835435_2021_江苏海天_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 公告编号：2022-008 2021 年度报告 江苏海天 NEEQ:835435 江苏海天微电子股份有限公司 JiangsuHaitianMicroeletronicsCorp.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年公司实现 ISO9001 质量管理体系，ISO14001 环境管理体系，ISO18001 职业健康安全管理体系，三大体系为公司制度化、体系化打下基础。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人匡元海、主管会计工作负责人匡元海及会计机构负责人（会计主管人员）刘良燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 扶持政策波动风险 近年来,由于光伏行业飞速发展带来的产能过剩、出口受阻等因素的影响,光伏行业正面临较为严峻的阶段,国家相关部门相继出台一系列扶持政策、具体措施及补贴方案促进行业结构调整和优化升级,确保本行业正常有序的发展。若有关光伏行业的相关政策发生重大调整或扶持力度大幅下降,将影响光伏发电行业的发展,并对本公司的经营业绩产生影响。应对措施:公司将努力提高产品技术含量，开拓上下游的行业资源，努力打造有市场竞争力的产品。客户集中和单一客户依赖风险 近三年前五大客户销售占比平均 60%以上，如果前五大客户、特别是第一大客户与公司的合作减少,将对公司的经营造成一定的影响。应对措施:公司在保障原有客户的同时,着重对新优质客户的开发和合作。积极开发新的客户,已新增晶澳等尖端客户群体,同时巩固原有客户资源。公司业绩波动及抗风险能力较弱的风险 公司业绩随着国内行业需求的波动而受到影响，公司体量较小，抗风险能力较弱的风险。应对措施：公司多元化经营，分散原主营业务的风险，不局限国内市场，积极开拓境外市场，加强客户信用审查，减少坏账产生情况。5 主要原材料价格波动带来的影响 主要原材料是铜金属，2021 年铜的价格涨幅较大，导致企业成本增长较多。应对措施：企业以后考虑通过期货市场搜集信息做好风险预警，帮助企业减少因为信息不对称而造成的风险，有助于决策者进行合理的定价。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、江苏海天、股份公司、本公司 指 江苏海天微电子股份有限公司 会计事务所、会计机构、会计师 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）有限公司 指 有限责任公司 股份公司 指 股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 高级管理人员、高管、管理层 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 治理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 过往及现行有效的江苏海天微电子股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 挂牌时间 指 在全国中小企业股份转让系统挂牌时间 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 审计报告 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告 接线盒、光伏接线盒 指 介于太阳能电池组件构成的太阳能电池方阵和太阳能充电控制装置之间的连接器 太阳能电池组件、光伏组件 指 具有封装及内部连接的、能单独提供直流电输出的、不可分割的最小太阳能电池组和装置。其功能是将功率较小的太阳能发电单元放大称为可以单独使用的光电器。TUL 指 认证标识,是德语“技术监督协议”的缩写。产品通过该认证后,即说明该产品已满足欧盟相应的安全技术要求。UL 指 Underwriterslaboratoriesinc.的缩写,UL 为美国产品安全认证的权威机构,经其所做的产品认证简称为“UL 产品安全认证”,该认证为美国和加拿大市场工人的产品安全认证标准。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏海天微电子股份有限公司 英文名称及缩写 JiangsuHaitianMicroelectronicsCorp.JSHT 证券简称 江苏海天 证券代码 835435 法定代表人 匡元海 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张杰 联系地址 扬中市八桥镇中小企业创业园 电话 0511-88135088 传真 0511-88135095 电子邮箱 公司网址 办公地址 扬中市八桥镇中小企业创业园 邮政编码 212219 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 9 月 15 日 挂牌时间 2016 年 1 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3825-制造业-电气机械和器材制造业-输配电及控制设备制造 主要业务 微电子产品技术研发；电力电子元器件、金属支架、接线盒、连接器、塑料制品、橡胶制品、接线端子加工、制造；电线电缆的制造；制版设备、印刷专业设备加工、销售；太阳能设备、新能源发电设备、分布式电源及配套产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 主要产品与服务项目 接线盒、连接器 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（匡元海）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（匡元海），一致行动人为（匡习龙）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913211005593482270 否 注册地址 江苏省镇江市扬中市八桥镇中小企业创业园 否 注册资本 12,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱建华 李凯 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 200,741,632.38 218,299,276.83-8.04%毛利率%8.58%21.01%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,823,699.75 24,758,808.99-123.52%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,293,141.23 24,614,956.71-121.83%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-7.44%37.78%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.76%37.56%-基本每股收益-0.49 2.06-123.79%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 160,218,173.29 191,950,341.76-16.53%负债总计 116,435,578.92 122,410,447.64-4.88%归属于挂牌公司股东的净资产 43,782,594.37 69,539,894.12-37.04%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.65 5.79-36.99%资产负债率%（母公司）72.67%63.77%-资产负债率%（合并）72.67%63.77%-流动比率 1.31 1.7338-利息保障倍数-1.26 17.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 23,944,860.77 5,503,795.09 应收账款周转率 2.21 2.13-存货周转率 5.93 13.52-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-16.53%22.47%-营业收入增长率%-8.04%8.29%-净利润增长率%-123.52%3.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000 12,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）338,736.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-869,295.05 非经常性损益合计非经常性损益合计-530,558.52 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-530,558.52 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司10 对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司定位为专业的光伏连接解决方案供应商，通过建立销售团队与客户资源整合提升营销能力，以客户需求为导向进行生产，不断提高创新能力、自动化水平、先进制造能力和低成本运营能力，向客户提供质量可靠的产品，降低客户成本。在积累了一定的业务实践经验后，公司形成了适应市场竞争、符合公司发展的业务流程体系和可持续的商业模式。经营模式：公司处于新能源的光伏行业，在长期的经营过程中，逐步形成了以市场为导向、自身研发创新为动力的经营模式，为客户提供高质量的光伏接线盒产品。公司应用技术部门的设计能力，自动化生产设备的生产能力，厂房车间的制造能力，与上游战略供应商进行合作，在逐步扩大市场份额的同时，获得了良好的客户评价及稳定的客户群体。销售模式：公司采取自有品牌直销的销售模式，凭借产品的优良品质和良好的商业信誉，在客户中获得了良好的口碑。通过培养新客户、新客户变老客户、老客户介绍新客户的滚动化循环模式，公司的产品在下游市场中具备较高的知名度，客户群不断扩大，获得了广泛的品牌认可度。公司与主要客户均建立了长期稳定的合作关系。生产模式：公司采用“以销定产”的生产模式，即根据销售订单下达生产单，实行按需生产，从而有效地降低库存，减少资金占用，保证现金流，降低经营风险。公司严格按照 ISO9001 质量管理体系，从注塑、焊接、装配到最后检测包装，生产过程的每一环节都进行严格质量控制，检验合格报销售部门按合同约定时间发货。通过产品生命周期全过程的精益求精，确保产品质量。采购模式：公司原材料采购按照“以产定购”的模式，目前原材料的材料均来自国内供应商。公司根据客户订单要求，采购符合标准的材料。公司设专门的采购人员，统一负责各部门的物料需求。各部门需要采购时提交采购单申请，采购部门根据物料的名称、数量、技术要求等指标选择合适的供应商，拟定采购合同；采购物料检验合格后，仓库验收；财务部按照采购合同的结款方式审核付款。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 12 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,311,594.57 1.44%4,480,687.04 2.33%-48.41%应收票据 0.00%应收账款 62,719,489.14 39.15%110,175,864.26 57.40%-43.07%存货 40,822,363.97 25.48%21,065,927.17 10.97%93.78%投资性房地产 长期股权投资 0.00%固定资产 32,654,173.50 20.38%30,823,770.33 16.06%5.94%在建工程 0.00%无形资产 8,340,882.44 5.21%8,538,996.68 4.45%-2.32%商誉 0.00%0.00%短期借款 11,816,266.67 7.38%1,540,000.00 0.80%667.29%长期借款 27,060,000.00 16.89%35,120,000.00 18.30%-22.95%一年内到期的非流动负债 4,645,257.69 2.90%100.00%其他应收款 707,155.94 0.44%8,707,013.62 4.54%-91.88%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金减少系主要因为本期投资增加，进行了现金股利分配，导致流动现金减少；2、应收账款减少系因为本期加大回款力度，效果明显，导致应收账款余额减少；3、存货增加系因为订单增加，为满足订单需求提前准备库存；4、固定资产增加主要系本期对车间改扩建和设备采购；5、短期借款增加系公司主动减少长期借款，转为短期借款；6、长期借款的减少，主要因为一部分系转为短期借款，一部分于 1 年内到期，转为一年内到期的非流动负债；7、一年内到期的非流动负债主要系一年内到期的长期借款；8、其他应收款的减少主要系陈启霞归还 700 万元借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 200,741,632.38-218,299,276.83-8.04%营业成本 183,515,769.73 91.42%172,445,150.94 78.99%6.42%13 毛利率 8.58%-21.01%-销售费用 292,689.49 0.15%319,270.14 0.15%-8.33%管理费用 5,280,957.60 2.63%6,877,835.05 3.15%-23.22%研发费用 7,651,381.66 3.81%4,573,277.04 2.09%67.31%财务费用 3,116,820.72 1.55%4,363,076.94 2.00%-28.56%信用减值损失-1,438,718.04-0.72%-303,335.43-0.14%374.30%资产减值损失-2,869,986.03-1.43%0 其他收益 143,909.05 0.07%23,916.75 0.01%501.71%投资收益 0 0.00%0 公允价值变动收益 0 0.00%0 资产处置收益 0 0.00%243,294.37 0.11%-100.00%汇兑收益 0 0.00%0 营业利润-4,369,956.44-2.18%28,713,197.34 13.15%-115.22%营业外收入 194,827.48 0.10%49,200.00 0.02%295.99%营业外支出 869,295.05 0.43%147,173.14 0.07%490.66%净利润-5,823,699.75-2.90%24,758,808.99 11.34%-123.52%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入下降系因为 2021 年对车间改造，期间车间未能满负荷运转；2、营业成本上升系因为 2021 年公司主要产品接线盒的主要原材料金属铜的价格大幅上涨，导致材料成本大幅上涨；同时工人计件工资上涨，导致人员人工费用增加，从而导致营业成本上升；由于公司在客户层面议价能力较低，导致了本期毛利率较上一年大幅下降。3、销售费用下降系因为本期减少业务费的结算比例；4、管理费用下降系因为减少招待费的支出和减少律师咨询费的支出；5、财务费用下降系因为本期票据贴现减少，贴现费用降低导致；6、信用减值损失增加系因为本期因连接器质量问题导致部分款项收不回来，确认损失所致；7、资产减值损失增加系因为本期连接器质量问题导致部分退货，成本转出，退回的存货全部灌注密封胶，已无变现价值，对该部分存货确认资产减值损失；8、其他收益和营业外收入的增加系因为本期疫情期间，政府加大对企业的扶持力度，政府补助相比上期大幅增加；9、营业外支出增加主要系查补前期税款所致。10、净利润大幅下降的主要原因系 2021 年公司产品的原材料价格大幅上涨，挤压了公司的利润。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 199,984,880.86 218,200,264.93-8.35%其他业务收入 756,751.52 99,011.90 664.30%主营业务成本 182,754,111.99 172,346,139.04 6.04%其他业务成本 761,657.74 99,011.90 669.26%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%14 接线盒 198,570,216.20 181,493,862.40 8.60%-6.40%7.29%-57.57%连接器 1,319,531.95 1,167,453.1 11.53%-76.76%-58.91%-76.93%电缆线 70,796.46 70,796.46 0.00%护角 24,336.28 22,000 9.60%-27.08%90.54%-85.32%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期收入构成未发生结构性变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 合肥晶澳太阳能科技有限公司 60,716,361.75 30.25%否 2 义乌晶澳太阳能科技有限公司 41,357,156.96 20.60%否 3 晶澳（扬州）新能源有限公司 32,695,504.58 16.29%否 4 连云港神舟新能源有限公司 22,690,929.05 11.30%否 5 正信光电有限公司 8,031,546.38 4.00%否 合计合计 165,491,498.72 82.44%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏鸿开有色金属有限公司 55,874,774.26 28.53%否 2 东台晶澳太阳能光伏科技有限公司 17,469,500.00 8.92%否 3 上海富技化工原料有限公司 16,095,080.00 8.22%否 4 南京利钰杰电子科技有限公司 13,026,685.74 6.65%否 5 临海市亚东特种电缆料厂 12,050,100.00 6.15%否 合计合计 114,516,140.00 58.47%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 23,944,860.77 5,503,795.09 335.06%投资活动产生的现金流量净额-8,826,988.66-7,590,851.24 16.28%筹资活动产生的现金流量净额-15,286,964.58-1,981,375.69 671.53%现金流量分析现金流量分析：1、本期加强回款力度，效果明显，回款情况相比上年同期较好；2、本期增加固定资产的投资力度，对车间进行改扩建；3、本期分配股利 1,992 万，导致本期筹资活动现金流量大幅减少。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司法人治理结构健全，经营管理层稳定，公司实际控制人没有发生变化，能正常履职；报告期内，公司经营业务未发生重大变化，各类业务开展有序，经营状况持续稳定；报告期内，公司不存在债券违约、债务无法按期偿还、拖欠员工工资和无法支付供应商贷款等情况。综上，公司经营能力良好，不存在导致对公司未来持续经营产生重大影响的事项或情况。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）23,750,000 23,750,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 8,000,000 8,000,000 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 17 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 1、公司向江苏扬中农村商业银行股份有限公司八桥支行借款借款 2,375 万，公司以土地使用权（账面净值 8,340,882.44 元）和房屋建筑物（账面净值 16,842,684.34 元）做抵押，并同时由匡元海、匡习龙、张勇提供担保。2、2021 年 2 月 2 日，公司与扬中恒丰村正银行股份有限公司签订保证合同，为江苏赛尔制版有限公司向与扬中恒丰村镇银行股份有限公司签订的流动资金借款合同提供连带责任保证担保，上述借款合同的借款金额为 300 万元，借款期限为 2021 年 2 月 2 日至 2022 年 2 月 2 日，担保期限为借款合同履行期限届满之日后三年；3、2021 年 3 月 23 日，公司法人匡元海与中国农业银行江苏分行签订农户贷款借款合同，匡元海向中国农业银行江苏分行贷款 200 万元，借款用途为生产经营周转，由公司和鄂道波对该贷款事项提供最高额保证责任担保。上述借款合同期限为 2021 年 3 月 23 日至 2023 年 3 月 22 日，担保期间为借款期限届满之日起三年；4、2021 年 6 月 10 日，公司与扬中农村商业银行股份有限公司签署协议最高额保证合同，为江苏希尔达新材料有限公司向与江苏扬中农村商业银行股份有限公司自 2021 年 6 月 10 日至 2023 年 6 月 10日签订的各类业务所形成的全部债务提供最高额 300 万元连带担保责任担保。担保期限为江苏希尔达新材料有限公司与江苏扬中农村商业银行股份有限公司自 2021 年 6 月 10 日至 2023 年 6 月 10 日签订的各类融资协议履行届满日次日起两年。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 1、2021 年 2 月 2 日，公司与扬中恒丰村正银行股份有限公司签订保证合同，为江苏赛尔制版有限公司向与扬中恒丰村镇银行股份有限公司签订的流动资金借款合同提供连带责任保证担保，上述借款合同的借款金额为 300 万元，借款期限为 2021 年 2 月 2 日至 2022 年 2 月 2 日，担保期限为借款合同履行期限届满之日后三年；2、2021 年 3 月 23 日，公司法人匡元海与中国农业银行江苏分行签订农户贷款借款合同，匡元海向中国农业银行江苏分行贷款 200 万元，借款用途为生产经营周转，由公司和鄂道波对该贷款事项提供最高额保证责任担保。上述借款合同期限为 2021 年 3 月 23 日至 2023 年 3 月 22 日，担保期间为借款期限届满之日起三年；3、2021 年 6 月 10 日，公司与扬中农村商业银行股份有限公司签署协议最高额保证合同，为江苏希尔达新材料有限公司向与江苏扬中农村商业银行股份有限公司自 2021 年 6 月 10 日至 2023 年 6 月 10日签订的各类业务所形成的全部债务提供最高额 300 万元连带担保责任担保。担保期限为江苏希尔达新材料有限公司与江苏扬中农村商业银行股份有限公司自 2021 年 6 月 10 日至 2023 年 6 月 10 日签订的各类融资协议履行届满日次日起两年。上述风险事项发生时，公司事前未经董事会或股东大会批准或授权，亦未及时披露上述保证担保事项，违反了非上市公众公司监督管理办法、非上市公众公司信息披露管理办法、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则、全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则。目前上述借款合同均处于正常状态，未出现债务人债务履行逾期情况，未对公司正常经营造成影响。公司已经于 2021 年 9 月 15 日召开了2021 年第一次临时股东大会决议议，补充审议通过了关于为江苏希而达新材料有限公司提供担保议案、关于为匡元海提供贷款担保议案和关于为江苏赛尔制版有限公司提供贷款担保议案。公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 正在履行中，目前尚未明显迹象表明可能承担连带清偿责任。18 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,000,000.00 2,092,045.15 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 9月 10 日-挂牌 规范票据管理费承诺 日 后 严 格 按 照票据法等有关法律、法规要求 开 具 所 有 票据,规范票据管理,杜绝发生任何违反票据管理相关法律法规的票据行为。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 9月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 9月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 9月 10 日-挂牌 规范关联交易承诺 关联交易商业理由合理、交易价格公允、交易条款公正 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 19 相关承诺事项均正在履行中。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产-房屋建筑物 非流动资产 抵押 16,842,684.34 10.51%抵押借款 无形资产-土地使用权 非流动资产 抵押 8,340,882.44 5.21%抵押借款 总计总计-25,183,566.78 15.72%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上资产权利受限是为补充公司运营所需流动资金，不损害股东的利益，是公司正常的生产经营活动需要，也未影响公司的正常生产经营活动。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,000,000 25.00%3,150,000 6,150,000 51.25%其中：控股股东、实际控制人 1,950,000 16.25%4,200,000 6,150,000 51.25%董事、监事、高管 1,050,000 25.00%-1,050,000 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 9,000,000 75.00%-3,150,000 5,850,000 48.75%其中：控股股东、实际控制人 5,850,000 48.75%5,850,000 48.75%董事、监事、高管 3,150,000 75.00%-3,150,000 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 12,000,000-0 12,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 2021 年张勇将其持有江苏海天微电子股份有限公司 4,200,000 股份全部转让给匡元海。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 匡元海 5,400,000.00 4,200,000 9,600,000.00 80%4,050,000 5,550,000 0 0 2 匡习龙 2,400,000.00 0 2,400,000.00 20%1,800,000 600,000 0 0 3 张勇 4,200,000.00-4,200,000 0 0%0 0 0