 1,327,996.81 4.61%否 合计合计 16,167,663.32 56.12%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,322,246.97 2,907,164.41 48.68%投资活动产生的现金流量净额-5,172,256.88-14,890,922.26 65.27%筹资活动产生的现金流量净额 2,978,244.80 8,518,024.63-65.04%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为 432.23 万元，较上期 290.72 万元，增加141.50 万元，主要原因是：公司报告期内销售回款增加 234.98 万元。2、报告期内公司投资活动产生的现金流量净额为-517.23 万元，较上期-1,489.09 万元，增加 971.87 万元，主要原因是：上期新增生产线的投入。3、报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额为 297.82 万元，较上期 851.80 万元，减少553.98 万元，主要原因是：公司报告期内偿还银行借款较上期增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公告编号：2022-003 17 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展稳定，主要客户建立了多年良好的合作关系，主营业务稳定，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期公司严格按照公司法、证券法和有关法律、法规的要求，规范治理架构，建立健全公司内部控制制度，进一步规范公司运作。报告期公司销售毛利率波动较大，但对公司持续经营能力不构成重大不利影响。公告编号：2022-003 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）0 0 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其1,500,000.00 209,999.9 公告编号：2022-003 19 关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 2019 年 4 月 30 日公司披露公告对外提供担保暨关联交易的公告（公告编号2019-020）：为满足公司日常业务经营的需要，公司拟购买运输设备，出于对贷款获取的快捷性和便利性的考虑，由控股股东、实际控制人、董事长、总经理杨志峰向中国银行南京市大明路支行申请 150 万元的贷款。公司拟为该笔贷款提供连带责任保证担保。本期末公司为该笔贷款提供连带责任保证担保,已清偿 129 万元，无违规对外担保。被担保人按期清偿此笔贷款，无逾期行为。上述借款由公司承担本金及利息，截至 2021年 12 月 31 日，公司累计支付本金 1,290,000.10 元，利息 173,334.30 元，2021 年度公司支付的本金为 499,992.00 元，利息为 64,999.20 元。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,100,000.00 1,558,256.17 2销售产品、商品，提供劳务 270,000.00 140,150.70 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 1,200,000.00 810,364.32 合计 4,570,000.00 2,508,771.19 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 公告编号：2022-003 20 日期日期 实际控制人或控股股东 2016年1月11日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年1月11日-挂牌 关联交易 承诺规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司控股股东、实际控制人杨志峰、高琍玲夫妇以及公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员承诺避免同业竞争，正常履行中。2、公司控股股东、实际控制人杨志峰、高琍玲夫妇以及公司的董事、监事、高级管理人员承诺规范关联交易，正常履行中。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类资产类别别 权利受权利受限限类型类型 账面价值账面价值 占总资占总资产的比产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 银行存款 保证 3,823,210.59 1.70%保函、汇票保证金 固定资产 房产 抵押 26,749,474.08 11.87%(1)2021 年 8 月 19 日,本公司与江苏句容农村商业银行东昌支行签订合同编号为JRCB-GD-085072021081901 的最高额抵押合同,合同期限从2021 年 8 月 19 日至 2026 年 8月 19 日止,以本公司编号为苏（2019）句容市不动产权第0048644 号的厂房作为抵押物。(2)2019年9月,本公司与江苏银公告编号：2022-003 21 行股份有限公司句容支行签订合同编号为 DY113119000068 的最高额抵押合同,合同期限从2019 年 9 月 23 日至 2022 年 9月 18 日止,以本公司编号为苏（2019）句容市不动产权第0024281 号的厂房作为抵押物。(3)2020 年 12 月,本公司与民生股份有限公司句容支行签订合同编号为 DB2100000000447 的最高额抵押合同,合同期限从 2021年 1 月 11 日至 2025 年 12 月 30日止,以本公司编号为苏（2019）句容市不动产权第 0024307 号的厂房作为抵押物。无形资产 土地 抵押 15,997,803.24 7.10%(1)2021 年 8 月 19 日,本公司与江苏句容农村商业银行东昌支行签订合同编号为JRCB-GD-085072021081901 的最高额抵押合同,合同期限从 2021年 8 月 19 日至 2026 年 8 月 19日止,以本公司编号为苏（2019）句容市不动产权第 0048644 号的土地作为抵押物。(2)2019 年 9月,本公司与江苏银行股份有限公司句容支行签订合同编号为DY113119000068 的最高额抵押合同,合同期限从2019年9月23日至 2022 年 9 月 18 日止,以本公司编号为苏（2019）句容市不动产权第 0024281 号的土地作为抵押物。(3)2020 年 12 月,本公司与民生股份有限公司句容支行签订合同编号为 DB2100000000447 的最高额抵押合同,合同期限从 2021年 1 月 11 日至 2025 年 12 月 30日止,以本公司编号为苏（2019）句容市不动产权第 0024307 号的土地作为抵押物。总计总计 -46,570,487.91 20.67%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上均为企业生产经营的需要，不构成对公司不利的影响。公告编号：2022-003 22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 28,902,975 56.67%8,047,800 36,950,775 72.45%