834546_2021_鸿冠信息_2021年年度报告_2022-06-28.pdf

1 2021 年度报告 鸿冠信息 NEEQ:834546 上海鸿冠信息科技股份有限公司 Shanghai HongGuan Information Technology Corporation 2 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .103103 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人童红卫、主管会计工作负责人晏育林及会计机构负责人（会计主管人员）晏育林保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是否 董事会是否审议通过年度报告 是否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是否 是否存在未按要求披露的事项 是否 是否被出具非标准审计意见 是否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 对重大客户依赖风险 公司主要客户收入占比较大，这也是大客户模式的定制化软件开发与信息技术服务行业的主要特点之一。长期以来，公司与主要客户建立并保持了良好的合作关系，业务具有较好的稳定性与持续性。报告期内公司的主要客户包括中国电信股份有限公司上海分公司、中国移动通信集团有限公司上海分公司等大型知名企业。由于客户集中度较高，公司对上述电信运营商存在一定程度依赖，若主要客户决定调整或暂停业务合作，存在对公司的经营带来不利影响。应对措施：公司一方面持续加强技术研发，由传统软件服务外包企业向行业解决方案提供商转型，为客户提供从业务咨询、信息系统规划到项目实施的一体化解决方案，从而形成难以复制的竞争优势，赢取客户和市场。同时，不断整合销售渠道，在巩固维护现有客户4 的基础上，努力拓展新的销售渠道；另一方面，公司积极展开行业拓展，丰富和优化现有经营模式，通过与合作伙伴的紧密合作，开拓新的业务领域，进而为公司带来新的利润增长点。人力资源的风险 软件开发与信息服务行业属于知识和技术密集型行业，关键管理人员和技术人员是公司生存与发展的根本，也是公司核心竞争力所在。公司的发展很大程度上取决于产品和服务能否跟上行业需求的变化和技术更新换代的步伐。因此，公司对高水平的行业应用咨询顾问、技术开发人才、营销人才以及管理人才有较大的需求。随着行业竞争的日趋激烈及互联网化的蔓延，对上述人才的争夺亦趋于白热化，公司将面临吸引、保留和发展核心人才的风险。应对措施：公司目前已经采取了骨干员工持股等一系列激励措施来稳定公司核心技术和管理团队。此外，公司制定了较为合理的员工薪酬方案，通过建立完善的绩效管理体系，加大人才梯队建设力度，积极储备高素质人才。公司加大了济南开发中心的建设，并计划设立西安交付中心。充分利用区位人才的优势，以满足公司快速发展对优秀人才的需求缺口。市场竞争加剧的风险 软件开发与信息服务行业的竞争一直呈现激烈化态势。一方面，行业内服务提供商数量众多，规模普遍较小，行业集中度较低，并购重组频繁，存在激烈竞争；另一方面，产业链出现竞合（竞争与合作并重）特点。电信运营商根据自身和行业发展特点，近年来也在拓展直接提供增值服务的途径，从而促使产业链由合作向竞合层次演进，产业链竞合是国内软件开发与信息服务产业发展的必然结果，客观上加剧了服务提供商的竞争。由于公司面临的市场竞争较为激烈，如果不能准确分析市场发展规律并保持前瞻性、加大服务创新和市场开拓能力，将有可能失去目前已经拥有的市场份额。应对措施：公司将优化产品结构，扩大销售团队，提高毛利率高的开发集成服务销售量，不断强化现有产品在细分市场的竞争力，锁定终端客户，增加客户粘性。同时，公司将继续开发特色中间体产品，改善公司产品结构，不断加强研发技术的知识产权保护，保证公司主要盈利产品短期在行业内具有不可替代性。此外，公司将以上海通信领域成熟的产品业务为基础向全国延伸，形成以上海业务为核心向全国通讯行业辐射；同时将成熟项目、产品推广至金融、制造业，多行业5 覆盖，进一步增强公司盈利能力和竞争力，实现公司稳步、健康和可持续发展。合同签署的不确定风险 电信运营商由于采购流程节奏、季度性投资预算控制和大型建设项目整体进度等因素影响，业务结算一般集中在下半年或第四季度，存在不能按时结算的风险；而季度费用支出相对固定，可能造成季度经营业绩波动。应对措施：针对关键客户合同签署滞后的风险，公司在流程管控中将重点通过项目关键节点控制、加强商务谈判等方式力争尽早签订商务合同，消除此类风险。针对不同类型服务，具体措施如下：现场运维及系统维保类服务合同。此类服务一般都是按照年为单位签署，按季度结算支付。根据和主要客户的沟通，公司和客户先签订框架服务合同，对服务的范围、结算周期、结算方式做总体约定，先部分消除合同丢失风险，然后在每个季度中间时候开始发起当季结算请求，确保季度末就完成当季的结算，并且实现支付。项目类服务合同。客户自身近年来也越来越规范化运作，此类服务一般都需要先进行招投标。公司一般都是中标后才正式立项，然后签署合同。公司加强了商务部对立项的控制，对项目的风险做更审慎的评估。立项通过后，进一步强化了对合同签署过程的跟踪。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人童红卫、竺鲁娜直接和间接合计控制公司 100.00%的股份。虽然公司已制定了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但公司实际控制人仍可利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策、对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司带来风险。应对措施：公司坚持建立和健全企业管理制度和体系，董事会、监事会及管理层坚持加强公司内部控制制度和学习，提高规范管理的意识，确保董事会、监事会及管理人员基于企业、股东利益履行各自职能，并在主办券商及其他机构的协助与督导下，按相关规则运作，以提高公司规范化水平。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 鸿冠信息、鸿冠、公司、本公司、股份公司、鸿冠信息股份公司 指 上海鸿冠信息科技股份有限公司 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股东大会 指 上海鸿冠信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海鸿冠信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海鸿冠信息科技股份有限公司监事会 鸿智创翔 指 宁波鸿智创翔投资管理合伙企业(有限合伙)上海理想 指 上海理想信息产业(集团)有限公司 中国电信(上海)指 中国电信股份有限公司上海分公司 中国移动(上海)指 上海移动股份有限公司上海分公司 主办券商、首创证券 指 首创证券股份有限公司 中兴财光华 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）智慧 CRM 指 基于微服务架构的新一代客户关系管理系统 股转系统、全国股转系统、指定披露平台 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海鸿冠信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai HongguanInformation Technology Corporation Hongguan 证券简称 鸿冠信息 证券代码 834546 法定代表人 童红卫 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 晏育林 联系地址 上海市黄浦区汉口路 300 号解放日报大厦 10 楼 电话 021-52401298 传真 021-52401308 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市黄浦区汉口路 300 号解放日报大厦 10 楼 邮政编码 200001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司证券事务部 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 9 月 7 日 挂牌时间 2015 年 12 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651)-软件开发（I6510）主要业务 软件定制开发 主要产品与服务项目 企业级应用解决方案咨询及软件定制开发 普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）26,345,663 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（童红卫）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（童红卫、竺鲁娜），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310000792763857Q 否 注册地址 上海市奉贤区奉浦工业区环城东路 333号 323 室 否 注册资本 26,345,663 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 汪小刚 向前 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市嘉定区古猗园路 1399 弄 2 号楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 116,815,695.29 104,700,177.22 11.57%毛利率%41.34%34.11%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,048,913.16-1,837,647.05-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,919,334.4-5,142,483.22-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.59%-2.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.15%-6.71%-基本每股收益 0.23-0.07-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 129,331,414.96 113,983,067.50 13.47%负债总计 59,062,589.89 46,601,676.03 26.74%归属于挂牌公司股东的净资产 70,268,825.07 67,381,391.47 4.29%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.67 2.56 4.30%资产负债率%（母公司）45.67%40.88%-资产负债率%（合并）45.67%40.88%-流动比率 1.95 2.18-利息保障倍数 20.05-3.74-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-16,839,123.78 11,804,415.12-242.65%10 应收账款周转率 4.65 2.38-存货周转率 1.24 1.61-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.47%-21.15%-营业收入增长率%11.57%-39.35%-净利润增长率%-113.01%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,345,663 26,345,663 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)3,294,337.64 非流动资产处置损益 1,029.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 185,118.30 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,480,485.47 所得税影响数 350,906.71 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 3,129,578.76 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产 4,266,585.72 租赁负债 2,882,883.79 一年内到期的租赁负债 1,383,701.93 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 报告期内公司的商业模式及各项要素未发生重大变化。公司目前仍处于信息技术服务之软件与服务外包行业,主要为企业级客户提供产品及解决方案、应用软件开发、IT系统集成及系统运维服务等。公司目前提供的主要产品及解决方案包括：1.智慧 CRM、智能客服中心、智能工单、精准营销管理及网上营业厅等业务支撑系统；2.大数据管理平台、数据可视化、端到端业务监控及 APASS 等基础应用类系统；3.物联网产品及解决方案，包括智慧社区、智慧园区类应用；服务的主要客户有：中国电信上海公司、中国移动上海公司、中国电信集团、上海理想信息产业（集团）有限公司等。公司目前明确把为大客户提供整体解决方案作为发展战略。提供给客户端到端的整体解决方案及高质量的交付、保证良好的客户满意度，实现企业自身发展与客户业务增长的双赢效果。报告期内公司正努力由传统软件服务外包企业向行业解决方案供应商转型。公司继续推进卓越交付的服务理念，深耕大客户，以为客户的业务与管理赋能为使命，为创造一流的 IT 服务品牌持续努力。公司当前销售渠道主要有：原有大客户的订单续约；销售部门通过各类行业研讨会、解决方案发布会等市场推广方式获得订单；现有客户、供应商及合作伙伴推荐的客户订单以及潜在客户的主动接触等。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用“专精特新”认定 国家级省（市）级“单项冠军”认定 国家级省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、2020 年 2 月取得上海市“专精特新”中小企业（2020-2021）2、2019 年 12 月 6 日取得高新技术企业证书（证书编号：GR201931003816，有效期三年）3、2021 年科技型中小企业，编号：202131012008011230 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是否 主营业务是否发生变化 是否 主要产品或服务是否发生变化 是否 客户类型是否发生变化 是否 关键资源是否发生变化 是否 销售渠道是否发生变化 是否 收入来源是否发生变化 是否 商业模式是否发生变化 是否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 12,999,263.38 10.05%29,718,337.21 26.07%-56.26%应收票据 2,360,000.00 1.82%-应收账款 24,531,168.36 18.97%18,215,054.49 15.98%34.68%存货 64,431,177.08 49.82%46,256,769.45 40.58%39.29%投资性房地产 0.00%0.00%长期股权投资 0.00%固定资产 912,703.07 0.71%461,279.67 0.40%97.86%在建工程 0.00%无形资产 9,910,173.09 7.66%1,931,018.12 1.69%413.21%商誉 0.00%0.00%短期借款 5,000,000.00 3.87%长期借款 0.00%预付账款 3,932,023.51 3.04%2,704,232.99 2.37%45.40%应付账款 17,825,434.50 13.78%24,795,953.50 21.75%-28.11%研发支出 3,044,185.52 2.35%9,271,503.27 8.13%-67.17%合同负债 12,448,492.75 9.63%8,175,932.50 7.17%52.26%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金下降 56.26%，报告期内公司收款较上期差，主要客户移动修改验收方式，致使验收，开票，收款全部滞后；2、存货上升 39.29%，主要是受移动验收推后影响；3、固定资产上升 97.86%，报告期内员工新增较多，员工电脑全部为外购；4、无形资产上升 413.21%，为上年研发支出本年资本化；5、预付账款增长 45.4%，本年供应商预付款较多；6、研发支出降低 67.17%，上年研发支出本年资本化所致。7、应收账款上升 34.68%，受咪咕影响较大，咪咕付款期限延长。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 116,815,695.29-104,700,177.22-11.57%营业成本 68,527,554.60 58.66%68,983,678.62 65.89%-0.66%毛利率 41.34%-34.11%-销售费用 5,694,152.17 4.87%5,327,527.04 5.09%6.88%管理费用 28,258,368.88 24.19%26,439,233.93 25.25%6.88%研发费用 11,023,229.78 9.44%10,011,760.50 9.56%10.10%财务费用 239,085.58 0.20%293,726.71 0.28%-18.60%信用减值损失-243,965.77-0.21%1,733,875.02 1.66%-114.07%资产减值损失 0 0.00%-其他收益 3,359,095.42 2.88%3,895,096.76 3.72%-13.76%投资收益 65,868.19 0.06%276,091.69 0.26%-76.14%公允价值变动收益 0 0.00%-资产处置收益-0.00%0 0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%营业利润 5,880,449.99 5.03%-712,843.23-0.68%-营业外收入 212,643.27 0.18%17,369.00 0.02%1,124.27%营业外支出 27,524.97 0.02%883,721.28 0.84%-96.89%净利润 6,048,913.16 5.18%-1,837,647.05-1.76%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用资产减值损失下降-114.07%，本年销售较去年略增长，应收账款主要为信用期内的应收增长；2、投资收益下降 76.14%，受资金影响，本年购买理财产品较少，收益较低；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 116,815,695.29 104,700,177.22 11.57%其他业务收入 0 0 主营业务成本 68,527,554.60 68,983,678.62-0.66%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%开发集成服务 94,653,770.70 53,439,210.22 43.54%20.27%11.71%4.32%人员外包 15,794,810.62 9,215,865.85 41.65%5.06%-16.59%15.14%电子产品销售 6,367,113.97 5,872,478.53 7.77%-41.93%-41.84%-0.13%合计 116,815,695.29 68,527,554.6 41.34%11.57%-0.66%7.23%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，开发集成服务及人员外包服务有较大增长，电子产品销售下降较多，公司致力于开拓毛利高的业务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 中国电信股份有限公司上海分公司 29,561,864.04 25.31%否 2 中国移动通信集团上海有限公司 19,101,631.40 16.35%否 3 上海理想信息产业（集团）有限公司 17,384,382.21 14.88%否 4 咪咕视讯科技有限公司 15,314,940.77 13.11%否 5 上汽通用汽车销售有限公司 9,642,627.95 8.26%否 合计合计 91,005,446.37 77.91-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 上海屹恒信息科技有限公司 3,374,668.97 11.7%否 2 北京力尊信通科技股份有限公司 2,787,610.61 9.6%否 3 湖南众享信息科技有限公司 2,571,321.04 8.9%否 4 上海半夏网络科技有限公司 1,330,188.64 4.6%否 5 上海拓志信息技术有限公司 1,320,679.89 4.6%否 合计合计 11,384,469.15 39.4%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-16,839,123.78 11,804,415.12-242.65%投资活动产生的现金流量净额-3,673,061.16 1,083,835.60-438.89%筹资活动产生的现金流量净额 4,867,185.92-16,344,453.42 -现金流量分析现金流量分析：报告期内，客户收款较去年同期下降较多，支付员工人力成本较去年同期上升，致使经营活动现金净流量下降 215.87%；受资金限制，购买理财产品下降较多，影响投资活动现金净流量。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生任何对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司经营管理层、技术人员稳定，保持良好的自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。因此，公司拥有良好的持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是否 是否对外提供借款 是否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是否 是否存在其他重大关联交易事项 是否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是否 是否存在股份回购事项 是否 是否存在已披露的承诺事项 是否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是否 是否存在失信情况 是否 是否存在破产重整事项 是否 是否存在自愿披露的其他事项 是否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2015 年 9月 25 日-挂牌 同业竞争、关联交易 详见“承诺事项详细情况”正在履行中 董监高 2015 年 9月 25 日-挂牌 同业竞争承诺、关联交易 详见“承诺事项详细情况”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 9月 25 日-挂牌 股份锁定 详见“承诺事项详细情况”正在履行中 董监高 2015 年 9月 25 日-挂牌 股份锁定 详见“承诺事项详细情况”正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 1、关于同业竞争及关联交易承诺 为有效避免今后与股份公司之间可能出现的同业竞争，规范和减少关联交易，维护公司利益，公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员已向公司出具不可撤销的避免同业竞争的承诺函、规范和减少关联交易的承诺函。报告期内，公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员严格履行了上述承诺。2、关于股份锁定的承诺 公司实际控制人、发起人股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于股份锁定的承诺函，承诺了股份锁定期限，报告期内未违反。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 应收账款 流动资金 质押 7,757,817.10 6.00%银行借款质押 总计总计 -7,757,817.10 6.00%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本期期末使用受限的应收账款期末账面价值 7,757,817.10 元，系银行借款质押，对公司生产经营无重大不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,458,637 32.11%8,458,637 32.11%其中：控股股东、实际控制人 5,961,340 22.63%5,961,340 22.63%董事、监事、高管 0 0.00%0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 17,887,026 67.89%17,887,026 67.89%其中：控股股东、实际控制人 17,887,026 67.89%17,887,026 67.89%董事、监事、高管 0 0.00%0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0.00%总股本总股本 26,345,663-0 26,345,663-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 童红卫 17,038,555 0 17,038,555 64.67%12,778,917 4,259,638 0 0 2 竺鲁娜 6,809,811 0 6,809,811 25.85%5,108,109 1,701,702 0 0 3 宁波鸿智创翔投资管理合伙企业(有限合伙)2,497,297 0 2,497,297 9.48%0 2,497,297 0 0 合计合计 26,345,663 0 26,345,663 100%17,887,026 8,458,637 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：股东童红卫、竺鲁娜为夫妻关系。公司股东竺鲁娜为宁波鸿智创翔投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，出资额占宁波鸿智创翔投资管理合伙企业（有限合伙）出资总额的 13.64%，股东童红卫占宁波鸿智创翔投资管理合伙企业（有限合伙）出资总额的 23.44%。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生银行及非银行金融机构间接融资发生情况情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 质押借款 交行上海闸北支行 流动资金借款 5,000,000 2021 年 5 月13 日 2022 年 5月 12 日 4%2 信用快贷 建行上海奉贤支行 流动资金借款 5,000,000 2021 年 5 月17 日 2021 年 12月 20 日 4.25%3 质押借款 交行上海闸北支行 流动资金借款 2,000,000 2021 年 7 月15 日 2021 年 10月 14 日 4%合计合计 -12,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用不适用 2021 年度存在已批准但尚未实施的利润分配，于 2022 年支付利润分配。(二二)权益分派预案权益分派预案 适用不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 童红卫 董事长、总经理 男 否 1966 年 8月 2021 年 7月 27 日 2024 年 7月 26 日 竺鲁娜 董事 女 否 1963 年 1月 2021 年 7月 27 日 2024 年 7月 26 日 颜建军 董事、副总经理 男 否 1977 年 8月 2021 年 7月 27 日 2024 年 7月 26 日 陈雄健 董事 男 否 1971 年 6月 2021 年 7月 27 日 2024 年 7月 26 日 高遐 董事、副总经理 男 否 1979 年 4月 2021 年 7月 27 日 2024 年 7月 26 日 张斌 监事会主席 男 否 1980 年 12月 2021 年 7月 27 日 2024 年 7月