834843_2021_明昊科技_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

公告编号：2022-010 1 2021 年度报告 明昊科技 NEEQ:834843 江苏明昊新材料科技股份有限公司（JIANGSU MINGHAO NEW MATERIAL SCI-TECH CORPORATION）公告编号：2022-010 2 公司年度大事记公司年度大事记 1 年月，参加 SNEC1 第十五届国际太阳能产业暨光伏工程（上海）展览会。公告编号：2022-010 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .130130 公告编号：2022-010 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王晓岚、主管会计工作负责人林萍及会计机构负责人（会计主管人员）林萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 由于商业秘密的原因申请豁免披露年报内容与格式准则规定的“主要客户情况”中具体客户名称信息。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、下游光伏产业景气状况导致公司经 营业绩波动的风险 公司所属行业下游是太阳能光伏组件制造商。下游企业的需求 变化直接影响公司所属行业的发展。光伏行业受政策影响较大,国家相关政策和市场外部环境的变化将直接影响到公司下游的 市场需求,造成一定的产业周期性波动风险。尽管政府目前出台 了许多有关光伏产业的支持政策,但是依然存在如下政策风险:如果未来光伏行业补贴下调,鉴于光伏产业成本较高,这将直接 影响行业的整体利润率;另外,在我国,包括光伏发电的可再生能 源发电配额上调,逐步替代传统火电依然存在一定难度,如果未 来行业支持政策推行不利,将对光伏发电的推广造成一定的负面 影响,并向产业链上游传递,最终将影响到公司经营。2、客户集中风险 公司客户相对集中与下游光伏行业集中度较高的竞争格局密切 相关。虽然公司与报告期前五大客户均保持着良好的业务往来,公告编号：2022-010 5 但如果公司与主要客户的合作出现问题,或者公司主要客户的生 产经营发生波动,有可能给公司的经营带来风险。3、税收政策变化的风险 本公司于 2020 年通过了高新技术企业的认定,有效期为三年。公司自 2020 年 12 月 2 日起至 2023 年 12 月 1 日止,享受企业所得税减按 15%征收的优惠。公司在该证书有效期内企业所得税使用 15%的优惠税率。高新技术企业所得税优惠政策到期后,若公司未来不能持续满足高新技术企业资格的相关要求,则 公司不能享受高新技术企业的所得税减免优惠,进而会对公司盈利能力产生一定影响。4、应收账款可能发生坏账的风险 2021 年 12 月 31 日,公司应收账款净额为 2,686.27 万元,占流 动资产的比例为 34.61%,应收账款占流动资产的比重较高。虽 然公司应收账款的形成与公司正常的生产经营和业务发展有 关,但如果客户出现违约或公司管理不力的情况,公司有存在发 生坏账的风险。5、公司租用部分房产、土地暂未取得 房产证、土地使用权证而可能产生的 持续经营风险 公司向亚德实业租赁的房产中,已取得房屋产权证的房产建筑面 积为 3,600 平方米,未取得房屋产权证的房产建筑面积为 3,700 平方米。该等未取得房屋产权证的房产,主要为亚德实业占用河 道滩涂修建,因此亚德实业无法取得土地使用权证和房屋产权 证。上述事项可能对公司未来的生产经营带来一定的影响。6、控制不当风险 王晓岚为公司第一大股东,目前持有公司 6545%的股份,现任 公司董事长、总经理,王荷珍为王晓岚母亲,目前持有公司 8.70%的股份,因此,王晓岚和王荷珍为公司的共同实际控制人,对公司 经营决策拥有绝对的控制能力,若公司实际控制人利用其对公司 的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司经营和其他权益股东带来风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-010 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、明昊科技 指 江苏明昊新材料科技股份有限公司 亚德实业 指 常熟市亚德实业有限公司 本报告 指 江苏明昊新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告 三会 指 董事会、监事会、股东大会 全国股份转让系统 指 全国股份转让系统有限公司 主办券商 指 东吴证券股份有限公司 会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2021 年度 硅酮密封胶 指 指以聚二甲基硅氧烷为主要原料，辅以交联剂、填料、增塑剂、偶联剂、催化剂在真空状态下混合而成的膏 状物，在室温下通过与空气中的水发生应固化形成弹 性硅橡胶。光伏 指 太阳能光伏发电系统的简称，是一种利用太阳电池半 导体材料的光伏效应，将太阳光辐射直接转换为电能 的一种新型发电系统。太阳能电池组件、太阳能光伏组件、光 伏组件 指 具有封装及内部连接的、能单独提供直流电输出的、不可分割的最小太阳能电池组合装置。其功能是将功 率较小的太阳能发电单元放大成为可以单独使用的 光电器件。通常功率较大，可以单独使用为各类储蓄 电池充电，也可以多片串联或并联使用，作为离网或 并网太阳能供电系统的发电单元。元 指 人民币元,中华人民共和国法定货币单位 公告编号：2022-010 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏明昊新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU MINGHAO NEW MATERIAL SCI-TECH CORPORATION MHKJ 证券简称 明昊科技 证券代码 834843 法定代表人 王晓岚 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 林萍 联系地址 常熟市辛庄镇隆力奇生物工业园 电话 0512-52488486 传真 0512-52483009 电子邮箱 公司网址 办公地址 常熟市辛庄镇隆力奇生物工业园 邮政编码 215555 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏明昊新材料科技股份有限公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 12 月 22 日 挂牌时间 2015 年 12 月 22 日 分层情况 基础层?行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-化学原料及化学制品制造业（C26）-涂料、油墨、颜料 及类似产品制造(C264）-密封用填料及类似品制造（C2645）主要业务 电池组件专用硅酮密封胶的研发、生产和销售。主要产品与服务项目 公司主营业务为光伏浮体高分子材料、光伏塑料支架和太阳能电 池组件专用硅酮密封胶的研发、生产和销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）26,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王晓岚、王荷珍）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王晓岚），一致行动人为（王荷珍）公告编号：2022-010 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500699315320Y 否 注册地址 江苏省苏州市常熟市辛庄镇常南村 否 注册资本 26,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 支彩琴 郭晶晶 殷强 1 年 4 年 1 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-010 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 111,740,533.69 96,429,337.12 15.88%毛利率%22.93%22.93%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,665,900.99 7,609,068.11 53.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,591,875.79 8,163,870.97 41.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）21.42%16.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）21.29%17.59%-基本每股收益 0.44 0.29 51.72%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 105,477,313.17 113,602,272.04-7.15%负债总计 45,982,798.97 64,183,658.83-28.36%归属于挂牌公司股东的净资产 59,494,514.20 49,418,613.21 20.39%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.25 1.86 20.97%资产负债率%（母公司）45.09%56.99%-资产负债率%（合并）43.59%56.50%-流动比率 191.58%154.10%-利息保障倍数 7.35 7.63-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 42,598,958.34 16,975,601.78 150.94%应收账款周转率 3.38 3.01-存货周转率 5.65 6.11-公告编号：2022-010 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.15%60.25%-营业收入增长率%15.88%16.93%-净利润增长率%53.32%-30.36%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,500,000 26,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常非经常性性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 1,553.67 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）87,294.37 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 95,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-96,409.73 非经常性损益合计非经常性损益合计 87,438.31 所得税影响数 13,413.11 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 74,025.20 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2022-010 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更）重要会计政策变更 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注三、23。（2）重要会计估计变更）重要会计估计变更 本报告期内，本公司无重大会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2021年 05月31日，本公司拟出资 500万元人民币设立全资子公司苏州昊悦蓝碳中和科技有限公司，截止本报告日注册资本已到位 0.00 万元；本公司按成本法对该投资项目进行核算。公告编号：2022-010 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于太阳能行业领域，是一个是集研发、生产、销售太阳能硅酮密封胶及太阳能光伏塑料支架的经营公司，公司始终坚持发展创新、追求卓越的发展理念。公司自成立以来，其相关产品研发、生产管 理与运营环节始终围绕主营业务展开，公司经营性收入主要来源 于主营业务产品的生产销售。（1）采购模式：公司采购部根据销售订单制定采购计划，采购订单包含以下信息：材料型号、数量、单价、金额、计划到货日期等，采购审核人员按照具体情况进行订单审核，订单扫描或传真给供应商同时要求盖章签字回传。采购订单签订后，采购人员按照采购订单上要求的供货日期，才用时间段向供应商反复核对到货日期直至原材料到达公司，采购人员和对供应商的送货单并安排之间人员检验，产品合格则 入库，不合格由采购联系退回供应商。（2）生产模式：公司新开拓了太阳能光伏塑料支架业务，因公司产能限制及客户需求变化，公司采用外协加工方式，相关原材料根据合同要求由客户提供或者公司自购，公司提供图纸及技术方案，外协厂商加工后交付公司，由公司负责运达到客户指定处。（3）销售模式公司根据业务需要成立了销售部，公司生产按照“以销定产”的直销模式，根据销售部签订的合同订单安排生产规模及日期，在订单指定的交货时间内将产品交付给客户，同时公司对常销产品也进行备货生产。公司凭借优质的产品，成熟的技术满足客户个性化的定制需求，在客户中积累了良好的口碑，从而与客 户建立长期的合作关系。在维护现有客户的同时，公司通过投标、百度网络宣传、走访等方式积极对外推广产品，不断开拓新客户、开发新市场。报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 本公司于 2020 年通过了高新技术企业的认定,有效期为三年。公司自 2020 年 12 月 2 日起至 2023 年 12 月 1 日止,享受企业所得税减按 15%征收的优惠。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-010 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分资产负债结构分析析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 9,972,495.39 9.45%6,272,626.97 5.52%58.98%应收票据 23,751,500.51 22.52%36,798,987.24 32.39%-35.46%应收账款 26,862,706.34 25.47%33,622,464.71 29.60%-20.10%存货 15,224,709.44 14.43%14,789,515.46 13.02%2.94%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 20,578,910.82 19.51%18,499,168.11 16.28%11.24%在建工程 737,131.49 0.70%无形资产 商誉 短期借款 21,465,221.30 20.35%40,191,035.67 35.38%-46.59%长期借款 应付账款 6,389,202.53 6.06%9,620,393.58 8.47%-33.59%应付票据 5,391,845.00 5.11%5,809,555.00 5.11%-7.19%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上期增多 58.98%，主要是本期银行存款的增多导致。2、应收票据较上期减少 35.46%，主要是本期客户支付商业承兑汇票的减少。3、短期借款较上期减少 46.59%，主要是票据贴现的减少。4、应付账款本期末较上期末减少 33.59%，主要是本期销量减少且原材料价格上涨，本公司材料的备货量减少，相应的应付账款随之减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 111,740,533.69-96,429,337.12-15.88%营业成本 86,119,124.81 77.07%74,314,864.08 77.07%15.88%毛利率 22.93%-22.93%-销售费用 1,956,515.44 1.75%2,207,525.33 2.29%-11.37%管理费用 3,476,300.16 3.11%3,080,892.25 3.19%12.83%研发费用 4,818,115.18 4.31%4,701,172.01 4.88%2.49%财务费用 1,942,118.34 1.74%1,615,072.40 1.67%20.25%公告编号：2022-010 14 信用减值损失 397,621.48 0.36%-1,002,387.59 1.04%139.67%资产减值损失-351,447.00 0.31%-105,930.51 0.11%-231.77%其他收益 87,294.37 0.08%16,364.86 0.02%433.43%投资收益-191,864.39 0.17%-242,047.30 0.25%20.73%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 1,553.67 0.01%0 0%-汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 12,775,525.05 11.43%9,025,529.12 9.36%41.55%营业外收入 1,000.00 0.01%2,922.75 0.003%-65.79%营业外支出 97,409.73 0.09%710,000.00 0.74%-86.28%净利润 11,665,900.99 10.44%7,609,068.11 7.89%53.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失本期较上期增加 139.67%，主要是本期相应的坏账准备减少。2、资产减值损失本期较上期减少 231.77%，主要系配方改良，后续用量较少导致。3、其他收益本期较上期增加 433.43%，主要是本期得到高新技术企业认定奖励，培育奖励的政府补助导致。4、营业利润本期较上期增加 41.55%，主要是本期销售单价的提高，以及产品利润率的相应提高导致。5、营业外支出本期较上期减少 86.28%，主要是上期有一笔 70 万的和解款，本期无此项支出。6、净利润本期较上期增加 53.32%，主要是本期销售单价的提高，以及产品利润率的相应提高导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 111,740,533.69 96,389,514.11 15.93%其他业务收入-39,823.01 主营业务成本 86,119,124.81 74,262,515.93 15.97%其他业务成本-52,348.15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%太阳能电池 组件专用密 封胶 104,456,401.60 82,927,521.63 20.61%19.12%19.65%-0.35%太阳能浮体 加工及销售 31,662.91 49,704.42-56.98%-98.51%-97.67%-56.20%太阳能发电6,505,540.91 2,397,838.06 63.14%5.61%-1.31%2.58%公告编号：2022-010 15 及电站销售 收入 太阳能组件 贸易销售收 入 746,928.27 744,060.70 0.38%77.08%91.87%-7.68%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%内销 98,527,918.16 75,243,649.25 23.63%20.16%19.62%0.34%外销 13,212,615.53 10,875,475.56 17.69%-8.18%-4.27%-3.36%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：太阳能浮体加工及销售：太阳能浮体加工及销售的减少主要因为客户水上电站项目的减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一大客户 17,709,559.57 15.97%否 2 第二大客户 12,751,586.01 11.50%否 3 第三大客户 11,960,630.77 10.79%否 4 第四大客户 9,747,414.12 8.79%否 5 第五大客户 7,976,739.93 7.19%否 合计合计 60,145,930.40 54.24%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 云南硅云工贸有限公司 34,474,238.94 42.21%否 2 上海颖禾新材料科技有限公司 5,770,707.96 7.07%否 3 杭州硅宝化工有限公司 5,502,566.37 6.74%否 4 江苏科幸新材料股份有限公司 3,739,469.03 4.58%否 5 江苏明天胶业有限公司 3,619,624.78 4.43%否 合计合计 53,106,607.08 65.03%-公告编号：2022-010 16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 42,598,958.34 16,975,601.78 150.94%投资活动产生的现金流量净额-451,677.21-1,858,326.06 75.69%筹资活动产生的现金流量净额-37,947,187.60-16,940,292.92-124.01%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上期增加 150.94%，主要系本期销售收入增加，导致销售商品、提供劳务产生的现金流入增加。2.投资活动产生的现金流量净额增加 75.69%，主要系本期投资支付的现金较上期减少所致。3.筹资活动产生额现金流量净额较上期减少 124.01%，一方面系收到股东王晓岚借款，另一方面系支付本金和利息。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 苏州市隆 明太阳能 发电有限 公司 控股子公司 太阳能发电；光伏设备及元器 件制造 5,000,000 11,245,885.63 7,645,893.81 2,664,737.87 1,192,193.28 苏州嘉明 太阳能发 电有限公 司 控股子公司 太阳能光伏电站的建设、维 护、管理 及销售 1,000,000 6,638,569.51 2,102,982.07 1,553,662.07 1,204,154.19 苏州明昊 太阳能电 控股子公司 太阳能发电技术服10,880,000 7,055,816.94 454,069.73 1,727,632.61 454,069.73 公告编号：2022-010 17 力科技有 限公司 务 苏州昊悦 蓝碳中和 科技有限 公司 控股子公司 碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发、太阳能发电技术服务 5,000,000 210,628.98 625.62-625.62 主主要参股公司要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项业务进展顺利，各项资产、人员、财务等完全独立，因此，保持有良好的公司独立 性和自主经营的能力。会计核算财务管理、风险控制等各项重大内部控制体 系运行良好。主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、业务骨干队伍稳定。公司和 全体员工没有发生重大违法、违规行为。因此，公司持续经营情况良好。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。公告编号：2022-010 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(七)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展或进展或执行情况执行情况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 江苏明昊 新材料科 技股份有 限公司 长江勘测 规划设计 研究有限 责任公司 原、被告之 间存在买卖合同关系，由原告向被告供应建设水面光伏电站所需体。是 1,969,549.17 否 公司与长江 勘测规划设 计研究有限 责任公司进 行了协商，双方达成和 解，原告向法院撤回诉 2021 年 4月 27 日 公告编号：2022-010 19 截止 2020 年 12 月 31 日，原告对被告尚有 应收账款人民币2386161.52 元，其中除 416612.35元的质保金尚未到期外，余款 1969549.17 元均已到 期。后虽经 原告多次 催要，但被 告至今分文未付。请。总计总计 -1,969,549.17-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：公司与长江勘测规划设计研究有限责任公司进行了协商，双方达成和解，原告向法院撤回诉请。公司目 前生产经营正常，未受到不利影响。(二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被被担担保保人人 担保金额担保金额 实际履行担保实际履行担保责任的金额责任的金额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类型型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股是是否否履履行行必必要要的的是是否否因因违违规规已已被被是是否否因因违违规规已已被被违违规规担担保保是是否否完完起起始始 终终止止 公告编号：2022-010 20 东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企企业业 决决策策程程序序 采采取取行行政政监监管管措措施施 采采取取自自律律监监管管措措施施 成成整整改改 1 常熟市亚德实 业有限 公司 14,000,000.00 14,000,000.00 14,000,000.00 2020年11月16日 2022年11月16日 连带 是 已事前及时履行 否 否 不涉及 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）14,000,000.00 14,000,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 14,000,000.00 14,000,000.00 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0.00 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 0.00 公司为报告期内出表公司提供担保 14,000,000.00 14,000,000.00 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 公司于 2020 年 8 月 5 日召开第二届董事会第二十四次会议，2020 年 8 月 21 日公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过审议通过了对外担保的议案。担保合同尚未到期，公司未因担保合同公告编号：2022-010 21 承担过连带清偿责任。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,600,000.00 1,366,461.86 2销售产品、商品，提供劳务 5,000,000.00 2,595,274.55 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 1,500,000.00 1,428,571.43 (五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 114,000,000.00 77,198,842.80 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易目的是为了满足公司日常生产经营（采购原材料）所需的流动资金，属于关联方支持公司 发展，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司持续性及生产经营不产生不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 22 日 挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况”所述?正在履行中 其他股东 2015 年 12月 22 日 挂牌 双重兼职承诺?见“承诺事项详细情况”所述?正在履行中 董监高 2015 年 12 挂牌 诚信承诺 见“承诺事项详正在履行中 公告编号：2022-010 22 月 22 日 细情况”所述?董监高 2015 年 12月 22 日 挂牌 减少和规范关联交易承诺 见“承诺事项详细情况”所述?正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 22 日 挂牌 票据承诺 见“承诺事项详细情况”所述?正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 22 日 挂牌 租赁房产权属相关承诺?见“承诺事项详细情况”所述?正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公