836136_2021_美特林科_2021年年度报告_2022-04-11.pdf

1 专注稀有金属及合金材料产业链专注稀有金属及合金材料产业链 专业化研发制造、始终创新引领专业化研发制造、始终创新引领 2021 年度报告 美特林科 NEEQ:836136 江苏美特林科特殊合金股份有限公司 Metalink Special Alloys Corporation 2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 2021 年公司通过了中国航发商用航空发动机有限责任公司（简称商发）供应商审查第一阶段评估。有望在 2022 年通过商发供应商考察，成为商发高温合金母合金批准供应商。公司长期专注于特殊中间合金、难熔高纯金属、高端高温合金领域，本着“专业专注、科技创新”的经营理念，一步一个脚印坚持努力，现已发展成为国际化经验丰富、长期服务于世界五百强企业和国内航空领域、具有良好声誉的专业化企业，为高温合金行业唯一的具备全产业链运营经验的企业，品牌 METALINK 在国际稀有金属行业已颇具影响力。公司对于稀有金属及其合金新材料具有丰富的全产业链生产经营经验，熟悉国内外的相关产业并积累了丰富的产业经验，拥有较强的技术储备和丰富的国际化运营能力，有效整合了公司现有资源，促成公司步入快速发展轨道，欢迎具有强大实力的战略投资者参与，助力公司腾飞。公司、北京科技大学人才团队、南京江宁经开高新创投有限公司共同投资组建南京国重新金属材料研究院有限公司获评南京市新研机构三等奖。泰国子公司项目开工建设，目前进展顺利；2021 年新建 100 吨级高纯金属生产线，现处于调试试生产阶段；2021 年 10 月获批设立江苏省工程技术研究中心；2022 年 4 月通过航空标准 AS9100D 认证；自 2021 年初至今公司新取得 3 项发明专利授权。本年度公司燃机用高温合金应用取得重要进展。参与了中国联合重型燃气轮机技术有限公司300MW 级燃机用高温合金的研制和生产。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.19 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.25 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.29 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.110 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人盛红艳、主管会计工作负责人吴小清及会计机构负责人（会计主管人员）吴小清保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场风险 公司主要从事特殊稀有金属合金产品的研发、生产和销售；尽管本行业存在较高的技术门槛，客户对产品的性能、产品质量及稳定性要求较高，新进入的竞争对手要获得全面技术及用户的认同需要长时间知识积淀、经验积累以及雄厚的资金实力支持，但鉴于此行业的良好前景，仍可能有实力较强的潜在投资者进入，行业的市场竞争可能会加剧，公司未来可能在部分产品市场存在过度竞争、价格下跌风险，公司为此要持续进行研发投入、开展新的特殊合金产品的研发。公司内部控制的风险 公司通过多年的生产经营积累了丰富的管理经验，公司治理结构及各项机制基本完善，形成了有效的管理组织架构及内部控制机制；随着公司业务规模扩大，公司需要提高资源整合能力，进一步加强市场开拓，不断提高生产与质量管理；如公司管理层管理水平不能适应公司规模持续扩张、管理模式和内部控制机制未能随着公司规模扩大而及时调整和完善，公司将面临经营管理控制力不足导致的内部控制风险。实际控制人控制的风险 本公司实际控制人为马步洋，对公司具有控制权，虽然公5 司目前已经按照公司法、证券法等法律法规和规范性文件的规定，建立了较为完善的公司治理结构并得到了有效的规范运行，但不排除公司实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司发展战略、生产经营决策、人事、财务等方面实施不当控制，损害公司及中小股东的利益。因此，公司存在实际控制人控制的风险。公司报告期内存在与关联方之间发生经常性关联交易的情况 报告期内公司仍然存在一些关联交易，为此公司制定了相关制度，严格履行关联交易的决策程序，保证交易价格公允合理，避免侵害公司股东、债权人的合法权益。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、美特林科 指 江苏美特林科特殊合金股份有限公司 主办券商、国金证券 指 国金证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、万元 本期、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 江苏新资源 指 江苏省新资源材料科技有限公司 苏朴洛毅 指 南京苏朴洛毅股权投资企业（有限合伙）南京新资源 指 南京新资源国际金属有限公司 致永国际 指 致永国际有限公司 新资源特材 指 江苏新资源特种材料有限公司 泰国子公司 指 美特林科泰国工业有限公司(英文名：METALINK INDUSTRIAL(THAILAND)CO.,LTD.)研究院、南京国重新金属材料 指 南京国重新金属材料研究院有限公司 美泰鑫能源 指 南京市美泰鑫能源材料科技有限公司 美鑫检测、美鑫 指 南京市美鑫检测科技有限公司 全国股份转让系统、股转公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏美特林科特殊合金股份有限公司 英文名称及缩写 Metalink Special Alloys Corporation METALINK 证券简称 美特林科 证券代码 836136 法定代表人 盛红艳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴小清 联系地址 南京市江宁经济技术开发区将军大道金鑫东路 8 号 电话 025-84799888 传真 025-84798787 电子邮箱 公司网址 办公地址 南京市江宁经济技术开发区将军大道金鑫东路 8 号 邮政编码 211153 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 7 月 30 日 挂牌时间 2016 年 3 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-32-326-3269 主要业务 特殊稀有合金及稀有高纯金属的研发、生产、销售和服务 主要产品与服务项目 高温合金、特种合金、高纯稀有金属、稀有纯金属 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）63,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为马步洋 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为马步洋，一致行动人为无锡欧标特种金属材料有限公司 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320100663758701M 否 注册地址 江苏省南京市江宁经济技术开发区将军大道金鑫东路 8 号 否 注册资本 63,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国金证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国金证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵紫娟 汪军 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 209,228,113.63 182,640,567.22 14.56%毛利率%13.49%13.32%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,649,544.49 3,974,126.11 167.97%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,054,072.66 3,159,737.17 123.25%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.30%4.54%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.49%3.61%-基本每股收益 0.17 0.06 183.34%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 206,748,049.67 188,826,467.40 9.49%负债总计 107,799,345.88 99,329,780.77 8.53%归属于挂牌公司股东的净资产 98,948,703.79 89,496,686.63 10.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.56 1.41 10.64%资产负债率%（母公司）53.05%54.96%-资产负债率%（合并）52.14%52.60%-流动比率 1.25 1.29-利息保障倍数 5.00 2.63-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 19,960,919.85-5,067,641.22 493.89%应收账款周转率 4.51 3.52-存货周转率 3.11 3.19-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%9.49%9.95%-营业收入增长率%14.56%5.51%-净利润增长率%167.97%185.01%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 63,500,000 63,500,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,384,161.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 26,188.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-153,325.64 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,257,024.32 所得税影响数 661,552.49 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 3,595,471.83 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起开始执行前述新租赁准则，详见附注四、24、租赁。在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理，具体如下：本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。执行新租赁准则会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 江苏美特林科特殊合金股份有限公司主要从事铸造高温合金、特种中间合金及高纯难熔金属等先进金属新材料产品的研发、生产和销售。为国家级高新技术企业，先后通过了 ISO9001、IATF16949、AS9100D 等质量体系认证。公司瞄准市场中高端客户的关键需求，充分发挥全产业链经营的优势，依托长期科研积累和生产实践获得的技术等优势，开展先进技术和新产品的研发生产，为航空、航天、航海、能源、汽车、军工等国计民生和国防领域提供高性能关键材料和技术服务。公司以市场需求为导向，通过技术牵引，不断挖掘用户潜在需求，并提供增值服务，通过直接向客户销售产品和提供服务来实现收入。多年来，公司通过持续投入大量研发费用，用以研发新产品、进行工艺创新及优化来增加公司产品的种类、提升其品质和性能，从而满足客户更高层次的需求，现已形成长期稳定的优质客户群。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 江苏省苏南高新区瞪羚企业-南京市独角兽培育库入库企业 详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 15,228,332.67 7.37%15,428,340.58 8.17%-1.30%应收票据 1,730,000.00 0.84%100.00%应收账款 33,838,125.57 16.37%53,633,585.28 28.40%-36.91%存货 67,914,951.37 32.85%48,491,143.95 25.68%40.06%投资性房地产-长期股权投资 1,782,132.49 0.86%1,742,440.38 0.92%2.28%固定资产 36,096,318.48 17.46%40,105,947.87 21.24%-10.00%在建工程 14,232,511.38 6.88%1,121,546.22 0.59%1,169.01%无形资产 9,971,049.65 4.82%10,236,362.65 5.42%-2.59%商誉-短期借款 67,361,771.87 32.58%69,272,702.37 36.69%-2.76%长期借款-预付账款 13,751,864.39 6.65%9,584,883.02 5.08%43.47%预收账款 782,982.24 0.41%-100.00%合同负债 4,259,921.72 2.06%1,839,990.87 0.97%131.52%其他应付款 9,785,867.60 4.73%12,852,532.61 6.81%-23.86%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、期末应收票据较期初增加了 1,730,000.00 元，增幅为 100%，主要是所受票据尚未到期托收所致。2、期末应收账款较期初减少了 19,795,459.71 元，降幅为 36.91%，主要原因是公司加强应收账款管理，销售货款及时收回。3、期末存货较期初增加了 19,423,807.42 元，增幅为 40.06%，主要是公司销售规模扩大，为满足公司销售持续快速增长的需要而适当增加原料库存。4、期末在建工程较期初增加了 13,110,965.16 元，增幅为 1169.01%，主要是泰国子公司基础设施尚未完工，公司新购生产设备尚未完成安装调试。5、期末预付账款比期初增加了 4,166,981.37 元，增幅了 43.47%，主要是原材料预付款。6、期末合同负债较期初增加了 2,419,930.85 元，增幅为 131.52%，均是合同预收货款。7、期末其他应付款较期初减少了 3,066,665.01 元，降幅为 23.86%，主要是公司占用关联方无偿借款减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入金额金额 占营业收入占营业收入13 的的比重比重%的的比重比重%营业收入 209,228,113.63-182,640,567.22-14.56%营业成本 180,999,470.02 86.51%158,319,996.27 86.68%14.33%毛利率 13.49%-13.32%-销售费用 1,247,404.48 0.60%1,362,023.35 0.75%-8.42%管理费用 8,531,308.87 4.08%7,255,361.63 3.97%17.59%研发费用 7,665,477.71 3.66%8,246,877.19 4.52%-7.05%财务费用 3,549,339.53 1.70%3,811,738.24 2.09%-6.88%信用减值损失 825,884.36 0.39%-351,981.66-0.19%334.64%资产减值损失-其他收益 4,384,161.30 2.10%1,000,782.42 0.55%338.07%投资收益 231,536.85 0.11%684,016.26 0.37%-66.15%公允价值变动收益-4,920.00-0.003%100.00%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 11,473,014.70 5.48%3,737,140.33 2.05%207.00%营业外收入-545.50 0.0003%-100.00%营业外支出 153,325.64 0.07%870.00 0.0005%17,523.64%净利润 10,649,544.49 5.09%3,974,126.11 2.18%167.97%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公司营业收入较上年增长 26,587,546.41 元，增幅为 14.56%，主要是公司国内业务快速增长所致。2、管理费用较上年同期增加了 1,275,947.24 元，增幅为 17.59%，主要是职工薪酬和办公费用增加所致。3、销售费用较上年同期降低 114,618.87 元，降幅为 8.42%，主要是业务咨询费用降低引起。4、财务费用较上年同期减少了 262,398.71 元，同比降幅为 6.88%，主要是因为人民币汇率波动形成汇兑损益差异。5、信用减值损失较上年同期减少 1,177,866.02 元，本年度降幅为 334.64%，主要是销售产品货款及时收回而冲回上期计提的坏账准备。6、其他收益变动较上年上升 338.07%，变动主要是本期取得的政府补贴较上年同期增加。7、投资收益同比降幅为 66.15%，主要是公司对联营企业投资按权益法确认的投资收益影响。8、营业利润和净利润增加主要是公司国内业务营业收入增长所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 200,670,225.15 172,047,166.19 16.64%其他业务收入 8,557,888.48 10,593,401.03-19.21%主营业务成本 175,090,539.25 151,211,159.48 15.79%其他业务成本 5,908,930.77 7,108,836.79-16.88%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 14 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%制粉及车用高温合金 23,936,445.11 21,196,094.75 11.45%72.23%64.28%4.29%燃机用高温合金 7,986,816.90 5,659,830.11 29.14%8.55%11.86%-2.09%航空用高温合金 25,874,533.26 16,656,160.55 35.63%40.68%32.69%3.88%高纯金属 51,680,762.29 48,808,844.02 5.56%-41.86%-39.70%-3.38%特种合金 82,103,578.04 74,498,052.43 9.26%98.42%97.55%0.40%难熔纯金属 9,088,089.55 8,271,557.39 8.99%326.47%305.81%4.64%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受美国对部分中国产品加征关税以及国外因新冠疫情航空业需求放缓导致本年度主要用户以消耗库存为主，公司高纯金属产品出口营业收入显著下降。中美贸易摩擦一定程度加速了国产替代进程，国内市场需求和增长动能强劲，促成了公司特种合金和高温合金国内营业收入持续快速增长。随着疫情管控逐步放开，泰国子公司建成投产，2022 年公司将进入高速增长阶段。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 西部超导材料科技股份有限公司 44,476,099.76 21.26%否 2 江苏艾丽菲金属材料有限公司 27,912,299.99 13.34%否 3 南京因特美电磁材料科技有限公司 14,613,864.01 6.98%是 4 南京斯羿峑贸易有限公司 12,592,920.32 6.02%否 5 江苏永瀚特殊合金股份有限公司 12,170,417.77 5.82%否 合计合计 111,765,601.85 53.42%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 耐培姆公司 30,773,998.24 14.48%否 2 河北承德钒钛新材料有限公司 26,118,000.00 12.29%否 3 陕有色（天津）供应链有限公司 23,473,100.01 11.05%否 4 宏图金属材料有限公司 23,013,301.60 10.83%否 5 南京斯羿峑贸易有限公司 15,977,190.40 7.52%否 15 合计合计 119,355,590.25 56.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 19,960,919.85-5,067,641.22 493.89%投资活动产生的现金流量净额-17,705,967.58-5,253,196.75-237.05%筹资活动产生的现金流量净额-1,414,587.36 20,837,531.83-106.79%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期增加 25,028,561.07 元，增幅为 493.89%，主要是公司加强应收账款管理，销售货款及时收回。2、投资活动产生的现金流量净额较上期流出增加 12,452,770.83 元，下降比例为 237.05%，主要是机器设备投资、泰国子公司项目建设支出增加。3、筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 22,252,119.19 元，降幅为 106.79%，主要是依据经营活动需要向银行借款以补充流动资金变动所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏新资源特种材料有限公司 控股子公司 金属材料、合金材料及其制品的加工、检测、技术服务；设备和仪器销售维修、维护服务；商务信息咨询；自营和代理各类商品和技术的进10,000,000.00 14,495,280.36 10,008,234.00 29,718,629.16-26,876.02 16 出口业务 美特林科泰国工业有限公司 控股子公司 从事新型合金材料熔炼、制粉、提纯等金属类产品的研发、生产和销售 15,389,983.55 16,169,991.48 14,315,399.44 0.00-22,655.92 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 南京国重新金属材料研究院有限公司 跟公司业务具有较强的关联互补性，利于公司拓展业务边界 提升公司科研和创新能力 南京市美泰鑫能源材料科技有限公司 公司为美泰鑫公司提供原料，两者属于产业链上下游关系 带动公司产品销售 南京市美鑫检测科技有限公司 与公司业务直接相关，可为公司直接提供检测服务 提升公司检验检测综合能力 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司按照企业会计准则的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并已经由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。2、公司拥有持续、稳定的营运记录；公司核心技术团队稳定，拥有较强的技术和研发实力，公司凭借多项自主知识产权，积累了自身的核心竞争优势；管理层的运营经验丰富，所处行业市场前景长期看好。3、报告期内公司业务、资产、人员、财务、机构独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系均运行良好；主要财务、业务等经营指标健康。4、报告期内，未发生对公司持续经营能力产生重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 20,000,000.00 7,889,557.81 2销售产品、商品，提供劳务 53,000,000.00 36,702,519.19 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 3,000,000.00 1,130,647.50 18 2021年3月31日召开的第二届董事会2021年第一次会议审议通过了关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案，2021年11月10日召开第二届董事会2021年第五次会议审议通过了 关于新增预计公司2021年度日常关联交易的议案，本年度日常性关联交易说明：（1）报告期内向关联方南京国重新金属材料研究院有限公司采购技术服务 2,090,000.00 元；报告期向关联方致永国际有限公司采购产品 5,799,557.81 元；两项合计 7,889,557.81 元。（2）报告期向关联方致永国际有限公司销售产品 10,118,457.93 元，向南京美吉冶金科技有限公司销售产品 9,066,500.00 元，向南京国重新金属材料研究院有限公司销售产品 805,694.91 元，向南京美迪科金属材料设备有限公司销售产品 198,200.00 元，向南京因特美电磁材料科技有限公司销售产品16,513,666.35 元，五项合计 36,702,519.19 元；（3）其他日常性关联交易：公司租赁办公场所给南京国重新金属材料研究院有限公司，取得出租收入 661,927.50 元，设备租赁费 468,720.00 元。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 9 日 2024年11月 29 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 9 日 2024年11月 29 日 挂牌 限售安排和股份自愿锁定等承诺和声明 按挂牌要求作出限售安排和股份自愿锁定的承诺和声明 正在履行中 董监高 2015 年 10月 9 日 2024年11月 29 日 挂牌 按挂牌要求包括不限于规范关联交易等承诺和声明 公 司 实 际 控 制人、董事、监事、高级管理人员应规范和减少关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 2015 年度，发起人股东依照公司法、业务规则等法律法规及公司章程的要求对所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺。2015 年度，公司控股股东、实际控制人马步洋已出具了关于避免同业竞争的承诺函。2015 年度，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员就规范和减少关联交易出具规范关联交19 易承诺函，新选新任的董事、监事在聘任时签署了规范和减少关联交易出具规范关联交易承诺函。在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员均与公司签署了劳动合同。公司董事、监事、高级管理人员还根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让的相关要求对挂牌申报文件出具了相应的声明、承诺。报告期内，发起人股东、公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员严格按照承诺函履行各项承诺。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 9,963,998.29 4.82%抵押借款 应收账款 流动资产 质押 14,919,138.00 7.22%质押借款 房屋建筑物 固定资产 抵押 22,277,384.37 10.78%抵押借款 总计总计-47,160,520.66 22.82%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产均是因公司为补充流动资金向银行短期融资而进行的资产抵押，有利于公司正常生产经营活动的开展，公司信誉良好，无任何违约不良记录，向银行抵押房产和土地使用权、质押应收账款不会对公司产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,108,350 25.367%-16,108,350 25.367%其中：控股股东、实际控制人 13,643,025 21.485%-13,643,025 21.485%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 47,391,650 74.633%-47,391,650 74.633%其中：控股股东、实际控制人 41,229