834497_2021_美茵科技_2021年年度报告_2022-06-23.pdf

公告编号：2022-016 2021 年度报告 美茵科技 NEEQ：834497 美茵健康科技（上海）股份有限公司 公告编号：2022-016 1 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 5 月，公司与Uhlmann&Zacher GmbH达成合作协议。2021 年初，公司与德国GEMUE Holding GmbH&Co.KG 达成合作协议。公告编号：2022-016 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变股份变动、融动、融资和利润分配资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .105105 公告编号：2022-016 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人马胜利、主管会计工作负责人金国娟及会计机构负责人（会计主管人员）金国娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司主要客户及供应商多为境外企业，公司与其合作需签署相关保密协议，供应商和客户名称均 属商业机密。披露可能影响企业核心竞争力优势，导致客户流失，鉴于上述情况，本公司在2021 年 年度报告中未披露前五大客户和前五大供应商名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理及不当控制风险 公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的规章制度,但由于股份公司成立时间较短,管理层对公司治理机制的理解和全面执行将有个过程,且公司股权高度集中,公司存在治理不规范和实际控制人不当控制而损害中小股东利益的风险。汇率风险 2021 年度,公司出口收入占主营业务收入的比例为 82.00%,公司以出口外销为主,产品主要销往德国,并采用欧元或美元为计价结算货币。报告期欧元贬值对公司业绩产生一定影响。应收账款回款的风险 截止 2021 年底,公司应收账款为 2,711,208.25 元,占期末总资 产的比重为 8.01%，由于公司今年以来加强应收账款催收,应收账款占比大幅下降,但由于主要客户议价能力较强，导致公司应收账款占比未来依旧可能较高。公司应收账款的账龄基本在公告编号：2022-016 4 0-3 个月,公司应收账款发生坏账的可能性较小,但仍面临应收账款不能及时收回的风险。客户集中度较高的风险 2021 年,公司前五大客户合计销售额为 18,812,806.37 元,占当 期营业收入的比例为 72.49%。公司主要客户比较集中，公司与 以上客户形成了长期稳定的合作关系，报告期内公司前五大客户销售额占比有所下降，但仍存在客户依赖的风险。大客户与公司的合作减少,将对公司的经营造成一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、美茵科技 指 美茵健康科技(上海)股份有限公司 贝华美茵、平湖贝华美茵、合营公司 指 平湖贝华美茵电子科技有限公司 德国 Bewatec、Bewatec 公司 BEWATEC ConnectedCare GmbH 法莱美、上海法莱美 上海法莱美投资合伙企业(有限合伙)报告期、本期 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 股东大会、董事会、监事会 股份公司股东大会、董事会、监事会 三会 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监 事会议事规则 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书 公司章程、章程 公司现行有效的 美茵健康科技(上海)股份有限公司 章程 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、兴业证券 兴业证券股份有限公司 Simplex Simplex Armaturen&Systeme GmbH 高策、德国高策、GOETZE GOETZE KG ARMATUREN ALADIN ALADIN AG Flamco Flamco GmbH 公告编号：2022-016 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 美茵健康科技（上海）股份有限公司 英文名称及缩写 Main Technologies Co.,Ltd.Main 证券简称 美茵科技 证券代码 834497 法定代表人 马胜利 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 褚福东 联系地址 上海市徐汇区田州路 99 号 9 号楼 1005 电话 021-64272678 传真 021-34241866 电子邮箱 F 公司网址 办公地址 上海市徐汇区田州路 99 号 9 号楼 1005 邮政编码 200235 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市徐汇区田州路 99 号 9 号楼 1005 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 5 月 9 日 挂牌时间 2015 年 12 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造（C39）-计算机制造（C391）-其他计算机制造（C3919）主要业务 进出口相关业务 主要产品与服务项目 医疗电子设备的研发、生产与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,600,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（马胜利）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（马胜利），无一致行动人 公告编号：2022-016 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000688719290H 否 注册地址 上海市杨浦区国定路 335 号 2 号楼 1912 室 否 注册资本 5,600,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）兴业证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）兴业证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴秀英 郭波 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 1107 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减增减比例比例%营业收入 25,951,036.92 36,426,956.75-28.76%毛利率%30.61%35.60%-归属于挂牌公司股东的净利润-641,529.84 2,875,491.38-122.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -2,394,214.13 1,618,031.20-247.97%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.98%18.74%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-15.00%10.54%-基本每股收益-0.11 0.51-121.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 33,857,731.99 34,047,934.30-0.56%负债总计 8,516,379.41 7,273,071.85 17.09%归属于挂牌公司股东的净资产 15,138,570.62 16,782,500.46-9.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.70 3.008-10.00%资产负债率%（母公司）35.11%30.97%-资产负债率%（合并）25.15%21.36%-流动比率 3.87 4.57-利息保障倍数-1.57 195.57-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-355,884.17-2,615,888.36 86.40%应收账款周转率 3.56 5.06 -存货周转率 1.27 4.92 -公告编号：2022-016 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.56%76.45%-营业收入增长率%-28.76%206.38%-净利润增长率%-107.34%405.72%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,600,000 5,600,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 205,000.00 债务重组损益 1,594,096.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,284.39 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,796,812.15 所得税影响数 11,684.34 少数股东权益影响额（税后）32,443.52 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,752,684.29 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追会计数据追溯调整或重溯调整或重述情况述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的 企业会计准则第 21 号公告编号：2022-016 9 租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。公司选择将首次执行本准则的累积影响数调整 2021 年 1 月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下方法计量使用权资产：与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：1)将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁作为短期租赁处理；2)计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；3)存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；4)作为使用权资产减值测试的替代，根据本附注“三、（二十九）预计负债”评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；5)首次执行新租赁准则当年年初之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务为医疗电子设备的研发、生产与销售。公司是医疗电子终端硬件设备生产企业，主 要产品为医疗用平板电脑，话机、调制解调器等。公司为上海市“专精特新”企业。产品主要出口德 国等欧美市场。随着智慧医疗、移动医疗等医疗新模式的快速发展，公司产品得到快速发展，公司充 分发挥原有采购链管理方面的资深优势，上游与欧美客户成立合资工厂，下游整合国内中小型供应商 资源，为客户打造高质量的产品。公司充分发挥德国制造业工厂的管理经验，深入挖掘自身采购链管 理能力，不断优化产品线工艺流程，降低生产成本的同时保证产品的高质量。报告期内参股公司新工 厂已经建成并投产，新工厂主要业务为：医疗电子产品的装配与测试，成品直接出口德国，中德合资 双方已经达成协议合资公司将负责开发国内市场。公司致力于成为全球医疗电子设备供应商。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 依据科技部、财政部、国家税务总局 高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号）、高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195 号）、上海市高新技术企业认定管理实施办法（沪科合201622 号）的有关规定。公司于 2020 年 11 月 18 日获得国家高新技术企业证书，证书编号为：GR202031006285.行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-016 11 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 6,345,924.29 18.74%8,965,048.03 26.34%-29.21%应收票据 114,640.00 0.34%170,137.00 0.50%-32.62%应收账款 2,711,208.25 8.01%11,595,874.15 34.07%-76.62%存货 19,740,264.81 58.30%8,647,832.94 25.40%128.27%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 422,094.06 1.25%639,872.48 1.88%-34.03%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 2,000,000.00 5.91%2,000,000.00 5.88%0.00%长期借款 预付款项 1,805,602.20 5.33%2,428,107.51 7.13%-25.87%其他流动资产 1,524,585.26 4.50%904,401.62 2.66%68.57%应付账款 2,579,129.32 7.62%2,595,205.28 7.62%-0.62%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款为 2,711,208.25 元，同比下降 76.62%，主要因公司到期账款收回所致。2.存货为 19,740,264.81 元，同比增加 128.27%，主要因海外疫情物流受阻订单排期至次年，期末的备货所致。2其他流动资产为 1,524,585.26 元，同比增加 68.57%，主要是因为存货增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 25,951,036.92-36,426,956.75-28.76%营业成本 18,008,696.58 69.39%23,459,215.16 64.40%-23.23%毛利率 30.61%-35.60%-销售费用 933,673.74 3.60%1,020,346.16 2.80%-8.49%管理费用 5,025,674.05 19.37%4,872,530.77 13.38%3.14%研发费用 2,875,547.56 11.08%3,175,162.48 8.72%-9.44%公告编号：2022-016 12 财务费用 1,522,864.35 5.87%-138,702.44-0.38%1,197.94%信用减值损失 265,366.35 1.02%-25,607.91-0.07%1,136.27%资产减值损失-其他收益-投资收益 0-30,457.44 0.08%-100.00%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,956,250.51-7.54%5,114,137.07 14.04%-138.25%营业外收入 1,595,326.76 6.15%1,686,622.06 4.63%-5.41%营业外支出 3,514.61 0.01%1,342.09 0.00%161.88%净利润-431,109.87-1.66%5,873,938.50 16.13%-107.34%项目重大变动项目重大变动原因原因：1.财务费用为 1,522,864.35 元，同比增加 1,197.94%，主要因为报告期内欧元贬值导致汇兑损益增加所致。2.营业利润为-1,956,250.51 元，同比下降 138.25%，主要因母公司的毛利降低，新业务刚刚起步费用增加导致营业利润下降。3.净利润为-431,109.87 元，同比下降 107.34%，主要因疫情原因子公司出口物流受阻，无法出货导致公司利润下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 25,951,036.92 36,426,956.75-28.76%其他业务收入-主营业务成本 18,008,696.58 23,459,215.16-23.23%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%IP 电话 2,350,896.89 1,224,188.76 47.93%14.28%75.93%5.70%电子产品 11,038,286.97 7,785,085.01 29.47%-55.92%-52.34%-32.22%安全阀 3,753,608.17 2,425,472.51 35.38%47.35%42.26%16.83%公告编号：2022-016 13 高压清洗设备零部件 59,186.19 30,262.30 48.87%-91.16%-91.98%9.65%机电设备零部件 8,749,058.70 6,543,688.00 25.21%64.59%71.06%24.87%合计 25,951,036.92 18,008,696.58 30.61%-28.76%-23.23%-14.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类类别别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%国内销售 4,671,685.42 3,281,003.28 29.77%14.17%1.24%43.14%国外销售 21,279,351.50 14,727,693.30 30.79%-34.19%-27.16%-17.84%合计 25,951,036.92 18,008,696.58 30.61%-28.76%-23.23%-14.03%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.电子产品收入为11,038,286.97元，同比下降32.22%，主要受疫情影响，贝华美茵产品物流受阻，导致收入确认跨期所致。2.安全阀收入为3,753,608.17元，同比增长47.35%，主要原因为公司加强国内市场推广力度，对国内客户一对一服务，客户对产品认可度增加。2.高压清洗设备零部件收入为 59,186.19 元，同比下降-91.16%，主要因为公司客户 FDX 今年受海外疫情影响，订单量下降。3.机电设备零部件 8,749,058.70 元，同比增长 64.59%，主要因前期样品客户 Flamco 等产品量产所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 13,811,498.91 53.22%是 2 客户二 2,180,860.18 8.40%否 3 客户三 970,019.88 3.74%否 4 客户四 932,350.15 3.59%否 5 客户五 918,077.25 3.54%否 合计合计 18,812,806.37 72.49%-主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 3,791,319.40 21.05%否 2 供应商二 2,573,400.00 14.29%否 公告编号：2022-016 14 3 供应商三 2,326,272.60 12.92%否 4 供应商四 2,200,866.52 12.22%否 5 供应商五 1,779,412.39 9.88%否 合计合计 12,671,270.91 70.36%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-355,884.17-2,615,888.36 86.40%投资活动产生的现金流量净额-8,407.08 3,305,241.67-100.25%筹资活动产生的现金流量净额-1,501,655.97 1,965,053.44-176.42%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动现金流量净额为-355,884.17 元，同比下降 86.40%,主要原因公司新业务经营活动支出比往年减少。2.投资活动产生的现金流量净额为-8,407.08 元，同比下降 100.25%，主要原因是公司上年新增了合并子公司期初子公司货币资金。3.筹资活动产生的现金流量净额为-1,501,655.97 元，同比下降 176.42%，主要是收到的借款现金减少，归还上期借款支出的现金增加，同时本期利润分配所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 平湖贝华美茵电子科技有限公司 控股子公司 医用平盘电脑制造 500,000欧元 22,797,646.59 20,265,073.37 11,038,286.97-127,502.12 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 公告编号：2022-016 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司产权明晰，权责明确，运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循 了公司法、证券法及公司章程的要求规范运作，与实际控制人及其控制的其他企业完全 分开，具有独立，完整的业务体系及面向市场的自主经营能力；会计核算，财务管理、风险控制等各 项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务经营指标健康；经营管理层、客户经理等业务骨干队 伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内，公司持续经营能力良好，当年实现净 利润报告期内，公司产权明晰，权责明确，运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循 了公司法、证券法及公司章程的要求规范运作，与实际控制人及其控制的其他企业完全 分开，具有独立，完整的业务体系及面向市场的自主经营能力；会计核算，财务管理、风险控制等各 项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务经营指标健康；经营管理层、客户经理等业务骨干队 伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内，公司持续经营能力良好，当年实现净 利润-431,109.87 元。报告期内全年受新冠疫情影响公司供应链受影响较大，导致公司原材料采购不足传导至部分订单延迟交货，加之今年大宗商品价格上涨、物流成本提高、欧元贬值等对公司利润均产生一定影响。面对困难公司众志成城，团结一心，在大环境不利的情况下部分新产品线取得了可喜的进展。未来随着疫情的好转供应链的恢复，公司也将迎来新的发展机遇。公告编号：2022-016 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 475,869.14 2销售产品、商品，提供劳务 30,000,000 13,811,498.91 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 公告编号：2022-016 17 本公司本期曾与上海欧风信息科技有限公司签订服务协议，上海欧风信息科技有限公司拟向本公司提供服务，协议金额为 200 万元，但随后在本期内已取消了该交易，协议已作废。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承承诺诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12 月9 日-挂牌 其他承诺 关于规范关联交易的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12 月9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12 月9 日-挂牌 其他承诺 关于诚信状况的书面声明 正在履行中 董监高 2015 年 12 月9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12 月9 日-挂牌 其他承诺 关于规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 不适用 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,240,000 40.00%0 2,240,000 40.00%其中：控股股东、实际控制人 1,120,000 20.00%0 1,120,000 20.00%董事、监事、高管 公告编号：2022-016 18 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,360,000 60.00%0 3,360,000 60.00%其中：控股股东、实际控制人 3,360,000 60.00%0 3,360,000 60.00%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 5,600,000-0 5,600,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 马胜利 4,480,000 0 4,480,000 80%3,360,000 1,120,000 0 0 2 上海法莱 美投资合 伙企业(有 限合伙)1,120,000 0 1,120,000 20%0 1,120,000 0 0 合计合计 5,600,000 0 5,600,000 100%3,360,000 2,240,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：上海法莱美投资合伙企业（有限合伙）为实际控制人马胜利控制的企业。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 19 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 政府担保基金信用贷 江苏银行嘉定支行 银行 2,000,000 2021 年 9 月 30日 2022 年 9 月 30日 4.55%合计合计-2,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 6 月 4 日 1.79-合计合计 1.79-报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 公告编号：2022-016 20 十、十、特别表特别表决权安决权安排情况排情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 马胜利 董事长、总经理 男 否 1967 年 10月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 Lily Ma 董事 女 否 1971 年 12月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 欧志健 董事 男 否 1978 年 11月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 张莉 董事 女 否 1969 年 1 月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 刘兵 董事 男 否 1987 年 6 月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 李志英 监事 男 否 1968 年 12月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 陈慧 监事 女 否 1977 年 9 月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 胡莹 监事会主席 女 否 1983 年 11月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 金国娟 财务总监 女 否 1979 年 11月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 褚福东 董事会秘书 男 否 1986 年 1 月 2021 年 9 月6 日 2024 年 9 月5 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人