834849_2021_博宇科技_2021年年度报告_2022-04-14.pdf

1 2021 年度报告 博宇科技 NEEQ:834849 博宇科技股份有限公司 Boyutec Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 一、2021 年 1 月公司经营管理体系 2.0 版开始实施。二、2021 年 3 月公司领导就未来发展到杭州调研。三、2021 年 5 月在使用人工智能技术的风自记数据提取软件国家级评测中荣 获第一名。四、2021 年 6 月董事长参加省委组织部互联网企业党组织书记培训班。五、2021 年 6 月将公司业务首次拓展至海南。六、2021 年 7 月公司经营管理体系 3.0 版开始实施。七、2021 年 9 月博宇科技与中国气象局公共气象服务中心签订气象服务战略合作框架协议。八、2021 年 10 月公司所在方亿科技园 B 区遭遇人为断电造成公司重大经营风险。九、2021 年 11 月公司经营干部参加阿米巴经营计划培训班。十、2021 年 11 月公司经营干部参加流程变革培训班。十一、2021 年 12 月将公司业务首次拓展至广东。十二、2021 年 12 月公司领导就未来发展到海南调研。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .123123 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张文彬、主管会计工作负责人李娟及会计机构负责人（会计主管人员）王丽媛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 本期重大风险是否发生重大变化：2021 年 10 月公司遭遇恶意停电给公司经营带来重大风险。公司为最大程度的减小客户、股东利益损失，现已采取相关措施维持公司经营。核心技术人员流失的风险 公司属技术密集型行业,专业技术人才对于公司来说至关重要。随着软件和信息技术服务业市场竞争的加剧,企业对高级技术人才、专业服务人才和研发人才的需求也日益急迫。如果不能拥有一支稳定的、具备足够实力的专业技术团队或者公司不能提供稳定核心技术人员的一系列措施,有可能会影响公司未来的长远发展。税收优惠政策变动的风险 公司是高新技术企业,享受减按 15%的税率缴纳企业所得税优惠政策。上述优惠政策一旦发生不利变化,将对公司盈利能力产生不利影响。实际控制人不当控制的风险 公司股东李娟直接持有公司 49.23%的股份、张文彬直接持有公司 12.50%的股份,李娟、张文彬为公司共同实际控制人，二人为夫妻关系,张文彬担任公司董事长兼总经理,李娟担任公司董事、财务总监,在公司决策、监督、日常经营管理上可施予重大影响。5 存在共同实际控制人利用其实际控股地位,通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事及财务等进行不当控制的风险。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 博宇科技、股份公司、公司 指 博宇科技股份有限公司 乐农电子 指 河北乐农电子科技开发有限公司,系博宇科技全资子公司 网家电子 指 河北网家电子科技有限公司,系博宇科技全资子公司 股东大会 指 博宇科技股份有限公司股东大会 董事会 指 博宇科技股份有限公司董事会 监事会 指 博宇科技股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、天风证券 指 天风证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次经公司股东大会会议通过的博宇科技股份有限公司章程 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 博宇科技股份有限公司 英文名称及缩写 Boyutec Co.,Ltd.-证券简称 博宇科技 证券代码 834849 法定代表人 张文彬 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王丽媛 联系地址 河北省石家庄市高新区兴安大街 222 号方亿科技工业园 B 区 7 号楼 4 层 电话 0311-85296267 传真 0311-85370777 电子邮箱 公司网址 办公地址 河北省石家庄市高新区兴安大街 222 号方亿科技工业园 B 区 7 号楼 4 层 邮政编码 050035 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 4 月 5 日 挂牌时间 2015 年 12 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I652 信息系统集成服务-I6520 信息系统集成服务 主要业务 数据工程、产品研发、系统集成、运营服务 主要产品与服务项目 专注于孪生空间建设与运营,利用大数据、云计算、物联网、区块链、人工智能、移动互联、数字孪生等新一代信息技术,通过数据工程、技术研发、系统集成、运营服务为客户提供时空数据一体化和业务支撑智慧化整体解决方案。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）64,000,000.00 8 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为李娟、张文彬 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为李娟、张文彬 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91130100760336754B 否 注册地址 河北省石家庄高新区兴安大街222号方亿科技园工业园 B 区 7 号楼 4 层 409 房间 是 注册资本 64,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王雪霏 禹正凡 5 年 3 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 19,175,888.68 14,406,955.03 33.10%毛利率%61.18%44.14%-归属于挂牌公司股东的净利润 302,773.03-7,441,433.65 104.07%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-191,890.28-7,617,111.06 97.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.78%-17.54%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.49%-17.96%-基本每股收益 0.005-0.12-103.94%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 54,290,555.31 55,468,795.41-2.12%负债总计 15,288,321.79 16,769,334.92-8.83%归属于挂牌公司股东的净资产 39,002,233.52 38,699,460.49 0.78%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.61 0.60 1.67%资产负债率%（母公司）27.33%29.46%-资产负债率%（合并）28.16%30.23%-流动比率 3.13 2.46-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,431,116.82 3,759,159.94 97.68%应收账款周转率 0.61 0.39-存货周转率 12.87 13.79-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.12%-16.87%-营业收入增长率%33.10%-0.02%-净利润增长率%104.07%59.82%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 64,000,000.00 64,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他 494,663.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 494,663.31 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 494,663.31 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 11 （1）执行企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）财政部于 2018 年度修订了 企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。2021 年执行新租赁准则未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。（2）执行企业会计准则解释第 14 号 财政部于 2021 年 2 月 2 日发布了企业会计准则解释第 14 号（财会20211 号，以下简称“解释第 14 号”），自公布之日起施行。2021 年 1 月 1 日至施行日新增的有关业务，根据解释第 14 号进行调整。根据该解释的规定，2020 年 12 月 31 日前发生的基准利率改革相关业务，应当进行追溯调整，追溯调整不切实可行的除外，无需调整前期比较财务报表数据。在该解释施行日，金融资产、金融负债等原账面价值与新账面价值之间的差额，计入该解释施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。（3）执行关于调整适用范围的通知 财政部于 2020 年 6 月 19 日发布了新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定（财会202010号），对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。财政部于 2021 年 5 月 26 日发布了关于调整适用范围的通知（财会20219 号），自 2021 年 5 月 26 日起施行，将新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定允许采用简化方法的新冠肺炎疫情相关租金减让的适用范围由“减让仅针对 2021 年 6 月 30 日前的应付租赁付款额”调整为“减让仅针对 2022 年 6 月 30 日前的应付租赁付款额”，其他适用条件不变。本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理，对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理，并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整，但不调整前期比较财务报表数据；对 2021 年 1 月 1 日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让，根据该通知进行调整。（4）执行企业会计准则解释第 15 号关于资金集中管理相关列报 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”），“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，可比期间的财务报表数据相应调整。解释第 15 号就企业通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理涉及的余额应如何在资产负债表中进行列报与披露作出了明确规定。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 博宇科技属于软件和信息技术服务行业，专注于孪生空间建设与运营，利用大数据、云计算、物联网、区块链、人工智能、移动互联、数字孪生等新一代信息技术，通过数据工程、产品研发、系统集成、运营服务为客户提供时空数据一体化和业务支撑智慧化整体解决方案。以垂直细分市场客户为目标，以数据作为生产要素，以 AI 作为生产工具，以知识作为能源，以信息系统作为运输途径，建设与运营数字孪生时代的信息基础设施！公司以平台运营、委托定制两种盈利模式，为政府和央企提供服务，主要包括气象、民政、农业、林业、国土、地震等政府部门，客户群体具有粘性大、信誉好且全国分布均衡的特点。公司通过为客户提供软件开发、数据加工等技术开发和技术服务获取收入。公司拥有专业的销售队伍，通过专题推广、精准营销和口碑营销等方式推广产品和服务。博宇科技是高新技术企业、双软认证企业，通过了 ISO9001 质量管理体系、ISO27001 信息安全管理体系认证、CMMI3 资质体系认证，拥有测绘资质及多项专利、商标、软件著作权。报告期内，公司的商业模式较上年度保持一致，公司商业模式各项要素未发生重大变化。报告期后至披露日，公司的商业模式较上年度保持一致，公司商业模式各项要素未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况（认定1）-（认定单位1）详细情况 本公司属于高新技术企业，于 2018 年 11 月 23 日取得高新技术企业证书（证书编号：GR201813002202），有效期限 3 年，自 2018 年 11月 23 日至 2021 年 11 月 22 日，有效期限内按 15%的优惠税率计缴企业所得税。科技型中小企业（证书编号：KZX201406120252），有限期 3 年，自 2020.8.11 至 2023.8.11。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 13 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 40,683,486.73 74.94%33,609,975.72 60.59%21.05%应收票据-应收账款 1,340,576.98 2.47%2,146,802.22 3.87%-37.55%存货 355,525.55 0.65%801,258.16 1.44%-55.63%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 762,380.00 1.40%2,581,860.24 4.65%-70.47%在建工程-无形资产 73,818.85 0.14%154,348.93 0.28%-52.17%商誉 -短期借款-长期借款-应付帐款 2,460,281.76 4.53%1,653,546.32 2.98%48.79%合同资产 1,784,809.52 3.29%593,089.74 3.54%200.93%其他非流动资产 17,381.90 0.03%176,843.29 0.46%-90.17%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.存货：本年期末余额为 355525.55 元，较上期下降 55.63%，主要系报告期内加快生产，生产交付能力增强所致。2.应收账款：本年期末余额为 1340576.98 元，较上期下降 37.55%，主要系报告期内加块应收账款催收。3.货币资金：本年期末余额为 40,683,486.73 元，较上期上升 21.05%，主要系报告期内公司交付能力提高及应收账款回款催收力度增加所致。4.固定资产：本年期末余额为 76,2380.00 元，较上期下降 70.47%，主要系报告期内进行了资产处置。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的金额金额 占营业收入占营业收入 14 比重比重%的的比重比重%营业收入 19,175,888.68-14,406,955.03-33.10%营业成本 7,444,531.88 38.82%8,048,047.39 55.86%-7.50%毛利率 61.18%-44.14%-销售费用 1,310,962.82 6.84%1,268,466.21 8.80%3.35%管理费用 2,783,358.34 14.51%3,746,008.59 26.00%-25.70%研发费用 3,448,997.68 17.99%5,451,543.60 37.84%-36.73%财务费用-464,156.80-2.42%-22,907.59-0.16%-1,926.21%信用减值损失-616,493.52-3.21%228,159.29 1.58%-370.20%资产减值损失-4,220,918.62-22.01%-4,167,511.26-28.93%-1.28%其他收益 1,809,760.45 9.44%151,539.49 1.05%1,094.25%投资收益 -3,821.90 0.03%-公允价值变动收益 -3,821.90-0.03%-资产处置收益 -汇兑收益 -营业利润 1,617,870.17 8.44%-7,875,127.45-54.66%120.54%营业外收入 42,351.45 0.22%58,171.77 0.40%-27.20%营业外支出 1,357,448.59 7.08%3,031.96 0.02%44,671.32%净利润 302,773.03 1.58%-7,441,433.65-51.65%104.07%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业成本：本年发生额为 7,444,531.88 元，较上期降低 7.5%，主要系报告期内公司加强内部管理，节约成本所致。2 管理费用：本期发生额为 2,783,358.34 元，较上期降低 25.7%，主要系报告期内加强内控管理。4.研发费用：本期发生额为 3,448,997.68 元，较上期降低 36.73%，主要系报告期受疫情影响，公司加强内部管理，降低研发支出所致。5.其他收益：本期发生额 1,809,760.45 元，较上期上升 1,094.25%，主要系报告期内申请国家补助项目资金，政府补助金额较上年增加所致。6.营业利润：本期发生额为 1,617,870.17 元，较上期上升 120.54%，主要系报告期内内控管理起效，收入维持稳定且成本降低所致。7.营业外支出：本期发生额为 1,357,448.59 元，较上期上升 44，671.32%，主要系报告期内进行固定资产处置导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 19,175,888.68 14,406,955.03 33.10%其他业务收入-主营业务成本 7,444,531.88 8,048,047.39-7.50%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：15 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%技术开发 7,897,836.81 2,429,271.22 69.24%80.11%40.19%8.76%技术服务 8,994,866.03 2,910,021.46 67.65%-10.13%-53.74%30.50%产品销售 2,283,185.84 2,105,239.20 7.79%17,816.66%-92.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：技术开发类收入较上年上升 80.11%，技术服务类收入较上年下降 10.13%，产品销售较上年上升17816.66%，主要系报告期内公司根据市场拓展情况开发类交付能力提高所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国气象局气象探测中心 3,996,649.83 20.84%否 2 特力惠信息科技股份有限公司 2,212,389.38 11.54%否 3 湖南省气象信息中心 1,032,166.04 5.38%否 4 陕西省气象信息中心 959,463.16 5.00%否 5 新疆维吾尔自治区气象信息中心 646,645.28 3.37%否 合计合计 8,8473,13.69 46.13%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 否 合计合计 -注：公司所用原材料主要是办公设备、耗材等，原材料选购分别从大量的可选供应商采购。由于行业特点，公司采购的原材料与元部件遵循设计方案要求，向不固定的供应商进行采购，优中选优，因此并无固定供应商。为控制非特定原材料采购的质量风险，公司针对原材料的每一部分都会建立专门的档案跟踪记录，当产品出现质量问题时，相应的部件可以追踪至原供应商，质量问题由相应供应商解决。由于公司供应商较为分散且不固定，因此公司无前五大供应商的统计情况，故公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有发行人 5%以上股份的股东不存在在前五大供应商中享有权益的情况。相关事项亦在公开转让说明书中做过详细披露。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,431,116.82 3,759,159.94 97.68%16 投资活动产生的现金流量净额-147,659.08 2,665,292.93-105.54%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额：本期余额为 7,431,116.82 元，较上期增加 97.68%，主要系报告期内公司加强内控管理，改良工艺，并进行技术创新，降低损耗，提高收益所致。2.投资活动产生的现金流量净额：本期余额为-147,659.08 元，较上期降低 105.54%，主要系购建无形资产所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 河北网家电子科技有限公司 控股子公司 电子产品设计、研发、生产、销售 5,000,000 3,398,906.01 3,385,447.1 0.00-206,394.04 河北乐农电子科技开发有限 公司 控股子公司 互联网信息服务 10,000,000 99,959.01 99858.01 0.00-46.1 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司不存在债务无法按期偿还的情况；不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况；不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款的情况，不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期等不良情况，因此，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 二、二、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 582,483.66 256,885.00 18 三、三、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 12月 28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12月 28 日-挂牌 限售承诺 每年转让的股份不得超过其所持有博宇科技股份总数的百分之二十五 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在公司申请挂牌前均作出了避免同业竞争承诺函。2、公司董监高承诺每年转让的股份不得超过其所持有博宇科技股份总数的百分之二十五。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 四、四、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 32,472,000 50.74%0 32,472,000 50.74%其中：控股股东、实际控制人 9,876,000 15.43%0 9,876,000 15.43%董事、监事、高管 50,000 0.08%0 50,000 0.08%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 31,528,000 49.26%0 31,528,000 49.26%其中：控股股东、实际控制人 29,628,000 46.29%0 29,628,000 46.29%董事、监事、高管 190,000 0.30%0 190,000 0.30%核心员工 100,000 0.16%0 100,000 0.16%总股本总股本 64,000,000.00-0 64,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 26 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 李娟 31,504,000 0 31,504,000 49.23%23,628,000 7,876,000 0 0 2 石 家 庄诺 德 投18,040,000 0 18,040,000 28.19%0 18,040,000 0 0 20 资 管 理中 心(有限合伙)3 张文彬 8,000,000 0 8,000,000 12.50%6,000,000 2,000,000 0 0 4 天 风 证券 股 份有 限 公司 1,584,000 0 1,584,000 2.48%0 1,584,000 0 0 5 曹朝良 1,200,000 0 1,200,000 1.88%1,200,000 0 0 0 6 国 开 证券 股 份有 限 公司 971,000 0 971,000 1.52%0 971,000 0 0 7 国 都 证券 股 份有 限 公司 508,000 0 508,000 0.79%0 508,000 0 0 8 信 达 证券 股 份有 限 公司 374,000-14,000 360,000 0.56%0 360,000 0 0 9 长 江 证券 股 份有 限 公司 353,000 7,000 360,000 0.56%0 360,000 0 0 10 华 金 证券 股 份有 限 公司 282,000 0 282,000 0.44%0 282,000 0 0 合计合计 62,816,000-7,000 62,809,000 98.15%30,828,000 31,981,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司两位股东张文彬、李娟为夫妻关系。石家庄诺德投资管理中心（有限合伙）中，张文彬、李娟二人共持有石家庄诺德投资管理中心（有限合伙）86.73%的股权，其余股东与公司董事、监事、高级管理人 员及核心员工之间并无关联关系。五、五、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 六、六、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 21 七、七、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 八、八、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 九、九、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 十、十、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 十一、十一、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 十二、十二、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用(二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十三、十三、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信联是否为失信联合惩戒对象合惩戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张文彬 董事长、总经理 男 否 1974 年 3 月 2021 年 9 月 15 日 2024 年 9 月14 日 闫利通 董事 男 否 1974 年 12 月 2021 年 9 月 15 日 2024 年 9 月14 日 李娟 董事、财务总监 女 否 1974 年 6 月 2021 年 9 月 15 日 2024 年 9 月14 日 陈立英 董事、技术总监 女 否 1980 年 9 月 2021 年 9 月 15 日 2024