835091_2021_沃科合众_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021 年度报告 沃科合众 NEEQ:835091 沃科合众科技(北京)股份有限公司 WALK HORIZON TECHNOLOGY（Beijing）CO.,LTD.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人 刘昊 主管会计工作负责人 郭丽 及会计机构负责人（会计主管人员）王娜 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 董事会就非标准审计意见的说明：公司董事会对相关事项的说明客观反映了该事项的实际情况，该审计报告也客观、公正的反映了公司2021 年度的财务状况、经营成果及现金流量，公司监事会对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带与持续经营相关的重大不确定性事项的无保留意见的审计报告和公司董事会针对持续经营相关的重大不确定性段落事项所做的说明均无异议。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 宏观经济与下游行业波动的风险 公司主要从事智能物联网技术在数据中心资产管理和智能运维领域的应用，其下游客户主要为对数据中心资产管理和智能运维有需求的企事业单位，其中又以政府部门、银行、运营商、电力能源、云计算等行业的领先企业为主。这些行业都与宏观经济具有较强的相关性。如果宏观经济或公司下游行业出现波动，将影响公司的下游需求，从而给公司经营带来风险。技术替代风险 智能物联网领域涵盖了多项技术，公司目前主要使用的是射频识别技术，即 RFID 技术和无线传感技术以及相关的物联网中4 间件技术。在公司主要从事的数据中心 IT 资产管理领域，与现有其他技术相比，RFID 技术依然具备较为明显的优势，预期在短期内不会被其他技术替代。但随着技术进步，RFID 技术在长期内被其他技术替代的风险依然存在。人才流失风险 目前在我国，智能物联网专业人才较为稀缺，技术水平高、行业经验丰富的专业人才是智能物联网企业维持技术优势与竞争力的重要保障。虽然公司拥有行业经验丰富的核心技术人员与完善的技术研发队伍，但如果公司出现核心人才流失现象，不仅将降低公司的市场竞争力，更可能导致公司核心技术泄露等不良后果 公司现有规模偏小的风险 目前公司仍处于发展初期，规模较小、发展资金不足，与国内和国际上的大型智能物联网企业相比，有着较为明显的差距。这导致公司的抗风险能力弱。报告期内业绩波动的风险 公司 2020 年、2021 年的营业收入分别为 22,630,518.53 元和28,882,604.45 元,归属于挂牌公司股东的净利润分别为-3,088,388.27 和 -4,674,319.79 元,公司利润波动幅度较大，存在业绩波动的风险.本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、沃科合众 指 沃科合众科技（北京）股份有限公司 报告期 指 2021 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 股东大会 指 沃科合众科技（北京）股份有限公司股东大会 监事会 指 沃科合众科技（北京）股份有限公司监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 国信证券 公司法 指 中国人民共和国公司法 证券法 指 中国人民共和国证券法 公司章程 指 沃科合众科技（北京）股份有限公司章程 射频识别、RFID 指 Radio Frequency Identification,一种利用射频通信实现的非接触式自动识别技术，是智能物联网的重要通信手段 电子标签、标签 指 射频识别系统的基本组成部分之一，内置有约定格式的电子数据信息，可用于标识并储存目标的信息，对应英文是“tag”或“label”沃科合众有限合伙 指 北京沃科合众投资管理中心（有限合伙）沃科信息 指 沃科信息技术（上海）有限公司 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 沃科合众科技(北京)股份有限公司 英文名称及缩写 WALK HORIZON TECHNOLOGY(Beijing)CO.,LTD.Walkhorizon 证券简称 沃科合众 证券代码 835091 法定代表人 刘昊 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 刘昊 联系地址 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号兆维大厦 908 电话 010-82088750 传真 010-82088743 电子邮箱 IR 公司网址 http:/ 办公地址 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号兆维大厦 908 邮政编码 100015 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2021 年 10 月 28 日 挂牌时间 2016 年 1 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）软件与信息服务业-信息系统集成服务-信息系统集成服务-信息系统集成服务 主要业务 智能物联网技术及相关软硬件产品的研发，以及基于智能物联网技术的系统集成方案的设计、销售与相关技术服务。主要产品与服务项目 智能物联网技术及相关软硬件产品的研发，以及基于智能物联网技术的系统集成方案的设计、销售与相关技术服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,020,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（刘昊）6 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘昊），一致行动人为（刘昊、佟静、郭丽）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110102563630604D 否 注册地址 北京市西城区教场口街一号楼 106 室（德胜园区）否 注册资本 20,020,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国信证券 主办券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国信证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨贵宝 邱淑贞 5 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 28,882,604.45 22,630,518.53 27.63%毛利率%22.77%28.17%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,674,319.79-3,088,388.27-51.35%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,863,963.37-3,261,883.81-49.12%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-160.68%-45.48%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-167.20%-48.04%-基本每股收益-0.23-0.15-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 23,203,052.36 31,133,312.12-25.47%负债总计 22,659,750.10 25,913,221.88-12.56%归属于挂牌公司股东的净资产 571,872.73 5,246,192.52-89.10%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.03 0.26-88.46%资产负债率%（母公司）97.35%83.03%-资产负债率%（合并）97.66%83.23%-流动比率 0.94 1.02-利息保障倍数 0.00 0.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,158,065.67-1,922,325.52 264.28%应收账款周转率 2.04 1.5-存货周转率 6.00 7.30-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-25.47%-0.35%-营业收入增长率%27.63%-1.42%-净利润增长率%-51.34%-45.44%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,020,000 20,020,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 155,312.71 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 67,797.39 非经常性损益合计非经常性损益合计 223,110.10 所得税影响数 33,466.52 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 189,643.58 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产 804,790.95 一年内到期的非流动负债 575,129.04 租赁负债 229,661.91 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2021 年起执行新租赁准则对本公司的影响：本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁。首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于智能物联网行业，是专业的应用物联网技术及射频识别技术进行数据中心IT 资产管理、智能运维的产品开发商和解决方案供应商。公司掌握了具有技术先进性的射频信号智能控制技术和信号自适应技术以及相关的物联网中间件和应用软件平台，拥有多项专利和软件著作权，核心团队具有十年以上的行业经验和技术积累。公司的客户为各行业的领先企业，很多客户为500 强企业。针对其数据中心IT 资产管理和智能运维的需求，公司提供具有自主知识产权的资产定位、资产管理和人员管理相关软硬件产品及专业的咨询、实施和运维服务。公司采用直销方式以及渠道代理商销售方式，面向行业客户和系统集成商开拓业务，收入来源包括商品销售收入和技术服务收入。报告期内，公司具体商业模式如下：（一）盈利模式 公司通过向客户销售硬件产品、应用软件和技术服务，并收取相应合同款（硬件产品销售费用、应用软件使用许可费用、技术服务费用）的方式获取利润。销售完成后，公司通常还会向客户提供后续的技术服务，并收取相应的年度服务费用。（二）研发模式 公司研发为自主研发和外协开发相结合。研发内容主要包括智能物联网硬件设备（如读写器、智能控制单元等）的研发设计，物联网中间件以及应用软件的开发。（三）采购模式 公司采购主要由工程部负责，采取按需采购的模式，采购内容可分为两类：第一类是直接采购的 标准化软硬件产品，以及外包研发的软件技术服务等，第二类是外协采购的硬件设备。其中，外协采购的硬件设备均为公司自行设计并交给外协供应商加工生产。公司建立了完善的外协供应商管理制度。潜在的外协供应商首先需要向公司提交生产的样品，样品经公司检验合格后，该供应商方可进入公司的合格外协供应商库。若外协供应商的产品经公司验收不合格，可能被取消合格供应商资格。（四）生产模式 公司自身不进行生产，主要通过直接采购标准化产品或外协生产采购公司自行设计产品的方式获 取需要的软硬件产品。公司主要负责部分硬件产品设计、应用软件架构设计、需求定义、工作量管理分发及自主开发、系统总体方案设计、系统的组装、调试、检验、工程施工和售后技术服务等工作。（五）销售与售后服务模式 公司销售由销售部负责，主要采取直销战略客户以及渠道推广的方式，客户可分为两类：第一类 是最终用户，主要包括对数据中心IT 资产管理智能运维以及智能化物流管理有需求的企事业单位，大部分为金融、通信、电力、房地产、石油化工、信息技术服务、云计算公司、物流企业、供应链金融等各行业的企业以及政府部门；第二类是系统集成商，系统集成商从最终用户处承揽项目（如某一企业的整体信息化项目）后，将项目中的部分内容（如整体信息化项目中的数据中心IT 资产管理部分，物联网中间件平台等）分包给公司进行。公司销售人员会积极搜寻潜在的客户目标，并通过行业展会、现有客户行业内介绍、主动接触等方式联系客户、进行销售。当公司客户为直接用户且直接用户为政府部门或大型企业时，公司可能需要通过参与市场公开招投标的方式完成销售。公司的部分潜在客户是大型银行、化工企业、IT 企业等，此类企业的供应商管理较为严格，进入其供应商名录的门槛较高，但此类企业通常也不会轻易更换供应商。对于此类客户，公司利用其在智能物联网领域的技术和产品优势，争取先帮助客户建立试点工程并进入客户供应商名录，然后逐步扩11 大与客户的合作规模。公司客户还包括国际市场的客户，目前产品已经进入亚太区日本、韩国、新加坡、澳大利亚等机房的试点项目，欧洲市场目前正在推动中。公司在国际市场中，已经开拓了两家海外代理商。在合同履约完成、客户验收合格后，公司通常会提供一定的质保期，质保期内公司会向客户提供售后的维修保养等技术服务，质保期长度、售后服务响应时间、服务质量要求、售后服务收费等具体内容会在销售合同中进行详细规定。报告期内，公司商业模式未发生变更；报告期后至本年度报告披露之日，公司商业模式未发生变更。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,736,451.93 16.10%2,663,825.14 8.78%40.27%应收票据 12 应收账款 11,258,758.13 48.52%17,019,441.87 56.12%-33.85%存货 3,599,921.54 15.51%3,838,601.53 12.66%-6.22%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 94,523.61 0.41 109,412.54 0.36%-13.61%在建工程 无形资产 854,289.08 3.68%3,509,155.96 11.57%-75.66%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 973,716.43 4.20%3,947,325.69 12.02%-75.33%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上期增加了 40.27%，是因为本期销售收入较上期增加并且回款及时所致。2、应收账款较上期减少 33.85%，是因为收回上期应收账款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 28,882,604.45-22,630,518.53-27.63%营业成本 22,304,593.44 77.23%16,256,028.16 71.83%37.21%毛利率 22.77%-28.17%-销售费用 2,103,324.47 7.28%933,115.10 4.12%125.41%管理费用 4,485,774.88 15.53%4,710,522.34 20.81%-4.77%研发费用 3,668,940.19 12.70%3,745,284.43 16.55%-2.04%财务费用 25,783.61 0.09%4,666.24 0.02%452.56%信用减值损失-1,569,058.38-5.43%-630,871.11-2.79%148.71%资产减值损失-其他收益 345,347.24 1.20%463,069.57 2.05%-25.42%投资收益 67,797.39 0.23%59,752.90 0.26%13.46%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-4,912,224.72-17.01%-3,184,946.92-14.07%54.23%营业外收入-营业外支出-净利润-4,676,787.98 -3,090,238.25-13.66%51.34%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上期增加 27.63%，因为本期加大了销售力度，因而增加收入所致。2、营业成本较上期增加 37.21%，因为本期收入增加，因而导致成本相应增加。3、销售费用较上期增加 148.71%，是因为本期随着销售收入的增加，销售人员的职工薪酬和业务招待费同步增加所致。4、财务费用较上期增加 452.56%，是因为本期增加办公租赁利息费用所致。5、信用减值损失较上期增加 148.71%，是因为本期计提坏账准备较上期增加所致。6、营业利润较上期减少 51.34%，是因为本期销售费用、信用减值损失较上期增加，投资收益较上期减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 28,882,604.45 22,630,518.53 27.63%其他业务收入-主营业务成本 22,304,593.44 16,256,028.16 37.21%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%硬件收入 17,470,753.37 13,440,366.64 23.07%107.95%112.97%-7.27%软件收入 5,477,041.21 3,531,261.56 35.53%95.11%515.07%-55.34%技术服务收入 5,934,809.37 5,332,965.24 10.14%-48.04%-43.09%-43.54%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因收入构成变动的原因 1、硬件收入比上期增加 107.95%，主要系公司加大业务推广，客户需求增加所致。2、软件收入比上期增加 95.11%，主要系公司加大业务推广，尽量销售成熟软件所致，以减少定制化服务开发的工作量。同时客户也有相同诉求致使需求有所增加。3、技术服务收入比上期减少 48.04%，主要系疫情原因导致技术服务的交付延迟。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 14 1 东软集团股份有限公司 7,709,734.52 26.69%否 2 中国联合网络通信有限公司北京分公司 4,822,354.47 16.70%否 3 天津中科金财科技股份有限公司 4,364,696.09 15.11%否 4 捷通智慧科技股份有限公司 2,871,586.72 9.94%否 5 北京智芯微电子科技有限公司 1,848,849.55 6.40%否 合计合计 21,617,221.35 74.85%-其中，第 1 大客户东软集团股份有限公司期末应收账款 591,000，占期末应收账款 5.25%；第 2 大客户中国联合网络通信有限公司北京分公司期末应收账款 2,133,410.54，占期末应收账款 18.94%；第 4 大客户捷通智慧科技股份有限公司期末应收账款 971,855.54,占期末应收账款 8.63%。其他主要客户无期末应收账款。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宜宾靖丰电子科技有限公司 6,503,599.81 26.68%否 2 北京琛达射频识别技术有限公司 4,665,486.69 19.14%否 3 北京市光环电信股份有限公司 3,559,115.17 14.60%否 4 北京思创众联技术开发有限公司 1,877,116.01 7.70%否 5 北京虹信万达科技有限公司 1,572,256.47 6.45%否 合计合计 18,177,574.15 74.58%-其中，第 1 供应商宜宾靖丰电子科技有限公司期末应付账款 154123.82，占期末应付账款 15.83%其他主要供应商无期末应付账款。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,158,065.67-1,922,325.52 264.28%投资活动产生的现金流量净额 35,149.40 59,232.90-40.66%筹资活动产生的现金流量净额-2,120,588.28-300,000.00-606.86%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额比上期增加 264.28%，主要因为本期销售收入及回款增加。2、投资活动产生的现金流量净额比上期减少 40.66%，主要是因为购买固定资产所致。3、筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 606.86%，主要因为本期偿还股东借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 沃科信息控股子公技术开10,000,000 41,201.11-0-5,585.55 15 技术（上海）司 发、技术服务 20,256.29 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、行政、财务等机构完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工无重大违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制2015 年 11-其他（自行填同业竞争如下 正在履行中 17 人 或 控 股股东 月 19 日 写）承诺 董监高 2015 年 11月 19 日-其他（自行填写）知识产权相关 如下 正在履行中 董监高 2015 年 11月 19 日-其他（自行填写）同业竞争承诺 如下 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 2月 12 日-其他（自行填写）合规交易承诺 如下 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 1、承诺人：公司实际控制人刘昊、佟静、郭丽 承诺事项：1）避免同业竞争承诺函；2）严格按照股份公司公司章程和其他规章制度的约定，严格履行关联交易决策程 序，同时尽量减少不必要的关联交易。履行情况：报告期内承诺人切实履行了上述承诺。2、承诺人：公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 没有使用任何属于他人的技术秘密或其他商业秘密信息，亦未实施可能侵犯他人知识产权的行为，亦未存在因侵犯原任职单位知识产权、商业秘密而产生的纠纷或潜在纠纷。履行情况：报告期内承诺人切实履行了上述承诺。3、公司全体董事、监事、高级管理人员 承诺事项：1）避免同业竞争的承诺；2）公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任；第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 18 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,698,795 58.44%0 11,698,795 58.44%其中：控股股东、实际控制人 3,878,235 19.37%0 3,878,235 19.37%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 8,321,205 41.56%0 8,321,205 41.56%其中：控股股东、实际控制人 8,321,205 41.56%0 8,321,205 41.56%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 20,020,000-0 20,020,000-普通股股东人数普通股股东人数 23 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 刘昊 6,061,440 0 6,061,440 30.28%5,444,955 616,485 0 0 2 佟静 4,000,000 0 4,000,000 19.98%1,275,000 2,725,000 0 1,200,000 3 北京沃科合众投资管理中心（有限合伙）2,406,666 0 2,406,666 12.02%2,406,666 0 0 4 郭丽 2,138,000 0 2,138,000 10.68%1,601,250 536,750 0 0 5 北京新板资本投资控股有限公司 1,444,334 0 1,444,334 7.21%1,444,334 0 0 6 毛慧言 1,132,834 0 1,132,834 5.66%1,132,834 0 0 7 上海檀实资产管理有限公司 1,006,666 0 1,006,666 5.03%1,006,666 0 503,333 8 张开春 444,440 0 444,440 2.22%444,440 0 0 9 曾跃平 342,620 0 342,620 1.71%342,620 0 0 19 10 王鹏 309,000 0 309,000 1.54%309,000 0 309,000 合计合计 19,286,000 0 19,286,000 96.33%8,321,205 10,964,795 0 2,012,333 普通股前十名股东间相互关系说明：股东刘昊、佟静为北京沃科合众投资管理中心（有限合伙）合伙人，刘昊、佟静、郭丽为一致行动人，其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 20 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 刘昊 董事长 男 否 1973 年 11月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 佟静 董事 女 否 1971 年 4 月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 郭丽 董事、总经理 女 否 1980 年 4 月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 汤熠 董事 男 否 1986 年 2 月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 王姗姗 监事 女 否 1988 年 12月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 范泓卓 董事 男 否 1987 年 8 月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 鲁振钰 监事 男 否 1988 年 5 月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 张晶晶 监事 女 否 1982 年 1 月 2022 年 1 月28 日 2025 年 1 月27 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人