834594_2021_大隆汇_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

公告编号：2022-005 1 2021 年度报告 大隆汇 NEEQ:834594 江苏大隆汇文化科技股份有限公司 Jiangsu Dalonghui culture sciece and technology co.LTD 公告编号：2022-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司经营状况平稳，无重大事项。公告编号：2022-005 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及核心员工情况人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 公告编号：2022-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郭辉、主管会计工作负责人方美英及会计机构负责人（会计主管人员）方美英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司的实际控制人为郭春雷,持有公司股份 41,409,575 股，占公司股本总额的 78.1605%；郭春雷担任公司董事长，能够对公司决策产生重大影响，并能够实际支配公司的经营决策。公司另一股东为郭春松，持有公司股份 10,335,753 股，占公司股本总额的 19.5087%，郭春雷与郭春松为同胞兄弟关系。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织和制度上对控股股东的行为进行了规范，但若公司控股股东利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资进行控制，可能对公司的利益产生不利影响。公司治理风险 公司建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，然股份公司董事会成员之间大多存在近亲属关系，各项管理制度的执行需要在经营过程中逐步完善；因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续健康发展的风险。市场竞争风险 我国酒类流通行业内企业众多,且大部分为区域型企业,市场竞争激烈。长期以来,酒类行业的主要销售渠道为餐饮、商超、名烟名酒店和专卖店等。然而,近年来酒类电商平台和专业酒类连锁超市不断涌现。虽然公告编号：2022-005 5 公司在常州当地市场取得一定的品牌知名度,但是公司仍面临市场竞争加剧从而影响市场占有率和盈利能力的风险。品牌管理风险“大隆汇”作为定位清晰的细分市场知名品牌,专注于烟酒茶类食品的零售业务,拥有较强的品牌建设能力。未来面临国内外激烈的市场竞争和人才竞争,大隆汇经营内外部环境将不可避免地面临新的挑战,商品供应链的稳定性、服务质量、管控水平、市场竞争等都可能对大隆汇的品牌管理带来影响,从而给品牌管理带来风险。存货减值的跌价的风险 随着公司经营规模的不断扩大,酒类商品市场价格波动较大,若存货不能适时对外实现销售或市场变化导致酒类商品价格下降,公司将面临存货减值和跌价的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2022-005 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、大隆汇 指 江苏大隆汇文化科技股份有限公司 三会 指 董事会、监事会、股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 江苏大隆汇文化科技股份有限公司章程 会所、会计师事务所 指 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币、万元 公告编号：2022-005 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏大隆汇文化科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Dalonghui culture sciece and technology co.LTD 证券简称 大隆汇 证券代码 834594 法定代表人 郭辉 二、二、联联系方式系方式 董事会秘书 方美英 联系地址 常州市怀德北路 73 号 电话 0519-88880990 传真 0519-88880990 电子邮箱 公司网址 办公地址 常州市怀德北路 73 号 邮政编码 213000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 常州市怀德北路 73 号 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 12 月 21 日 挂牌时间 2015 年 12 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发零售（F5）-零售业（F52）-食品饮料及烟草制品专门零售（F522）-酒、饮料及茶叶零售（F5226）主要业务 从事烟、酒、茶及滋补养生品销售业务 主要产品与服务项目 烟、酒、茶及滋补养生品等商品的销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）52,980,200 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为郭春雷 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为郭春雷，无一致行动人 公告编号：2022-005 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913204007961359629 否 注册地址 江苏省常州市钟楼区南大街街道怀德北路 73号 否 注册资本 52,980,200 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 洪志国 黄煜 5 年 3 年 会计师事务所办公地址 西安市浐霸生态区浐霸大道 1 号外事大厦六层 自愿披露 适用 不适用 报告期后更新情况 适用 不适用 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-005 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 59,394,603.40 43,272,347.56 37.26%毛利率%16.87%13.78%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,083,458.43-2,959,938.90 136.60%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,096,149.93-2,884,838.90 138.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.77%-4.77%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.79%-4.65%-基本每股收益 0.02-0.06 133.33 (二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 108,005,123.83 94,190,376.87 14.67%负债总计 46,307,001.92 33,575,713.39 37.92%归属于挂牌公司股东的净资产 61,698,121.91 60,614,663.48 1.79%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.16 1.14 1.75%资产负债率%（母公司）43.75%38.73%-资产负债率%（合并）42.87%35.65%-流动比率 2.34 2.85-利息保障倍数 1.69-1.01-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-4,350,147.81-11,235,327.64 80.01%应收账款周转率 6.03 4.83-存货周转率 0.77 0.62-公告编号：2022-005 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.67%4.42%-营业收入增长率%37.26%-50.22%-净利润增长率%136.60%-834.69%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 52,980,200 52,980,200-计入权益的优先股数量 0-计入负债的优先股数量 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16,922.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-16,922.00 所得税影响数-4,230.50 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-12,691.50 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-005 11 (九九)会计政策会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 13 日，根据企业会计准则基本准则发布了财会【2018】35 号文，对企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）进行了修订。本公司自 2021 年 1 月1 日起执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整。新租赁准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2021 年1 月1 日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同累积影响数进行调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-005 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 报告期内，公司主要从事烟、酒茶及滋补养生品零售业务，公司以线下实体店及线上销售平台（“八窖酒库”）相结合的方式进行销售。公司采购商品主要包括酒类、香烟、茶类等，其中大部分为酒品。公司经过多年的经营积累，与多家国内知名酒类经销商形成了战略合作的关系。公司目前是五粮头曲、五粮特曲、董酒、口子窖等酒品的常州当地唯一的一级经销商。公司设立营销策划部负责商品采购，配有专人与不同品牌的酒类供应商一一对接，一般以年为单位与供应商签订框架协议采购相关产品。公司首次与供应商签署合同时，明确要求其提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产许可证等相关经营资质资料备存。确立合作关系后，公司和经销商保持经常沟通。在与供应商签订采购合同时，明确了公司与上游经销商的责任分担机制。供应商对提供的产品质量负全部责任，如产品出现质量问题对消费者人身或财产造成损害，由供应商承担全部责任，若公司因此承担责任后有权向供应商追偿。如商品出现临近保持期未售出、滞销、包装破损等情形，由供应商换货；对商品质量不合格、不达标、非因公司原因造成的包装破损、产品质量发生变化等情况，由供应商负责退货。公司销售业务主要为零售业务。公司通过实体店、线上销售平台两大销售渠道直接向客户销售酒类商品，此外公司还通过实体店销售香烟、茶叶等商品。公司的实体店销售主要通过陈列丰富的商品及导购员讲解或介绍吸引及引导顾客消费。公司通过销售商品获得收入，同时为终端客户提供会员服务等来提升客户对公司的满意度，从而使客户习惯性的进店消费；另外，通过促销等方式，提升产品销售量，提升公司的品牌效应。公司的线上销售平台也是重要的营销渠道之一。公司目前主要通过官方网站商城进行销售。网上商城陈列产品丰富且具有价格优势，并在购物满一定金额后可以享受到免费配送的服务，为公司带来大规模高黏度的消费群体，争取到更多的供应商资源。公司销售给下游经销商时也建立了筛选、管理制度及责任分担机制，具体如下：公司专门设立营业部负责经销商筛选、管理，配有专人与各经销商一一对接，通过签订框架协议的方式与各经销商合作。公司首次与经销商签署合同时，明确要求其提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证、经营场所证明、酒类流通备案登记表等相关经营资质证明备存。鉴于公司并非酒类产品的生产商，公司与下游供应商签订协议时约定，公司保证提供的产品渠道来源正规，如产品出现质量问题对消费者人身造成损害，由公司和经销商承担连带责任后，共同向生产商追偿。对因公司过错造成的包装破损（如漏酒、破碎等），由公司负责退换货；对非因公司原因造成的包装 破损（如漏酒、破碎等），由经销商自行承担责任；对产品质量出现问题，由公司与经销商配合，共同向生产商追偿。公司进行“大国匠星”品牌运营，与贵州红酱坊酒业有限公司共同打造大曲酱香酒“大国匠星”，是国内该品牌酒独家运营。目前在常州市场已有一定销售，并逐步向全国范围招商推广，是 2021 年公司的一个新的业务增长点。个性产品业务：文化白酒定制销售。与部分“八大名酒”企业签署战略合作协议，由我公司设计、包装文化白酒，由名酒厂以生产优质、收藏级、高端文化白酒，我公司全国招商运营。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 公告编号：2022-005 13 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,302,535.89 3.98%1,301,144.66 1.38%230.67%应收票据 应收账款 5,804,158.35 5.37%12,890,197.28 13.69%-54.97%存货 68,977,135.21 63.86%59,950,395.21 63.65%15.06%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 201,151.07 0.19%236,661.88 0.25%-15.00%在建工程 无形资产 1,615.38 29,084.02 0.03%-94.45%商誉 短期借款 29,042,967.07 26.89%28,000,000.00 29.73%3.72%长期借款 0.00 674,159.30 -100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金 期末货币资金为 4,302,535.89 元，增幅为 230.67%，主要原因系报告期间公司销量有所增长，回款相对快所致。2.应收账款 本期期末应收账款为 5,804,158.35 元，降幅为 54.97%，主要原因系去年疫情有所减缓，市场环境相对回暖导致销售回款速度有所增长。3.存货 期末存货 68,977,135.21 元，增幅 15.06%，主要是五粮液及大国匠星等系列商品春节备货导致库存增加。公告编号：2022-005 14 4.短期借款 短期借款增加是因为年底备货需要，向银行借入流动资金。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 59,394,603.40-43,272,347.56-37.26%营业成本 49,376,008.50 83.13%37,311,167.42 86.22%32.34%毛利率 16.87%-13.78%-销售费用 3,959,735.67 6.67%3,278,198.42 7.58%20.79%管理费用 3,889,125.11 6.55%3,029,862.73 7.00%28.36%研发费用 0.00 财务费用 1,947,373.76 3.28%1,450,864.96 3.35%34.22%信用减值损失 1,141,328.25 1.92%-845,202.20-1.95%235.04%资产减值损失 0.00 其他收益 0.00 投资收益 0.00 公允价值变动收益 0.00 资产处置收益 0.00 汇兑收益 0.00 营业利润 1,194,447.40 2.01%-2,731,403.70-6.31%143.73%营业外收入 0.00 营业外支出 16,922.00 0.03%75,100.00 0.17%77.47%净利润 1,083,458.43 1.82%-2,959,938.90-6.84%136.60%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入 报告期内营业收入为 59,394,603.40 元，较上期增长了 37.26%，主要原因系去年疫情有所减缓，市场环境相对回暖导致销售有所增长。2.营业成本 报告期内营业成本为 49,376,008.50 元，较上期增长了 32.34%，主要原因系随着收入的增长而有所增长。3.信用减值损失 与上年相比大幅减少。主要是报告期内应收款项余额较上期大幅减少，冲回信用减值损失。4.营业利润与净利润 本期营业利润与净利润增加主要是由于公司营收及毛利率均有增涨所致。收入增涨 37.26%，毛利率增涨 3.09%公告编号：2022-005 15 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 59,341,382.33 42,811,145.23 38.61%其他业务收入 53,221.07 461,202.33-88.46%主营业务成本 49,376,008.50 37,311,167.42 32.34%其他业务成本 0.00 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%酒 57,650,445.72 48,506,573.41 16.48%62.33%63.03%-0.36%烟 645,466.46 539,103.29 36.50%36.44%36.62%-0.09%茶 427,062.56 271,202.32 15.86%38.51%31.89%4.23%其他 618,407.59 59,129.48 90.44%25.11%58.94%-2.04%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中酿品致（北京）文化发展有限公司 5,110,619.47 8.77%否 2 中国邮政集团公司常州市分公司 2,729,610.62 4.68%否 3 河北苏京商贸有限公司 1,870,789.38 3.21%否 4 中国邮政速递物流股份有限公司常州分公司 1,687,530.97 2.89%否 5 江苏今创投资经营有限公司 920,707.96 1.58%否 合计合计 12,319,258.40 21.13%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宜宾五粮液酒类销售有限责任公司 14,175,467.26 24.37%否 公告编号：2022-005 16 2 江西名品酒业商贸有限公司 7,293,375.22 12.54%否 3 江西名品世家酒业有限公司 4,852,904.42 8.34%否 4 安徽口子酒营销有限公司 4,684,819.12 8.05%否 5 常州市豪耶烟酒有限公司 4,007,497.35 6.89%否 合计合计 35,014,063.37 60.19%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-4,350,147.81-11,235,327.64 80.01%投资活动产生的现金流量净额-243,495.42 筹资活动产生的现金流量净额 5,490,974.46 10,185,354.58-66.75%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增加是本期销售增长且销售回款有所加快所致。2、投资活动产生的现金流量净额减少是本期购建长期资产所致，上期未发生。3、筹资活动产生的现金流量净额减少，是本期受限的货币资金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 常州八窖酒库商业管理有限公司 控股子公司 企业管理服务，商务信息咨询。5,000,000 125,634.66 110,075.78 0-9,952.03 常州金爵商务有限公司 控股子公司 食品销售、餐饮服务等。1,000,000 919,697.68-172,757.96 0-304,648.42 常州酒众酒类销售有限控股子公司 酒类的销售等。10,000,000 5,492,948.60 5,488,115.00 5,577,463.70-3,121.79 公告编号：2022-005 17 公司 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 经过多年的耕耘，一方面积累了丰富的资源，为公司持续经营提供了有力的支撑。另一方面能够不断创新，为企业持续发展注入新的动力。创新方面包括：一是创新经营模式，实现互联网+金融+产品的业务，引领了白酒行业与互联网结合的新模式。二是创新产品范围，实施了高端收藏级定制文化白酒等产品的研发、生产与销售。三是自有品牌的运营，为公司实现新的业务增长点。报告期内，公司通过不断的创新与精耕细作，市场占有率稳定，经营业绩稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。公司能够实现持续的发展。公告编号：2022-005 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 2,000,000.00 643,558 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 450,000 450,000 报表附注中本年度确认金额与此处金额不一致，差额 57,859.66 元是税金和新租赁政策调整所致。公告编号：2022-005 19 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 与关联方共同对外投资 0 债权债务往来或担保等事项 33,488,476.47 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：根据公司关联交易管理制度（2020-014）第二十六条第（五）款的规定，“公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等”免于按照关联交易审议，故上述关联方为公司提供担保的事宜依照规则免于审议，但仍作为关联交易在此处披露。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 10月 14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 14 日 挂牌 资金占用承诺 防止公司资金占用的承诺 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 14 日 挂牌 资金占用承诺 防止公司资金占用的承诺 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 14 日 挂牌 资金占用承诺 防止公司资金占用的承诺 正在履行中 1、为避免未来发生同业竞争的可能，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上主要股东、董事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函。具体内容如下：为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人（或本公司）及本人关 系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织 的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、公告编号：2022-005 20 财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。2、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源，公司作出如下制度安排：公司制定了关联交易管理制度、对外投资管理度、对外担保管理制度，对关联交易、重大投资、对外担保、对外投资进行具体规范。明确规定了公司不得直接或者通过子公司向公司股东、董事、监事、高级 管理人员提供借款。对股东大会、董事会、总经理就公司关联交易、重大投资、对外担保、对外投资事项的审查及决策权限作出规定，并明确规定作出上述决策时相关联方应当予以回避。防止股东及其关联方利用关联交易、重大投资、对外担保、对外投资占用或者转移公司资金、资产及其他资源。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 不适用 公告编号：2022-005 21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,945,435 26.32%0 13,945,435 26.32%其中：控股股东、实际控制人 10,391,513 19.61%0 10,391,513 19.61%董事、监事、高管 13,063,747 24.66%0 13,063,747 24.66%核心员工 882,760 1.67%0 882,760 1.67%有限售条件股份 有限售股份总数 39,034,765 73.68%0 39,034,765 73.68%其中：控股股东、实际控制人 31,018,062 58.55%0 31,018,062 58.55%董事、监事、高管 39,034,765 73.68%0 39,034,765 73.68%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 52,980,200-0 52,980,200-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 郭春雷 41,409,575 0 41,409,575 78.1605%31,018,062 10,391,513 0 0 2 郭春松 10,335,753 0 10,335,753 19.5087%7,751,815 2,583,938 0 0 3 郭春慧 313,120 0 313,120 0.5910%0 313,120 0 0 4 郭辉 284,284 0 284,284 0.5366%213,213 71,071 0 0 5 郭庆 284,284 0 284,284 0.5366%0 284,284 0 0 6 郭栋 284,284 0 284,284 0.5366%0 284,284 0 0 7 方美英 64,610 0 64,610 0.1220%48,457 16,153 0 0 8 高保玲 4,290 0 4,290 0.0081%3,281 1,072 0 0 合计合计 52,980,200 0 52,980,200 100%39,034,828 13,945,435 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东、董事长郭春雷与股东、董事郭春松系同胞兄弟关系。公司股东、董事长郭春雷与股东、公告编号：2022-005 22 董事、总经理郭辉系父子关系；公司股东、董事长郭春雷与股东郭庆系同胞兄弟关系；公司股东、董事长郭春雷与股东郭春慧系同胞兄妹关系；公司股东、董事长郭春雷与股东郭栋系伯侄关系；公司股东、董事郭春松与股东、董事、总经理郭辉系叔侄关系；公司股东、董事郭春松与股东郭庆系同胞兄弟关系；公司股东、董事郭春松与股东郭春慧系同胞兄妹关系；公司股东、董事郭春松与股东郭栋系父子关系；公司股东郭庆与股东郭春慧系同胞兄妹关系；公司股东郭庆与股东、董事、总经理郭辉系叔侄关系；公司股东郭庆与股东郭栋系伯侄关系；公司股东、董事、总经理郭辉与股东郭栋系堂兄弟关系；公司股东、董事、总经理郭辉与股东郭春慧系姑侄关系；公司股东郭春慧与股东郭栋系姑侄关系。其他股东间没有关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 公司股东郭春雷持有公司 78.1605%，为公司控股股东、实际控制人。郭春雷，男，1963 年 3 月 12 日出生，中国国籍，博士学位，高级经济师职称。1984 年 3 月至 1986年 12 月任安徽省定远县供销社供销社员；1987 年 8 月至 2000 年 4 月任定远县万达运输有限公司总经理；2000 年 5 月至今任常州财汇投资管理有限公司执行董事、总经理；2006 年 12 月至 2015 年 6 月任江苏大隆汇商贸有限公司董事长；2009 年 5 月至 2017 年 12 月任上海天剑电磁技术有限公司董事长；2015 年 7 月至今任股份公司董事长。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本