834756_2021_凡星医疗_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021 年度报告 凡星医疗 NEEQ:834756 北京凡星光电医疗设备股份有限公司 Beijing Fanxing Guangdian Medical Treatment Equipment Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司经北京市经济和信息化局 2021 年 10 月认定为北京市“专精特新”中小企业，编号：2021ZJTX0871,认定依据企业投资项目核准和备案管理条例（国务院 2016 年第673 号令）、（国家发改委和改革委员会 2017 年第 2 号令）。2、2021年12 月21 日，公司高新技术企业复审通过，证书编号：GR202111007460.3、2021 年公司新增专利 5 项，其中发明专利 2 项，实用新型 3 项。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .111111 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董国庆、主管会计工作负责人田英华及会计机构负责人（会计主管人员）孙树梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术研发风险 公司作为高新技术企业拥有多项专利,但公司所属软件行业为典型的技术密集型行业,技术升级换代的速度越来越快,若不能及时应用新技术、新产品,公司可能面临产品技术更新换代的风险，公司每年根据市场发展状况投入大量研发资金,若公司对市场需求的判断出现较大偏差,研发的产品不能得到市场认可,将给公司的产品竞争力、市场占有率、经营业绩带来不利影响。原材料价格波动的风险 公司主要原材料采购价格受市场波动影响，未来如果不能与主要供应商保持稳定的合作关系，不断改进生产工艺及流程，有效地通过成本控制、价格传导等措施控制成本上涨的压力，公司将存在原材料价格波动的风险，并最终影响公司的生产成5 本和经营业绩。产品质量可能导致的风险 由于公司产品主要应用于医院等医疗机构，具有一定的特殊性，如果发生质量事故将导致公司承担相应的赔偿责任，并引起产品召回等情况，将对公司信誉造成严重损害，并对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响。人才缺失和核心技术失密的风险 内窥镜微创医疗器械行业是一个多学科交叉、知识密集的高新 技术产业,产品综合了医学、生物工程、光学、精密制造、图像 处理、医用材料、光机电信息等多种学科,生产企业需要有稳定 的技术团队做支撑,如果出现大量人才缺失,将对公司的正常运 行产生不利影响。应收账款产生坏账的风险 最近三年期末,公司账龄三年以上的应收账款余额占各期末应收账款余额的比例均保持在40%以上,且公司已按会计政策计提了坏账准备。但公司应收账款金额较高,存在应收账款坏账风险，若到期有较大金额的应收账款不能及时收回,则可能给公司经营带来一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、凡星光电 指 北京凡星光电医疗设备股份有限公司 有限公司、凡星有限 指 北京凡星光电医疗设备有限公司 北京德法通 指 北京德法通投资咨询中心（普通合伙）公司章程 指 北京凡星光电医疗设备股份有限公司章程 股东大会 指 北京凡星光电医疗设备股份有限公司股东大会 董事会 指 北京凡星光电医疗设备股份有限公司董事会 监事会 指 北京凡星光电医疗设备股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 光大证券、主办券商 指 光大证券股份有限公司 君嘉、律师 指 北京市君嘉律师事务所 中兴华、会计师 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京凡星光电医疗设备股份有限公司 英文名称及缩写 BeijingFanxing Guangdian Medical Treatment Equipment Co.,Ltd 证券简称 凡星医疗 证券代码 834756 法定代表人 董国庆 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 孙树梅 联系地址 北京市海淀区四季青镇北辛庄路双新办公区 8 号 电话 010-62730498 传真 010-62730520 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 北京市海淀区四季青镇北辛庄路双新办公区 8 号 邮政编码 100093 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 3 月 6 日 挂牌时间 2015 年 12 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C358 医疗仪器设备及器械制造-C3581 医疗诊断、监护及治疗设备制造-主要业务 生产销售医用内窥镜摄像系统、内窥镜微创医疗器械等 主要产品与服务项目 生产销售医用内窥镜摄像系统、内窥镜微创医疗器械等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（董国庆）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（董国庆），一致行动人为（董维）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110108634343996M 否 注册地址 北京市海淀区四季青镇北辛庄路双新办公区 8 号楼 否 注册资本 30,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）光大证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 范起超 陈长振 3 年 5 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼丽泽 SOHO B座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 26,770,938.68 24,013,990.22 11.48%毛利率%63.14%55.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,550,899.30 1,417,701.31 9.39%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,308,339.63 1,048,068.40 24.83%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.99%2.82%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.53%2.08%-基本每股收益 0.05 0.05-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 60,089,083.00 55,294,857.18 8.67%负债总计 9,250,539.68 4,273,656.63 16.45%归属于挂牌公司股东的净资产 51,853,493.26 51,021,200.55 1.63%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.73 1.70 1.76%资产负债率%（母公司）13.61%7.73%-资产负债率%（合并）15.39%7.73%-流动比率 8.13 12.31-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,253,433.09 2,522,399.37-149.69%应收账款周转率 5.81 4.58-存货周转率 0.44 0.55-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.67%1.57%-营业收入增长率%11.48%-36.85%-净利润增长率%-14.99%55.24%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）487,663.31 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-80,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 407,663.31 所得税影响数 61,149.50 少数股东权益影响额（税后）103,954.14 非经常性非经常性损益净额损益净额 242,559.67 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布了关于修订印发的通知（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。与原租赁准则相比，执行新租赁准则对 2021 上期末余额财务报表相关项目无影响。公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，对相关会计政策进行相应变更。其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的企业会计准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南以及其他相关规定执行。本次会计政策变更是依据国家财政部的规定而进行的变更，符合法律、法规的相关规定。（2）会计估计变更 报告期公司无会计估计变更。（3）会计差错更正 报告期公司无会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 报告期内，纳入合并范围的子公司共 2 户，持有德龙威智威智科技发展（北京）有限公司股份 70%新增陕西德桉创医疗科技有限公司股份 100%.12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 一、商业模式商业模式 公司所处行业为医疗器械行业，主要从事内窥镜摄像系统研发、生产、销售和服务的国家重点支持高新技术企业；公司的主要产品为高清内窥镜摄像系统及配套手术器械。经近几年的市场开拓与行业创新，公司拥有稳定的客户群体及供应商，具备独立完成采购、生产和销售的能力,公司自创品牌“德龙”DELON 已得到国内外市场的广泛认可。（一）采购模式采购模式 公司采购部根据生产部门、销售部门制定的生产计划和销售计划编制采购计划。采购原材料及配套部件经质量部检验合格后方可办理入库手续，对于单值较高的监视器、电脑主机等，公司通常根据销售订单制定采购计划，采购到货后，库管部门会同需求部门进行采购验收。（二）生产模式生产模式 公司严格按照医疗器械生产质量管理体系规范组织生产，原则上以销定产，适量备货的方式，生产计划按照客户的需求、根据销售部门制定的各产品年度销售计划，由生产部制定各车间的生产计划，协调和督促完成产品的生产、调试，并由质管部按照质量记录控制程序对公司产品进行质量检测。（三）研研发发模式模式 公司研发采用自主研发为主，与高校、科研院所进行产学研合作为辅的模式。公司通过走访国内三甲医院了解医生、的需求，并邀请国内行业专家来公司交流讲课，参加国内大型医疗器械展览会、学术交流会，了解到最前沿的需求以及需要改进的地方，从而不断提高自主研发能力，切实满足市场需求。公司设有技术部，负责新产品和新技术开发、产品注册、专利申报、科研项目申报等工作。（四四）销售模式）销售模式 公司注重自主品牌建设，根据所处行业特点及自身的业务资源等，不断扩大市场知名度和品牌影响力。公司目前产品销售以自有品牌产品的经销和直销为主。1、国内直销及分销 公司对国内市场的销售分为医院直销和渠道分销两种。公司在国内一线城市建立多个销售网点。在各个地区的销售工作由各销售网点的销售业务人员进行展开。公司实施由点带面的营销策略，即以省、市一级的大、中型医院推广销售为点，带动区、县一级的小医院推广销售。13 （1）医院直销 业务人员通过直接拜访院方的人力促销方式或者以资助参展的形式参加医疗器械和专业性学术会议的方式来增加公司产品的知名度,同时拓展公司客户群体积极开展业务,由院方直接同公司签订合同,而后业务员向公司发送订单，公司直接向客户发货。这种方式容易抓住客户，形成长期的合作关系。（2）渠道分销 公司将签约的经销商定义为地区代理商，非签约的经销商定义为“一般经销商”。在销售模式上，公司在每年初与地区代理商签订当年的销售计划，根据经销商的配置要求来制定每一批次产品的生产计划，并在技术支持、指导培训、区域管理等方面为“地区代理商”提供服务，在产品宣传和市场维护方面与其开展合作，并在产品价格上给予一定优惠。2、国外市场销售 公司通过境外经销商对国外市场进行产品销售。并通过网上平台展示等方式宣传、推广销售德龙产品.报告期内及报告期后至披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 详细情况 本公司经北京市经济和信息化局2021年10月认定为北京市“专精特新”中小企业，编号：2021ZJTX0871,认定依据企业投资项目核准和备案管理条例（国务院2016年第673号令）、（国家发改委和改革委员会2017年第2号令）。2021年12 月21 日，公司高新技术企业复审通过，北京市科学 技术技术委员会、北京市财政局、北京市税务局颁发高新技术企业证书，证书编号：GR202111007460，期限自2022年至2024年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 14 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 21,194,778.42 35.27%24,312,442.61 43.97%-12.82%应收票据 应收账款 4,618,609.00 7.69%4,593,771.00 8.31%0.54%存货 24,937,975.50 41.50%19,873,766.87 35.94%25.48%投资性房地产 长期股权投资 1,107,775.20 2.00%固定资产 817,450.00 1.36%851,619.09 1.54%4.01%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 递延所得税资产 912,590.34 1.51%740,164.59 1.33%23.29%应付账款 2,626,359.87 4.37%1,793,859.12 3.24%46.41%合同负债 2,361,779.88 3.93%1,638,177.58 2.96%44.17%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，存货24,937,975.50元，比年初增加5,064,208.63元，增长25.48%，主要原因：报告期内由于新签订单合同的数量增加，从而增加合同履约成本。2、报告期内，应付账款余额2,626,359.87元，同比增加832,500.75元，增加46.41%，主要原因:暂估购原材料所致。3、报告期内，合同负债余额2,361,779.88 元，同比增加723,602.30 元，增加44.17%，主要原因:签订的货物合同增加以及合同项目回款增加，该回款尚不具备收入确认条件，暂计入该科目所致。15 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 26,770,938.68-24,013,990.22-11.48%营业成本 9,867,384.30 36.86%10,771,366.75 44.85%-8.39%毛利率 63.14%-55.15%-销售费用 5,460,140.62 20.40%4,021,345.41 16.75%35.78%管理费用 4,370,724.71 16.33%4,233,758.63 17.63%3.24%研发费用 5,115,641.35 19.11%3,019,331.60 12.57%69.43%财务费用 244,765.55 0.91%-71,141.35-0.295%-444.06%信用减值损失-1,149,505.00-4.29%-873,227.03-3.64%31.64%资产减值损失-其他收益 931,911.82 3.48%447,524.03 1.86%108.24%投资收益-54,953.57 公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,378,474.14 5.15%1,413,491.83 5.89%-2.48%营业外收入-营业外支出 80,000.00 0.30%12,661.78 0.05%531.82%净利润 1,205,117.97 4.51%1,417,701.31 5.90%-14.92%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，销售费用为5,460,140.62元，较上年同期增加1,438,795.21 元,增长35.78%,主要原因：本年度由于员工薪资增长及公司展会费增长所致。2、报告期内，研发费用为5,115,641.35 元，较上年同期增加2,096,309.75 元，增长69.43%,主要原因：本年度研发项目增多，研发投入相应增加所致。3、报告期内，财务费用增加，是由于汇兑损失所致。4、报告期内，其他收益增加，是由于政府补助同期增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,516,315.69 23,978,361.90 10.58%其他业务收入 254,622.99 35,628.32 614.66%16 主营业务成本 9,844,214.39 10,753,700.56-8.45%其他业务成本 23,169.91 17,666.19 31.15%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%内窥镜类医疗器械 26,516,315.69 9,887,278.83 58.76%10.58%-8.05%6.54%维修及其他 254,622.99 23,169.91 90.90%614.66%31.15%80.28%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成与去年基本一致，无较大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 长沙市爱康医疗器械有限公司 1,821,415.96 6.80%否 2 Individual Dentieva Natalya 1,644,350.87 6.14%否 3 温州医科大学附属眼视光医院 1,097,345.13 4.10%否 4 哈尔滨医科大学附属第二医院 787,610.62 2.94%否 5 太原市贯通医疗设备有限公司 620,530.98 2.32%否 合计合计 5,971,253.56 22.30%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京龙腾云海科技股份有限公司 894,790.00 34.07%否 2 沧州恒信机箱设备有限公司 317,554.86 12.09 否 3 合肥昌权机械加工有限公司 125,420.21 4.78 否 4 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）100,000.00 3.81 否 17 5 南京明强光学仪器有限公司 80,000.00 3.05%否 合计合计 1,517,765.07 57.80%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,253,433.09 2,522,399.37-149.69%投资活动产生的现金流量净额-222,767.97-筹资活动产生的现金流量净额-1,500,000.00-现金流量分析现金流量分析：1.报告期内，经营活动产生的现金流量净额减少，主要为购买商品、接受劳务支付以及支付职工的现金增加所致。2、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额：报告期内比上期减少150万，主要是本年进行利润分配而上年度未进行权益分派。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 德龙威智科技发展（北京）有限公司 控股子公司 医疗器械产品技术研发、经营、技术服务、技术转让 5,000,000.000 45,449.00-783,166.5 997,425.72-1,152,604.44 陕西德桉创医疗科技有限公司 控股子公司 销售医疗器械、技术开发、技术服务 1,000,000.00 105,944.65 11,943.13-988,056.87 18 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司管理层及核心技术人员稳定，能日益增长，管理不断规范，公司业绩亦多年保持持续稳定发展态势。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 2销售产品、商品，提供劳务 0 997,425.72 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 168,000.00 4其他 0 0 20 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 28 日 挂牌 公司经营地址租赁合同承诺 公司租赁的北京市海淀区香山南路北辛庄路双新办公区 8号楼租赁合同无效或者出现任何纠纷，导致公司需要另租其他生产经营场地进行搬迁，本人将以连带责任方式全额补偿公司的搬迁费用、因生产停滞所造成的损失以及其他费用。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 -21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,546,875 38.49%11,546,875 38.49%其中：控股股东、实际控制人 6,687,500 22.29%800,000 7,487,500 24.96%董事、监事、高管 3,609,275 12.03%-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 18,453,125 61.51%-18,453,125 61.51%其中：控股股东、实际控制人 12,703,125 42.34%-12,703,125 42.34%董事、监事、高管 14,413,125 48.04%-14,213,125 47.38%核心员工-总股本总股本 30,000,000-800,000 30,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 董国庆 19,390,625 800,000 20,190,625 67.30%12,703,125 7,487,500-2 王福明 3,609,275-2,300,000 1,309,275 4.35%-1,309,275-3 董维 1,250,000-1,250,000 4.16%-1,250,000-4 林直荣-1,500,000 1,500,000 5%-1,500,000-5 北 京 德法 通 投资 咨 询5,750,000-5,750,000 19.16%5,750,000-22 中心（普 通合伙）6 王方洋 100-100 0.03%100-合计合计 30,000,000 0.00 30,000,000 100%18,453,125 11,546,875 0.00 0.00 普通股前十名股东间相互关系说明：股东董国庆与股东董维是姐弟关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 董国庆：男，中国国籍，1963 年 9 月出生，无永久境外居留权，研究生，1985 年至 1990 年任北京医药总公司医疗设备工厂技术科技术员,1990 年至 1995 年就职于北京四达技术开发中心技术部，1995 至1997 年任北京四达技术开发中心技术部职务主任，1998 年至 2015 年 5 月担任北京凡星光电医疗设备有限公司总经理，2016 年 11 月当选为中国医学装备学会耳鼻喉专委会副会长,现任凡星医疗董事长兼总经理；目前持有公司 67.3021%的股份。报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 23 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 20212021 年年 1111 月月 3 3 日日 0.050.05 -合计合计 0.050.05 -报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 董国庆 董事长、总经理 男 否 1963 年 9 月 2018 年 10 月 9 日 2021 年 9 月 17 日 张雷 董事 男 否 1984 年 9 月 2018 年 9 月 18 日 2021 年 9 月 17 日 贾真龙 董事 男 否 1982 年 3 月 2019 年 9 月 25 日 2021 年 9 月 17 日 孙树梅 董事 财务总监、董事会秘书 女 否 1968 年 11月 2018 年 10 月 9 日 2021 年 9 月 17 日 张丽 董事 女 否 1985 年 12月 2019 年 11 月 25日 2021 年 9 月 17 日 高新杰 监事会主席 男 否 1977 年 12月 2019 年 9 月 25 日 2021 年 9 月 17 日 韩世强 监事 男 否 1989 年 7 月 2018 年 9 月 18 日 2021 年 9 月 17 日 马晶华 监事 女 否 1974 年 1 月 2018 年 9 月 18 日 2021 年 9 月 17 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：报告期内，公司董事长、总经理董国庆先生与公司股东董维女士是姐弟关系。除此之外，董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人之间无其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项