834966_2021_金晶生物_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

1 2021 年度报告 金晶生物 NEEQ:834966 平顶山金晶生物科技股份有限公司 PingdingshanJinjingBiolgicalTechnologyco.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年公司被国家科技部评委“国家级科技型企业”。3 2021 年 3 月获得“一种可溶性大豆多糖脱脂方法及其产品”发明专利。4 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2021 年 9 月获得“一种基于茯苓菌发酵解除豆粕和大豆膳食纤维豆腥味的方法和产品”发明专利。5 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .6 6 第二节第二节 公司概况公司概况.8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件.1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 6 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人崔红亮、主管会计工作负责人刘娟及会计机构负责人（会计主管人员）何莉莎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司主营业务为可溶性大豆多糖与功能性大豆纤维的研发、生产与销售，所处行业为食品添加剂制造业。公司与前五大供应商及前五大客户签订了商业秘密协议。为了遵守公司与供应商及客户的商业协议，避 免被同行业内非挂牌的竞争对手公司获悉而导致损害公司及股东利益、承担违约责任并破坏与客户及供应商之间的合作关系，公司特申请在 2021 年年度报告中豁免披露主要客户及主要供应商的名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为崔红亮。崔红亮直接持有公司股份 23,484,800股，直接持有公司 29.83%股权，并通过与股东李海斌、张英签订的一致行动协议支配着公司 31.89%的表决权，崔红亮合计支配公司 61.72%的表决权，如果对公司的经营决策失误，可能给公司经营带来风险。2、客户集中度较高的风险 2020 年度和 2021 年度，公司前五大客户的销售收入占全年销售收入比重分别为 86.91%、66.98%，存在客户集中度较高的风险，若公司与前述客户在未来合作过程中出现较大的变动，将对公7 司的盈利能力产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、金晶生物 指 平顶山金晶生物科技股份有限公司 股东大会 指 平顶山金晶生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 平顶山金晶生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 平顶山金晶生物科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监 公司章程 指 截至本报告出具日最近一次由股东大会会议通过的平顶山金晶生物科技股份有限公司公司章程 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、财达证券 指 财达证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2021 年度 上年同期 指 2020 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 期初 指 2021 年 1 月 1 日 元/万元 指 人民币元/人民币万元 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 平顶山金晶生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 PingdingshanJinjingBiolgicalTechnologyCo.,Ltd 证券简称 金晶生物 证券代码 834966 法定代表人 崔红亮 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘娟 联系地址 叶县产业集聚区（文化路东段北侧）电话 0375-6113358 传真 0375-6113358 电子邮箱 公司网址 办公地址 叶县产业集聚区（文化路东段北侧）邮政编码 467200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司行政办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 9 月 10 日 挂牌时间 2015 年 12 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-食品制造业-食品及饲料添加剂制造-食品添加剂制造 主要业务 可溶性大豆多糖与功能性大豆纤维的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 可溶性大豆多糖与功能性大豆纤维 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）78,740,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（崔红亮）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（崔红亮），一致行动人为（张英、李海斌）9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9141040056245037XU 否 注册地址 河南省平顶山市叶县产业聚集区(文化路东段北侧)否 注册资本 78,740,000 否 五、五、中介机构中介机构 六、六、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李留庆 仁爱强 1 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 七、七、自愿自愿披露披露 适用 不适用 八、八、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 49,941,311.37 43,539,310.86 14.7%毛利率%52.06%57.17%-归属于挂牌公司股东的净利润 7,941,565.71 5,012,864.39 58.42%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,014,600.38 3,331,812.57 80.52%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）7.36%4.95%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.08%3.29%-基本每股收益 0.10 0.06 58.42%偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 150,261,611.79 161,706,950.08-7.08%负债总计 38461684.50 57,848,588.50-33.51%归属于挂牌公司股东的净资产 111,799,927.29 103,858,361.58 7.65%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.42 1.32 7.65%资产负债率%（母公司）25.60%35.77%-资产负债率%（合并）25.60%35.77%-流动比率 0.97 0.71-利息保障倍数 4.99 2.50-(二二)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 28,710,634.46 13,313,418.71 115.65%应收账款周转率 6.81 6.92-存货周转率 0.91 0.6-11 (三三)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.08%-2.75%-营业收入增长率%14.70%-16.65%-净利润增长率%58.42%-32.32%-(四四)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 78,740,000 78,740,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(五五)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (六六)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 2,267,666.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-551.34 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,267,115.33 所得税影响数 340,150.00 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,926,965.33 (七七)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (八八)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 会计政策变更 12 新租赁准则 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估是否为租赁或者包含租赁。对于首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。本公司首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债，除此之外，本公司对于首次执行日前的经营租赁，采用下列一项或多项简化处理：将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用。在首次执行日，本公司根据剩余租赁付款额按增量借款利率折现的现值计量租赁负债。使用权资产与租赁负债相等，并根据预付租金进行必要调整的方式进行期初调整。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日日 使用权资产 627,263.49 预付款项 65,000.00 租赁负债 562,263.49 首次执行日计入资产负债表的租赁负债采用的承租人增量借款利率的加权平均值为 4.75%。其他会计政策变更 本公司本报告期内未发生其他会计政策变更。(九九)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为食品添加剂行业，是一家集可溶性大豆多糖与功能性大豆纤维的研发、生产与销售 的生产型企业。公司主要利用双联法与醇洗法这两项核心技术生产可溶性大豆多糖与功能性大豆纤维，目前拥有 21 项实用新型专利技术、3 项发明授权专利，公司目前具备生产经营所必须的全国工业产品生产许可证，并具有食品安全管理体系认证证书、质量管理体系认证证书、清真认证证书等。公司产品主要应用于乳酸菌、米面、蛋糕、肉制品等食品饮料中，客户包括丹尼斯克（中国）、嘉吉亚太、光明、味全、旺旺、李子园、徐福记等国内外知名食品饮料或专业食品添加剂企业。公司自成立以来，一直致力于可溶性大豆多糖与大豆膳食纤维工艺技术及产品应用的研发。截止报告期末，公司共取得实用新型专利 21 项、3 项发明授权专利，这些专利技术主要应用于可溶性大豆多糖与功能性大豆纤维的生产，降低了材料成本，提高了产品质量，节约了人力物力，有效地提高了产品的市场竞争力。公司销售采取点对点的销售模式，公司在上海、郑州两地设立了分公司，专门从事应用研发与销售推广，为客户提供个性化的应用技术与销售服务。公司收入主要来源于大豆多糖和大豆膳食纤维销售收入。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式也未发生重大变化 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 14 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,304,037.50 4.86%542,561.80 0.34%1,246.21%应收票据 30,000.00 0.02%-应收账款 6,268,004.75 4.17%8,405,587.45 5.20%-25.43%存货 21,641,588.80 14.40%30,698,280.45 18.98%-29.50%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 92,904,036.84 61.83%100,003,313.11 61.48%-7.10%在建工程-无形资产 20,518,425.03 13.66%21,005,655.99 12.99%-2.32%商誉-短期借款 10,000,000 6.66%10,000,000 6.18%-长期借款-应付账款 4,900,860.27 3.26%8,231,690.52 5.09%-40.46%其他应付款 2,372.90-12,534,122.83 7.75%-99.98%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、其他应付款 报告期末，公司其他应付款比上年期末减少 12,531,749.93 元，变动比例为-99.98%，主要原因是：公司归还非关联方借款 12,530,000.00 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 49,941,311.37-43,539,310.86-14.70%营业成本 23,940,012.84 47.94%18,645,845.73 42.83%28.39%毛利率 52.06%-57.17%-销售费用 2,766,248.89 5.54%2,900,934.77 6.66%-4.64%管理费用 9,382,970.14 18.79%9,973,059.68 22.91%-5.92%研发费用 4,005,770.18 8.02%3,490,552.65 8.02%14.76%15 财务费用 2,236,689.14 4.48%3,782,517.61 8.69%-40.87%信用减值损失 107,501.85 0.22%-84,968.98-0.20%-资产减值损失-其他收益 2,267,666.67-115,585.38-1,861.90%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 8,881,753.35 17.78%3,817,736.20 8.77%132.64%营业外收入-1,863,300.00 4.28%-100.00%营业外支出 551.34 0.00%1,135.00 0.00%-51.42%净利润 7,941,565.71 15.90%5,012,864.39 11.51%58.42%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入和营业成本 报告期内，公司营业收入为49,941,311.37元，较上年同期增加 14.70%，公司营业成本为 23,940,012.84元，较上年同期增加 28.39%。主要原因是：通过销售人员不断拓展市场，报告期内新增了客户群。2、其他收益和营业外收入 报告期内，其他收益和营业外收入合计为 2,267,666.67 元，上年同期为 1,978,885.38 元，报告期内较上年同期增加 14.59%，主要为收到政府补助。3、营业利润 报告期内，公司营业利润为8,881,753.35元，同比增加 132.64%，主要原因是：（1）报告期内实现的收入较去年同期增加 14.7%；（2）报告期内将收到的政府补助计入其他收益。4、净利润 报告期内，公司净利润为7,941,565.71元，同比增加 58.42%，主要原因是：（1）由于公司营业收入增加导致净利润增加；（2）报告期内公司控制费用，导致期间费用比去年同期减少 1,755,386.36 元；（3）补贴收入比去年同期增加 337,700.00 元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 49,932,444.11 43,539,310.86 14.68%其他业务收入 8,867.26-主营业务成本 23,934,827.00 18,645,845.73 28.37%其他业务成本 5,185.84-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 16 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%大豆多糖 46,744,005.85 21,778,316.02 53.41%13.56%27.74%-8.83%大豆纤维 2,689,075.89 1,929,791.59 28.24%13.10%20.89%-14.06%醇洗纤维 499,362.37 226,719.39 54.60%100%100%100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%内销 48,015,561.18 23,064,423.08 51.96%14.62%28.56%-9.13%外销 1,916,882.93 870,403.92 54.59%16.41%23.21%-4.38%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务收入占比为 100%，与上年同期相比未发生重大变化。报告期内，公司按产品分类的收入构成未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 10,399,948.67 20.82%否 2 客户 2 9,610,408.65 19.24%否 3 客户 3 6,274,588.95 12.56%否 4 客户 4 3,920,138.07 7.85%否 5 客户 5 3,245,588.11 6.50%否 合计合计 33,450,672.45 66.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 3,457,260.00 34.32%否 2 供应商 2 2,580,457.50 25.61%否 3 供应商 3 420,590.80 4.17%否 4 供应商 4 294,400.00 2.92%否 5 供应商 5 276,966.00 2.75%否 合计合计 7,029,674.30 69.78%-17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 28,710,634.46 13,313,418.71 115.65%投资活动产生的现金流量净额-2,028,733.27-809,526.95-筹资活动产生的现金流量净额-19,913,523.71-12,556,831.79-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 28,710,634.46 元，变动比例为 115.65%，主要原因：（1）报告期内，营业收入增加，同时公司加强应收账款管理，报告期内销售商品、提供劳务收到的现金大幅增加；（2）报告期内公司消耗了上年同期的库存商品和压缩本期库存商品存量，因此本期购买商品、接受劳务支付的现金同比略有下降。2、投资活动产生的现金流量净额 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-2,028,733.27 元，变动比例为 150.61%，主要原因是报告期内购置资产的项目支出较去年同期有所增加。3、筹资活动产生的现金流量净额 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为-19,913,523.71 元，变动比例为 58.59%，主要原因是：（1）报告期内公司净偿还第三方借款较去年同期增加 380 万元；（2）偿还银行贷款 500 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司具备生产经营必备的全部资质，目前二期生产线已经达到设计生产能力。报告期内，公司建设了省级工程技术研究中心，并和国内几家重点高校合作，大力开展产品研发及应用研发，不断提高产品品质，积极拓宽产品应用领域。目前公司产品得到了市场的广泛认可，公司有较强的可持续经营能力。综上所述，报告期内，公司主营业务明确、突出，具备经营业务相关的核心技术及其他关键资源，且销售规模大幅增长，公司具备持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 35,000,000.00 35,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：19 1、公司于 2020 年 8 月 12 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过关于崔红亮等四名股东为公司银行借款提供股权质押担保的议案，崔红亮、李海斌、张英、刘娟及其配偶为公司在河南省叶县农村商业银行股份有限公司贷款 25,000,000.00 元，提供股权质押及信用担保，公司关联董事 崔红亮、李海斌、张英回避表决，上述事项已经全体非关联董事表决通过，2020 年第一次临时股东大会审议通过上述议案。详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的平顶山金晶生物科技股份有限公司关联交易公告（公告编号 2020-020）、平顶山金晶生物科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告（公告编号 2020-022）。2021 年度公司已偿还上述借款 5,000,000.00 元，截至 2021 年末，关联方为公司上述借款提供担保的余额为 2000 万。2、公司于 2022 年 4 月 27 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过补充确认关联方为公司银行贷款提供担保暨偶发性关联交易的议案,公司 2021 年 11 月 30 日与中国银行股份有限公司叶县支行签订人民币借款合同，借款金额 1000 万元，由公司股东崔红亮、李海斌、张英及其配偶提供的信誉担保，公司关联董事 崔红亮、李海斌、张英回避表决，上述事项已经全体非关联董事表决通过。详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的平顶山金晶生物科技股份有限公司补充确认关联交易公告（公告编号 2022-005）。上述关联交易不会对公司产生不利影响，且不会对其他股东的利益造成损害。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 无形资产 土地使用权 抵押 20,518,425.03 13.66%公司贷款抵押 无形资产 专利权 质押 0 0%公司贷款抵押 总计总计-20,518,425.03 13.66%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无形资产的抵押、质押是公司业务发展及经营的需要，有助于公司日常经营资金周转，对公司财务 状况和经营成果不构成不利影响，不会损害公司及股东的利益。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 30,275,250 38.45%-30,275,250 38.45%其中：控股股东、实际控制人 680,250 0.86%-680,250 0.86%董事、监事、高管 9,233,650 11.73%-11,762,250 14.94%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 48,464,750 61.55%48,464,750 61.55%其中：控股股东、实际控制人 22,804,550 28.96%-22,804,550 28.96%董事、监事、高管 48,464,750 61.55%-48,464,750 61.55%核心员工-总股本总股本 78,740,000-0 78,740,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 崔红亮 23,484,800-23,484,800 29.826%22,804,550 680,250 23,484,800-2 李海斌 12,555,000-12,555,000 15.945%9,416,250 3,138,750 12,555,000-3 张 英 12,555,000-12,555,000 15.945%9,416,250 3,138,750 12,555,000-4 张 伟 8,545,600-8,545,600 10.853%6,409,200 2,136,400-5 杨淑贞 8,403,000-8,403,000 10.672%-8,403,000-6 河南中原联创投资基4,340,000-4,340,000 5.512%-4,340,000-21 金管理有限公司 河南农开现代农业产业基金（有限合伙）7 冯会杰 3,100,000-3,100,000 3.937%-3,100,000-8 程学稳 2,528,600-2,528,600 3.211%-2,528,600-9 孙广龙 1,550,000-1,550,000 1.969%-1,550,000-10 孙定红 1,120,000-1,120,000 1.422%-1,120,000-合计合计 78,182,000 0 78,182,000 99.291%48,046,250 30,135,750 48,594,800-普通股前十名股东间相互关系说明：李海斌、张英是崔红亮的一致行动人，除此之外，前十名股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 22 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 质押贷款 河南省叶县农村商业银行股份有限公司注 银行 25,000,000.00 2020 年 8 月 5日 2022 年 8 月 5日 6.00%2 抵押贷款 中国银行股份有限公司叶县支行 银行 10,000,000.00 2021年11月24日 2022 年 11 月24 日 4.00%合计合计-35,000,000.00-注：本公司 2020 年 8 月 5 日与河南叶县农村商业银行股份有限公司签订流动资金借款合同，合同金额25,000,000.00 元，2021 年偿还借款 5,000,000.00 元，2022 年 8 月预计偿还 2000 万。九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 1.20 元-十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 崔红亮 董事长、总经理 男 否 1969 年 10 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 李海斌 董事 男 否 1973 年 11 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 张英 董事 女 否 1957 年 10 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 张伟 董事 男 否 1969 年 8 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 常忠义 董事 男 否 1968 年 2 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 叶宇波 董事 男 否 1973 年 6 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 韩广凡 监事会主席 男 否 1981 年 2 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 李金木 职工代表监事 男 否 1988 年 10 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 程学稳 监事 男 否 1973 年 06 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17 日 侯延国 副总经理 男 否 1973 年 11 月 2021年10月18 日 2024 年10 月17