600316_2001_洪都航空_洪都航空2001年年度报告_2002-04-02.txt

1 江西洪都航空工业股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性负个别及连带责任。 闫灵喜董事因公出差，委托秦德馨董事代其行使一届六次董事 会的各项议案表决权。 2 一、 公司简介 （一）公司法定中文名称: 江西洪都航空工业股份有限公司 公司法定英文名称：J I ANGXI HONGDU AVI ATI ON I NDUSTRY CO. , LTD. 英文名称缩写：HDAA （二）法定代表人姓名： 田民 （三）公司董事会秘书：陈文浩 联系电话：0791- 8467844 传真：0791- 8467844 电子信箱：hdaaj x@publ i c. nc. j x. cn 联系地址：江西省南昌市新溪桥 5001 信箱 512 分箱 证券事务代表：刘定柏 联系电话：0791- 8469749 传真：0791- 8467843 电子信箱：zqb@hongdu- avat i on. com （四）公司注册地址：南昌高新技术产业开发区南飞点 公司办公地址：南昌市新溪桥 邮政编码：330024 公司国际网址：HTTP: //www. HONGDU- AVI ATI ON. COM 公司电子信箱：hdaaj x@publ i c. nc. j x. cn （五）公司选定的信息披露报刊为：《中国证券报》、《上海证券报》 刊登公司年度报告的指定网站：http: //www. sse. com. cn 公司的年报及其他文件备置地点：江西洪都航空工业股份有限公司证券部 （六）公司股票上市地：上海证券交易所 A 股简称：洪都航空 A 股代码：600316 ( 七) 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 16 日 公司首次注册登记地点：南昌市高新技术产业开发区南飞点 企业法人营业执照注册号：3600001131943（1- 1） 税务登记号码：360106705515290 公司聘请的会计事务所名称：岳华会计师事务所有限责任公司 办公地地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 3 二、 会计数据和业务数据摘要 （一） 公司 2001 年度主要业务数据： 项目 金额（单位：元） 利润总额 63,430,563.14 净利润 63,430,563.14 扣除非经常性损益后的净利润 44,039,190.31 减：投资收益 18,027,875.62 营业外收入 2,374,814.04 加：营业外支出 1,011,316.83 主营业务利润 63,412,174.41 其它业务利润 -371,120.13 营业利润 44,039,190.31 投资收益 18,027,875.62 补贴收入 营业外收支净额 1,363,497.21 经营活动产生的现金流量净额 17,580,156.32 现金及现金等价物净增加额 -192,674,595.99 （二） 前三年主要会计数据和财务指标： 项目 2001.12.31 2000.12.31 1999.12.31 主营业务收入(元) 441,676,090.52 288,713,989.92 269,318,954.06 净利润(元) 63,430,563.14 41,063,718.28 30,056,359.47 总资产(元) 1,252,831,134.35 1,220,886,271.07 253,082,270.40 股东权益(元) 1,056,314,978.13 1,013,884,414.99 121,454,823.09 每股收益（摊薄，元） 0.30 0.29 0.38 每股收益(加权，元) 0.30 0.48 0.38 扣除非经常性损益后的每股收益（摊薄，元） 0.21 0.29 0.38 扣除非经常性损益后的每股收益（加权，元） 0.21 0.48 0.38 每股净资产（元） 5.03 7.24 1.52 调整后每股的净资产（元） 5.03 7.23 1.52 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.08 0.62 净资产收益率（加权，%） 6.07 18.96 24.75 净资产收益率（摊薄，%） 6.00 4.05 24. 75 （三） 利润分配表附表： 项目 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 63,412,174.41 6.00 6.07 0.30 0.30 营业利润 44,039,190.31 4.17 4.21 0.21 0.21 净利润 63,430,563.14 6.00 6.07 0.30 0.30 扣除非经常性损 益后的净利润 44,039,190.31 4.17 4.21 0.21 0.21 4 （四） 报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 140,000,000.00 857,140,490.85 6,159,557.74 2,053,185.91 10,584,366.40 1,013,884,414.99 本期增加 70,000,000.00 12,686,112.63 6,343,056.31 29,744,450.51 42,472,839.46 本期减少 70,000,000.00 期末数 210,000,000.00 787,140,490.85 18,845,670.37 8,396,242.22 40,328,816.91 1,056,314,978.13 变动原因 实施资本公积 金转增股本 实施资本公积 金转增股本 当 期 利 润 增 加提取 当 期 利 润 增 加提取 当 期 利 润 未 分配完 当期利润增加 5 三、 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 单位：万股 股本结构 本次变动前 本期变动（+，- ） 本次变动后 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 其 它 小 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 8, 000 4, 000 4, 000 12, 000 国家持有股份 境内法人持有股份 8, 000 4,000 4,000 12, 000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 8, 000 4, 000 4, 000 12, 000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 6, 000 3, 000 3, 000 9, 000 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已流通股份合计 6, 000. 00 3, 000 3, 000 9, 000 三、股份总数 14, 000. 00 7, 000 7, 000 21, 000 （二）股票发行与上市情况 1、公司于 2000 年 11 月 16 日首次向社会公开发行了 6000 万股人民币普通股，每股发行 价格为 14.98 元，通过上海证券交易所采用上网发行方式发行，并于 2000 年 12 月 15 日在 上海证券交易所挂牌上市。 2、公司 2001 年中期实施了公积金转增股本方案，每 10 股转增 5 股，公司股份总数发生 变化。 （三）股东情况介绍 1、根据中国证券登记结算公司上海分公司提供的数据，截止 2001 年 12 月 31 日，本公 司股东总数为 34216 户 2、截止 2001 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况 序号 股 东 名 称 持股数量（股） 持股性质 比例（%） （1） 江西洪都航空工业集团有限责任公司 114969000 国有法人股 54.75 （2） 南昌长江机械工业公司 2788500 境内法人股 1.33 （3） 宜春第一机械厂 1267500 国有法人股 0.6 （4） 晋帅公司 742000 社会公众股 0.35 （5） 金元基金 694057 社会公众股 0.33 （6） 电气集团 619500 社会公众股 0.30 （7） 爱民机械 487500 国有法人股 0.23 （8） 江西二机 487500 国有法人股 0.23 （9） 张晓燕 373787 社会公众股 0.18 （10） 阎长虎 347400 社会公众股 0.17 6 注: ①江西洪都航空工业集团有限责任公司为公司控股股东，截止报告期末，其所持公司 股份未发生质押、冻结情况， ②控股股东与其它九大股东无关联关系，未知第二至第十名股东之间的关联关系。 ③持有 5%以上的法人股股东简介 报告期内本公司的控股股东江西洪都航空工业集团有限责任公司未发生变更，所持股 份占公司总股本的 54.75%； 法定代表人：姜亮 成立日期：1989 年 12 月 19 日 注册资本：贰亿肆仟伍佰伍拾肆万元 　　经营范围：航空飞行器、摩托车、仪器仪表、普通机械五交化金属制品、汽车电器机 械及器材、电子产品及通信设备的制造销售，润滑油、金属材料、液化气、百货、化工原 料、建筑材料及书籍报刊的批发零售，居民生活服务水电安装、房屋维修装潢设计、计量 测试汽车货运装卸搬运，饮食住宿综合技术服务医疗、体育事业、有线电视工程设计安装、 一二类压力容器设计制造、印刷、零件标牌图片激光照排、金属表面热处理，按外经贸部 核定的范围从事进出口业务。 中国航空工业第二集团公司是江西洪都航空工业集团有限责任公司的控股股东。 　　法定代表人：张彦仲 成立日期：1999 年 11 月 5 日 经营范围：国有资产投资及经营管理；直升机、运输机、教练机、强击机、通用飞机、 无人飞行器、军民用航空器和相关发动机、机载设备、导弹、汽车、摩托车、纺织机械、 医疗机械、环保设备、机械电子设备、制冷设备的设计、研制、开发、生产、销售、安装、 调试、维修及其他售后服务；飞机租赁、工程勘察、设计、承包、施工、招标、设备安装、 监理；与以上业务相关的技术开发、技术咨询、技术服务；进出口业务、经营进料加工和" 三来一补"业务等等。 四、董事、监事、高级管理人员及员工情况 （一） 董事、监事、高级管理人员及员工情况 姓名 职 务 性别 年龄 任期起止日 年初持 股数 年末持 股数 田 民 董事长 男 46 1999. 12- 2002. 12 0 0 姜 亮 董事 男 59 1999. 12- 2002. 12 0 0 程宝明 董事 男 58 1999. 12- 2002. 12 0 0 吴方辉 董事、总经理 男 46 1999. 12- 2002. 12 0 0 胡曙光 董事 男 51 1999. 12- 2002. 12 0 0 曾 炜 董事 男 54 2000. 04- 2002. 12 0 0 秦德馨 董事 男 60 1999. 12- 2002. 12 0 0 闫灵喜 董事 男 32 1999. 12- 2002. 12 0 0 季贵荣 董事 男 45 2001. 04- 2002. 12 0 0 金栋林 监事会主席 男 56 1999. 12- 2002. 12 0 0 张良金 监事 男 59 1999. 12- 2002. 12 0 0 魏全全 监事 男 53 1999. 12- 2002. 12 0 0 张民生 监事 男 34 1999. 12- 2002. 12 0 0 朱为良 监事 男 53 1999. 12- 2002. 12 0 0 黄学军 副总经理 男 59 1999. 12- 2002. 12 0 0 陈文浩 董事会秘书、副总经理、 财务负责人 男 47 1999. 12- 2002. 12 0 0 朱 敏 副总经理 男 37 2001. 05- 2002. 12 0 0 7 说明： 1、董事长田民先生在本公司控股股东洪都集团公司任总经理；姜亮先生在洪都集团公 司任董事长；程宝明先生在洪都集团公司任总工程师；胡曙光先生在洪都集团公司任副总 经理；金栋林先生在洪都集团公司任党委副书记。 2、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬 现任董事、监事、高级管理人员共有 7 人在公司领取报酬。年度报酬总额为 22. 617 万 元。其中 3 万元以下的 3 人， 3- 4 万元的 3 人，4 万元以上的 1 人，金额最高的前三名高 级管理人员的报酬总额为 12. 25 万元。 在股东单位任职的田民、姜亮、程宝明、胡曙光、金栋林五人，在股东单位领取报酬； 其余董事、监事在各自单位领取报酬。 3、在报告期内，经 2000 年年度股东大会审议通过，同意史坚忠先生因工作变动而辞 去董事职务，增补季贵荣先生为公司董事；经第一届董事会第五次临时会议审议通过，同 意傅俊旭先生因工作变动而辞去副总经理兼财务负责人职务，聘任陈文浩先生为公司财务 负责人，聘任朱敏先生为公司副总经理。 ( 二) 公司员工数量、专业构成、教育程度、及退休职工人数情况 截止报告期，公司在册员工 1311 人，其中销售人员 33 人，技术人员 392 人，财务人 员 25 人，行政人员 39 人。员工中大学本科以上学历 121 人，大专学历 280 人，中专及高 中以上文化程度员工 616 人，公司退休职工 16 人。 公司员工实行全员劳动合同制。公司执行国家及地方有关法律、法规规定的员工劳保、 福利、待业保险和养老退休制度 四、 公司治理结构 （一） 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公 司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司按照中国证监会和国家经贸委 于 2002 年 1 月 7 日发布的《上市公司治理准则》和国家其他有关的法律法规的要求，制定 并修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和 《总经理工作细则》。这些规则符合规范性文件的要求，主要内容如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确 保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了《股东大会议事规则》，严格按照《股东 大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参 加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系，控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做 到“ 五独立”；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并 将进一步完善董事的选聘程序，实施累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法 律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司各位董事能够以认真负责的态度出席 董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义 8 务和责任；公司将按照有关规定在《公司章程》中补充有关独立董事的相关制度，在 2002 年 6 月 30 日前增设两名独立董事。 4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监 事会制定了《监事会议规则》；公司监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神， 对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正在着手建立公正、透明的董事、监事和经理 人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规 定。 6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护债权人、员工、用户等利益相关者的合法权 益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和 咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地 披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披 露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格执行《公司法》等有关法律、法规，并将严格按照《上市 公司治理准则》的要求规范运作，一如既往，切实维护广大股东利益。 （二）独立董事履行职责情况 公司一届六次董事会根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导 意见》的规定，修订了《公司章程》等相关规则，提出了增选两名独立董事的议案，将报 公司 2001 年度股东大会审议。 六、股东大会情况介绍 本报告期内，公司共召开了两次股东大会，有关情况如下： （一）公司 2000 年度股东大会于 2001 年 4 月 29 日在南昌市青山湖宾馆召开，出席本 次大会的股东和股东代表共 13 人，代表股份 80071730 股，占公司总股本的 57. 2%。审议 通过了以下议案。 1、《公司 2000 年度董事会工作报告》； 2、《公司 2000 年度监事会工作报告》； 3、《公司 2000 年度财务决算报告》； 4、《公司 2000 年利润分配预案》； 5、《公司 2001 年度财务预算报告》； 6、《募集资金使用情况说明》； 7、《公司章程修正案》； 8、公司董事变更议案：史坚忠先生因工作变动辞去公司董事职务，补选季贵荣先生 为公司董事 9、审议通过了公司股票发行费用。 本次股东大会决议公告内容刊登在 2001 年 5 月 8 日的《中国证券报》和《上海证券 报》。 9 （二）公司 2001 年第一次临时股东大会 2001 年 9 月 19 日在南昌市青山湖宾馆会议室召开， 出席会议的股东及授权代表共 12 人，持有股份 80, 131, 935 股，占总股本的 57. 24%。 审议通过了公司资本公积金转增股本的议案。本次临时股东大会的决议内容刊登在 2001 年 9 月 20 日《中国证券报》和《上海证券报》。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务范围 航空产品的开发与研制、生产与销售，航空制造技术的开发、咨询、服务，兼营航空 转包生产和航空零部件加工；经营进出口业务（按国家批准文件执行）。 2、公司经营状况 公司属航空产品开发制造业，主营产品是 K8 喷气教练机、N5A 农林多用途飞机和海 燕螺旋桨飞机。航空制造业是技术密集型产业，公司的飞机产品技术含量高，性能价格比 优，质量信誉好，产品以在国际市场销售为主。公司生产的海燕螺旋桨飞机闻名海内外， 已远销亚洲、非洲和美国等多个国家及地区。公司生产的 K8 喷气教练机具有飞行性能好、 可靠性高和可维护性强等特点，该飞机的综合性能优于国际现役同类飞机，在国际市场上 具有相当的竞争实力。1999 年与非洲某国签订的合作生产 80 架 K-8E 型飞机合同，成为我 国首次向国外输出飞机生产线的机种，该项合同执行正常。现在，K-8 飞机已在亚、非等 多个国家落户。 本年度公司实现主营业务收入 44167 万元，主营业务收入利润 6341 万元，实现净利润 6343 万元。 3、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 36. 9%，前五名客户销 售额合计占公司销售总额的比例为 98. 4%。 （二）公司财务状况 公司财务状况 项目 2001 年度 2000 年度 增长比例（%） 总资产 1, 252, 831, 134. 35 1, 220, 886, 271. 07 2. 62 股东权益 1, 056, 314, 978. 13 1, 013, 884, 414. 99 4. 18 主营业务利润 63, 412, 174. 41 48, 976, 709. 99 29. 47 净利润 63, 430, 563. 14 41, 063, 718. 28 54. 47 变动原因 项目 原因 总资产 当期股东权益增加 股东权益 当期利润增加提取公积金 主营业务利润 主营业务收入增加 净利润 主营业务收入及投资收益增加 10 ( 三) 公司投资情况 1、募集资金的使用情况： 报告期内承诺的募集资金投资项目没有变更。 报告期内募集资金项目资金投入、进度及预计收益情况： 单位：万元 序号 项目名称 2001 年 计划投资 截止 2001 年 12 月底实际投资 2001 年已签订 的合同总额 已签订合同 占年计划的 比例% 1 K8 飞机生产线 技术改造项目 13.300 2517.51 10562 79.41 2 农林多用途飞机、 海燕螺旋桨飞机 生产技术改造项目 9,464 700.22 2467 26.07 3 转包生产线 技术改造项目 2,000 52.8 176 8.8 4 引进飞机蒙皮 拉型机项目 2,950 10 1840 62.37 5 航空零部件协作 加工技改项目 2,000 120.89 421 21.05 6 L8 飞机改电传 教练机项目 2,000 166.72 734.468 36.72 7 N5A飞机改型 和取 FAA型号 合格证项目 2,000 259.72 2441 122.05 8 海燕飞机改型 及取证项目 2,000 31.34 31.34 1.57 9 航空电子试验室 技术改造项目 2,000 20.432 44.432 2.22 10 航空研究发展 中心项目 2,000 2800 2800 140 11 补充流动资金 30,200 30200 30200 100 合 计 69,914 36879.632 51717.242 73.97 上述项目中的国产设备采购工作已基本完成，70%的设备已投入使用。正在实施中的投 资项目对报告期主营产品收入的增长已发挥较大作用。 一些项目未达到计划进度的主要原因是： 某些技改项目是在原生产线现场上进行改造，涉及对飞机原生产工艺流程及生产场地布 11 局的重新调整，与当年的生产造成一定的冲突。为不影响主营产品生产任务的完成，只能边 生产、边技改，相互交叉进行，使技改进度难以快速推进。一些科研投资项目在初始阶段主 要是大量的人力投入（如飞机设计与调研工作），资金投入相对较少，而大量的款项支出，（如 飞机风洞试验、工艺试验、结构强度试验等）将发生在项目的中期阶段。 2、其他投资情况 （1）根据公司第一届董事会第三次会议决议，公司用自有资金投资 11, 043, 641 元，受 让了联江国际贸易有限公司和深圳石化工业集团股份有限公司所持有的招商银行股份共 3, 155, 326 股，受让后公司成为招商银行股东。公告刊登在 2001 年 5 月 18 日《上海证券 报》和《中国证券报》。 （2）报告期内，公司用自有资金 5000 万投资参股重庆证券增资扩股项，公告刊登在 2001 年 7 月 31 日《上海证券报》和《中国证券报》。 （四）新年度的经营计划 展望 2002 年，公司将继续按照公司制定的《十五发展规划》，以“ 航空为本、科技创 新、放眼世界、争创一流” 为指导思想，坚持“ 突出航空主营、发展相关产业、实施资本 运作、持续稳定发展” 的经营方针，以提高经济效益为中心，以技术创新为动力，以科学 管理为基础，进一步公司提高规范运作水平，在搞好航空主业的生产经营的同时，加大资 本运营力度，发展相关高科技产业，开辟新的经济增长点，使公司经营收入和利润在 2001 年的基础上稳步增长。 （五）2001 年年度分配预案 经岳华会计师事务所有限责任公司出具的审计报告，2001 年度公司实现净利润 63, 430, 563. 14 元，分别提取 10%的法定盈余公积金 6, 343, 056. 31 元、10%的法定公益金 6, 343, 056. 31 元，可供股东分配的利润为 50, 744, 450. 52 元；2000 年末的未分配利润为 10, 584, 366. 4 元，合计 61, 328, 816. 92 元。公司 2001 年度的利润分配预案为：以 2001 年 12 月 31 日的总股本 210, 000, 000 股为基数，向全体股东每 10 股派现金股利 1 元（含税）， 共计派发现金红利 21, 000, 000 元，经利润分配后，未分配利润尚余 40, 328, 816. 92 元，结 转至以后年度分配。 本利润分配预案须经公司 2001 年度股东大会批准。 （六）2002 年度利润分配政策 公司拟在 2002 年度至少分配利润一次，分配时间在 2002 年中期或年度结束后；公司 2002 年度实现净利润用于 2002 年度分配的比例不低于 20%，2001 年度未分配利润用于 2002 年度分配的比例不低于 20%；分配可采用现金或红股形式，现金股息占股利分配比例不低 于 30%；对上述利润分配政策，董事会保留根据实际情况对该政策调整的权利。 （七）董事会日常工作 1、2001 年 2 月 25 日召开了第一届董事会第三次会议，审议通过了如下决议： （1）公司 2000 年度总经理业务工作报告； （2）公司 2000 年度董事会工作报告； （3）公司 2000 年度财务决算报告； （4）公司 2000 年利润分配预案： （5）公司 2001 年经营计划； （6）公司 2001 年度财务预算报告； 12 （7）公司 2001 年利润分配政策； （8）募集资金使用情况说明： （9）公司 2001 年投资计划及有关投资项目； （10）公司 2000 年度报告及摘要； （11）关于召开公司 2000 年度股东大会的议案 会议决议公告刊登在 2001 年 2 月 28 日《上海证券报》和《中国证券报》。 2、2001 年 4 月 28 日召开了第一届董事会第五次临时会议，审议通过了如下议案： （1）关于公司高级管理人员任免的议案；解聘傅俊旭先生公司副总经理职务；聘任朱 敏先生为公司副总经理；解聘傅俊旭先生公司财务负责人职务；聘任陈文浩先生为公司财 务负责人。 （2）关于公司内部管理机构调整的议案。 会议决议公告刊登在 2001 年 5 月 8 日《上海证券报》和《中国证券报》。 3、2001 年 7 月 29 日召开了第一届董事会第六次临时会议，审议通过了公司用自有 资金 5000 万元参股重庆证券增资扩股项目的议案。会议决议公告刊登在 2001 年 7 月 31 日 《上海证券报》和《中国证券报》。 4、2001 年 8 月 16 日召开了第一届董事会第四次会议，审议通过了以下议案： （1）公司“ 十五” 发展规划纲要的议案 （2）公司组织机构调整方案的议案 （3）公司经营者年薪制方案的议案 （4）公司按新《企业会计制度》计提资产减值准备及相关事项的议案 （5）审议通过了公司 2001 年中期报告及摘要的议案 （6）审议通过了公司资本公积金转增股本的预案： （7）公司召开 2001 年第一次临时股东大会的议案。 会议决议公告刊登在 2001 年 8 月 18 日《上海证券报》和《中国证券报》。 5、2001 年 10 月 28 日召开了第一届董事会第五次会议，审议通过了公司第三季度 报告的议案，会议决议公告刊登在 2001 年 10 月 30 日《上海证券报》和《中国证券报》。 八、监事会报告 （一）监事会会议召开情况 1、2001 年 2 月 25 日召开了第一届监事会第三次会议，审议通过了如下议案： （1）公司 2000 年监事会报告 （2）公司 2000 年度报告及摘要 会议决议公告刊登在 2001 年 2 月 28 日《上海证券报》和《中国证券报》。 2、2001 年 8 月 16 日召开了第一届监事会第四次会议，审议通过了公司 2001 年度中 期报告及摘要，会议决议公告刊登在 2001 年 8 月 18 日《上海证券报》和《中国证券报》。 3、2001 年 10 月 28 日召开了第一届监事会第五次会议, 审议通过了公司 2001 年第三 季度报告，会议决议公告刊登在 2001 年 10 月 30 日《上海证券报》和《中国证券报》。 （二）报告期内，按照《公司法》和《公司章程》的规定，监事会列席了公司董事会 会议和股东大会会议，参与了公司重大决策、决定的研究，检查了公司依法运作的情况。 13 九、重要事项 （一）公司主营产品 K8 飞机于 2002 年 2 月 1 日在国家科学技术奖励大会上，获 2001 年度国家科学技术进步奖最高荣誉- - - 一等奖。 （二）报告期内公司无重大收购及出售资产吸收合并事项。 （三）报告期内发生的发生重大关联交易事项： 与大股东存在的关联方交易 1、受托加工 30,180,277.29 元； 2、委托加工 111,327,037.62 元； 3、销售材料 36,744,179.74元； 4、购买材料 24,051,366.09 元； 5、委托投资招标建造技术中心科研试验大楼 2,800 万元； 6、 在建工程/预付工程款 52,573,400.00 （四）报告期内各项业务合同履行正常，没有发生重大合同纠纷。 （五）公司或持股 5％以上股东在报告期内无承诺事项 （六）本年度公司继续聘任岳华会计师事务所有限责任公司为公司的审计机构，公司 2001 年支付给岳华会计师事务所有限责任公司审计费用 15 万元。 （七）报告期内公司、公司董事会、董事及高级管理人员未受到中国证监会稽查、中国 证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）报告期内公司未发生任何担保事项。 （九）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 十、财务报告 （一）岳华会计师事务所有限责任公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告： 江西洪都航空工业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、2001 年度的利润及 利润分配表和 2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些 会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在 审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审 计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定, 在所 有重大方面公允地反映了贵公司 2001年 12月31日的财务状况、2001年度的经营成果和2001 年度的现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：谢卉 中国注册会计师：邵立新 中国· 北京 2002 年 3 月 26 日 14 （二）会计报表（附后） （三）会计报表附注： 1、公司简介 江西洪都航空工业股份有限公司（以下简称“ 公司” 或“ 本公司”）是经中华人民共 和国国家经济贸易委员会国经贸企改（1999）1157 号《关于同意设立江西洪都航空工业股 份有限公司的批复》批准，由江西洪都航空工业集团有限责任公司( 以下简称“ 集团公司” ) ， 联合南昌长江机械工业公司、宜春第一机械厂、江西爱民机械厂、江西第二机床厂等四家 企业共同发起设立的高新技术企业。经中国证券监督管理委员会证监发行字{2000}148 号 文件《关于核准洪都航空工业股份有限公司公开发行股票的通知》核准, 公司于 2000 年 11 月 16 日在上海证券交易所采用上网定价发行方式，向社会公开发行人民币普通股股票 6000 万股，并于同年 12 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易。股票简称：“ 洪都航空”，股票代 码：“ 600316”。 公司于 1999 年 12 月 16 日取得江西省工商行政管理局颁发的 3600001131943 号企业 法人营业执照。公司住所：南昌市高新技术产业开发区南飞点；法定代表人：田民；注册 资本：21, 000 万元人民币；经营范围：基础教练机、通用飞机、其他航空产品及零件部件 的设计、研制、生产、销售、维修及相关业务和进出口贸易；航空产品的转包生产、航空 科学技术开发、咨询、服务、引进和转让等。 2、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （1）会计制度： 公司在 2001 年 1 月 1 日之前执行《股份有限公司会计制度》，按照财政部“ 关于印发 《企业会计制度》的通知” （财会[ 2000] 25 号）之规定，公司于 2001 年 1 月 1 日起执行 《企业会计制度》及其补充规定。 （2）会计年度： 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （3）记账本位币： 公司以人民币为记账本位币。 （4）记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 （5）外币业务的核算方法： 对发生的外币经济业务, 采用业务发生当月 1 日中国人民银行公布的市场汇价( 中间价) 折合为记账本位币记账，月末对外币账户余额按月末市场汇价进行调整，按月末市场汇价 折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额, 作为汇兑损益处理。 （6）现金等价物的确定标准： 现金等价物是指公司持有的期限短（一般是指从购买之日起三个月内到期）、流动性 强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （7）坏账的核算方法： 公司坏账损失采用“ 备抵法” 核算, 计提坏账准备的方法为“ 账龄分析法”，各账龄应 收款项计提坏账准备的比例如下： 账 龄 计提比例（%） 一年以内 5 一至二年 10 二至三年 30 三至四年 50 15 四至五年 80 五年以上 100 坏账按下列原则确认： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍无法收回的款项； ②因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年仍不能收回的款项。 依上述原则确认的坏账须报经董事会批准。 （8）存货的核算方法： ①存货的盘存制度为永续盘存制。 ②存货的分类：存货分为原材料、包装物、在制品及自制半成品、产成品、低值易 耗品等。 ③存货的计价： a、原材料、委托加工材料、在制品及自制半成品和低值易耗品按计划成本计价，入 库时计划成本与实际成本的差异计入材料成本差异；领用与发出时按计划成本计价，按月 结转其应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。 包装物和产成品按实际成本计价，包装物采用“ 一次摊销法” 核算，产成品发出按“ 加 权平均法” 核算。 低值易耗品采用“ 一次摊销法” 核算。 专用工装采用“ 定额摊销法” 核算。 b、中期期末或年度终了，以“ 成本与可变现净值孰低” 计价。存货跌价准备按单个 存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提并计入当期损益。 （9）短期投资核算方法： 短期投资，指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资 ，包括 股票投资、债券投资。 短期投资按取得时的实际成本计价。实际支付的价款中包含的已宣告发放但尚未领取 的现金股利、或已到付息期但尚未领取的债券利息单独核算，不构成短期投资成本。持有 期间的收入冲减投资成本，处置时确认投资收益。中期期末或年度终了，按成本与市价孰 低计价，并将市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。 （10）长期投资的核算方法 ①长期股权投资的核算方法： a、公司持有被投资单位有表决权资本总额低于 20%，或虽占 20%或以上，但不具有重 大影响的按成本法核算；持有被投资单位有表决权资本总额 20%或以上，或虽不足 20%但具 有重大影响的，按权益法核算；对实质性控股的对外股权投资或持有 50%以上股权的对外股 权投资编制合并报表。 b、股权投资差额的摊销：合同规定了投资期限的，按合同规定的投资期限摊销；合 同没有规定投资期限的，按十年期摊销。 ②长期债权投资的核算方法： 按取得时的实际成本计价, 按权责发生制原则确认投资收益。债券折（溢）价在债券 存续期内按直线法平均摊销。 ③长期投资期末均计提长期投资减值准备，长期投资减值准备的确认标准及计提方法: 在公司中期期末或年度终了，对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致 长期投资可收回金额低于其账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能 恢复，应按可收回金额低于长期投资账面价值的金额计提长期投资减值准备。 ( 11) 固定资产计价和折旧方法： 本公司固定资产标准为使用期限在一年以上、单位价值在 2, 000 元以上的房屋建筑物、 16 机械设备、传导设备、动力设备、仪器仪表以及其它与生产经营有关的设备、器具、工具 等；不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在 2, 000 元以上，并且使用期限超过二年 的资产。 固定资产按购建时的实际成本计价，分为房屋和建筑物、通用设备、专用设备、电子 设备、电器设备、仪器仪表、运输设备、和其它设备等八大类。 折旧按类别采用“ 直线法” 核算，预计净残值率为 5%，各类固定资产折旧年限及年折 旧率如下： 项 目 折旧年限( 年) 年折旧率( %) 房屋和建筑物 45 2. 11 通用设备 16 5. 94 专用设备 14 6. 78 电子设备 10 9. 50 电器设备 14 6. 78 仪器仪表 12 7. 92 运输设备 12 7. 92 其它设备 10 9. 50 固定资产的期末计价：中期期末或年度终了，对固定资产进行逐项检查，如果固定资 产的市价持续下跌或由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可回收金额低于账面价 值，则对可收回金额低于账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单个固定资产 项目的账面价值高于其可收回金额的差额确定。 ( 12) 在建工程核算方法： 在建工程按实际成本计价，竣工验收并交付使用后转为固定资产。为购建固定资产而 发生的借款费用按下列原则予以资本化： ①以固定资产达到预计可使用状态作为时间界限，即在固定资产达到预计可使用状态之 前发生的借款费用计入所购建的固定资产成本，其后发生的计入当期损益； ②如果固定资产购建过程发生中断，借款费用应按以下情况进行处理： a、如固定资产的购建发生非正常中断时间较长的，其中断期间发生的借款费用不计 入所购建固定资产成本，直接计入当期损益，购建重新开始后，再继续资本化； b、如中断是使购建的固定资产达到可使用状态所必须的程序，则中断期间发生的借 款费用，仍计入所购建的固定资产成本。 ③在建工程的期末计价：中期期末或年度终了，对在建工程进行逐项检查，当存在下 列情况之一时，则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提减值准备，提取时按单 个在建工程项目的成本高于可变现净值的差额确定： a、在建工程长期停建并且预计在未来 3 年内不重新开工的； b、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具 有很大的不确定性； c、其他足以证明在建工程实质上已经发生减值的情形。 ( 13) 无形资产计价与摊销方法： 无形资产按实际成本计价。有规定使用年限的, 按规定使用年限平均摊销；没有规定 使用年限的，按十年期平均摊销。 无形资产的期末计价：中期期末或年度终了，对无形资产进行逐项检查，当存在下一 项或若干项情况时，则提取无形资产减值准备，提取时按单个无形资产项目的账面价值高 于其可变现净值的差额确定： ①某项无形资产已被其他新技术所取代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不 利影响； 17 ②某项无形资产市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生减值的情形。 ( 14) 其他资产的核算方法： ①开办费用：在企业开始生产经营当月起，一次性计入当期损益； ②长期待摊费用：按项目的受益期平均摊销。 （15）收入确认方法： ①商品销售，公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方；公司既没有保留 通常与所有权相关的继续管理权，也没有对已售出商品实施控制；与交易相关的经济利益 能够流入企业；相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 ②建造合同 a、如果建造合同的结果能够可靠地估计，根据完工百分比法在资产负债表日确认合 同收入和费用。 b、如果合同预计总成本将超过合同预计总收入，将预计损失立即确认为当期费用。 ③提供劳务，按照完工百分比法确认相关的劳务收入。如提供的劳务合同在同一年度 内开始并完成的，在完成劳务时确认收入的实现。 ④其他收入，按照权责发生制原则确认。 （16）所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用“ 应付税款法” 。 （17）利润分配 根据公司章程规定，交纳所得税后的净利润按以下顺序及规定进行分配： ①弥补上一年度的亏损； ②)提取法定盈余公积金 10%； ③提取法定公益金 5%-10%； ④提取任意公积金； ⑤支付股东股利。 （18）合并会计报表编制方法： 根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会 字（96）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定编制合并报表，抵消母 公司与纳入合并范围的子公司、子公司与子公司之间的重大内部往来、内部交易及权益性 投资项目。 （三）会计政策变更及其影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，根据财政部财会字[2000]25 号 文件《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17 号文件《关于印发贯彻实施 〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，变更如下会计政策： 1、开办费：原按从开始生产经营的当月起，分五年期限摊销，现采取一次性进入开 业当期损益处理，本报告期将公司设立时发生的开办费摊余价值一次性计入本报告期损益； 2、固定资产期末计价：固定资产期末原按历史成本计价，现改为按账面价值与可收 回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备； 3、在建工程期末计价：在建工程期末原按历史成本计价，现改为按账面价值与可收 回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备； 4、无形资产期末计价：无形资产期末原按历史成本计价，现改为按无形资产账面价 值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 18 上述变更的会计政策中第一项适用未来适用法，第二、三、四项适用追溯调整法。公 司本报告期末不存在固定资产、在建工程和无形资产减值情形，对以前年度损益亦无影响。 （四）税项 1、增值税： (1)飞机销售：根据国税函[1999]633 号《国家税务总局关于军品科研生产免税凭印问题 的通知》之规定，并经中华人民共和国国防科学技术工业委员会确认，公司生产的 K8 飞 机、海燕飞机免征增值税； (2)为国防配套的航空零部件：根据国税函[1999]633 号《国家税务总局关于军品科研生 产免税凭印问题的通知》之规定，并经中华人民共和国国防科学技术工业委员会确认，免征 增值税； (3)其他产品：以销售收入的 17%计算增值税销项税额，按销项税额扣除当期允许抵扣的 进项税额后的差额计算缴纳； 2、营业税：按应税收入的 5%缴纳； 3、城市维护建设税：按应纳流转税额的 7%计缴； 4、教育费附加：按应纳流转税额的 3%计缴； 5、企业所得税：公司于 2000年 1 月 12 日被江西省科学技术委员会以赣科发工字（2000） 8 号文认定为高新技术企业（认定证书统一编号：35--00052），根据 1994 年 3 月 29 日财政 部、国家税务总局联合文件财税字（1994）001 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定及南昌高新技术产业开发区管理委员会确认，并于 2000 年 8 月 10 日经江西省国家税 务局赣国税函[2000]132 号文件批复，免征公司 2000 年、2001 年度企业所得税，从 2002 年 1 月 1 日起适用 15%的企业所得税税率。 6、其他税项：按国家的有关具体规定计缴。 （五）会计报表主要项目注释 以下注释会计报表项目数据除非特别指出，资产负债表项目期初数系 2000 年 12 月 31 日余额，期末数系 2001 年 12 月 31 日的余额；货币单位为人民币元。 1、货币资金期末余额 804,778,401.68元。 (1) 项 目 期末数 期初数 现 金 7,124.15 333,981.33 银行存款 795,920,639.68 747,119,016.34 其他货币资金 8,850,637.85 250,000,000.00 合 计 804,778,401.68 997,452,997.67 (2)其他货币资金期末余额主要系：a、公司办理信用证、承兑汇票存出保证金；b、 公司进行股票投资在证券营业部开具资金帐户之资金余额。 (3)货币资金期末余额较年初有所减少主要系补充生产经营所需流动资金和投资于募 集资金运用项目所致。 2、短期投资期末价值 51,032,325.70 元 (1) 项 目 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 委托投资 50,000,000.00 股票投资 1,109,395.98 77,070.28 合 计 51,109,395.98 77,070.28 （2）股票名称 购入数量 投资成本 期末市价 跌价准备 中国石化 125,000 506,380.91 431,250.00 75,130.91 金荔科技 21,000 255,734.70 260,610.00 四砂股份 35,060 347,280.37 345,341.00 1,939.37 19 合 计 1,109,395.98 77,070.28 (3)经公司董事会研究决定，为了充分发挥闲置资金的效益，对暂时未投入使用的募集 资金拟进行短期、稳健的投资。公司自 2000 年 12 月 26 日开始分别与受托方签定了《国债 委托投资协议书》进行国债委托投资，委托投资本金为 4 亿元人民币。上述委托投资系公 司截止 2001 年 12 月 31 日尚未收回的委托投资本金。 3、应收票据期末余额 30,000,000.00 元 票据种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 30,000,000.00 30,000,000.00 4、应收账款期末价值 1,886,909.46 元。 (1)账龄分析 账龄 期 末 数 期 初 数 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 1,797,515.22 87.53 89,875.76 1 至 2 年 256,100.00 100 25,610.00 2 至 3 年 256,100.00 12.47 76,830.00 3 至 4 年 合计 2,053,615.22 100 166,705.76 256,100.00 100 25,610.00 (2)应收持有本公司股份 5%以上股东的款项。 单位名称 金 额 款项性质 比例(%) 集团公司 1,797,515.22 加工费、材料 87.53 (3)欠款金额前五名客户合计 2,053,615.22 元，占应收帐款总额 100%。 5、其他应收款期末价值 947,696.98 元。 (1)账龄分析 账 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 902,838.93 90.03 45,141.95 910,305.39 100 45,515.27 1 至 2 年 100,000.00 9.97 10,000.00 2 至 3 年 合 计 1,002,838.93 100 55,141.95 910,305.39 100 45,515.27 (2)无应收持有本公司股份 5%以上股东的款项。 (3)主要欠款单位或项目 单位名称 金额 性质 比例(%) 备用金 788,670.93 78.64 出国人员借款 205,000.00 差旅费借款 20.44 6、预付账款期末余额 22,634,996.36元。 (1)账龄分析 账 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 22,579,996.36 99.96 175,369.00 100 1 至 2 年 55,000.00 0.04 2 至 3 年 合 计 22,634,996.36 100 175,369.00 100 增减原因说明：①随着公司重大出口项目的展开，委托外单位加工量的增加导致预付的 加工及购置设备款大幅上升；②如附注十一、4 所释，公司购买土地使用权支付定金。 (2)无预付持有本公司股份 5%以上股东的款项。 20 (3)主要欠款单位或项目 单位名称 金额 性质 比例(%) 高新区管委会 8,600,000.00 土地使用权定金 37.99 美国 LYCOMING 公司 2,946,881.70 材料款 13.02 上海飞华工贸公司 1,104,600.00 材料款 4.88 北京长城航空测控技术 1,026,000.00 材料款 4.53 江西国防工贸公司 985,050.00 设备款 4.35 7、存货及存货跌价准备 (1)明细项目 期 末 数 期 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 材料采购 9,339,488.12 原材料 67,345,931.35 57,904,080.61 在制品及自制半成品 82,254,215.86 31,755,477.57 产成品 5,218,439.18 2,009,892.54 5,234,639.08 低值易耗品 22,966,302.20 9,696,088.53 合 计 187,124,376.71 2,009,892.54 104,590,285.79 (2)增减变动的原因说明： ①公司 K8E项目全面展开致使库存相应增加； ②因市场情况发生变化，造成原存货的结构件和部分成附件无法对外销售，公司对此 计提了跌价准备 2,009,892.54。 8、长期投资期末余额 12,606,209.12 元。 (1)项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 1,000,000.00 11,606,209.12 12,606,209.12 合 计 1,000,000.00 11,606,209.12 12,606,209.12 (2) 被投资 单位名称 投资起止期限 投资金额 占被投资单位 注册资本比例 减值准备 北京伊格莱特 技术发展有限公司 2000年10月31日 -- 2010年12月31日 1,000,000.00 20% 招商银行 股份有限公司 2001 年 3 月 20 日 11,043,641.00 国通证券公司 2001 年 7 月 1 日 604,844.44 0.02% 注：公司投资于招商银行股份有限公司 11,043,641.00，系根据公司第一届董事会第三次 会议决议受让的深圳石化工业集团股份有限公司持有的招商银行股份有限公司 1,472,663 股 及联江国际贸易有限公司持有的招商银行股份有限公司 1,682,663 股。 9、固定资产及累计折旧 (1)固定资产原值 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋和建筑物 71,799,841.72 14,600.06 71,814,441.78 通用设备 91,316,737.97 9,008,455.48 2,576,576.55 97,748,616.90 专用设备 3,805,648.21 5,800.00 3,799,848.21 电子设备 5,626,854.18 1,631,152.31 253,273.30 7,004,733.19 电器设备 7,492,790.92 150,637.00 6,000.00 7,637,427.92 仪器仪表 4,421,103.19 1,595,204.92 5,500.00 6,010,808.11 21 运输设备 2,179,817.26 2,378,504.60 355,700.00 4,202,621.86 合 计 186,642,793.45 14,778,554.37 3,202,849.85 198,218,497.97 (2)累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋和建筑物 33,103,326.60 1,537,200.52 34,640,527.12 通用设备 58,204,119.95 4,801,362.29 2,081,932.76 60,923,549.48 专用设备 2,396,003.64 227,201.36 5,510.00 2,617,695.00 电子设备 1,612,358.52 566,689.59 42,981.80 2,136,066.31 电器设备 4,711,510.20 436,983.59 5,850.00 5,142,643.79 仪器仪表 3,300,907.72 251,000.78 3,734.90 3,548,173.60 运输设备 1,445,492.05 466,955.11 325,660.40 1,586,786.76 合 计 104,773,718.68 8,287,393.24 2,465,669.86 110,595,442.06 (3)固定资产净值 期初价值 期末价值 81,869,074.77 87,623,055.91 (4)租出固定资产 类 别 固定资产原值 固定资产净值 房屋建筑物 29,488,426.30 13,972,709.98 通用设备 48,888,669.60 12,027,558.92 专用设备 1,815,448.21 564,662.57 电子设备 811,900.00 146,231.06 电器设备 4,654,767.00 1,104,705.05 仪器仪表 1,426,450.00 348,763.27 运输设备 1,169,000.00 257,649.20 合 计 88,254,661.11 28,422,280.05 注：公司与集团公司于 2000 年元月 1 日签定资产租赁协议，将部分固定资产租赁给洪都集 团公司。上述数据系截止 2001 年 12 月 31 日租出固定资产帐面价值。 10、在建工程 (1)自营工程 工程名称 期初数 本期增加数 本期转入 固定资产数 期末数 资金来源 机器设备 3,465,288.77 11,644,095.73 11,475,729.53 3,633,654.97 自筹 合 计 3,465,288.77 11,644,095.73 11,475,729.53 3,633,654.97 (2)委托代建 项目 期初数 本期增加数 期末数 资金来源 预付工程款 52,573,400.00 52,573,400.00 募集资金 注：公司于 2001 年 4 月 28 日与集团公司签定《关于合建技术中心科研试验大楼协议书》， 与集团公司合建技术中心科研试验大楼；于 2001 年 4 月 5 日与集团公司签定《委托合同书》， 委托集团公司建造公司成立前即开始启动的募集资金投向的技改项目，委托项目包括：建 装配厂房、建数控厂房、K8E 项目用计算机、亮度机、多功能标准器、数控立柱移动床身 铣、定梁龙门加工中心、吊车、空气压缩机、卧式铣镗床、剪板机等。截止 2001 年 12 月 31 日,报告期预付集团公司工程款 52,573,400.00 元。 (3)上述项目期末余额中无资本化利息。 11、短期借款期末余额 3,000,000.00 元。 22 借款银行 借款类别 借款期限 月 利率 币种 借款金额 工行江西省 分行营业部 担 保 2001.6.12—2002.6.11 0.4875% 人民币 3,000,000.00 合 计 3,000,000.00 注：上述借款系洪都集团公司提供担保 12、应付票据期末余额 5,000,000.00 元 票据种类 期末数 期初数 备 注 银行承兑汇票 5,000,000.00 合计 5,000,000.00 注：上述票据均于 2002 年 5 月 21 日到期。 13、应付账款期末余额 39,976,101.37 元。 (1)账龄分析 账龄 期 末 数 金额 比例(%) 期 初 数 金额 比例(%) 一年以内 39,864,200.76 99.72 38,604,370.51 100 一至二年 111,900.61 0.28 合 计 39,976,101.37 100 38,604,370.51 100 (2) 无应付持有本公司股份 5%以上股东的款项。 14、预收账款期末余额 39,367,162.09 元。 (1)账龄分析 账龄 期 末 数 金额 比例(%) 期 初 数 金额 比例(%) 一年以内 39,367,162.09 100. 7,345,560.41 100 (2)增减变动的原因说明：预收账款期末余额较期初增幅较大的原因系公司收取中航技 公司K8E项目货款增加所致。 (3) 无应付持有本公司股份 5%以上股东的款项。 15、应付工资期末余额 8,922,528.64 元 项 目 期 末 数 期 初 数 应付工资 8,922,528.64 2,783,956.01 注：应付工资期末余额较期初增幅较大的原因系公司执行“ 工效挂钩” 政策提取的新增 效益工资。 16、应付股利期末余额 21,000,000.00 元 (1)明细情况 期末数 期初数 江西洪都航空工业 集团有限责任公司 11,496,900.00 16,057,036.33 南昌长江 机械工业公司 278,850.00 428,438.78 宜春第一机械厂 126,750.00 195,315.13 江西爱民机械厂 48,750.00 75,362.46 江西第二机床厂 48,750.00 75,362.46 社会公众股 9,000,000.00 6,000,000.00 合 计 21,000,000.00 22,831,515.16 (2)应付股利期末余额 21,000,000.00 元，系根据公司 2002 年 4 月 1 日召开的第一届董 事会第六次会议决议，公司 2001 年经审计实现净利润提取 10%法定盈余公积、10%法定公 23 益金后，以年末总股本 21,000 万股为基数，按每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元(含税)， 共计派发现金股利 21,000,000.00 元(其中含应代扣代交的个人所得税)。 17、应交税金期末余额-724,314.68 元。 税 种 期 末 数 期 初 数 增 值 税 -1,871,077.12 -478,638.10 营 业 税 41,430.97 城 建 税 4,107.66 2,388.77 房 产 税 1,097,967.16 564,765.04 个人所得税 3,256.65 1,797.75 合 计 -724,314.68 120,919.57 18、其他应付款期末余额 13,071,804.97 元。 (1)账龄分析 账龄 期 末 数 金额 比例(%) 期 初 数 金额 比例(%) 一年以内 3,968,351.07 30.36 20,842,644.74 100 一至二年 9,103,453.90 69.64 合 计 13,071,804.97 100 20,842,644.74 100 (2) 无应付持有本公司股份 5%以上股东的款项。 (3) 期末余额中含无效募集资金利息 9,103,453.90 元，本期摊销情况如下： 原始发生额 期初余额 本期摊销数 期末余额 11,874,070.28 11,478,267.94 2,374,814.04 9,103,453.90 19、预提费用期末余额 61,765,147.06 元。 (1)项 目 期 末 数 期 初 数 飞机缺装成件 59,065,147.06 44,100,819.20 设计、研制费 2,700,000.00 利 息 217,175.00 合 计 61,765,147.06 44,317,994.20 (2)期末余额中缺装成件系公司已验收交付K8 飞机缺装的国内成件；设计、研制费系公 司委托 650 所和其他科研单位对农 5 飞机改进、改型未结算费用。 20、股本 数量单位：万股 　 本次变动增减（+，-） 本次变动前 配 股 送 股 公积金转股 增发 其它 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 　 　 　 　 　 　 　 　 1、发起人股份 8,000 　 　 　4,000 　 　 　 12,000 其中： 国家持有股份 　 　 　 　 　 　 　 　 境内法人持有股份 8000 　 　 　4,000 　 　 　 12,000 境外法人持有股份 　 　 　 　 　 　 　 　 其它 　 　 　 　 　 　 　 　 2、募集法人股份 　 　 　 　 　 　 　 　 3、高管持有 　 　 　 　 　 　 　 　 4、优先股或其他 　 　 　 　 　 　 　 　 24 其中：转配股 　 　 　 　 　 　 　 　 未上市流通股份合计 8,000 　 　 　4,000 　 　 　 12,000 二、已流通股份 　 　 　 　 　 　 　 　 1、人民币普通股 　 6,000 　 　 　3,000 9,000 2、境内上市的外资股 　 　 　 　 　 　 　 　 3、境外上市的外资股 　 　 　 　 　 　 　 　 4、其他 　 　 　 　 　 　 　 　 已上市流通股份合计 　 6,000 　 　 　3,000 9,000 三、股份总数 14,000 　 　 　7,000 21,000 21、资本公积期末余额 787,140,490.85元。 (1) 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 857,140,490.85 70,000,000.00 787,140,490.85 合 计 857,140,490.85 70,000,000.00 787,140,490.85 (2)增减原因说明： 2001 年 9 月 19 日公司临时股东大会审议通过了董事会提交的《公司 资本公积金转增股本的议案》，以总股本 14,000.00 万股为基数，每 10 股转增 5 股 22、盈余公积期末余额 18,845,670.36元 (1)项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 4,106,371.83 6,343,056.31 10,449,428.14 公益金 2,053,185.91 6,343,056.31 8,396,242.22 任意盈余公积 合 计 6,159,557.74 12,686,112.62 18,845,670.36 (2)增减原因说明：盈余公积本期增加数系根据公司 2002 年 4 月 1日召开的第一届董事 会第六次会议决议，按照公司 2001 年度经审计实现净利润分别提取 10%法定盈余公积、10% 公益金。 23、未分配利润 未分配利润增减变动情况 期初数 10,584,366.40 加：本年净利润 63,430,563.14 减：提取法定盈余公积金 6,343,056.31 提取法定公益金 6,343,056.31 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 21,000,000.00 转作股本的普通股股利 期末数 40,328,816.92 注：根据公司 2002 年 4 月 1 日召开的第一届董事会第六次会议决议，公司 2001 年经 审计实现净利润提取 10%法定盈余公积、10%法定公益金后，以年末总股本 21,000 万股为 基数，按每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元(含税)，共计派发现金股利 21,000,000.00 元(其 中含应代扣代交的个人所得税)。 25 24、主营业务收入 (1)项 目 2001 年度 2000 年度 飞机销售 434,459,344.00 279,835,135.87 民品加工 7,216,746,52 8,878,854.05 合 计 441,676,090.52 288,713,989.92 (2)增减变化的原因：a、航空产品收入较上年同期相比大幅度增加在于执行大宗外销订 单合同；b、为保证航空产品合同的执行，对外承揽的民品加工业务减少，致使民品加工收 入相应下降。 (3) 前 5 名客户销售额合计占公司销售总额 98.40%。 25、主营业务税金及附加 项 目 2001 年度 2000 年度 营业税 256,158.81 298,058.45 城建税 22,430.46 26,561.03 教育费附加 9,613.06 6,279.11 合 计 288,202.33 330,898.59 26、其他业务利润 (1)项 目 2001 年度 2000 年度 资产出租 -234,109.90 -515,113.40 材料销售 -137,010.23 2,564,865.10 合 计 -371,120.13 2,049,751.70 (2)增减变动的主要原因：材料销售利润大幅下降的原因主要系材料成本的增加所致。 27、管理费用 (1) 2001 年度 2000 年度 24,759,069.06 7,027,802.47 (2)增减变动的原因说明：①报告期内变更会计政策，将开办费余额 1,185,674.09 元一 次性计入报告期损益；②报告期提取存货跌价准备 2,009,892.54 元；③委托科研院所进行 新产品的设计、开发相应发生部分技术开发费 326 万元；④提取新增效益工资 690 万元； ⑤坏帐准备费用同比增加 170 万元。 28、财务费用 (1)明细情况 项 目 2001 年度 2000 年度 利息支出 260,947.47 4,176,414.00 减：利息收入 8,749,914.11 1,308,274.87 汇兑损失 减：汇兑收益 金融机构手续费 30,410.73 444.95 其 他 -2,000.00 -1,740.00 合 计 -8,460,555.91 2,866,844.08 (2)增减变动的原因说明：本年度利息费用较上年同期大幅度减少的原因系因为募集资 金的存款利息增加及从银行借款减少致使利息费用相应减少所致。 29、投资收益 项 目 2001 年度 2000 年度 委托投资 18,147,222.22 股票投资 -77,070.28 股权投资收益 -42,276.32 合 计 18,027,875.62 注：委托投资收益系公司进行委托投资（祥见附注五、2）在 2001 年度实际取得的收 26 益；股票投资系公司购入股票截止报表日提取的短期投资跌价准备。 北京伊格莱特公司本年度未经审计净利润-211,381.62 元，公司按权益法核算确认投资 收益-42,276.32 元。 30、营业外收入 项 目 2001 年度 2000 年度 利息收入 2,374,814.04 395,802.34 注：上述利息收入系公司公开发行 A股股票冻结的无效申购资金利息本期转销数。 31、营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 处理固定资产损失 1,010,566.83 其 它 750.00 303.00 合 计 1,011,316.83 303.00 32、收到的其它与经营活动有关的现金 项 目 金 额 利息收入 8,749,914.11 其 它 812,317.17 （六）关联方关系及其交易 1、关联方关系 （1）存在控制关系的关联方情况 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 企业类型 法定代表人 江西洪都航空工 业集团有限责任 公司 江西省 南昌市 新溪桥 航空飞行器摩 托车仪器仪表 等 本公司母公司 有限责任 公司 姜亮 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 江西洪都航 245,540,000.00 245,540,000.00 空工业集团 有限责任公司 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 期末数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 江西洪都航 76,646,000.00 54.75 38,323,000.00 114,969,000.00 54.75 空工业集团 有限责任公司 （4）不存在控制关系的关联方情况 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 企业类型 法定代表人 南飞纺织机械 江西省 片梭织机 同一母公司 有限责任 傅俊旭 限责任有 南昌市 纺织机械 公司 公司 新溪桥 汽车配件 2、关联方交易 （1）存在控制关系的关联方交易 ①受托加工 2001 年度 2000 年度 30,180.277.29 25,360,717.97 27 ②委托加工： 2001 年度 2000 年度 111,327,037.62 74,246,584.34 注：a、公司与集团公司相互提供配套加工服务的价格确定依据为“ 国家物价管理 部门、行业管 理部门的规定或指导的价格。本着所定的价格不高于社会同行业同类产品或服务价格的原则，双方经 过友好协商，同意相互提供对等的优惠价格。” b、委托加工增长的原因说明：为避免重复建设，最大限度地发挥公司与集团公司之间设备和人 力配置的效能，产生了必要的委托加工。自 2000 年开始随着重大飞机出口项目的启动，造成委托加工 业务量有所增长。 ③销售材料 2001 年度 2000 年度 36,744,179.74 29,433,772.67 ④购买材料 2001 年度 2000 年度 24,051,366.09 74,498,832.17 注：a、航空产品每年第三季度定货，公司设立初期未能及时办理 1999 年相关材料采购合 同主体变更致使上年同期大部分原材料均从集团公司采购。目前，除部分通用成件和零星材料 外，公司主要原材料均对外自行采购，导致今年从集团公司采购量大幅度减少。 b、集团公司（甲方）与公司（乙方）于 1999年 12 月 26 日签定航空产品的原材料、成 附件购销协议，相互提供成附件、原材料的价格系“ 经过友好协商，本着对等原则，按原甲方 的材料内部计划价格进行结算，计划价格若不含税的，结算时要在价格的基础上同比增加有关 税款。” ⑤生产辅助及公用工程支出 项 目 2001 年度 2000 年度 水电气 2,068,464.51 1,722,617.27 其 他 510,481.90 825,924.21 合 计 3,578,946.41 2,548,541.48 注：公司与集团公司于 1999 年 12 月 18 日签定生产辅助及公用工程供应协议，由集团 公司向公司提供水、电、汽等生产辅助服务，定价原则为“ 国家、地方物价管理部门规定 的价格” 。 ⑥资产租赁 项 目 2001 年度 2000 年度 a、租金收入 4,429,365.55 4,429,365.55 注：如附注五、9、(4)所释，公司与集团公司于 2000 年元月 1 日签定资产租赁协议， 将部分固定资产租赁给集团公司，年租金共计 4,429,365.55 元。 b、 租金支出 2,145,100.00 2,145,100.00 其中： 土地使用权租金 1,880,000.00 1,880,000.00 房屋租金 265,100.00 265,100.00 注：公司与集团公司于 1999 年 12 月 18 日签定土地使用权租赁协议，承租集团公司 持有的面积为 235,101.20 平方米的工业用地，租赁期限为集团公司依法领取的土地授权经 营使用证所确认的土地授权经营剩余年限，即自本协议生效之日起至 2049 年 4 月止。租金 为每平方米 8 元人民币，每年租金为 188 万元人民币。 公司与集团公司于 1999 年 12 月 18 日签定房屋租赁协议，承租集团公司拥有的部分 飞机总装、初装等生产用房，面积为 14,727.85 平方米。租金按每平方米 18 元人民币,年租 金为 26.51 万元。租赁期限暂定为 3 年，从本协议生效之日起计算。 28 ⑦代理 项 目 2001 年度 2000 年度 代理费支出 736,180.96 485,556.01 注:公司与集团公司于 1999 年 12 月 29 日签定“ 三协” 合同代理协议，由集团公司代理 公司所有对外协作项目的合同审定、合同项目的核算等业务，代理期限为协议签定之日起 至 2000 年末，经双方协商一致，上述协议在 2001 年继续有效。公司按承揽业务方式的不 同支付合同款 1%--5%的代理费。 ⑧其他 项 目 2001 年度 2000 年度 机务、场务 保障费支出 929,700.00 注：公司与集团公司于 1999 年 12 月 29 日签定机务场务保障协议，由集团公司协助 公司完成总装交付飞机的地面联试、试飞鉴定、飞机转场等工作。 ⑨委托建造 公司于 2001 年 4月 28 日与集团公司签定《关于合建技术中心科研试验大楼协议书》， 协议书规定，新建大楼的管理工作委托集团公司统一负责，股份公司派人参加，大楼建在 集团公司土地权属范围内，投资概标 3,400 万元，公司出资 2,800 万元，余款由集团公司支 付。工程造价以最终决算为准，根据谁出资谁拥有产权的原则，按双方出资比例分割资产。 ⑩公司于 2001 年 4 月 5 日与集团公司签定《委托合同书》，委托集团公司建造公司 部分募集资金投向的技改项目，委托项目包括：建装配厂房、建数控厂房、K8 项目用计算 机、亮度机、多功能标准器、数控立柱移动床身铣、定梁龙门加工中心、吊车、空气压缩 机、卧室铣镗床、剪板机等。委托合同总金额为 4,712.99 万元，合同有效期为一年。 关联往来 截至 2001 年 12 月 31 日止，与集团公司的往来款项如下： 项 目 金 额 应收账款 1,797,515.22 在建工程/预付工程款 52,573,400.00 合 计 54,370,915.22 担保 洪都集团公司为本公司 300 万元短期借款提供担保 （2）不存在控制关系的关联方交易 资产租赁 项 目 2001 年度 2000 年度 租金支出 80,000.00 80,000.00 注：公司与江西南飞纺织机械有限责任公司（以下简称“ 南飞纺机” ）于 1999 年 12 月 30 日签定房屋租赁协议，承租南飞纺机办公楼部分房屋，面积为 420 平方米，年租金计人 民币 8 万元。租赁期限暂定为 2 年，从协议生效之日起计算。 （七）或有事项 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司无需应披露的或有事项。 （八）承诺事项 本公司报告期内无应披露的承诺事项。 （九）资产负债表日后事项中的非调整事项 本公司无需披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。 29 （十）债务重组事项 本公司报告期内无应披露的债务重组事项 （十一）其它重要事项 1、公司从 2001 年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，相关会计政策 变更如本附注三所述，对公司 2000 年 12 月 31 日财务状况和 2000年度经营成果没有影响。 2、如附注五、2 所释，公司自 2000 年 12 月 26 日开始分别与受托方签定了《国债委 托投资协议书》进行国债委托投资，委托投资本金为 4 亿元人民币。截止 2001 年 12 月 31 日，上述 4 亿元委托投资本金已收回 3.5 亿元，其余 5000 万元于 2002 年元月收回。截止 2001 年 12 月 31 日，该项委托投资共取得投资收益 18,147,222.22 元。 3、公司第一届董事会第六次临时会议决议：审议并通过了公司拟用自有资金 5,000 万元投资重庆证券经纪有限责任公司增资扩股项目的议案。公司于 2001 年 12 月 18 日与其 签定了《投资协议书》并于 2002 年元月 23 日将该笔投资款项 5,000 万元划入了对方帐户。 4、2001 年 8 月 13 日，公司与南昌高新技术产业开发区管委会签定了《国有土地使用 权出让合同》，受让高新区 A-27 号宗地 50 年使用权，拟开发生产及办公用房。净用地面 积 38,428.129 平方米，出让总金额 10,326,994.00 元。公司于 2001 年 8 月 24 日按合同支付 了 8,600,000.00 元定金。 十一、备查文件目录 （一）载有董事长亲笔签名的年度报告文本； （二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表； （三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 董事长：田民 江西洪都航空工业股份有限公司 2002- 4- 1 30 资 产 负 债 表（一） 编制单位:江西洪都航空工业股份有限公司 单位：人民币元 资 产 行次 注释 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 流动资产： 　 　 　 　 货币资金 1 　 804,778,401.68 997,452,997.67 短期投资 2 　 51,032,325.70 　 应收票据 3 　 30,000,000.00 30,000,000.00 应收股利 4 　 　 　 应收利息 5 　 　 　 应收账款 6 　 1,886,909.46 230,490.00 其他应收款 7 　 947,696.98 864,790.12 预付账款 8 　 22,634,996.36 175,369.00 应收补贴款 9 　 　 　 存货 10 　 185,114,484.17 104,590,285.79 待摊费用 11 　 　 　 一年内到期的长期债权投资 12 　 　 　 其他流动资产 13 　 　 52,300.86 流动资产合计 14 　 1,096,394,814.35 1,133,366,233.44 长期投资： 　 　 　 　 长期股权投资 15 　 12,606,209.12 1,000,000.00 长期债权投资 16 　 　 　 长期投资合计 17 　 12,606,209.12 1,000,000.00 固定资产： 　 　 　 　 固定资产原价 18 　 198,218,497.97 186,642,793.45 减：累计折旧 19 　 110,595,442.06 104,773,718.68 固定资产净值 20 　 87,623,055.91 81,869,074.77 减：固定资产减值准备 21 　 　 　 固定资产净额 22 　 87,623,055.91 81,869,074.77 工程物资 23 　 　 　 在建工程 24 　 56,207,054.97 3,465,288.77 固定资产清理 25 　 　 　 固定资产合计 26 　 143,830,110.88 85,334,363.54 无形资产及其他资产： 　 　 　 　 无形资产 27 　 　 　 长期待摊费用 28 　 　 1,185,674.09 其他长期资产 29 　 　 　 无形资产及其他资产合计 30 　 - 1,185,674.09 递延税项 　 　 　 　 递延税款借项 31 　 　 　 资 产 总 计 32 　 1,252,831,134.35 1,220,886,271.07 31 资 产 负 债 表（二） 编制单位:江西洪都航空工业股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 行次 注释 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 流动负债： 　 　 　 　 短期借款 33 　 3,000,000.00 68,000,000.00 应付票据 34 　 5,000,000.00 　 应付账款 35 　 39,976,101.37 38,604,370.51 预收账款 36 　 39,367,162.09 7,345,560.41 应付工资 37 　 8,922,528.64 2,783,956.01 应付福利费 38 　 5,135,966.35 2,153,871.69 应付股利 39 　 21,000,000.00 22,831,515.16 应交税金 40 　 -724,314.68 120,919.57 其他应交款 41 　 1,760.42 1,023.79 其他应付款 42 　 13,071,804.97 20,842,644.74 预提费用 43 　 61,765,147.06 44,317,994.20 预计负债 44 　 　 　 一年内到期的长期负债 45 　 　 　 其他流动负债 46 　 　 　 流动负债合计 47 　 196,516,156.22 207,001,856.08 　 　 　 　 　 长期负债： 　 　 　 长期借款 48 　 　 　 应付债券 49 　 　 　 长期应付款 50 　 　 　 专项应付款 51 　 　 　 其他长期负债 52 　 　 　 长期负债合计 53 　 　 　 递延税款： 　 　 　 　 递延税款贷款 54 　 　 　 　 　 　 　 　 负债合计 55 　 196, 516, 156. 22 207, 001, 856. 08 　 　 　 　 　 股东权益： 　 　 　 　 股本 56 　 210, 000, 000. 00 140, 000, 000. 00 资本公积 57 　 787, 140, 490. 85 857, 140, 490. 85 盈余公积 58 　 18, 845, 670. 37 6, 159, 557. 74 其中：法定公益金 59 　 8, 396, 242. 22 2, 053, 185. 91 未分配利润 60 　 40, 328, 816. 91 10, 584, 366. 40 股东权益合计 61 　 1, 056, 314, 978. 13 1, 013, 884, 414. 99 　 　 　 　 　 负债和股东权益合计 62 　 1, 252, 831, 134. 35 1, 220, 886, 271. 07 32 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：江西洪都航空工业股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行次注释 2001 年度 2000 年度 一、主营业务收入 1 　 441,676,090.52 288,713,989.92 减:主营业务成本 2 　 377,975,713.78 239,406,381.34 主营业务税金及附加 3 288,202.33 330,898.59 二、主营业务利润 4 　 63,412,174.41 48,976,709.99 加：其他业务利润 5 　 -371,120.13 2,049,751.70 减：营业费用 6 　 2,703,350.82 463,596.20 管理费用 7 　 24,759,069.06 7,027,802.47 财务费用 8 　 -8,460,555.91 2,866,844.08 三、营业利润 9 　 44,039,190.31 40,668,218.94 加：投资收益 10 　 18,027,875.62 补贴收入 11 　 营业外收入 12 　 2,374,814.04 395,802.34 减：营业外支出 13 　 1,011,316.83 303.00 四、利润总额 14 　 63,430,563.14 41,063,718.28 减：所得税 15 　 五、净利润 16 　 63,430,563.14 41,063,718.28 加：年初未分配利润 17 　 10,584,366.40 134,463.56 盈余公积转入 18 　 六、可供分配利润 19 　 74,014,929.54 41,198,181.84 减：提取法定盈余公积金 20 　 6,343,056.31 4,106,371.83 提取法定公益金 21 　 6,343,056.31 2,053,185.91 七、可供股东分配的利润 22 　 61,328,816.91 35,038,624.10 减：应付优先股股利 23 　 提取任意盈余公积 24 　 应付普通股股利 25 　 21,000,000.00 24,454,257.70 转作股本的普通股股利 26 　 八、未分配利润 27 　 40,328,816.91 10,584,366.40 补充资料: 1、出售、处置部门或被投资单位所得收 益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总 额 -732,437.02 4、会计估计变更增加（或减少）利润总 额 5、债务重组损失 6、其他 33 现金流量表(一) 编制单位：江西洪都航空工业股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行次 注释 2001 年度 一、经营活动产生的现金流量： 　　 　 销售商品、提供劳务收到的现金 1 　 221,358,212.09 收到的税费返还 2 　 - 收到的其他与经营活动有关的现金 3 　 9,562,231.28 现金流入小计 4 　 230,920,443.37 购买商品、接受劳务支付的现金 5 　 182,077,731.32 支付给职工以及为职工支付的现金 6 　 18,860,172.14 支付的各项税费 7 　 1,591,261.30 支付的其他与经营活动有关的现金 8 　 10,811,122.29 现金流出小计 9 　 213,340,287.05 经营活动产生的现金流量净额 10 　 17,580,156.32 二、投资活动产生的现金流量: 　　 　 收回投资所收到的现金 11 　 350,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 12 　 18,147,222.22 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 13 　 101.00 收到的其他与投资活动有关的现金 14 　 - 现金流入小计 15 　 368,147,323.22 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 16 　 77,210,129.19 投资所支付的现金 17 　 412,759,881.42 支付的其他与投资活动有关的现金 18 　 - 现金流出小计 19 　 489,970,010.61 投资活动产生的现金流量净额 20 　 -121,822,687.39 三、筹资活动产生的现金流量 　　 　 吸收投资所收到的现金 21 　 - 借款所收到的现金 22 　 3,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 23 　 - 现金流入小计 24 　 3,000,000.00 偿还债务所支付的现金 25 　 68,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 26 　 22,094,064.92 支付的其他与筹资活动有关的现金 27 　 1,338,000.00 现金流出小计 28 　 91,432,064.92 筹资活动产生的现金流量净额 29 　 -88,432,064.92 34 现金流量表(二) 编制单位：江西洪都航空工业股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行次 注释 2001 年度 四、汇率变动对现金的影响 30 　 　 五、现金及现金等价物净增加额 31 　 -192,674,595.99 补 充 资 料 　　 　 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 　　 　 净利润 32 　 63,430,563.14 加:计提的坏帐准备或转销的坏帐 33 　 　 固定资产折旧 34 　 8,287,393.24 无形资产摊销 35 　 　 长期待摊费用摊销 36 　 1,185,674.09 待摊费用的减少（减：增加） 37 　 　 预提费用的增加（减：减少） 38 　 17,664,327.86 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 39 　 　 固定资产报废损失 40 　 1,010,566.83 财务费用 41 　 260,947.47 投资损失(减：收益) 42 　 -18,027,875.62 递延税款贷项(减：借项) 43 　 　 存货的减少(减：增加) 44 　 -80,524,198.38 经营性应收项目的减少(减：增加) 45 　 -20,828,611.78 经营性应付项目的增加（减：减少） 46 　 41,406,222.48 其他 47 　 3,715,146.99 经营活动产生的现金流量净额 48 　 17,580,156.32 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 　　 　 债务转为资本 49 　 　 一年内到期的可转换公司债券 50 　 　 融资租入固定资产 51 　 　 3.现金及现金等价物净增加情况： 　　 　 现金的期末余额 52 　 804,778,401.68 减:现金的期初余额 53 　 997,452,997.67 加: 现金等价物的期末余额 54 　 减:现金等价物的期初余额 55 　 　 现金及现金等价物净增加额 56 　 -192,674,595.99