600202_2001_哈空调_哈空调2001年年度报告_2002-03-19.txt

哈尔滨空调股份有限公司 2001 年年度报告 2002 年 3 月 18 日 2 目 录 一、公司基本情况简介…………………………………………3 二、会计数据和业务数据摘要…………………………………3 三、股本变动及股东情况………………………………………5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………6 五、公司治理结构………………………………………………7 六、股东大会情况简介…………………………………………9 七、董事会报告…………………………………………………10 八、监事会报告…………………………………………………14 九、重要事项……………………………………………………15 十、财务会计报告………………………………………………16 十一、备查文件目录……………………………………………39 3 哈尔滨空调股份有限公司 2001 年度报告正文 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 1、公司的法定中、英文名称及缩写。 公司的法定中文名称：哈尔滨空调股份有限公司 公司的中文名称缩写：哈空调 公司的法定英文名称：Harbi n Ai r Condi t i oni ng Co. , Lt d. 2、公司法定代表人：高延生 3、公司董事会秘书：王作海 公司董秘联系地址：哈尔滨市道里区友谊路 193 号 电话：0451- 4644521 传真：0451- 4676205 电子信箱：hac- zq@0451. com 4、公司注册地址：哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区嵩山路 26 号楼 邮政编码：150036 公司办公地址：哈尔滨市道里区友谊路 193 号 邮政编码：150018 公司国际互联网网址：hac. com. cn 电子信箱：hac@hac. com. cn 5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www. sse. com. cn 公司年度报告备置地点：公司证券办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：哈空调 股票代码：600202 7、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1993 年 6 月 25 日 公司首次注册登记地点：哈尔滨市友谊路 193 号 公司最近一次变更注册日期：2001 年 7 月 5 日 注册地点：哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区嵩山路 26 号楼 企业法人营业执照注册号：2301001002749 税务登记号码：230109127046743 公司聘请的会计师事务所名称：利安达信隆会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：哈尔滨市南岗区国民街 75 号 4 二、会计数据和业务数据摘要 1、公司 2001 年度实现的利润情况（单位：元） 利润总额：68, 241, 100. 54 净利润：64, 080, 147. 67 扣除非经常性损益后的净利润：58, 149, 552. 48 扣除的项目及金额：（1）投资收益：1, 412, 328. 00 （2）补贴收入：4, 398, 075. 95 （3）营业外收入：319, 422. 98 （4）营业外支出：199, 231. 74 主营业务利润：94, 409, 673. 48 其他业务利润：5, 249. 43 营业利润：62, 310, 505. 35 投资收益：1, 412, 328. 00 补贴收入：4, 398, 075. 95 营业外收支净额：120, 191. 24 经营活动产生的现金流量净额：63, 715, 527. 41 现金及现金等价物净增加额：10, 443, 776. 49 2、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 2000 年 2001 年 调整后 调整前 1999 年 主营业务收入( 万元) 27, 345. 80 19, 132. 92 19, 132. 92 13, 271. 10 净利润( 万元) 6, 408. 01 3, 341. 76 5, 648. 49 2, 953. 13 总资产( 万元) 61, 106. 54 53, 853. 97 56, 160. 71 48, 531. 74 股东权益( 不含少数股东权益) ( 万元) 35, 227. 04 31, 046. 62 33, 353. 35 29, 938. 78 每股收益( 元/股) 0. 2869 0. 2992 0. 5057 0. 2644 加权平均每股收益( 元/股) 0. 2869 0. 2992 0. 5057 0. 2904 每股净资产( 元/股) 1. 5769 2. 7796 2. 9861 2. 6804 调整后的每股净资产( 元/股) 1. 5729 2. 7788 2. 9853 2. 6717 每股经营活动产生的现金流量净额( 元) 0. 2852 0. 0083 0. 0083 - 0. 1848 净资产收益率( %) 18. 19 10. 76 16. 94 9. 86 3、利润及利润分配表附表 净资产收益率（%） 每股收益( 元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26. 80 27. 56 0. 4226 0. 4226 营业利润 17. 69 18. 19 0. 2789 0. 2789 净利润 18. 19 18. 71 0. 2869 0. 2869 扣除非经常性损益后的净利润 16. 51 16. 98 0. 2603 0. 2603 4、股东权益变动情况及原因。 项目 股本 资本公积金 盈余公积金 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 111, 696, 000 145, 159, 101. 60 21, 948, 354. 08 7, 316, 118. 04 31, 662, 721. 48 310, 466, 177. 16 本期增加 111, 696, 000 63, 232. 73 9, 612, 022. 15 3, 204, 007. 38 64, 080, 147. 67 185, 451, 402. 55 本期减少 78, 187, 200. 00 65, 460, 022. 15 143, 647, 222. 15 期末数 223, 392, 000 67, 035, 134. 33 31, 560, 376. 23 10, 520, 125. 42 30, 282, 847. 00 352, 270, 357. 56 变动原因：股本增加和资本公积金减少是根据 2000年度股东大会决议，以2000 年度末公司总股本 11, 169. 6 万股为基数，向全体股东按每 10 股派送 3 股，用资 本公积金转增 7 股所至。 5 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 报告期初，公司总股本 11，169. 6 万股，其中：国家股 6, 588. 8 万股，内部 职工股 1, 580. 8 万股，流通股 3, 000 万股；报告期末，公司总股本 22, 339. 2 万 股，其中：国家股 13, 177. 6 万股，内部职工股 3, 161. 6 万股，流通股 6, 000 万 股。变动的原因是：公司于 2001 年 4 月 9 日召开的 2000 年度股东大会，审议通 过了 2000 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案：以 2000 年度末公司总股 本 11, 169. 6 万股为基数，向全体股东按每 10 股派送 3 股，用资本公积金转增 7 股。本次利润分配及资本公积金转增股本实施公告刊登于 2001 年 4 月 10 日《上 海证券报》。本次送股转增后，股本变动情况如下： 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，－） 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其它 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1. 发起人股份 其中: 国家持有股份 65, 888, 000 19, 766, 400 46, 121, 600 65, 888, 000 131, 776, 000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2. 募集法人股份 3. 内部职工股 15, 808, 000 4, 742, 400 11, 065, 600 15, 808, 000 31, 616, 000 4. 优先股或其他 未上市流通股份合计 81, 696, 000 24, 508, 800 57, 187, 200 81, 696, 000 163, 392, 000 二、已流通股份 1. 人民币普通股 30, 000, 000 9, 000, 000 21, 000, 000 30, 000, 000 60, 000, 000 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已上市流通股份合计 30, 000, 000 9, 000, 000 21, 000, 000 30, 000, 000 60, 000, 000 三、股份总数 111, 696, 000 33, 508, 800 78, 187, 200 111, 696, 000 223, 392, 000 （二）股票发行与上市情况 1、1999 年 4 月 26 日，经中国证监会批准，公司在上海证券交易所公开发行 人民币普通股 3000 万股，发行价格为 6. 08 元/股，该部分股票于 1999 年 6 月 3 日在上交所挂牌交易。 2、在报告期内公司股份总数及结构发生变动，变动的原因是：公司于 2001 年 4 月 9 日召开的 2000 年度股东大会，审议通过了 2000 年度利润分配及资本公 6 积金转增股本的方案：以 2000 年度末公司总股本 11, 169. 6 万股为基数，向全体 股东按每 10 股派送 3 股，用资本公积金转增 7 股。此次利润分配及资本公积金 转增股本实施公告刊登于 2001 年 4 月 10 日《上海证券报》。送股转增后，公司 总股本 22, 339. 2 万股，其中：国家股 13, 177. 6 万股，内部职工股 3, 161. 6 万股， 流通股 6, 000 万股。 3、目前，公司有内部职工股 3, 161. 6 万股。该部分股票形成于 1993 年公司 设立之初，发行数量为 988 万股，发行价格为 1 元/股，经 1996 年每 10 股送 6 股；2000 年度每 10 股送 3 股转增 7 股后形成现在的内部职工股数量。 （三）股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为 11836 户 2、报告期末公司前 10 名股东持股情况如下： 序 号 股东名称 持股数量 （股） 占公司总股 本比例（%） 股份类别 1 哈尔滨金工资产经营有限责任公司 131776000 58. 99 国家股 2 兆丰资产 4178784 1. 87 流通股 3 格力电器 2035350 0. 91 流通股 4 四川长虹 1187053 0. 53 流通股 5 中广有线 1185340 0. 53 流通股 6 银信投资 980000 0. 44 流通股 7 商联投资 908343 0. 41 流通股 8 刘亚东 609500 0. 27 流通股 9 李忠 565000 0. 25 流通股 10 悦达实业 391000 0. 18 流通股 持公司 5%以上股份的股东为哈尔滨金工资产经营有限责任公司，是公司第一 大股东，报告期初持有公司股份 6, 588. 8 万股，报告期末持有公司股份 13, 177. 6 万股，占公司总股本的 58. 99%，报告期内所持股份增加的原因是公司于 2001 年 4 月实施了 2000 年度利润分配方案和公积金转增股本所致。所持国家股无质押、 冻结情况。 公司第一大股东与前 2—10 名股东之间不存在关联关系，前十名股东中，除 哈尔滨金工资产经营有限责任公司持有国家股外，其余单位与个人所持股份均为 上市流通股，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况。 3、公司控股股东——哈尔滨金工资产经营有限责任公司成立于 1996 年 12 月 19 日，法定代表人：贾剑涛，注册资本：124, 628 万元，企业类型：有限现任公 司（国有独资），经营范围是：受市国资局的委托运营受托范围内企业的国有资 产。 2000 年 7 月 7 日哈金工公司与黑龙江商联投资（集团）股份有限公司和上海 延生堂保健品有限公司签订了转让部分国家股的意向性协议，协议主要内容见 2000 年 7 月 11 日和 2000 年 12 月 2 日《上海证券报》刊登的本公司董事会公告。 此次转让目前正在履行向黑龙江省人民政府的申报程序中。 4、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止 日 期 年初持股 数 量 年末持 股数量 增减变 动 量 变 动 原 因 高延生 董事长 男 49 1999- 2002 51200 102400 51200 2000 年度利润分配 胡振岭 董事兼总经理 男 51 1999- 2002 25600 51200 25600 2000 年度利润分配 石兴德 董事兼副总经理 男 54 1999- 2002 25600 51200 25600 2000 年度利润分配 宋志强 董事兼副总经理 男 46 1999- 2002 24000 48000 24000 2000 年度利润分配 李玉华 董事 男 56 1999- 2002 25600 51200 25600 2000 年度利润分配 王志坚 董事 男 57 1999- 2002 24000 48000 24000 2000 年度利润分配 董 静 董事 女 60 1999- 2002 24000 48000 24000 2000 年度利润分配 孙卫东 董事 男 45 2000- 2002 20800 41600 20800 2000 年度利润分配 张晓彤 董事、工会副主席 女 46 2000- 2002 24000 48000 24000 2000 年度利润分配 张弘弼 监事会召集人 男 53 1999- 2002 24000 48000 24000 2000 年度利润分配 陈 猛 监事 男 30 2001- 2002 0 0 0 魏 杰 监事 女 33 2001- 2002 0 0 0 王作海 董事会秘书 男 56 1999- 2002 8000 16000 8000 2000 年度利润分配 说明：公司董事、监事在股东单位任职情况 公司董事长高延生先生自 1999 年起任哈尔滨金工资产经营有限责任公司董 事、副总经理。 （二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事及高级管理人员的年度报酬，均参照哈劳薪字 [ 2001] 87 号文件标准执行。 公司的全部董事、监事及高级管理人员均在本公司领取报酬，年度报酬总额 为 84 万元；金额最高的前三名董事报酬总额为 27 万元；金额最高的前三名高级 管理人员报酬总额为 24 万元；其中年度报酬 10 万元 2 人，6—7 万元 9 人，3 万 元以下 2 人。 （三）报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况 报告期内公司无董事、高级管理人员聘任及离任情况。 报告期内经 2001 年 1 月 12 日第一次临时股东大会同意孙玉肖、李滨花因工 作变动辞去监事职务，增补陈猛、魏杰为监事。 （四）公司员工数量、专业构成、教育程度及离退休职工人数 公司共有员工 994 人，其中大学本科以上学历 92 人，大专 206 人，中专及 以下 696 人。 专业构成：生产人员 569 人，销售人员 65 人，技术人员 59 人，财务人员 29 人，行政人员 69 人，其他人员 203 人，退休人员 69 人。 五、公司治理结构 （一）公司治理 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律要求，不断完善 公司法人治理结构，规范公司运作，制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》和《总经理工作细则》，按照中国证监会和国家经贸委联合发布的《上市公 司治理准则》的要求，公司实际运作情况如下： 1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够 充分行使自己的权利；公司严格按照《上市公司股东大会规范意见书》的要求召 8 集、召开股东大会，尽可能地使更多的股东能够参加股东大会。对参加股东大会 的股东或股东授权代表提供会议议程、议案、表决票，并给参会股东留出合理的 审议和提问时间，便于股东行使表决权。公司聘请具有证券从业资格的律师对股 东大会作大会现场见证，并出具法律意见书。 2、控股股东与上市公司的关系 公司控股股东充分尊重公司的独立性，没有利用其控股股东地位直接或间接 干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务 方面做到了“ 五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善 董事的选聘程序；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董 事会制定了《董事会议事规则》，确保了董事会的高效运作和科学决策；公司董 事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，明确作为 董事的权利、义务和责任。公司将按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》，增加独立董事人数，建立起独立董事制度。 4、监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了《监 事会议事规则》；公司监事能够认真履行职责，本着对股东和公司利益负责的态 度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的情况进行监 督。 5、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等利益相关者的合 法权益，诚实守信，力求公司能够持续、健康地发展。 6、信息披露与透明度 公司非常重视信息披露工作，认真接待股东来访和咨询；能够严格按照有关 法律、法规和《公司章程》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息， 确保所有股东有平等机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东的 详细资料和股份的变动情况。 7、根据《上市公司治理准则》对照自查，公司在法人治理方面还存在如下 差距： （1）到目前为止，公司还没有建立独立董事制度。 （2）董事会内部还没有设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 （3）公司董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准、程序和高级管理人 员的激励约束机制有待进一步建立和完善。 （4）现行的《公司章程》还没有对照《上市公司治理准则》等有关法规的 要求进行全面系统的修改。 公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法 规的要求，全面系统的修改《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作细则》和《股东大会议事规则》，强化公司规范运作，增强企 业竞争力，提高公司的盈利水平，努力寻求股东利益最大化，切实维护广大投资 者利益。 （二）独立董事履行职责情况 公司根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》的规定，已确定独立董事人选，待报中国证监会审核同意后，经公司年度股 9 东大会选举决定。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司与控股股东——哈尔滨金工资产经营有限责任公司在业务、人员、资产、 机构、财务等方面是相互独立、完全分开的。 1、业务方面 公司在业务方面独立于控股股东，公司的主营业务为：空气冷却冷凝设备、 高中低压换热器、制冷空调设备、环保除尘设备、散热器制造；按外经贸部批准 的范围经营进出口业务；开展本企业的“ 三来一补” 业务。控股股东——哈尔滨 金工资产经营有限责任公司的主营业务为：受市国资局的委托运营受托范围内企 业的国有资产。公司与控股股东不存在从事相同或相近业务的情况，公司具有独 立完整的业务体系和自主经营能力。 2、人员方面 公司与控股股东在人员的管理和使用上是相互独立，完全分开的。 3、资产方面 公司拥有独立的生产体系和辅助生产系统及配套设施，拥有工业产权、商标、 非专利技术等无形资产，拥有独立的采购和销售系统，资产独立完整，权属清晰。 4、机构方面 公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，公司与控股股东的内部机 构是相互独立，完全分开的。 5、财务方面 公司拥有独立的财务部门，建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并 开设了独立的银行帐户。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 公司目前正积极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评 价标准与激励约束机制。 六、股东大会情况简介 本年度公司共召开了两次股东大会。 （一）2000 年 12 月 5 日，公司董事会在《上海证券报》刊登了一届六次董 事会议关于召开公司 2001 年第一次临时股东大会的公告。2001 年 1 月 12 日，公 司 2001 年第一次临时股东大会如期召开，会议共出席股东 32 人，共持有 67, 628, 251 股，占公司总股本的 60. 55%，符合法定要求。经大会审议，投票表 决通过以下决议： 1、审议通过了公司董事会《关于变更部分募集资金用途的议案》。 （1）同意取消核电站空气处理机组技术改造项目。 （2）同意取消 600MW空冷电站用大直径风机技术改造项目。 （3）同意扩大“ 九五” 大型电站空冷器——预热/尖峰冷却器及辅助冷却塔 的研制与技术改造项目。 2、审议通过了公司董事会《关于续聘哈尔滨祥源会计师事务所的议案》。 3、审议通过了公司监事会《关于增补陈猛为监事的议案》。 4、审议通过了公司监事会《关于增补魏杰为监事的议案》。 黑龙江省仁大律师事务所崔丽晶律师对本次大会作现场见证并出具了法律意 见书。 10 本次股东大会决议公告于 2001 年 1 月 13 日在《上海证券报》刊登。 （二）2001 年 3 月 9 日，公司董事会在《上海证券报》刊登了一届七次董事 会议关于召开公司 2000 年度股东大会的公告。2001 年 4 月 9 日，公司 2000 年度 股东大会如期召开，会议共出席股东 29 人，共持有 66, 484, 800 股，占公司总股 本的 59. 52%，符合法定要求。经大会审议，投票表决通过以下决议： 1、审议通过了《公司 2000 年度董事会工作报告》。 2、审议通过了《公司 2000 年度监事会报告》。 3、审议通过了《公司 2000 年度财务决算报告》。 4、审议通过了《公司 2000 年度利润分配方案》。 5、审议通过了《公司 2000 年度转增股本方案》。 6、审议通过了《解聘哈尔滨祥源会计师事务所聘用利安达信隆会计师事务 所的议案》。 7、授权公司董事会实施公司 2000 年度利润分配和转增股本方案并对公司章 程中涉及公司股本变动的相关条款进行修改和办理工商注册变更登记手续。 黑龙江省仁大律师事务所崔丽晶律师对本次大会作现场见证并出具了法律意 见书。 本次股东大会决议公告于 2001 年 4 月 10 日在《上海证券报》刊登。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 公司是国内最大的石化、电站空冷器及核电站空气处理机组的生产基地，主 要从事空气冷却冷凝设备、高中低压换热器、制冷空调设备、环保除尘设备、散 热器的开发、生产与销售业务，主要产品为石化空冷器、电站空冷器、电站( 核) 空气处理机组。2001 年公司实现主营业务收入 273, 457, 959. 36 元，同比增长 42. 93%；实现净利润 64, 080, 147. 67 元，同比增长 91. 76%。 （1）公司主营业务收入及主营业务利润构成情况如下： 产品 主营业务收入 主营业务利润 石化空冷器 90, 465, 955. 94 31, 879, 787. 21 电站空冷器 135, 468, 779. 48 55, 847, 349. 00 （2）占公司主营收入及主营业务利润总额 10%以上的主要产品见下表：（单 位：元） 产品 市场占有率 销售收入 销售成本 毛利率 石化空冷器 50% 90, 465, 955. 94 57, 818, 797. 54 36. 09% 电站空冷器 135, 468, 779. 48 78, 300, 366. 92 42. 20% 2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）公司持有子公司——哈尔滨天达控制工程有限公司 51%的股权，该公司 注册资本 152 万元，经营范围为：楼宇自动化设备、工业自动控制系统等。该公 司 2001 年度实现销售收入 851. 45 万元，实现利润 238. 48 万元，本公司分得权 益 121. 62 万元。 （2）公司持有子公司——黑龙江地泰安房地产开发有限责任公司 66%的股 权，该公司注册资本 1000 万元，经营范围为：房地产开发。该公司 2001 年度实 现销售收入 2, 315. 93 万元，实现利润- 146. 38 万元，本公司分得权益- 96. 61 万 11 元。 （3）公司持有子公司——克莱尔环保科技（苏州）有限公司 51%的股权，该 公司注册资本 223 万美元，经营范围为：油水分离器及污水处理设备等。该公司 2001 年度处于筹建过程中，没有开展正常经营活动。 （4）报告期内无单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上。 3、主要供应商、客户情况 （1）公司前五名供应商的采购金额及占年度采购总额的比例如下： 公司前五名供应商的采购金额为 58, 586, 607. 97 元，占年度采购总额的 54. 84%。 （2）公司前五名销售客户的销售金额及占年度销售总额的比例如下： 公司前五名销售客户的销售金额为 164, 189, 626. 19 元，占年度销售总额的 60. 04%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内没有发生影响公司正常生产经营的重大问题和困难。 （二）公司投资情况 1、募集资金使用情况。 公司在 1999 年通过向社会公开发行股票共募集资金 17,514 万元（扣除发行费 用后），募集资金预计投入 5 个项目并补充公司部份流动资金。根据公司招股说 明书中的承诺和公司 2001 年 1 月 12 日召开的 2001 年第一次临时股东大会审议通 过的《关于变更部分募集资金用途的议案》（本次股东大会决议公告刊登于 2001 年 1 月 13 日《上海证券报》，关于变更部分募集资金用途的公告刊登于 2000 年 12 月 5 日《上海证券报》），截止 2001 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕， 其中：补充流动资金 3,324 万元，对三个项目进行了投资，具体情况见下表： 单位：万元 项目名称 投资概算 已投入资金 项目进度 收益情况 GEA系统／哈蒙系统间接空冷器技改 2,900 3,106.74 1999 年 10 月 通过验收 市场原因未 达预期效益 海勒系统间接空冷器技术改造 2,900 3,361.99 2001 年 2 月 6 日通过验收 已达预 期效益 预热/尖峰冷却器及辅助冷却塔研制与技改 9,850 12,467.57 预计 2002 年 5 月末验收 已达预 期效益 注：超出募集资金投入部份由公司自筹解决。 2、报告期内公司非募集资金投资情况。 （1）经公司 2001 年 1 月 10 日召开的临时董事会决定，投资 943.5 万元与澳 大利亚克莱尔公司合资组建克莱尔（苏州）环保科技有限公司，占其注册资本的 51%。 （2）2001 年 11 月 30 日召开的公司一届九次董事会决定，同意出资人民币 2000 万元，与上海市张江高科技园区开发公司等 5 家公司共同出资组建上海浦东创业 投资有限公司，占其注册资本的 20%（本次董事会决议刊登于 2001 年 12 月 1 日 的《上海证券报》）。 （三）公司主要财务状况和经营成果 单位：万元 指标 2001 年 2000 年 增长率% 总资产 61,106.54 53,853.97 13.47 长期负债 491.06 1,500.00 -67.26 股东权益 35,227.04 31,046.62 13.46 12 主营业务利润 9,440.96 7,573.03 24.67 净利润 6,408.01 3,341.76 91.76 变动原因：总资产、股东权益、主营业务利润及净利润增长的原因是本年度 公司销售收入和利润总额增加所至，其中净利润增长幅度大的原因是由于贯彻企 业会计制度，计提减值准备冲减了 2000 年净利润 2,306.73 万元所至。 长期负债减少的原因是本年度长期借款减少。 （四）生产经营环境及宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 1、中国加入 WTO后，将给公司开辟国际市场提供便利条件。 2、随着国家电力体制的改革和能源发展战略的调整，国内电站空冷市场已 经启动，将会给公司发展带来机遇。 3、哈尔滨市政府城市建设规划方案的实施将会使公司地处繁华地段的老厂 区得以变现，使公司能够得到数额较大的营业外收入，使公司的发展得到强有力 的资金支持。 （五）新年度业务发展计划 2002 年公司的经营策略是：以全面提高企业的核心竞争力为主导，不断加强 企业内部管理，努力提高产品质量，强化成本费用控制，积极开发新产品，力争 完成主营业务收入 30, 000 万元，管理费用控制在 2, 500 万元以下，争取获得最 佳经济效益，给股东以良好回报。 1、进一步强化企业管理，大力推进公司管理信息化建设工作，实现管理创 新，降低内部消耗，提高工作效率。 2、进一步加强产品质量管理，在准备进行 I SO9001 质量体系认证的换版取 证工作的同时，要争取取得 ASME 认证和环境体系 I SO14000 标准认证，提高产品 竞争能力。 3、加大科研开发的投入力度，加快新产品的技术开发进程，加强国际国内 两个市场的营销工作，拓宽服务领域，进一步扩大市场占有率。 4、公司将继续加大人力资源的开发和利用进一步完善干部考核、聘用制度 和劳动用工制度，建立企业激励机制，充分调动员工的积极性。 5、进一步完善法人治理结构，加强信息披露，依法经营，规范运作，树立 良好的企业形象。 6、进一步加大资本运营力度，结合公司战略发展要求，认真做好调研工作， 努力开发新的利润增长点。 （六）董事会日常工作 1、董事会的会议情况及决议内容 （1）2001 年 1 月 2 日公司召开第一次临时董事会，会议通过如下决议： 同意将暂时闲置的 3, 000 万元委托华夏证券哈尔滨营业部进行代客理财，期 限半年，收益率按年息 7%计算。该项资金于 2001 年 6 月末收回，收益于 2001 年 8 月 6 日收回。 （2）2001 年 1 月 10 日公司召开第二次临时董事会，通过如下决议： 投资 943. 5 万元与澳大利亚克莱尔公司合资组建克莱尔（苏州）环保科技有 限公司，占其注册资本的 51%。 （3）2001 年 2 月 26 日公司召开第三次临时董事会，会议通过如下决议： 决定解聘哈尔滨祥源会计师事务所，聘用利安达信隆会计师事务所从事对本 公司 2000 年度审计业务。本次会议决议后，即由利安达信隆会计师事务所开展 本公司 2000 年度审计工作，本项决议还需提交公司 2000 年度股东大会追认通过。 此次董事会公告刊登于 2001 年 2 月 17 日《上海证券报》。 13 （4）2001 年 3 月 7 日召开公司一届七次董事会，会议通过如下决议： ① 审议通过 2000 年度董事会工作报告； ② 审议通过 2000 年度总经理业务报告； ③ 审议通过 2000 年度财务决算报告； ④ 审议通过 2000 年度税后利润分配预案； ⑤ 审议通过了 2000 年度用公积金转增股本的预案 以上决议须提交公司年度股东大会审议通过。 ⑥ 审议通过公司 2000 年度报告正文及摘要； ⑦ 审议通过公司 2001 年度利润分配政策； ⑧ 审议通过总经理关于公司内部组织机构调整的方案； ⑨ 公司决定于 2001 年 4 月 9 日上午 9：00 召开 2000 年度股东大会。 此次董事会公告刊登于 2001 年 3 月 9 日《上海证券报》。 （5）2001 年 5 月 24 日公司召开第四次临时董事会，会议通过如下决议： ① 同意公司为中国机械设备进出口总公司（简称 CMEC）提供 7000 万元人民 币出口卖方信贷的贷款担保，担保期至 2009 年 12 月。 此次董事会公告刊登于 2001 年 5 月 26 日《上海证券报》。 ② 审议通过了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》。 （6）2001 年 7 月 25 日召开公司一届八次董事会，会议通过如下决议： ① 审议通过了公司《各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》； 　　② 审议通过了公司各项资产减值准备计提方案和资产核销方案； 　　③ 审议通过了公司 2001 年度中期报告正文及摘要； ④ 审议通过了公司 2001 年中期利润分配方案：2001 年中期公司不进行利润 分配，也不用资本公积金转增股本。 此次董事会公告刊登于 2001 年 7 月 27 日《上海证券报》。 （7）2001 年 11 月 30 日召开公司一届九次董事会，会议通过如下决议： 同意出资人民币 2000 万元，与上海市张江高科技园区开发公司等 5 家公司 共同出资组建上海浦东创业投资有限公司，占其注册资本的 20%。 此次董事会公告刊登于 2001 年 12 月 1 日《上海证券报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司 2000 年度股东大会通过的《2000 年度利润分配方案》和《用资本公积 金转增股本的方案》，即以 2000 年度末公司总股本 11, 169. 6 万股为基数，按每 10 股派送红股 3 股，派送现金 2. 00 元（含税），用资本公积金每 10 股转增 7 股向 全体股东进行分配。董事会根据股东大会授权已于 2001 年 4 月 26 日全部完成分 配实施工作。股权登记日为 2001 年 4 月 16 日，除权除息日及送、转增股上市交 易日为 2001 年 4 月 17 日，现金红利发放日为 2001 年 4 月 26 日。 本次利润分配及公积金转增股本实施公告刊登于 2001 年 4 月 10 日《上海证 券报》 公司董事会已完成对公司章程中涉及公司股本变动的相关条款的修改和办理 工商注册资金变更登记手续事宜。 3、2001 年度利润分配预案及 2002 年度利润分配政策 （1）2001 年度利润分配预案 经利安达信隆会计师事务所审计，公司 2001 年度实现净利润 64, 080, 147. 67 元，提取 10％的法定公积金 6, 408, 014. 77元，提取 5％的法定公益金 3, 204, 007. 38 元 ， 加 年 初 未 分 配 利 润 31, 662, 721. 48 元 ， 减 去 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 14 33, 508, 800. 00 元，本年度累计可供股东分配的利润 52, 622, 047. 00 元。2002 年 3 月 18 日经公司一届十次董事会研究决定，以 2001 年度末公司总股本 22, 339. 2 万股为基数，按每 10 股送 1 股并派送现金 1. 00 元（含税），向全体股东分配红 利，共分配股利 44, 678, 400. 00 元。剩余未分配利润 7, 943, 647. 00 元结转下一 年度。 本分配预案与公司 2000 年度报告中披露的分配政策的主要差异是：由于计 提减值准备使上年度未分配利润全部冲减掉，为最大限度的回报股东，提高了本 年度的分配比例并增加了送股。 2001 年度不进行资本公积金转增股本。 以上分配预案须经 2001 年度股东大会审议批准后实施。 （2）公司 2002 年度利润分配政策 ①公司拟在 2002 年度进行一次利润分配。 ②拟分配方式为派发现金股利，现金股利占股利分配的 100％。 ③公司 2002 年度实现的净利润用于股利分配的比例约 40％－60％，2001 年 度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为 100％。 以上 2002 年度分配政策为预计方案，董事会有权根据国家经济政策和公司 实际经营情况对分配方案进行适当调整。 2002 年度暂定不进行资本公积金转增股本。 4、报告期内，公司选定的信息披露报纸没有变更。 八、监事会报告 （一）监事会的会议情况及决议内容 报告期内公司共召开了三次监事会议。 1、2001 年 3 月 7 日公司召开第一届六次监事会，会议通过如下决议： 审议通过了公司 2000 年度监事会工作报告； 监事会认为： （1）2000 年度公司董事会按照股东大会各项决议内容，认真履行了职责和 义务，较好地完成了 2000 年度各项生产经营任务。 （2）公司董事会成员在履行公司职务中无违反法律法规及公司章程的行为， 也无损害公司及股东利益的行为。 （3）公司募集资金的使用符合公司董事会及公司股东大会的要求。 （4）利安达信隆会计师事务所出具的无保留意见的审计报告真实地反映了 公司 2000 年度的财务状况和经营成果。 2、2001 年 5 月 24 日公司召开临时监事会，审议通过了《监事会议事规则》。 3、2001 年 7 月 25 日公司召开一届七次监事会，会议通过如下决议： 审议通过了公司 2001 年度中期报告及其摘要。 监事会认为：董事会审议通过的《各项资产减值准备和损失处理的内部控制 制度》符合《企业会计制度》和国家有关法律法规的规定，各项资产减值准备计 提方案和资产核销方案，符合国家有关规定和公司实际情况。 （二）监事会独立意见 1、监事会严格依照《公司法》等法律法规及《公司章程》要求对公司股东 大会、董事会的召开程序、决议事项及董事会对股东大会决议的执行情况进行监 督和检查，监事会认为：公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公 15 司章程或损害公司利益的行为。 2、报告期内，公司监事会认真履行检查财务职能，认为利安达信隆会计师 事务所对公司 2001 年度财务报告出具的审计意见是客观公正的，财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司募集资金实际投入项目变更程序合法，监事会认为该变更符合公司 利益和公司长远发展规划。 4、报告期内，公司无收购、出售资产交易事项。 5、公司的关联交易是利用关联企业——哈尔滨空调工业公司的后勤、运输 及设备维修服务，签定的服务协议符合市场规则，该关联交易事项公平、合理， 没有损害公司利益。 九、重要事项 （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）报告期内公司无重大关联交易事项。 报告期内发生的关联交易，根据本公司与哈尔滨空调工业公司签署的《综合 服务协议》，由哈尔滨空调工业公司为本公司提供的后勤服务，发生的关联交易 明细如下： 项目 2001 年 2000 年 定价政策 水电汽、水暖等 2, 262, 010. 00 1, 961, 105. 86 《综合服务协议》 运 输 949, 520. 00 901, 960. 00 《综合服务协议》 合 计 3, 211, 530. 00 2, 863, 065. 86 公司与关联方往来系与哈尔滨空调工业公司的其它应收款。 单位名称 期末数 期初数 哈尔滨空调工业公司 31, 327, 648. 76 51, 821, 084. 95 （四）报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁本公司资产事项。 （五）报告期内公司对外担保事项。 1、公司为哈尔滨马迭尔集团股份有限公司累计提供短期银行贷款担保 1460 万元，明细如下： 贷款银行 贷款额度（万元） 到期日 哈工商银行田地支行 360 2002. 07. 16 哈工商银行田地支行 200 2002. 07. 18 哈工商银行田地支行 200 2002. 09. 18 哈工商银行田地支行 200 2002. 09. 24 中行兆麟支行 300 2002. 10. 28 中行兆麟支行 200 2002. 12. 23 2、公司为中国机械设备进出口总公司（简称 CMEC）提供 7000 万元人民币出 口卖方信贷的贷款担保，担保期至 2009 年 12 月（详见 2001 年 5 月 26 日《上海 证券报》刊登的本公司董事会公告）。 （六）报告期内经公司 2001 年 1 月 2 日临时董事会决定，同意将暂时闲置 的 3, 000 万元委托华夏证券哈尔滨营业部进行代客理财，期限半年，收益率按年 息 7%计算。该项资金已于 2001 年 6 月末收回，收益于 2001 年 8 月 6 日收回。 16 （七）报告期内公司出口伊朗的电站空冷器供货合同已全部交货。 （八）报告期内公司或持股 5%以上股东无承诺事项。 （九）报告期内因公司原聘任的哈尔滨祥源会计师事务所已不具备法人资 格，经公司 2001 年 4 月 9 日召开的股东大会审议通过解聘哈尔滨祥源会计师事 务所，聘用利安达信隆会计师事务所为本公司提供财务审计服务。根据双方签订 的《审计业务约定书》，公司已支付给会计师事务所的 2000 年年度财务报告审计 费用 15 万元，另有验资费用 2 万元，合计支付 17 万元，没有发生差旅费；2001 年年度财务报告审计费用 28 万元，目前尚未支付，本年度也没有发生差旅费。 （十）报告期内公司、公司董事会及董事无受中国证监会稽查、中国证监会 行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （十一）报告期内公司总投资人民币 12000 万元的工业循环水节水工程—— 直冷式电站空冷器技术改造项目，经 2001 年 10 月 10 日国家经贸委和国家计委 联合发文批准立项（国经贸投资[ 2001] 1013 号），列入 2001 年国家重点技术改造 项目计划（第六批国债专项资金项目）。 （十二）报告期内公司董事在实施 2000 年度股东大会分配方案后，于 2001 年 7 月 5 日完成对公司章程中涉及公司股本变动的相关条款的修改和办理工商注 册资金变更登记手续事宜。 （十三）中国加入 WTO对公司的影响见七、（四）1、。 十、财务报告 （一）审计报告 利安达审字[2002]第086号 哈尔滨空调股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的合并及母公司资产负债表， 2001年度合并及母公司利润及利润分配表和2001年度合并及母公司现金流量表。 这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们 的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结 合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经 营成果和2001年度现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性的原则。 利安达信隆会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 中国· 北京 中国注册会计师 二○ ○ 二年三月十六日 17 （二）会计报表 资 产 负 债 表 会企 01 表 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位： 元 注 期末数 期初数 资 产 释 合并数 母公司 合并数 母公司 货币资金 92, 294, 528. 29 88, 617, 349. 35 81, 850, 751. 80 80, 780, 042. 55 短期投资 5, 000, 000. 00 5, 000, 000. 00 应收票据 8, 568, 250. 00 8, 568, 250. 00 应收股利 应收利息 应收帐款 119, 624, 237. 70 117, 565, 186. 80 99, 868, 517. 60 99, 868, 517. 60 其他应收款 45, 356, 834. 24 44, 895, 055. 51 62, 365, 523. 34 62, 641, 746. 87 预付帐款 18, 558, 774. 90 18, 309, 515. 81 9, 374, 446. 07 7, 534, 446. 07 应收补贴款 4, 200, 000. 00 4, 200, 000. 00 存货 77, 724, 934. 32 58, 555, 390. 48 73, 665, 203. 30 60, 433, 898. 58 待摊费用 一年内到期的长期投资 其他流动资产 流动资产合计 362, 127, 559. 45 336, 510, 747. 95 336, 324, 442. 11 320, 458, 651. 67 长期股权投资 30, 969, 000. 00 43, 596, 256. 01 10, 519, 000. 00 17, 641, 000. 00 长期债权投资 长期投资合计 30, 969, 000. 00 43, 596, 256. 01 10, 519, 000. 00 17, 641, 000. 00 固定资产原价 247, 157, 257. 42 244, 371, 138. 30 171, 822, 968. 70 171, 809, 657. 70 减: 累计折旧 50, 033, 161. 26 49, 949, 459. 28 41, 779, 405. 09 41, 779, 405. 09 固定资产净值 197, 124, 096. 16 194, 421, 679. 02 130, 043, 563. 61 130, 030, 252. 61 减: 固定资产减值准备 19, 174, 726. 26 19, 174, 726. 26 19, 174, 726. 26 19, 174, 726. 26 固定资产净额 177, 949, 369. 90 175, 246, 952. 76 110, 868, 837. 35 110, 855, 526. 35 工程物资 在建工程 26, 429, 834. 04 24, 749, 173. 24 67, 337, 862. 44 67, 337, 862. 44 固定资产清理 固定资产合计 204, 379, 203. 94 199, 996, 126. 00 178, 206, 699. 79 178, 193, 388. 79 无形资产 12, 810, 121. 11 12, 350, 651. 11 13, 068, 911. 15 13, 068, 911. 15 长期待摊费用 779, 477. 08 420, 683. 91 其他长期资产 无形及其它资产合计 13, 589, 598. 19 12, 350, 651. 11 13, 489, 595. 06 13, 068, 911. 15 递延税款借项 资产总计 611, 065, 361. 58 592, 453, 781. 07 538, 539, 736. 96 529, 361, 951. 61 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 18 资 产 负 债 表（续） 会企 01 表 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位： 元 注 期末数 期初数 负债与股东权益 释 合并数 母公司 合并数 母公司 短期借款 91, 000, 000. 00 91, 000, 000. 00 76, 000, 000. 00 76, 000, 000. 00 应付票据 18, 888, 981. 98 18, 888, 981. 98 应付帐款 23, 385, 339. 05 22, 766, 468. 60 30, 556, 960. 34 27, 007, 164. 34 预收帐款 5, 698, 971. 74 4, 255, 985. 84 21, 777, 286. 56 21, 777, 286. 56 应付工资 应付福利费 - 1, 000, 746. 13 - 1, 024, 348. 24 - 825, 879. 90 - 840, 366. 54 应付股利 22, 407, 719. 66 22, 407, 719. 66 22, 407, 719. 66 22, 407, 719. 66 应交税金 3, 891, 560. 44 2, 768, 406. 58 7, 823, 549. 55 7, 823, 549. 55 其他应交款 180, 488. 59 116, 091. 01 105, 386. 69 105, 386. 69 其他应付款 42, 960, 201. 68 33, 093, 510. 16 20, 418, 536. 90 18, 615, 034. 19 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 41, 000, 000. 00 41, 000, 000. 00 31, 000, 000. 00 31, 000, 000. 00 其他流动负债 流动负债合计 248, 412, 517. 01 235, 272, 815. 59 209, 263, 559. 80 203, 895, 774. 45 长期借款 4, 235, 607. 92 4, 235, 607. 92 15, 000, 000. 00 15, 000, 000. 00 应付债券 长期应付款 专项应付款 675, 000. 00 675, 000. 00 其他长期负债 长期负债合计 4, 910, 607. 92 4, 910, 607. 92 15, 000, 000. 00 15, 000, 000. 00 递延税项贷项 负债合计 253, 323, 124. 93 240, 183, 423. 51 224, 263, 559. 80 218, 895, 774. 45 少数股东权益 5, 471, 879. 09 3, 810, 000. 00 股 本 223, 392, 000. 00 223, 392, 000. 00 111, 696, 000. 00 111, 696, 000. 00 减：已归还投资 股本净额 223, 392, 000. 00 223, 392, 000. 00 111, 696, 000. 00 111, 696, 000. 00 资本公积 67, 035, 134. 33 67, 035, 134. 33 145, 159, 101. 60 145, 159, 101. 60 盈余公积 31, 560, 376. 23 31, 560, 376. 23 21, 948, 354. 08 21, 948, 354. 08 其中：公益金 10, 520, 125. 42 10, 520, 125. 42 7, 316, 118. 04 7, 316, 118. 04 未分配利润 30, 282, 847. 00 30, 282, 847. 00 31, 662, 721. 48 31, 662, 721. 48 股东权益合计 352, 270, 357. 56 352, 270, 357. 56 310, 466, 177. 16 310, 466, 177. 16 负债与股东权益总计 611, 065, 361. 58 592, 453, 781. 07 538, 539, 736. 96 529, 361, 951. 61 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 19 利 润 及 利 润 分 配 表 会企 02 表 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位： 元 本 年 数 上 年 数 项 目 注 释 合并数 母公司 合并数 母公司 一、主营业务收入 273, 457, 959. 36 245, 599, 301. 35 191, 329, 161. 86 191, 329, 161. 86 减：主营业务成本 175, 395, 162. 62 152, 299, 885. 98 113, 894, 288. 45 113, 894, 288. 45 主营业务税金及附加 3, 653, 123. 26 2, 296, 979. 02 1, 704, 545. 80 1, 704, 545. 80 二、主营业务利润 94, 409, 673. 48 91, 002, 436. 35 75, 730, 327. 61 75, 730, 327. 61 加：其他业务利润 5, 249. 43 5, 249. 43 84, 914. 52 84, 914. 52 减：营业费用 5, 695, 484. 31 5, 695, 484. 31 4, 288, 639. 32 4, 288, 639. 32 管理费用 22, 353, 110. 88 19, 831, 508. 58 18, 558, 665. 34 18, 558, 665. 34 财务费用 4, 055, 822. 37 4, 091, 176. 91 - 3, 011, 848. 98 - 3, 011, 848. 98 三、营业利润 62, 310, 505. 35 61, 389, 515. 98 55, 979, 786. 45 55, 979, 786. 45 加：投资收益 1, 412, 328. 00 1, 662, 461. 99 1, 141, 544. 45 1, 141, 544. 45 补贴收入 4, 398, 075. 95 4, 398, 075. 95 9, 164, 629. 86 9, 164, 629. 86 营业外收入 319, 422. 98 319, 422. 98 217, 958. 63 217, 958. 63 减：营业外支出 199, 231. 74 199, 231. 74 23, 687, 611. 47 23, 687, 611. 47 四、利润总额 68, 241, 100. 54 67, 570, 245. 16 42, 816, 307. 92 42, 816, 307. 92 减：所得税 3, 490, 097. 49 3, 490, 097. 49 9, 398, 716. 45 9, 398, 716. 45 少数股东损益 670, 855. 38 五、净利润 64, 080, 147. 67 64, 080, 147. 67 33, 417, 591. 47 33, 417, 591. 47 加：年初未分配利润 31, 662, 721. 48 31, 662, 721. 48 25, 596, 968. 73 25, 596, 968. 73 其他转入 六、可供分配的利润 95, 742, 869. 15 95, 742, 869. 15 59, 014, 560. 20 59, 014, 560. 20 减：提取法定盈余公积 6, 408, 014. 77 6, 408, 014. 77 3, 341, 759. 15 3, 341, 759. 15 提取法定公益金 3, 204, 007. 38 3, 204, 007. 38 1, 670, 879. 57 1, 670, 879. 57 提取职工福利及奖励基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 86, 130, 847. 00 86, 130, 847. 00 54, 001, 921. 48 54, 001, 921. 48 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 22, 339, 200. 00 22, 339, 200. 00 22, 339, 200. 00 22, 339, 200. 00 转作资本( 或股本) 的普通股股利 33, 508, 800. 00 33, 508, 800. 00 八、未分配利润 30, 282, 847. 00 30, 282, 847. 00 31, 662, 721. 48 31, 662, 721. 48 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 20 利 润 表 补 充 资 料 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 本年数 上年同期数 项 目 合并 母公司 合并 母公司 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加的利润总额( 减少以“ - ” 填列) - 23, 067, 346. 20 - 23, 067, 346. 20 4、会计估计变更增加利润总额( 减少以“ - ” 填列) 5、债务重组损失 6、其他 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 21 净资产收益率及每股收益表 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 会企 02表附表 1 2001年度 2000年度 净资产收益率 每股收益（元） 净资产收益率 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26. 80% 27. 56% 0. 4226 0. 4226 24. 39% 23. 96% 0. 6780 0. 6780 营 业 利 润 17. 69% 18. 19% 0. 2789 0. 2789 18. 03% 17. 71% 0. 5012 0. 5012 净 利 润 18. 19% 18. 71% 0. 2869 0. 2869 10. 76% 10. 57% 0. 2992 0. 2992 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 利 润 16. 51% 16. 98% 0. 2603 0. 2603 15. 00% 14. 74% 0. 4170 0. 4170 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 22 现 金 流 量 表 会企 03 表 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位： 元 项 目 行次 合并数 母公司 一、经营活动产生的现金 销售商品、提供劳务收到的现金 1 262, 934, 036. 62 237, 790, 506. 61 收到的税费返还 2 3, 975, 000. 00 3, 975, 000. 00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 53, 601, 298. 88 57, 814, 104. 16 现金流入小计 4 320, 510, 335. 50 299, 579, 610. 77 购买商品接受劳务支付的现金 5 154, 832, 866. 43 139, 866, 727. 98 支付给职工以及为职工支付的现金 6 19, 118, 084. 01 18, 394, 759. 58 支付的各项税费 7 30, 981, 275. 39 30, 344, 748. 52 支付的其他与经营活动有关的现金 8 51, 862, 582. 26 49, 111, 288. 30 现金流出小计 9 256, 794, 808. 09 237, 717, 524. 38 经营活动产生的现金流量净额 10 63, 715, 527. 41 61, 862, 086. 39 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 11 35, 000, 000. 00 35, 000, 000. 00 取得投资收益所收到的现金 12 1, 412, 328. 00 1, 412, 328. 00 处置固定资产、无形资产和其它长期资产收回的现金净额 13 收到的其他与投资活动有关的现金 14 现金流入小计 15 36, 412, 328. 00 36, 412, 328. 00 购建固定资产无形资产和其它长期资产所支付的现金 16 38, 002, 394. 36 33, 832, 407. 44 投资所支付的现金 17 50, 450, 000. 00 55, 450, 000. 00 支付的其他与投资活动有关的现金 18 734, 961. 87 现金流出小计 19 89, 187, 356. 23 89, 282, 407. 44 投资活动产生的现金流量净额 20 - 52, 775, 028. 23 - 52, 870, 079. 44 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 21 652, 563. 73 其中：子公司吸收投资所收到的现金 22 652, 563. 73 借款所收到的现金 23 214, 200, 000. 00 214, 200, 000. 00 收到的其他与筹资活动有关的现金 24 5, 413. 73 现金流入小计 25 214, 857, 977. 46 214, 200, 000. 00 偿还债务所支付的现金 26 200, 000, 000. 00 200, 000, 000. 00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 27 15, 340, 307. 36 15, 340, 307. 36 支付其他与筹资活动有关的现金 28 14, 392. 79 14, 392. 79 现金流出小计 29 215, 354, 700. 15 215, 354, 700. 15 筹资活动产生的现金流量净额 30 - 496, 722. 69 - 1, 154, 700. 15 四、汇率变动对现金的影响 31 五、现金及现金等价物的净增加额 32 10, 443, 776. 49 7, 837, 306. 80 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 23 现 金 流 量 表（续） 会企 03 表 编制单位：哈尔滨空调股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位： 元 补充资料 行次 合并数 母公司 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 33 64, 080, 147. 67 64, 080, 147. 67 加：少数股东损益 34 670, 855. 38 计提的资产减值准备 35 710, 139. 06 572, 001. 69 固定资产折旧 36 8, 480, 625. 41 8, 441, 438. 64 无形资产摊销 37 854, 690. 04 804, 060. 04 长期待摊费用摊销 38 420, 683. 91 待摊费用 39 预提费用 40 处置固定资产、无形资产和其它长期资产的损失( 减收益) 41 - 319, 422. 98 - 319, 422. 98 固定资产报废损失 42 199, 231. 74 199, 231. 74 财务费用 43 4, 055, 822. 37 4, 091, 176. 91 投资损失( 减收益) 44 - 1, 412, 328. 00 - 1, 662, 461. 99 递延税款贷项( 减借项) 45 存货的减少( 减增加) 46 - 3, 739, 930. 56 2, 198, 308. 56 经营性应收项目的减少( 减增加) 47 - 25, 029, 556. 15 - 14, 571, 551. 34 经营性应付项目的增加( 减减少) 48 14, 744, 569. 52 - 1, 970, 842. 55 其它 49 经营活动产生的现金流量净额 50 63, 715, 527. 41 61, 862, 086. 39 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 51 一年内到期的可转换公司债券 52 融资租入固定资产 53 3. 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 54 92, 294, 528. 29 88, 617, 349. 35 减: 现金的期初余额 55 81, 850, 751. 80 80, 780, 042. 55 加：现金等价物的期末余额 56 减: 现金等价物的期初余额 57 现金及现金等价物净增加额 58 10, 443, 776. 49 7, 837, 306. 80 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 24 （三）会计报表附注 哈尔滨空调股份有限公司 2001 年会计报表附注 （一）公司基本情况 哈尔滨空调股份有限公司是 1993 年 3 月经哈尔滨市股份制协调领导小组办公 室哈股领办字（1993）7 号文件批复，由哈尔滨空气调节机厂整体改制、以定向 募集方式设立的股份有限公司。公司于 1993 年 6 月 25 日依法注册登记，注册资 本 5106 万元。1997 年按 10：6 比例送红股，送股后注册资本 8169.6 万元。1999 年 4 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]44 号批准，向社会公开 发行人民币普通股 3000 万股，发行价格为每股 6.08 元,发行后注册资本 11169.6 万元。2000 年度股东大会决议，以 2000 年度总股本 11169.6 万股为基数，向全体 股东按每 10 股派送 3 股，转增 7 股，转增后注册资本 22339.2 万股。 本公司主要从事空气冷却设备、空气调节设备、节能换热设备的开发、生产 与销售业务，现已发展为国内最大的石化空冷器、电站空冷器、核电站空气处理 机组的生产基地。按外经贸部批准的范围经营进出口业务，开展本企业的“ 三来 一补” 业务。 （二）公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 执行财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度 以公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。 3、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 4、记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础，资产计价遵循历史成本原则。 5、外币核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生日中国人民银行公布的市场汇价（中 间价）折合人民币入帐，月末外币帐户余额按月末市场汇价（中间价）进行调整， 调整后的记帐本位币余额与原帐面余额之间的差额按相关规定列入当期“ 财务费 用” 或资本化。 6、现金等价物的确定标准 本公司将持有的期限短、购入日至到期日不超过三个月、流动性强、易于转 化为已知金额现金、价值变动风险小的投资确定为现金等价物。 7、短期投资核算方法 （1）短期投资的计价和收益确认方法：短期投资以实际支付的全部价款（包 括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利（或已到付 息期但尚未领取的债券利息）入帐；在出售时，按收到的价款与短期投资帐面价 值的差额确认当期投资损益。 （2）短期投资跌价损失的确认：短期投资以成本与市价孰低计量。按投资总 体计提跌价准备，并计入当期损益。如果某项短期投资比较重大（如占整个短期 25 投资 10%及以上），则按单项投资为基础计算并确定计提跌价准备。已确认跌价 损失的短期投资的价值又得以恢复时，则在原已确认的投资损失的金额内转回。 8、坏帐核算方法 （1）坏帐的确认标准：①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后， 仍然不能收回的应收款项；②债务人逾期未履行偿债义务且具有明显特征表明确 实无法收回的应收款项。 （2）坏帐的核算方法：采用备抵法。按帐龄分析法计提坏帐准备（其他应收 款中属于备用金借款或确信可收回的借款不计提坏帐准备）、并计入当年损益， 计提比例如下： 帐龄 比例 1 年以内 5% 1——2 年 10% 2——3 年 30% 3——4 年 50% 4——5 年 80% 5 年以上 100% 9、存货核算方法 （1）存货分类：原材料、低值易耗品、在产品、产成品。 （2）存货的计价方法 ：各种存货按取得时的实际成本记帐，原材料、生产 成本日常核算采用计划价格，期末调整成本差异。产成品发出采用加权平均法计 价。 （3）低值易耗品摊销方法：领用时一次摊销。 （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法：存货如遭受毁损、全部或部分陈 旧及销售价格明显低于成本时，对存货成本不可收回的部分提取存货跌价准备。 存货跌价准备依据库存商品单项存货的成本高于其可变现净值的差额提取，对于 原材料则按单个存货项目成本高于其可变现净值的差额提取。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资的计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其 它股权投资。长期股权投资按投资时支付的全部价款入帐，作为初始投资成本。 投资企业对被投资单位无控制、无共同控制或者无重大影响的，长期股权投资按 成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期 股权投资采用权益法核算。 （2）对长期股权投资时取得的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益总 额中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按 10 年平均摊销记入投 资损益。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法：按取得时的实际成本作为初始投 资成本，并按票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。 （4）长期债权投资溢价和折价的摊销方法：在债券存续期间内于确认相关债 券利息收入时摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准:①对于有市价的长期投资，出现以下迹象 之一的，计提长期投资减值准备：a.市价持续两年低于帐面价值；b.该项投资暂 停交易一年或一年以上；c.被投资单位当年发生严重亏损；d.被投资单位持续两 年发生亏损；e.被投资单位进行清理整顿、清算或者出现其它不能持续经营的迹 象。②对于无市价的长期投资，出现下列迹象之一的，计提长期投资减值准备： 26 a.政治或法律环境出现了不利于被投资单位的重大变化；b.被投资单位所供应的 商品或所提供的劳务不能适应市场需求的变化，从而导致被投资单位财务状况发 生严重恶化；c.被投资单位失去竞争能力，从而导致财务状况发生严重恶化；d. 有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益的其他情形。 （6）长期投资减值准备计提方法：采用逐项计提的方法。如由于市价持续下 跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于投资帐面价值，应 将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额计提长期投资减值准备；已计提减值 准备的长期投资的价值又得以恢复的，应在原已计提的减值准备的范围内转回。 11、委托贷款的核算方法 （1）委托贷款的确认标准：企业按规定委托金融机构向其他单位贷出的款项， 应按规定的程序办理，并按实际委托的贷款金额入帐。 （2）委托贷款减值的计提方法：有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的， 应当计提相应的减值准备。如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复， 应在已计提的减值准备的范围内转回。 12、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的计价：按实际成本计价。 （2）固定资产的确认标准：使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机 械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营 主要设备的物品，单位价值在 2000 元以上，并且使用期限超过两年的，也作为 固定资产。 （3）固定资产折旧方法：采用“ 平均年限法” 分类计算。按各类固定资产净 额、预计使用年限和预计残值确定其折旧率。 （4）固定资产减值准备的确认标准：①市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长 期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的。②当存在下列情况之一时，应 当按照该项固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备：a.长期闲置不用， 在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；b.由于技术进步等原 因，已不可使用的固定资产；c.虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合 格品的固定资产；d.已遭毁损，不再具有使用价值和转让价值的固定资产；e.其 他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 （5）固定资产减值准备计提方法：可收回金额低于其帐面净值的差额计提固 定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，已全额计提减值准备的固 定资产，不再计提折旧。 13、在建工程核算方法 （1）在建工程计价：按照实际发生的支出确定其工程成本，并单独核算。所 建造的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，即按竣工决算的价值转入固定 资产，如尚未办理竣工决算，按估计价值转入固定资产，待办理了竣工决算手续 后再作调整。 （2）在建工程减值准备的确认标准：存在下列一项或若干项情况的，应当计 提在建工程减值准备： ①长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工 程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济 利益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14、无形资产计价和摊销方法 （1）无形资产计价：按取得时的实际成本计价，在受益期限内平均摊销。 （2）无形资产减值的确认标准：存在下列一项或若干项情况时，应当计提无 27 形资产减值准备：①某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济 利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余 摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部 分使用价值；④其他足已证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 （3）无形资产减值准备计提方法：预计可收回金额低于帐面价值的，应按单 个项目按其差价计提减值准备。 15、长期待摊费用摊销方法 （1）长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销。 （2）除购建固定资产之外，所有筹建期间所发生的费用，先在长期待摊费用 中归集，待开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。 16、借款费用的核算方法 （1）借款费用的确认：①因购置固定资产专门借款而发生的利息，折价或溢 价的摊销和汇兑差额，在符合规定的资本化条件的情况下，应当予以资本化，记 入该项资产的成本；其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，应当于发 生当期确认为费用。②因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资 产达到预定可使用状态之前发生的，应当在发生时予以资本化；以后发生的辅助 费用应当于发生当期确认为费用，如果辅助费用的金额较小，也可以于发生当期 确认为费用。③因安排其他借款而发生的辅助费用应于发生当期确认为费用。 （2）开始资本化的时间：当具备以下三个条件时，因专门借款而发生的利息、 折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已 经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （3）暂停资本化：①如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时 间连续超过三个月的，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产 的购建活动重新开始；②如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态必要 的程序，则借款费用的资本化继续进行。 （4）停止资本化：当所购建固定资产达到预定可使用状态时，应当停止其借 款费用的资本化，以后发生的借款费用应当于当期确认为费用。 17、应付债券的核算方法 （1）应付债券的确认标准和计价方法：应付债券包括短期应付债券和应付债 券；发行 1 年期及 1 年期以下的债券为短期应付债券；发行 1 年期以上的债券为 应付债券，分别单独核算。发行债券时按实际收到的款项记账。 （2）债券溢价和折价的摊销方法：债券发行时实际收到的款项与债券面值总 额的差额作为债券溢价或折价。在债券发行后至到期日止的期间内按直线法于计 提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。 （3）债券利息计提方法：按权责发生制的原则按期计提利息，分别计入工程 成本或财务费用。 18、收入的确认原则 （1）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对 该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证 据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：①劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到 价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入；②劳务的开始和完成分属不同的 会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相 关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生，成本能够可靠地计 28 量时，按完工百分比法，确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权：让渡现金使用权的利息收入，按让渡现金使用权的时 间和适用利率计算确定；让渡非现金资产使用权的使用费收入，按有关合同或协 议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：a、与交易 相关的经济利益能够流入公司；b、收入的金额能够可靠地计量。 （4）建造合同：①建造合同的结果能够可靠地估计时，按完工百分比法在资 产负债表日确认合同收入和费用；②当期完成的超额合同，按实际合同总收入减 去以前会计年度累计已确认的收入后的余额作为当期收入，同时按累计实际发生 的合同成本减去以前会计年度累计已确认的费用后的余额作为当期费用；③建造 合同的结果不能可靠地估计时，则区别以下情况处理：a、合同成本能够收回的， 合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为 费用；b、合同成本不可能收回的，应当在发生时立即作为费用，不确认收入； ④在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入和合同费用。⑤如 果合同预计总成本超过合同预计总收入，则将预计损失立即作为当期费用。 19、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 20、合并会计报表的编制方法 （1）根据财政部财会字[1995]11 号文件《合并会计报表暂行规定》及财政部 财会字[1996]2 号补充规定进行。以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表及 其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成,合并时将母子公司间重大内部投 资、交易、债权、债务等均相互抵销。 （2）合并范围的确定原则是公司投资占该单位有表决权资本总额 50%以上或 者占该单位资本总额虽不足 50%，但具有实质控制权时将该单位列入合并范围， 但如该单位的总资产、销售收入和净利润较小或已准备关停并转和已宣告被清理 整顿等，则不予合并。本年度合并范围增加克莱尔（苏州）环保科技有限公司。 （3）合并时已按母公司会计制度对子公司的报表进行了调整。 21、本年度会计政策、会计估计变更 （1）会计政策：本公司按照财政部财会字（2000）25 号文《关于印发〈企业 会计制度〉的通知》，已执行新的会计制度。 本公司委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产原期末不计提减值准备， 现按照《企业会计制度》的规定和财政部财会[2001]17 号文的有关规定，从 2001 年 1 月 1 日起改为执行对上述资产期末按可收回金额低于帐面价值的差额提取减 值准备的会计政策；公司发生的债务重组和非货币性交易，改按现行会计准则进 行会计处理。对上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相 关项目的年初数；利润及利润分配表的上年同期数，已按调整后的数字填列。由 于会计政策变更，调减了 2000 年度净利润 23,067,346.20 元，调减 2001 年期初留 存收益 23,067,346.20 元，其中，期初未分配利润调减了 19,607,244.27 元，期初盈 余公积调减了 3,460,101.93 元。本期会计政策变更的累积影响数为固定资产减值 准备、无形资产减值准备计提的累积影响数。 （2）会计估计：会计估计未变更。 22、重大会计差错 本年度无重大会计差错。 29 （三）税项 1、增值税：按应纳增值税销售收入的 17%计算销项税； 2、城建税：按应纳增值税、营业税税额的 7%计缴； 3、防洪保安费：按销售收入的 0.1%交纳； 4、教育费附加：按应纳增值税、营业税税额的 4%计缴。 5、所得税：按应纳税所得额的 15%交纳。 （四）控股公司及合营企业 被投资单位全称 注册地址 经营范围 注册资本 本公司 持股 是否 投资额 比例 合并 黑龙江地泰安房地产 哈尔滨 房地产开发经营 10,000,000.00 6,600,000.00 66% 是 开发有限责任公司 哈尔滨天达控制工程 哈尔滨 从事楼宇自动化、电 1,520,000.00 778,046.82 51% 是 有限公司 子仪器、技术服务 克莱尔(苏州)环保科 苏 州 研发、生产小型生活 18,509,000.00 5,000,000.00 27% 是 技有限公司 污水处理系统、销售 自产产品等 大庆南垣实业集团股 大 庆 石油化工产品等各行 82,360,000.00 1,630,000.00 1.98% 否 份有限公司 业生产、加工、服务 修理等 哈尔滨企鹅蓄电池股 哈尔滨 蓄电池生产销售 21,100,000.00 5,000,000.00 23.7% 否 份有限公司 黑龙江省报达房地产 哈尔滨 房地产开发经营 10,000,000.00 2,000,000.00 20% 否 开发有限责任公司 哈尔滨郎泰克环保科 哈尔滨 研究开发、生产、销 4,000,000.00 1,850,000.00 35% 否 技有限公司 售污水处理系统、冷 却水塔等 上海浦东创业投资有 上 海 对高新技术行业投资、 100,000,000.00 20,000,000.00 20% 否 限公司 实业投资、投资管理等 注：①大庆南垣实业集团股份有限公司 2000 年度调整股本结构，本公司持股 比例由 1.85%调整为 1.98%。 ②哈尔滨郎泰克环保科技有限公司原注册资本 4,000,000.00 元，2001 年 该公司投资各方按原比例追加投资已全部到位，但尚未办理增资手续，营业执照 亦未变更。 （五）合并会计报表附注 1、货币资金 项 目 期 初 数 期 末 数 原币 汇率 折合本位币 原币 汇率 折合本位币 现金 ￥20,610.28 20,610.28 ￥12,747.95 12,747.95 银行存款 ￥81,826,482.18 81,826,482.18 ￥92,229,227.12 92,229,227.12 银行存款 USD374.16 8.2774 3,097.08 USD385.08 8.2766 3,187.15 银行存款 DEM142.69 3.9404 562.26 DEM144.14 3.7417 539.33 其他货币资金 ￥48,826.74 48,826.74 合 计 81,850,751.80 92,294,528.29 2、短期投资 项 目 期 初 数 期 末 数 市值 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 国债投资 5,000,000.00 30 3、应收票据 类 别 金 额 商业承兑汇票 3,345,000.00 银行承兑汇票 5,223,250.00 合 计 8,568,250.00 4、应收帐款 帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例 坏帐准备 金额 比例 坏帐准备 1 年以内 101,508,297.24 89.94% 5,075,414.86 121,649,224.80 94.74% 6,082,461.28 1—2 年 2,929,939.42 2.60% 292,993.94 2,400,035.09 1.87% 240,003.50 2—3 年 1,054,059.52 0.93% 316,217.87 2,535,259.42 1.97% 760,577.83 3 年以上 7,363,889.36 6.53% 7,303,041.27 1,824,855.55 1.42% 1,702,094.55 合 计 112,856,185.54 100% 12,987,667.94 128,409,374.86 100% 8,785,137.16 应收帐款中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 应收帐款前五名金额合计为 68,307,507.75 元，占应收帐款总额的 53.2%。 本年核销坏帐如下: 单位名称 金 额 性质、理由 广东省中山福兴炼油厂 4,741,431.00 经广东省中山市中级人民法院判决破产，无法偿还 5、其他应收款 帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例 坏帐准备 金额 比例 坏帐准备 1 年以内 61,364,340.87 90.04% 59,608.24 44,393,595.59 85.98% 29,846.65 1—2 年 1,116,380.74 1.64% 77,829.49 493,304.60 0.96% 11,513.00 2—3 年 702,982.17 1.36% 192,288.47 3 年以上 5,348,458.28 11.70% 5,347,858.28 合 计 68,150,870.87 100% 5,785,347.53 50,938,340.64 100% 5,581,506.40 其他应收款中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 其他应收款前五名金额合计为 42,875,635.08 元，占其他应收款总额的 84.17%。 本年核销坏帐如下: 单位名称 金额 性质、理由 煤气站 694,880.43 煤气站已破产倒闭 6、预付帐款 帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例 金额 比例 1 年以内 8,459,969.79 90.25% 18,265,231.11 98.42% 1—2 年 589,110.10 6.28% 54,006.65 0.29% 2—3 年 136,770.42 1.46% 69,694.87 0.38% 3 年以上 188,595.76 2.01% 169,842.27 0.91% 合 计 9,374,446.07 100% 18,558,774.90 100% 预付帐款中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 预付帐款期末比期初增加 9,184,328.83 元，增幅 97.97%，系预付材料款增加 所致。 帐龄超过一年的预付帐款 293,543.79 元系余款未结。 7、存货 项 目 期 初 数 期 末 数 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 17,303,920.61 1,143,483.49 23,761,951.00 822,419.12 低值易耗品 865,885.45 1,123,486.84 1,263.91 31 在产品 47,256,261.67 27,350,356.72 产成品 9,382,619.06 26,312,822.79 合 计 74,808,686.79 1,143,483.49 78,548,617.35 823,683.03 存货期末按成本与市价孰低计价，存货可变现净值依据市场价格确定。 8、其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 大庆南垣实业集团 长期 1.98% 2,119,000.00 股份有限公司 哈尔滨企鹅蓄电池 长期 23.7% 5,000,000.00 股份有限公司 黑龙江省报达房地产 长期 20% 2,000,000.00 开发有限责任公司 哈尔滨郎泰克环保 长期 35% 1,850,000.00 科技有限公司 上海浦东创业投资 长期 20% 20,000,000.00 有限公司 合计 30,969,000.00 9、固定资产 （1） ①固定资产原值 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 房屋建筑物 78,324,024.88 44,214,335.45 122,538,360.33 通用设备 24,607,919.38 6,420,383.17 39,979.07 30,988,323.48 专用设备 52,478,842.46 22,439,060.95 378,448.52 74,539,454.89 运输设备 4,805,381.84 1,193,071.57 5,998,453.41 其他设备 11,606,800.14 1,625,335.77 139,470.60 13,092,665.31 合 计 171,822,968.70 75,892,186.91 557,898.19 247,157,257.42 ②累计折旧 房屋建筑物 12,713,842.44 1,610,968.80 14,324,811.24 通用设备 9,695,710.92 1,321,417.48 8,479.09 11,008,649.31 专用设备 11,743,537.76 4,823,543.14 222,313.31 16,344,767.59 运输设备 1,386,494.98 286,298.57 1,672,793.55 其他设备 6,239,818.99 482,912.63 40,592.05 6,682,139.57 合 计 41,779,405.09 8,525,140.62 271,384.45 50,033,161.26 ③固定资产净值 130,043,563.61 197,124,096.16 本年在建工程—尖峰冷却预热器技术改造等达到预定使用状态，暂估入固定 资产，其中：转入房屋建筑物 36,208,101.17 元，通用设备 6,317,665.17 元,专用设 备 22,317,158.41 元，运输设备 281,625.57 元，其他设备 1,415,591.97 元。 （2）固定资产减值准备 项 目 期初数 期末数 房屋建筑物 9,348,845.37 9,348,845.37 专用设备 4,314,389.46 4,314,389.46 通用设备 2,774,246.82 2,774,246.82 运输设备 1,148,402.05 1,148,402.05 其他设备 1,588,842.56 1,588,842.56 合 计 19,174,726.26 19,174,726.26 32 10、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 其他 期末数 资金来源 占预算 固定资产数 减少数 比例 尖峰冷却预热 51,659,733.34 24,516,013.40 66,280,142.29 9,895,604.45 募股、贷款 100% 器技术改造 工业循环水项目 15,907,999.99 15,907,999.99 其他 13.26% 其他 15,678,129.10 7,352,466.19 260,000.00 12,248,761.24 10,521,834.05 合 计 67,337,862.44 47,776,479.58 66,540,142.29 22,144,365.69 26,429,834.04 其中借款费用资本化金额 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 其他减少 期末数 尖峰冷却预热 3, 100, 386. 04 2, 315, 920. 58 5, 416, 306. 62 器技术改造 其他减少数系预付材料款转出。 资本化率按月利率 0.5445%计算。 本期在建工程未发生需提取减值准备的事项。 11、无形资产 （1） 项目 取得方式 原值 期初余额 本期 本期 累计 期末 剩余摊 增加额 摊销额 摊销额 余额 销年限 房屋使用权 购入 6, 166, 818. 24 3, 892, 619. 94 2, 274, 198. 30 3, 892, 619. 94 专有技术 购入 510, 100. 00 510, 100. 00 50, 630. 00 50, 630. 00 459, 470. 00 5 土地使用权 购入 11, 127, 480. 00 10, 608, 197. 60 222, 549. 60 741, 832. 00 10, 385, 648. 00 47 软件 购入 5, 469, 104. 60 2, 460, 713. 55 48, 000. 00 543, 710. 44 3, 504, 101. 49 1, 965, 003. 11 合计 23, 273, 502. 84 16, 961, 531. 09 558, 100. 00 816, 890. 04 6, 570, 761. 79 16, 702, 741. 05 （2）无形资产减值准备 项目 期初数 期末数 房屋使用权 3, 892, 619. 94 3, 892, 619. 94 12、长期待摊费用 项目 原值 期初余额 本期增加额 本期摊销额 期末余额 剩余摊销年限 开办费__地泰安子公司 420,683.91 420,683.91 420,683.91 开办费__克莱尔子公司 779,477.08 779,477.08 779,477.08 合计 1,200,160.99 420,683.91 779,477.08 420,683.91 779,477.08 13、短期借款 借款类别 期初数 期末数 信用借款 76, 000, 000. 00 91, 000, 000. 00 14、应付票据 类 别 金额 备注 银行承兑汇票 18, 888, 981. 98 本年度内无将到期的金额 15、应付帐款 帐 龄 期初数 期末数 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 30,264,846.13 99.04% 22,307,118.58 95.39% 1—2 年 185,950.69 0.61% 786,106.26 3.36% 2—3 年 106,163.52 0.35% 185,950.69 0.80% 3 年以上 106,163.52 0.45% 合 计 30,556,960.34 100% 23,385,339.05 100% 应付帐款中无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东的款项。 16、预收帐款 帐 龄 期初数 期末数 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 16,979,050.11 77.97% 4,399,081.74 77.19% 1—2 年 1,430,511.83 6.57% 300,000.00 5.26% 33 2—3 年 1,063,876.00 4.88% 999,890.00 17.55% 3 年以上 2,303,848.62 10.58% 合 计 21,777,286.56 100% 5,698,971.74 100% 预收帐款中无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 帐龄超过一年的预收帐款 1,299,890.00 元系尾款未结。 预收帐款期末比期初减少 16,078,314.82 元，降幅 73.83%，系结转销售收入所 致。 17、应付股利 项 目 金额 原因 国家股股利 13,177,600.00 尚未支付 社会公众股股利 6,000,000.00 尚未支付 内部职工股股利 3,230,119.66 尚未支付 合 计 22,407,719.66 18、应交税金 项 目 期初数 期末数 法定税率 增值税 -436,207.02 2,434,137.97 17% 城建税 126,412.12 231,574.24 7% 所得税 8,133,344.45 344,324.14 15% 营业税 873,143.69 5% 个人所得税 8,380.40 合 计 7,823,549.55 3,891,560.44 应交税金期末比期初减少 3,931,989.11 元，降幅 50.26%，系欠缴所得税减少 所致。 19、其他应交款 性 质 计缴标准 期末余额 教育费附加 4% 132,328.12 防洪保安费 0.1% 48,160.47 合 计 180,488.59 20、其他应付款 帐 龄 期初数 期末数 金额 比例 金额 比例 1 年以内 19,716,953.28 97% 41,878,596.04 97.48% 1—2 年 601,132.80 3% 908,660.82 2.12% 2—3 年 72,494.00 0.17% 3 年以上 100,450.82 100,450.82 0.23% 合 计 20,418,536.90 100% 42,960,201.68 100% 其他应付款中无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 其他应付款期末比期初增加 22,541,664.78 元，增幅 110.4%，系应付质保金所 致。 21、一年内到期的长期负债 类 别 币种 金额 保证借款 人民币 30,000,000.00 信用借款 人民币 11,000,000.00 合 计 41,000,000.00 34 22、长期借款 类 别 币种 借款条件 金额 信用借款 人民币 信用 4,235,607.92 23、专项应付款 项目 金额 内容 财政拨入 675,000.00 企业信息化 24、股本 单位：股数 本次变动增减（+，－） 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其它 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1. 发起人股份 其中: 国家持有股份 65, 888, 000 19, 766, 400 46, 121, 600 65, 888, 000 131, 776, 000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2. 募集法人股份 3. 内部职工股 15, 808, 000 4, 742, 400 11, 065, 600 15, 808, 000 31, 616, 000 4. 优先股或其他 未上市流通股份合计 81, 696, 000 24, 508, 800 57, 187, 200 81, 696, 000 163, 392, 000 二、已流通股份 1. 人民币普通股 30, 000, 000 9, 000, 000 21, 000, 000 30, 000, 000 60, 000, 000 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已上市流通股份合计 30, 000, 000 9, 000, 000 21, 000, 000 30, 000, 000 60, 000, 000 三、股份总数 111, 696, 000 33, 508, 800 78, 187, 200 111, 696, 000 223, 392, 000 根据 2000 年度股东大会决议，以 2000 年度末总股本 11169.6 万股为基数，向 全体股东按每 10 股派送红股 3 股，转增 7 股，已于 2001 年 4 月到位，并经利安 达信隆会计师事务所以利安达验字(2001)第 004 号验资报告验证确认。 25、资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 145,159,101.60 78,187,200.00 66,971,901.60 股权投资准备 -924.80 -924.80 其他资本公积 64,157.53 64,157.53 合 计 145,159,101.60 63,232.73 78,187,200.00 67,035,134.33 股本溢价减少系按照 2000 年度股东大会决议，以 2000 年度末总股本为基数， 以资本公积转增股本，每 10 股转增 7 股所致，其他资本公积增加了 64,157.53 元 系债务重组收益所致。 35 26、盈余公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 14,632,236.04 6,408,014.77 21,040,250.81 法定公益金 7,316,118.04 3,204,007.38 10,520,125.42 合 计 21,948,354.08 9,612,022.15 31,560,376.23 由于计提固定资产减值准备、无形资产减值准备，调减 2000 年度净利润 23,067,346.20 元，调减 2001 年度期初留存收益 23,067,346.20 元，相应调减法定 盈余公积金 2,306,734.62 元，调减公益金 1,153,367.31 元，故盈余公积期初数由上 年报表的 25,408,456.01 元减少为 21,948,354.08 元。 27、未分配利润 项 目 2001.12.31 2000.12.31 净利润 64,080,147.67 33,417,591.47 加：期初未分配利润 31,662,721.48 25,596,968.73 减：提取法定盈余公积 6,408,014.77 3,341,759.15 提取法定公益金 3,204,007.38 1,670,879.57 应付普通股股利 22,339,200.00 22,339,200.00 转作股本的普通股利 33,508,800.00 未分配利润 30,282,847.00 31,662,721.48 法定盈余公积计提比例为净利润的 10%，法定公益金计提比例为净利润的 5%。 本公司上年报表期末未分配利润 51,269,965.75 元，本年报表期初未分配利润 为 31,662,721.48 元，差额 19,607,244.27 元，系由于计提固定资产减值准备、无形 资产减值准备，调减 2000 年度净利润 23,067,346.20 元，调减 2001 年度期初留存 收益 23,067,346.20 元。 公司一届十次董事会通过利润分配预案：公司拟以 2001 年度末总股本 22,339.2 万股为基数，按每 10 股送 1 股并派送现金 1.00 元(含税)。 28、主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 空冷、空调 245,599,301.35 191,329,161.86 房地产开发 23,159,342.75 其他 8,514,463.98 小 计 277,273,108.08 公司内业务分部间相互抵消 3,815,148.72 合 计 273,457,959.36 191,329,161.86 本年度前五名客户销售收入总额为 164,189,626.19 元，占公司全部销售收入 的 60.04%。 29、主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 空冷、空调 152,299,885.98 113,894,288.45 房地产 22,089,433.05 其 他 4,820,992.31 小 计 179,210,311.34 公司内业务分部间相互抵消 3,815,148.72 合 计 175,395,162.62 113,894,288.45 36 30、主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 金 额 城市维护建设税 7% 1,413,301.62 教育费附加 4% 807,600.90 防洪保安费 0.1% 274,253.51 营业税 5% 1,157,967.23 合 计 3,653,123.26 31、财务费用 类 别 2001 年度 2000 年度 利息支出 4,337,619.61 5,884,939.92 减：利息收入 305,020.15 8,926,252.77 汇兑损失 339.18 减：汇兑收益 其 他 22,883.73 29,463.87 合 计 4,055,822.37 -3,011,848.98 财务费用增加系本年度无贴息款所致。 32、投资收益 项 目 2001 年度 2000 年度 国债投资收益 187,328.00 1,141,544.45 委托理财收益 1,225,000.00 合 计 1,412,328.00 1,141,544.45 33、收到的其他与经营活动有关的现金主要为(万元)： 项 目 金 额 补贴款、拨款 520.00 其他应收款 4,613.89 合 计 5,133.89 34、支付的其他与经营活动有关的现金主要为(万元)： 项 目 金 额 管理费用 1,212.43 营业费用 560.73 其他应收款 2,800.23 合 计 4,573.39 （六）母公司会计报表主要项目注释 1、应收帐款 帐 龄 期初数 期末数 金 额 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏帐准备 1 年以内 101,508,297.24 89.94% 5,075,414.88 119,481,802.80 94.64% 5,974,090.18 1—2 年 2,929,939.42 2.60% 292,993.94 2,400,035.09 1.90% 240,003.50 2—3 年 1,054,059.52 0.93% 316,217.87 2,535,259.42 2.01% 760,577.83 3 年以上 7,363,889.36 6.53% 7,303,041.25 1,824,855.55 1.45% 1,702,094.55 合 计 112,856,185.54 100% 12,987,667.94 126,241,952.86 100% 8,676,766.06 应收帐款中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 应收帐款前五名金额合计为 68,307,507.75 元，占应收帐款总额的 54.11%。 37 2、其他应收款 帐 龄 期初数 期末数 金 额 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏帐准备 1 年以内 61,640,564.40 90.08% 59,608.24 43,902,050.59 87.03% 80.38 1—2 年 1,116,380.74 1.63% 77,829.49 493,304.60 0.98% 11,513.00 2—3 年 702,982.17 1.39% 192,288.47 3 年以上 5,670,149.26 8.29% 5,647,909.80 5,348,458.28 10.60% 5,347,858.28 合 计 68,427,094.40 100% 5,785,347.53 50,446,795.64 100% 5,551,740.13 其他应收款中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 其他应收款前五名金额合计为 42,875,635.08 元，占其他应收款总额的 84.99%。 3、长期投资 （1）子公司投资 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 黑龙江地泰安房地产 长期 66% 6,600,000.00 开发有限责任公司 哈尔滨天达控制工程 长期 51% 778,046.82 有限公司 克莱尔(苏州)环保 长期 27% 5,000,000.00 科技有限公司 合计 12,378,046.82 （2）其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 大庆南垣实业集团 长期 1.98% 2,119,000.00 股份有限公司 哈尔滨企鹅蓄电池 长期 23.7% 5,000,000.00 股份有限公司 黑龙江省报达房地产 长期 20% 2,000,000.00 开发有限责任公司 哈尔滨郎泰克环保 长期 35% 1,850,000.00 科技有限公司 上海浦东创业投资 长期 20% 20,000,000.00 有限公司 合计 30,969,000.00 （3）采用权益法核算 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位 累计增减额 权益增减额 黑龙江地泰安房地产 6,600,000.00 5,633,889.43 5,633,889.43 开发有限公司 哈尔滨天达控制 522,000.00 256,046.82 1,994,291.38 1,994,291.38 工程有限公司 克莱尔(苏州) 环保 5,000,000.00 4,999,075.20 4,999,075.20 科技有限公司 合 计 12,122,000.00 256,046.82 12,627,256.01 12,627,256.01 4、固定资产 （1） ①固定资产原值 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 房屋建筑物 78,324,024.88 42,347,790.67 120,671,815.55 通用设备 24,607,919.38 6,317,665.17 39,979.07 30,885,605.48 专用设备 52,478,842.46 22,317,158.41 378,448.52 74,417,552.35 运输设备 4,805,381.84 622,785.57 5,428,167.41 其他设备 11,593,489.14 1,513,978.97 139,470.60 12,967,997.51 合 计 171,809,657.70 73,119,378.79 557,898.19 244,371,138.30 ②累计折旧 38 房屋建筑物 12,713,842.44 1,600,768.80 14,314,611.24 通用设备 9,695,710.92 1,309,245.76 8,479.09 10,996,477.59 专用设备 11,743,537.76 4,821,961.02 222,313.31 16,343,185.47 运输设备 1,386,494.98 231,649.62 1,618,144.60 其他设备 6,239,818.99 477,813.44 40,592.05 6,677,040.38 合 计 41,779,405.09 8,441,438.64 271,384.45 49,949,459.28 ③固定资产净值 130,030,252.61 194,421,679.02 本年在建工程—尖峰冷却预热器技术改造工程等达到预定使用状态，暂估入 固定资产，其中：转入房屋建筑物 36,208,101.17 元，通用设备 6,317,665.17 元,专 用设备 22,317,158.41 元，运输设备 281,625.57 元，其他设备 1,415,591.97 元。 （2）固定资产减值准备 项 目 期初数 期末数 房屋建筑物 9,348,845.37 9,348,845.37 专用设备 4,314,389.46 4,314,389.46 通用设备 2,774,246.82 2,774,246.82 运输设备 1,148,402.05 1,148,402.05 其他设备 1,588,842.56 1,588,842.56 合 计 19,174,726.26 19,174,726.26 5、主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 空冷、空调 245,599,301.35 191,329,161.86 母公司前五名客户销售收入总额为 164,198,626.19 元，占母公司全部销售收入 的 66.85%。 6、主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 空冷、空调 152,299,885.98 113,894,288.45 7、投资收益 项 目 2001 年度 2000 年度 国债投资收益 187,328.00 1,141,544.45 委托理财收益 1,225,000.00 长期投资收益 250,133.99 合 计 1,662,461.99 1,141,544.45 （七）关联方关系及其交易 1、关联方关系 （1）存在控制关系的关联方概况 关联方名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质或类型 法人代表 哈尔滨金工资产 受市国资局的委托运营 母公司 国有独资 贾建涛 经营有限责任公司 哈尔滨 范围内企业的国有资产 哈尔滨天达控制 从事楼宇自动化、电子 子公司 有限责任 胡振岭 工程有限公司 哈尔滨 仪器技术服务 黑龙江地泰安房地产 开发有限责任公司 哈尔滨 房地产开发经营 子公司 有限责任 高延生 克莱尔(苏州)环保 苏 州 研发、生产小型生活污 子公司 有限责任 高延生 科技有限公司 水处理系统销售自产产 品及售后服务 39 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方的名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 哈尔滨金工资产经营有限责任公司 1,246,280,000.00 1,246,280,000.00 哈尔滨天达控制工程有限公司 1,520,000.00 1,520,000.00 黑龙江地泰安房地产开发有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 克莱尔(苏州)环保科技有限公司 18,509,000.00 18,509,000.00 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 关联方的名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 金 额 % 金 额 % 哈尔滨金工资产经营有限责任公司 65,888,000.00 58.99 65,888,000.00 131,776,000.00 58.99 哈尔滨天达控制工程有限公司 522,000.00 34.34 1,472,291.38 1,994,291.38 51.00 黑龙江地泰安房地产开发有限公司 6,600,000.00 66.00 966,110.57 5,633,889.43 66.00 克莱尔(苏州)环保科技有限公司 5,000,000.00 924.80 4,999,075.20 27.00 （4）不存在控制关系的关联方关系的性质 关联公司名称 与本公司关系 哈尔滨空调工业公司 属于同一母公司 （5）关联交易事项 项 目 2001 年 2000 年 定价政策 水电汽、水暖等 2,262,010.00 1,961,105.86 《综合服务协议》 运输 949,520.00 901,960.00 《综合服务协议》 合 计 3,211,530.00 2,863,065.86 （6）关联公司往来 单位名称 期初数 期末数 哈尔滨空调工业公司 51,821,084.95 31,327,648.76 （八）承诺事项、或有事项 无 （九）资产负债表日后事项 无 （十）其他重要事项 公司一届十次董事会通过利润分配预案：本公司拟以 2001 年末总股本 22,339.2 万股为基数，按每 10 股送 1 股并派送现金 1.00 元(含税)。 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 以上文件均备置于公司证券办公室。 哈尔滨空调股份有限公司董事会 2002 年 3 月 18 日