836161_2021_一万节能_2021年年度报告_2022-04-07.pdf

1 2021 年度报告 一万节能 NEEQ:836161 江苏一万节能科技股份有限公司 Jiangsu Even Green Technologies Co.，Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年度被评为仪征市大仪镇纳税先进企业 2021 年度被评为仪征市大仪镇综合治理先进单位 2021 年度获得一项发明专利和一项实用新型专利授权 2021 年通过 ISO9001 质量管理体系认证 2021 年获得安全生产技术标准化三级企业证书 2021 年获得江苏省企业信用管理贯标证书 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7777 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人顾有三、主管会计工作负责人李敏及会计机构负责人（会计主管人员）张明媚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事余耀聪先生是马来西亚籍，因疫情原因不能返回国内参加董事会 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 实际控制人顾有三先生持股 665 万股，公司总股本 1115 万股，占公司股本 59.64%，处于绝对控制地位。顾有三先生目前担任公司总经理、法定代表人，其在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。因此，公司存在实际控制人利用其绝对控制地位对重大事项施加影响，从而使得公司决策偏离中小股东最佳目标的风险。应收账款回收风险 报告期末，公司应收账款原值 17,352,466.68 元，占总资产的27.46%。随着公司业务规模进一步扩大，应收账款余额可能仍保持较高水平。公司按照会计准则计提了应收账款坏账准备，但如果出现大额应收账款无法收回发生坏账的情况，将对公司业绩和生产经营产生较大影响。人力资源成本逐年上升的风险 全国各地人力资源的成本上升已成不争的事实，尤其在制造型5 企业中体现的尤其明显。公司存在人力资源成本继续上升，从而产品毛利率继续下降的风险。核心技术人员流失的风险 公司从事的节能、制冷设备的重要部件壳管式换热器、储罐的研发、生产、销售，所处行业为技术密集型企业，公司能多年在行业中稳定发展，保持稳定的经营状况，取决于对产品不断的追求创新、高质量的品质保证。而产品的研发、高质量的产品生产取决于具有丰富经验的研发人员与生产人员，上述人员对公司的发展起到不可替代的作用，如果上述人员流失，将严重影响公司的生产运营。原材料价格波动的风险 公司产品使用的主要原材料是资源类原材料铜和钢，在生产过程中耗用的原铜与钢占到成本总额的百分之七十以上，因此铜、钢材料价格的波动直接影响到公司产品的成本。2021 年度随着疫情蔓延、国际贸易摩擦加剧大宗商品价格涨价的影响，铜和钢材的价格有较大幅度上涨，对公司报价及接单造成一定程度的影响。客户集中度较高的风险 2021 年公司来自前五大客户的销售收入占全部营业收入的比重达到 83.9%，客户集中度较高，存在销售客户相对集中的风险。若未来公司主要客户因全球金融危机影响、行业景气周期的波动或自身等因素导致生产经营状况发生重大不利变化，将对公司的产品销售及正常生产经营产生不利影响，公司存在销售客户相对集中的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 一万节能、公司 指 江苏一万节能科技股份有限公司 申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 公证天业会计师事务所 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 江苏一万节能科技股份有限公司公司章程 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏一万节能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Even Green Technologies Co.,Ltd.Even Green 证券简称 一万节能 证券代码 836161 法定代表人 顾有三 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李敏 联系地址 江苏省仪征市大仪镇工业集中区 电话 0514-83915128 传真 0514-83915126 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 江苏省仪征市大仪镇工业集中区 邮政编码 211409 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 8 月 31 日 挂牌时间 2016 年 3 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-12 制造业-10 通用设备制造业-烘炉、风机、衡嚣、包装等设备制造-15 制冷、空调设备制造 主要业务 节能设备的研发、制造及销售；换热类产品、储罐类产品 主要产品与服务项目 节能设备的研发、制造及销售；换热类产品、储罐类产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,150,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为顾有三先生 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为顾有三先生，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913210007539198395 否 注册地址 江苏省仪征市大仪镇工业集中区 否 注册资本 11,150,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈曦 周谨 3 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 68,238,045.15 41,741,617.44 63.48%毛利率%17.47%21.81%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,664,318.92 2,602,590.20 79.22%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,768,034.89 2,091,510.50 80.16%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.43%6.64%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.05%5.33%-基本每股收益 0.4183 0.2334 79.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 63,190,374.77 54,179,062.88 16.63%负债总计 25,670,327.63 15,748,334.66 63.00%归属于挂牌公司股东的净资产 37,520,047.14 38,430,728.22-2.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.37 3.45-2.32%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）40.62%29.07%-流动比率 1.84 2.50-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,224,283.16 24,898,130.42-79.02%应收账款周转率 5.47 2.83-存货周转率 8.59 8.12-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.63%5.81%-营业收入增长率%63.48%-34.42%-净利润增长率%79.22%-37.22%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,150,000 11,150,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-2,458.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）677,998.17 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 402,152.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-23,220.62 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,054,471.39 所得税影响数 158,187.36 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 896,284.03 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的企业会计准则第 21 号租赁。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本公司首次执行新租赁准则无需调整首次执行当年年初财务报表相关项目。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家集设计、制造中央空调机组配套用蒸发器、冷凝器、油分离器、储液器、气液分离器等压力容器的高新技术企业专业生产厂家，我司与多家中央空调知名品牌厂商配套，在市场上已得到更多客户的认可，有一定的竞争力。公司以直销为主，与主机厂商配套。公司同时也是江苏省科技型中小企业和江苏省民营科技企业，2012 年成立制冷换热器研究中心以来，积极创新，共获得 2 项发明专利，31项实用新型专利，高新技术产品 8 件，公司的经验积累和创新技术使公司的产品更加贴近市场需求，不断创造更好的产品，提高生产力价值。一、采购模式 公司根据生产计划，制定物料采购单，向合格供应商采购原材料，同时广泛收集市场信息，并定期对供应商进行评价，确保主要物料拥有多家合格供应商。公司设有专门的采购部门及专职采购人员，每年根据质量、价格、交货期对供应进行评价，确定合格供应，并根据生产所需物料向合格供应商进行采购。公司生产、供应部门根据订单内容判断产品的技术要求以及质量标准，并编制采购计划表流转至采购人员。各主管采购人员根据所需采购物资的具体情况选择合适的、且已被公司认可的合格供应商进行招标询价。根据招标底价的结果，公司与选定的供应商签订采购合同，质量管理相关人员对来料检验合格后，仓库验收。财务部根据采购合同的结款方式审核付款并通知采购人员根据合同内容催要发票入账。二、生产模式 公司主要实行“以销定产”，按订单生产的生产模式。公司根据订单制定年度生产规划，保证公司正常的经营活动，生产计划下发后，通过采购人员采购原材料，然后组织生产，生产完成后，交由生产部质检科对质量、规格进行最终的检查认定，检验认定合格后入库，等待发货。公司严格按照质量保证体系和公司内部质量管理手册来执行质量管理，对产品生产过程和产成品进行监视的测量，确保顾客要求得到满足。公司通过不断提高产品生产的科学管理水平，进一步实现管理的标准化和规范化。三、销售模式 公司销售采取直销方式，通过近几年的市场开拓，已经建立了日趋完善的营销体系和网络，有着良好的客户关系，较完善的客户服务的技术支持。为了整合销售网络资源，增强竞争优势，公司坚持“以顾客为中心”的营销理念，与客户合格双赢、共同发展。根据公司销售收入确认方式可将公司客户分为两类：第一类，公司长期合作、销售占比较高的客户。此类客户信用度高，客户关系稳定，公司与此类客户一般签订长期合格框架协议，客户产生采购需求后直接下单，公司根据订单的技术要求及生产标准直接进行生产，无需缴纳定金，产品生产完毕后公司安排发货，客户验收合格，待公司收到客户的验收手续，即产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，确认相应的收入。第二类，非长期合作、销售占比较低类客户，此类客户签订合同，缴纳合同定金，在生产完毕，客户付相应比例的，公司安排发货，待客户收货并验收合格后缴付剩余款项，即产品所有权上的风险和报酬转移给购买方，确认产品销售收入，此类客户一般严格按照合同约定的收账期进行应收账款管理。公司主要通过参与客户的招投标来取得销售订单，同时也有部分客户主动向公司询价洽谈采购产品的事宜。产品检验合格后准时向客户交货，客户验收入库后开具收货凭证。之后由公司部门和技术部门对销售客户进行跟踪调查并提供相应的售后服务。四、盈利模式 公司的盈利主要来自于制冷设备销售所产生的销售利润。公司一直坚持专业化的经营模式，始终贯彻“及时为客户提供具有竞争力的稳定的产品和优质服务”的原则，坚持从市场需求出发，在专业化经营模式思想的指导下，公司把优势资源投入到研发、生产和销售中。公司为客户提供制冷设备生产，并通过在销售活动中把握客户的要求，充分发挥公司的技术优势，为客户创造价值。凭借公司在品牌知名12 度、产品质量品质、售后服务上的优势和综合竞争力，以及市场对该类产品不断增长的需求，公司的产品销售取得了一定的利润空间。同时，公司不断开发新产品并拓展产品的应用领域，更有利于公司增加自身的盈利。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 8,903,291.25 14.09%9,714,634.21 17.93%-8.35%交易性金融资产 11,099,423.29 17.57%11,000,000.00 20.30%0.90%应收票据 应收账款 15,836,021.40 25.06%9,134,986.84 16.86%73.36%应收款项融资 100,000.00 0.16%940,067.83 1.74%-89.36%存货 8,850,248.99 14.01%4,260,572.79 7.86%107.72%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 12,352,964.00 19.55%13,141,426.04 24.26%-6.00%在建工程 无形资产 5,437,887.86 8.61%5,563,621.10 10.27%-2.26%商誉 短期借款 13 长期借款 应付票据 9,028,000.00 14.29%5,670,000.00 10.47%59.22%应付账款 12,862,628.79 20.36%6,364,398.67 11.7 102.10%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：报告期因订单增长较多且回款有账期，导致应收账款期末比期初增加 73.36%。2、应收账款融资：报告期末未到期银行电子承兑汇票余额 100,000.00 元，而期初余额 940,067.83，导致应收账款融资期末比期初减少 89.36%。3、存货：因订单增加，相应采购原材料及产成品、发出商品相应增加，导致存货期末比期初增加107.72%。4、应付票据：为增加资金流动性，我司往来款采用出具银行电子承兑汇票方式支付，因采购量增加导致应付票据期末比期初增加 59.22%。5、应付账款：因订单增加，采购存货增加，导致应付账款期末比期初增加 102.10%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 68,238,045.15-41,741,617.44-63.48%营业成本 56,313,786.20 82.53%32,639,574.74 78.19%72.53%毛利率 17.47%-21.81%-销售费用 735,920.02 1.08%825,996.89 1.98%-10.91%管理费用 2,519,950.38 3.69%2,058,607.40 4.93%22.41%研发费用 3,637,089.96 5.33%3,594,254.17 8.61%1.19%财务费用-85,071.07-0.12%-10,173.40-0.02%-736.21%信用减值损失-566,039.34-0.83%32,638.93 0.08%-1,834.25%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 677,998.17 0.99%421,123.12 1.01%61.00%投资收益 302,728.77 0.44%158,315.05 0.38%91.22%公允价值变动收益 99,423.29 0.15%0 0%-资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 5,231,826.05 7.67%2,882,712.28 6.91%81.49%营业外收入 23,566.37 0.03%47,465.74 0.11%-50.35%营业外支出 49,245.21 0.07%25,633.68 0.06%92.11%净利润 4,664,318.92 6.84%2,602,590.20 6.24%79.22%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入、营业成本：报告期内因为订单增加较多，而上年同期因受疫情影响订单较少基数较低，导致营业收入报告期内同比上期增加 63.48%；因营业收入的增加同步带来营业成本增加，营业成本14 同比上期增加 72.53%。2、毛利率：报告期内由于原材料特别是铜和钢价格涨幅较大，导致报告期毛利率同比上期下降较多。3、财务费用：因报告期内购买 7 天通知存款较多，利息收入增加较多，导致报告期同比上期减少736.21%4、信用减值损失：报告期因订单增长较多导致应收账款余额比上期末增加 73.36%，相应提取的信用减值损失也大幅增加，导致报告期同比上期增加 1834.25%。5、其他收益：报告期内收到各项政府奖补资金比上期较多，增加 61%。6、投资收益：报告期内购买银行理财产品金额比上年同期增加较多，导致报告期内投资收益同比上期增加 91.22%7、公允变动收益：本期末理财产品按购买期至年末期间预提了相应收益，而上期未预提。8、营业外收入：报告期内营业外收入主要为违约金罚没收入 22566.37 元，而上期营业外收入主要为质量罚款 47465.74 元，导致报告期同比上期减少 50.35%。9、营业外支出：报告期内营业外支出中的质量扣款比上期增加较多，导致报告期同比上期增加92.11%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 68,184,635.42 41,692,114.79 63.54%其他业务收入 53,409.73 49,502.65 7.89%主营业务成本 56,313,786.20 32,639,574.74 72.53%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%壳管换热器 67,252,914.20 55,679,144.92 17.21%64.32%73.21%-19.80%储罐 700,213.26 494,879.75 29.32%0.22%7.62%-14.22%其他 231,507.96 139,761.53 39.63%257.44%314.06%-17.23%合计 68,184,635.42 56,313,786.20 17.41%63.54%72.53%-19.81%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司本期收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 15 1 广东欧科空调制冷有限公司 29,068,673.50 42.63%否 2 歆星贸易（上海）有限公司 9,839,575.25 14.43%否 3 深圳麦克维尔空调有限公司 8,312,610.67 12.19%否 4 浙江盾安机电科技有限公司 6,924,104.39 10.15%否 5 广州番禺速能冷暖设备有限公司 3,094,398.20 4.54%否 合计合计 57,239,362.01 83.94%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏仓环铜业股份有限公司 9,579,076.66 18.02%否 2 滁州庆邦贸易有限公司 7,962,528.95 14.98%否 3 广东欧科空调制冷有限公司 5,020,087.61 9.44%否 4 江苏萃隆精密铜管股份有限公司 4,782,749.71 9.00%否 5 新乡市龙翔精密铜管有限公司 4,505,124.81 8.47%否 合计合计 31,849,567.74 59.91%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,224,283.16 24,898,130.42-79.02%投资活动产生的现金流量净额-460,626.12-12,236,855.47 96.24%筹资活动产生的现金流量净额-3,874,000.00-6,718,500.00 42.34%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内订单同比上年增加较多，购买存货支付的现金大幅增加，导致报告期同比上期减少 79.02%。2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内购买银行理财产品比上年购买理财产品金额减少较多，导致报告期同比上期增加较多。3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内向中行开具银行承兑汇票取消保证金，且报告期内分配现金股利 0.50 元/股，上年同期分配现金股利 0.45 元/股，综合因素影响下导致报告期同比上期增加42.34%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司主要是生产、销售中央空调的蒸发器、冷凝器等设备，生产的设备与中央空调生产厂家配套，公司与主要客户建立有长期合作关系。整个行业的增长速度将会与国家 GDP 的增速保持正相关，而公司的主要产品是与中央空调配套，中央空调行业的增长将能带动公司的发展。公司运营状况良好，资金周转状况良好，偿债能力、盈利能力良好，维系了与客户的良好关系。截止 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 6319.04 万元，总负债 2567.03 万元，净资产 3752.00 万元，资产负债率 40.62%，净资产收益率 12.43%。公司维持了较低的资产负债率，较高的净资产收益率，未对外举债，公司运营状况良好。公司管理层对公司的持续经营能力予以了关注，公司管理层认为，从财务方面、经营方面看，公司无影响持续经营能力的事项发生，在未来 12 个月，公司将持续良好运营。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年 8月25 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2015年 8月25 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 其他股东 2015年 8月25 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 18 董监高 2015年 8月25 日-挂牌 诚信状况书面声明 遵守法律法规，信守诚信 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 一、公司实际控制人、董监高和其他股东做出避免同业竞争承诺函，截止报告期末，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。二、公司董监高做出关于诚信状况的书面声明承诺函，截止报告期末，承诺人严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,187,500 46.52%0 5,187,500 46.52%其中：控股股东、实际控制人 1,812,500 16.26%-600,000 1,212,500 10.87%董事、监事、高管 175,000 1.57%600,000 775,000 6.95%核心员工 200,000 1.79%0 200,000 1.79%有限售条件股份 有限售股份总数 5,962,500 53.48%0 5,962,500 53.48%其中：控股股东、实际控制人 5,437,500 48.77%0 5,437,500 48.77%董事、监事、高管 525,000 4.71%0 525,000 4.71%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 11,150,000-0 11,150,000-普通股股东人数普通股股东人数 12 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 19 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 顾有三 7,250,000-600,000 6,650,000 59.64%5,437,500 1,212,500 0 0 2 王志明 3,000,000 0 3,000,000 26.91%0 3,000,000 0 0 3 张学峰 250,000 250,000 500,000 4.48%187,500 312,500 0 0 4 洪忠 250,000 250,000 500,000 4.48%187,500 312,500 0 0 5 李敏 100,000 100,000 200,000 1.79%75,000 125,000 0 0 6 陈开新 100,000 0 100,000 0.90%75,000 25,000 0 0 7 魏帮秀 50,000 0 50,000 0.45%0 50,000 0 0 8 张明媚 40,000 0 40,000 0.36%0 40,000 0 0 9 居万才 40,000 0 40,000 0.36%0 40,000 0 0 10 张家根 30,000 0 30,000 0.27%0 30,000 0 0 合计合计 11,110,000 0 11,110,000 99.64%5,962,500 5,147,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 20 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 6 月 4 日 5.00 0 0 合计合计 5.00 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金报告期内未执行完毕的利润分配与公积金适用 不适用 转增股本的情况：转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 顾有三 董事、总经理 男 否 1970 年 10 月 2021 年 8 月31 日 2024 年 8 月30 日 余耀聪 董事 男 否 1968 年 4 月 2021 年 8 月31 日 2024 年 8 月30 日 张学峰 董事 男 否 1977 年 4 月 2018 年 8 月31 日 2024 年 8 月30 日 李敏 董事、财务总监、董事会秘书 女 否 1975 年 7 月 2018 年 8 月31 日 2024 年 8 月30 日 赵兵