600359_2001_新农开发_新农开发2001年年度报告_2002-03-26.txt

新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 XI NJ I ANG TALI MU AGRI CULTURE DEVELOPMENT CO. , LTD. 2001 年年度报告 二 00 二年三月 —1— 重 要 提 示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 董事长沙敬禹先生因病未能出席会议，委托董事顾明德代为表决。 董事李家安女士因在外地未能出席会议表决。 —2— 目 录 一、公司简介. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 二、会计数据和业务数据摘要. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 三、股本变动及股东情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况. . . . . . . . . . . . 8 五、公司治理结构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 六、股东大会情况简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 七、董事会报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 八、监事会报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 九、重要事项. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 十、财务会计报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 十一、 备查文件目录. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 —3— 一、 公司简介 （一） 公司法定中文名称：新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 英文名称：Xi nj i ang Tal i mu Agri cul t ure Devel opment Co. , Lt d. 英文缩写：XTAD （二） 公司法定代表人：沙敬禹 （三） 公司董事会秘书：李新海 联系地址：新疆阿克苏市健康路 3 号社会保险大楼 5 层 电 话：（0997）2134083 传 真：（0997）2130840 E- mai l ：xi nhai - l i @21cn. com 董事会证券事务代表：张春疆 电 话：（0997）2125499 E- mai l ：chunj i ang- zhang@21cn. com （四） 公司注册地址：新疆阿拉尔南口镇迎宾路 1 号 邮政编码：843301 公司办公地址：新疆阿克苏市健康路 3 号社会保险大楼 5 层 邮政编码：843000 公司网址：ht t p：//www. 600359. com 公司电子信箱 E- mai l ：nyshg- ak@xj . cni nf o. net （五） 公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》 公司年度报告登载网址：ht t p：//www. sse. com. cn 公司年度报告备置地点：本公司办公地点和上海证券交易所 （六） 公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：新农开发 股票代码：600359 （七） 公司其他有关资料： 1、 公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 23 日 2、 公司首次注册登记地点：新疆阿拉尔南口镇迎宾路 1 号 3、 公司变更注册登记日期：2002 年 1 月 10 日 4、 公司变更注册登记地点：新疆阿拉尔南口镇迎宾路 1 号 5、 公司企业法人营业执照注册号：6500001000666 6、 公司税务登记号码：652901710896307 7、 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 8、 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 —4— 二、 会计数据和业务数据摘要 （一） 本年度会计数据摘要（单位：元） 利润总额 5, 204, 420. 95 净利润 4, 410, 875. 27 扣除非经常性损益后的净利润 - 2323786. 34 主营业务利润 102, 082, 334. 71 其它业务利润 5, 185, 225. 01 营业利润 - 1, 530, 240. 66 投资收益 6, 646, 895. 29 补贴收入 - 营业外收支净额 87, 766. 32 经营活动产生的现金流量净额 - 98, 637, 193. 45 现金及现金等价物净增加额 88, 342, 718. 59 说明：扣除非经常性损益后的净利润所扣除项目系投资收益 6646895. 29 元和营 业外收支净额 87766. 32 元。 （二） 截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元） 2000 年 项目 2001 年 调整后 调整前 1999 年 主营业务收入 537, 671, 097. 60 685, 664, 679. 47 685, 664, 679. 47 632, 616, 731. 01 净利润 4, 410, 875. 27 95, 749, 372. 73 89, 059, 463. 34 67, 243, 742. 21 总资产 1, 743, 710, 767. 82 1, 240, 038, 024. 78 1, 296, 416, 125. 74 1, 262,630, 307. 97 股东权益 984, 972, 679. 85 675, 782, 812. 44 731, 384, 952. 88 716, 834, 145. 68 每股收益 ：（摊薄） 0. 014 0. 326 0. 303 0. 229 （加权） 0. 015 — — 0. 248 （扣除非经常性损益） -0. 007 — 0. 288 0. 214 每股净资产 3. 068 2. 299 2. 488 2. 443 调整后每股净资产 1. 945 1. 072 1. 258 2. 130 净资产收益率% （摊薄） 0.4 14. 2 12. 18 9. 38 （加权） 0.6 — — 10. 98 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） -0. 307 0. 407 0. 407 0. 206 （三） 报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项 目 期初数 本期增加 本期 减少 期末数 变动原因 股 本 294000000 27000000 321000000 10: 3 配股（法人放弃） 资本公积 320, 200, 036. 80 277778992. 14 597, 979, 028. 94 配股溢价 盈余公积 32885704. 50 661631. 28 33547. 335. 78 利润正常提取 法定公益金 10961904. 51 220543. 76 11182445. 27 利润正常提取 未分配利润 28679071. 14 3749243. 99 32446315. 13 期内产生利润 股东权益合计 675782812. 44 309189967. 41 984972679. 85 注：1、股本增加 2700 万股，系年度内公司总股本 29400 万股以 10: 3 比 —5— 例配股，国有法人股 20400 万股全部放弃配股，流通股增加 2700 万股。 2、资本公积增加 277778992. 14 元，系配股 2700 万股，溢价 11. 50 元发 行转入和 1999 年发行股票的无效申购资金冻结期间的利息收入摊销余额转入产 生。（详见会计报表附注五/（二十二）） 3、本年度实现净利润 4410875. 27 元，增加盈余公积、公益金、未分配利 润。 —6— 三、 股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况 1、 股份变动情况表 报告期初 报告期内变动增减（+，- ） 报告期末 配股 送 股 公积金 转股 其 它 小计 一、 未上市流通股份 1、 发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其它 2、 募集法人股 3、 内部职工股 4、 优先股或其它 其中：转配股 未上市流通股份合计 204000000 204000000 204000000 204000000 二、 已上市流通股份 1、 人民币普通股票 2、 境内上市外资股 3、 境外上市外资股 4、 其它 已流通股份合计 90000000 90000000 27000000 27000000 27000000 27000000 117000000 117000000 三、股份总数 321000000 27000000 27000000 321000000 2、 股票发行与上市情况 （1） 报告期末前三年股票发行情况： a) 、 经中国证监会发行字[ 1999] 32 号文批准，1999 年 3 月 29 日公司通过 上海证券交易所系统公开发行 A股 9000 万股，其中向证券投资基金配售 900 万 股，发行价格 3. 86 元/股。同年 4 月 29 日，8100 万股获准上市交易。6 月 29 日，向证券投资基金配售 900 万股获准上市交易。 b) 、 经中国证券监督管理委员会证监公司字[ 2001] 89 号文核准，公司以 2000 年 12 月 31 日总股本 29400 万股为基数，向股权登记日在册的全体股东每 10 股配售 3 股，发行价格 11. 50 元/股。本公司唯一的法人股股东新疆阿克苏 农垦农工商联合总公司书面承诺全部放弃其可配股份，并经国家财政部财企 [ 2001] 258 号文批准。本次配股总计获配 2700 万股，共募集资金人民币 31050 万元（含发行费用）。同年 11 月 21 日，2700 万股获准上市交易。 （2） 报告期内除配股外，无因派送、转增、增发等其它原因引起公司股 份总数及结构变动的情况。 （3） 目前，本公司无内部职工股或公司职工股。 （二） 股东情况介绍 1、 报告期末公司股东总数为 64647 户。其中未流通法人股东 1 户，流通 股东 64646 户。 —7— 2、 报告期末公司前十名股东持股情况 名 次 股东名称 期末持股数量 （股） 占总股本比 例（%） 股权性质 1 新疆阿克苏农垦农 工商联合总公司 204000000 63. 551 国有法人股 2 广发证券 23095200 7. 195 流通股 3 景宏基金 732828 0. 228 流通股 4 肖云勇 403800 0. 126 流通股 5 王才刚 277902 0. 087 流通股 6 新疆特变 238000 0. 074 流通股 7 张宗模 237400 0. 074 流通股 8 刘有林 227360 0. 071 流通股 9 黄巧玉 218800 0. 068 流通股 10 王小红 214355 0. 067 流通股 持有本公司 5%以上的股东为新疆阿克苏农垦农工商联合总公司和广发证券 股份有限公司。新疆阿克苏农垦农工商联合总公司隶属于新疆兵团农一师，代 表国家持有股份，股权性质为国有法人股，年度内其所持股份没有增减变动情 况，亦没有发生质押、冻结等情况。广发证券股份有限公司为 2001 年度配股主 承销商，因包销配股余额持有公司流通股 25371170 股，从 2001 年 11 月 15 日 上市流通至 2001 年 12 月底减持 2275970 股。 前十名股东之间不存在关联关系。 3、 持股 10%以上的法人股东为新疆阿克苏农垦农工商联合总公司，法 定代表人：王平海；成立于 1994 年 1 月 20 日；经营范围：农、林种植、牧渔 养殖、建材化工制造、电力供应、纺织品、普通机械制造、建筑安装、农副产 品加工等；注册资本为 52327 万元。 4、 报告期内无控股股东变更情况。 —8— 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 董事、监事、高级管理人员情况 1、 基本情况 姓名 性别 年 龄 职务 任期起止日期 期初 持股数 期末 持股数 备注 沙敬禹 男 62 董事长 1999. 4- 2002. 4 0 0 李 兵 男 41 副董事长、总经理 2001. 12- 2002. 4 0 0 李家安 女 54 副董事长 1999. 4- 2002. 4 0 0 沈克非 男 58 董事、总经理 1999. 4- 2001. 11 已离任 李远晨 男 36 董事 2001. 12- 2002. 4 0 0 孙猛军 男 45 董事 2001. 12- 2002. 4 0 0 张利平 男 45 董事 2001. 12- 2002. 4 0 0 顾明德 男 45 董事、副总经理 2000. 4- 2002. 4 0 0 王玉新 男 42 董事 1999. 4- 2002. 4 0 0 张 栋 男 32 董事 1999. 4- 2002. 4 0 0 杨青如 男 44 董事、副总经理 1999. 4- 2001. 11 0 0 已离任 颜 波 男 38 董事 2000. 4- 2001. 11 0 0 已离任 李迎春 男 37 董事、副总经理 1999. 4- 2001. 11 0 0 已离任 李新海 男 34 副总经理、董事会秘书 1999. 4- 2002. 4 0 0 徐友云 男 58 监事会主席 1999. 4- 2002. 4 0 0 袁玉玲 女 38 监事 1999. 4- 2001. 11 0 0 已离任 赵 宾 男 40 监事 2001. 12- 2002. 4 0 0 袁洪府 男 40 监事 1999. 4- 2002. 4 0 0 崔扣龙 男 56 监事 1999. 4- 2001. 11 0 0 已离任 田新兰 女 43 监事 2001. 12- 2002. 4 0 0 高疆林 男 39 监事 1999. 4- 2002. 4 0 0 蒋玉书 男 60 监事 1999. 4- 2001. 10 0 0 已离任 郭玉霞 女 38 监事 2001. 11- 2002. 4 0 0 王进忆 男 42 监事 1999. 4- 2002. 4 0 0 徐献礼 男 41 副总经理、财务总监 1999. 4- 2002. 4 0 0 2、 公司董事、监事及高管人员在股东单位任职情况： （1）公司副总经理兼阿拉尔分公司经理梁玉英在新疆阿克苏农垦农工商 联合总公司所属九团任团长； （2）公司副总经理兼南口分公司经理汪天仁在新疆阿克苏农垦农工商联 合总公司所属十二团任团长； （3）公司副总经理兼幸福城分公司经理顾明德董事在新疆阿克苏农垦农 工商联合总公司所属十三团任团长。 其它董事、监事及高管人员没有在股东单位任职情况。 3、 年度报酬情况 （1）公司现任董事、监事、高管人员年度报酬由董事会决定，报酬依据 是对各位高管人员考核的年度指标完成情况来确定的。 （2）公司现任董事、监事、高管人员年度报酬总额 50. 8 万元，金额最高 的前三名董事报酬总额 9. 9 万元，金额最高的前三名高管人员报酬总额 9. 42 万 元。 公司现任董事、监事、高管人员年度报酬数额 3—4 万元的 5 人，2—3 万 元的 12 人，2 万元以下的 9 人。 （3）董事张栋先生不在本公司领取报酬。 （4）公司目前还没设立独立董事，因此不存在独立董事津贴事项。 —9— 4、 报告期内离任董事、监事、高管人员姓名及离任原因 报告期内公司董事、总经理沈克非先生因退休原因离任；董事、副总经理 李迎春先生、杨青如先生因工作变动原因离任；董事颜波先生因工作变动离任。 增选李兵先生为公司董事、副董事长，并聘任李兵先生为公司总经理。增选孙 猛军先生、李远晨先生、张利平先生为公司董事。 报告期内股东代表监事袁玉玲女士、崔扣龙先生因工作变动离任，职工代 表蒋玉书先生因退休离任。增选赵宾先生、田新兰女士为公司股东代表监事， 增选郭玉霞女士为职工代表监事。 报告期内聘任梁玉英女士、汪天仁先生为公司副总经理。 （二） 公司员工情况： 报告期末公司员工总人数 11241 人，其中管理人员 436 人，销售人员 60 人，工程技术人员 133 人，财务和会计人员 197 人，行政人员 490 人，生产人 员 9925 人。受教育程度大学以上 56 人，大专 538 人，高中专 1647 人，初中及 以下 9000 人。公司需承担费用的离退休职工 808 人。 —10— 五、 公司治理结构 （一） 公司治理的实际状况与规范性文件存在的差异 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司根据自 身情况制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理工作职则》和《董事会秘书工作制度》。对照中国证监会 和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的《上市公司治理准则》，公司治理结构 实际情况如下： 1、 关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有 平等地位，能够充分行使自已的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求 召集、召开股东大会，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，并对定价 依据予以充分披露。 2、 关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财 务、机构和业务方面基本做到了“ 五分开”，但由于兵团体制的特殊性，一些机 构和人员仍与控股单位合署办公。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运 作。 3、 关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举 董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了 董事会议事规则，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。 4、 关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的 要求；公司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自已的职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员 履行职责的合法合规性进行监督。 5、 关于绩效评价与激励约束机制：董事会对高级管理人员的业绩和履职 情况进行年度考评，并根据考评结果决定本年度的年薪等级与聘用与否；经理 人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、 关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工 及其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 7、 关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接 待股东来访和咨询，并配有证券事务代表协助董事会秘书工作；公司能够严格 按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息， 并确保所有股东有平等的机会获得，及时披露大股东的详细资料和股份的变化 情况。 至报告期末，公司除在独立董事设置和董事会专门委员设立等方面与《上 市公司治理准则》规范性文件有一定差距外，基本符合规范性文件的要求。 公司目前还没设立独立董事，考虑到公司本届董事会将于 2002 年 4 月结 束任期，公司准备在公司董事会换届时，将按照中国证监会《关于在上市公司 中建立独立董事制度的指导意见》的规定，修订公司章程相关规则，并聘请三 名独立董事，建立建全独立董事制度和相应的专门委员会。 （二） 公司与控股股东“ 五分开” 情况： （1） 人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理上是独立的， 经理、副经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，董事及高管人员在控股单位 —11— 担任重要职务的情况详见第四章董事、监事、高级管理人员情况中的第二节公 司董事、监事及高管人员在股东单位任职情况。 （2） 机构方面：按照“ 精简、统一、高效” 的原则，统一规范了各分公 司职能管理部门的机构设置，结合兵团农牧团场的实际，在规范要求设置的部 门中除经理办公室和财务部必须独立设立外，其它部门均可与社区部门合署挂 牌办公，但依据管理职能和业务性质，具体工作人员必须与社区人员分开。 （3） 财务方面：公司设有独立的财务部门和财务人员，并建立了独立的 会计核算体系和财务管理制度，公司单独在银行开设有帐户。各分公司财务部 经理由总公司聘用，与社区分别进行财务管理、核算，严格做到财务分开。 （4） 资产方面：公司与控股股东明确划分资产所属关系，拥有独立的生 产系统及配套设施，属于分公司的资产由分公司统一登记、建帐、核算、管理， 做到资产完整。 （5） 业务方面：由于公司所处的自然地理环境与目前当地的经济发展环 境造成公司与控股股东的主营业务同为种植棉花，但公司独立从事生产经营与 控股股东及其关联单位不存在依赖关系，在生产资料采购和棉花产品销售等方 面，控股股东出具了《关于不竞争及避免利益冲突的承诺》，并与公司签署了专 门的《关联交易协议》，有效地避免了不公平竞争的发生，将关联交易与同业竞 争对公司的影响降低到尽可能低的程度。由于公司主业属大宗农副产品的生产， 因此控股股东与公司同业竞争的情况将长期存在。 （三） 报告期内对高管人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司根据一届二次、八次董事会决议，在 2001 年度内专门制定了高级管 理人员的经营和财务考核指标对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，对于完 成考核指标的管理人员按相应的考核指标确定其年薪数额和奖励金额。 —12— 六、 股东大会情况简介 （一） 股东大会情况 报告期内公司共召开了二次股东大会，其具体情况如下： 1、 报告期股东大会的通知、召集、召开情况 （1） 2001 年 2 月 10 日，公司一届八次董事会分别在《中国证券报》、 《上海证券报》上刊登关于召开公司 2000 年度股东大会的公告，会议于 2001 年 3 月 15 日如期召开。出席会议股东及股东代表 11 人，代表股数 204026300 股，占公司总股本的 69. 40%。会议由公司董事长沙敬禹主持，会议以记名投票 表决方式审议通过了： ① 2000 年度董事会工作报告； ② 2000 年度监事会工作报告； ③ 2000 年度财务决算报告； ④ 2000 年度利润分配预案； ⑤ 关于 2001 年增资配股募集资金投资项目的可行性报告； ⑥ 2001 年增资配股方案； ⑦ 关于聘请会计师事务所的预案。 决议公告分别刊登在 2001 年 3 月 16 日《中国证券报》和《上海证券报》 上。 （2） 2001 年 11 月 9 日，公司一届十一次董事会分别在《中国证券报》、 《上海证券报》刊登关于召开 2001年度第一次临时股东大会的公告。会议于 2001 年 12 月 10 日如期召开，出席会议股东及股东代表 10 人，代表股数 229012840 股，占公司总股本的 71. 34%。会议由公司董事长沙敬禹主持，会议以记名投票 表决方式审议通过了： ① 关于更换部分董事会成员的议案案； ② 关于更换部分监事会成员的议案； ③ 关于修改公司章程部分条款的议案。 决议公告分别刊登在 2001 年 12 月 11 日《中国证券报》和《上海证券报》 上。 （二） 选举、更换公司董事、监事情况 1、报告期内，因退休原因，沈克非先生辞去公司董事、总经理职务；因 工作变动原因，李迎春先生辞去公司董事、副总经理职务；因工作变动原因， 杨青如先生辞去公司董事、副总经理职务；因工作变动原因，颜波先生辞去公 司董事职务。增选李兵先生、孙猛军、李远晨、张利平先生为公司董事。 2、报告期内，因工作变动原因，袁玉玲女士、崔扣龙先生辞去公司股东 代表监事职务；因退休原因，蒋玉书先生辞去公司职工代表监事职务。增选田 新兰女士、赵宾先生为公司股东代表监事；增选郭玉霞女士为公司职工代表监 事。 —13— 七、 董事会报告 （一） 公司经营情况 1、 公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务为：农业种植；牧渔养殖；农产品、畜产品的生产、加工及 销售；同时生产加工种子、种衣剂、农用塑料制品等。公司主要产品是棉花， 是国家重要的商品棉生产基地。 2001 年公司农作物播种面积 41. 8 万亩，棉花播种面积 36. 5 万亩，其中 细绒棉 20. 16 万亩，长绒棉 16. 34 万亩；粮食播种 5. 3 万亩。各分公司紧紧围 绕董事会制定的经营方针开展工作，带领全体员工团结拼搏，在春播季节遭受 了多次沙尘暴灾害的情况下，积极开展抗灾自救，重复抢播，在大灾之年仍然 夺取皮棉总产 4. 19 万吨，粮食总产 8071 吨，食用棉油总产 6966. 08 吨，棉短 绒总产 2816. 02 吨。但由于国际、国内棉花价格大幅下降的影响，使公司棉花 销售受到很大影响，导致公司业绩大幅下滑。 报告期内公司实现主营业收入 53767. 11 万元，较上年减少 21. 58 %，主 营业务利润 10208. 23 万元，较上年减少 48. 41%，净利润 441. 09 万元，较上年 减少 94. 75%。造成公司业绩大幅度下滑的原因主要是公司的主营产品棉花平均 销售价格较上年下降达 35%以上。 分析棉花降价的主要原因，我们认为是用棉企业对我国加入 WTO 有一个价 格预期。我国加入 WTO 后对棉花这一大宗农产品实行进口配额管理，并逐步取 消配额，而国际市场棉花价格同 2000 年国内棉花销售价格相比有一定的差距， 使国内棉花市场面临与国际市场接轨的压力，因而直接影响 2001 年的棉花价 格。另一方面，2001 年国内皮棉总量达 10640 万担，较上一年的 7500 万担增 长了 41%，造成棉花市场供大于求的局面。 目前，公司棉花销价基本稳定，且略有回升，整体价格水平与国际市场基 本相一致。 2001 年主营业务收入、主营业务利润按行业构成情况： （单位：元） 行 业 主营业务收入 比例（%） 主营业务利润 比例（%） 农 业 502, 390, 161. 35 93. 44 109675697. 53 107. 44 工副业 35, 280, 936. 25 6. 56 - 7593362. 82 - 7. 44 合 计 537, 671, 097. 60 100 102, 082, 334. 71 100 2001 年主营业务收入、主营业务利润按产品构成情况： （单位：元） 产 品 主营业务收入 比例（%） 主营业务利润 比例（%） 棉 花 455405445. 53 84. 70 95585470. 79 93. 64 粮 食 1156530. 58 0. 22 - 619304. 06 - 0. 61 棉 种 27241265. 02 5. 07 10588484. 76 10. 37 白 面 3342325. 57 0. 62 - 362737. 96 - 0. 36 清 油 26365861. 83 4. 90 - 4128160. 05 - 4. 04 短 绒 11648982. 88 2. 17 3080095. 01 3. 02 大 米 12510686. 69 2. 32 - 2061513. 78 - 2. 02 合 计 537671097. 60 100 102082334. 71 100 公司主要农作物是棉花。2001 年公司皮棉总产 84 万担，占全国产量的 0. 79%，占新疆产量的 2. 68%。 —14— （2001 年全国皮棉总产 10640 万担，新疆 3140 万担，数据来源于新疆兵 团农一师棉麻公司）。 占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的业务是农业种植，所属行 业为种植业。占主营业务收入 10%以上的主要产品是棉花，2001 年棉花销收入 45540. 54 万元，占总销售收入的 84. 70%，其销售成本 35764. 51 万元，毛利率 21. 47%。 主营业务及其结构较前一报告期无发生重大变化。 2、 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司以自筹资金 5000 万元投资参股新疆证券有限责任公司，公司出资参 股占新疆证券有限责任公司注册资本 7. 69%，报告期内该公司还未进行利润分 配，预计该部分投资的年回报率在 6%左右。 3、 主要供应商、客户情况 （1）、 报告期内公司向前五名供应商合计采购金额为 117, 641, 391. 71 元，占年度采购总额的 65. 38%。 （2）、 报告期内公司向前五名客户合计的销售额为 296, 326, 994. 92 元，占公司销售总额的 55. 11%。 4、 经营中出现的问题与困难及解决方案 （1） 经营中出现的主要问题和困难： 一是公司主营业务过于单一，公司棉花及棉花副产品销售收入占总销售 收入近 90%，抵御市场风险的能力较弱； 二是加入 WTO 后，国内棉花市场与国际棉花市场接轨，棉花价格大幅度 下降, 这对公司在棉花种植品种上、栽培技术上、田管模式上、加工质量上、产 品等级上、营销管理上等等都提出了新的要求。 三是作为种植业为主的农业生产企业，按照国家产业发展政策应予以大 力支持的，在税收方面应执行免征所得税的政策，而目前公司仍执行 14. 85%的 所得税，给公司带来一定的负担； （2） 解决方案： 一是公司应在确保“ 稳粮增棉” 综合生产能力稳定提高的基础上，更加重 视根据比较优势原则来优化公司产业结构，逐步提高其它产业在主营业务中的 比例，通过增加科技投入来提高产品的深加工，提高农副产品的附加值，同时 依托本地的优势资源特色农业，逐步实现公司适度多元化发展战略。 二是努力提高公司员工的综合素质，增强公司的核心竞争力，使员工们快 速掌握新技术的应用，并尽快因地制宜的探索出与新技术新要求相配套的棉花 种植、栽培、田管和产品加工等新模式，积极寻求与国内外棉花科研机构的合 作，健全和完善供销管理办法，确保公司的持续赢利能力。 三是充分利用好国家支持农业产业的基本政策，抓住国家实施西部大开发 的历史机遇，积极主动地争取国家西部大开发的各项优惠政策，同时进一步做 好全国农业产业化龙头企业的申报工作。 （二） 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 （1） 前次募集资金使用情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字 [ 1999] 32 号文批准，公司于 1999 年 3 月 29 日发行 9000 万股人民币普通股， 募集资金 32905 万元，截止 1999 年 12 月 31 日已全部按规定使用完毕。深圳同 人会计师事务所并对此次募集资金的使用情况出具了深同证特字[ 2001] 第 005 —15— 号专项审核报告。 （2） 报告期内募集资金使用情况： 经中国证券监督管理委员会证监公司字[ 2001] 89 号文核准，公司于 2001 年 9 月 21 日—2001 年 10 月 11 日以 2000 年 12 月 31 日公司总股本 29400 万股 为基数，向股权登记日在册的全体股东每 10 股配售 3 股，每股 11. 50 元。本次 共配售 2700 万股人民币普通股（国有法人股全部放弃配股权），除去发行等费 用实际募集资金 30515 万元，截止报告期末实际投入 1896. 77 万元，余额存入 银行专户。 报告期内配股募集资金使用情况如下： 募集资金投资项目 实际投资项目 计划 实际 资金投入 （万元） 1、机采棉项目 与配股书承诺项 目相符 80 台 12 台 1896. 77 2、16. 2 万亩喷滴灌节水农 业项目 与配股书承诺项 目相符 16. 2万亩 12130 亩 244. 00 3、3. 5 万亩人工种植麻黄 草项目 与配股书承诺项 目相符 3. 5 万亩 460 亩 118. 85 合计 2259. 62 注：1、采棉机在报告期内购入，正在人员培训和设备调试节段，还未投 入使用，因此没有产生收益。 2、16. 2 万亩喷滴灌节水农业配股项目，目前先以自有资金完成 0. 97 万亩 的滴灌和 0. 24 万亩的喷灌改滴灌，待验收后，再用募集资金拨付项目款。 3、3. 5 万亩人工种植麻黄草配股项目，目前投入的 118. 85 万元自有资金 只是用来前期建设 460 亩育苗基地，待该项目有实质性进展后，再根据项目的 进度分批用募集资金拨付。 （3） 报告期内非募集资金投资情况。 1、经中国证监会证监机构字[ 2001] 63 号文批准，投资参股新疆证券公司 5000 万元。详情见主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩介绍。 2、机采棉加工设备建设及改造 4500 万元。提高了公司棉花初加工的能力 和加工质量，同时为今后推广机械化采棉的应用打下基础。 （三） 公司董事会对公司报告期内的财务状况、经营成果分析 财务指标 2001 年 2000 年 增减% 总资产（元） 1743710767. 82 1, 240, 038, 024. 78 40. 60 长期负债（元） 4466605. 75 5, 221, 552. 06 - 14. 00 股东权益（元） 984972679. 85 675, 782, 812. 44 45. 80 主营业务利润（元） 10208334. 71 197, 861, 464. 82 - 48. 40 净利润（元） 4410875. 27 95, 749, 372. 73 - 95. 40 说明： （1） 总资产增长系报告期内增资配股及应收款项增加所致。 （2） 股东权益增长系报告期内增资配股所致。 （3） 长期负债减少系报告期内长期借款减少所致。 （4） 主营业务利润、净利润减少系报告期内棉花市场价格下降 35%所 致。 —16— （四） 生产经营环境以及宏观政策法规变化对公司的影响 根据新政办函[ 2000] 138 号文，公司“ 自 2000 年 1 月 1 日起企业所得税按 应征税额减征 55%（实际按应征税额的 45%征收）。减征时间暂定 5 年”。目前公 司实际执行 14. 85%的所得税，此项优惠政策将直接影响公司的净利润。 中国加入世界贸易组织后，对于棉花这一大宗农产品实行进口配额政策， 并逐步取消配额，且关税最终取消，国内棉花市场价格和国外棉花市场价格的 差距将缩小到较低范围，将不可避免的导致国外棉花的涌入。大量的进口棉将 参与国内棉花市场的竞争，国内棉花市场价格将维持在一个较低的水平，公司 的棉花生产将因此承受巨大压力。但是，加入世界贸易组织，也给棉花产业带 来许多好处，首选可促进我国棉纺织品的出口，从而扩大棉花市场需求量，本 公司所处的地理位置棉花等级较高，比较适合棉纺企业出口产品生产的需要， “ 入世” 后，随着棉纺织品出口量的增长，本地区棉花需求量也会增加，对公 司来说是一个有利机遇。从总体上看，加入 WTO 后对公司的影响是利弊共存， 公司只有面对挑战，抢抓机遇，在激烈的国际竞争中发展壮大自己。 （五） 报告期内，会计师事务所给公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 （六） 新年度的经营计划 公司在 2002 年度中计划实现主营业务收入 57840 万元，主营业务成本控 制在 43000 万元左右，实现主营业务利润 14610 万元，管理费用控制在 9000 万 元左右，财务费用控制在 600 万元左右。 为达到上述经营目标拟采取的措施： （1） 2002 年公司计划农作物播种面积 41. 8 万亩。棉花 37. 3 万亩，其 中细绒棉 21. 4 万亩，长绒棉 15. 9 万亩，预计皮棉总产 41840 吨；粮食 4. 5 万 亩，总产 7900 吨。 （2） 巩固和加强农业基础设施建设，不断改善农业生产条件。走精准 农业道路，加大中低产田改造的力度，培肥地力，逐步提高稳产高产田亩数。 搞好灌排水体系配套建设，积极发展以喷溉、滴溉为主要形式的节水型农业， 逐步将传统的引水灌溉改造成节水型现代农业。 （3） 调整公司产业结构，积极寻求棉花深加工方面的发展与合作，抓 住国家实施西部大开发的有利时机，延长公司的产业链，通过农产品的深加工， 提高转化率和效益水平，促进出口竞争力。计划在 2002 年度内完成塔里木棉浆 粕厂及天南房地产公司的收购，并争取在年度内使其成为公司新的利润增长源。 同时抓住公司所在地阿拉尔建市的大好机遇，开发房地产、绿化、菜篮子等基 础设施项目，紧跟政策导向，踏准市场节拍，灵活组织，合理配置，充分利用 好无限的资本市场资源，来拓展公司产业结构领域。 （4） 依靠科技进步和优化农业产结构，实现农业的增产增收。继续推 广应用以高密度种植、超宽膜、机采棉、喷滴灌、生物防治为主的高科技含量 种植技术，发展高产、优质、高效农业，即“ 两高一优” 农业。发挥公司长绒 棉生产上的优势，树立品牌意识，打出自已的拳头产品。注重培育和引进早熟、 高产、优质、抗病新品种，增强公司棉花的市场竞争能力。 （5） 加强农田管理，精耕细作，集约化经营，探索和推广家庭联产承 包责任制新的实现形式，强化农工成本意识，主攻单产，降低亩成本，提高效 益。 （6） 加强企业管理，千方百计地压缩非生产性开支，向管理要效益。 —17— 努力降低农业生产成本，通过加强管理，走精准农业的路子，防止农业作业上 的浪费、施工设计上的浪费、水资源的浪费、农用生产资料的采购和农产品销 售上的浪费。 （七） 董事会日常工作情况 1、 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司共召开五次董事会： （1）一届八次董事会于 2001 年 2 月 6 日召开，会议审议通过了： a、 董事会 2000 年度工作报告； b、 总经理 2000 年度工作报告； c、 2000 年度财务决算报告； d、 2000 年度利润分配预案； e、 2001 年度利润分配政策； f 、 《2000 年年度报告》及其摘要； g、 前次募集资金使用情况说明； h、 关于 2001 年增资配股资金投资项目的可行性报告； i 、 2001 年增资配股方案； j 、 关于聘请会计师事务所的预案； k、 关于聘任董事会证券事务代表议案。 会议决议披露于 2001 年 2 月 10 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上。 （2）一届九次董事会于 2001 年 3 月 15 日召开，会议审议通过了：公司 与兵团农一师四团签订的《投资建设人工种植麻黄草基地项目合作意向协议 书》。会议决议披露于 2001 年 3 月 16 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （3）一届十次董事会于 2001 年 7 月 21 日召开，审议通过了： a、 关于计提各项减值准备的内控制度； b、 公司《二零零一年度中期报告》及其摘要。 会议决议披露于 2001 年 7 月 25 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （4）一届十一次董事会会议于 2001 年 11 月 8 日召开，会议审议通过了： a、 关于更换部分董事会成员的议案； b、 关于更换部分高级管理人员的议案； c、 关于修改公司章程部分条款议案。 会议决议披露于 2001 年 11 月 9 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （5）一届十二次董事会会议于 2001 年 12 月 27 日召开，会议审议通过了： a、 选举公司董事李兵先生为公司一届董事会副董事长，任期从 2001 年 12 月 27 日到 2002 年 4 月 23 日； b、 关于 2001 年巡回检查发现问题的整改报告； c、 关于收购天南房地产公司的议案； d、关于收购塔里木棉浆粕厂的议案。 会议决议披露于 2002 年 1 月 4 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、 董事会对股东大会决议的执行情况 2000 年度股东大会通过的利润分配议案，公司董事会于 2001 年 4 月 24 日刊登分红派息公告，5 月 15 日实施完毕。 2000 年度股东大会通过的配股方案，于 2001 年 11 月 21 日完成。 （八） 本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 —18— 经上海立信长江会计师事务所有限公司审核，2001 年度公司实现净利润 4410875. 27 元。根据公司章程规定，从本年度实现净利润中，提取 10%的法定 公积金 441087. 52 元；提取 5%的法定公益金 220543. 76 元；加上上年未分配利 润 28697071. 14 元，2001 年度可供股东分配的利润为 32446315. 13 元，考虑到 2002 年公司业务发展计划对资金的需求，决定 2001 年度不进行利润分配。 截止 2001 年底资本公积为 597979028. 94 元，考虑到股本扩张给经营带来 的压力，亦不进行资本公积金转增股本。 本预案须提交 2001 年年度股东大会审议通过。 （九） 预计 2002 年利润分配政策及资本公积金转增股本计划 经公司董事会审议，预计 2002 年度本公司利润分配政策： 1、 公司 2002 年度利润分配一次； 2、 公司 2002 年度实现净利润用于分配的比例为 60%； 3、 公司本年度未分配利润用于分配的比例为 80%； 4、 分配主要采取派发现金的形式。 预计 2002 年度公司不实行资本公积金转增股本。 上述 2002 年度利润分配及资本公积金转增股本政策为预计方案，具体分 配办法公司董事会将根据公司当时的情况而确定。 （十） 其它报告事项 公司信息披露指定报刊为《中国证券报》、《上海证券报》，报告期内没有 变化。 —19— 八、 监事会报告 2001 年度，公司监事会按照《公司法》和本公司《章程》赋予的职责，在 不断规范自身行为、提高工作水平的同时，对董事会贯彻股东大会决议以及经 理班子执行董事会决议的情况进行了监督检查，出席或列席了股东大会和董事 会。 （一） 报告期内监事会的会议情况及决议内容 报告期内共召开五次监事会会议 1、一届八次监事会于 2001 年 2 月 6 日召开，会议审议通过了： （1） 董事会 2000 年度工作报告； （2） 监事会 2000 年度工作报告； （3） 2000 年度利润分配预案； （4） 《2000 年年度报告》及其摘要； （5） 《前次募集资金使用情况说明》； （6） 2001 年度增资配股方案。 会议决议刊登在 2001 年 2 月 10 日的《中国证券报》、《上海证券报上》。 2、一届九次监事会于 2001 年 3 月 15 日召开，会议审议通过了关于公司 与兵团农一师四团签订的《投资建设人工种植麻黄草基地项目合作意向协议 书》。 3、一届十次监事会于 2001 年 7 月 21 日召开，审议通过了：公司《二零 零一年度中期报告》及其摘要。 决议刊登在 2001 年 7 月 25 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 4、一届十一次监事会于 2001 年 11 月 8 日召开，审议通过了： （1） 关于更换部分监事会成员的议案； （2） 关于修改公司章程部分条款议案。 决议刊登在 2001 年 11 月 9 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 5、一届十二次监事会于 2001 年 12 月 27 日召开，审议通过了： （1） 关于 2001 年巡检限期整改报告的议案； （2） 关于收购天南房地产公司的议案； （3） 关于收购塔里木棉浆粕厂的议案。 决议刊登在 2002 年 1 月 4 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 （二） 报告期内监事会发表独立工作意见： 1、 公司决策程序合规合法；逐步建立和完善了公司内部控制制度；公司 董事、经理在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益 的行为。 2、 公司聘请的会计师事务所对公司出具了无保留意见的审计报告，该报 告真实反映出公司的财务状况和经营成果。 3、 公司募集资金严格按照招股说明书所规定的范围使用。 4、 报告期内公司没有发生收购、出售资产、内幕交易和损害股东权益以 及造成公司资产流失的现象。 5、 公司与控股股东之间的关联交易严格按照双方签订的《关联服务协议 书》进行，遵循了市场公平原则，没有损害本公司的利益。 —20— 九、 重要事项 （一） 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二） 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并等事项。 （三） 重大关联交易说明： 根据上海立信长江会计师事务所有限公司“ 信长会师报字（2002）第 10475 号” 文，截止 2001 年未，本公司净资产为 984, 972, 679. 85 元，全年实现净利 润为 4, 410, 875. 27 元。 1、 报告期内购销商品、提供劳务发生的关联交易 （1） 购销农用生产资料等商品，主要是化肥、农药。公司向新疆阿克苏 农垦农工商联合总公司下属单位购入上述商品 13172. 83 万元，占同类交易比 例约为 75%。（详见会计报表附注关联交易部分） （2） 销售产品，主要是棉花。公司向新疆阿克苏农垦农工商联合总公司 下属单位销售皮棉涉及金额 27886. 25 万元，占同类交易的比例为 61. 23%。（详 见会计报表附注关联交易部分） （3） 报告期内依据《关联服务协议》，公司向新疆阿克苏农垦农工商联 合总公司所属九团、十二团、十三团为公司提供教育、后勤保障等服务，支付 服务费 440 万元。 由于公司购入和销售的商品系大宗农用生产资料和产品，国家采取指导价 及专营政策，上述关联交易均依据国家政策以及双方签订的《关联服务协议》、 市场公平价进行结算。向关联方购入商品没有高于其它第三方的情况，销售产 品亦没有低于其它第三方的情况，保证本公司的利益不受到损害。 上述关联交易的必要性和持续性： 由于公司与关联公司主营业务同为棉花种植，为降低采购生产资料和销售 棉产品成本，棉花种植的生产资料采购和棉花产品的销售，公司都是通过控股 公司同一渠道进行的，这样控股公司所享受的诸多国家优惠政策本公司也可共 同享受。另外一些相关基础服务设施在公司改制时被保留在控股公司。因此上 述关联交易目前是不可避免的，是将长期存在的。为此控股公司也出具了《关 于不竞争及避免利益冲突的承诺》，并与公司签订了《关联交易协议书》。 2、 公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项 （1） 应收款项总计 130, 760, 524. 50 元，主要原因是关联公司农一师棉 麻公司年底向公司收购了大量的棉花，货款未及时到帐形成。此款项公司短期 内即可收回，不会影响公司生产经营。 （2） 应付款项总计 30113618. 77 元，产生主要原因是公司基层三级核算 单位并入造成。该笔应付款项的存在对公司的生产经营没有影响。 （四） 报告期内公司无重大合同及其履行情况 （五） 报告期内公司承诺事项及履行情况 公司 2000 年一届八次董事会审议通过了《关于 2001 年利润分配政策的议 案》，预计 2001 年公司进行一次利润分配，包括当年实现净利润的 80%用于股 利分配，本年未分配利润的 60%用于股利分配，现金股息约占股利分配的 60%。 此分配政策未履行，原因是公司 2001 年度经营业绩大幅度下滑，不具备 分配的能力，另一方面公司调整产业结构急需发展资金。 （六） 本公司原聘请的深圳同人会计师事务所因未通过证券从业审计资 格年检，所以现改聘上海立信长江会计师事务所承担公司 2001 年度会计报表审 —21— 计工作。公司根据会计师事务所实际参加公司审计业务的各级职别工作人员所 花费时间及上海市规定的计费标准确定审计费用为人民币 42 万元，2000 年度 支付给深圳同人会计师事务所的费用为 50 万元。 （七） 中国证监会乌鲁木齐特派办于 2001 年 9 月 24 日对公司进行了例 行巡回检查，并于 2001 年 11 月 29 日下发了《限期整改通知书》，公司接到此 通知后，予以高度重视，立即组织董、监事及高管人员进行了认真的学习和讨 论，并对照《公司法》、《证券法》及《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》， 对《限期整改通知》所列出公司存在的问题进行自查自纠，本着严格自律、规 范运作，对全体股东负责的态度，结合公司实际情况，制订了相应的整改措施， 并按要求完成了整改工作。公司的整改报告已在 2002 年 1 月 4 日的《中国证券 报》、《上海证券报》上公告。 —22— 十、 财务会计报告 （一） 审计报告 信长会师报字（2002）第 10475 号 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了 贵公司二 OO 一年十二月三十一日的资产负债表， 二 OO 一年度的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负 责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册 会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实 施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司二 OO 一年十二月三十一日的 财务状况以及二 OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵 循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国· 上海市 戴定毅 南京东路 61 号 新黄浦金融大厦四楼 康吉言 二 OO二年三月二十三日 —23— （二） 会计报表 资产负债表 2001 年 12 月 31 日 编制单位：新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 资 产 行次 附注 年初数 年末数 流动资产： 　 　 　 　 货币资金 1 五/（一） 261, 746, 142. 24 350, 088, 860. 83 短期投资 2 五/（二） 15, 000, 000. 00 16, 000, 906. 09 应收票据 3 　 　 16, 700, 000. 00 应收股利 4 　 　 　 应收利息 5 　 　 　 应收账款 6 五/（三） 24, 554, 320. 38 144, 298, 952. 54 其他应收款 7 五/（四） 89, 865, 337. 82 117, 199, 333. 82 预付账款 8 五/（五） 5, 292, 243. 93 3, 483, 878. 27 应收补贴款 9 　 　 　 存货 10 五/（六） 220, 747, 402. 01 317, 701, 675. 63 待摊费用 11 　 　 　 　 　 　 　 　 一年内到期的长期债权投资 21 　 　 　 其他流动资产 24 　 　 　 流动资产合计 30 　 617, 205, 446. 38 965, 473, 607. 18 　 　 　 　 　 长期投资： 　 　 　 　 长期股权投资 31 五/（七）　 50, 000, 000. 00 长期债权投资 32 　 　 　 长期投资合计 33 　 　 50, 000, 000. 00 其中: 合并价差(贷差以“ -”号表示 合并报表填列) 34 　 　 　 其中: 股权投资差额(贷差以“ -”号表示 合并报表填 列) 35 　 　 　 固定资产： 　 　 　 　 固定资产原价 39 五/（八） 375, 611, 866. 86 502, 556, 191. 38 减：累计折旧 40 五/（八） 101, 731, 301. 99 122, 043, 147. 22 固定资产净值 41 五/（八） 273, 880, 564. 87 380, 513, 044. 16 减：固定资产减值准备 42 五/（八） 60, 845, 207. 14 45, 119, 000. 83 固定资产净额 43 　 213, 035, 357. 73 335, 394, 043. 33 工程物资 44 　 　 　 在建工程 45 五/（九） 53, 234, 911. 91 35, 166, 311. 94 固定资产清理 46 　 　 　 固定资产合计 50 　 266, 270, 269. 64 370, 560, 355. 27 无形资产及其他资产： 　 　 　 　 无形资产 51 　 　 　 长期待摊费用 52 五/（十） 356, 562, 308. 76 357, 676, 805. 37 其他长期资产 53 　 　 　 无形资产及其他资产合计 54 　 356, 562, 308. 76 357, 676, 805. 37 递延税项： 　 　 　 　 递延税款借项 55 　 　 　 资 产 总 计 60 　 1, 240, 038, 024. 78 1, 743, 710, 767. 82 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： —24— 资产负债表( 续) 2001 年 12 月 31 日 编制单位：新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 负债和股东权益 行次 附注 年初数 年末数 流动负债： 　 短期借款 61 五/（十一） 109, 100, 000. 00 225, 300, 000. 00 应付票据 62 　 应付账款 63 五/（十二） 30, 413, 743. 29 50, 765, 872. 87 预收账款 64 五/（十三） 90, 950, 735. 33 15, 425, 794. 24 应付工资 65 五/（十五） 42, 155, 433. 90 46, 764, 995. 42 应付福利费 66 　 1, 524, 675. 22 1, 173, 380. 36 应付股利 67 五/（十六） 73, 500, 000. 00 2, 293, 000. 00 应交税金 68 五/（十七） 24, 243, 781. 74 25, 102, 948. 36 其他应交款 69 五/（十八） 5, 637. 72 5, 637. 72 其他应付款 70 五/（十四） 186, 341, 817. 58 385, 716, 356. 44 预提费用 71 五/（十九） 797, 835. 50 1, 723, 496. 81 预计负债 72 　 　 　 一年内到期的长期负债 78 　 其他流动负债 79 　 流动负债合计 80 　 559, 033, 660. 28 754, 271, 482. 22 长期负债： 　 长期借款 81 五/（二十） 5, 221, 552. 06 4, 466, 605. 75 应付债券 82 　 长期应付款 83 　 专项应付款 84 　 其他长期负债 85 　 长期负债合计 87 　 5, 221, 552. 06 4, 466, 605. 75 递延税款： 88 　 递延税款贷项 89 　 负 债 合 计 90 　 564, 255, 212. 34 758, 738, 087. 97 　 　 少数股东权益(合并报表填列) 91 　 　 　 股东权益： 　 股本 92 五/（二十一） 294, 000, 000. 00 321, 000, 000. 00 资本公积 93 五/（二十二） 320, 200, 036. 80 597, 979, 028. 94 盈余公积 94 五/（二十三） 32, 885, 704. 50 33, 547, 335. 78 其中:法定公益金 95 　 10, 961, 901. 51 11, 182, 445. 27 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 　 未分配利润 97 五/（二十四） 28, 697, 071. 14 32, 446, 315. 13 　 　 外币报表折算差额(合并报表填列) 98 　 股 东 权 益 合 计 99 　 675, 782, 812. 44 984, 972, 679. 85 负 债 和 股 东 权 益 总 计 100 　 1, 240, 038, 024. 78 1, 743, 710, 767. 82 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： —25— 利润及利润分配表 2001 年度 编制单位：新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 项 目 行次 附注 上年数 本年数 一、主营业务收入 1 五/（二十五） 685, 664, 679. 47 537, 671, 097. 60 减：主营业务成本 2 五/（二十五） 485, 281, 007. 55 433, 293, 044. 50 主营业务税金及附加 3 五/（二十六） 2, 522, 207. 10 2, 295, 718. 39 二、主营业务利润（亏损以“ -”号填列） 4 　 197, 861, 464. 82 102, 082, 334. 71 加：其他业务利润（亏损以“ -”号填列） 5 五/（二十七） 3, 406, 630. 48 5, 185, 225. 01 减：营业费用 6 　 1, 652, 721. 09 3, 031, 629. 25 管理费用 7 　 96, 642, 847. 23 101, 611, 616. 87 财务费用 8 五/（二十八） 10, 403, 316. 77 4, 154, 554. 26 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 10 　 92, 569, 210. 21 - 1, 530, 240. 66 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 11 五/（二十九） 12, 045, 493. 40 6, 646, 895. 29 补贴收入 12 　 营业外收入 13 五/（三十） 5, 227, 449. 02 884, 213. 22 　 　 减：营业外支出 14 五/（三十一） 1, 196, 341. 69 796, 446. 90 四、利润总额(亏损以"-"号填列) 15 　 108, 645, 810. 94 5, 204, 420. 95 减：所得税 16 　 12, 896, 438. 21 793, 545. 68 减：少数股东损益(合并报表填列) 17 　 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 　 　 　 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 20 　 95, 749, 372. 73 4, 410, 875. 27 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“ -”号填 列） 21 　 20, 810, 104. 31 28, 697, 071. 14 加：其他转入 22 　 　 　 　 　 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： —26— 利润及利润分配表（续） 2001 年度 编制单位：新疆塔里木农业开发股份有限公司 项 目 行次 附注 上年数 本年数 六、可供分配的利润(亏损以"-"号填列) 25 　 116, 559, 477. 04 33, 107, 946. 41 减：提取法定盈余公积 26 　 9,574,937.27 441,087.52 提取法定公益金 27 　 4,787,468.64 220,543.76 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列，子公 司为外商投资企业的项目) 28 　 　 　 　 　 　 　 七、可供股东分配的利润(亏损以"-"号填列) 35 　 102,197,071.14 32,446,315.13 减：应付优先股股利 36 　 提取任意盈余公积 37 　 应付普通股股利 38 　 73,500,000.00 转作股本的普通股股利 39 　 　 　 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 40 　 28,697,071.14 32,446,315.13 　 　 补充资料： 　 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 　 2.自然灾害发生的损失 42 　 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 　 9,467,106.18 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 　 5.债务重组损失 45 　 6.其 他 46 　 　 　 　 　 　 　 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： —27— 现金流量表 2001 年度 编制单位：新疆塔里木农业开发股份有限公司 项目 行次 附注 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 　 销售商品、提供劳务收到的现金 1 343,046,216.94 收到的税费返还 2 542,890.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 49,126,936.20 经营活动现金流入小计 5 392,716,043.14 　 购买商品、接受劳务支付的现金 6 344,751,553.99 支付给职工以及为职工支付的现金 7 86,125,455.22 支付的各项税费 8 5,416,079.68 支付的其他与经营活动有关的现金 9 五/（三十 二） 55,060,147.70 经营活动现金流出小计 10 491,353,236.59 　 经营活动产生的现金流量净额 11 -98,637,193.45 　 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 15,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 13 6,732,729.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 262,606.51 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 21,995,336.11 　 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 105,677,727.61 投资所支付的现金 19 65,377,200.40 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 171,054,928.01 　 投资活动产生的现金流量净额 25 -149,059,591.90 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： —28— 现金流量表（续） 2001 年度 编制单位：新疆塔里木农业开发股份有限公司 项 目 行次 附注 金 额 三、筹资活动产生的现金流量： 　 吸收投资所收到的现金 26 310,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 180,666,605.75 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 491,166,605.75 　 偿还债务所支付的现金 31 65,221,552.06 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 82,737,699.20 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 五/（三十三） 7,167,850.55 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 155,127,101.81 筹资活动产生的现金流量净额 40 336,039,503.94 　 　 四、汇率变动对现金的影响 41 　 五、现金及现金等价物净增加额 42 88,342,718.59 　 　 　 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 —29— 现金流量表（续） 2001 年度 编制单位：新疆塔里木农业开发股份有限公司 补 充 资 料 行次 附注 金 额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“ －” 号表示） 43 4,410,875.27 加：少数股东损益（亏损以“ －” 号表示） 44 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 -11,024,729.83 固定资产折旧 47 34,257,782.29 无形资产摊销 48 长期待摊费用摊销 49 19,885,711.32 待摊费用的减少（减：增加） 50 预提费用的增加（减：减少） 51 925,661.31 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减： 收益） 52 固定资产报废损失 53 财务费用 54 11,530,769.20 投资损失（减：收益） 55 -6,732,729.60 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 -96,954,273.62 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -29,061,489.57 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 -25,874,770.22 其 他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -98,637,193.45 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 350,088,860.83 减：现金的期初余额 70 261,746,142.24 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 88,342,718.59 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： —30— （三） 会计报表附注 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2001 年度会计报表附注 一、公司简介： 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司系新疆建设兵团于一九九八年四月 二十日以新兵函〖1998〗17 号文批准，由新疆阿克苏农垦农工商联合总公司独 家发起，采用社会募集方式设立的股份有限公司，一九九九年四月在上海证券 交易所上市。所属行业为种植业类。公司经营范围：农业种植、牧渔养殖、农 产品、畜产品的生产加工及销售,种子及种衣剂的生产及销售,农业机械制造及修 理,塑料制品、皮革制品的销售，汽车运输。 二、会计报表的编制基础： 公司以前年度只对阿拉尔分公司下属三级核算单位的报表进行汇总编制， 南口、幸福城两个分公司对下属三级核算单位只汇总存货及货币资金，报表其 他内容不纳入汇总。本期三个分公司采用统一的编制基础,将全部基层三级核算 单位的报表进行了汇总，并在此基础上编制公司会计报表。 三、公司采用的主要会计政策、会计估计： （一）会计制度：执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其有关的补 充规定。 （二）会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 （三）记账本位币：采用人民币为记账本位币。 （四）记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，以历史成本为计 价原则。 （五）外币业务核算方法：外币业务按发生当期期初的市场汇价作为折算 汇率，折合成人民币记账，期末外币账户余额按期末市场汇价折合成人民币金 额进行调整。外币专门借款账户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可 使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的 外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财 务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于 印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利 润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以 合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产 负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短 （从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险 很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未 领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资， 以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；以非货币性交易换入的短期投 —31— 资，以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲 减投资成本或相关应收项目。 （九）坏账核算方法： 1、坏账的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项； 因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项； 因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项， 按照公司管理权限批准核销。 2、坏账准备的核算方法：采用备抵法核算，对应收款项期末余额按账龄 分析法并结合个别认定法估算坏账损失。 3、坏账准备的计提方法和计提比例。 账龄 计提坏账准备比例 1 年以内（含一年） 1% 1－2 年 10% 2－3 年 20% 3－5 年 30% 5 年以上 100% （十）存货核算方法： 1、存货分类为：原材料、在产品、幼畜育肥畜、 产成品、 低值易耗品。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时除棉花按先进先出法核算外，其 余存货按加权平均法计价。中期末及年末，存货按成本与可变现净值孰低法计 提跌价准备。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的账面价值为基础确定 其入账价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的账面价值为基础确定其入 账价值。 3、低值易耗品的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。 5、存货跌价准备的计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低 提取或调整存货跌价准备。 存货跌价准备按单个存货项目计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、 手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的账面价值 为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的账面价 —32— 值为基础确定其入账价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对 被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限 的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按 10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线 法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长 期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入账。期末，按 照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则 停止计息并冲回原已计提的利息。 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷 款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运 输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营 主要设备的物品，单位价值在 2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作 为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、农业专用设备、通用设备、其他设 备。 3、固定资产取得的计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的账面价值为基础 确定其入账价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的账面价值为基 础确定其入账价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付 款额的现值两者中较低者作为入账价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等 于或小于 30％的，则按最低租赁付款额作为入账值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使 用年限和预计净残值率确定折旧率： 类别 预计使用年限（年） 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 20 5 4.75 通用设备 8—15 5 6.33—11.88 农业专用设备 4—10 5 9.50—23.75 其他设备 5 5 19 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因 —33— 导致其可收回金额低于账面价值的，按预计可收回金额低于其账面价值的差额， 计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使 用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转账，待办 理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工 程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建 工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入账； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的账面价值为基础 确定其入账价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值为基 础确定其入账价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年 限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰 低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力 受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低 于其账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期 限平均摊销； 土地开荒支出按 25 年平均摊销； 低产田改造支出按 5 年平均摊销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化， 若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个 条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态 所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资 本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停 —34— 止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入 发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按季度计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权 平均数× 借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公 司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流 入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或 取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同 的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日 按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额 能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、 在建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始 生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产减值准备 合计 对 2000 年初留存收益影响 其中：对 2000 年初未分配利润影响 -60,845,207.14 -51,718,426.07 -60,845,207.14 -51,718,426.07 对上年净利润影响 9,467,106.18 9,467,106.18 对 2001 年初留存收益影响 其中：对 2001 年初未分配利润影响 -51,378,100.96 -43,671,385.81 -51,378,100.96 -43,671,385.81 3、公司本年度坏账准备计提方法由以前年度“ 按决算日的应收款项（包 括应收款项和其他应收款，不包含关联公司往来款及职工两费自理款）余额计 提” 改为“ 根据应收款项期末余额按账龄分析法并结合个别认定法估算坏账损 失” 此项变更所增加计提的坏账准备公司均已计入本期损益。 （二十一）重大会计差错更正： 1、会计差错： (1)公司本年度发现 1999 年多摊计四个月无效申购资金冻结期间的利息收 入，导致 1999 年多计利润 1,446,842.69 元，本期进行更正，冲减 1999 年度利润 1,446,842.69 元，同时顺延至 2001 年计入资本公积。 (2)公司 2000 年度在短期投资成本未收回的情况下提早确认了应于 2001 年 度确认的与新疆证券有限责任公司共同出资 5,000 万元组建投资运作基金的收 益 500 万元。本期进行更正，减少 2000 年度投资收益 500 万元，相应增加 2001 年度投资收益。 (3)公司于 2000 年收到国债投资利息 363 万元，会计制度规定，债券投资 利息收入应记入投资收益，而公司将其作为利息收入冲减了财务费用。本期进 —35— 行更正，对上年度比较利润表进行了重分类调整，不影响 2001 年度的利润。 在编制 2000 年与 2001 年可比报表时，对以上三项差错进行了更正。 2、会计差错更正的影响数及累计影响数： 项目 调整一 调整二 合计 对 2000 年初留存收益影响 其中：对 2000 年初未分配利润影响 -1,446,842.69 -1,229,816.29 --- --- -1,446,842.69 -1,229,816.29 对上年净利润影响 ------ -4,257,500.00 -4,257,500.00 对 2001 年初留存收益影响 其中：对 2001 年初未分配利润影响 -1,446,842.69 -1,229,816.29 -4,257,500.00 -3,618,875.00 -5,704,342.69 -4,848,691.29 对本年净利润影响 --- 4,257,500.00 4,257,500.00 调整一：更正 1999 年多摊的无效申购资金冻结期间的利息收入 调整二：更正 2000 年提早确认的短期投资收益 四、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 税率 计税依据 增值税 其中：农膜 13% 主营业务收入 食用油 6% 主营业务收入 农业税 其中：粮食 6.95 元/亩 播种面积 棉花 15.29 元/亩 播种面积 特产税 其中：鹿茸 5% 主营业务收入 羊皮、牛皮、羊毛 10% 主营业务收入 牧业税 其中：牛 5 元/头 销售数量 羊 2 元/头 销售数量 屠宰税 其中：羊 8 元/头 屠宰数量 猪 15 元/头 屠宰数量 牛 40 元/头 屠宰数量 企业所得税 14.85% 应纳税所得额 （二）税负减免： 根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函[2000]138 号文,自 2000 年 1 月 1 日 起所得税按应征税额减征 55%，实际按应征税额的 45%征收，即执行 14.85%的 所得税税率，减征时间暂定 5 年。 五、会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项 目 期 末 数 期 初 数 现 金 339,863.52 1,657.74 银行存款 347,884,442.39 261,477,812.55 其他货币资金 1,864,554.92 266,671.95 合 计 350,088,860.83 261,746,142.24 1、货币资金期末数比期初数增加 88,342,718.59 元，增加比例为 33.75％， 增加原因为：本报告期公司获准配股，共募集资金 31,050 万元。 2、其他货币资金期末余额 1,864,554.92 元系存于新疆金新信托投资股份有 限公司阿克苏证券交易营业部进行短期投资的资金。 —36— （二）短期投资和短期投资跌价准备： 期 末 数 期 初 数 期末市价总额 项 目 账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备 （2001 年 12 日 31 日） 股票投资 16,086,740.40 85,834.31 --- --- 16,045,876.09 其他投资 --- --- 15,000,000.00 --- --- 合计 16,086,740.40 85,834.31 15,000,000.00 --- 16,045,876.09 股票投资期末数： 股票名称 股数 投资成本 期末每股 市价 期末市价总额 跌价准备 中国石化 113,000 476,860.00 3.48 393,240.00 83,620.00 昌河股份 6,000 43,680.00 10.20 61,200.00 --- 烽火通信 9,000 189,000.00 24.05 216,450.00 --- 华安创新 15,192,674 15,377,200.40 1.012 15,374,986.09 2,214.31 小计 16,086,740.40 16,045,876.09 85,834.31 注：期末市价为 2001 年 12 月 31 日交易市价。 （三）应收账款： 1、账龄分析： 期末数 期初数 账 龄 账面余额 占总额 比例% 坏账 准备 计提 比例 坏账准备 账面余额 占总 额比 例% 坏账准备 计提比例 坏账准备 1 年以内 139,585,284.83 94.33 1% 1,395,852.84 19,477,548.95 78.35 1% 189,552.50 1－2 年 71,865.40 0.05 10% 7,186.54 4,847,052.05 19.50 10% 111,984.36 2－3 年 6,610,852.66 4.46 20% 1,322,170.53 535,109.32 2.15 20% 3,853.08 3－5 年 1,080,227.94 0.73 30% 324,068.38 --- --- --- --- 5 年以上 630,304.92 0.43 100% 630,304.92 --- --- --- --- 合 计 147,978,535.75 100.00 --- 3,679,583.21 24,859,710.32 100.00 --- 305,389.94 2、应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 121,175,723.15 元，占 应收账款总金额的 81.89％。 3、本年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备比例达到 40％及以上的说 明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 是否关联企业 理由 艾森油脂厂 630,304.92 100% 是 已倒闭,无法收回 4、期末欠款金额较大客户: 欠款人名称 欠款金额 性质及内容 农一师棉麻公司 88,598,550.98 货款 山东济宁金山纺织公司 29,000,000.00 货款 中纺棉花进出口公司 1,703,941.10 货款 无锡长新纺织公司 1,147,195.09 货款 九彩罗彩棉公司 726,035.98 货款 5、期末应收账款中控股股东及其下属单位的欠款详见附注六/4。 6、应收账款期末数比期初数增加 123,118,825.43 元，增加比例为 495.25％， 增加原因为：农一师棉麻公司年底向公司收购了大量的棉花,货款未及时到账， 及公司下属三级核算基层单位报表并入。 （四）其他应收款： 1、 账龄分析： —37— （1）期末数 期末数 期初数 账 龄 金 额 占总 额 比例 % 坏账 准备 计提 比例 坏账准备 账面余额 占总 额比 例% 坏账 准备 计提 比例 坏账准备 1 年以内 110,987,750.22 90.56 1% 1,109,877.48 84,342,380.31 90.00 1% 56,846.73 1－2 年 765,942.53 0.62 10% 76,594.25 4,264,445.83 4.55 10% 38,444.58 2－3 年 5,436,181.38 4.44 20% 1,087,236.28 273,779.40 0.29 20% 54,406.14 3－5 年 3,261,668.15 2.66 30% 978,500.45 192,042.47 0.20 30% 57,612.74 5 年以上 2,108,807.33 1.72 100% 2,108,807.33 4,639,798.90 4.96 100% 3,639,798.90 合 计 122,560,349.61 100.00 --- 5,361,015.79 93,712,446.91 100.00 --- 3,847,109.09 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 67,455,182.60 元，占 其他应收款总金额的比例为 55.04％。 3、本年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备比例达到 40％及以上的说 明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 是否关联企业 理由 农一师实业开发公司 2,000,000 100% 是 已倒闭 4、期末欠款金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 农一师十三团 29,414,747.74 往来 连队职工两费自理款 28,710,434.86 待垫款 农一师供销合作总公司农业资料公司 6,330,000.00 联销分购押金 农一师实业开发公司 2,000,000.00 投资款 农垦物资总公司 1,000,000.00 联销分购押金 5、期末其他应收款中控股股东及其下属单位的欠款详见附注六/4。 （五）预付账款： 1、 账龄分析： 期末数 期初数 账 龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1 年以内 2,850,878.05 81.83% 1,920,559.76 36.29% 1－2 年 633,000.22 18.17% 3,371,684.17 63.71% 2－3 年 --- --- --- --- 3 年以上 --- --- --- --- 合计 3,483,878.27 100.00% 5,292,243.93 100.00% 2、期末预付账款中无控股股东及其下属单位的欠款。 （六）存货及存货跌价准备： 1、存货及存货跌价准备 期 末 数 期 初 数 项目 账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备 原材料 215,644,664.02 5,037,353.01 137,078,805.30 4,500,196,60 在产品 19,685,321.99 --- 13,872,756.55 --- 低值易耗品 3,862,588.26 --- 5,358,602.30 --- 产成品 82,640,723.34 1,445,140.97 65,688,859.35 748,082.97 幼畜及育肥畜 2,350,872.00 --- 3,996,658.08 --- 合计 324,184,169.61 6,482,493.98 225,995,681.58 5,248,279.57 2、存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净 值的依据为：农一师统一制定的价格。 3、存货期末数比期初数增加 98,188,488.03 元，增加比例为 43.44％，增加 原因为：公司下属三级核算基层单位报表并入。 —38— （七）长期投资： 期末数 期初数 项目 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 长期股权投资 50,000,000.00 --- --- --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 50,000,000.00 --- --- --- 其他股权投资-成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位注册资本比例 期初余额 本期投资增减额 期末账面余额 新疆证券有限责任公司 2001-03-10 7.7% -8.77% --- 50,000,000.00 50,000,000.00 小 计 --- --- --- 50,000,000.00 50,000,000.00 注：公司本期投资新疆证券有限责任公司 5,000 万元，并已经中国证券监 督管理委员会 2001 年 4 月 28 日证监机构字（2001）63 号文核准，新疆证券有 限责任公司增资后的注册资金为 57, 470 万元，公司对该证券公司的出资额为 4,420.87 万元,占该证券公司注册资本的 7.7%。 （八）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原值 本年增加 本年减少 期末原值 房屋及建筑物 158,242,009.36 100,707,643.66 6,528,757.21 252,420,895.81 通用设备 104,031,540.04 24,773,081.87 18,639,178.08 110,165,443.83 农业专用设备 88,226,210.10 29,070,265.48 7,911,231.29 109,385,244.29 其他设备 25,112,107.36 6,553,744.09 1,081,244.00 30,584,607.45 合计 375,611,866.86 161,104,735.10 34,160,410.58 502,556,191.38 其中：在建工程转入固定资产原值为 95,221,120.53 元。 报废及出售固定资产原值为 34,160,410.58 元。 2、累计折旧： 类别 期初数 本年提取 本年减少 期末数 房屋及建筑物 27,677,027.01 7,979,888.78 2,168,574.36 33,488,341.43 通用设备 36,570,126.11 7,649,159.54 2,095,114.35 42,124,171.30 农业专用设备 29,631,879.79 14,417,182.16 8,902,828.27 35,146,233.68 其他 7,852,269.08 4,211,551.81 779,420.08 11,284,400.81 合计 101,731,301.99 34,257,782.29 13,945,937.06 122,043,147.22 3、固定资产 2001 年 12 月 31 日的净值为 380,513,044.16 元。 4、固定资产减值准备： 固定资产类别 期初数 本年减少 期末数 计提原因 房屋及建筑物 27,642,952.15 --- 27,642,952.15 陈旧损坏 通用设备 28,737,723.12 11,261,674.44 17,476,048,68 技术落后 农业专用设备 4,464,531.87 4,464,531.87 --- 技术落后 其他 --- --- --- 合计 60,845,207.14 15,726,206.31 45,119,000.83 注：年初数是追溯调整的结果，详见附注三（二十）。本期减少数是本期处 置固定资产而转出减值准备。 —39— （九）在建工程： 工程项目 名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入固定资 产 本期转入 长期待摊费 用 期末数 资金 来源 工程投 入占预 算比例 开荒造田 --- 132,709.52 2,560,596.90 --- 2,693,306.42 --- --- 喷灌工程 --- 2,831,035.62 21,508,794.59 16,821,249.88 7,018,580.33 500,000.00 其他 --- 农业工程 13,347,000.00 --- 14,117,521.31 500,762.05 1,274,735.41 12,342,023.85 其他 92.47% 周转房 --- 4,304,108.56 --- 1,604,247.63 --- 2,699,860.93 其他 --- 开荒 --- 14,481,771.43 424,866.50 14,481,771.43 --- 424,866.50 其他 --- 日晒场 --- 2,500,000.00 --- 2,500,000.00 --- --- --- --- 境内公路 --- 4,700,000.00 100,000.00 4,800,000.00 --- --- --- --- 办公楼 --- 5,000,000.00 11,000,000.00 16,000,000.00 --- --- --- --- 基 层 连 工 程 --- 6,513,700.78 --- 6,513,700.78 --- --- --- --- 服务公司 --- --- 1,232,384.87 --- --- 1,232,384.87 其他 --- 加工厂 --- --- 17,836,664.03 --- --- 17,836,664.03 其他 --- 其 他 零 星 工程 --- --- 130,511.76 --- --- 130,511.76 其他 --- 建安施工 12,771,586.00 19,227,802.76 31,999,388.76 --- --- --- --- 合计 13,347,000.0 0 53,234,911.91 88,139,142.72 95,221,120.53 10,986,622.16 35,166,311.94 其他 --- （十）长期待摊费用： 项目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊 销年限 土 地 开 荒 支 出 450,180,132.82 344,068,310.31 14,614,480.95 15,104,453.26 106,601,794.82 343,578,338.00 22年 低 产 田 改 造 支出 18,063,079.67 9,774,349.49 6,230,018.29 4,026,081.09 6,084,792.98 11,978,286.69 3年 地 膜 机 改 造 支出 3,694,630.57 2,719,648.96 93,068.77 742,648.99 1,624,561.83 2,070,068.74 3年 林床 62,639.92 --- 62,639.92 12,527.98 12,527.98 50,111.94 4年 合计 472,000,482.98 356,562,308.76 21,000,207.93 19,885,711.32 114,323,677.61 357,676,805.37 注：土地开荒支出原始额中包括了 1999 年公司动用募股资金向关联股东 支付的荒地开垦费用 2.34 亿元。 （十一）短期借款： 类别 期末数 期初数 保证借款 225,300,000.00 109,100,000.00 （十二）应付账款： 期末数 期初数 50,765,872.87 30,413,743.29 1、期末余额中欠控股股东及其下属单位款项详见附注六/4。 2、金额较大的应付账款 债权人名称 金额 性质或内容 金谷粮油购销公司 3,650,000.00 货款 亚飞公司 2,809,565.00 货款 水利水电工程处 1,700,000.00 货款 农垦物资总公司 1,409,892.54 货款 3、期末数比期初数增加 20,352,129.58 元，增加比例为 66.92％，增加原 因为：基层三级核算单位并入。 （十三）预收账款： 期末数 期初数 15,425,794.24 90,950,735.33 —40— 1、期末余额中预收控股股东及其下属单位款项详见附注六/4。 2、期末数比期初数减少 75,524,941.09 元，减少比例为 83.04％，减少原 因为：上年预收的货款已于本年内结转收入。 （十四）其他应付款： 期末数 期初数 385,716,356.44 186,341,817.58 1、期末余额中欠控股股东及其下属单位款项详见附注六/4。 2、金额较大的其他应付款 债权人名称 金 额 性质或内容 农一师九团 16,952,043.80 关联股东往来 农一师十二团 15,613,857.68 关联股东往来 陆和新 6,735,320.81 加工费 劳动竞赛款 6,327,267.11 劳动竞赛款 农一师棉机公司 5,778,439.01 关联公司设备款 3、期末数比期初数增加 199,374,538.86 元，增加比例为 107.00％，增加原 因为：基层三级核算单位并入。 （十五）应付工资： 期末数 期初数 46,764,995.42 42,155,433.90 应付工资期末余额较大的原因为：除历年结余因素外，经本公司 1999 年 第一届董事会第二次会议决议，本公司从 1999 年度开始，对公司经营者实行年 薪制，于 2001 年末一次性计提年薪所致。 （十六）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 阿克苏农垦农工商联合总公司 2,293,000.00 应付股利期末数比期初数减少 71,207,000.00 元，减少比例为 96.88％，减 少原因为：支付股东股利。 （十七）应交税金： 税种 期末数 期初数 增值税 -61,270.97 -732,744.96 营业税 --- 157,024.99 消费税 157,024.99 --- 城建税 2,273.77 2,273.77 企业所得税 17,110,773.62 20,317,227.94 个人所得税 7,894,146.95 4,500,000.00 合 计 25,102,948.06 24,243,781.74 （十八）其他应交款： 项目 期末数 期初数 教育费及附加 5,637.72 5,637.72 （十九）预提费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 棉花加工费 --- 797,835.50 运棉费 1,723,496.81 --- 根据产量计提运费 合计 1,723,496.81 797,835.50 预提费用期末数比期初数增加 925,661.31 元，增加比例为 116.02％，增加 原因为：基层三级核算单位根据棉花的上交数预提的运输费。 —41— （二十）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 信用借款 4,466,605.75 5,221,552.06 注：期末数中外币借款的外币金额为 298,021.62 美元、折算汇率 8.2766， 折合人民币 2,466,605.74 元。 （二十一）股本： 项目 期初数 比例％ 本次变动增减（＋、－） 期末数 比例 ％ 配股 小计 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 204,000,000.00 69.39 --- --- 204,000,000.00 63.55 其中：国有法人股 204,000,000.00 69.39 --- --- 204,000,000.00 63.55 （2）募集法人股份 --- --- --- --- --- --- （3）内部职工股 --- --- --- --- --- --- （4）优先股或其他 --- --- --- --- --- --- 其中：转配股 --- --- --- --- --- --- 未上市流通股份合计 204,000,000.00 69.39 --- --- 204,000,000.00 63.55 2、已上市流通股份 --- --- --- --- --- --- （1）人民币普通股 90,000,000.00 30.61 27,000,000.00 27,000,000.00 117,000,000.00 36.45 （2）境内上市的外资 股 --- --- --- --- --- --- 已上市流通股份合计 90,000,000.00 30.61 27,000,000.00 27,000,000.00 117,000,000.00 36.45 3、股份总数 294,000,000.00 100.00 27,000,000.00 27,000,000.00 321,000,000.00 100.00 经中国证券监督管理委员会 2001 年 8 月 23 日证监公司字[2001]89 号文核 准公司向社会公众股股东配售 2,700 万股普通股，并由深圳同人会计师事务所 2001 年 10 月 26 日深同证验字[2001]第 022 号验资报告验证确认公司变更前的 股本为 294,000,000.00 元，配股增加实收资本 27,000,000.00 元，变更后的股本 为 321,000,000.00 元。 （二十二）资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 320,200,036.80 277,778,992.14 --- 597,979,028.94 资本公积本期增加 277,778,992.14 元，增加原因为： 1、经中国证券监督管理委员会 2001 年 8 月 23 日证监公司字[2001]89 号文 核准公司以每股 11.50 元向社会公众股股东配售 2,700 万股普通股，2001 年 10 月 26 日深圳同人会计师事务所深同证验字[2001]第 022 号验资报告验证，本次 配股实际收到社会公众股股东缴付的配股资金 310,500,000.00 元 。 其 中 27,000,000.00 元 增 加 股 本 ， 发 行 溢 价 283,500,000.00 元 扣 除 上 网 发 行 费 5,346,308.19 元及其他发行费 1,821,542.36 元的余额为 276,332,149.45 元转入资 本公积。 2、1999 年发行股票的无效申购资金冻结期间的利息收入摊销余额 1,446,842.69 元转入。 （二十三）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 21,923,802.99 441,087.52 --- 22,364,890.51 公益金 10,961,901.51 220,543.76 --- 11,182,445.27 任意盈余公积 --- --- --- --- 合计 32,885,704.50 661,631.28 --- 33,547,335.78 注：本期盈余公积增加 661,631.28 元，系根据公司 2002 年 3 月 23 日召开 的一届十五次董事会决议按本期净利润 4,410,875.27 元的 10%计提法定盈余公 —42— 积 441,087.52 元，5%计提公益金 220,543.76 元。 （二十四）未分配利润： 项目 金额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 75,958,890.51 --- 调整期初未分配利润（调增为＋，调减 为－） -47,261,819.37 --- 调整后期初未分配利润 28,697,071.14 --- 加：本期净利润 4,410,875.27 --- 减：提取法定盈余公积 441,087.52 10% 提取法定公益金 220,543.76 5% 2001 年末未分配利润 32,446,315.13 --- 调整期初未分配利润-47,261,819.37 元，其中： 1、依据《企业会计制度》对固定资产减值采用追溯调整，影响期初未分 配利润-43,671,385.81 元（详见附注三（二十）/2）； 2、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润-4,848,691.29 元（详见 附注三（二十一）/2）； 3、本期当地税务局对公司 2000 年度所得税进行了清算，清算认定 2000 年度应交所得税为 13,638,938.21 元，2000 年度公司实际计提了 15,119,241.42 元，多计提 1,480,303.21 元，在编制 2001 年年报时作了追溯调整，影响期初未 分配利润 1,258,257.73 元。 （二十五）主营业务收入、主营业务成本： 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项目 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 1.农业 502,390,161.35 608,583,661.84 390,418,745.43 419,253,377.63 111,971,415.92 189,330,284.21 2.工副业 35,280,936.25 77,081,017.63 42,874,299.07 66,027,629.92 -7,593,362.82 11,053,387.71 合计 537,671,097.60 685,664,679.47 433,293,044.50 485,281,007.55 104,378,053.10 200,383,671.92 公司向前五名客户销售总额为 296,326,994.92 元，占公司全部主营业务收 入的 55.11％。 （二十六）主营业务税金及附加： 项 目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 城建税 详见附注四/(1) 144.60 --- 教育费附加 详见附注四/(1) 433.79 --- 农业税 详见附注四/(1) 1,402,422.50 2,506,753.10 农业特产税 详见附注四/(1) 27,250.50 15,454.00 营业税 详见附注四/(1) 865,467.00 --- 合计 2,295,718.39 2,522,207.10 （二十七）其他业务利润： 本年发生数 上年 发生数 项目 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润 其他业务利润 棉籽销售 7,910,768.00 6,802,736.40 1,108,031.60 --- 材料销售 50,184,711.96 45,906,970.53 4,277,741.43 1,596,739.46 其他 227,228.04 427,776.06 -200,548.02 1,809,891.02 合计 58,322,708.00 53,137,482.99 5,185,225.01 3,406,630.48 —43— （二十八）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 11,530,769.20 17,903,089.01 减：利息收入 7,464,632.00 7,569,931.78 其他 88,417.06 70,159.54 合计 4,154,554.26 10,403,316.77 财务费用本期比上期减少 6,248,762.51 元，减少比例为 60.07％，减少原因 为 2000 年度公司利息支出奇高所致。 注：公司 2000 年度报表中将收到的债券投资利息 363 万元计入了利息收 入，本期将其调整至投资收益，详见附注三（二十一）/2。 （二十九）投资收益： 本年发生数 上年发生数 类别 股票投资收益 债权投资收益 合计 股票投资收益 债权投资收益 合计 短期投资 1,646,895.29 5,000,000.00 6,646,895.29 8,415,493.40 3,630,000.00 12,045,493.40 注：1、公司 2000 年度报表中误将收到的债券投资利息 363 万元计入了利 息收入，本期将其调整至投资收益，详见附注三（二十一）/2； 2、公司 2000 年度提早确认了应于 2001 年度确认的与新疆证券有限责任 公司共同出资 5,000 万元组建投资运作基金的收益 500 万元，本期进行了调整， 详见附注三（二十一）/2。 （三十）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产收入 134,530.00 71,500.00 罚款收入 38,380.00 108,546.96 无法偿还的应付款项 --- 706,873.98 无效申购资金冻结利息收入 --- 4,340,528.08 其他 711,303.22 --- 合计 884,213.22 5,227,449.02 营业外收入本期数比上年数减少 4,343,235.80 元，减少比例为 83.09％，减 少原因为：本年比上年减少了无效申购资金冻结利息收入。 （三十一）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产损失 589,799.90 821,885.77 捐赠支出 --- 349,540.00 防洪抢险支出 --- --- 罚没支出 26,000.00 --- 其他 180,647.00 24,915.92 合计 796,446.90 1,196,341.69 占报告期利润总额 10%（含 10%）以上的营业外支出： 项目及内容 金额 处理固定资产损失 589,799.90 （三十二）支付的其他与经营活动有关的现金 55,060,147.70 元，主要为： 1、 支付社区中小学经费 4,400,000.00 元； 2、 支付技术开发费 3,300,388.67 元； —44— 3、 支付员工社区住房改造费 2,899,200.00 元； 4、 支付社区医疗服务费 10,868,263.17 元； 5、 支付社区劳动保险费 19,791,337.68 元。 （三十三）支付的其他与筹资活动有关的现金 7,167,850.55 元 为本期配股支付的上网发行费 5,346,308.19 元及其他发行费 1,821,542.36 元。 六、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方： 关联方名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 阿克苏农垦农 工商联合总公 司 新疆阿克苏市 农林种植、养 殖、建材化工 制造、电力供 应、纺织品、 普通机械等 本公司之控股 公司 国有独资 王平海 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 关联方名称 期末数 期初数 阿克苏农垦农工商联合总公司 52,327 52,327 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：万元） 期初数 本期增加 本期减少 期末数 关联方名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 阿克苏农垦农工商联合总公 司 20,400 69.39% --- --- --- 5.84% 20,400 63.55% （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 农一师棉麻公司 受同一母公司控制 农一师塔水处 受同一母公司控制 农垦物资总公司燃料分公司 受同一母公司控制 农垦阿克苏供销合作总公司农业生产资料公司 受同一母公司控制 农垦物资总公司农机公司 受同一母公司控制 农一师电力公司 受同一母公司控制 农一师十二团 受同一母公司控制 农一师十三团 受同一母公司控制 阿克苏农垦进出口公司 受同一母公司控制 农垦物资亚飞公司 受同一母公司控制 农一师棉机公司 受同一母公司控制 农一师塔里木建安总公司 受同一母公司控制 农一师九团 受同一母公司控制 艾森油脂厂 受同一母公司控制 农一师供销公司 受同一母公司控制 农垦阿克苏物资总公司 受同一母公司控制 农一师实业开发公司 受同一母公司控制 农一师乡镇企业运输公司 受同一母公司控制 —45— 农资物资总公司燃料分公司 受同一母公司控制 农资物资总公司阿拉尔分公司 受同一母公司控制 广厦液化气公司 受同一母公司控制 农一师湖光机械厂 受同一母公司控制 农一师财务局 受同一母公司控制 农一师外贸 受同一母公司控制 农一师供销公司茶畜公司 受同一母公司控制 农一师农机公司 受同一母公司控制 阿克苏大陆实业公司 受同一母公司控制 阿尔变电所 受同一母公司控制 农一师石油公司 受同一母公司控制 农一师驻沪办事处 受同一母公司控制 （三）关联方交易： 1、 向控股股东及其下属单位采购、销售和接受服务的关联方交易： 公司的主要经营业务为棉花等农作物的种植销售，公司生产资料的采购及 农产品的销售大量通过控股股东及其下属单位完成。根据 1998 年 6 月 8 日公司 设立前（筹）与控股股东新疆阿克苏农垦农工商联合总公司签订的《关联服务 协议的约定》及附件《员工福利合同》和《生产资料及产品购销合同》的约定： 采购和销售的关联方交易中按国家规定属国家严格控制的统购统销的生产资料 及农产品价格按国家有关规定执行，不属于统购统销范围的按协议价格进行； 对控股股东及其下属单位为公司提供的职工住房、工作就餐和医疗服务，参照 国家财政部规定比例，由双方于每年 12 月协商确定。上述协议有效期为一年， 在公司成立后未作续签或补充，实际交易参照上述协议精神进行，对关联销售 棉籽副产品按每年阿克苏地区物价局下达的棉籽拨交价格通知进行交易。具体 关联交易如下： A、向控股股东及其下属单位采购生产资料等货物： 关联方名称 本年金额 上年金额 农一师塔水处 24,776,314.02 --- 农垦物资总公司燃料分公司 7,279,174.60 --- 农垦阿克苏供销合作总公司农业生产资料公司 39,305,277.36 --- 农垦物资总公司农机公司 405,480.75 --- 农一师电力公司 3,500,953.37 --- 农一师棉麻公司 33,258,652.73 --- 农一师石油公司 13,022,000.00 --- 农一师十三团 604,196.45 --- 农垦物资亚飞公司 1,040,000.00 --- 农一师农机公司 15,000.00 --- 阿克苏大陆实业公司 6,586,871.83 --- 阿尔变电所 2,974,400.00 --- 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 139,279,459.00 合计 131,768,321.11 139,279,459.00 —46— B、向控股股东及其下属单位销售皮棉和棉籽等货物： 关联方名称 本年金额 上年金额 农一师棉麻公司 238,444,827.45 --- 农垦阿克苏供销合作总公司农业生产资料公司 40,417,628.61 --- 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 306,623,155.71 合计 278,862,456.06 306,623,155.71 C、期内向控股股东及其下属单位支付中小学经费 4,400,000.00 元、支付 医疗服务费 10,868,263.17 元、支付劳动保险费 19,791,337.68 元。 2、 由控股股东及其下属单位代购代建的关联交易： 本期公司控股股东及其下属单位主要为股份公司承建各分公司办公楼 1,833 万元、进行房屋改造等 1,494 万元，代采购采棉机 823 万元，代购代建其 他 1,462 万元。上述重大的代建交易通过公开招投标进行，代建完成后由农一 师审计局及其下属审计科室进行工程审价，按审价结果确定交易价格；重大的 代购交易由双方签订购销合同，参照市场价交易，具体关联交易如下： 关联方名称 本年 农一师十二团 20,413,889.72 农一师十三团 18,315,576.54 阿克苏农垦进出口公司 8,230,312.00 阿克苏农垦农工商联合总公司 5,778,025.26 农一师塔里木建安总公司 3,384,523.20 合计 56,122,326.72 3、 向控股股东及其下属单位提供资金及收取资金占用费的关联交易： 期内向控股股东下属单位农一师十三团收取占用公司下属幸福城分公司资 金的资金占用费 1,278,066.12 元，收取依据为以平均资金占用额 2,185 万元，按 5.85％的年利率计取。 4、 控股股东及其下属单位应收应付款项余额： 应收账款 关联方 本年末金额 上年末金额 农一师棉麻公司 88,598,550.97 --- 艾森油脂厂 630,304.92 --- 农一师供销公司 933,684.28 --- 农一师驻沪办事处 162,635.63 --- 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 4,195,813.83 其他应收款： 关联方 本年末金额 上年末金额 农垦阿克苏物资总公司 2,000,000.00 --- 农垦阿克苏供销合作总公司农业生产资料公司 6,330,000.00 --- 农一师实业开发公司 2,000,000.00 --- 农一师十三团 29,414,747.74 --- 农一师乡镇企业运输公司 690,600.96 --- 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 12,335,460.12 —47— 预付账款： 关联方 本年末金额 上年末金额 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 890,350.96 应付账款 关联方 本年末金额 上年末金额 农垦阿克苏供销合作总公司农业生产资料公司 491,994.00 --- 农资物资总公司燃料分公司 1,409,892.54 --- 农资物资总公司阿拉尔分公司 245,542.72 --- 农资物资总公司农机公司 515,955.64 --- 广厦液化气公司 43,360.00 --- 农一师湖光机械厂 289,800.00 --- 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 22,218,731.24 预收账款： 关联方 本年末金额 上年末金额 阿克苏农垦进出口公司 1,500,000.00 --- 农一师外贸 2,426.40 --- 其他应付款： 关联方 本年末金额 上年末金额 农一师十二团 15,613,857.68 --- 农一师棉机公司 5,778,025.26 --- 农一师财务局 697,380.24 --- 农一师供销公司茶畜公司 1,232,384.29 --- 阿克苏农垦农工商联合总公司 --- 2,192,521.87 应付股利： 关联方 本年末金额 上年末金额 阿克苏农垦农工商联合总公司 2,293,000.00 51,000,000.00 5、其他关联方交易事项： 为关联方提供担保情况： 公司下属幸福城分公司为新疆生产建设兵团农一师十三团提供贷款、授信 额度担保（详见附注七）。 —48— 七、或有事项： 截止 2002 年 12 月 31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保情况： 被担保单位 担保金额 债务到期日 关联方： 农一师十三团 900 万元 2002.06.20 农一师十三团 1,000 万元 2002.06.19 小 计 1,900 万元 注：上述担保事项系由公司下属幸福城分公司提供，幸福城分公司不具有 法人资格。 八、承诺事项： 公司本期无对外承诺事项。 九、资产负债表日后事项： （一）本公司在 2002 年 2 月 9 日召开的一届十四次董事会会议上，审议 通过了《关于新疆天业股份有限公司与新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 合资组建新疆阿拉尔天农节水灌溉有限责任公司的议案》，并于 2002 年 3 月 12 日正式签定了“ 关于合资组建新疆阿拉尔天农节水灌溉有限责任公司” 协议， 协议主要内容如下： 1、经营范围：滴灌节水器材生产销售； 2、公司的注册资本为 1,000 万元人民币，新疆天业出资占 51%，公司出 资占 49%； 3、出资方式：以实物和现金两种形式出资。新疆天业首期以新研发的滴 灌设备 10 台作为出资，公司以阿拉尔塑料厂现有的节水器材设备以及与节水器 材相关产品的设备作为出资。双方出资的资产须经有证券从业资格的中介机构 评估确认。 （二）新疆阿克苏农垦农工商联合总公司与本公司在平等互利的基础上充 分协商一致，并经国有资产管理部门批准，就公司收购新疆阿克苏农垦农工商 联合总公司所属棉浆粕厂事宜，于 2002 年 3 月 8 日在新疆阿克苏签订了协议书。 被收购方新疆阿克苏棉浆粕厂是一家以棉短绒为生产原料加工生产花纤棉浆粕 的小型国有企业，注册资本为 425 万元，根据新疆华信有限责任会计师事务所 的评估报告书，本次评估的基准日为 2001 年 11 月 30 日，评估后的净资产为 2,424,859.68 元，新疆阿克苏农垦农工商联合总公司同意承担到 2002 年 1 月 31 日的损益，从 2002 年 2 月 1 日起棉浆粕厂的一切损益由公司承担和享受。 十、其他重要事项： （一）公司本期无非货币性交易事项。 （二）公司本期无债务重组事项。 （三）公司本期无资产置换事项 （四）其他重要事项： 1、公司 1999 年 4 月向社会公开发行 9,000 万股 A 股筹集资金 32,905 万元 到位后,依据与控股股东下属各团场签订的《开荒协议书》分三批用募集资金直 接或间接向控股股东下属各团场支付荒地开垦费 2.34 亿元,其中农田防护林 2.32 万亩，合计支付 0.395 亿元;耕地 18.30 万亩，合计支付 1.945 亿元。上述开荒土 地已经由有关管理部门共同验收并编制有四份《新农开发土地收购验收移交 表》。上述支付的荒地开垦费公司按土地使用年限 25 年的期限摊销,平均每年将 —49— 减少公司利润 936 万元。 2、公司以前年度只对阿拉尔分公司下属三级核算单位的报表进行了汇总 编制，对南口、幸福城两个分公司下属三级核算单位只汇总存货及货币资金， 报表其他内容不纳入汇总。本期三个分公司采用统一的编制基础,将全部基层三 级核算单位的报表进行了汇总编制，并在此基础上汇总编制公司会计报表，由 此影响公司 2001 年 12月 31日的资产负债表同时增加资产及负债 134,333,169.39 元。 3、根据财政部颁发的《企业会计制度规定》,公司从 2001 年 1 月 1 日开始 执行计提固定资产减值准备的会计政策。2001 年中期末，公司对固定资产进行 了检查，发现有大量资产已长期闲置，技术陈旧或损坏。鉴于这些资产已不再 具有使用价值和转让价值，故公司在编制 2001 年中报时，将这些资产的账面价 值全额计提了减值准备，并采用追溯调整法，1999 年末计提减值准备 7,901 万 元。 经进一步核对，上述已全额计提减值准备的固定资产，有部分资产尚存在可 回收金额，故公司对上述减值准备金额已作了调整，按这些资产可收回金额低 于其账面价值的差额计提减值准备。经过调整后，1999 年末公司计提减值准备 6,084.52 万元，2000 年末公司账面减值准备 6,084.52 万元。本期末公司对其中 部分于 1998 年 11 月已与承包户签订了三年农业专用设备租赁合同的农机具设 备在租赁期满后出售给了承包户，并对部分通用设备进行了处置，在进行固定 资产清理时，从已计提的减值准备中转出 1,572.62 万元，故期末账面上的固定 资产减值准备为 4,511.90 万元。 4、公司本期投资新疆证券有限责任公司 5,000 万元，占该证券公司现有注 册资本 57,470 万元的 8.70%；经中国证券监督管理委员会 2001 年 4 月 25 日证 监机构字（2001）63 号《关于核准新疆证券有限公司重组并增资扩股的批复》， 核准新疆证券有限责任公司增资后的注册资本为 57,470 万元，公司对该证券公 司的出资额为 4,420.87 万元,占该证券公司注册资本的 7.7%。 —50— 十一、 备查文件目录 1、 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖 章的会计报表。 2、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、 报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《上海证券报》公 开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上述文件均置于公司本部，以备查阅。 董事长：沙敬禹 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 董事会 二 00 二年三月二十三日