600229_2001_城市传媒_青岛碱业2001年年度报告_2002-04-05.txt

青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 一、公司基本情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （1） 二、会计数据和业务数据摘要⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （2） 三、股本变动及股东情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （3） 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （5） 五、公司治理结构⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （7） 六、股东大会情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （8） 七、董事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （10） 八、监事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （19） 九、重要事项⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （21） 十、财务报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （23） 十一、备查文件目录⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ （53） 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 1 一、公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：青岛碱业股份有限公司 公司的法定英文名称：QINGDAO SODA ASH INDUSTRIAL COMPANY LTD. 2、公司法定代表人：刘毓源 3、公司董事会秘书：丁肇远 公司证券事务代表：邹怀基 联系地址：青岛市四流北路 78 号 联系电话：0532-4822574 传 真：0532-4815402 公司证券部电子信箱：zhengquan@ 4、公司注册地址：山东省青岛市四流北路 78 号 公司办公地址：山东省青岛市四流北路 78 号 邮政编码：266043 公司电子信箱：xxzx@ 5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》 登 载 公 司 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 国 际 互 联 网 网 址 ： 公司年度报告备置地点：青岛碱业股份有限公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：青岛碱业 股票代码：600229 7、其他有关资料 公司变更注册登记日期、地点：2000 年 3 月 2 日 青岛市四流北路 78 号 企业法人营业执照注册号：3702001805747 税务登记号码：370206163577402 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：山东汇德会计师事务所有限公 司 青岛市东海西路 39 号世纪大厦 26-27 层 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 2 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 利润总额 82,995,508.51 净利润 67,949,774.74 扣除非经常性损益后的净利润 52,224,197.85 主营业务利润 211,614,693.79 其他业务利润 3,547,596.67 营业利润 78,898,744.63 投资收益 2,655,901.35 所得税返还 13,460,000.00 营业外收支净额 1,440,862.53 经营活动产生的现金流量净额 115,227,241.16 现金及现金等价物净增加额 54,901,702.57 注：非经常性损益包括：营业外净收益 1440862.53 元，所得税返还 13460000 元，委托理财收益 1940595.51 元，所得税影响-1115881.15 元。 2、公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：元） 项目 2001 年度 2000 年度 （调整后 2000 年度 （调整前） 1999 年度 （调整后） 1999 年度 （调整前） 主营业务收入 936122248.58 787921055.11 787921055.11 613217866.62 613217866.62 净利润 67949774.74 64757362.26 64757362.26 6937862.65 52367783.66 总资产 1633682629.29 1497548022.37 1542977943.38 1255112926.37 1300542847.38 股东权益（不含少数股东权益） 836120939.91 819398286.97 864828207.98 496794964.88 542224885.89 每股收益（元/股）（摊薄） 0.23 0.22 0.22 0.03 0.26 （元/股）（加权） 0.23 0.23 0.23 0.04 0.29 扣除非经常性损益后每股收益（摊薄） 0.18 0.17 0.17 0.20 0.20 每股净资产 2.83 2.78 2.93 2.42 2.64 调整后每股净资产 2.79 2.76 2.91 2.26 2.48 每股经营活动产生的现金流量净额 0.39 0.44 0.44 0.39 0.39 净资产收益率%（%）[摊薄] 8.13 7.90 7.49 1.40 9.66 （%）[加权] 7.96 8.10 7.66 1.71 11.61 扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率％ 6.12 6.40 6.06 10.13 10.13 4、扣除非经营性损益后的净利润 52224197.85 51218365.38 51218365.38 41095317.82 41095317.82 3、利润表附注 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 3 净资产收益率％ 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 1、主营业务利润 25.31 24.80 0.72 0.72 2、营业利润 9.44 9.25 0.27 0.27 3、净利润 8.13 7.96 0.23 0.23 4、扣除非经常性损益后的净利润 6.25 6.12 0.18 0.18 4、股东权益变动情况（单位：元） 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 295126210 295126210 资本公积 370371980.22 1255000.00 371626980.22 盈余公积 55129969.08 14230550.96 14631322.37 54729197.67 其中：法定公益金 18617855.32 7435573.48 14631322.37 11422106.43 未分配利润 98770127.67 82581097.11 66712672.76 114638552.02 股东权益合计 819398286.97 98066648.07 81343995.13 836120939.91 变动原因说明： 1、资本公积增加，主要是豁免环保贷款所致。 2、盈余公积减少，主要是住房周转金冲减所致。 3、未分配利闰增加是本年实现的净利润转入，本期减少是按税后利润提 取了盈余公积及分配股利。 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 （1）股本变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动后 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 136840000 136840000 28935081 34445373 4905756 136840000 136840000 28935081 34445373 4905756 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 4 其中：转配股 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股份合计 205126210 90000000 90000000 205126210 90000000 90000000 三、股份总数 295126210 295126210 注:未上市流通股份中的“ 优先股或其他” 中的 4905756 股为吸收合并前原青岛 双收农药集团股份有限公司国家股。吸收合并后由青岛凯联（集团）有限责任 公司持有。 （2）股票发行与上市情况 A、公司于 2000 年 2 月 17 日在上海证券交易所公开上网定价发行 9000 万 A 股股票，每股面值为 1 元，发行价格为 3.78 元/股，其中 8100 万股于 3 月 9 日在上海证券交易所上市交易，向基金配售的 1800 万股 50％（900 万股）于 2000 年 9 月 1 日上市流通。 B、报告期公司股份总数及结构未发生变动。 C、公司是 1994 年 6 月 18 日采取定向募集方式设立的股份有限公司。公司 设立时由青岛碱厂独立发起，向内部职工按 1.38 元/股溢价发行内部职工股 788 万股。1999 年 5 月公司吸收合并原青岛天柱化肥股份有限公司（以下简称天柱 股份）和青岛双收农药集团股份有限公司（以下简称双收股份），2000 年 3 月 重组上市。原天柱股份于 1997 年 3 月 18 日设立，设立时共发行内部职工股 2700 万股，发行价格 1.9 元/股，1999 年 5 月合并到公司时按 1.15：1 折为公司股份 计 23478261 股；原双收股份于 1995 年 12 月 28 日设立，共发行内部职工股 606 万股，发行价格 1 元/股，1999 年 5 月合并到公司时按 1.963：1 折为公司股份 3087112 股。公司重组上市后公司内部职工股共计 34445373 股，经中国证监会 批准公司上市 3 年后可流通。 （二）本公司报告期末股东总数为 74912 户（全部为 A 股股东）。 （三）主要股东持股情况（前十名）： 股东名称 持股数（股） 比例（%） 股权性质 青岛凯联（集团）有限责任公司 141745756 48.03 国家股 青岛天柱化工（集团）有限公司 27304348 9.25 法人股 青岛天柱化工机械厂 652174 0.22 法人股 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 5 青岛天柱橡胶厂 434782 0.15 法人股 青岛天柱煤气公司 304348 0.10 法人股 青岛财信资产经营有限责任公司 281489 0.09 内部职工股 赵文浩 263899 0.09 流通股 南方稳健 250000 0.09 流通股 章一拯 249635 0.08 内部职工股 王金丰 174015 0.06 流动股 注：（1）青岛天柱化工（集团）有限公司持有 27304348 股本公司法人股份，青 岛天柱化工机械厂持有 652174 股本公司法人股份，以上两公司同为本公司第一 大股东青岛凯联（集团）有限责任公司下属企业，有一定关联关系。除此之外， 其它股东之间无关联关系。 （2）持股 5%（含 5%）以上的法人股东所持股份报告期内未发生质押、冻 结等情况。 （三）、公司控股股东 法人股东名称：青岛凯联（集团）有限责任公司 法定代表人：刘毓源 成立日期：1998 年 1 月 注册资本：100859 万元 经营范围：主要从事国有资产运营及投资、工业设备维修、仓储、公路货物 运输以及化工原料及产品（不含危险品）、办公自动化设备及用品、建筑材料、 机械设备等的生产和经营。 股权结构：国有独资 报告期内控股股东未发生变化。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任职起至日期 期初持股数 期末持股数 刘毓源 男 董事长 60 2000.6-2003.6 5000 5000 罗方辉 男 副 董 事 长 、 总 经 理 48 2000.6-2003.6 5000 5000 方 雪 男 副董事长 58 2000.6-2003.6 5000 5000 王长友 男 董事、副总经理 60 2000.6-2003.6 5000 5000 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 6 杨光明 男 董事 45 2000.6-2003.6 5000 5000 祝正雨 男 董事 46 2000.6-2003.6 5000 5000 孟范礼 男 董事 44 2000.6-2003.6 4000 4000 赵悦臻 男 董事、副总经理 53 2000.6-2003.6 8144 8144 李丰坤 男 董事 45 2001.12-2003.6 52174 52174 管华诗 男 独立董事 62 2001.6–2003.6 0 0 荣福瑞 男 独立董事 62 2001.6-2003.6 0 0 田立语 男 监事会召集人 47 2000.6-2003.6 4000 4000 蒲天臻 男 监事 58 2000.6-2003.6 69565 69565 吕宏专 男 监事 42 2000.6-2003.6 6108 6108 黄佳厚 男 监事 59 2000.6-2003.6 4000 4000 魏秀芝 女 监事 48 2000.6-2003.6 2000 2000 王 远 男 副总经理 47 2000.6-2003.6 4000 4000 刘天利 男 副总经理 45 2000.6-2003.6 4000 4000 任海燕 女 财务负责人 48 2000.6-2003.6 2000 2000 丁肇远 男 董事会秘书 56 2000.6-2003.6 4000 4000 (二)年度报酬情况 1、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 708839 元。在公 司领取报酬金额最高的前三名董事的报酬总额为 207701 元，金额最高的前三名 高级管理人员的报酬总额为 207701 元；董事、监事、高级管理人员报酬区间为： 年薪 6 万元—8 万元的有 7 人，年薪 4 万元 —6 万元的有 2 人；4 万元以下的有 6 人。独立董事的津贴 2002 年一季度前暂按 2400 元/季执行。 2、未在公司领取报酬的董事、监事 董事刘毓源先生、杨光明先生、祝正雨先生未在本公司领取报酬，三人均 在母公司领取报酬。 (三)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2001 年 12 月 21 日，公司召开临时股东大会，同意董事吴之江先生因身体健 康原因辞去董事职务的请求，选举李丰坤先生为公司董事。根据总经理提议， 同时免去吴之江先生副总经理职务。 (四)公司员工数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况 到 2001 年末，公司共有员工 5667 人。其中：生产人员 3658 人，销售人员 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 7 158 人，行政人员 500 人，财务人员 71 人，工程技术人员 829 人，其他人员 451 人。大专和大专以上学历的 792 人。企业退休人员已全部由社会劳动保障机构 管理。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况的说明。 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不 断完善公司法人治理结构，规范公司运作。先后制定了《公司章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》。 2001 年 7 月中国证监会青岛特派办对公司巡检后，公司又根据青岛特派办的巡 检意见进行了整改，并结合建立独立董事制度修改了《公司章程》。通过不断地 规范，公司治理情况基本符合了中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件的精神。 1、控股股东与上市公司的关系 控股股东与上市公司在经营上各自独立，未出现同业竞争。公司的经营决 策、高层人士任免均由董事会决定。控股股东未超越股东大会、董事会直接或 间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构 和业务方面做到五分开。整个管理体系独立，资产明晰，财务人员专职。 2、董事会和监事会 公司董事、监事的提名根据《公司法》和《公司章程》的规定执行。股东 大会选举董事、监事采用记名式投票。职工代表监事由职工代表大会选举产生。 董事会、监事会能独立地履行职责，会议中董事、独立董事、监事能独立发表 意见，以举手表决方式形成决议。 3、经理人员的聘任 公司经理人员的聘任严格按照法律、法规和公司章程的规定，不存在受之 于关联人的情况。聘任的方式公开、透明符合程序，公司经理人员稳定勤勉。 4、信息披露情况 公司信息披露工作严格按照《证券法》、《股票上市规则》和中国证监会、 上海证券交易所有关规定进行，基本符合了真实、准确、完整、及时的原则。 对照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的《上市公司治理准 则》,尚存在一定差异。主要是； （1）公司尚未实行董事会、独立董事和符合有关条件的股东征集在股东大会 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 8 上的投票权； （2）股东大会在董事选举中尚未采用累积投票制； （3）公司董事会尚未设立专门委员会； (4)公司尚未建立董事、监事、经理人员的绩效评价标准和程序。 针对存在的上述差异，公司已根据《上市公司治理准则》对《公司章程》进 行了相应的修改制订了相应的股东大会、董事会、监事会、总经理、独立董事、 信息披露等工作细则或管理制度，拟提交 2001 年年度股东大会审议通过。 （二）独立董事履行职责情况 公司于 2001 年 5 月 18 日经股东大会审议通过，聘请管华诗先生、荣福瑞 先生为公司独立董事，之后公司先后召开了 4 次董事会，两名独立董事对董事 会议案进行了审议表决，并就有关事项发表了独立意见。但管华诗先生由于政 务、学术活动较多，有 3 次未能亲自出席会议。鉴于此种情况，管华诗先生提 出辞去独立董事职务的请求，经公司董事会研究，同意管华诗先生这一请求， 提名杜修正先生、张田隆先生、权锡鉴先生为补选独立董事人选，此议案拟提 交 2001 年年度股东大会审议通过。 （三）公司与控股股东“ 三分开”“ 两独立” 情况 公司上市后，根据中国证监会的要求已做到了与控股股东青岛凯联（集团） 有限责任公司在人员、资产、财务方面完全分开，业务、机构完全独立。自主 经营、自负盈亏、自我约束、自我发展。公司重大决策由股东大会和董事会依 法作出，控股股东没有干预公司的决策和依法开展的生产经营活动，较好维护 了公司及其他股东的权益。 （四）公司对高管人员的考评及激励情况 公司建立相应的经济责任制和经营者年薪制，根据经济指标完成情况进行 分配。 六、股东大会情况简介 本年度公司召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会。内容如下： （一）2000 年年度股东大会 会议召开通知刊登于 2001 年 4 月 10 日《中国证券报》、《上海证券报》。本次 股东大会于 5 月 18 日在本公司环安楼会议室召开，出席股东大会的股东及授权 代表 20 人，代表股份 169511302 股，占公司总股本的 57.44%。会议通过如下 决议： 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 9 1、审议通过了《2000 年度董事会工作报告》； 2、审议通过了《2000 年度监事会工件报告》； 3、审议通过了《2000 年度财务决算和利润分配的议案》： 经山东汇德会计师事务所有限公司审计，公司 2000 年度实现主营业务收 入 787,921,055.11 元，净利润 64,757,362.26 元，根据《公司法》及《公司章程》 之规定，提取 10%法定盈余公积金 6,475,736.23 元，提取 10%法定公益金 6,475,736.23 元，加年初未分配利润 136,430,892.46 元，本年度可供股东分配利 润 188,236,782.26 元。2000 年度本公司利润分配方案为：以公司总股本 295126210 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.8 元（含税），共派发现金 53,122,717.80 元，剩余未分配利润 135,114,064.46 元，留待下一次分配； 4、审议通过了《聘请管华诗先生、荣福瑞先生为本公司独立董事的议案》； 5、审议通过了《关于修改公司章程的议案》； 6、审议通过了《关于 40kt/a 双水氯化钙投资方案的议案》； 7、审议通过了《天柱化肥分公司联产甲醇及配套节能技术改造项目》； 8、审议通过了《关于 8000 万元资金归还银行贷款的议案》； 9、审议通过了《继续聘请山东汇德会计师事务所有限公司为本公司 2001 年度审计机构的议案》。 股东大会决议公告于 2001 年 5 月 19 日刊登于《中国证券报》、《上海证券 报》。 （二）2001 年度临时股东大会 会议通知刊登在 2001 年 11 月 20 日《中国证券报》、《上海证券报》。 青岛碱业股份有限公司 2001 年度临时股东大会于 2001 年 12 月 21 日在公 司综合楼会议室召开，出席会议的股东及其授权代表共 18 名，代表公司股份 169186253 股，占公司总股本的 57.33％。公司董事、监事及高级管理人员出席 了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长刘毓源先 生主持，表决采取记名投票方式，监票小组收到有效票 21 张，代表有效表决股 数为 169186253 股。会议审议并经逐项表决通过了以下事项： 1）《关于修改公司章程的议案》； 2）《关于将募资项目 6000 吨/年过碳酸钠工程计划投资 4200 万元改为追加 “ 锅炉改造及供热工程” 和“ 供热系统配套改造工程” 募集资金投资的议案》； 3）《关于住房周转金冲销权益的议案》； 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 10 4）《关于调整董事会成员的议案》： 同意公司董事吴之江先生因健康原因辞去公司董事职务的请求，补选李丰 坤先生为公司董事。 股东大会决议于 2001 年 12 月 22 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 （1）主营业务收入、主营业务利润的构成情况 公司所处行业为化工行业，主营纯碱、肥料、农药、氯化钙及其它化工产 品。 2001 年度公司共实现销售收入 93612 万元，其中：纯碱实现 58966 万元， 占 62.99％，化肥实现 18011 万元，占 19.24 ％，农药实现 15223 万元，占 16.26 ％，氯化钙实现 1412 万元，占 1.51%。实现利润 8300 万元，其中：纯碱实现 7731 万元，占 93.16 ％，化肥实现-475 万元， 占-5.72％，农药实现 614 万元，占 7.40 ％，氯化钙实现 430 万元，占 5.18%。 （2）主要产品市场占有率情况。 公司主要产品纯碱的国内市场占有率为 6％，主要分布在华东地区，在华 东地区的市场占有率为 7.5％。纯碱出口约占全国出口量的 20％；化肥产品的 市场主要为青岛市及其周边地区，报告期公司发挥大颗粒屎素的产品优势，首 次实现了化肥产品的外销；农药主导产品水胺硫磷和甲基异柳磷的国内市场占 有率由原 46％提高到 70％。占主营业务收入或主营业务利润 10％以上的产品 有纯碱和尿素，其产品销售收入分别为：58966 万元、15225 万元；销售成本分 别为：42360 万元、12847 万元；毛利率分别为 28.16%、15.44％。 （3）主营业务的变化情况 报告期内公司先后租赁青岛农药厂成立了青岛碱业股份有限公司七星农药 化工分公司、收购青岛华东制钙有限公司生产线成立了青岛碱业股份有限公司 氯化钙分公司，公司主营业务新增久效磷等农药品种和氯化钙化工产品。由于 以上两项业务初步开展，营业收入所占比重较小。 2、主要控股及参股公司的经营情况。 公司名称 主要产品及服务 注册资本 控股比例 备注 青岛盛昊化工有限公司 氯化聚乙稀 3800 万元 60% 在建 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 11 乐山青碱双收氯精农化 制造农药产品 1666 万元 60% 2001 年 科技有限公司 12 月注册 胶州市双收化工供销有 经销农药产品 51 万元 100% 限公司 3、主要供应商、客户情况 2001 年公司前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的 27.91 ％；前 五名客户合计销售额占公司销售总额的 24.79 ％。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 经营中出现的问题与困难主要是：化肥生产煤炭供应紧张，化肥市场持续 低迷；农药市场由于农资经营渠道增多，假冒伪劣产品难禁，加之生产企业过 多过滥，供过于求的矛盾突出。 针对化肥经营中出现的问题和困难，公司对煤炭采购实行了“ 三定一公 开”，减少了中间环节，降低了采购成本。同时改革了销售制度，凭借大颗粒尿 素产品优势，进一步拓宽了市场，并出口日本大颗粒尿素 7000 余吨，初步开辟 了国外市场。 针对农药经营中出现的问题和困难，公司实行了联合市场竞争措施，相关 产品联合销售，工商之间产销挂钩。包装采取多样化。产品推广服务到用户。 从而使农药主要产品的市场占有率进一步提高。 （二）公司投资情况 1、募集资金使用情况 公司于 2000 年 2 月 17 日在上海证券交易所上网定价发行 A 股股票 9000 万股，发行价格 3.78 元/股，扣除发行费用后共募集资金 32490 万元。 （1）募集资金项目情况表 单位：万元 项目名称 承诺投资 金额 承诺竣工 日期 幕集资金 投入金额 实际进度 实际投资项目 20 万吨/年低盐重灰改产工程 5054 2002 年 2283 50% 不变 出口纯碱码头散装贮运工程 1759 2000 年 1685 竣工 不变 锅炉改造及供热工程 1059 2000 年 4059 竣工 项目不变追加投资 供热系统配套改造工程 3390 2000 年 4590 竣工 项目不变追加投资 6000t/a 氯磺化聚乙烯技术改造项 目 4980 2001 年 2280 试车 项目不变调减投资 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 12 年增产 6 万吨尿素工程 3000 2000 年 3000 竣工 不变 年产 300 吨克线磷技术改造项目 4598 2002 年 0 变更 40kt/a 双水氯化钙工程 4450 2002 年 1268 部分投产 不变 6000 吨/年过碳酸钠工程 4200 2002 年 0 变更 2000 吨/年异丙草胺和 200 吨/年氟 磺胺草醚项目 4511 2002 年 606 50％ 变更后项目 联产 2 万吨甲醇及节能技改工程 2000 2001 年 1400 95％ 变更后项目 合计 21171 （2）募集资金项目变更情况 A、公司于 2000 年 12 月 30 日召开临时股东大会，审议通过公司董事会《关 于变更募集资金投向将原 300 吨/年克线磷项目投资资金改投 2000 吨/年异丙草 胺和 200 吨/年氟磺胺草醚项目》的议案，于 2001 年 1 月 3 日在《上海证券报》、 《中国证券报》作详细披露； B、公司于 2001 年 5 月 18 日召开 2000 年度股东大会，审议通过公司董事 会《天柱化肥分公司联产甲醇及配套节能技术改造项目的议案》，将 6000 吨/年 氯磺化聚乙烯投资削减 2000 万元追加于该项目。于 2001 年 5 月 19 日在《中国 证券报》、《上海证券报》作详细披露； C、公司于 2001 年 12 有 21 日召开 2001 年度临时股东大会，审议通过公 司董事会《关于将募资项目 6000 吨/年过碳酸钠工程计划投资 4200 万元改为追 加“ 锅炉改造及供热工程” 和“ 供热系统配套改造工程” 募集资金投资的议案》， 于 2001 年 12 月 22 日在《中国证券报》、《上海证券报》作详细披露。 （3）募集资金的实际投资情况 公司于 2000 年 2 月 17 日发行 9000 万人民币普通股股票，募集资金 32490 万元，共投资于 9 个项目。至报告期公司共安排 21171 万元用于 9 个项目的建 设。 1）20 万吨/年低盐重灰改产工程: 该项目批复的总投资 5054 万元，计划使用募集资金 5054 万元，为新上一 套重灰生产线。根据公司发展的需要，对原设计方案进行优化调整。项目调整 后核定使用募集资金 4600 万元（不含 500 万元流动资金）。至 2001 年底已完成 工程量 2957 万元，使用募集资金 2283 万元。该项目预计 2002 年 6 月底完工。 2）出口纯碱码头散装贮运工程 该项目原计划投资 3613 万元，使用募集资金 1759 万元。由于该项目在具体 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 13 实施过程中改变了原投资较高的设计方案，施工所用材料进行了调整，大大降 低了投资。现共投入募集资金 1685 万元，并已预转资。 3）锅炉改造及供热工程 该项目原计划总投资 4930 万元，利用募集资金 1059 万元。公司第三届董 事会第八次会议决议并经 2001 年临时股东大会批准，将原 6000 吨/年过碳酸钠 工程的投资改投追加此项目 3000 万元，共计使用募集资金 4059 万元。该项目 现已预转资。 4）供热系统配套改造工程 该项目原计划总投资 5390 万元，利用募集资金 3390 万元。公司第三届董 事会第八次会议决议提请 2001 年临时股东大会批准，将原 6000 吨/年过碳酸钠 工程的投资改投追加此项目 1200 万元，共计使用募集资金 4590 万元。该项目 现已预转资。 5）6000t/a 氯磺化聚乙烯技术改造项目 本公司与青岛化工厂（现青岛海晶化工集团有限公司）共同投资合作建设 6000t/a 氯磺化聚乙烯项目，双方原签订的合作意向书，由本公司出资 4980 万 元，持 80%股权，青岛化工厂利用其划定范围内的土地使用权和可利用的厂房 作为出资，持 20%股权。该项目在 2001 年已作变更，投资比例由公司原占 80 ％，青岛海晶化工集团有限公司占 20％改为青岛碱业占 60％，青岛海晶化工集 团有限公司占 40％。原计划投资 4980 万元，改为 3800 万元，公司实际投资 2280 万元。该项目尚处试车阶段。公司第三届董事会第一 次临时会议决议并提请 2000 年度股东大会批准，将该项目节余资金 2700 万元中的 2000 万元用于天柱化肥 分公司的“ 合成氨联产 2 万吨甲醇及节能技改工程”。 6）年增产 6 万吨尿素工程 该项目总投资 9000 万元，计划使用募集资金 3000 万元。2000 年已投入募 集资金 3000 万元，竣工生产。 7）2000 吨/年异丙草胺项目和 200 吨/年氟磺胺草醚项目 原募资项目 300 吨/年克线磷技术改造项目，计划投资 4598 万元。由于国家 产业政策变化，该项目于 2000 年末经股东大会审议通过，变更为 2000 吨/年异 丙草胺和 200 吨/年氟磺胺草醚两个前景看好的除草剂项目。以上两项目总投资 为 4511 万元。报告期士建主体工程已完工，完成投资 606 万元。预计该项目 2002 年 6 月底可建成投入生产。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 14 8）40kt/a 双水氯化钙工程 该项目原计划投资 4450 万元，新建一套年产 4 万吨双水氯化钙装置，利用 募集资金 4450 万元。为加快投资进度，提高投资效益，公司经与青岛华东制钙 有限公司协商，于 2001 年 6 月收购该公司一条现成的生产线（630 万元），利用 已有的公用工程再建一套年产 4 万吨的装置，不仅总投资没有突破原计划，而 且收购的生产线经技术改造当年亦见到效益，报告期已完成投资 1268 万元。当 年即实现利润 430 万元。年产 4 万吨的装置预计 2002 年 8 月完工。 9）联产甲醇及配套节能技术改造项目 该项目总投资 2535 万元，公司削减 6000t/a 氯磺化聚乙烯项目投资 2000 万 元投入该项目，不足部分银行贷款解决。报告期该项目已完成投资 1866 万 元，使用募集资金 1400 万元。该项目部分节能技术改造年内已竣工投运，其它 流化床锅炉等将于 2002 年度完成。 以上项目，共使用募集资金 21171 万元，剩余资金 11319 万元，暂存银行。 2、非募集资金投资情况 项目名称 投资额（万元） 项目进度 1）废水治理工程 579 95% 2）热电联产工程外供热管网 1260 95% 3）其它工程 2500 30% （三）公司财务状况： （单位：人民币元） 指标项目 2001 年 2000 年 增减变动（+-） 总资产 1633682629.29 1497548022.37 136134606.92 长期负债 100759950.00 19540000.00 81219950.00 股东权益 836120939.91 819398286.97 16722652.94 主营业务利润 211614693.79 177396953.53 34217740.26 净利润 67949774.74 64757362.26 3192412.48 上述各项变动原因说明： （1）总资产增加，主要是增加贷款所致。 （2）长期负债增加，主要是增加贷款所致。 （3）股东权益增加，主要是实现利润所致。 （4）主营业务利润增加，主要是增加主营业务收入所致。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 15 （5）净利润增加，主要是增加主营业务收入所致。 （四）生产经营环境以及宏观政策对公司的影响 1）加入 WTO 的影响；中国加入 WTO 对公司所属行业都带来了不同程度 的影响，具体对我公司第二大产品化肥来说，由于大量进口化肥的涌入，使中 小化肥企业经营环境日益恶化。 2）税收变化的影响；根据财政部、国家税务总局文件，自 2001 年 8 月 1 日起尿素征收增值税，由此将给公司经营带来一定影响。 3）报告期煤炭价格上扬，公司作为耗煤大户受到一定影响。 （五）2002 年度经营计划 2002 年，公司面临中国加入 WTO 的机遇与挑战，公司将以市场为导向， 突出营销重点，着力调整产品结构，深化内部各项改革，强化管理，挖潜增效， 紧紧围绕经济效益为中心，努力开创生产经营新局面，以股东利益最大化为目 标，增强核心竞争力，提高公司经济运行质量。全年力争完成主营业务收入 95000 万元。把握搞好资本运作、强化结构调整、推进文化建设三条主线，具体做好 以下工作： 1）加快项目建设，促进公司快速发展。募集资金项目和重点工程要抓紧 组织实施，争取年内达产达效，对正在开发的项目，加快论证，做好项目的储 备。 2）健全销售网络，增强市场竞争力。纯碱营销要加大散装纯碱力度，对 外发挥地理优势，拓展高价位市场，实现营销战略转移；化肥营销要进一步健 全销售网络，增强市场竞争力；农药营销要加大新产品的推广力度，主攻空白 地区拓宽销售渠道；氯化钙营销要抓好当前市场的有利时机，调整和优化市场 格局，提高占有率。 3）调整组织结构，强化管理功能。按照“ 总体规划、分类实施，逐步到 位”的原则，实施组织机构调整。加强目标成本控制，推行购销比价，以 ISO9000 标准为载体，实行 ERP 现代化管理，进一步提高管理水平。强化财务监控，建 立核算中心。坚持“ 事先评价，事中控制，事后督查” 的原则，强化投资管理。 注重企业文化建设，规范企业行为。 4）加快技术创新步伐，保证公司未来发展和经营目标得以顺利实现。公 司要加强技术中心建设，以技术中心为依托，增强技术中心开发能力。建立技 术开发激励竞争机制,调动科研人员积极性。加强同科研机构、高等院校的联系 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 16 与合作，走“ 产、学、研” 相结合的发展路子，不断开发具有市场前瞻性的新 产品，增强公司发展后劲。紧紧围绕主导产品的上下游产品加大开发力度，拉 长产品链，完善产品结构。纯碱要抓好深加工开发工作，提高低盐重质纯碱的 生产能力；化肥要围绕“ 合成氨” 和“ 甲醇” 基础产品开发下游系列化产品， 并适时开发生物化肥和特种化肥，打破产品品种单一格局。农药要把开发高效、 低毒、低残留的生态型农药为主攻方向，提高除草剂和杀菌剂比例，改善产品 结构，以适应市场发展需求。 （六）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 (1)2001 年 2 月 21 日，召开第三届董事会 2001 年第一次临时董事会会议， 会议审议通过如下决议： ①审议通过了关于 6000t/a 氯磺化聚乙烯技术改造项目的议案； ②审议通过了关于租赁青岛农药厂事项的议案； 本次会议决议刊登于 2001 年 2 月 22 日《中国证券报》《上海证券报》。 （2）2001 年 4 月 10 日，召开第三届董事会第三次会议，会议审议通过如 下决议： ①审议通过了公司 2000 年年度报告及其报告摘要； ②审议通过了 2000 年度董事会工作报告； ③审议通过了 2000 年度总经理业务工作报告； ④审议通过了 2000 年度财务决算及利润分配的议案： 经山东汇德会计师事务所有限公司审计，公司 2000 年度主营业务收入 787，921，055.11 元，净利润 64，757，362.26 元，根据《公司法》及《公司 章程》的规定，提取 10％的法定盈余公积金，6，475，736.23 元，提取 10％法 定公益金 6，475，736.23 元，加上年初未分配利润 136，430，892.46 元，本年 度可供股东分配的利润 188，236，782.26 元。经董事会研究，拟定公司 2000 年度利润方案为：以公司总股本 295126210 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金红利 1.8 元（含税），共派发现金 53，122，717.80 元，剩余未分配利润 135， 114，064.46 元结转下年。本年度不进行资本公积金转增股本； ⑤审议通过了 2001 年度利润分配政策的报告：根据中国证监会《关于上 市公司 2000 年度报告披露工作有关问题的通知》要求，本公司预计 2001 年度 利润分配政策为：分配次数：1 次；分配比例：公司 2001 年度实现利润用于利 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 17 润分配的比例不低于 50％；分配形式：拟采取现金派发红利的方式； ⑥审议通过了天柱化肥分公司联产甲醉及配套节能技术改造项目的议案。 项目总投资 2535 万元，拟使用募股项目之一 6000t/a 氯磺化聚乙烯技术改造项 目节余资金 2000 万元，不足部分银行贷款解决。 ⑦审议通过了 40Kt/a 双水氯化钙工程投资方案的议案。 设立青岛碱业股份有限公司氯化钙分公司，收购青岛华东制钙有限公司一 条生产线，利用该公司现成技术和公用工程，对收购的生产线进行技术改造， 再建设一套 4 万吨/年氯化钙装置，总生产能力达到 7 万吨/年 。 ⑧审议通过了聘请审计机构的议案。 拟继续聘请山东汇德会计师事务所有限公司担任本公司 2001 年度财务审 计和咨询机构。 ⑨审议通过了召开 2000 年度股东大会的议案。 本次会议决议刊登于 2001 年 4 月 10 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （3）2001 年 4 月 20 日，召开第三届董事会第四次会议，会议审议通过如 下决议： ①审议通过了聘请管华诗先生、荣福瑞先生为公司独立董事的议案； ②拟用募集资金 8000 万元归还银行贷款的议案； ③审议通过了关于修改《公司章程》的议案。 本次会议决议刊登在 2001 年 4 月 24 日《中国证券报》《上海证券报》。 （4）2001 年 8 月 6 日，召开青岛碱业股份有限公司第三届董事会第五次 事会议，会议审议通过如下决议： ①审议通过了《新的会计制度制定的对固定资产、在建工程、无形资产、 委托贷款四项减值准备计提方法的内部控制制度》的议案； ②审议通过了《青岛碱业股份有限公司 2001 年中期报告及其摘要》； ③审议通过了公司 2001 年中期利润分配方案的议案。 本次会议决议刊登于 2001 年 8 月 9 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （5）2001 年 9 月 29 日，召开青岛碱业股份有限公司第三届董事会第六次 会议，会议决议如下： ①审议通过了关于巡检发现问题整改方案的议案； ②审议通过了关于修改《公司章程》的议案。 本次会议决议刊登在 2001 年 10 月 9 日《中国证券报》、《上海证券报》。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 18 （6）2001 年 10 月 19 日，召开青岛碱业股份有限公司第三届董事会第七 次会议，会议决议如下： 审议通过了公司 2001 年第三季度报告。 本次会议决议刊登于 2001 年 10 月 20 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （7）2001 年 11 月 17 日，召开青岛碱业股份有限公司第三届董事会第八 次会议，会议决议如下： ①审议通过了《关于修改公司章程的议案》； ②审议通过了《关于同四川乐山市氯精化工有限公司合作发展农药新产品 的议案》； ③审议通过了《关于将募资项目 6000 吨/年过碳酸钠工程计划投资 4200 万 元改为追加“ 锅炉改造及供热工程”、“ 供热系统配套改造工程” 募集资金投资 的议案》； ④审议通过了《关于住房周转金冲销权益的议案》； ⑤审议通过了《关于调整董事会成员的议案》 ⑥审议通过了《关于召开青岛碱业股份有限公司 2001 年临时股东大会的 议案》。 本次会议决议刊登在 2001 年 11 月 20 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1、 利润分配预案 经山东汇德会计师事务所有限公司审计，公司 2001 年度实现主营业务收 入 936122248.58 元，净利润 67949774.74 元，根据《公司法》及《公司章程》 之规定，提取 10%法定盈余公积金 6794977.48 元，提取 10%法定公益金 6794977.48 元，加上年初未分配利润 113401450.04 元，本年度可供股东分配利 润 167761269.82 元。经董事会研究，拟定公司 2001 年度利润分配方案为：以 公司总股本 295126210 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.8 元（含 税），共派现金 53,122,717.80 元，剩余未分配利润 114638552.02 元，留待下一 次分配。 本年度不进行资本公积金转增股本。 本议案需提交公司 2001 年度股东大会审议。 2、 预计 2002 年度利润分配政策 根据中国证监会《关于上市公司 2000 年度报告披露工作有关问题的通知》 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 19 要求，本公司预计 2002 年度利润分配政策为： (1)分配次数：公司 2002 利润分配的次数拟为 1 次； (2)分配比例：公司 2002 年度实现净利润用于利润分配的比例为不低于 50%。 (3)分配形式：拟采取现金派发红利的方式。 说明：以上 2002 年预计利润分配政策在实施时，需要董事会提出预案并 提交股东大会审议通过才能正式实施，董事会也可根据公司发展和盈利情况对 2002 年度利润分配政策做出相应调整。 八、监事会报告 （一）报告期内监事会的工作情况 2001 年，公司监事会严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章程》 的规定，积极努力地开展工作，切实履行了监管职责，维护了公司和股东的合 法权益。 1、报告期内，监事会共召开了八次会议 （1）公司第三届监事会第四次会议，于 2001 年 2 月 22 日在公司办公楼 202 会议室举行，会议审议通过了以下决议:公司监事会认为，公司董事会关于 “ 6000 吨/年氯磺化聚乙烯技术改造项目” 的具体实施方案和“ 租赁青岛农药厂 事项” 作出的决议是实事求是的，谨慎负责的，以上两议案涉及的相关企业同 属于公司第一大股东青岛凯联（集团）有限责任公司，此次关联交易充分体现 了“ 三公原则”，维护了股东特别是中小股东、非关联股东的合法权益。公告刊 登于 2001 年 2 月 24 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （2）公司第三届监事会第五次会议于 2001 年 4 月 7 日在凯联（集团）有 限责任公司举行，会议审议通过了《2000 年度监事会工作报告》、《公司 2000 年度报告及其摘要》、《2000 年度董事会工作报告》、《天柱化肥分公司联产甲醇 及配套节能技术改造项目的议案》、《40kt/a 双水氯化钙工程投资方案》等议案。 有关决议公告刊登于 2001 年 4 月 10 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （3）公司第三届监事会第六次会议于 2001 年 4 月 20 日在公司会议室举行， 会议就有关事项进行了研究，未作决议。 （4）公司第三届监事会第七次会议于 2001 年 4 月 23 日在公司 305 会议 室举行，审议通过了以下决议：一致同意将董事会通过的以下议案：1）《关于 增设独立董事的议案》、2）《关于 8000 万元资金归还银行贷款的议案》、3）《关 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 20 于修改公司章程的议案》作为补充提案提交 2000 年度股东大会审议。有关决议 公告刊登于 2001 年 4 月 24 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （5）公司第三届监事会第八次会议于 2001 年 8 月 6 日在青岛凯联（集团） 有限责任公司 29 楼会议室举行，会议审议通过了以下议案：1)、同意《公司 2001 年中期报告及其摘要》；2）、同意《关于实行固定资产、在建工程、无形资产和 委托贷款四项减值准备计提方法》。有关决议公告刊登于 2001 年 8 月 9 日《中 国证券报》和《上海证券报》上。 （6）公司第三届监事会第九次会议于 2001 年 9 月 29 日在青岛凯联（集团） 有限责任公司 29 楼会议室举行，会议审议通过了以下决议：（1）同意《青岛碱 业股份有限公司关于巡检发现问题的整改方案》；（2）同意公司董事会《关于修 改公司章程的议案》。有关决议公告刊登在 2001 年 10 月 9 日《中国证券报》、《上 海证券报》上。 （7）公司第三届监事会第十次会议于 2001 年 10 月 19 日在青岛凯联（集 团）29 楼会议室召开，会议审议通过了《青岛碱业股份有限公司 2001 年第三 季度季报》，有关决议事项刊登在 2001 年 10 月 20 日《中国证券报》、《上海证 券报》上。 （8）公司第三届监事会第十一次会议于 2001 年 11 月 17 日在青岛凯联（集 团）有限责任公司 29 楼会议室召开，会议审议通过了以下决议：1）同意《关 于同四川省乐山市氯精化工有限公司合作发展农药新产品的议案》；2）同意《关 于将募集资金项目 6000 万吨/年过碳酸钠工程计划投资 4200 万元改为追加“ 锅 炉改造及供热工程”、“ 供热系统配套改造工程” 募集资金投资的议案》；3）同 意《关于住房周转金冲销权益的议案》；4）同意《关于调整董事会成员的议案》。 有关决议事项刊登在 2001 年 11 月 20 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 （二）公司依法运作情况 公司监事会根据有关法律、法规以及《公司章程》的规定，对公司依法运 作情况进行了检查，监事会认为公司的决策程序合法有效，公司建立了比较完 善的内控制度，未发现公司董事、高级管理人中在执行公司职务时有违反法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （三）检查公司财务的情况 公司的财务管理与费用开支合理合法，没有违法违纪行为。山东汇德会计 师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告，是客观、公允的反映了 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 21 公司的财务状况和经营成果。 （四）公司募集资金变更情况 公司第三届董事会第三次会议和2000年度股东大会，审议通过公司董事会 《天柱化肥分公司联产甲醇及配套节能技术改造项目的议案》，将6000吨/年氯 磺化聚乙烯项目投资削减2000万元追加于该项目。 公司第三届董事会第七次会议和2001年度临时股东大会，审议通过公司董 事会《关于将募资项目6000吨/年过碳酸钠工作计划投资4200万元改为追加“ 锅 炉改造及供热工程” 和“ 供热系统配套改造工程”募集资金投资的议案》。 监事会认为，上述募集资金变更程序是合法的，变更事项是经过科学论证 的，并为公司的长远发展和广大股东的利益着想，符合公司的实际情况。 （五）公司收购、出售资产情况 报告期公司设立青岛碱业股份有限公司氯化钙分公司，收购青岛华东制钙 有限公司一条生产线，利用该公司现成技术和公用工程，对收购的生产线进行 改造。该项交易价格合理，无损害公司及部分股东权益，无内幕交易情况发生。 （六）公司关联交易公平合理，无损害公司利益的情况发生。 九、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、本年度公司出售、收购资产情况：报告期公司设立青岛碱业股份有限公 司氯化钙分公司，收购青岛华东制钙有限公司一条生产线，利用该公司现成技 术和公用工程，对收购的生产线进行改造。收购该部分资产帐面原值 9399140.16 元，帐面净值 5337058.57 元，评估价值 6298141.00 元。以上收购行为业经 2000 年度股东大会审议通过 2001 年 6 月实施完毕。 3、重大关联交易事项： 1）采购物资 （单位：万元） 关联交易方 购买品种 交易价格 交易金额（万 元） 占本期采购％ 1、青岛东风盐场 原盐 市价 2302.19 22.13 2、青岛海玉制盐有限公司 原盐 市价 1369.27 13.17 3、青岛海达制盐有限公司 原盐 市价 799.72 7.69 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 22 2）销售产品 关联交易方 销售品种 交易价格 交易金额（万 元） 占本期收入％ 青岛海洋化工有限公司 纯碱 市价 2493.32 4.62 3）接受劳务 青岛青碱汽车运输公司为本公司提供运输服务，按市场价格结算。2001 年 度支付运输费 1845 万元；2000 年度支付 1141 万元。 4）租赁 公司向青岛凯联（集团）有限公司缴纳土地租赁费，每年租费 43 万元，租 赁期限至 2029 年。 5）后勤综合服务 公司同青岛碱厂、海湾实业有限公司签定综合服务协议，2001 年度分别支 付 303 万元、221 万元；2000 年度支付青岛碱厂 199 万元。 6）其它关联交易事项 公司与关联方—青岛海晶化工集团有限公司共同投资设立青岛晟昊化工有 限公司，公司出资 2280 万元占青岛晟昊化工有限公司注册资本 3800 万元的 60%。该关联交易公告刊登于 2001 年 2 月 24 日《中国证券报》、《上海证券报》。 公司与关联方—青岛农药厂签订租赁经营合同，租赁青岛农药厂部分资产， 经营青岛农药厂现有产品。租赁期限三年，第一年租赁费 500 万元，以后逐年 递增 10%。该关联交易刊登于 2001 年 2 月 24 日《中国证券报》、《上海证券报》。 4、重大合同及履行情况： 1）托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司 资产的事项：公司于 2001 年 2 月 6 日同青岛农药厂签订了《租赁经营合同》， 由公司租赁该厂部分资产，经营该厂现有产品及正在开发的产品，租赁期限三 年，第一年租赁费 500 万元，以后逐年递增 10%。后经双方协商，租赁合同条 款作了局部调整，每年签订当年租赁合同。 2)重大担保： 截止 2001 年 12 月 31 日公司为青岛红星化工集团公司部分贷款提供担保， 金额合计为 6558.50 万元。 2001 年 3 月公司于青岛钢铁总公司签定了总额为 2 亿元的银行贷款互担保 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 23 合同。截止 2001 年 12 月 31 日公司已为其提供了 18986 万元的银行贷款担保。 3）委托资产管理事项： 公司大股东青岛凯联（集团）有限公司于 2000 年 3 月向本公司借款人民币 1000 万元，2000 年 7 月通过签订变更合同主体协议，将其委托中信证券山东管 理总部管理的 1000 万元抵偿了借款。2001 年 2 月 20 日青岛碱业同中信证券股 份有限公司续签 1000 万元委托资产管理合同。委托期限 2001 年 2 月 20 日起至 2002 年 2 月 19 日，协议约定委托资产年收益率高于 5%以上部分由受托方收取 40%作为管理费。本公司已于 2001 年 12 月 27 日收回全部委托管理资产，并获 得收益 194 万元。 4、其他重大合同及其履行情况： 本年度公司无其他重大合同。 5、承诺事项 中国证监会青岛特派办于 2001 年 7 月对公司进行了巡回检查并就公司第 二大股东青岛天柱化工（集团）有限公司占用上市公司资金问题，要求公司尽 快收回。公司在《关于巡检发现问题的整改方案》中承诺该问题将尽快解决。 期后公司组织专门人员就该问题和有关部门协商，并两次到中国证监会汇报解 决方案，所拟方案因方方面面的问题终没有被批准实施。公司董事会对广大投 资者深表歉意，但公司目前仍在就该问题的解决继续努力。 公司或持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上作出其他任何事项的承 诺。 6、上一年度本公司支付山东汇德会计师事务所有限公司审计费 45 万元（差 旅费审计机构自行承担），本年度公司继续聘任山东汇德会计师事务所有限公司 为公司审计机构。报告期内共支付其审计费用 50 万元。差旅费审计机构自行承 担。增加的原因是公司在报告期新设两个分公司。 本年度公司继续聘任山东汇德会计师事务所有限公司为公司审计机构。报 告期内共支付其审计费用 50 万元。差旅费审计机构自行承担。 7、中国证监会青岛特派办于 2001 年 7 月 5 日至 12 日对公司进行了巡检， 并于 8 月 30 日向公司出具《限期整改通知书》。接到《通知》后，公司董事会 立即向董事、监事及高级管理人员进行了认真传达并于 2001 年 9 月 29 日召开 公司第三届董事会第六次会议，对《通知》中提出的问题认真自查，制定了《关 于巡检发现问题的整改方案》，并逐项进行了落实。该《整改方案》刊登于 2001 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 24 年 10 月 9 日《中国证券报》、《上海证券报》。需要整改的问题除本报告重要事 项第 5 项披露的公司第二大股东青岛天柱化工集团有限公司占用上市公司资金 问题没有解决外，其他问题均已解决。 本年度公司、公司董事会及董事未有受到中国证监会稽查、中国证监会行 政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 8、公司年度内无其他《证券法》第六十二条、《股票条例》第六十条及《信 息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事项。 十、财务会计报告（审计报告） 审 计 报 告 （2002）汇所审字第 5- 058 号 青岛碱业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、2001 年度 利润及利润分配表和 2001 年度现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们 的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师 独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包 括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规 定,在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况、2001 年度经营成果和 2001 年度现金流量情况。会计处理方法的选用遵循了一贯性原 则。 山东汇德会计师事务所有限公司 中国注册会计师：李江山 二○ ○ 二年三月二十八日 中国注册会计师：王 晖 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 25 青岛碱业股份有限公司 资产负债表(资产方) 2001年 12 月 31 日 单位:人民币元 资 产 注释 2001.12.31 2000.12.31 流动资产: 　　 　 货币资金 5.1 211,227,946.46 156,326,243.89 短期投资 5.2 10,000,000.00 应收票据 　 62,235,400.28 43,507,618.95 应收股利 　 应收利息 　 应收帐款 5.3 233,356,901.77 237,211,170.77 其他应收款 5.4 87,125,239.35 142,415,689.98 预付帐款 5.5 74,484,587.93 54,303,740.85 应收补贴款 　 存货 5.6 159,159,487.07 133,317,525.81 待摊费用 982,103.45 -2,248,180.39 　 一年内到期的长期债权投资 　 其他流动资产 　 流动资产合计 　 828,571,666.31 774,833,809.86 　 　 长期投资: 5.7 长期股权投资 58,106,330.00 25,306,330.00 长期债权投资 　 长期投资合计 　 58,106,330.00 25,306,330.00 　 　 固定资产: 5.8 固定资产原价 　 1,236,478,923.34 1,030,258,227.45 减:累计折旧 　 570,396,050.62 531,299,465.54 固定资产净值 　 666,082,872.72 498,958,761.91 减：固定资产减值准备 42,526,628.45 42,526,628.45 固定资产净额 　 623,556,244.27 456,432,133.46 工程物资 　　 　 在建工程 5.9 106,798,441.27 225,412,542.02 固定资产清理 53,711.00 固定资产合计 　 730,354,685.54 681,898,386.48 　 　　 　 无形资产及其他资产: 无形资产 5.10 　15,480,342.08 　14,542,263.92 长期待摊费用 5.11 1,169,605.36 967,232.11 其他长期资产 　 无形资产及其他资产合计 16,649,947.44 15,509,496.03 　 　 递延税项: 　 递延税款借项 　 资 产 总 计 　 1,633,682,629.29 1,497,548,022.37 法定代表人： 财务负责人： 编表人： 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 26 青岛碱业股份有限公司 资产负债表(负债及权益方) 2001年 12 月 31 日 单位：人民币元 负债及股东权益 注释 2001.12.31 2000.12.31 流动负债: 　 　 　 短期借款 5.12 366,483,222.27 284,253,222.27 应付票据 　 31,771,939.58 33,520,000.00 应付帐款 5.13 150,800,478.38 151,572,237.26 预收帐款 　 46,981,602.25 15,765,128.07 应付工资 　 　 101,548.89 应付福利费 　 1,665,065.06 -1,243,333.17 应付股利 5.14 55,282,886.14 55,067,788.92 应交税金 5.15 19,247,521.70 14,721,482.99 其他应交款 　 1,959,883.11 1,089,791.10 其他应付款 5.16 17,244,941.10 43,603,852.43 预提费用 5.17 2,944,199.79 4,608,016.64 预提负债 　 　 　 一年内到期的长期负债 5.18 2,420,000.00 55,550,000.00 其他流动负债 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 流动负债合计 　 696,801,739.38 658,609,735.40 长期负债: 　 　 　 长期借款 5.19 97,170,000.00 19,540,000.00 应付债券 　 　 　 长期应付款 　 　 　 专项应付款 5.20 3,589,950.00　 其他长期负债 　 　 　 长期负债合计 　 100,759,950.00 19,540,000.00 递延税项: 　 　 　 递延税款贷项 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 负债合计 　 797,561,689.38 678,149,735.40 股东权益: 　 　 　 股本 5.21 295,126,210.00 295,126,210.00 减：已归还投资 　 　 　 股本净额 　 295,126,210.00 295,126,210.00 资本公积 5.22 371,626,980.22 370,371,980.22 盈余公积 5.23 54,729,197.67 55,129,969.08 其中:公益金 　 11,422,106.43 18,617,855.32 未分配利润 5.24 114,638,552.02 98,770,127.67 　 　 　 　 　 　 　 　 股东权益合计 　 836,120,939.91 819,398,286.97 负债及股东权益总计 　 1,633,682,629.29 1,497,548,022.37 法定代表人： 财务负责人： 编表人： 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 27 青岛碱业股份有限公司 利润及利润分配表 2001 年度 单位:人民币元 项 目 注释 2001 年度 2000 年度 主营业务收入 5.25 936,122,248.58 787,921,055.11 减: 主营业务成本 5.26 718,949,035.45 606,406,951.74 主营业务税金及附加 　 5,558,519.34 4,117,149.84 主营业务利润 　 211,614,693.79 177,396,953.53 加: 其他业务利润 5.27 3,547,596.67 3,556,087.02 减：营业费用 　 22,855,343.60 14,138,300.14 管理费用 　 94,902,578.71 80,943,836.08 财务费用 5.28 18,505,623.52 11,543,690.93 营业利润 　 78,898,744.63 74,327,213.40 加: 投资收益 5.29 2,655,901.35 2,620,944.17 补贴收入 　　 　 营业外收入 　 2,851,691.03 2,531,021.44 减: 营业外支出 　 1,410,828.50 2,342,245.41 利润总额 　 82,995,508.51 77,136,933.60 减: 所得税 　 15,045,733.77 12,379,571.34 净利润 　 67,949,774.74 64,757,362.26 加：年初未分配利润 　 113,401,450.04 100,086,955.67 其他转入 　　 　 可供分配的利润 　 181,351,224.78 164,844,317.93 减：提取法定盈余公积 　 6,794,977.48 6,475,736.23 提取法定公益金 　 6,794,977.48 6,475,736.23 可供股东分配的利润 　 167,761,269.82 151,892,845.47 减：应付优先股股利 　　 　 提取任意盈余公积 　　 　 应付普通股股利 　 53,122,717.80 53,122,717.80 转作股本的普通股股利 　　 　 未分配利润 　 114,638,552. 02 98,770,12 7.67 法定代表人： 财务负责人： 编表人： 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 28 青岛碱业股份有限公司 现金流量表 2001 年度 单位：人民币元 项 目 注释 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 　 　 销售商品、提供劳务收到的现金 　 1,013,825,467.82 收到的税费返还 　 14,025,401.20 收到的其他与经营活动有关的现金 　 3,609,805.41 现金流入小计 　 1,031,460,674.43 购买商品、接受劳务支付的现金 　 693,601,024.64 支付给职工以及为职工支付的现金 　 95,771,501.88 支付的各项税费 　 93,776,680.49 支付的其他与经营活动有关的现金 　 33,084,226.26 现金流出小计 　 916,233,433.27 经营活动产生的现金流量净额 　 115,227,241.16 二、投资活动产生的现金流量： 　 　 收回投资所收到的现金 　 10,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 　 2,655,901.35 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 　 3,613,090.70 收到的其他与投资活动有关的现金 　 　 现金流入小计 　 16,268,992.05 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 　 123,812,924.16 投资所支付的现金 　 32,800,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 　 　 现金流出小计 　 156,612,924.16 投资活动产生的现金流量净额 　 -140,343,932.11 三、筹资活动产生的现金流量： 　 　 吸收投资所收到的现金 　 　 借款所收到的现金 　 561,790,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 　 53,416,045.11 现金流入小计 　 615,206,045.11 偿还债务所支付的现金 　 454,160,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 　 80,823,196.43 支付的其他与筹资活动有关的现金 　 204,455.16 现金流出小计 　 535,187,651.59 筹资活动产生的现金流量净额 　 80,018,393.52 四、汇率变动对现金的影响 　 　 五、现金及现金等价物净增加额 　 54,901,702.57 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 29 补 充 资 料 注释 金 额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 　 　 净利润 　 67,949,774.74 计提的资产减值准备 　 3,586,044.51 固定资产折旧 　 47,934,334.86 无形资产摊销 　 431,921.84 长期待摊费用摊销 　 122,030.72 待摊费用减少（减：增加） 　 -3,230,283.84 预提费用增加（减：减少） 　 -1,663,816.85 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 　 -185,238.62 固定资产报废损失 　 596,057.49 财务费用 　 26,210,162.78 投资损失（减：收益） 　 -2,655,901.35 递延税款贷项（减：借项） 　 　 存货的减少（减：增加） 　 -25,841,961.26 经营性应收项目的减少（减：增加） 　 -8,566,607.47 经营性应付项目的增加（减：减少） 　 10,540,723.61 其 他 　 　 经营活动产生的现金流量净额 　 115,227,241.16 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 　 　 债务转为资本 　 　 一年内到期的可转换公司债券 　 　 融资租入固定资产 　 　 3、现金及现金等价物净增加情况： 　 　 现金的期末余额 　 211,227,946.46 减：现金的期初余额 　 156,326,243.89 加：现金等价物的期末余额 　 　 减：现金等价物的期初余额 　 　 现金及现金等价物净增加额 　 54,901,702.57 法定代表人： 财务负责人： 编表人： 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 30 青岛碱业股份有限公司 会计报表附注 2001 年 12月 31日 附注 1、公司简介 青岛碱业股份有限公司是以生产经营纯碱为主的大型企业，年 生产能力为 60 万吨，为全国八大碱厂之一，“ 自力牌” 纯碱为国家 金牌产品。公司始建于 1958 年，原名青岛化肥厂，1965 年纯碱生产 系统竣工投产，1983 年形成 20 万吨/年生产能力，成为山东省、青 岛市支柱产业。1984 年青岛化肥厂更名为青岛碱厂，1993 年由国家 有关部委核定为大型一档企业。1994 年经青岛市体改委批准，由青 岛碱厂发起，以定向募集方式改组为青岛碱业股份有限公司。1999 年 5 月，青岛碱业股份有限公司与青岛天柱化肥股份有限公司、青 岛双收农药集团股份有限公司签订吸收合并协议，并于 1999 年 5 月 31 日领取合并变更后的企业法人营业执照。 经中国证监会证监发行字[2000]7 号文件批准和上海股票交易所 同意，公司于 2000 年 2 月 17 日向社会公开发行人民币普通股 9000 万股（A 股）。公司发行的 A 股股票已于 2000 年 3 月 9 日在上海股 票交易所挂牌交易。 本公司主要经营范围：生产、销售纯碱、化肥、农药、化工产品；蒸汽供 应；进出口业务。 附注 2、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》、《企 业会计制度》及其补充规定。 2.2 会计年度 本公司的会计年度为公历 1 月 1日至 12 月 31日。 2.3 记账本位币 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 31 本公司以人民币为记账本位币。 2.4 记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础。本公司的各项资产在取得时 按照实际成本计量。其后，各项资产如果发生跌价或减值，则计提 相应的跌价或减值准备。 2.5 外币业务的核算方法 本公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月一日 的市场汇率折合为人民币记账，月末各外币账户余额按月末市场汇 率进行调整，产生的汇率差异属于资本性支出的计入相关资产的价 值，属于收益性支出的计入当前损益。 2.6 现金等价物的确认标准 本公司将持有期限短（指购买日起三个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资作为现金等 价物。 2.7 短期投资及短期投资跌价准备的核算方法 2.7.1 短期投资计价及收益确认方法 取得短期投资时按实际成本计价。在持有短期投资期间收到的 股利或利息视为投资成本的收回，冲减短期投资的账面成本；转让 短期投资所获取的款项净额与短期投资账面成本的差额计入投资损 益。 2.7.2 短期投资跌价准备的核算方法 本公司短期投资按账面成本与市价孰低原则计价，以每期最后 一个交易日证券市场的市场价格作为短期投资期末计价的标准，按 期末短期投资总体成本与市价孰低法计提短期投资跌价准备。若期 末短期投资总体成本高于市价，则按其差额计提短期投资跌价准备， 同时计入当期投资损益。 2.8 坏账的确认标准和核算方法 2.8.1 坏账的确认标准 坏账的确认标准是因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 32 遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿还 义务，且有确凿证据表明确实无法收回的债权，经董事会批准，确 认为坏账。 2.8.2 坏账损失的核算方法 坏账损失的核算方法采用备抵法。根据债务人的实际财务状况 和现金流量情况，对于应收款项（应收账款、其他应收款）采用账 龄分析法计提坏账准备，坏账准备计提比例如下： 应收款项账龄 计提比例 1 年以内 5％ 1-2 年 10％ 2-3 年 30％ 3 年以上 50％ 对于已经形成坏账的应收款项，全额计提坏账，报董事会批准 后核销。 2.9 存货的核算方法 2.9.1 存货的分类 包括物资采购、原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。 2.9.2 存货的计价方法 a、原材料按计划成本核算，月末将发出的原材料按其应负担的成 本差异调整为实际成本. b、产成品、自制半成品按实际成本核算，发出采用加权平均法计 价。 C、低值易耗品采用“ 一次摊销法” 进行核算。 2.9.3 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制，生产成本在完工产品和在产品 之间的分配方法为按照定额成本分配。 2.9.4 存货跌价准备的核算方法 本公司对期末存货按成本与可变现净值孰低计量。对于因存货遭受毁损，全部或部分 过时、销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回部分，按单个存货项目的成本高 于可变现净值的差额提取存货跌价准备。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 33 2.10 长期投资的核算方法 2.10.1 长期股权投资 （1）公司对外股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值 记账。 （2）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20％或 20 ％以上，或虽投资不足 20％但有重大影响的，采用权益法核算。 （3）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20％以 下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额 20％或 20％ 以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。 （4）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50％以 上，或虽占该单位有表决权资本总额不足 50％，但具有实际控制权 时，编制合并会计报表。 （5）长期股权投资差额摊销方法：合同规定投资期限的，按投资 期限摊销；没有规定投资期限的，无论借方还是贷方差额均采用直 线法按 10 年摊销。 2.10.2 长期债权投资 （1）长期债券投资：按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用， 以及支付的自发行日起至购入债券日止的应计利息后的余额作为实 际成本。实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价。债券 的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时，采用 直线法摊销。 （2）其他长期债权投资：按实际支付的价款入账。 2.10.3 长期投资减值准备 期末，对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因 导致其可收回金额低于长期投资账面价值的，按该项投资可收回金 额低于长期投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。 2.11 固定资产的计价和折旧方法 2.11.1 固定资产标准 使用年限在一年以上的房屋及建筑物、通用设备、专用设备、 运输设备及其他与生产经营有关的设备、器具、工具以及单位价值 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 34 在 2000 元以上，使用年限在两年以上的非生产经营用设备和物品作 为固定资产核算。 2.11.2 固定资产计价 ① 购入的固定资产，按实际支付的价款、包装费、运杂费、安 装成本、交纳的有关税金等入账； ② 自行建造的固定资产，按该项资产达到预定可使用状态前所 发生的全部支出入账； ③ 投资者投入的固定资产，按投资各方的确认价值入账； ④ 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值 与最低租赁付款额的现值较低者入账。 2.11.3 固定资产折旧 固定资产折旧采用直线法计算，残值率为 3％，并按固定资产类 别确定其使用年限。固定资产的使用年限如下表： 固定资产类别 使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 35－40 2.771％－2.4250 ％ 通用设备 10－16 9.700％－6.0625 ％ 专用设备 10－18 9.700％－5.3889 ％ 运输设备 8－12 12.125％－8.0833 ％ 2.11.4 固定资产减值准备的核算方法 期末，本公司的固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量， 对于可收回金额低于账面价值的差额按单项资产计提固定资产减值 准备。 2.12 在建工程的核算方法 2.12.1 在建工程按实际发生成本核算，工程项目完工并办理竣工决 算手续后结转固定资产。对工期较长、金额较大，且分期分批完工 的项目，在所建固定资产已达到预定可使用状态时，暂估计入固定 资产，待工程全部完工后，再按竣工决算价调整暂估固定资产价值。 2.12.2 为在建工程项目而发生的借款费用，在项目已达到预定可使 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 35 用状态前发生的，予以资本化，计入在建工程成本；在项目已达到 预定可使用状态后发生的，作为财务费用计入当期损益。 2.12.3 在建工程减值准备的计提标准及方法 本公司在会计期末，对在建工程进行全面检查。若存在工程项 目在性能或技术上已经落后且给企业带来的经济效益具有很大的不 确定性，或长期停建且预计在未 3 年内不会重新开工的在建工程， 或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，则按单项资产的可 收回金额低于在建工程账面价值的差额计提在建工程减值准备。 2.13 借款费用的核算方法 2.13.1 为公司筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净 损失、金融机构手续费、折价或溢价的摊销等，列入财务费用。 2.13.2 借款费用资本化的确认原则、资本化期间 为营建在建工程项目而发生的专门借款费用，在工程已达到预 定可使用状态前列入工程成本，作为资本化利息；工程已达到预定 可使用状态后计入财务费用。因安排专门借款而发生的除发行费用 和银行手续费以外的辅助费用，如果金额较大，属于在所购建固定 资产达到预定可使用状态之前发生的，计入所购建固定资产的成本。 如果某项固定资产的购建发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月（含 3 个月），则暂停借款费用的资本化，其中断期间发生的 借款费用直接计入当期损益；但当中断是使购建的固定资产达到预 定可使用状态所必要的程序，则其中断期间发生的借款费用仍计入 工程成本。 2.13.3 借款费用资本化金额的计算方法 每一会计期间利息资本化金额的计算公式如下： 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累 计支出加权平均数× 资本化率 累计支出加权平均数＝Σ (每笔资产支出金额× 此资产支出实际 占用的天数/会计期间涵盖的天数) 资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门 借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔 以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。加权平均 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 36 利率的计算公式如下： 加权平均利率＝专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本 金加权平均数× 100％ 专门借款本金加权平均数＝Σ (每笔专门借款本金× 每笔专门借 款实际占用的天数/会计期间涵盖的天数) 在计算资本化率时，如果本公司发行债券发生债券折价或溢价 的，应当将每期应摊销的折价或溢价金额，作为利息的调整额，对 资本化率作相应调整，其加权平均利率的计算公式如下： 加权平均利率＝[专门借款当期实际发生的利息之和+(或-)折价 (或溢价)摊销额]/专门借款本金加权平均数× 100％ 2.14 无形资产的计价和摊销方法 2.14.1 无形资产的计价 （1）购入的无形资产按实际支付的全部价款计价。 （2）投资者投入的无形资产按投资各方确认的价值计价。 （3）自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时 的注册费、聘请律师等费用计价。 2.14.2 无形资产的摊销方法 无形资产自取得的当月起在合同或法律、规章规定的受益或有 效年限内平均摊销，合同和法律、规章没有明确规定受益或有效年 限的，按不超过 10年的期限摊销。 2.14.3 无形资产减值准备的核算方法 期末，公司的无形资产对可收回金额低于账面价值的差额按单 项资产计提减值准备。 2.15 长期待摊费用的摊销方法 长期待摊费用按受益期平均摊销；公司筹建期间发生的费用（除 购建固定资产外），先在长期待摊费用中归集，自开始经营的当月起 一次计入损益。 2.16 应付债券的核算方法 本公司发行的债券，对发行价格总额与债券面值的差额在债券存续期间采用直线法分 期摊销。公司按期计提债券利息。分期计提的利息，扣除摊销的溢价金额或加上摊销的折 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 37 价金额，列入财务费用；若属于为营建在建工程项目而发行的债券的应计利息，在工程已 达到预定可使用状态前，将应计利息扣除摊销的溢价金额或加上摊销的折价金额，按借款 费用资本化原则列入工程成本，工程已达到预定可使用状态后计入当期损益。 2.17 预计负债的确认原则和预计负债最佳估计数的确定方法 2.17.1 预计负债的确认原则 若与或有事项相关的业务同时符合以下条件，则将其确认为负 债： ① 该义务是企业承担的现时义务； ② 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； ③ 该义务的金额能够可靠地计量。 2.17.2 预计负债最佳估计数的确定方法 预计负债金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需 支出存在一个金额范围，则最佳估计数应按该范围的上、下限金额 的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数 应按如下方法确定： ① 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金 额确定； ② 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额 及其发生概率计算确定。 确认负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的， 则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认，确认的补偿 金额不超过所确认负债的账面价值。 2.18 收入的确认原则 2.18.1 商品销售：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商 品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售 该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2.18.2 提供劳务：劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收 取款项的证据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的 总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本 和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按照完工百分比法，确认相关的劳务收 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 38 入。 2.18.3 让渡资产使用权：让渡现金使用权的利息收入，按让渡现金使用权的时间和适用利 率计算确定；让渡非现金使用权的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法 计算确定。上述收入的确定并应同时满足： ① 与交易相关的经济利益能够流入公司； ② 收入的金额能够可靠地计量。 2.19 所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 2.20 会计政策、会计估计变更说明 2.20.1 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会 字[2000]25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》等文件的规定， 从 2001年 1月 1日起执行《企业会计制度》，且根据财政部财会[2001]5 号文的规定，现改变以下会计政策： （1）期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与 可收回金额孰低计价； （2）期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价 值与可收回金额孰低计价； （3）期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价 值与可收回金额孰低计价； （4）期末委托贷款原按账面价值计价，现改为按委托贷款账面价 值与可收回金额孰低计价； （5）原使用住房周转金科目核算有关住房资金，现取消该科目； （6）发生非货币性交易时，按照换出资产的账面价值加上应支付 的相关税费作为换入资产的入账价值；如果涉及补价，若本公司支 付补价，应当以换出资产账面价值加上补价和应支付的相关税费， 作为换入资产入账价值；若本公司收到补价，应当以换出资产账面 价值减去补价，加上应确认的收益和应支付的相关税费，作为换入 资产入账价值； （7）发生债务重组时，若发生损失则直接计入当期损益，若产生 收益则计入资本公积。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 39 2.20.2 由于公司无委托贷款，无形资产预计也不存在可收回金额低 于账面价值的风险，因此没有对委托贷款和无形资产计提减值准备。 对固定资产减值准备、在建工程减值准备的会计政策变更已采用追 溯调整法，调整了报告期内相关报表项目的数额，此项会计政策变 更的累计影响数为 45,429,921.01 元；其中，调减了 2000 年年初未分 配利润 36,343,936.79 元，调减了 2000 年年初盈余公积 9,085,984.22 元。 2.21 合并会计报表的编制方法 2.21.1 合并范围的确定原则 本公司根据财政部财会字[1995]11 号《关于印发<合并会计报表 暂行规定>的通知》确定合并范围，公司对其他单位的投资占该单位 有表决权资本总额 50％以上（含 50％）或虽占该单位有表决权资本 总额不足 50％，但具有实际控制权的，则该单位纳入合并范围。根 据财政部财会工字[1996]2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》 的规定，如果被投资单位资产标准、收入标准、利润标准计算得出 的比率在母公司 10％以下，则该单位不予合并。 2.21.2 合并采用的会计方法 以公司本部和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关 资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时各子公司采用的主 要会计政策均按照母公司的统一规定，相同项目的数据逐项汇总， 母公司的长期投资与子公司的权益相互抵销，母公司与子公司之间、 子公司与子公司之间的重大内部交易和内部往来予以抵销。 附注 3、税项 1、增值税：青岛碱业股份有限公司销售纯碱、苏打、氨水、液氨、 硫磺、甲醇材料执行 17%的增值税税率，销售蒸汽、海水、农药 执行 13％的增值税税率；根据财政部国家税务总局财税[2001]113 号《关于若干农业生产资料征免增值税政策的通知》，公司农药 产品中水胺硫磷、氧乐果、异丙草胺自 2001 年 8 月 1 日起恢复征 收增值税，甲基异硫磷仍执行免税的政策；化肥产品中的尿素原 为免征增值税，2001 年 8 月 1 日起执行先征后退的政策，2001 年 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 40 对征收的税款全额退还，2002 年退还 50％，自 2003 年起停止退 还政策。 2、所得税：根据财税[2000]99 号文件精神，经青岛市人民政府批准, 公司执行的企业所得税先按 33％的法定税率征收再返还 18％的 优惠政策,保留到 2001 年 12 月 31 日。 3、营业税：按运输收入的 3％，租赁收入、设施服务费的 5％计缴。 4、城市维护建设税：按应缴增值税、营业税额的 7％计缴。 5、其他税项按国家和地方有关规定计算缴纳。 附注 4、控股子公司及合营企业 本公司控股子公司及合营企业概况如下： 企业名称 注册资本 (人民币 万 元) 经营范围 投资额 (人民币 万元) 权益 比例 是否 权益 法核 算 是否 合并 会计 报表 胶州市双收化工供销有 限公司 51 销售农药、磷肥、化工原 料等 51 100％ 否 否 青岛晟昊化工有限责任 公司 3,800 氯化聚乙烯、磺化聚乙烯 的生产、销售 2,280 60％ 是 否 乐山青碱双收氯精农化 科技有限公司 1,666 研 究 开 发 生 产 销 售 草 甘 膦、敌敌畏替代系列产品 1,000 60％ 是 否 未将胶州市双收化工供销有限公司纳入合并范围且未对其作权 益法核算的原因详见注释 5.7。 2001 年，本公司投资设立的青岛晟昊化工有限责任公司和乐山 青碱双收氯精农化科技有限公司，均处于筹建期间尚未投产，根据 财政部财会二字[1996]2 号文精神，本年暂未将其纳入合并报表范 围。 附注 5、会计报表主要项目注释 下列注释项目除特别注明的外，期初指 2001 年 1 月 1 日，期末 指 2001 年 12 月 31 日。凡未注明货币单位的均为人民币元。 5.1 货币资金 项 目 2001.12.31 2000.12.31 现金 134,507.76 71,551.25 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 41 银行存款 211,093,438.70 156,254,692.64 其他货币资金 合 计 211,227,946.46 156,326,243.89 5.2 短期投资 2001.12.31 2000.12.31 项 目 投资金额 投资金额 投资金额 跌价准备 其他投资 10,000,000.00 合 计 10,000,000.00 其他投资系委托管理资产，2001 年已收回，并取得收益 1,940,595.51 元。 5.3 应收账款 2001.12.31 2000.12.31 帐 龄 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比 例 坏账准备 1 年以内 188,929,998.89 85.98% 9,446,499.94 143,010,861.55 55.69% 7,150,543.07 1 —2年 38,455,098.68 13.13% 3,845,509.87 109,240,688.05 42.54% 10,924,068.81 2 —3年 26,998,062.16 0.29% 8,099,418.65 3,827,880.05 1.49% 1,148,364.02 3 年以上 730,341.01 0.60% 365,170.51 709,434.04 0.28% 354,717.02 合 计 255,113,500.74 100.00% 21,756,598.97 256,788,863.69 100.00% 19,577,692.92 其中无持本公司 5％（含 5％）以上股份的主要股东欠款。 欠款前五名金额合计为 66,051,849.00 元，占应收账款期末余额 的 25.89％。 5.4 其他应收款 2001.12.31 2000.12.31 帐 龄 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比 例 坏账准备 1 年以内 48,421,345.27 42.10% 2,421,067.28 75,732,615.05 44.84% 3,786,630.75 1 —2年 25,259,935.07 21.96% 2,525,993.51 33,433,213.62 19.80% 3,343,321.36 2 —3年 13,014,542.38 11.32% 3,904,362.71 52,578,096.74 31.13% 15,773,429.02 3 年以上 28,315,081.93 24.62% 19,034,241.80 7,150,291.41 4.23% 3,575,145.71 合 计 115,010,904.65 100.00% 27,885,665.30 168,894,216.82 100.00% 26,478,526.84 其中：青岛天柱化工(集团)有限公司为持本公司5％（含5％） 以上股份的股东， 见附注7.2 2001 年 12 月 31 日，公司其他应收款—天柱化肥廉州分公司的 余额为 7,149,033.76 元，该分公司已停业待清理。本年对该项债权 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 42 全额计提了坏账准备。 欠款前五名金额合计为 79,559,809.89 元，占其他应收款期末余 额的 67.18％。 5.5 预付账款 2001.12.31 2000.12.31 帐 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 74,484,587.93 100.00% 45,657,222.27 84.08% 1—2 年 1,931,468.60 3.55% 2—3 年 3,941,348.05 7.26% 3 年以上 2,773,701.93 5.11% 合 计 74,484,587.93 100.00% 54,303,740.85 100.00% 其中无持本公司 5％（含 5％）以上股份的主要股东欠款。 5.6 存货 存 货 存 货 跌 价 准 备 项 目 2001.12.31 2000.12.31 期初数 本期计提 本期转销 期末数 原材料 95,027,976.88 89,227,879.46 物资采购 1,593,506.60 在产品 9,676,934.19 6,412,067.84 自制半成品 89,539.80 包装物 3,230,732.79 2,479,060.68 产成品 48,403,648.05 33,468,495.95 委托加工材料 1,137,148.76 1,730,021.88 合 计 159,159,487.07 133,317,525.81 5.7 长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他股权投资 25,306,330.00 32,800,000.00 58,106,330.00 合 计 25,306,330.00 32,800,000.00 58,106,330.00 其他股权投资 被 投 资 单 位 名 称 投资 起止期 投资金额 占被投资单位 注册资本比例 减值准备 光大银行 青岛市万通证券有限公司 12,382,500.00 10,000,000.00 0.085％ 1.81％ 青岛市弘诚信托投资有限责任公司 510,000.00 0.64％ 交通银行青岛分行 凯联精细化工有限公司 山东省联合农药工业有限公司 10 年 10 年 403,830.00 1,000,000.00 500,000.00 0.01％ 8.33％ 7.94％ 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 43 胶州市双收化工供销有限公司 青岛晟昊化工有限责任公司 乐山青碱双收氯精农化科技有限公司 510,000.00 22,800,000.00 10,000,000.00 100.00％ 60.00％ 60.00％ 合 计 58,106,330.00 注：① 其中：公司对胶州市双收化工供销有限公司初始投资额为 510,000.00 元，对其投资未采用权益法核算的原因如下： 由于胶州市双收化工供销有限公司的经营方式是出资方 于 1997 年 3 月 8 日与职工牟文签订内部承包合同，由牟文 进行承包经营；承包合同中规定，承包方自主经营，除在承 包期内需向出资方交纳一定的承包费用外自主经营；因此出 资方对胶州市双收化工供销有限公司无控制权且无重大影 响，并且胶州市双收化工供销有限公司的资产总额仅为 60 余万元，故对此长期股权投资采用了成本法核算。 ② 2001 年，本公司投资设立了青岛晟昊化工有限责任公司和乐 山青碱双收氯精农化科技有限公司，投资额分别为 2,280 万 元和 1,000 万元。 5.8 固定资产及累计折旧 5.8.1 固定资产原值 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 231,112,197.90 84,444,805.24 315,557,003.14 通用设备 238,187,280.45 88,709,801.36 196,331.02 326,700,750.79 专用设备 527,393,925.64 66,975,393.05 34,886,576.11 559,482,742.58 运输工具 33,564,823.46 3,097,803.37 1,924,200.00 34,738,426.83 合 计 1,030,258,227.45 243,227,803.02 37,007,107.13 1,236,478,923.34 5.8.2 累计折旧 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 92,793,177.53 9,920,208.40 102,713,385.93 通用设备 134,270,266.80 9,151,816.25 93,264.44 143,328,818.61 专用设备 282,233,243.22 27,706,239.90 7,214,463.31 302,725,019.81 运输工具 22,002,777.99 1,156,070.31 1,530,022.03 21,628,826.27 合 计 531,299,465.54 47,934,334.86 8,837,749.78 570,396,050.62 5.8.3 固定资产净值 期初净值为 498,958,761.91元，期末净值为 666,082,872.72元。 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 44 5.8.4 固定资产减值准备 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 13,911,866.71 13,911,866.71 通用设备 18,267,149.62 18,267,149.62 专用设备 9,094,421.29 9,094,421.29 运输设备 1,253,190.83 1,253,190.83 合 计 42,526,628.45 42,526,628.45 根据《企业会计制度》的规定，本公司 2001 年度对固定资产进 行了全面检查，对实质上已经发生减值的固定资产计提减值准备， 并且对该项会计政策变更已采用追溯调整法进行了调整。 5.9 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 期末数 资金来源 完工程度 锅炉改造及供热工程 53,289,159.15（其 中：利息资本化金额 为 7,713,589.53） 1,774,039.89（其中： 利息资本化金额为 984,261.05） 55,063,199.04（其 中：利息资本化金 额为 8,697,850.58） 募集资金 完工 供热系统配套改造工程 55,219,828.08（其 中：利息资本化金额 为 6,327,618.42） 1,352,281.06（其中： 利息资本化金额为 659,720.46） 56,572,109.14（其 中：利息资本化金 额为 6,987,338.88） 募集资金 完工 出口纯碱码头散装贮运工程 12,744,422.67 4,103,529.98 16,847,952.65 募集资金 完工 热电联产工程外供热管网 12,598,957.56 12,598,957.56 自筹 96％ 生产系统公用工程改造项目 41,782,773.56 33,171,937.31 8,610,836.25 自筹 95％ 20 万吨/年低盐重灰改产工程 6,106,214.13 16,719,041.45 22,825,255.58 募集资金 50％ 废水综合治理工程 4,128,417.73 1,659,160.17 5,787,577.90 自筹 95％ 尿素配套改造工程 18,785,865.81 4,740,874.21 23,526,740.02 自筹 100％ 葡萄酒工程 2,903,292.56 2,903,292.56 自筹 已停建 联产甲醇及配套节能技术 改造工程 19,524,904.71 19,524,904.71 募集资金 95％ 氟黄胺草醚工程 1,173,954.14 187,553.00 1,361,507.14 募集资金 50％ 异丙草胺工程 631,671.00 4,069,272.52 4,700,943.52 募集资金 50％ 氯化钙工程 6,381,337.17 6,381,337.17 募集资金 30％ 其 他 18,951,278.19 52,104,262.75 46,048,419.50 25,007,121.44 自筹 合 计 228,315,834.58 112,616,256.91 231,230,357.66 109,701,733.83 在建工程减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 葡萄酒项目 2,903,292.56 2,903,292.56 合 计 2,903,292.56 2,903,292.56 根据《企业会计制度》的规定，本公司 2001 年度对在建工程进 行了全面检查，对实质上已经发生减值的固定资产计提减值准备， 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 45 并且对该项会计政策变更已采用追溯调整法进行了调整。 5.10 无形资产 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 期末数 剩余摊销 年限 技术转让费 90,000.00 63,000.00 9,000.00 54,000.00 6 年 虫酰等技术转让费 390,000.00 390,000.00 390,000.00 10 年 专利技术 93,600.00 74,880.00 9,360.00 65,520.00 7 年 住房使用权 2,065,859.00 1,776,680.36 51,646.48 1,725,033.88 33.4年 土地使用权 13,271,618.30 11,799,953.56 980,000.00 262,165.36 12,517,788.20 47.8年 土地使用费 547,500.00 492,750.00 54,750.00 438,000.00 8 年 电力增容费 450,000.00 180,000.00 45,000.00 135,000.00 3 年 技术转让 155,000.00 155,000.00 155,000.00 合 计 17,063,577.30 14,542,263.92 1,370,000.00 431,921.84 15,480,342.08 期末，公司无形资产不存在可收回金额低于账面价值的情况， 故未计提减值准备。 5.11 长期待摊费用 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 期末数 剩余摊 销年限 租入固定资产 改良支出 1,208,431.80 937,973.25 78,164.44 859,808.81 11 年 其 他 353,662.83 29,258.86 324,403.97 43,866.28 309,796.55 合 计 1,562,094.63 967,232.11 324,403.97 122,030.72 1,169,605.36 5.12 短期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 保 证 350,283,222.27 266,653,222.27 抵 押 14,000,000.00 10,000,000.00 信 用 2,200,000.00 7,600,000.00 合 计 366,483,222.27 284,253,222.27 其中已到期未偿还的短期借款： 贷款银行 金 额 期 限 贷款利率 贷款条件 担保人/物 资金用途 建行胶州市支行 300,000.00 2000.12.22－2001.12.21 2.4‰ 保证 流动资金 建行胶州市支行 300,000.00 2000.6.1－2001.5.31 2.4‰ 保证 电力设备厂 流动资金 建行胶州市支行 600,000.00 1999.11.26－2000.11.25 2.4‰ 信用 治理废水 青岛国有资产管理局 6,000,000.00 1997.1.1－ 0.84% 抵押 氧乐果项目 流动资金 胶州市财政局 1,600,000.00 流动资金 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 46 合 计 8,800,000.00 说明：①、上述所欠建行的已到期未偿还的短期借款，合计 120 万 元，正在办理展期手续； ②、其余为青岛市国有资产管理局、胶州市财政局的生产扶持 借款。 5.13 应付账款 其中无欠持有本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位的款项。 5.14 应付股利 投 资 人 2001.12.31 原 因 全体股东 53,122,717.80 见附注 10 胶州市国有资产管理局 2,160,168.34 合 计 55,282,886.14 5.15 应交税金 税 种 2001.12.31 2000.12.31 增值税 4,513,689.86 -463,190.65 企业所得税 8,972,845.64 13,321,989.94 城建税 1,944,041.93 893,796.47 营业税 4,177.48 119,595.75 车船税 130.00 个人所得税 3,363.10 房产税 1,649,179.83 764,480.00 土地使用税 1,938,635.86 84,681.48 印花税 221,588.00 合 计 19,247,521.70 14,721,482.99 5.16 其他应付款 其中无欠持有本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位的款项。 5.17 预提费用 项 目 2001.12.31 2000.12.31 环保局补偿费 200,000.00 利 息 3,141,500.11 3,141,500.01 租赁费 -409,401.49 劳动保险费 1,266,516.63 其 他 12,101.17 200,000.00 合 计 2,944,199.79 4,608,016.64 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 47 5.18 一年内到期的长期负债 项 目 类 别 2001.12.31 一年内到期的长期借款 保 证 2,420,000.00 合 计 2,420,000.00 5.19 长期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 保 证 90,250,000.00 7,840,000.00 信 用 6,920,000.00 11,700,000.00 合 计 97,170,000.00 19,540,000.00 5.20 专项应付款 系 2001 年 12 月青岛市财政局拨入的国债贴息，用于国债专项 资金项目——丙溴磷项目。 5.21 股本 公 司 股 份 变 动 情 况 表 数量单 位：股 本次变动增减（+ / -） 本次变动后 项 目 本次变动前 配股 送股 公积金 转股 发行 新股 小计 一、未上市流通的股份 1. 发起人股份 国家持有股份股 136,840,000 136,840,000 境内法人持有股份 28,935,081 28,935,081 2.募集法人股份 3.内部职工股 34,445,373 34,445,373 4.优先股或其他 4,905,756 4,905,756 未上市流通股份合计 205,126,210 205,126,210 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 90,000,000 90,000,000 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已上市流通股份合计 90,000,000 90,000,000 股 份 总 数 295,126,210 295,126,210 注：“ 优先股或其他” 系根据青岛市国有资产管理局青国资[1999]50 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 48 号文件，1999 年 5 月份原青岛双收农药集团股份有限公司被公 司吸收合并后，其国家股折合的股份。 5.22 资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 367,448,980.22 367,448,980.22 其他资本公积 2,923,000.00 1,255,000.00 4,178,000.00 合 计 370,371,980.22 1,255,000.00 371,626,980.22 本年增加数中 955,000.00 元系建行豁免的环保贷款；300,000.00 元系 ERP 项目财政补贴款。 5.23 盈余公积 项 目 法定盈余公积 法定公益金 任意盈余公积 合计 期初数 36,512,113.76 18,617,855.32 55,129,969.08 本期增加数 6,794,977.48 7,435,573.48 14,230,550.96 本期减少数 14,631,322.37 14,631,322.37 期末数 43,307,091.24 11,422,106.43 54,729,197.67 注：① 盈余公积期初数比上年期末数减少 9,085,984.22 元，原因见 附注 2.20.2。 ② 盈余公积增加系根据公司章程规定，分别按税后利润的 10 ％、10％提取的法定盈余公积金和法定公益金，法定公益金 的其他增加为本年收回的 1994 年住房周转金 640,596.00 元。 ③ 盈余公积减少数详见 5.24。 5.24 未分配利润 项 目 金 额 本期净利润 67,949,774.74 加：年初未分配利润 113,401,450.04 减：提取法定盈余公积 6,794,977.48 提取法定公益金 6,794,977.48 应付普通股股利 53,122,717.80 未分配利润 114,638,552.02 年初未分配利润本年报表数与上年年末未分配利润报表数相差 14,631,322.37 元，系根据财政部财会[2001]5 号文件，经过股东大会 审议批准，将上年冲减年初未分配利润的住房周转金科目借方余额， 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 49 冲销盈余公积—法定公益金所致。 5.25 主营业务收入 产品类别 2001.12.31 2000.12.31 纯 碱 589,656,986.82 561,357,987.88 农 药 152,232,376.47 106,513,450.24 化 肥 180,106,895.98 120,049,616.99 其 他 14,125,989.31 合 计 936,122,248.58 787,921,055.11 5.26 主营业务成本 产品类别 2001.12.31 2000.12.31 纯 碱 423,597,000.57 413,159,954.91 农 药 126,185,784.50 85,761,734.48 化 肥 161,789,246.98 107,485,262.35 其 他 7,377,003.40 合 计 718,949,035.45 606,406,951.74 5.27 其他业务利润 2001 年度 2000 年度 项 目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 其他业务利润 材 料 16,365,615.72 16,502,254.75 -136,639.03 617,239.09 租赁费 793,259.35 789918.86 3,340.49 其 他 4,805,004.42 1,124,109.21 3,680,895.21 2,938,847.93 合 计 21,963,879.49 18,416,282.82 3,547,596.67 3,556,087.02 5.28 财务费用 项 目 2001 年度 2000 年度 利息支出 26,210,162.78 16,757,280.81 利息收入 -7,857,017.83 -5,857,489.44 汇兑损失 83,237.35 其 他 152,478.57 560,662.21 合 计 18,505,623.52 11,543,690.93 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 50 5.29 投资收益 股 权 投 资 收 益 项 目 债券投 资收益 成本法 权益法 其他投资 收 益 合 计 委托管理资产 1,940,595.51 1,940,595.51 长期股权投资 715,305.84 715,305.84 合 计 715,305.84 1,940,595.51 2,655,901.35 注: 委托管理资产收益详见注释 5.2。 附注 6、关联方关系披露 6.1 存在控制关系的关联方 企 业 名 称 注册地址 主营业务 与本企业 关系 经济性质 及类型 法定 代表人 青岛凯联（集团）有限 责任公司 青 岛 市 市 北 区 太清路 30 号 国有资产运营及 投资等 国有股 控股公司 国有独资 刘毓源 青岛晟昊化工有限责任 公司 青岛市四方区 氯（ 磺 ） 化 聚 乙 烯的生产、销售 子公司 有限 罗方辉 乐山青碱双收氯精农化 科技有限公司 四 川 省 乐 山 市 五通桥区 研究开发生产销 售草甘膦、敌敌 畏替代系列产品 子公司 有限 赵悦臻 6.2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：人民币万 元） 企 业 名 称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 青岛凯联（集团）有限责任公司 100,859 100,859 青岛晟昊化工有限责任公司 3,800 3,800 乐山青碱双收氯精农化科技有限公司 1,666 1,666 附注 7、关联方交易事项披露 7.1 本公司关联交易购销定价政策 采购及销售定价政策：随行就市，按市价执行。 7.2 不存在控制关系的关联方关系的性质 企 业 名 称 与本企业的关系 青岛天柱化工（集团）有限公司 持本公司 5％以上有表决权股份的股东 青岛碱厂 同属凯联集团 海湾实业有限公司 同属凯联集团 青岛市东风盐场 同属凯联集团 青岛海玉制盐有限公司 同属凯联集团 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 51 青岛海达制盐有限公司 同属凯联集团 青岛农药厂 同属凯联集团 青碱汽车运输公司 同属凯联集团 青岛海洋化工有限公司 同属凯联集团 7.3 采购货物 本公司 2001 年度及 2000 年度向关联方采购货物有关明细资料 如下： 企 业 名 称 2001年度金额(万元) 2000年度金额(万元) 青岛市东风盐场 2,302.19 2,258.93 青岛海玉制盐有限公司 1,369.27 1,840.44 青岛海达制盐有限公司 799.72 2,427.23 合 计 4,471.18 6,526.60 7.4 销售货物 本公司 2001 年度及 2000 年度向关联方销售货物有关明细资料 如下： 企 业 名 称 2001年度金额 2000年度金额 青岛海洋化工有限公司 24,933,215,16 14,853,740.54 合 计 24,933,215,16 14,853,740.54 7.5 关联方应收应付款项 项目及客户名称 2001.12.31 2000.12.31 应收账款 青岛海洋化工有限公司 1,115,899.91 134,100.87 其他应收款 青岛天柱化工（集团）有限公司 * 51,109,206.24 49,482,506.04 青岛凯联（集团）有限责任公司 1,186,608.00 青岛碱厂 29,716,804.85 其他应付款 青岛碱厂 1,963,202.54 应付账款 青岛海玉制盐有限公司 1,149,057.08 注： * 系原青岛天柱化肥股份有限公司（现为青岛碱业股份有限公 司天柱化肥分公司）为青岛天柱化工（集团）有限公司向银行 贷的款，初始金额为 5800 万元。 7.6 其他应披露事项 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 52 1、根据本公司与青岛碱厂、海湾实业有限公司签订的综合服务协议， 青岛碱厂、海湾实业有限公司向本公司提供综合服务。2001 年度 支付青岛碱厂及海湾实业有限公司劳务费分别为 303 万元、221 万元；2000 年度支付青岛碱厂劳务费为 199 万元。 2、根据本公司与青碱汽车运输公司签订的运输服务协议，青碱汽车 运输公司向本公司提供运输服务。2001 年度支付运输费 1845 万 元；2000 年度支付运输费 1141 万元。 3、根据本公司与青岛凯联（集团）有限责任公司签订的国有土地使 用权租赁合同，本公司租赁青岛凯联（集团）有限责任公司以出 让方式获得的分别位于平度市 96 号、胶州市德州路 8 号的宗地的 国有土地使用权，租赁期限至 2029 年 6 月 22 日，每年的租金分 别为 14 万元、19 万元。 4、2001 年，本公司与青岛农药厂签订租赁合同，租赁经营青岛农 药厂的部分资产，并组建青岛碱业股份有限公司七星农药化工分 公司。租赁条件为安置青岛农药厂部分员工，并承担相应的工资、 劳动保险和社会统筹。租赁期限为一年。如需续租，双方协商后 可续签合同。 5、2001 年度支付给关键管理人员的报酬（包括采用货币、实物形 式和其他形式 的工资、福利、奖金、特殊待遇及有价证券等）总 额为人民币 708,839 元；2000 年度为人民币 425,218 元。 附注 8、或有事项 1、截止 2001 年 12 月 31 日，本公司为青岛红星化工集团公司提供 担保金额合计 6,558.50 万元。 2、本公司与青岛钢铁总公司签订的相互担保 2 亿元额度的最高额担 保合同，已执行 18,986 万元。 附注 9、承诺事项 截止 2001 年 12 月 31 日无需要披露的承诺事项。 附注 10、资产负债表日后事项 青岛碱业股份有限公司 2001 年年度报告 53 1、根据公司董事会的决议公告，本年的利润分配预案为，以公司 2001 年末股本 295,126,210 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.80 元现 金(含税)，剩余利润结转下一年度。 2、2002 年 3 月 12 日，公司董事会通过本公司为青岛红星化工集团 公司再提供 5000 万元担保额度的决议。 附注 11、其他重要事项 根据财税[2000]99 号文件精神，经青岛市人民政府批准，公司 执行的企业所得税先按 33％的法定税率征收再返还 18％的优惠政策,保留到 2001 年 12 月 31 日，2001 年收到的企业所得税返还合计 13,460,000 元。截至 2001 年 末，公司尚有 307 万元依据该项政策应予返还的所得税未收到。2002 年起公司不再享受该项优惠政策。 十一、备查文件 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章 的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证券报和上海证券报上公开披露过的所有公司文件 的正本及公告的原稿。 （四）年度报告正本。