837340_2021_帝源新材_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 1 2021 年度报告 帝源新材NEEQ:837340 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 Shenzhen Diyuan New Material Technology Co.,Ltd 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、本报告期内，深圳市帝源新材料科技股份有限公司新增 1 项发明专利，累计共取得 24 项专利，其中发明专利 8 项，实用新型专利 16 项。深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人熊陶、主管会计工作负责人朱红梅及会计机构负责人（会计主管人员）朱红梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、政策法规变动的风险 公司的主营业务是新型塑料的研发、生产、销售和技术服务，主要产品包括阻燃料、耐候料、增强增韧料和环保耐用料等产品。近年来，针对公司所处及其相关行业，国家已出台多项相关支持性产业政策。同时，国内外政府的环保要求越来越严格，对塑料制品的各种环保标准越来越高，导致改性塑料生产企业支付的生产成本持续上涨。各国政府对改性塑料制品的卤素、铅等污染物含量、燃烧发烟量、有害气体生产量等指标要求的提高，势必会增加改性塑料企业的生产成本，加速企业的整合，提高行业的准入门槛。2、行业竞争加剧的风险 公司所处电缆料行业集中度不高，国内中小型生产企业众多，竞争较激烈。虽然公司近年来快速发展，经营规模不断扩大，但由于资本实力并不十分雄厚，研发实力还有待提高，如果行业景气度下降导致经营环境发生较大的不利变化，将引发行业竞争进一步加剧，行业的利润空间受到挤压，对公司生产经营带来不利影响。另外，与国外电缆料生产企业相比，国内线缆生产企业在技术研发、管理等方面存在一定的差距。中国经济深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 5 的快速发展、旺盛的市场需求和较低的制造成本吸引了国际大型电缆料生产企业进入国内市场，加剧了行业竞争。目前世界排名前列的电缆料制造商北欧化工、韩华等均已在我国设立企业，它们凭借资金及技术优势与国内企业争夺市场份额，进一步降低国内企业的盈利水平。3、主要原材料供应和价格波动的风险 公司主要原材料为 PVC(聚氯乙烯树脂)、DINP(邻苯二甲酸二异壬酯)、DOTP(对苯二甲酸二辛酯)等基础材料。公司生产成本中，基础材料占比较高，因此其价格波动对公司产品影响较为直接。由于国内基础化工材料供应商主要为大型石化企业，其价格存在一定垄断性，如果原材料供应商大幅提高产品价格，将会对公司产品的生产成本产生较大影响，进而影响公司的盈利能力和业绩水平。4、技术研发风险 我国电缆料生产企业资金实力普遍不强，研发投入远远落后于国际领先企业。尤其在技术要求较高的高压、超高压电缆料研究领域，多数高端产品依赖于进口。公司自成立以来，以自主创新推动产品更新，凭借研发能力满足客户特定需求，在国内市场上形成了一定的竞争地位及优势。如果公司未来研发投入下降或者核心技术人员流失导致在技术开发和产品升级等方面落后于同行业其他企业，公司的竞争力将会下降，持续发展将受到不利影响。5、关联交易风险 关联销售金额较大，关联方琦富瑞电子 2021 年为公司第三大客户，销售占比达到 10.48%。公司已在积极拓展新客户。公司与琦富瑞电子在报告期内发生的销售合同定价按照公平交易的原则进行，不存在利益输送或潜在利益输送的情形，亦不存在重大依赖的情形。若未来发生的关联交易定价不合理，则可能导致企业资产损失或中小股东权益受损，公司存在关联交易风险。6、税收优惠政策变化的风险 2011 年 2 月 23 日，公司取得了深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合颁发的证书编号为 GR201144200261 的高新技术企业证书，认定有效期为三年。2020 年 12 月 11 日，公司通过高新技术企业资格复审，取得由深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的证书编号为GR202044200043 的高新技术企业证书，有效期三年。据此，根据高新技术企业所得税优惠政策，公司所得税税率为15%。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，将对公司经营业绩产生一定影响。7、公司内部控制风险 公司于 2015 年 12 月 9 日由深圳市帝源新材料科技有限公司整体变更设立。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，各项内部管理制度的执行尚未经过充分的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 6 公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、帝源新材 指 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 主办券商、民生证券 指 民生证券股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股东大会 指 深圳市帝源新材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市帝源新材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市帝源新材料科技股份有限公司监事会“三会”议事规则 指 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 深圳市帝源新材料科技股份有限公司章程 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 证监会 指 中国证券监督管理委员会 琦富瑞电子 指 深圳琦富瑞电子有限公司 三合财务公司 指 深圳市三合财务顾问有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Diyuan New Material Technology Co.,Ltd 证券简称 帝源新材 证券代码 837340 法定代表人 熊陶 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 王凡 联系地址 广东省深圳市光明区马田街道合水口社区下朗工业区第三十七栋 1、2 楼 电话 0755-29860782 传真 0755-29860765 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 广东省深圳市光明区马田街道合水口社区下朗工业区第三十七栋 1、2 楼 邮政编码 518106 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 11 月 23 日 挂牌时间 2016 年 5 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-橡胶和塑料制品业（C29）-塑料制品业（C292）-其他塑料制品制造（C2929）主要业务 公司主营业务是新型塑料材料的研发、生产、销售和技术服务 主要产品与服务项目 主要产品包括阻燃料、耐候料、增强增韧料和环保耐用料等产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 8 控股股东 控股股东为熊陶 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为熊陶，一致行动人为吴广军 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403006685263877 否 注册地址 广东省深圳市光明区马田街道合水口社区下朗工业区第三十七栋 1、2 楼 否 注册资本 15,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 5 主办券商（报告期内）民生证券 主办券商办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）民生证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈刚 江娟 4 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区北三环西路 43 号青云当代大厦 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 162,425,357.78 116,266,321.41 39.70%毛利率%13.94%18.82%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,320,459.14 9,421,886.81-11.69%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,419,639.16 9,110,586.49-18.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.24%25.12%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）17.15%24.29%-基本每股收益 0.55 0.63-12.70%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 79,905,295.52 61,942,579.23 29.00%负债总计 37,742,916.09 22,850,658.94 65.17%归属于挂牌公司股东的净资产 42,162,379.43 39,091,920.29 7.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.81 2.61 7.66%资产负债率%（母公司）47.23%36.89%-资产负债率%（合并）47.23%36.89%-流动比率 2.14 2.59-利息保障倍数 27.28 317.71-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-286,930.92 11,779,555.20-102.44%应收账款周转率 3.84 3.31-存货周转率 20.51 14.66-深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%29.00%1.05%-营业收入增长率%39.70%-9.31%-净利润增长率%-11.69%-12.22%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置收益-5,128.21 计入当期损益的政府补助 1,103,910.11 其他营业外收入和支出-38,993.69 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,059,788.21 所得税影响数 158,968.23 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 900,819.98 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号-租赁（2018 年修订）（财会【2018】35 号）（以下简称“新租赁准则”。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家专业从事改性塑料材料开发和生产的国家高新技术企业。公司主要产品包括阻燃料、耐候料、增强增韧料和环保耐用料等系列产品，被广泛应用于电线电缆、电子电气、家用电器等领域。凭借自身的研发实力和多年的技术积累，公司拥有 8 项发明专利、16 项实用新型专利和多项非专利技术，上述专利和非专利技术可用于聚氯乙烯电缆料等产品，达到提高产品质量和降低成本的目的。公司产品应用领域非常广泛，是未来塑料行业的发展趋势。本公司生产的改性塑料产品，从下游应用领域分可分为通信数据电缆料、汽车电线料、电源线、建筑安装线和电子线料及特殊用途电线料等，从产品性质分可分为阻燃料、耐候料、增强增韧料、环保耐用料等，公司生产的不同性质产品往往可同时应用于几个领域或同时满足耐热性、绝缘性、耐候性、柔韧性、耐寒性等一项或几项特殊性能。本公司的研发主要是根据重点客户的需求，为客户定制某类产品的特殊要求进行新产品的开发及现有产品的改进，同时，公司根据对市场的前瞻性判断，在充分市场调研的基础上，确定产品研发及技术改进方向，从而进行新产品、新技术的研发。本公司根据客户上月订单需求数量、库存情况、市场供需状况制定当月采购计划，确定采购数量、品种及价格，由采购部向供应商下订单。本公司主要采用的是以销定产的生产模式。主要客户为电线电缆生产企业，各客户对公司产品的性能要求存在一定差异，因而根据订单要求组织生产。公司生产管理实施标准化的作业模式，保证了产品质量可靠性、稳定性。本公司主要采取直销的模式，目前客户主要为线缆生产企业。公司客户提供满足其需求的高品质电缆料，并提供完善的售后服务，从中获取收入及利润。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、“高新技术企业”认定：2020 年 12 月 11 日，公司第四次通过高新技术企业资格复审，取得由深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的证书编号为GR202044200043 的高新技术企业证书，有效期三年；2、“科技型中小企业”认定：2021 年科技型中小企业入库编号为202144031108002569，有效期一年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 13 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10,428,806.03 13.05%18,406,825.62 29.72%-43.34%应收票据-应收账款 48,194,753.48 60.31%32,121,480.61 51.86%50.04%存货 7,630,213.84 9.55%6,000,221.48 9.69%27.17%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 2,560,272.20 3.20%2,702,403.02 4.36%-5.26%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 372,700.00 0.47%330,000.00 0.53%12.94%长期借款-应收款项融资 3,350,000.00 4.19%1,648,667.00 2.66%103.19%应付票据 9,506,072.00 11.90%7,911,227.50 12.77%20.16%应付账款 17,606,766.09 22.03%11,931,496.92 19.26%47.57%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期原材涨幅大于产品销售涨幅，导致货币资金减少，应付账款期末增加；2、应收账款：本期销售价格上涨，导致应收账款数额增大；3、应收款项融资：因客户结构发生变化，本期第二大客户中天射频电缆有限公司用银行承兑汇票支付货款，导致应收款项融资本期末余额增大；4、应付账款：本期原材涨幅大于产品销售涨幅，导致货币资金减少，应付账款期末增加。深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 162,425,357.78-116,266,321.41-39.70%营业成本 139,789,168.03 86.06%94,389,271.19 81.18%48.10%毛利率 13.94-18.82%-销售费用 3,053,592.34 1.88%2,841,636.91 2.44%7.46%管理费用 2,765,061.39 1.70%2,507,984.95 2.16%10.25%研发费用 7,291,194.74 4.49%5,821,830.39 5.01%25.24%财务费用 220,108.28 0.14%215,816.44 0.19%1.99%信用减值损失-867,248.82-0.53%128,247.29 0.11%-776.23%资产减值损失-其他收益 1,103,910.11 0.68%385,265.57 0.33%186.53%投资收益-0.00 0%-公允价值变动收益-资产处置收益-5,128.21 0.00%9,299.98 0.01%-155.14%汇兑收益-营业利润 8,820,533.21 5.43%10,533,667.21 9.06%-16.26%营业外收入 1,006.31 0.00%670.12 0.00%50.17%营业外支出 40,000.00 0.02%29,000.00 0.02%37.93%净利润 8,320,459.14 5.12%9,421,886.81 8.10%-11.69%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期销售量及销售价格增长，导致营业收入增加；2、营业成本：本期原材料大幅上涨，利润空间减少，导致营业成本增加；3、信用减值损失：本期销售增加导致应收账款增加，从而增加资产减值损失；4、其他收益：本期因新冠疫情，政府补贴增加；5、资产处置收益：本期实验设备以旧换新处置损失；6、营业外收入：本期供应商免费提供样品折价计入营业外收入；7、营业外支出：本期向广东省电线电缆行业协会捐赠费用计入营业外支出。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 162,419,889.64 116,210,384.23 39.76%其他业务收入 5,468.14 55,937.18-90.22%主营业务成本 139,789,168.03 94,389,271.19 48.10%其他业务成本 0.00 0.00-深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%改性塑料 162,419,889.64 139,789,168.03 13.94%39.70%48.10%-25.93%其 他 业 务收入 5,468.14 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本报告期内，主营业务收入构成基本没有变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广东中德电缆有限公司 38,805,925.27 23.89%否 2 中天射频电缆有限公司 19,766,239.16 12.17%否 3 深圳琦富瑞电子有限公司 17,018,474.13 10.48%是 4 广州番禺电缆集团有限公司 13,219,842.92 8.14%否 5 深圳市奔达康电缆股份有限公司 9,477,287.77 5.84%否 合计合计 98,287,769.25 60.52%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 厦门象屿化工有限公司 28,484,970.54 21.48%否 2 中山联成化学工业有限公司 26,925,349.87 20.30%否 3 东莞市领创环保材料有限公司 13,358,091.93 10.07%否 4 东莞市三文化工原料贸易有限公司 6,785,848.69 5.12%否 5 益阳市华晟阻燃技术有限公司 6,507,787.60 4.91%否 合计合计 82,062,048.63 61.88%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-286,930.92 11,779,555.20-102.44%投资活动产生的现金流量净额-551,000.00-356,929.32 54.37%深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 16 筹资活动产生的现金流量净额-7,902,367.84-8,420,286.45-6.15%现金流量分析现金流量分析：1、本期原材料价格上涨是经营活动产生的现金流量净额下降的主要因素；2、本期增加一台实验设备导致投资活动产生的现金流量净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司自成立以来，专注于改性塑料的研发、生产、销售和技术服务，主营业务从未发生过变更。报告期内，公司的营业收入来自于改性塑料的销售，公司业务明确。公司业务在报告期内具有持续的经营记录；公司不存在 中国注册会计师审计准则第 1234 号持续经营 中列举的影响其持续经营能力的相关事项；公司不存在依据公司法第一百八十条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请的情况。公司取得了所从事业务的相关业务资质，报告期内，公司经营活动严格遵守国家相关法律法规及公司相关规章制度，未发生违反国家质量、安全、环保等相关法律、行政法规的情况。因此，公司符合“业务明确，具有持续经营能力”的要求，公司不存在可能对持续经营能力产生重大事项的因素。综上，公司业务明确，具有持续经营能力。深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务-2销售产品、商品，提供劳务 30,000,000.00 17,018,474.13 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 500,000.00 112,775.00 深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 12月 8 日-挂牌 限售承诺 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 正在履行中 其他股东 2015 年 12月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 其他股东关于避免同业竞争的承诺 正在履行中 董监高 2015 年 12月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 董监高关于避免同业竞争的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 8 日-挂牌 避免关联交易承诺 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 正在履行中 其他股东 2015 年 12月 8 日-挂牌 避免关联交易承诺 其他股东关于减少和规范关联交易的承诺 正在履行中 董监高 2015 年 12月 8 日-挂牌 避免关联交易承诺 董监高关于减少和规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、公司董事、监事、高级管理人员所持股份的限售安排及公司董事、监事、高级管理人员对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第141条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 19 让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定”。业务规则第2.9条规定：“股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记”。公司章程第27条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。”报告期内，未发现公司董事、高级管理人员有违背该承诺的事项。2、公司股东、董事、监事、高级管理人员关于避免同业竞争的承诺 为避免同业竞争，公司股东、董事、监事、高级管理人员均出具书面避免同业竞争的承诺，承诺内容如下：“1、截至本承诺函出具日，本人确认及保证本人、本人控制的其他企业未通过任何形式（包括但不限于投资、任职、为自己或为他人经营等方式）直接或间接从事与帝源新材所经营业务相同或类似的业务，与公司不存在同业竞争或潜在的同业竞争的情况。2、自本承诺函出具之日起，在本人作为公司控股股东或在公司（含其未来可能设立的控股企业）任职期间，本人及本人控制的其他企业亦不会以任何方式直接或间接从事或发展或投资与帝源新材构成竞争或可能构成竞争的相同或相类似的业务或项目，也不为本人或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何法人或其他经济组织与帝源新材进行直接或间接的业务竞争。3、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制的其他企业将不在中国境内及境外直接或间接研发、生产或销售帝源新材已经研发、生产或销售的项目或产品（包括但不限于已经投入科研经费研制或已经处于试生产阶段的项目或产品）。4、自本承诺函出具之日起，本人不利用对帝源新材的了解及获取的信息从事、直接或间接参与帝源新材相竞争的活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害帝源新材利益的其他竞争行为。该等竞争包括但不限于：直接或间接从帝源新材招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；不正当地利用帝源新材的无形资产；在广告、宣传上贬损帝源新材的产品形象与企业形象等。5、如出现因本人违反上述承诺与保证而导致帝源新材或公司股东的合法权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。6、如出现因本人违反上述承诺与保证而导致帝源新材或公司股东的合法权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。”报告期内，未发现公司股东、公司董事、监事、高级管理人员有违背该承诺的事项。3、公司股东、公司董事、监事、高级管理人员关于减少和规范关联交易的承诺 熊陶先生出具了减少和规范关联交易承诺函：“一、截至本承诺函出具之日，帝源新材不存在未披露的报告期内发生的关联交易。二、本人及本人所控制的除帝源新材之外的企业（包括未来可能设立的控制的企业，下同）将尽量避免与帝源新材（含其未来可能设立的控股企业）发生关联交易。本人承诺不以任何形式影响帝源新材的独立性。三、如果将来帝源新材不可避免的与本人及本人控制的其他企业发生交易，本人承诺将在履行章程规定的审议程序后，按公平合理的市场交易条件进行该等交易。四、如本人或本人控制的其他企业违反上述承诺，本人将赔偿帝源新材因此遭受的全部经济损失。五、本承诺效力自签署日起至本人不再作为帝源新材的股东或任职孰晚时止。”公司其他股东、董事、监事及高级管理人员亦出具了书面承诺，承诺将尽可能避免与公司之间的关联交易，对于无法避免的关联交易，将在履行法律法规、公司章程等规定的程序后，按照市场公允的合理价格进行，避免损害公司及公司其他股东的权益。报告期内，未发现公司股东、公司董事、监事、高级管理人员有违背该承诺的事项。深圳市帝源新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-005 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 15,000,000 100%0 15,0