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大连冰山橡塑股份有限公司 Dal i an Bi ngshan Rubber & Pl ast i cs CO. , LTD. 2001 年年度报告 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 2 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。孙德胜董事因病未到会。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 3 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 目 录 第一章 公司基本情况简介……………………………………3 第二章 会计数据和业务数据摘要……………………………5 第三章 股本变动及股东情况…………………………………7 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………10 第五章 公司治理结构…………………………………………13 第六章 股东大会情况简介……………………………………17 第七章 董事会报告……………………………………………18 第八章 监事会报告……………………………………………26 第九章 重要事项………………………………………………27 第十章 财务报告………………………………………………29 第十一章 备查文件目录………………………………………57 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 4 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称： 大连冰山橡塑股份有限公司 公司法定英文名称： Dalian Bingshan Rubber & Plastics CO.,LTD. 二、法定代表人： 穆传江 公司总经理： 刘庆禄 三、董 事 会 秘 书 ： 谢利克 联 系 地 址：大连市甘井子区周水子广场 1 号 联 系 电 话：0411-6641861 转 6108、6220 传 真：0411-6641645 电 子 信 箱：xlk@ 四、公 司 注 册 地 址：大连市甘井子区周水子广场 1 号 公 司 办 公 地 址：大连市甘井子区周水子广场 1 号 邮 政 编 码：116033 公司国际互联网网址： 电 子 信 箱：office@ 五、公司选定的信息披露报刊：《上海证券报》、《中国证券报》 年 度 报 告 备 置 地 点：公司证券部 六、股票上市交易所：上海证券交易所 股 票 简 称： 冰山橡塑 股 票 代 码： 600346 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 5 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 七、其他有关资料： 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1999 年 3 月 9 日 变 更 注 册 登 记 日 期 ： 2001 年 8 月 8 日 注 册 登 记 地 点 ： 大连市甘井子区周水子广场 1 号 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 ： 大工商企法字 210200113703 税 务 登 记 号 码 : 210211118576267 公司未流通股票的托管机构名称： 中国证券登记结算公司上海分公司 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 ： 大连华连会计师事务所有限公司 会 计 师 事 务 所 的 办 公 地 址 ： 大连市中山区同兴街 67 号 公 司 聘 请 的 律 师 事 务 所 名 称 ： 大连华夏律师事务所 律 师 事 务 所 的 办 公 地 址 ： 大连市中山区明泽街 16 丽苑大厦 5 层 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 6 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第二章 财务数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要利润指标 单位：元 利润总额 21,042,399.68 净利润 15,952,621.88 扣除非经常性损益后的净利润 15,606,410.31 主营业务利润 71,874,520.66 其他业务利润 420,911.87 营业利润 19,727,655.85 投资收益 798,010.15 补贴收入 66,223.00 营业外收支净额 450,510.68 经营活动产生的现金流量净额 4,116,385.01 现金及现金等价物净增减额 174,430,435.16 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： （1） 补贴收入：66,223.00 元； （2） 营业外收入：453,510.68 元； （3） 营业外支出：3,000.00 元。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 7 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 二、公司近三年主要数据及财务指标 2000 年度 1999 年度 财务指标 单位 2001 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 元 222,529,837.93 210,913,207.76 210,913,207.76 200,478,776.60 200,478,776.60 净利润 元 15,952,621.88 13,805,052.62 11,144,941.29 12,643,369.34 6,610,080.15 总资产 元 530,270,936.83 334,537,103.17 325,843,702.65 346,658,877.16 340,625,587.97 股东权益（不含少数股 东权益） 元 311,487,939.95 130,185,132.45 121,491,731.93 114,266,335.83 108,233,046.64 全面摊薄每股收益 元/股 0.15 0.197 0.159 0.181 0.09 加权平均每股收益 元/股 0.20 0.197 0.159 0.181 0.09 扣除非经常性损益的每 股收益 元/股 0.15 0.197 0.159 0.181 0.09 每股净资产 元/股 2.97 1.86 1.74 1.62 1.55 调整后的每股净资产 元/股 2.95 1.86 1.73 1.58 1.50 每股经营活动产生的现 金流量净额 元/股 0.04 0.128 0.128 -0.12 -0.12 全面摊薄净资产收益率 % 5.12 10.60 9.17 11.06 5.80 加权平均净资产收益率 % 8.40 10.99 9.41 11.71 6.42 扣除非经营性损益的加 权平均净资产收益率 % 8.27 10.99 9.41 11.71 6.42 三、公司报告期利润附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 2001 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.07 37.99 0.69 0.88 营业利润 6.33 10.43 0.19 0.24 净利润 5.12 8.40 0.15 0.20 扣除非经营性损益后的 净利润 5.02 8.27 0.15 0.19 四、公司报告期内股东权益变动情况： 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 70,000,000.00 35,000,000.00 105,000,000.00 发行股票 资本公积 40,736,710.49 149,543,586.14 190,280,296.63 发行股票 盈余公积 3,551,004.28 3,190,524.38 6,741,528.66 本年提取 法定公益金 1,775,502.14 1,595,262.19 3,370,764.33 本年提取 未分配利润 7,204,017.16 15,952,621.88 13,690,524.38 9,466,114.66 本年实现和利润分配 股东权益合计 121,491,731.93 203,686,732.40 13,690,524.38 311,487,939.95 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 8 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第三章 股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况 1、股本变动情况表 公司股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（+，- ） 本次变动前 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 首发 小计 本次变动后 （一）未上市流通股份 （1）发起人股份 70, 000, 000 - 3, 500, 000 - 3, 500, 000 66, 500, 000 其中：国家持有股份 67, 330, 000 - 3, 500, 000 - 3, 500, 000 63, 830, 000 境内法人持有股份 2, 670, 000 2, 670, 000 境外法人持有股份 其它 （2）募集法人股 （3）内部职工股 （4）优先股或其它 （5）向战略投资者配售股份 未上市流通股份合计 70, 000, 000 - 3, 500, 000 - 3, 500, 000 66, 500, 000 （二）已上市流通股份 （1）人民币普通股 +38, 500, 000 +38, 500, 000 38, 500, 000 （2）境内上市的外资股 （3）境外上市的外资股 （4）其它 已上市流通股份合计 +38, 500, 000 +38, 500, 000 38, 500, 000 （三）股份总数 70, 000, 000 +35, 000, 000 +35, 000, 000 105, 000, 000 *报告期内股本变动具体原因见本章“ 股票发行情况” 和“ 国有股减持情况”。 2、股票发行与上市情况 ( 1) 经中国证监会证监发字[2001]44 号文核准，公司于 2001 年 8 月 1 日采用上 网定价发行的方式向社会首次公开发行3,850万股（其中包括国有股存量发行350万股）， 每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价格 5.36 元/股。 ( 2) 经上海证券交易所上证上字[2001]115 号文批准，公司股票于 2001 年 8 月 20 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 9 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“ 冰山橡塑”，股票代码“ 600346”，公司总股 本 10,500 万股，可流通股本 3,850 万股，本次上市流通 3,850 万股。 3、国有股减持情况 按照国务院颁布的《减持国有股筹集社会保障资金暂行办法》的规定和财政部 企便函[2001]55 号文《关于大连冰山橡塑股份有限公司国有股存量发行有关问题的函》 的批复，公司在向社会首次公开发行股票的时，按公司首次发行股票融资额的 10%减持 国有股 350 万股（均由公司发起人之一大连冰山集团有限公司减持）。 二、公司股东情况 （1）公司报告期末股东总数为 25,121 户。 （2）持股 5%以上（含 5%）股东的股份变动情况： 股东名称 期初持股数 报告期内增减（+、-） 期末持股数 大连冰山集团有限公司 6,733 万股 -350 万股 6,383 万股 报告期内持股数减少的原因：大连冰山集团有限公司所持的公司国有法人股在报告 期内减持 350 万股。 大连冰山集团有限公司所持公司股份没有质押或冻结情况。 （3）公司前十名股东持股情况（截止日期：2001 年 12 月 31 日） 名次 股 东 名 称 期末持股 数（股） 期末持股 比例（%） 股份 类别 1 大连冰山集团有限公司 63,830,000 60.79 国有法人股 2 大连冷冻机股份有限公司 1,500,000 1.43 法人股 3 国泰君安证券股份有限公司 619,138 0.59 流通股 4 大连冶金轴承集团公司 520,000 0.49 法人股 5 李步珍 467,000 0.44 流通股 6 黎燕 353,640 0.34 流通股 7 大连金州区锻压件厂 325,000 0.31 法人股 8 烟台未来自动装备有限责任公司 325,000 0.31 法人股 9 金珍娣 321,100 0.31 流通股 10 吴冬英 223,700 0.21 流通股 大连冷冻机股份有限公司为大连冰山集团有限公司的控股子公司。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 10 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 三、公司控股股东情况 控股股东名称：大连冰山集团有限公司 法定代表人：张和 成立日期：1996 年 5 月 注册资本：12,654 万元 公司类别：国有独资 经营范围：主营制造与安装工业和商业冷冻、冷藏、空调、冷链、电器等成套设备， 兼营电子、家电、轻工化工、金出口贸易等。 四、公司实际控制人情况 公司控股股东大连冰山集团有限公司受大连市国有资产管理局（现归并到大连市财 政局国有资本处）委托负责经营所管辖的国有资产，因此，公司的实际控制人为大连市 财政局。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 11 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况 持股数（股） 姓 名 性别 职 务 年龄 （岁） 任期起止日期 期初数 期末数 穆传江 先生 董事长 53 2000.1—2002.4 0 0 刘庆禄 先生 副董事长、总经理 55 2000.2—2002.4 0 0 刘梦华 先生 董事、副总经理 60 1999.4—2002.4 0 0 孙德胜 先生 董事、副总经理 48 1999.4—2002.4 0 0 洛少宁 先生 董事、副总经理兼 总工程师 39 2000.2—2002.4 0 0 于守涛 先生 董事 52 1999.4—2002.4 0 0 尹兴斌 先生 董事 50 2000.2—2002.4 0 0 王法连 先生 董事 57 2000.2—2002.4 0 0 张宏智 先生 董事 42 1999.4—2002.4 0 0 周喜玉 先生 董事 58 2000.2—2002.4 0 0 胡希堂 先生 董事 34 1999.4—2002.4 0 0 于连城 先生 监事会召集人 57 1999.4—2002.4 0 0 张宝林 先生 监事 52 1999.4—2002.4 0 0 隋全大 先生 监事 51 1999.4—2002.4 0 0 孙培德 先生 财务总监 49 1999.4—2002.4 0 0 张业涛 先生 副总经理 34 2000.2—2002.4 0 0 谢利克 先生 董事会秘书 副总经理 40 2001.2—2002.4 2000.2—2002.4 0 0 说明：1、董事、监事、高级管理人员在报告期内均未曾持有本公司股份。 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： 1）董事长穆传江先生自 1999 年起在本公司控股股东大连冰山集团有限公司任副 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 12 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 董事长，同时兼任本公司发起人股东单位大连冷冻机股份有限公司总经理； 2）董事于守涛先生自 1993 年起在发起人股东单位大连冷冻机股份有限公司任副 总经理、财务总监； 3）董事尹兴斌先生自 1991 年起在发起人股东单位大连金州锻压件厂任厂长； 4）董事王法连先生自 1994 年—2001 年在发起人股东单位烟台气动元件厂（现改 制为烟台未来自动装备有限公司）任厂长； 5）董事张宏智先生自 1993 年起在发起人股东单位大连冷冻机股份有限公司任副 总经理； 6）董事周喜玉先生自 1993 年起在发起人股东单位大连冶金轴承集团公司任董事 长、总经理； 7）董事胡希堂先生自 1999 年起在控股股东单位大连冰山集团有限公司任党委常 委、纪委书记、副总经理。 二、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 公司制订的《董事会公司治理准则》对董事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬 水平的核定标准作了详尽规定：董事的报酬实行年薪制，年薪由基薪和风险金两部分构 成。其中，风险金根据对董事会及董事业绩评估情况由监事会提出，报股东大会批准（由 于董事、监事和高管人员股权激励机制尚未建立，所以，报告期内公司没有实行董事、 监事年度职务报酬制）。公司经理、副经理、财务负责人也实行年薪制。其中，风险金 根据业绩评估情况由评估委员会提出建议，报董事会批准。 公司现任董事、监事、高级管理人员共有 17 人，在公司领取报酬的 10 人，年度报 酬总额为 56 万元。其中，年度报酬总额在 7 万元以上的 1 人，5—7 万元的 6 人，5 万 元以下 3 人。在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 21.3 万元。 高级管理人员的年度报酬水平需报公司一届十三次董事会会议批准。 董事长穆传江先生，董事于守涛先生、尹兴斌先生、王法连先生、张宏智先生、周 喜玉先生、胡希堂先生不在公司领取报酬，而在各股东单位领取报酬。 三、公司报告期内董事、监事、高级管理人员职务变动情况 1、为了进一步完善公司的治理结构，解决公司董事与高级管人员职务重叠问题， 报告期内，谢利克先生、张业涛先生、孙培德先生提出辞去董事职务的申请，经公司一 届八次董事会会议审议通过，并报公司 2000 年股东大会批准了三位董事的辞职申请。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 13 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 2、报告期内，公司董事李志民先生因退休提出辞去董事职务的申请，经公司一届 八次董事会会议审议通过，并报公司 2000 年度股东大会批准了其辞职申请。 3、报告期内，公司董事会秘书薛景然女士因身体原因提出辞去董事会秘书职务的 申请，经公司一届八次董事会会议审议批准了其辞职申请。 4、报告期内，经公司一届八次董事会会议审议通过，聘任谢利克先生为公司董事 会秘书。 四、公司员工情况 到 2001 年底，本公司在职员工 2,185 人，离退休员工 34 人，公司员工中有各种专 业职称的人数为 521 人，占员工总数的 23.8%，其中高级职称 40 人，中级职称 187 人， 初级职称 294 人。 1、员工的专业结构 专业分类 人数 占员工总数的比例（%） 生产人员 1,455 66.6 销售人员 186 8.5 技术人员 347 15.9 财务人员 34 1.6 行政及其它人员 163 7.4 合 计 2,185 100 2、员工的学历结构 学 历 人数 占员工总数的比例（%） 研究生 6 0.3 大学本科 248 11.4 大学专科 208 9.5 其 它 1,723 78.8 合 计 2,185 100 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 14 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的规定，制订（修订） 了《公司章程》和《董事会公司治理准则》，并在实践中不断完善公司的治理结构，规 范公司的生产经营及决策行为，初步建立起了以产权制度、组织制度、管理制度为主要 内容现代企业制度。公司正在按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》和《上市公司治理准则》的要求修改《公司章程》，以期进一步促进公 司治理结构的完善，提高公司治理水平和治理实效。《公司章程》的修改意见将提交公 司 2001 年股东大会审议批准。 1、股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》的规定，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位； 确保股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。公司对法律、行政法规 和公司章程规定的重大事项，均按有关要求在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证 券交易所网站进行了及时、准确、完整的披露，确保了所有股东享有的知情权和参与权。 《公司章程》对股东大会的召开和表决程序，股东大会授予董事会单个对外投资项目（或 抵押、担保）的权限，以及保证公司与关联人的关联交易的公平合理性等方面均作出了 规定。公司严格执行了上述规定。公司目前正在按照《上市公司治理准则》和《上市公 司股东大会规范意见》的有关规定制订《股东大会议事规则》，并将提交公司 2001 年股 东大会审议批准。 2、控股股东与上市公司 公司控股股东认真履行了对公司和其他股东的诚信义务，行为规范，依法行使出资 人的权利，没有利用其特殊地位谋取额外利益。公司重大决策以及董事、监事和高级管 理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》的规定。公司与控股股东之间做 到了人员、资产、财务分开，机构、业务独立。公司董事会、监事会和内部组织机构独 立运作。 3、董事与董事会 按照有关法律、法规的要求，《公司章程》规定了较为规范、透明的董事选聘程序。 公司严格遵守了《公司章程》规定的董事选聘程序。公司将通过本次《公司章程》的修 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 15 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 改，进一步改进董事选举程序，实行累积投票制，以保证在董事的选举过程中充分反映 中小股东的意见。 公司董事能够认真学习有关法律、法规，了解自身的权利、义务和职责，以认真负 责的态度出席董事会，并对所议事项表达明确的意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。公司将通过即将进行的董事 会换届选举，进一步改进董事会的构成和专业结构，提高董事的素质，实行独立董事制 度。 公司董事会对股东大会负责，严格按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权、 履行职责，确保了公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并 关注公司员工、客户、供应商、社区、债权人以及其它利益相关者的利益。 公司《董事会公司治理准则》制订了较详尽的董事会议事规则，董事会严格执行了 该规则。公司目前正在按照《上市公司治理准则》的有关规定修订《董事会议事规则》， 并将提交公司 2001 年股东大会审议批准。 公司董事会会议记录完整、真实。董事会秘书对董事会所议事项进行了认真的记录 和整理。出席董事会会议的董事及董事会秘书均在会议记录上签名。董事会会议记录由 董事会秘书作了妥善保管。 经公司一届八次董事会会议审议通过，2000 年股东大会批准，公司成立了由董事长 等 3 人组成的独立董事提名小组。公司于 2001 年 8 月 9 日召开的一届十次董事会会议 审议通过了独立董事提名小组推荐的两名独立董事候选人。中国证监会《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》发布后，独立董事提名小组对照证监会指导意见的有 关要求，在征得两名独立董事候选人同意的前提下决定更换两名独立董事候选人。新的 独立董事候选人将由独立董事提名小组推荐给公司一届十三次董事会会议审议通过，并 经公司 2001 年股东大会选举决定。公司将制订《独立董事工作细则》，规范独立董事制 度。 公司将根据工作实际，适时设立董事会各专门委员会，并制定各专门委员会议事规 则，从而进一步规范董事会行为，确保董事会各项决议、决定的科学性、客观性和公正 性。 4、监事与监事会 公司监事会本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 16 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 级管理人员履行职责的合规合法性进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。 公司监事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求。《公司章程》对监事会 议事规则作了规定。监事会严格遵守了该规则。按《公司章程》规定，监事会定期召开 了会议。监事会会议记录均由出席会议的监事和记录人签字，并交由公司董事会秘书妥 善保管。 5、绩效评价与激励约束机制 公司制订的《董事会公司治理准则》对董事会及董事、经理的绩效评价，董事、经 理的报酬及激励与约束等作了详尽规定。公司已按该准则的规定开展了经理人员的绩效 评价工作，并将评价结果与经理人员的薪酬挂钩。公司将按照《上市公司治理准则》及 有关法律、法规的规定，建立、完善董事、监事、经理人员的绩效评价和激励约束机制。 公司制订的《董事会治理准则》对经理人员聘任的程序和规则以及任职标准作了详 尽规定。报告期内经理人员职位没有发生变动。现任经理人员均符合有关法律、法规规 定的任职条件。公司将按照《上市公司治理准则》的要求，在以后的经理人员聘任中尽 可能地采取公开、透明的方式。 6、利益相关者 公司尊重银行及其它债权人、公司员工、供应商、社区等利益相关者的合法权益， 关系融洽。公司为国家工商行政管理总局 2001 年公布的首批 520 家“ 重合同守信誉” 企业之一（工商市字[2001]第 370 号文件）。公司关注所在社区的福利、环境保护、公益 事业等问题，重视公司的社会责任。公司将进一步改善与各利益相关者的关系，创造一 个良好的内外部环境，保证公司持续、健康地发展。 7、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访、回答咨询、联系股东，以及向 投资者提供公开披露的资料等工作。公司严格按照有关法律、法规的规定，真实、准确、 完整、及时地披露有关信息，并通过指定的报纸、网站确保所有股东经济、便捷、平等 地获得信息。公司将根据《上市公司治理准则》关于信息披露的有关规定，制定《信息 披露管理办法》，进一步规范公司信息披露工作。 二、公司独立董事履行职责情况 报告期内，公司没有建立独立董事制度，聘请独立董事。公司建立独立董事制度的 计划见本章一条 3 款“ 董事与董事会” 的相关内容。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 17 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 三、公司与控股股东“ 五分开” 情况 1、业务分开方面 公司具有完整的供应、生产、和销售系统，独立于控股股东自主开展橡胶、塑料专 用设备及零部件的开发、设计和销售等业务。 2、人员分开方面 公司为独立的用工主体，具有独立自主的用工自主权，有独立于控股股东的员工和 完整的人事、工资、福利和社会保险管理体系。公司高级管理人员均专职在本公司工作 并领取薪酬，且均未在股东单位担任除董事、监事以外的任何职务。 3、资产分开方面 公司与控股股东资产产权界定清晰，有独立于发起人股东和控股股东的生产经营场 所。 4、财务分开方面 公司设立了独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独 立在银行开户，依法独立纳税。 5、机构分开方面 公司建立了完全独立于控股股东的组织机构，设有独立的、能够确保公司整个生产 经营活动顺利进行的职能部门和生产部门，不存在与控股股东合署办公、混合经营的情 况。 四、公司报告期对高级管理人员的考评及激励机制 见本章一条 5 款“ 绩效评价与激励约束机制” 相关内容。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 18 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第六章 股东大会情况简介 2001 年公司召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会。 一、公司年度股东大会 公司于 2001 年 3 月 15 日在本公司会议室召开 2000 年度股东大会。出席会议的股 东代表 5 人，代表股份 7,000 万股，占公司总股份的 100%，符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。会议由董事长穆传江先生主持。 会议以记名投票表决的方式审议通过了以下决议： （1） 审议通过了 2000 年度公司董事会工作报告； （2） 审议通过了 2000 年度公司监事会工作报告； （3） 审议通过了 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算报告； （4） 审议通过了 2000 年度公司利润分配方案（预案）； （5） 审议通过了公司董事谢利克先生、孙培德先生、张业涛先生、李志民先生的 辞职申请； （6） 审议通过了关于成立由董事长穆传江先生等三人组成独立董事提名小组的报 告； （7） 审议通过了《董事会公司治理准则》； （8） 审议通过了关于修改公司章程的报告； （9） 审议通过了关于公司董事、监事职务收入的报告。 二、公司临时股东大会 公司于 2001 年 7 月 28 日在本公司会议室召开了公司 2001 年临时股东大会。出席 会议的股东代表 5 人，代表股份 7,000 万股，占公司总股份的 100%，符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长穆传江先生主持。 会议以记名投票表决的方式通过如下决议： （1）审议决定，如果公司股票发行成功，将增加注册资本 3,500 万元； （2）审议通过了关于公司法人股股东变更的报告； （3）审议通过了关于修改《公司章程》的报告。 以上股东大会召开时，公司股票尚未发行上市，故大会的有关信息未予公开披露。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 19 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第七章 董事会工作报告 一、公司经营情况 （一）业务范围及其经营状况 公司属于国民经济行业类别中的橡胶、塑料工业专用设备制造业。公司经营范围为 橡胶工业设备及配套件、塑料工业设备及配套件、制冷和空调设备及配套件以及上述产 品成套工程的设计、制造、安装、销售、维修；铸件制造；铆焊加工；机械加工、木器 木型加工、金属材料表面处理与热处理及其制品销售；电器控制柜的设计、加工、销售； 橡胶制品和塑料制品的加工、销售；金属材料、五交化商品销售；进出口业务；三来一 补、易货贸易；计算机软硬件开发、经销；办公用品、机电产品（不含汽车）销售等。 1、主营业务情况 2001 年公司主营业务收入为 22,252.98 万元，比 2000 年增加了 1,161.66 万元，同比 增长 5.51%；主营业务利润为 7,187.45 万元，比 2000 年增加了 392.70 万元，同比增长 了 5.78%。 2、主要产品情况 公司主要产品为橡胶机械、塑料机械及其零部件。2001 年公司产品产销率为 99%。 （1）主要产品主营业务收入、主营业务利润按品种划分情况 主营业务收入 主营业务利润 品 种 金额（元） 所占比例（%） 金额（元） 所占比例（%） 橡胶机械 94,519,836.94 42.48 34,679,183.76 48.25 塑料机械 85,571,388.85 38.45 23,940,020.15 33.31 橡塑机零部件 42,438,612.14 19.07 13,255,316.75 18.44 合 计 222,529,837.93 100.00 71,874,520.66 100.00 （2）主要产品主营业务收入、主营业务利润按地区划分情况 主营业务收入 主营业务利润 地 区 金额（元） 所占比例（%） 金额（元） 所占比例（%） 中国国内地区 195,859,266.79 88.01 59,140,750.85 82.28 亚洲地区 25,984,835.60 11.68 12,379,690.05 17.22 非洲地区 685,735.54 0.31 354,079.76 0.50 合 计 222,529,837.93 100.00 71,874,520.66 100.00 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 20 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 （3）主要产品销售收入、销售成本及毛利率 产 品 品 种 销售收入（元） 销售成本（元） 毛利率（%） 橡胶机械 94,519,836.94 59,265,291.53 37.30 塑料机械 85,571,388.85 61,110,478.10 28.59 橡塑机零部件 42,438,612.14 28,924,962.85 31.84 合 计 222,529,837.93 149,300,732.48 32.91 （二）主要参股公司经营情况及业绩 大连华大机械有限公司为公司的主要参股公司。截至报告期末，公司持有华大机械 有限公司 49%的股权。该公司注册资本为 400 万元，法定代表人为穆传江先生，经营范 围为塑料注射成型机及其它塑料机械、塑料膜具、塑料制品的生产及技术服务。2001 年末该公司总资产为 23,142,116.71 元；2001 年度实现主营业务收入 27,071,583 元，实 现净利润 1,016,347.24 元。 （三）主要供应商及用户情况 1、供应商 公司向前 5 名供应商合计采购金额为 1,872.39 万元，占公司年度采购总额的 19.9%。 2、用户 公司对前 5 名用户的合计销售金额为 5,110.27 万元，占公司年度销售额的 23%。 （四）经营中出现的问题及解决方案 由于公司由国有企业改制组建，因此不免仍存在生产组织落后、生产效率不高的现 象，从而影响了企业整体效益的提高。针对这一情况，公司将“ 由工艺门类较为齐全的 传统加工模式，向具备柔性加工能力，以掌握企业核心技术的高精特加工和产品组装为 主的现代集约模式转变” 作为企业生产组织方式变革的目标。2001 年 10 月，公司整体 砍掉了技术含量较低、生产成本较高的结构车间，80 余名员工通过自谋职业、离岗退养、 外出劳务和调离等形式得到了妥善安置。公司还将进一步加大内部改革的力度，精简非 关键技术部门和人员，充分利用外部资源，降低产品成本，减少资金占用，加快资金周 转速度，扩大生产能力，提高经济效益。 270 型橡胶密炼机是公司的主导产品，几年前国内市场几乎被公司所垄断。但是， 由于国内竞争对手通过技术引进改造老产品，并配合相应的营销手段，近几年不断抢占 该产品的市场。而公司对现有产品的改造和更新换代的步伐相对滞后，使得 270 型橡胶 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 21 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 密炼机的市场占有率逐年下降，至 2000 年下降到历史最低点。针对这种情况，公司加 快了产品改造和更新换代的步伐。通过设计开发适应子午胎加工工艺要求的同步转子和 液压上顶栓两大关键技术和引进密炼机智能控制系统技术，公司于 2001 年初完成了 270 型橡胶密炼机的更新换代，产品的性能和质量实现了质的飞跃，因此受到了市场的青睐， 产品市场占有率得到了大幅度的回升。2001 年 270 型橡胶密炼机比上一年多订货 12 台。 （五）2001 年盈利预测完成情况 公司在 2001 年首次公开发行股票的《招股说明书》中预测，2001 年预计实现利润 总额 2,266.80 万元，净利润 1,538.56 万元。2001 年公司实际实现利润总额 2,104.24 万元， 比预测低 7.17%；2001 年实际实现净利润 1,595.26 万元，比预测高 3.69%。公司实际实 现利润总额没有达到预测水平的主要原因是，受到全球宏观经济形势以及部分东南亚国 家政治、经济形势的影响，公司产品出口销售收入比预期减少，从而影响了公司利润的 实现。 二、公司投资情况 （一）募集资金使用情况 报告期内，公司于 2001 年 8 月 1 日以每股 5.36 元的发行价发行人民币普通股 3,850 万股(含国有股存量发行 350 万股)，扣除发行费用，实际募集资金 17,908 万元。截止报 告期末实际投入 4,791.2 万元，余额存入银行。具体情况如下： 1、4,000 万元用于补充流动资金。完成进度 100%。 2、大型挤压造粒机组承诺总投资 5,511 万元，报告期实际投入 545.5 万元，完成进 度 10%。 3、钢丝帘布压延机组承诺总投资额 4,070 万元 ，报告期实际投入 245.7 万元，完 成进度 6%。 4、土工膜挤出吹塑机组承诺总投资额 4,291 万元，报告期项目暂时未启动。 募集资金投入的三个技改项目的进度情况详见下表： 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 22 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 序 号 募集资金投入项目 项目计划 投资额 (万元) 2001 年实 际投入额 （万元） 2002 年计 划投资额 （万元） 预计项目 完成时间 (年) 大型挤压造粒机组 545.5 3,183.5 其中：(1)龙门加工中心 288.0 780.0 (2)数控立式车床 120.0 330.0 (3)软件及系统技术资料购置费 71.5 373.5 （4 数控车床 20.0 (5)技术引进费 46.0 1 (6)齿轮加工及其它设备等 5,511.0 1,700.0 2003 钢丝帘布压延机组 245.7 520.0 其中：（1）钢丝帘布压延机组及三复合 挤出设备 81.6 （2）测厚系统 164.1 2 （3）轧棍磨床、动平衡等设备 4,070.0 520.0 2003 土工膜挤出吹塑机组 1,300.0 3 其中：数控卧式车床、试验检测设备等 4,291.0 1,300.0 2003 按项目可行性研究报告编制的实施计划，以上三个项目的建设期均为 2 年。由于募 集的项目资金在 2001 年 8 月才到位，因此，项目达产年将比公司《招股说明书》中披 露的 2002 年滞后。 （二）其它投资情况 报告期内，公司通过银行贷款投入前期结转的高等级子午胎关键设备技术改造项目 792.01 万元，项目进度完成 98%；通过银行贷款投入塑机实验装置项目 408.26 万元， 项目进度完成 100%。 三、公司财务状况 1、财务状况 2001 年末，公司总资产 53,027.09 万元，与年初的 32,584.37 万元相比增加 20,442.72 万元，增长 62.74%。其主要原因是公司股票发行。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 23 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 2001 年末，公司负债总额 21,878.30 万元，与年初的 20,435.20 万元相比增加 1,443.10 万元，增长 7.06%。其主要原因是公司拟分配现金红利。 2001 年末，公司股东权益为 31,148.79 万元，与年初的 12,149.17 万元相比增加 18,999.62 万元，增长 156.39%。其主要原因是公司股票发行和本年实现利润。 2001 年，公司主营业务利润完成 7,187.45 万元，与上年同期的 6,794.75 万元相比增 加 392.70 万元，增长 5.78%。其主要原因是出口亚洲地区产品销售收入增加。 2001 年，公司净利润完成 1,595.26 万元，与去年同期的 1,114.49 万元(调整后)相比 增加 480.77 万元，增长 43.14%。其主要原因是出口产品销售收入增加，2000 年追溯调 整固定资产减值准备，2001 年公司股票上市后所得税返还。 2、审计情况 经对公司 2001 年度会计报表审计，大连华连会计师事务所出具了标准无保留意见 的审计报告。 四、公司面临的生产经营环境及宏观政策重大变化的影响 随着我国于去年末加入 WTO，公司所处的外部环境和宏观经济政策将发生较大变 化。就橡塑机械行业和市场而言，机遇与挑战同在。 1、机遇 （1）加入 WTO改善了我国国际贸易环境，有利于公司扩大出口，特别是与国际市 场技术水平相当的产品，由于享受世贸组织规定的最惠国待遇和国民待遇，而价格上又 具有优势，出口竞争力将进一步加强； （2）加入 WTO将进一步改善我国的投资环境，有利于公司通过技术引进、合资合 作等形式提高产品的技术水平和档次，缩小与国际先进水平的差距，增强企业的竞争力； （3），加入 WTO将使国内市场与国际市场逐步接轨和融合，也使得公司可以进入国 际经济循环，参与国际交换和分工，有利于充分利用国际资源，实行优化配置和生产用 原材料、零部件的协作配套，从而提高产品质量、降低产品成本。 2、挑战 （1）加入 WTO 后，橡塑机械产品的关税总水平要有较大幅度下降，非关税措施（进 口控制）要逐步减少或取消，国内市场将进一步对外开放，国外产品的进入使公司原有 的产品价格优势受到挑战； （2）国外知名企业通过独资或合资建厂，将其技术优势和资金优势与国内劳动力 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 24 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 价格优势相结合，对公司的原有市场构成较大的威胁。 五、公司 2002 年度经营计划 公司 2002 年工作的指导方针是：坚持“ 以人为本，创新变革” 的经营理念，以市 场为导向，加快产品结构调整和技术引进、合资合作的步伐，深化改革，强化管理，促 进企业文化建设，努力提高企业经济效益。 公司 2002 年度的经营目标是：实现销售收入 23, 400 万元，主营业务成本 16, 380 万元。 为确保上述目标的实现，公司将重点开展以下几方面工作： 1、树立市场营销理念，在充分调研、分析的基础上制订市场营销的长期战略和近 期目标，系统规划产品发展方向和步骤；围绕新产品开发与合资合作项目，制订重点产 品销售目标和措施，尽快将新技术转化为商品；始终如一地贯彻“ 大公司策略”，以价 格、品牌、质量、服务优势挤进国际知名品牌用户的产品市场；巩固、维护传统的国际 市场，扩大、占领新的国际市场，培育、开发潜在的国际市场，加大公司产品出口比例， 提高国际市场占有率；强化售后服务工作，全面提高售后服务人员素质，以优质服务换 取市场。 2、以产品的标准化、系列化、模块化为突破口，规范产品设计，稳定产品质量， 降低产品成本，缩短设计和技术准备周期；通过技术引进提升塑机产品的技术水平和质 量，通过技术引进、合作生产，开发子午胎专用设备，为合资建厂奠定基础；加快募集 资金投入项目的进度，科学规范地用好募集的资金，早日形成公司新的利润增长点。 3、利用计算机等现代化手段，实现成本计划和成本控制，在设计、采购和生产环 节实行成本否决；通过招标采购、比价采购降低物资采购成本；加大货款回收和清欠力 度，规范销售合同付款标准，严格发货制度，降低应收账款额度。 4、按照权责明确、信息畅通、监控有力、精简高效的原则，调整组织结构，完成 生产组织方式变革的目标；结合机构调整和生产组织方式的变革，通过绩效考核，竞争 上岗，末位淘汰进一步精简人员。 5、加快实施公司“ 十五” 规划期的人力资源战略，进一步完善公司的激励机制， 吸引、留住、用好各类人才；加强企业文化建设，培育、形成具有企业鲜明特点的、积 极向上的企业文化。 6、按照《上市公司治理准则》的规定，进一步规范公司的经营行为，完善公司的 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 25 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 治理结构；建立独立董事制度，充分发挥对独立董事的作用。 六、董事会日常工作 （一）董事会会议情况 报告期内，公司董事会共召开了 3 次会议。会议的召开、表决及有关信息的披露均 符合法律、法规和监管部门的规定。 1、公司于 2001 年 2 月 14 日召开一届八次董事会会议，会议通过以下决议： （1） 审议通过 2000 年度董事会工作报告； （2） 审议通过 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算报告； （3） 审议通过 2000 年度利润分配预案报告； （4） 审议通过关于谢利克等四名董事辞职的报告； （5） 审议通过关于成立独立董事提名小组的报告； （6） 审议通过《董事会公司治理准则》； （7） 审议通过关于修改公司章程的报告； （8） 审议通过关于更换董事会秘书的报告； （9） 审议通过关于公司董事、监事职务收入的报告； （10）审议通过关于公司高级管理人员职务工资收入的报告； （11）审议通过 2000 年度股东大会会议议程和召开时间。 因公司股票尚未公开发行上市，故本次会议决议未进行公告。 2、公司于 2001 年 6 月 12 日召开一届九次董事会会议，会议通过以下决议： 审议并确认大连冰山集团有限公司于 2000 年 8 月 22 日签定的关于冰山集团出资 6，452，927. 42 元冲抵公司部分无形资产的《协议书》，于 2000 年 12 月 30 日签定的关 于公司改制前应付税金与其等值存货剥离的《协议书》，于 2000 年 12 月 30 日签定的关 于公司改制前应付工资与其等值应收帐款和存货剥离的《协议书》。 因公司股票尚未公开发行上市，故本次会议决议未进行公告。 3、公司于 2001 年 8 月 9 日召开一届十次董事会会议，会议通过以下决议： （1）审议通过 2001 年上半年董事会工作报告； （2）审议通过 2001 年中期财务报告； （3）审议通过 2001 年中期利润分配的预案； 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 26 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 （4）审议通过关于提名独立董事候选人的报告； （5）审议通过张宏智等两名董事辞职的报告； （6）审议通过关于公司三项资产减值准备的报告。 因公司股票公开发行后尚未上市，公司只将提名独立董事候选人及董事辞职决议公 开披露在 2001 年 8 月 15 日《中国证券报》、《上海证券报》刊登的《大连冰山橡塑股份 有限公司上市公告书暨 2001 年中期报告》中。 （二）股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会根据《公司法》等有关法律、法规的规定，按照《公司章程》的 要求，谨慎、认真、勤勉地行使股东大会赋予的权利，尽职尽责地执行了股东大会通过 的各项决议。 1、有关公司股票发行上市决议执行情况 根据公司 2000 年第一次、第二次临时股东大会和 2001 年临时股东大会中有关公司 股票发行上市的决议精神，董事会积极开展了股票发行上市的各项工作。经中国证监会 核准，公司股票于 2001 年 8 月 1 日首次公开发行，并于 2001 年 8 月 20 日在上海证券 交易所上市。详见第三章一条 2 款“ 股票发行与上市情况” 有关内容。 2、其他决议执行情况 （1）对《公司章程》进行了修改，并正式使用了新章程。 （2）成立了独立董事提名小组，开展了相应工作。详见第五章一条 3 款“ 董事与 董事会” 相关内容。 （3）调整了董事会构成及人员。 七、本年度利润分配预案和资本公积金转赠股本预案 经大连华连会计师事务所审计确认，公司 2001 年实现净利润 1, 595. 26 万元。根据 《公司章程》规定，提取 10%的法定盈余公积 159. 52 万元，提取 10%的法定公益金 159. 52 万元。提取以上两金后，本年度可供股东分配的利润为 1, 276. 22 万元，加上年初未分 配利润 720. 40 万元，实际可供股东分配的利润为 1, 996. 62 万元。以 2001 年末公司总 股本 10, 500 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1. 00 元（含税），共派发现 金红利 1, 050. 00 万元，剩余未分配利润 946. 62 万元转入以后年度分配。 本年度不进行资本公积金转赠股本。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 27 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 以上预案需经公司 2001 年股东大会审议通过。 八、2002 年利润分配政策及资本公积金转赠股本预案 公司拟在 2002 年度结束后进行一次利润分配；利润分配形式为派发现金红利或送 红股或两者结合；用于股东分配的利润不少于当年可供股东分配的利润的 30%。具体分 配方案将根据届时情况由董事会确定，并报股东大会审议通过。 公司预计 2002 年不进行资本公积金转赠股本。 九、其他事项 公司报告期内选定的信息披露的报纸为《中国证券报》和《上海证券报》，没有变 更。 第八章 监事会报告 报告期内，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东利 益负责的精神，认真履行职责，为公司规范运作并取得良好的业绩提供了有力保障。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了两次会议： 1、公司于 2001年 2 月 14日召开了一届五次监事会会议，会议审议通过了公司《2000 年度监事会工作报告》，对公司年度财务报告以及董事会对股东大会决议的执行情况， 董事、经理及其他高级管理人员执行职务情况发表了监事意见。 2、公司于 2001 年 8 月 9 日召开了一届六次监事会会议，会议审议了公司《2001 年中期财务报告》，并对公司董事、经理及其他高级管理人员 2001 年上半年执行职务情 况发表了监事意见。 二、监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见 1、监事会根据有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项， 以及董事会对股东大会决议的执行情况，董事、经理及其他高级管理人员执行职务的情 况进行了监督，认为公司董事会 2001 年的工作能严格按照《公司法》、《证券法》及《公 司章程》的规定规范运作，认真执行了股东大会的各项决议，公司董事、经理及其他高 级管理人员勤勉尽责，在执行职务时没有违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 28 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 益的行为。公司决策程序合法，建立了较为完善的内控制度。 2、监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司严格执行了有 关财会制度，公司 2001 年度财务报告能够真实的反映公司的财务状况和经营成果，大 连华连会计师事务所出具的审计意见和对有关事项做出的评价是客观公正的。 3、监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，认为公司募集资金的实际投 入项目与《招股说明书》承诺的投资项目一致，没有变更。 4、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东权益或 造成公司资产流失的行为。 5、公司关联交易公平，未损害本公司利益，无内幕交易。 第九章 重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司无重大收购、出售资产及吸收合并事项。 三、报告期内，公司无重大关联交易。 四、重大合同及其履行情况： 1、报告期内，公司各项业务合同履行正常，无发生重大合同纠纷。 2、报告期内，公司没有托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、 租赁本公司资产事项。 3、报告期内，公司没有重大担保事项。 4、报告期内，公司没有委托他人进行现金资产管理事项，也没有委托贷款事项。 五、有关承诺事项： 1、公司上市之前，公司控股股东大连冰山集团有限公司于 1999 年 3 月 10 日做出 了关于避免同业竞争的承诺。至报告期内，大连冰山集团有限公司遵守了承诺。 2、为进一步完善公司治理结构，减少关联关系，公司控股股东大连冰山集团有限 公司于 2001年 6月 11日做出了减少公司法定代表人穆传江先生在其下属企业兼职的承 诺。至报告期末，穆传江先生已按承诺分别辞去了大连冰山集团锻造有限公司董事长、 大连冰山集团冷饮设备有限公司董事长和大连冰山集团冷冻设备有限公司董事长的职 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 29 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 务。2002 年 4 月 8 日召开的大连冷冻机股份有限公司三届三次董事会批准了穆传江先生 提出的辞去大连冷冻机股份有限公司总经理职务的请求。 六、聘任、解聘会计事务所情况： 公司聘任大连华连会计师事务所有限公司为 2001 年度的审计机构，审计费用为 24 万元（含差旅费）。 上述有关事宜，公司于 2002 年 4 月 4 日在《中国证券报》、《上海证券报》上进行 了披露。 七、所得税返还情况 2001 年度，大连市财政局返还给公司所得税共计 196. 82 万元。返还的资金用于冲 减企业当期所得税费用。自 2002 年 1 月 1 日起，公司不再享受所得税优惠政策。 上述有关事宜，公司于 2002 年 1 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上进行 了披露。 八、我国加入 WTO对公司未来经营活动的影响 按照我国政府签订的加入 WTO的有关法律文件规定，公司生产制造的同类橡胶、塑 料加工设备，其进口关税由 2001 年入世前的平均 15%左右，逐年下降到 2004 年的平均 5%左右。平均每年下降 3. 3 个百分点。橡胶塑料机械设备零件的进口关税将由 2001 年 入世前的 8%下降到 2002 年开始的零关税。入世后非关税措施将取消或减少。 我国加入 WTO对公司未来经营活动的影响总的说来是机遇与挑战同在。详见第七章 四条“ 公司面临的生产经营环境及宏观政策重大变化的影响” 有关内容。 九、其它重大事项 1、报告期内公司、公司董事会、董事及高级管理人员均没有受到监管部门的任何 处罚。 2、报告期内公司控股股东未发生变更，董事会未进行换届，公司经理未更换。 3、报告期内公司未更改名称或股票简称。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 30 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 第十章 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 编号：华连内审字 [2002]125 号 大连冰山橡塑股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、2001 年度的利 润及利润分配表以及 2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的 责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计 准则》进行的，在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况实施了包括抽查会计记录 等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年 度的经营成果及现金流量状况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 大连华连会计师事务所有限公司 中国注册会计师：高 影 地址：中国· 大连 中国注册会计师：张耀麟 2002 年 4 月 10 日 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 31 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 二、会计报表 资产负债表 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资产 附注号 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1 205, 328, 589. 92 30, 898, 154. 76 短期投资 应收票据 2 11, 865, 141. 60 8, 140, 000. 00 应收股利 3 694, 542. 73 394, 542. 73 应收利息 应收账款 4 50, 742, 643. 33 51, 026, 205. 91 其他应收款 5 7, 806, 685. 76 3, 881, 985. 88 应收出口退税 3, 379, 335. 58 预付账款 6 1, 797, 443. 14 660, 788. 34 应收补贴款 存货 7 122, 719, 491. 37 112, 541, 314. 62 减: 存货跌价准备 1, 169, 395. 81 存货净值 121, 550, 095. 56 待摊费用 一年内到期的长期债权投 其他流动资产 流动资产合计 403, 164, 477. 62 207, 542, 992. 24 长期投资： 8 长期股权投资 5, 250, 867. 67 4, 752, 857. 52 长期债权投资 14, 000. 00 28, 000. 00 长期投资合计 5, 264, 867. 67 4, 780, 857. 52 固定资产： 9 固定资产原值 281, 480, 109. 27 273, 349, 112. 41 减：累计折旧 164, 683, 263. 67 157, 192, 897. 57 固定资产净值 116, 796, 845. 60 116, 156, 214. 84 减：固定资产减值准 6, 801, 717. 57 8, 693, 400. 52 固定资产净额 109, 995, 128. 03 107, 462, 814. 32 工程物资 在建工程 10 11, 096, 288. 37 5, 589, 100. 25 固定资产清理 固定资产合计 121, 091, 416. 40 113, 051, 914. 57 无形资产及其他资产： 无形资产 11 750, 175. 14 467, 938. 32 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 750, 175. 14 467, 938. 32 递延税项： 递延税款借项 资产总计 530, 270, 936. 83 325, 843, 702. 65 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 32 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 资产负债表（续表） 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位：人民币元 项目 附注号 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 12 89, 760, 000. 00 78, 960, 000. 00 应付票据 13 9, 244, 591. 92 439, 000. 00 应付账款 14 43, 611, 019. 96 55, 993, 833. 83 预收账款 15 22, 887, 352. 54 15, 525, 710. 18 应付工资 应付福利费 16 3, 204, 114. 31 3, 122, 266. 75 应付股利 17 10, 500, 000. 00 应交税金 18 4, 033, 575. 68 3, 521, 999. 26 其他应交款 19 114, 812. 25 82, 256. 86 其他应付款 20 4, 027, 530. 22 3, 506, 903. 84 预提费用 一年内到期的长期负债 16, 400, 000. 00 其他流动负债 流动负债合计 187, 382, 996. 88 177, 551, 970. 72 长期负债： 长期借款 21 31, 400, 000. 00 26, 800, 000. 00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 31, 400, 000. 00 26, 800, 000. 00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 218, 782, 996. 88 204, 351, 970. 72 少数股东权益 股东权益： 股本 22 105, 000, 000. 00 70, 000, 000. 00 减：已归还投资 股本净额 105, 000, 000. 00 70, 000, 000. 00 资本公积 23 190, 280, 296. 63 40, 736, 710. 49 盈余公积 24 6, 741, 528. 66 3, 551, 004. 28 其中：法定公益金 3, 370, 764. 33 1, 775, 502. 14 未分配利润 25 9, 466, 114. 66 7, 204, 017. 16 股东权益合计 311, 487, 939. 95 121, 491, 731. 93 负债和股东权益总计 530, 270, 936. 83 325, 843, 702. 65 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 33 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 利润及利润分配表 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元 项 目 附注号 2001 年 2000 年 一、主营业务收入 26 222, 529, 837. 93 210, 913, 207. 76 减：主营业务成本 27 149, 300, 732. 48 141, 703, 017. 18 主营业务税金及附加 28 1, 354, 584. 79 1, 262, 720. 57 二、主营业务利润（亏损以“ - ” 号填列） 71, 874, 520. 66 67, 947, 470. 01 加：其他业务利润（亏损以“ - ” 号填列） 29 420, 911. 87 513, 106. 13 减：营业费用 7, 413, 792. 05 6, 839, 803. 84 管理费用 39, 468, 603. 88 36, 080, 560. 26 财务费用 30 5, 685, 380. 75 5, 643, 915. 26 三、营业利润（亏损以“ - ” 号填列） 19, 727, 655. 85 19, 896, 296. 78 加：投资收益（损失以“ - ” 号填列） 31 798, 010. 15 307, 977. 59 补贴收入 66, 223. 00 营业外收入 32 453, 510. 68 313, 280. 00 减：营业外支出 33 3, 000. 00 2, 738, 091. 93 四、利润总额（亏损总额以“ - ” 号填列） 21, 042, 399. 68 17, 779, 462. 44 减：所得税 5, 089, 777. 80 6, 634, 521. 15 少数股东权益 五、净利润（净亏损以“ - ” 号填列） 15, 952, 621. 88 11, 144, 941. 29 加：年初未分配利润 7, 204, 017. 16 - 1, 711, 935. 87 其他转入 六、可供分配的利润 23, 156, 639. 04 9, 433, 005. 42 减：提取法定盈余公积 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 提取法定公益金 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 19, 966, 114. 66 7, 204, 017. 16 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 10, 500, 000. 00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 9, 466, 114. 66 7, 204, 017. 16 补充资料： 项 目 本年累计数 上年实际数 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 - 2, 660, 111. 33 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 34 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 现金流量表 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元 项 目 附注 2001 年度 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 235, 571, 830. 82 收到的税费返还 4, 412, 771. 82 收到的其他与经营活动有关的现金 10, 837, 633. 73 现金流入小计 250, 822, 236. 37 购买商品、接受劳务支付的现金 151, 135, 320. 25 支付给职工以及为职工支付的现金 33, 724, 570. 78 支付的各项税费 24, 729, 050. 07 支付的其他与经营活动有关的现金 37, 116, 910. 26 现金流出小计 246, 705, 851. 36 经营活动产生的现金流量净额 4, 116, 385. 01 二、投资活动产生的现金流量净额 收回投资所收到的现金 14, 000. 00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 136, 300. 00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 150, 300. 00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 6, 922, 668. 00 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 6, 922, 668. 00 投资活动产生的现金流量净额 - 6, 772, 368. 00 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 187, 600, 000. 00 借款所收到的现金 168, 160, 000. 00 收到的其他与筹资活动有关的现金 8, 596, 907. 78 现金流入小计 364, 356, 907. 78 偿还债务所支付的现金 169, 160, 000. 00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7, 812, 683. 04 支付的其他与筹资活动有关的现金 10, 297, 806. 59 现金流出小计 187, 270, 489. 63 筹资活动产生的现金流量净额 177, 086, 418. 15 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 174, 430, 435. 16 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 35 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 现金流量表（续表） 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元 补 充 资 料 附注 2001 年度 1. 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 15, 952, 621. 88 加：计提的资产减值准备 416, 808. 95 固定资产折旧 12, 110, 751. 15 无形资产摊销 149, 143. 18 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） - 446, 513. 18 固定资产报废损失 财务费用 5, 685, 380. 75 投资损失（减：收益） - 798, 010. 15 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） - 10, 178, 176. 75 经营性应收项目的减少（减：增加） - 12, 182, 269. 28 经营性应付项目的增加（减：减少） - 6, 593, 351. 54 其他 经营活动产生的现金流量净额 4, 116, 385. 01 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 205, 328, 589. 92 减：现金的期初余额 30, 898, 154. 76 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 174, 430, 435. 16 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 36 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 资产减值准备明细表 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元 项目 期初余额 本年增加数 本年转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 2,279,043.99 2,136,055.53 996,959.44 3,418,140.08 其中：应收帐款 2,105,856.02 1,874,786.36 876,047.68 3,104,594.70 其他应收款 173,187.97 261,269.17 120,911.76 313,545.38 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 其他投资 三、存货跌价准备合计 1,169,395.81 1,169,395.81 其中：库存商品 1,169,395.81 1,169,395.81 原材料 其他 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 其他长期投资 五、固定资产减值准备合计 8,693,400.52 1,891,682.95 6,801,717.57 其中：房屋、建筑物 7,896,280.32 1,378,602.35 6,517,677.97 机械设备 797,120.20 513,080.60 284,039.60 其他 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 利润表附表 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度 净资产收益率（%） 每股收益（元） 2001 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23. 07 37. 99 0. 69 0. 88 营业利润 6. 33 10. 43 0. 19 0. 24 净利润 5. 12 8. 40 0. 15 0. 20 扣除非经常性损益后的净利润 5. 02 8. 27 0. 15 0. 19 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 37 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 股东权益增减变动表 编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元 项目 本期数 上年数 一、股本 年初余额 70, 000, 000. 00 70, 000, 000. 00 本年增加数 35, 000, 000. 00 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 35, 000, 000. 00 本年减少数 年末余额 105, 000, 000. 00 70, 000, 000. 00 二、资本公积 年初余额 40, 736, 710. 49 38, 622, 966. 49 本年增加数 149, 543, 586. 14 其中：股本溢价 144, 080, 000. 00 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 5, 463, 586. 14 2, 113, 744. 00 本年减少数 其中：转增股本 年末余额 190, 280, 296. 63 40, 736, 710. 49 三、法定和任意盈余公积 年初余额 1, 775, 502. 14 661, 008. 01 本年增加数 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 其中：从净利润中提取数 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 其中：法定盈余公积 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公积金转入数 本年减少数 其中：祢补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 3, 370, 764. 33 1, 775, 502. 14 其中：法定盈余公积 1, 775, 502. 14 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 年初余额 1, 775, 502. 14 661, 008. 01 本年增加数 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 其中：从净利润中提取数 1, 595, 262. 19 1, 114, 494. 13 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 3, 370, 764. 33 1, 775, 502. 14 五、未分配利润： 年初未分配利润 7, 204, 017. 16 - 1, 711, 935. 87 本年净利润 15, 952, 621. 88 11, 144, 941. 29 本年利润分配 13, 690, 524. 38 2, 228, 988. 26 年末未分配利润 9, 466, 114. 66 7, 204, 017. 16 企业法定代表人：穆传江 财务总监:孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 38 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 三、会计报表附注 （一）公司简介 大连冰山橡塑股份有限公司（以下简称公司）前身为大连橡胶塑料机械厂，始建于 1907 年，是我国机械行业的大型骨干企业。1997 年 2 月大连橡胶塑料机械厂整体划拨 给大连冰山集团有限公司，1998 年经大连市政府“ 大政[ 1998] 70 号”《关于同意设立大 连冰山橡塑股份有限公司的批复》的批准，大连冰山集团有限公司作为主要发起人以其 下属的大连橡胶塑料机械厂经营性资产出资，与大连冷冻机股份有限公司、大连冶金轴 承集团公司、大连金州区锻压件厂和烟台未来自动装备有限公司（原烟台气动元件厂） 共同发起设立大连冰山橡塑股份有限公司，公司于 1999 年 3 月 9 日登记注册，公司股 本总额 7000 万元人民币，其中大连冰山集团有限公司持有 6733 万股，占总股本的 96. 20%。 经中国证监会证监发字（2001）44 号文批准，公司于 2001 年 8 月 1 日在上交所采 用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股 3, 850 万股（其中包括国有股存量发 行 350 万股），发行价 5. 36 元/股。发行后公司股本总额 105, 000, 000. 00 元，其中：大 连冰山集团有限公司 6, 383 万股，占 60. 79%，其他法人股 267 万股，占 2. 54%，社会公 众股 3, 850 万股，占 36. 67%。 经营范围主要有：橡胶工业设备及配套件、塑料工业设备及配套件、制冷和空调设 备及配套件以及上述产品成套工程的设计、制造、安装、销售、维修；铸件制造；铆焊 加工；机械加工、木器木型加工、金属材料表面处理与热处理及其制品销售；电器控制 柜的设计、加工、销售；橡胶制品和塑料制品的加工、销售；金属材料、五交化商品销 售；进出口业务；三来一补、易货贸易；计算机软硬件开发、经销；办公用品、机电产 品（不含汽车）销售等。 （二）公司主要会计政策 1、会计制度：公司执行《企业会计制度》。 2、会计年度：采用公历年制，即从每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3、记账本位币：以人民币为记账本位币。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 39 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 4、记账基础和计价原则：公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 公司改制设立时, 发起人投入的资产按经评估确认的价值入账。 5、外币业务核算方法： 公司涉及外币业务时，采用业务发生日的市场汇价折算为记账本位币，期末对外币 账户余额按期末市场汇价调整，差额计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准： 公司将持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动很小的投资确 定为现金等价物，具体包括从购买日起三个月内到期的有价证券。 7、坏账核算方法： ( 1) 坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能 收回的应收账款；因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年确定不能收回的应收款项。 ( 2) 坏账损失的核算：采用备抵法，以年末应收款项（包括应收账款和其他应收款） 余额为依据，按账龄分析法计提坏账准备，具体计提比例如下： 账 龄 计提比例 一年以内 3% 一至二年 10% 二至三年 20% 三年以上 30% 8、存货计价及存货跌价准备的核算方法： 公司的存货分类：原材料、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品、库存商品。 ( 1) 原材料按计划成本进行核算，按月摊销材料成本差异； ( 2) 库存商品按实际成本核算，发出产品的成本按“ 加权平均法” 核算； ( 3) 低值易耗品采用实际成本法核算, 领用时一次摊销； ( 4) 存货跌价准备，按期末单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提。 9、短期投资核算方法： 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 40 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 本公司短期投资按取得时实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利或利息记账， 其持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已计入应收项目的现金股利或利息外， 以实际收到时作为投资成本的收回，冲减短期投资的账面价值。 短期投资期末以成本与市价孰低计价。 短期投资跌价准备的计提方法是：按单个投资项目市价低于成本的差额提取。 10、长期投资核算方法： ( 1) 长期债权投资，包括债券投资和其他债权投资，长期债券按购入时的实际成本 入账，债券的溢价或折价在其存续期内按直线法摊销。 ( 2) 长期股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。投资额占被投资 单位有表决权资本总额 20%以下的，或占被投资单位有表决权资本总额 20%或 20%以上， 但不具有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算。长期股权投资取得时的 成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额的差额，在十年内分期平均摊销。 ( 3) 按长期投资账面成本与预计可收回金额的差额计提长期投资减值准备。预计的 长期投资减值准备计入当年损益。 11、固定资产计价和折旧方法： ( 1) 固定资产标准：使用年限在一年以上单位价值在 2000 元以上的房屋、建筑物、 机械设备、仪器仪表，运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。 不属于生产经营的主要设备、物品，单位价值在 2000 元以上，并且使用年限在二 年以上的资产，也属于固定资产。 ( 2) 固定资产分类：房屋建筑物、机械加工设备、仪器仪表、办公设备、运输工具、 电器炉窑及其他。 ( 3) 固定资产计价：固定资产按购建时的实际成本计价；本公司设立时发起人投入 的固定资产按经评估确认价值记账。 ( 4) 固定资产折旧：采用直线法计提折旧，并按各类固定资产的原价和预计使用年 限扣除 3%的残值后确定其折旧率。发起人投入的固定资产按照评估后固定资产原价计提 折旧。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 41 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 ( 5) 固定资产的分类及折旧年限为： 资产类别 使用年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 30－45 年 3% 2. 15%- 3. 23% 机械加工设备 12－22 年 3% 4. 41%- 8. 08% 电器炉窑及其他 12－35 年 3% 2. 77%- 8. 08% 运输工具 10 年 3% 9. 7% 仪器仪表 12 年 3% 8. 08% 办公设备 10 年 3% 9. 7% ( 6) 固定资产减值准备的计提方法：企业的固定资产在期末时按照账面价值与可收 回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法： 在建工程按实际发生支出入账，按工程项目分类核算并自工程达到预定可使用状态 之日起按工程实际成本结转固定资产。用借款进行的工程发生的借款利息在固定资产达 到预定可使用状态前予以资本化，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。 在建工程减值准备计提方法：若在建工程长期停建并预计在 3 年内不会重新开工； 所建项目在性能上、技术上已经落后并所带来的经济利益具有很大的不确定性，以及其 他足以证明在建工程已经发生减值的情形，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建 工程减值准备 。 13、借款费用资本化的确认原则和资本化期间： 专门借款发生的利息，溢价或折价摊销和辅助费，以及因外币借款发生的汇兑差额， 在购建固定资产达到预定可使用状态前予以资本化，计入资产的原始价值，在购建固定 资产达到预定可使用状态之后，计入当期损益。 14、无形资产计价和摊销方法： 无形资产按取得时的实际成本计价，自取得的当月起在预定使用年限内分期平均摊 销。 无形资产减值准备：期末对无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额，计提 无形资产减值准备。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 42 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 15、收入确认原则： ( 1) 商品销售收入：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不 再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入公司，并且与销售 该商品有关的收入和成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。 ( 2) 提供劳务，按照完工百分比确认相关的劳务收入。 16、非货币性交易的核算方法： 公司进行非货币性交易时，以换出资产的账面价值加上补价和应支付的相关税费， 作为投入资产的入账价值。非货币性交易中发生的差额计入当期损益。 17、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 18、会计政策、会计估计的变更 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25 号和财政部财 会（2001）17 号文件的有关规定，公司决定从 2001 年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》 及补充规定，公司会计政策改变及其影响如下： ( 1) 期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计 价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提固定资产减值准备。 ( 2) 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提在建工程减值准备。 ( 3) 期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提无形资产减值准备。 ( 4) 开办费原按五年期限摊销，现采取按新会计制度规定一次性列入企业开始生产 经营当月的损益处理。 上述会计政策变更已采用追溯调整法调整了 2000年初留存收益及 2001年初留存收 益和固定资产等相关项目的年初数，利润及利润分配表上年数已按调整后的数据填列。 上述会计政策变更的累积影响数为 8, 693, 400. 52 元，均为计提固定资产减值准备的影 响数。由于上述会计政策的变更，调减了 2000 年度净利润 2, 660, 111. 33 元，调减了 2001 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 43 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 年初留存收益 8, 693, 400. 52 元，其中：未分配利润调减了 6, 954, 720. 42 元，盈余公积 调减了 1, 738, 680. 10 元；利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减了 4, 826, 631. 35 元。 （三）税项 ( 1) 企业所得税：适用 33%税率，根据大连市财政局大财指工字[ 2001] 595 号文件批 复，公司 2001 年度上市后执行按 33%计征企业所得税，地方政府返还 18%的优惠政策， 实际税赋为 15%。即 2001 年 1- 7 月税赋为 33%；2001 年 8- 12 月税赋为 15%。 ( 2) 增值税：按产品销售收入的 17%计算销项税。 ( 3) 城建税和教育费附加: 按流转税额的 7%和 3%计缴。 ( 4) 其他税项：按规定缴纳。 （四）控股子公司及合营企业： 公司名称 经营范围 注册资本 实际投资额 投资比例 大连华大机械有限公司 塑料注射成型机以及 4, 000, 000. 00 1, 960, 000. 00 49% 其他塑料机械、塑料 膜具及塑料制品的、 生产、销售 售后服务 本期未纳入合并报表范围。 （五）会计报表主要项目注释 1、货币资金：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 205, 328, 589. 92 元。 项 目 期初数 期末数 现 金 3, 062. 14 3, 208. 21 银行存款 30, 895, 092. 62 205, 325, 381. 71 合 计 30, 898, 154. 76 205, 328, 589. 92 货币资金比年初增加 564. 53%，主要是公司 2001 年度新股发行的募集资金到位。 2、应收票据：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 11, 865, 141. 60 元。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 44 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 出票单位 票据种类 出票日期 到期日期 金 额 备 注 邱县农用车辆有限公司 银行承兑汇票 2001. 08. 06 2002. 02. 06 700, 000. 00 ** 常州市神龙油箱有限公司 银行承兑汇票 2001. 08. 07 2002. 02. 07 50, 000. 00 ** 上海化工厂有限公司 商业承兑汇票 2001. 12. 29 2002. 02. 20 80, 000. 00 ** 大连三洋压缩机有限公司 银行承兑汇票 2001. 12. 03 2002. 03. 03 39, 141. 60 ** 凌海市华跃农机有限公司 银行承兑汇票 2001. 09. 07 2002. 03. 07 500, 000. 00 ** 鞍山轮胎厂 商业承兑汇票 2001. 12. 10 2002. 04. 20 2, 000, 000. 00 大连重工集团有限公司 银行承兑汇票 2001. 12. 12 2002. 05. 12 74, 000. 00 鞍山金成塑胶制品公司 商业承兑汇票 2001. 12. 19 2002. 05. 19 2, 100, 000. 00 鞍山轮胎厂 商业承兑汇票 2001. 12. 20 2002. 05. 20 4, 000, 000. 00 遵义市商业银行碧云支行 银行承兑汇票 2001. 12. 21 2002. 05. 21 100, 000. 00 安徽双轮酒业股份公司 银行承兑汇票 2001. 12. 07 2002. 06. 05 500, 000. 00 青岛华青工业股份公司 银行承兑汇票 2001. 12. 11 2002. 06. 09 200, 000. 00 银沙德普胶带公司 银行承兑汇票 2001. 12. 14 2002. 06. 14 22, 000. 00 河南好友轮胎公司 银行承兑汇票 2001. 12. 18 2002. 06. 17 100, 000. 00 上海轮胎橡胶股份公司 商业承兑汇票 2001. 12. 24 2002. 06. 20 1, 000, 000. 00 正定县朝阳轮胎配送中心 银行承兑汇票 2001. 12. 20 2002. 06. 20 350, 000. 00 袁绪成 银行承兑汇票 2001. 12. 23 2002. 06. 23 50, 000. 00 合计 11, 865, 141. 60 说明: ( * *) 银行已承兑。 应收票据期末比期初增加 45. 76%, 主要由于客户以票据结算货款的数量增加。 3、应收股利：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 694, 542. 73 元。 全部系应收白山喜丰塑料股份公司已宣布发放的股利。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 45 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 4、应收账款：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 50, 742, 643. 33 元。 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例( %) 坏账准备 金 额 比例( %) 坏账准备 1 年以内 48, 288, 751. 48 90. 88 1, 448, 662. 55 37, 477, 578. 02 69. 60 1, 124, 327. 34 1 至 2 年 3, 349, 905. 43 6. 31 334, 990. 54 14, 177, 176. 03 26. 33 1, 417, 717. 60 2 至 3 年 1, 258, 185. 72 2. 37 251, 637. 14 951, 954. 39 1. 77 190, 390. 88 3 年以上 235, 219. 30 0. 44 70, 565. 79 1, 240, 529. 59 2. 30 372, 158. 88 合 计 53, 132, 061. 93 100 2, 105, 856. 02 53, 847, 238. 03 100 3, 104, 594. 70 应收账款前五名金额合计： 项 目 期初合计数 比例（%） 期末合计数 比例（%） 内 容 应收账款 19, 307, 777. 36 36. 34 14, 162, 532. 06 26. 30 货款 应收账款中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东欠款。 5、其他应收款：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 7, 806, 685. 76 元。 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例( %) 坏账准备 金 额 比例( %) 坏账准备 1 年以内 3, 740, 098. 85 92. 23 112, 202. 97 7, 861, 198. 23 96. 81 235, 835. 95 1 至 2 年 30, 000. 00 0. 74 3, 000. 00 2. 20 0. 22 2 至 3 年 275, 375. 00 6. 79 55, 075. 00 3 年以上 9, 700. 00 0. 24 2, 910. 00 259, 030. 71 3. 19 77, 709. 21 合 计 4, 055, 173. 85 100 173, 187. 97 8, 120, 231. 14 100 313, 545. 38 其他应收款前五名金额合计： 项 目 期初合计数 比例（%） 期末合计数 比例（%） 内 容 其他应收款 3, 474, 763. 24 85. 69 7, 088, 027. 69 87. 29 货款 2001 年 12 月 31 日其他应收款中持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东欠款： 大连冰山集团有限公司 3, 209, 658. 42 元 其他应收款期末比期初增加 101. 10%，主要是与关联方往来款增加。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 46 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 6、预付账款：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 1, 797, 443. 14 元。 期初数 期末数 账龄 金额 比例( %) 金额 比例( %) 1 年以内 280, 743. 40 42. 50 1, 797, 443. 14 100 1 至 2 年 2 至 3 年 260, 000. 00 39. 40 3 年以上 120, 044. 94 18. 10 合 计 660, 788. 34 100 1, 797, 443. 14 100 预付账款期末比期初增加 172. 01%，主要原因是预付材料款增加。 预付账款中无预付持有本公司 5%( 含 5%) 以上股份的股东欠款。 7、存货及存货跌价准备： 期初数 期末数 类别 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 7, 957, 295. 24 7, 239, 488. 82 产成品 17, 920, 713. 05 16, 318, 240. 58 1, 169, 395. 81 在产品 74, 478, 837. 43 85, 189, 616. 91 库存商品 3, 098, 222. 24 2, 975, 213. 69 低值易耗品 309, 979. 25 278, 269. 95 自制半成品 8, 776, 267. 41 10, 718, 661. 42 合 计 112, 541, 314. 62 122, 719, 491. 37 1, 169, 395. 81 8、长期投资及长期投资减值准备： 期初数 本期增加 本期减少 期末数 项 目 金 额 减值准 备 金 额 减值准 备 金 额 减值 准备 金 额 减值准 备 长期股权投资 4, 752, 857. 52 498, 010. 15 5, 250, 867. 67 长期债权投资 28, 000. 00 14, 000. 00 14, 000. 00 合 计 4, 780, 857. 52 498, 010. 15 14, 000. 00 5, 264, 867. 67 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 47 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 ( 1) 长期股权投资明细： 被投资单位名称 投资期限 期末余额 占被投资单位 减值准备 注册资本比例 白山喜丰塑料股份有限公司 15 年 3, 000, 000. 00 8. 4% 大连华大机械有限公司 30 年 2, 250, 867. 67 49% 合计 5, 250, 867. 67 其中大连华大机械有限公司按权益法核算，本年度变动如下： 被投资单位名称 初始投资额 期初余额 期末调整的占被 期末余额 投资单位权益增减额 大连华大机械有限公司 1, 960, 000 1, 752, 857. 52 498, 010. 15 2, 250, 867. 67 ( 2) 长期债权投资 债券名称 到期日 面 值 购入成本 年利率 投资金额 应计利息 辽宁省电力建设债券 2002 14, 000. 00 14, 000. 00 无息 14, 000. 00 无 9、固定资产及累计折旧： 原 值 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 机械加工设备 120, 059, 069. 67 8, 799, 907. 06 3, 975, 310. 00 124, 883, 666. 73 仪器仪表 2, 436, 226. 91 20, 924. 00 2, 457, 150. 91 办公设备 5, 653, 247. 96 673, 187. 00 6, 326, 434. 96 电器炉窑其他设备 25, 506, 426. 15 4, 531, 045. 21 4, 034, 938. 21 26, 002, 533. 15 车辆 7, 128, 391. 97 432, 365. 00 7, 560, 756. 97 房屋及建筑物 112, 565, 749. 75 1, 683, 816. 80 114, 249, 566. 55 合 计 273, 349, 112. 41 16, 141, 245. 07 8, 010, 248. 21 281, 480, 109. 27 累计折旧 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 机械加工设备 74, 735, 723. 68 7, 069, 173. 18 2, 991, 638. 05 78, 813, 258. 81 仪器仪表 1, 424, 517. 10 166, 222. 63 1, 590, 739. 73 办公设备 1, 806, 578. 29 565, 078. 52 2, 371, 656. 81 电器炉窑其他设备 12, 992, 435. 84 1, 114, 098. 91 1, 628, 747. 00 12, 477, 787. 75 车辆 3, 984, 254. 08 547, 511. 31 4, 531, 765. 39 房屋及建筑物 62, 249, 388. 58 2, 648, 666. 60 64, 898, 055. 18 合 计 157, 192, 897. 57 12, 110, 751. 15 4, 620, 385. 05 164, 683, 263. 67 净值 116, 156, 214. 84 116, 796, 845. 60 减: 固定资产减值准备 8, 693, 400. 52 1, 891, 682. 95 6, 801, 717. 57 其中: 机械加工设备 2, 688, 803. 15 1, 891, 682. 95 797, 120. 20 房屋及建筑物 6, 004, 597. 37 6, 004, 597. 37 固定资产净额 107, 462, 814. 32 109, 995, 128. 03 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 48 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 公司固定资产中无用于抵押及担保。 10、在建工程：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 11, 096, 288. 37 元。 工程名称 批准文号 期初数 本期增加数 本期转入 固定资产数 期末数 资金 来源 工程 进度 高 等 级 子 午 线 轮 胎 关 键 设 备 技术改造 化 计 资 发 ( 1996) 188号大经 发( 1996) 317# 5, 589, 100. 25 7, 920, 077. 14 9, 941, 023. 11 3, 568, 154. 28 贷款 98% 塑机装置 4, 082, 556. 26 4, 082, 556. 26 贷款 100% 大 型 挤 压 造 粒 机组技改项目 大经发 [ 2000] 101 号 4, 280, 000. 00 4, 280, 000. 00 募股 资金 10% 钢 丝 帘 布 压 延 机组 大经发 [ 2000] 125 号 2, 457, 443. 67 2, 457, 443. 67 募股 资金 6% 其他 790, 690. 42 790, 690. 42 贷款 80% 其中: 利息资本 化金额 331, 908. 32 750, 600. 93 820, 531. 38 261, 977. 87 合 计 5, 589, 100. 25 19, 530, 767. 49 14, 023, 579. 37 11, 096, 288. 37 在建工程期末比期初增加 98. 53%, 主要由于公司投资大型挤压造粒机组技改项目及 钢丝帘布压延机组项目。 11、无形资产：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 750, 175. 14 元。 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末余额 软件使用权 948, 280. 00 467, 938. 32 431, 380. 00 149, 143. 18 750, 175. 14 12、短期借款：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 89, 760, 000. 00 元。 借款类别 期初数 期末数 信用借款 8, 000, 000. 00 担保借款 78, 960, 000. 00 81, 760, 000. 00 合计 78, 960, 000. 00 89, 760, 000. 00 13、应付票据：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 9, 244, 591. 92 元。 票据种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 439, 000. 00 9, 244, 591. 92 应付票据中无欠持本公司 5%( 含 5%) 以上股份的股东单位的款项。 14、应付账款：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 43,611,019.96 元。 期初数 期末数 55, 993, 833. 83 43, 611, 019. 96 账龄超过三年以上的应付账款 618, 712. 26 元。 应付账款中无欠持 5%( 含 5%) 以上股份的股东单位的款项。 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 49 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 15、预收账款：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 22, 887, 352. 54 元。 期初数 期末数 15, 525, 710. 18 22, 887, 352. 54 预收账款中无预收持公司 5%( 含 5%) 以上股份的股东单位款项。 账龄超过一年的预收账款 3, 602, 486. 62 元，原因为部分客户因资金原因暂时无法 提货，公司预收账款没有结转。 预收账款期末比期初增加 47. 42%, 主要由于下半年定单增加。 16、应付福利费： 期初余额 本期计提 本期支取 期未余额 3, 122, 266. 75 3, 720, 412. 75 3, 638, 565. 19 3, 204, 114. 31 17、应付股利：截止 2001 年 12 月 31 日，余额为 10, 500, 000. 00 元。 国有法人股 6, 383, 000. 00 其他法人股 267, 000. 00 社会公众股 3, 850, 000. 00 合 计 10, 500, 000. 00 其中主要有： 大连冰山集团有限公司 6, 383, 000. 00 大连冷冻机股份有限公司 150, 000. 00 根据 2001 年分配预案, 每 10 股派现金 1. 00 元( 含税) 。 18、应交税金： 税 种 期初数 期末数 增值税 4, 038, 003. 28 4, 658, 773. 70 所得税 - 661, 395. 19 - 770, 506. 37 城建税 143, 949. 74 200, 921. 65 营业税 1, 441. 43 - 71, 746. 98 个人所得税 16, 133. 68 合 计 3, 521, 999. 26 4, 033, 575. 68 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 50 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 19、其他应交款： 性 质 期初数 期末数 计缴标准 教育费附加 61, 692. 65 86, 109. 16 3% 地方教育费 20, 564. 21 28, 703. 09 1% 合 计 82, 256. 86 114, 812. 25 20、其他应付款： 期初数 期末数 3, 506, 903. 84 4, 027, 530. 22 其他应付款账龄三年以上 4, 046. 00 元。 其他应付款中无欠持公司 5%( 含 5%) 以上股份的股东单位款项。 21、长期借款：截止 2001 年 12 月 31 日余额为 31, 400, 000. 00 元。 借 款 单 位 金 额 借款期限 年 利 率 借款条件 中国工商银行甘井子支行 11, 400, 000. 00 2001. 03. 26 —2004. 02. 20 6. 633% 担保 中国工商银行甘井子支行 20, 000, 000. 00 2001. 08. 21 —2006. 02. 20 6. 633% 担保 合 计 31, 400, 000. 00 长期借款均为人民币借款。 22、股本： 单位：万股 本次变动增减 项 目 本次 变动前 配股 送股 公积金转增 增发 其他 小计 本次 变动后 一、未上市流通股份 1. 发起人股份 7000 - 350 - 350 6650 其中： 国家持有股份 6733 - 350 - 350 6383 境内法人持有股份 267 267 境外法人持有股份 其他 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 51 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 2. 募集法人股份 3. 内部职工股 4. 优先股或其他 未上市流通股份合计 7000 - 350 - 350 6650 二、已上市流通股份 1. 人民币普通股 3850 3850 3850 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已上市流通股份合计 3850 3850 3850 三、股份总数 7000 3500 3500 10500 23、资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 37, 691, 703. 01 144, 080, 000. 00 181, 771, 703. 01 其他 3, 045, 007. 48 5, 463, 586. 14※ 8, 508, 593. 62 合 计 40, 736, 710. 49 149, 543, 586. 14 190, 280, 296. 63 ※ 主要为新股申购冻结资金利息扣除发行费用后的余额。 24、盈余公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 1, 775, 502. 14 1, 595, 262. 19 3, 370, 764. 33 法定公益金 1, 775, 502. 14 1, 595, 262. 19 3, 370, 764. 33 合计 3, 551, 004. 28 3, 190, 524. 38 6, 741, 528. 66 25、未分配利润： 项 目 金 额 净利润 15, 952, 621. 88 加：年初未分配利润 7, 204, 017. 16 减：提取法定盈余公积 1, 595, 262. 19 提取法定公益金 1, 595, 262. 19 应付普通股股利 10, 500, 000. 00 年末未分配利润 9, 466, 114. 66 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 52 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 26、主营业务收入： 项 目 本年数 上年数 橡胶机械 94, 519, 836. 94 94, 662, 065. 91 塑料机械 85, 571, 388. 85 84, 443, 321. 00 橡塑机械零配件 42, 438, 612. 14 31, 807, 820. 85 合 计 222, 529, 837. 93 210, 913, 207. 76 地 区 本年数 上年数 中国国内地区 195, 859, 266. 79 198, 797, 270. 01 美洲地区 255, 884. 65 亚洲地区 25, 984, 835. 60 11, 701, 365. 10 非洲地区 685, 735. 54 158, 688. 00 合 计 222, 529, 837. 93 210, 913, 207. 76 本年公司向前五名销售商销售售入为 51, 102, 741. 93 元，占公司全部销售收入的 23%。 27、主营业务成本： 项 目 本年数 上年数 橡胶机械 59, 265, 291. 53 65, 075, 996. 14 塑料机械 61, 110, 478. 10 59, 970, 131. 62 橡塑机械零配件 28, 924, 962. 85 16, 656, 889. 42 合 计 149, 300, 732. 48 141, 703, 017. 18 地 区 本年数 上年数 中国国内地区 135, 526, 280. 39 134, 490, 480. 94 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 53 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 美洲地区 126, 700. 94 亚洲地区 13, 446, 970. 52 6, 983, 376. 63 非洲地区 327, 481. 57 102, 458. 67 合 计 149, 300, 732. 48 141, 703, 017. 18 28、主营业务税金及附加： 项 目 本年数 上年数 城建税 862, 008. 51 803, 549. 45 教育费附加 369, 432. 21 344, 378. 34 地方教育费 123, 144. 07 114, 792. 78 合 计 1, 354, 584. 79 1, 262, 720. 57 29、其他业务利润： 类 别 本年数 上年数 材料销售 290, 173. 84 133, 437. 23 其 他 130, 738. 03 379, 668. 90 合 计 420, 911. 87 513, 106. 13 30、财务费用： 项 目 本年数 上年数 利息支出 6, 318, 054. 51 6, 769, 433. 79 减：利息收入 691, 057. 02 1, 149, 729. 20 其 他 58, 383. 26 24, 210. 67 合 计 5, 685, 380. 75 5, 643, 915. 26 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 54 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 31、投资收益： 项 目 本年数 上年数 白山喜丰塑料股份 有限公司 300, 000. 00 * 大连华大机械有限 公司 498, 010. 15 ** 307, 977. 59 合 计 798, 010. 15 307, 977. 59 * 系白山喜丰塑料股份有限公司已宣布发放的红利。 ** 系公司按权益法核算大连华大机械有限公司的投资收益。 32、营业外收入： 项 目 本年数 上年数 固定资产清理收入 317, 023. 68 312, 400. 00 其 他 136, 487. 00 880. 00 合 计 453, 510. 68 313, 280. 00 33、营业外支出： 项 目 本年数 上年数 扶 贫 3, 000. 00 14, 700. 00 劳模补贴 26, 400. 00 固定资产减值准备 2, 660, 111. 33 其 他 36, 880. 60 合 计 3, 000. 00 2, 738, 091. 93 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 55 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 （六）关联方关系及其交易 1、关联方关系： ( 1) 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人 大连冰山集团 大连市沙河口区 生产经营各种型式的 母公司 国有独资公司 张和 有限公司 西南路 888 号 制冷空调、冷链工程 的成套设备及其配件 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化( 单位: 万元) 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 期末数 大连冰山集团有限公司 12654 12654 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化( 单位: 万元) 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 金额 % 金额 % 大连冰山集团 6733 96. 20 350 6383 60. 79 有限公司 ( 2) 不存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营范围 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人 大连冷冻机股份 大连市沙河口区 冷冻设备及配套辅机 同一母公司 股份制 张 和 有限公司 西南路 888 号 阀门、配件以及制冷 工程所需配套产品加工 大连冶金轴承集 大连瓦房店市 轴承生产、销售 本公司股东 集体所有 周喜玉 团公司 大连金州区锻压 大连市金州区 锻压件加工制造 本公司股东 集体所有 尹兴斌 件厂 烟台未来自动 山东省烟台市 气动原件制造 本公司股东 有限责任 宋翠云 装备有限公司 大连第一制冷 大连市沙河口区 冷冻设备 同一母公司 国有 王国通 设备厂 大连第三制冷 大连市沙河口区 制冷空调设备及配件 同一母公司 国有 曹 泽 设备厂 大连高效换热 大连市沙河口区 高效换热管 同一母公司 国有 王国通 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 56 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 管厂 大连制冷技术 大连市沙河口区 冷库设计安装调试、 同一母公司 国有 于长海 服务中心 技术成果转让技术 咨询服务 大连冰山集团 大连市甘井子区 制冷设备制造、安 同一母公司 有限责任 张宏智 冷冻设备有限 装机械铆焊加工 公司 大连正兴开关 大连市沙河口区 生产高低压开关柜、 同一母公司 中外合资 大岛淳司 有限公司 真空断路器、高低压 电器元件、电子电器 和编制计算机软件 大连玛赫液位 大连市沙河口区 生产液位电器控制 同一母公司 中外合资 罗奇＊蜜利安 控制电器有限 开关小型潜水泵及 公司 控制系统 大连冰山三洋 大连市沙河口区 衣物洗染及相关业务 同一母公司 中外合资 李家隆美 洗染有限公司 大连冰山巴尔 大连市沙河口区 生产蒸发式冷凝器、 同一母公司 中外合资 张 和 的摩空气盘管 冰蓄冷制冷空调设 制冷有限公司 备及维修服务 大连斯频德冷 大连市甘井子区 冷却塔的生产、安、 同一母公司 中外合资 粟津圭市 却塔有限公司 装调试、维修 大连海密梯克 大连市甘井子区 生产屏蔽泵、磁力 同一母公司 中外合资 Dr. Rol and 密封泵有限公司 传动泵、小流量化 Kramer 工泵等 大连博格曼有 大连市甘井子区 生产密封装置及其 同一母公司 中外合资 Krause 限公司 配套设备 大连苏尔寿泵 大连市沙河口区 泵及压缩机设计制造 同一母公司 中外合资 乔延安 及压缩机股份 有限公司 林德工艺装置 大连市金州区 设计制造安装工艺装 同一母公司 中外合资 刘建君 有限公司 置及相关产品 大连（J CI ）低 大连市金州区 制造液态气体贮存、 同一母公司 中外合资 刘建君 温电器有限公司 运输低温压力容器 及附属设备 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 57 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 大连冰山集团冷 大连市旅顺口区 生产经营冷饮设备、 同一母公司 有限责任 张宏智 饮设备有限公司 龙王塘镇大龙塘村 冷冻机、空调机配件等 大连冰山集团锻 大连市甘井子区 制冷设备模具机械加工 同一母公司 有限责任 张宏智 造有限公司 营城子镇东小磨村 大连华放达实业 大连市沙河口区 冷食品加工 同一母公司 国有 王龙洲 公司 西南路 888 号 大连耐酸泵厂 大连市沙河口区 工业泵和耐腐蚀泵 同一母公司 国有 乔廷安 华北路 250 号 及配件 大连冰山集团 金州区龙湾路 5 号 化工设备、炼油设备、 同一母公司 国有 刘建君 金州重型机械厂 一、二、三类压力 容器制造 大连开关总厂 大连市沙河口区 开关控制设备、高压 同一母公司 国有 魏永祥 华北路 成套开关设备 大连保温瓶厂 大连市甘井子区 保温瓶生产、销售 同一母公司 国有 李长前 西南路 4 号 大连华大机械 大连市高新园区 塑料注射成型机 投资参股 中外合资 穆传江 有限公司 七贤岭产业化基地 2、关联方交易： （1）本公司成立后，与大连冰山集团签定了《服务协议》，由大连冰山集团为公司 提供物业管理等服务性劳务，2001 年度支付综合服务费 103.2 万元。 本公司成立后，与大连冰山集团签定了《国有土地使用权租赁合同》，公司以租赁 方式承租大连冰山集团有限公司位于大连市甘井子区周水子广场 1 号（现生产经营地） 的国有土地使用权。2001 年度根据合同支付土地租赁费 90.9 万元。 本公司关联交易定价遵循市场定价原则。 （2）、关联方应收应付款项余额 项 目 2001 年 12 月 31 日余额 主要经济内容 其他应收款 大连冰山集团有限公司 3,209,658.42 元 往来款 大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年年度报告 58 股票简称：冰山橡塑 股票代码：600346 （七）或有事项 截止 2001 年 12 月 31 日没有需要披露的重大或有事项。 （八）承诺事项 截止 2001 年 12 月 31 日没有需要披露的重大承诺事项。 （九）净资产收益率和每股收益 根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的 计算及披露》，公司 2001 年度净资产收益率和每股收益列示如下： 净资产收益率(%) 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001 年 2001 年 2001 年 2001 年 主营业务利润 23.07 37.99 0.69 0.88 营业利润 6.33 10.43 0.19 0.24 净 利 润 5.12 8.40 0.15 0.20 扣除非经常性损益后的净利润 5.02 8.27 0.15 0.19 第十一章 备查文件目录 1、公司董事长签署的年度报告正本。 2、载有公司法定代表人、财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报告。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在中国证监会指定的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 原稿。 以上文件备置于公司证券部。 大连冰山橡塑股份有限公司 董事长：穆传江 2002 年 4 月 11 日