600001_2006_邯郸钢铁_2006年年度报告_2007-04-17.txt

邯郸钢铁股份有限公司 600001 2006 年年度报告 二 00 七年四月十六日 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 一、重要提示 ......................................................................... 3 二、公司基本情况简介 ................................................................. 3 三、主要财务数据和指标 ............................................................... 4 四、股本变动及股东情况 ............................................................... 6 五、董事、监事和高级管理人员 ........................................................ 10 六、公司治理结构 .................................................................... 13 七、股东大会情况简介 ................................................................ 14 八、董事会报告 ...................................................................... 14 九、监事会报告 ...................................................................... 19 十、重要事项 ........................................................................ 19 十一、财务报告 ......................................................................23 十二、备查文件目录 .................................................................. 58 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 3 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、独立董事燕长和因出差不能参会，本人在认真阅读董事会会议材料后，就审议事项做出了明确表 示并委托独立董事杜明昆代为表决并签署有关文件。董事鹿智勇因出差未能参会。 3、河北华安会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人刘如军，主管会计工作负责人郭景瑞，会计机构负责人薛林立声明：保证本年度报告 中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：邯郸钢铁股份有限公司 公司法定中文名称缩写：邯郸钢铁 公司英文名称：HANDAN IRON & STEEL CO.,LTD 公司英文名称缩写：HDIS 2、 公司法定代表人：刘如军 3、 公司董事会秘书：李卜海 电话：0310-6071006 传真：0310-6074190 E-mail：hdgt@ 联系地址：河北省邯郸市复兴路 232 号 公司证券事务代表：陈占军 电话：0310-6071006 传真：0310-6074190 E-mail：hdgt@ 联系地址：河北省邯郸市复兴路 232 号 4、 公司注册地址：河北省邯郸市复兴路 232 号 公司办公地址：河北省邯郸市复兴路 232 号 邮政编码：056015 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：hdgt@ 5、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：本公司证券部 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 4 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：邯郸钢铁 公司 A 股代码：600001 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 1 月 20 日 公司首次注册登记地点：河北省工商行政管理局 公司变更注册登记日期:2006 年 7 月 17 日 公司变更注册登记地点：河北省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：13000010007441/1 公司税务登记号码：13040470064725-1 公司聘请的境内会计师事务所名称：河北华安会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：河北省石家庄市裕华西路 158 号 三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 1,290,640,258.23 净利润 894,675,393.38 扣除非经常性损益后的净利润 847,914,426.27 主营业务利润 2,606,328,291.08 其他业务利润 -2,784,767.58 营业利润 1,248,450,437.73 投资收益 150,638,062.78 营业外收支净额 -108,448,242.28 经营活动产生的现金流量净额 3,821,194,211.04 现金及现金等价物净增加额 647,301,039.61 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 产产生的损益 70,922,105.29 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他 各项营业外收入、支出 -1,109,915.57 所得税影响数 -23,051,222.61 合 计 46,760,967.11 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 5 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 币种:人民币 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 2,255,548,866.00 3,333,106,911.09 1,538,684,412.51 1,442,359,690.01 8,569,699,879.61 本期增加 535,895,980.00 1,278,768,720.34 178,935,078.68 894,675,393.38 2,888,275,172.40 本期减少 457,959,179.28 457,959,179.28 期末数 2,791,444,846.00 4,611,875,631.43 1,717,619,491.19 1,879,075,904.11 11,000,015,872.73 股本变动原因：本报告期公司可转债转股增加股本 535,895,980 股。 资本公积变动原因：公司可转债转股形成的溢价。 盈余公积变动原因：从净利润提取法定盈余公积和任意盈余公积。 未分配利润变动原因：本期实现的净利润转入未分配利润。 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减 (%) 2004 年 主营业务收入(千元) 22,200,884.21 19,885,213.37 11.65 19,453,005.73 利润总额(千元) 1,290,640.26 1,194,114.52 8.08 1,409,875.44 净利润(千元) 894,675.39 902,867.04 -0.91 916,796.34 扣除非经常性损益的净利润(千元) 847,914.43 900,778.45 -5.87 920,466.41 每股收益(元) 0.321 0.40 -19.75 0.615 最新每股收益(元) 0.318 净资产收益率（%） 8.13 10.54 减少 2.41 个百分点 11.72 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产 收益率（%） 7.71 10.51 减少 2.8 个百分点 11.77 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平 均净资产收益率（%） 8.19 10.93 减少 2.74 个百分点 11.98 经营活动产生的现金流量净额(千元) 3,821,194.21 89,093.37 4,188.98 2,456,600.94 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 1.37 0.039 3,412.82 1.65 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减 (%) 2004 年末 总资产(千元) 23,665,675.90 18,739,954.72 26.28 20,070,630.25 股东权益（不含少数股东权益）(千元) 11,000,015.87 8,569,699.88 28.36 7,821,090.43 每股净资产(元) 3.94 3.80 3.68 5.25 调整后的每股净资产(元) 3.94 3.79 3.96 5.23 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 1,367,934,486 49.50 1,367,934,486 49 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 1,367,934,486 49.50 1,367,934,486 49 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 1,395,846,806 50.50 27,663,554 27,663,554 1,423,510,360 51 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 1,395,846,806 50.50 27,663,554 27,663,554 1,423,510,360 51 三、股份总数 2,763,781,292 100 27,663,554 27,663,554 2,791,444,846 100 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价 格（元） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 可转债 2003 年 11 月 26 日 100 20,000,000 2003 年 12 月 11 日 20,000,000 2007 年 3 月 2 日 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 2006 年 1 月 1 日至 2006 年 12 月 31 日，公司可转债转股增加股份 535,895,980 股 (3) 现存的内部职工股情况 公司无内部职工股。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 7 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 134,593 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 年度内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 邯郸钢铁集团有限责任公司 国有股东 65.82 1,837,284,165 505,994,679 1,331,289,486 上海宝钢工程技术有限公司 其他 2.50 69,669,843 未知 宝钢集团有限公司 其他 1.70 47,407,940 未知 河北省信息产业投资有限公司 国有 1.31 36,645,000 36,645,000 质押 7,330,000 上海宝钢工业检测公司 其他 0.86 23,989,082 未知 长江证券有限责任公司 其他 0.79 22,000,000 未知 招商证券股份有限公司 其他 0.72 20,000,000 未知 国泰君安证券股份有限公司 其他 0.57 16,000,000 未知 中国平安保险（集团）股份有限公司 其他 0.46 12,712,500 未知 中国工商银行－上证 50 交易型开放式 指数证券投资基金 其他 0.45 12,542,933 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 邯郸钢铁集团有限责任公司 505,994,679 人民币普通股 上海宝钢工程技术有限公司 69,669,843 人民币普通股 宝钢集团有限公司 47,407,940 人民币普通股 上海宝钢工业检测公司 23,989,082 人民币普通股 权证创设履约担保证券交收专用账户－长江 证券有限责任公司 22,000,000 人民币普通股 权证创设履约担保证券交收专用账户－招商 证券股份有限公司 20,000,000 人民币普通股 权证创设履约担保证券交收专用账户－国泰 君安证券股份有限公司 16,000,000 人民币普通股 中国平安保险（集团）股份有限公司 12,712,500 人民币普通股 中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证 券投资基金 12,542,933 人民币普通股 权证创设履约担保证券交收专用账户－国元 证券有限责任公司 12,000,000 人民币普通股 权证创设履约担保证券交收专用账户－国信 证券有限责任公司 12,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司前十名股东中，邯钢集团公司与其它股东之间不存在关联关系，上海宝钢工 程技术有限公司和上海宝钢工业检测公司为宝钢集团的下属子公司，公司未知其 他股东之间是否存在关联关系，不知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 8 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易 情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增 可上 市交 易股 份数 量 限售条件 1 邯郸钢铁集团有限责任公司 1,331,289,486 2007 年 4 月 5 日 0 自股权分置改革方案实施之日起 12 个月内不上市交易或者转让；上述承 诺期满后 12 个月内出售数量不超过 总股本的 5％，期满后 24 个月内不 超过 10％；自改革方案实施之日起 5 年内，持股比例低于 40％时，不通 过交易所的集中竞价系统出售股份。 2 河北省信息产业投资有限公司 36,645,000 2007 年 4 月 5 日 0 自股权分置改革方案实施之日起，十 二个月内不上市交易或者转让。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：邯郸钢铁集团有限责任公司 法人代表：刘如军 注册资本：25 亿元 成立日期：1995 年 12 月 28 日 主要经营业务或管理活动：黑色金属冶炼、钢坯钢材轧制、铁路公路货运等 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 9 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经中国证监会证监发行字（2003）135 号文批准，公司于 2003 年 11 月 26 日向社会公开发行 20 亿元可转换公司债券，债券期限为五年，票面利率为：第一年 1％、第二年 1.3％、第三年 1.7％、 第四年 2.3％、第五年 2.7％，初始转股价格为 5.34 元/股，现为 3.36 元/股。 2、本报告期转债持有人情况 公司期末转债持有人数 1,146 公司前十名转债持有人情况如下： 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(元) 持有比例(%) 中国人寿保险股份有限公司 27,787,000 32.03 国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 15,060,000 17.36 中国人寿保险（集团）公司 14,005,000 16.14 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 10,000,000 11.53 中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资基金 5,311,000 6.12 信诚人寿保险有限公司 1,500,000 1.73 中国银行－易方达平稳增长证券投资基金 1,366,000 1.57 北京市门头沟区农村社会养老保险办公室 1,250,000 1.44 交通银行－华安宝利配置证券投资基金 1,044,000 1.20 东方证券－农行－LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL (EUROPE) 994,000 1.15 3、本报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 本次变动前 转股 赎回 回售 本次变动后 可转换公司债券 1,887,374,000 1,800,613,000 86,761,000 4、本报告期转债累计转股情况 本报告期内 ，公司发行的可转换债券已有 1,800,613,000 元转成公司股票，转股数为 535,895,980 股；截止本报告期末，累计转股数为 558,044,408 股,累计转股数占转股前公司已发行 股份总数的 37.54%；尚有 86,761,000 元的转债未转股，占转债发行总量的 4.34%。 5、转股价格历次调整情况 公司可转债初始转股价为 5.34 元/股，根据募集说明书转股价格调整的有关规定，公司于 2004 年 11 月 30 日调整转股价格,调整后的转股价格为 5.04 元/股。(详见 2004 年 11 月 29 日，《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》)。 2005 年 8 月 12 日公司实施 2004 年度利润分配方案 10 送 5 股，根据募集说明书转股价格调整 的有关规定,公司于 2005 年 8 月 12 日调整转股价格,调整后的转股价格为 3.36 元/股。(详见 2005 年 8 月 8 日，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》)。 截止本报告期末, 转债的最新转股价格为 3.36 元/股。 6、转债的担保人 本公司转债的担保人是广东发展银行。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持 股数 年末持 股数 股份 增减 数 变动原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 (万元) 税前 刘如军 董事长 男 55 2004 年 5 月 2007 年 5 月 李连平 副董事长 男 44 2006 年 5 月 2007 年 5 月 赵绍林 副董事长 男 51 2004 年 5 月 2007 年 5 月 10,500 11,550 1,050 股改 10 送 1 股 张建平 董事 男 53 2004 年 5 月 2007 年 5 月 杨成文 董事 男 52 2004 年 5 月 2007 年 5 月 王俊杰 董事、总经理 男 52 2005 年 6 月 2007 年 5 月 16 张笔峰 董事、副总经理 男 51 2004 年 5 月 2007 年 5 月 11 陈明志 董事 男 57 2004 年 5 月 2007 年 5 月 15 鹿智勇 董事 男 53 2004 年 5 月 2007 年 5 月 15 韩精华 董事 男 43 2004 年 5 月 2007 年 5 月 15 宋叔华 独立董事 男 77 2004 年 5 月 2007 年 5 月 5 郭振英 独立董事 男 69 2004 年 5 月 2007 年 5 月 5 杜明昆 独立董事 男 73 2004 年 5 月 2007 年 5 月 5 燕长和 独立董事 男 74 2004 年 5 月 2007 年 5 月 5 杨晓维 独立董事 男 51 2004 年 5 月 2007 年 5 月 5 张炳权 监事会主席 男 56 2004 年 5 月 2007 年 5 月 李书生 监事 男 56 2004 年 5 月 2007 年 5 月 6,300 6,930 630 股改 10 送 1 股 王成君 监事 男 51 2005 年 6 月 2007 年 5 月 12 靳少平 监事 男 51 2004 年 5 月 2007 年 5 月 15 高永国 监事 男 34 2005 年 6 月 2007 年 5 月 郭景瑞 副总经理 男 46 2005 年 6 月 2007 年 5 月 11 李卜海 副总经理、 董事会秘书 男 41 2004 年 5 月 2007 年 5 月 10 合计 / / / / / 16,800 18,480 1,680 / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)刘如军,2001 年 10 月～2002 年 7 月任邯钢集团公司总经理，2002 年 7 月至今任邯钢集团公司 董事长、党委书记。 (2)李连平,1997 年 7 月～2006 年 1 月任唐钢集团副总经理，2006 年 1 月至今，任邯钢集团公司 副董事长、总经理、党委副书记。2006 年 5 月任邯钢股份公司副董事长。 (3)赵绍林,2001 年 11 月至今任邯钢集团公司总会计师。 (4)张建平,1998 年 1 月至今任邯钢集团公司董事、党委副书记。 (5)杨成文,2001 年 11 月至今任邯钢集团公司董事、副总经理。 (6)王俊杰,2002 年 7 月～2005 年 4 月邯钢集团公司董事会秘书、总经理助理。2005 年 5 月至今 任邯郸钢铁股份有限公司总经理。 (7)张笔峰,2004 年 4 月任邯郸钢铁股份有限公司生产部部长,2005 年 6 月至今任邯郸钢铁股份有 限公司副总经理。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 11 (8)陈明志,2001 年 5 月至今任邯郸钢铁股份有限公司三炼钢厂厂长、党委书记。 (9)鹿智勇,2004 年 4 月至今任邯郸钢铁股份有限公司炼铁部部长。 (10)韩精华,1997 年 8 月～2002 年 6 月历任邯钢连铸连轧厂科长、段长、副厂长，2002 年 6 月至 今任邯郸钢铁股份有限公司连铸连轧厂厂长。 (11)宋叔华,退休 (12)郭振英,退休 (13)杜明昆,退休 (14)燕长和,退休 (15)杨晓维,2001 年 9 月至今任北京师范大学教师。 (16)张炳权,1986 年 1 月～2005 年 5 月任邯钢集团公司审计处(审计监察部) 副处长、纪委副书记。 2005 年 5 月任邯钢集团公司董事会秘书处处长 (17)李书生,1987 年 8 月～2004 年 4 月任邯钢集团工会副主席，2004 年 4 月至今任邯钢集团退管 部部长。 (18)王成君,1998 年 3 月～2003 年 3 月任邯钢党委宣传部部长，2003 年 3 月至今，任邯钢冷轧厂 党委书记。 (19)靳少平,2003 年 4 月～2004 年 4 月任邯郸钢铁股份有限公司型棒材厂厂长，2004 年 4 月至今 任邯郸钢铁股份有限公司中板厂厂长。 (20)高永国,2003 年 9 月至今任邯钢集团公司财务部成本科科长。 (21)郭景瑞,1997 年 1 月～2002 年 1 月任邯钢集团财务处副处长，2002 年 2 月任邯钢集团财务部 部长，2005 年 6 月任邯郸钢铁股份有限公司副总经理。 (22)李卜海,1998 年 3 月至今，任邯郸钢铁股份有限公司证券部部长、董事会秘书、副总经理。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 刘如军 邯郸钢铁集团公司 董事长、党委书记 2002-07 是 李连平 邯郸钢铁集团公司 总经理、副董事长、 党委副书记 2006-01 是 张建平 邯郸钢铁集团公司 董事、党委副书记 1998-01 是 杨成文 邯郸钢铁集团公司 董事、副总经理 2001-11 是 赵绍林 邯郸钢铁集团公司 总会计师 2001-11 是 张炳权 邯郸钢铁集团公司 董事会秘书处处长 2005-05 是 李书生 邯郸钢铁集团公司 退管部部长 2004-04 是 高永国 邯郸钢铁集团公司 财务部成本科科长 2003-09 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职 务 是否领取报酬津贴 刘如军 舞阳钢铁有限责任公司 董事长 否 刘如军 亚洲证券有限责任公司 董事 否 张建平 衡水薄板有限责任公司 董事长 否 赵绍林 华企投资有限公司 董事 否 赵绍林 南方证券股份有限公司 董事 否 赵绍林 华鑫证券有限责任公司 董事 否 赵绍林 深圳市联众创业投资有限公司 副董事长 否 赵绍林 亚洲证券有限责任公司 董事 否 王俊杰 舞阳钢铁有限责任公司 董事 否 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 12 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据国家、河北省政府和社会保障部门的规定，公 司董事、监事、高级管理人员实行目标工资制， 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司根据生产经营任务目标的完成情况，为高级管理 人员计发目标工资。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 刘如军 是 李连平 是 赵绍林 是 张建平 是 杨成文 是 张炳权 是 李书生 是 高永国 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 王义芳 副董事长 工作调离 报告期内,王义芳先生因工作调动不再担任公司董事、副董事长职务。2006 年 5 月 16 日，公司 2005 年度股东大会选举李连平先生为公司董事。2006 年 5 月 16 日公司三届董事会第十三次会议选 举李连平先生为公司副董事长。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 19,486 人,公司离、退休人员享受社会统筹。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 16,135 销售人员 382 技术人员 2,343 财务人员 227 行政人员 368 其他人员 31 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专以上 4,848 中 专 919 高中(含技校) 6,836 初中及初中以下 6,883 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 13 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股东大会议事规则》、中国证监会有关 规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，完善了公司法人治理结构。 一、按有关规定对公司《章程》《股东大会议事规则》、《董事会工作条例》等制度进行了修订。 二、依据公司《章程》对公司董事进行了增选，并选举李连平为公司副董事长。 三、继续做好信息披露工作，严格遵守“ 三公” 原则，按照监管机构的要求及时准确地披露定期 报告和临时报告； 四、继续加强投资者关系管理工作，实行投资者咨询专线电话专人值班制度，对公司网站内容及 时进行更新，保证了与投资者的沟通更加方便、快捷、透明。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 宋叔华 6 5 0 1 郭振英 6 2 2 2 杜明昆 6 6 0 0 燕长和 6 5 1 0 杨晓维 6 3 2 1 第三届董事会第十三次会议独立董事郭振英、杨晓维分别委托独立董事宋叔华、杜明昆代为投票表 决。 第三届董事会第十四次会议独立董事燕长和委托独立董事杜明昆代为投票表决。 第三届董事会第十五次会议独立董事宋叔华、郭振英、杨晓维未出席会议。 第三届董事会第十六次会议独立董事杨晓维委托独立董事杜明昆代为投票表决。郭振英因出差未参 会。 第三届董事会第十七次会议独立董事郭振英委托独立董事杨晓维代为投票表决。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事没有对公司有关事项提出异议。 公司独立董事本着对全体股东负责的态度，按照《公司法》等有关法律法规的要求，履行诚信和 勤勉的义务。本年度内认真参加公司董事会会议和股东大会，利用公司章程赋予的特别职权，认真 审查公司的定期报告和重大关联交易及日常关联交易协议执行情况；他们认真监督经理层工作，切 实维护公司和全体股东的利益，履行了独立董事应尽的职责。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有面向市场的自主经营能力，具有独立的生产、 采购、销售系统。 2、人员方面：公司设立了独立的劳动人事部门，与控股股东及其关联公司在人事、工资管理等方 面独立分开， 3、资产方面：公司与控股股东及其关联单位之间产权关系明晰，不存在以资产、信誉等为控股股 东及其关联单位提供担保的情况，也不存在资产、资金被控股股东及其关联单位无偿占用的情况。 4、机构方面：公司董事会、监事会、及其他内部机构独立运作，职能部门与控股股东及其关联单 位的职能部门之间不存在管理与被管理的关系。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 14 5、财务方面：公司设立独立的财务部门，建立独立的财务管理制度和独立的会计核算体系，单独 在银行开设账户，独立依法纳税。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司实行目标工资制。年度末，公司对高级管理人员进行绩效考核，根据生产经营目标的完成 情况，为高级管理人员计发目标工资。 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 5 月 16 日召开 2005 年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 17 日的《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 3 月 24 日召开股权分置改革相关股东会议。决议公告刊登在 2006 年 3 月 28 日 的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 2、第 2 次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 9 月 8 日召开 2006 年临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 9 月 9 日的《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 八、董事会报告 (一)公司主营业务及其经营状况 1、公司报告期内总体经营情况 2006 年国内钢材市场供需基本平衡,而上游原燃料价格居高不下、电力供应紧张.，公司根据市 场形势和内部条件变化，始终把降本增效做为工作的首要任务,适时调整工作思路，不断优化运行方 式，优化原燃料结构，加强供产销的有效衔接，先后制订了 68 项重点保证措施和 30 项挖潜增效重 点课题，努力降低各工序成本，广泛发动职工深入挖潜增效，实现了铁钢材产量和经济效益的稳步 增长。 报告期内，公司产铁 513.7 万吨，同比增长 14.43%；产钢 640 万吨，同比增长 9.55%；产钢材 546.80 万吨 ，同比增长 9.46%。公司实现主营业务收入 222 亿元，同比增长 11.64% ；实现利润总额 12.91 亿元，同比增长 12.36%；实现净利润 8.95 亿元，同比降低 0.91%。 2 、公司主营业务及其经营状况。 （1）公司主营业务为钢坯、钢材、烧结、焦炭等产品制造、销售及产品开发。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 15 （2）主营业务分行业、分产品情况 分行业 或分产品 主营业务收入 （万元） 主营业务成本 （万元） 主营业 务利润率 (%) 主营业 务收入 比上年 增减 （％） 主营业 务成本 比上年 增减 （％） 主营业 务利润率 比上年增 减百分点 行业：冶金 2,220,088.42 1,947,606.87 11.74 11.65 9.49 1.59 产品 板材 1,351,715.81 1,123,511.04 15.84 8.07 5.80 1.2 棒材 453,923.85 415,829.17 7.75 7.08 -2.26 8.58 （3）主营业务分地区情况 地 区 主营业务收入（万元） 主营业务收入比上年增减(％) 华北地区 1,624,344.15 24.23 华东地区 322,767.83 9.67 中南地区 117,800.99 -62.32 西北地区 75,203.44 27.87 西南地区 4,904.03 8.08 境 外 75,067.98 607.52 （4）公司主要供应商、客户情况： 本报告期公司向前五名销售商销售总额为 479,137.08 万元，占公司全部销售收入的比例为 19.38 %。 公司向前五名供应商采购金额为 207,356.13 万元 ，占公司采购总额的比例为 0.21%。 3、公司资产构成情况 项 目 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 变 动 原 因 金额 （万元） 占总资 产 比重 (%) 金额 （万元） 占总资 产 比 重(%) 应收账款 11,496.49 0.49 10,747.01 0.57 其他应收款 1,902.15 0.08 25,513.25 1.36 主要是本期收到转让招行股权款 存货 387,255.48 16.36 346,388.78 18.48 冬季备料和生产规模扩大 预付账款 46,078.53 1.95 9,660.11 0.52 冬季备料预付货款和预付设备款增加 长期股权投资 34,253.42 1.45 37,499.26 2.00 主要是计提减值准备增加 固定资产净额 1,003,095.17 42.39 899,526.48 48.00 主要是收购了集团公司的资产 在建工程 204,046.76 8.62 108,769.28 5.80 主要是收购集团公司资产和新增的改造项目 短期借款 30,000.00 1.27 51,000.00 2.72 主要是偿还了到期借款 长期借款 398,040.38 16.82 440,466.04 23.50 主要是偿还了到期借款 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 16 4、本报告期费用构成情况 项 目 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 变 动 原 因 金额 （万元） 占利润总额 比重（%） 金额 （万元） 占 利 润 总 额 比重（%） 营业费用 16,697.42 12.94 17,263.02 14.46 运输费用减少 财务费用 28,288.04 21.92 27,473.92 23.01 利息费用增加 管理费用 90,523.85 70.14 26,593.25 23.14 主要是科技开发费用增加、核销 坏账损失等 所得税 39,596.49 30.67 29,124.75 24.39 主要是收入增加 5、报告期现金流量构成情况 项目 2006 年 (万元) 2005 年 (万元) 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 382,119.42 8,909.34 主要是收入增加、支付税费减少 投资活动产生的现金流量净额 -212,477.69 -84,606.36 收购集团资产支付账款 筹资活动产生的现金流量净额 -104,911.63 -27,644.64 主要是本期偿还借款 现金及现金等价物净增加额 64,730.10 -103,341.66 6、对公司未来发展的展望 （1）公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争局势 目前钢铁工业发展依然是风险和机遇并存。一方面在我国经济持续增长的带动下，钢铁产能规 模不断扩张，粗钢产量 2006 年达到 4.2 亿吨，市场竞争更加激烈。同时,国家宏观调控政策效应逐 步显现，钢铁产业的节能环保责任加重，加之出口退税政策调整使一部分资源留在国内，都会影响 到供求平衡。但是，2007 年我国经济仍将保持平稳较快发展，钢材市场总体需求仍会增长。特别是 建筑、机械、汽车、造船、电力、煤炭等主要用钢行业均将保持较快发展，钢材行业仍有较大的发 展空间。 （2）公司未来发展机遇及发展战略 2007 年，是加快建设国际水平现代化邯钢的关键之年，也是应对市场挑战、实施品质增效的重 要一年。河北省第七次党代会明确提出了建设沿海经济社会发展强省的宏伟目标，将钢铁产业列为 全省第一大支柱性产业，这为我们把邯钢做大做强、实现又好又快发展提供了新的机遇。近年来， 通过加快结构调整和产业升级改造步伐，装备档次明显提高，产品竞争能力逐步增强，也为我们实 现新发展奠定了坚实的基础。 为全面提高参与国际竞争的综合实力，邯钢以科学发展观统领全局，全面贯彻落实国家宏观调控 政策及河北省钢铁工业结构调整的总体要求，瞄准当今世界钢铁工业发展的先进水平，以产业升级、 管理创新、人才强企、文化推动四大战略为支撑，加快结构优化和产业升级步伐，力争在“ 十一五” 末建成国际水平现代化邯钢。一方面围绕 “ 系统优化、降低成本、节能降耗、改善环境” ，抓紧老 系统配套改造；另一方面，围绕增强板材深加工能力，加快装备的现代化、大型化改造步伐。 2007 年主要产品生产计划：全年生产铁 523 万吨、钢 665 万吨、钢材 623 万吨。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 17 (3)公司面临的主要风险及对策 当前钢铁市场正在发生新的变化，随着我国钢铁产能继续释放和钢材消费强度逐步下降，国家 加强对初级产品出口的控制，中低端产品总量趋于饱和，市场供求失衡的矛盾将更加突出。同时， 原料及能源价格继续上涨，生产成本不断上升。特别是今年进口铁矿石将在 2006 年价格的基础上上 涨 9.5％，并带动国内大宗原燃料的价格上涨,由于外部市场环境的变化，公司增支减利的因素增加。 针对上述风险，公司主要采取以下对策：广泛发动职工，进一步增强危机感、责任感和使命 感，以求真务实的工作作风，奋发有为的精神状态，努力开创各项工作的新局面，推进邯钢的持续 快速健康发展；以市场为导向，依靠技术进步和科学管理，努力打造具有邯钢特色的品牌产品，实 现品质增效；以 ERP 为手段，夯实基础工作，实施精细化管理，提高运行效率；以对标挖潜为重点， 系统优化生产经营组织，全面改善技术经济指标，实现最佳效益；以产业升级为主线，提高装备水 平，为建设国际水平现代化邯钢奠定坚实基础。 7、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经 营成果的影响分析： 本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的新的《企业会计准则》，根据新会计准则“ 第 38 号-首次执行企业会计准则” 以及中国证监会《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工 作的通知》（证监发[2006]136 号）相关要求，现将本公司执行新企业会计准则后可能出现的会计 政策、会计估计变更及其对公司的经营成果、财务状况产生影响的情况说明如下： (1)公司首次执行日现行会计准则与新会计准则股东权益差异主要是本公司按照现行会计准则 的规定，制定了相关会计政策，据此本公司计提了资产的各项准备和提取了技术开发费、工资增长 费等。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额和负债账面价值大于负债计税基 础的差额计算递延所得税资产，增加了 2007 年 1 月 1 日的留存收益 272,473,362.90 元。 (2)根据新企业会计准则第 17 号—借款费用，对符合资本化的一般借款发生的借款费用予以资 本化，因此对公司的利润和股东权益将产生影响。 (3)根据新企业会计准则第 18 号-所得税的规定，公司将现行政策下的所得税由应付税款法变更 为资产负债表债务法。此项政策变化将影响公司当期所得税费用，因此对公司的利润和股东权益将 产生影响。 (二)公司投资情况 1、募集资金使用情况 公司于 2003 年通过发行可转债募集资金 20 亿元，已累计使用 16.43 亿元，其中本年度已使用 2.59 亿元，尚未使用 3.17 亿元。尚未使用募集资金存入银行。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 18 2、承诺项目使用情况 单位:亿元 币种:人民币 承诺项目名称 拟投入金 额 是否变更 项目 实际投入金额 产生收益 情况 是否符合计 划进度 是否符合预计 收益 冷轧薄板 43.21 否 33.03 6.02 是 是 合计 43.21 / 33.03 6.02 / / 注：130 万吨冷轧薄板项目于 2003 年 4 月开工建设，2005 年 3 月冷轧薄板酸轧线建成投产，2006 年罩式退火、彩涂线、镀锌线、重卷、横剪线已相继投入试生产，目前纵切线正在建设中。 本报告期实现主营利润 6.02 亿元。 3、非募集资金项目情况 （1)信息化改造 公司出资 1.53 亿元投资该项目，2006 年 1 月试运行。 （2)燃气蒸汽联合循环发电 公司出资 9.32 亿元投资该项目，2006 年 12 月 1#机组投入试运行。 （3）120ＴＲＨ真空精炼炉项目 公司出资１.3 亿元投资建设真空精炼炉改造项目，目前该项目正在建设中。 (三)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况 （1）、公司于 2006 年 4 月 20 日召开第三届董事会第十二次会议董事会会议，决议公告刊登在 2006 年 4 月 21 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 （2）、公司于 2006 年 5 月 16 日召开第三届董事会第十三次会议董事会会议，决议公告刊登在 2006 年 5 月 17 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 （3）、公司于 2006 年 8 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议董事会会议，决议公告刊登在 2006 年 8 月 18 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 （4）、公司于 2006 年 9 月 8 日召开第三届董事会第十五次会议董事会会议，决议公告刊登在 2006 年 9 月 9 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 （5）、公司于 2006 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十六次会议董事会会议，决议公告刊登在 2006 年 10 月 28 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 （6）、公司于 2006 年 12 月 12 日召开第三届董事会第十七次会议董事会会议，决议公告刊登在 2006 年 12 月 13 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会认真贯彻落实股东大会通过的各项决议： (1)、组织实施了 2005 年度利润分配方案：以总股本 2,790,241,006 股为基数，每 10 股派现金红 利 1 元（含税）,共计派发现金股利 279,024,100.6 元,2006 年 6 月 28 日实施完毕。 (2)、对董事进行了调整，选举李连平为公司董事。 （3）、完成了收购邯钢集团公司的动力厂、热力厂、中板新线等相关资产。 （4）、2006 年 4 月 5 日，公司组织实施了股权分置改革方案。 (四)利润分配或资本公积金转增预案 经河北华安会计师事务所有限公司审计，2006 年度本公司实现净利润 894,675,393.38 元。依 据公司章程规定，提取 10%法定盈余公积金 89,467,539.34 元；提取 10%任意盈余公积金 89,467,539.34 元，支付 2005 年度普通股股利 279,024,100.60 元,本期剩余利润 436,716,214.1 元， 加上以前年度未分配利润 1,442,359,690.01 元，累计可供股东分配的利润为 1,879,075,904.11 元。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 19 公司拟以 2006 年 12 月 31 日总股本 2,791,444,846 股为基数, 每 10 股派发现金红利 1 元(含税), 共计派发现金 279,144,484.6 元。（2007 年 1 月 1 日至 2007 年 3 月 1 日由于本公司可转债处于转 股期，实际发放的股利以股权登记日的总股本为基数派发。） 该利润分配预案需提交 2006 年度公司股东大会审议。 本期没有资本公积金转增预案 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 截至报告期末，公司总资产 236.66 亿元，净资产 110 亿元，资产负债率为 53.52%，本报告期 实现净利润 8.95 亿元；公司主营业务突出，资产负债率保持在合理水平，现金流量充沛；同时公司 坚持重合同、讲信用，资信状况良好，具备较强的偿债能力。 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 1、第三届监事会第六次会议于 2006 年 4 月 20 日召开,会议审议通过了:《2005 年度监事会工作报 告》；《2005 年度财务决算报告及 2006 年度财务预算报告》；《2005 年年度报告及摘要》；《2005 年计提资产减值准备的议案》；《2005 年度日常关联交易执行情况》及《2006 年日常关联交易协议 的议案》；《2005 年度利润分配预案》；《2006 年第一季度报告》；《2006 年第一季度计提资产 减值准备的议案》。 2、第三届监事会第七次会议于 2006 年 8 月 17 日召开,会议审议通过了：《2006 年中期报告及摘要》; 《关于收购邯钢集团公司部分资产的议案》;《关于受让中国建设银行持有的舞钢公司股权的议案》; 《关于修改监事会工作条例的议案》。 3、第三届监事会第八次会议于 2006 年 12 月 12 日召开,会议审议通过了《关于核销财产损失的议案》 (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 本年度公司严格遵守国家法律、法规，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规 则》和《上海证券交易所股票上市规则》等的要求，及时修订《公司章程》《股东大会议事规则》、 《董事会工作条例》，增选了董事会成员，进一步完善了公司治理结构。公司决策程序合法、决议 合规、内部控制制度健全；董事会、经理班子及其他高级管理人员能够尽职尽责，严格按照股东大 会和董事会的决议认真执行，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和公司章程或损 害公司利益的行为。 (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 本年度监事会认真检查了公司各项财务制度的执行情况和各期财务报告，公司的财务状况良好， 财务管理规范，内控制度严格。公司无任何违规担保和应披露而未披露的担保事项。2006 年度财务 决算报告真实地反映了公司的资产状况和经营成果，河北华安会计师事务所有限公司出具的无保留 意见的审计报告客观、公正、准确。 (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司发行可转换债券所募集资金，完全按照《募集说明书》承诺的项目和进程进行投资，无变 更募集资金投项情况发生,所投入的 130 万吨冷轧项目基本完工。 (五)监事会对公司收购资产情况的独立意见 2006 年 9 月公司收购邯钢集团公司所属的动力厂、热力厂、运输部、普线生产线、机关部分资 产以及中板生产线等资产。此次收购完成后，原属集团公司的生产辅助系统全部进入股份公司，完 善了公司法人治理结构，减少了关联交易，避免了同业竞争，理顺了工艺流程，上市公司资产规模 和盈利能力进一步增强。该次收购公平合理，关联董事、关联股东在表决时予以回避，表决程序合 法，未损害其他股东利益。 (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 20 公司与集团公司的关联交易协议完全按照公平、公证、公开的原则签署，关联交易价格严格按 照协议执行，报告期内不存在内幕交易和损害股东利益的行为。 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二)报告期内公司收购资产事项 为进一步减少关联交易，避免同业竞争，理顺工艺流程，2006 年 9 月 8 日公司股东大会审议 通过《邯郸钢铁股份有限公司收购邯钢集团公司部分资产的议案》，决定用公司自有资金收购邯钢 集团公司所属的动力厂、热力厂、运输部、普线生产线、机关部分资产以及中板生产线等资产，收 购价格以资产评估结果为依据，结合相关期间该资产的损益情况，本公司向邯钢集团公司支付总价 款为 208,204.04 万元，2006 年 9 月 30 日完成资产交接手续，并及时进行了披露。（详见 2006 年 9 月 9 日、2006 年 10 月 18 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 （1）、购买商品、接受劳务的重大关联交易 单位:万元 币种:人民币 关联方名称 关联交易内容 关联交易定价 原则 关联交易金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易结算 方式 邯钢集团公司 电 市场价 49,440.40 100 银行转账 邯钢集团公司 煤气 协议价 75,562.62 100 银行转账 邯钢集团公司 净化水 市场价 11,781.78 100 银行转账 邯钢集团公司 风 市场价 19,887.3 100 银行转账 邯钢集团公司 氧 市场价 30,033.50 100 银行转账 邯钢集团公司 球团 市场价 104,651.89 100 银行转账 邯钢集团恒生 资源公司 废钢 市场价 23,995.41 100 银行转账 （2）、销售商品、提供劳务的重大关联交易 单位:万元 币种:人民币 关联方名称 关联交易内容 关联交易定 价原则 关联交易金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易结算 方式 邯钢集团公司 粗煤气 协议价 52,835.54 100 银行转账 邯钢集团公司 方坯 市场价 138,571.45 92.20 银行转账 注：由于钢铁工艺的连续性及生产经营需要，本公司自成立之日起就与邯钢集团公司存在关联交易，此 类关联交易是公司生产所必需的。 2006 年 9 月 8 日公司股东大会审议通过《邯郸钢铁股份有限公 司收购邯钢集团公司部分资产的议案》，2006 年 9 月 30 日完成资产交接手续,此项收购完成后公司 生产经营所需的风、水、电、气等由本公司经营，因此将大幅减少关联交易。 (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况 本年度公司无承包事项。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 21 (六)租赁情况 本年度公司无重大租赁事项。 (七)担保情况 单位:亿元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象 发生日期 担保金 额 担保类型 担保期限 是否 履行 完毕 是否为关 联方担保 广东发展银行 2002 年 10 月 26 日 2.57 连带责任担保 2003-11-26～2010-11-26 是 否 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计 0 注：2003 年公司发行 20 亿元可转换债券，由广东发展银行为本公司提供担保，同时本公司以 2.57 亿元保证金、邯钢集团公司以 455,835,240 股（送股后为 683,752,860 股）为广东发展银行提供反 担保；2006 年 3 月 28 日，由于公司可转债的 91.01%转为公司股份，根据协议本公司和邯钢集团公 司提供的反担保履行完毕，邯钢集团公司持有的 683,752,860 股份办理了解除质押手续。（详见 2006 年 3 月 31 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》） (八)委托理财 本年度公司无委托理财事项。 (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 2006 年 3 月 24 日公司召开股权分置改革相关股东会议,审议通过了《邯郸钢铁股份有限公司股 权分置改革方案》，邯钢集团公司向股权登记日登记在册的流通股东每 10 股送 1 股和 7.29504 张认 购权证，并承诺：除遵守法定承诺义务外，自改革方案实施之日起 5 年内，如果邯钢集团在邯郸钢 铁的持股比例低于 40%时，将不通过交易所的集中竞价系统出售股份。邯钢集团自股改方案实施之 日起 2 个月内，以不超过 3.5 元/股的价格，通过上海证券交易所集中竞价系统增持 3 亿股流通股。 上述承诺期满后，邯钢集团将根据前期增持股票的情况和认购权证行权的需要，决定是否继续 增持以及增持的方式、条款并履行必要的信息披露程序；邯钢集团增持的股票在本次股权分置改革 相关认购权证有效期内不对外出售。 河北信息承诺：公司将遵守法律、法规及规范性文件的禁售相关规定。 本公司股权分置改革方案于 2006 年 4 月 5 日实施。（详见 2006 年 1 月 25 日、2006 年 3 月 28 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》） 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 22 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺事项及其履行情况 股东名称 承诺事项 承诺履行情况 邯钢集团公司 1、除遵守法定承诺义务外，自改革方案实 施之日起 5 年内，如果邯郸钢铁集团在邯郸 钢铁的持股比例低于 40%时，将不通过交易 所的集中竞价系统出售股 份。 2、邯钢集团自股改方案实施之日起 2 个月 内，将以不超过 3.5 元的价格通过上海证券 交易所集中竞价系统增持 3 亿股流通股。 上述承诺期满后，邯钢集团将根据前期增持 股票的情况和认购权证行权的需要，决定是 否继续进行增持以及增持的方式、条款并履 行必要的信息披露程序。 3、邯钢集团增持的股票在本次股权分置改 革相关认购权证的有效期内不对外出售。 1、自改革方案实施之日起至本报告披露日，邯钢 集团公司未出售或转让其所持有的公司股份。 2、截止 2006 年 4 月 20 日，累计增持本公司股票 数额为 300,888,885 股，占本公司总股本的 10.88%。邯钢集团公司承诺的增持行为已全部履 行完毕。 3、2006 年 6 月 2 日邯钢集团公司为保护中小投资 者利益，对冲认购权证行权的需求，决定自公告 之日起 12 个月内通过上海证券交易所证券交易系 统增持不超过 7 亿股、不低于 15 亿元人民币的公 司流通股股份。截至 2006 年 12 月 31 日，邯钢集 团公司共增持本公司股票 205,105,794 股,占公司 总股本的 7.35%。 4、自增持股票之日至本报告披露日，邯钢集团公 司未出售其增持的股票。 (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，河北华安会计师事务所有限公司为公司 2006 年度审计机 构。 (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽 查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三)其它重大事项 1、按照公司《回购社会公众股份报告书》的规定，截至 2006 年 2 月 28 日，回购期已满，根据中国 证监会证监发[2005]51 号《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》之规定，公司回购的社 会公众股份 7,498,816 股，已于 2006 年 3 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 注销手续。 2、2006 年 3 月 28 日，公司控股股东邯钢集团持有的国家股份 455,835,240 股，于 2003 年 12 月质 押给广东发展银行杭州分行作为公司发行的 20 亿元可转债担保的反担保，该部分股份经公司送股后 变为 683,752,860 股。 由于公司可转债已经有 91.01%转股，邯郸钢铁集团有限责任公司持有的该 部分股份已于 2006 年 3 月 28 日解除了质押。（详见 2006 年 3 月 31 日《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》） 3、为保障投资者权益，公司控股股东邯钢集团拟增持本公司股票，并承诺本次增持动用资金不少于 15 亿元，增持股票数量不超过 7 亿股，增持期限为公告之日起 12 个月。本次增持要约收购义务豁 免申请已于 2006 年 6 月 1 日获得中国证监会批准，本公司于 2006 年 6 月 2 日就该事项发布了公告。 （详见 2006 年 6 月 2 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 4、2007 年 1 月 4 日至 2007 年 1 月 31 日，本公司股票连续 20 个交易日的收盘价格高于当前转股价 格（3.36 元/股）的 130%，根据《上市公司证券发行管理办法》及公司《可转换公司债券募集说明 书》的规定，公司的可转换债券达到赎回条件，因此，公司决定赎回尚未转股的部分，共计赎回 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 23 2,721,000 元，占转债发行总量 0.136%，并于 2007 年 3 月 16 日“ 邯钢转债” 在上海证券交易所摘 牌.(详见 2007 年 2 月 2 日、2007 年 3 月 13 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》) 5、根据《上海证券交易所权证管理暂行办法》和邯钢认购权证上市公告书的规定，邯钢的认购权证 于 2007 年 3 月 29 日开始行权，行权价为 2.73 元/份，行权期为连续 5 个交易日，截至 2007 年 4 月 4 日已有 907,552,748 份” 邯钢 JTB1” 认购权证行权，行权比例为 98.04%，并于 2007 年 4 月 9 日 摘牌（详见 2007 年 4 月 5 日、2007 年 4 月 6 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）。 6、2007 年 4 月 9 日，公司与上海飞乐音响股份有限公司签署了《股权转让协议》，拟将本公司持 有的上海华鑫证券有限责任公司 20%的股权转让给上海飞乐音响股份有限公司；本次股权转让的价 格，以 2006 年 12 月 31 日为基准日，经国资委确认的评估师事务所有限公司出具的评估报告书的评 估值为确定转让价格的依据。本次交易不构成关联交易。本次股权转让协议尚需董事会批准后报政 府主管部门批准生效。（详见 2007 年 4 月 10 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）。 (十四)本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 公司转债的担保人是广东发展银行。截至 2006 年 12 月 31 日，广东发展银行总资产 3,836 亿元， 净资产 149 亿元，利润总额为 2.16 亿元。报告期内，担保人的盈利能力、资产状况和信用状况均未 发生重大变化。 (十五)公司内部控制制度的建设情况 报告期内，公司根据中国证监会及上海证券交易所的《上市公司内控制度章程指引》的有关规 定，进一步健全了公司内部控制制度，形成了完整的财务会计制度，内部管理制度，内部审计机构。 十一、 财务会计报告 公司年度财务报告已经注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 (一)审计报告 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 24 审 计 报 告 冀华会审字[2007]3013号 邯郸钢铁股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的邯郸钢铁股份有限公司（以下简称邯郸钢铁公司）财务报表，包括2006年12 月31日的资产负债表，2006年度的利润及利润分配表和现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是邯郸钢铁公司管理层的责任。这 种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审 计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施 审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取 决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险 评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，邯郸钢铁公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在 所有重大方面公允反映了邯郸钢铁公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现 金流量。 河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王飞 中国注册会计师：李钰 中国· 石家庄市 2007 年 4 月 16 日 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 25 (二)财务报表 资产负债表 会企 01 表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：元 资 产 行次 注释 期初数 期末数 流动资产： 货币资金 1 1 2,469,578,638.03 3,116,879,677.64 短期投资 2 - - 应收票据 3 2 1,882,267,653.59 3,655,031,660.00 应收股利 4 - - 应收利息 5 - - 应收账款 6 3 107,470,122.73 114,964,912.24 其他应收款 7 3 255,132,479.67 19,021,492.06 预付账款 8 4 96,601,123.29 460,785,317.05 应收补贴款 9 - - 存 货 10 5 3,463,887,836.97 3,872,554,775.13 待摊费用 11 6 3,559,219.43 8,599,137.18 一年内到期的长期债权投资 12 - - 其他流动资产 13 - 0.00 流 动 资 产 合 计 14 8,278,497,073.71 11,247,836,971.30 长期投资: 长期股权投资 15 7 374,992,568.79 342,534,199.57 长期债权投资 16 - - 长期投资合计 17 374,992,568.79 342,534,199.57 其中：合并价差 18 固定资产： 固定资产原价 19 8 14,937,999,197.37 17,868,495,366.08 减：累计折旧 20 8 5,775,872,210.45 7,670,821,064.90 固定资产净值 21 9,162,126,986.92 10,197,674,301.18 减：固定资产减值准备 22 8 166,862,143.76 166,722,578.88 固定资产净额 23 8,995,264,843.16 10,030,951,722.30 工程物资 24 - 在建工程 25 9 1,087,692,780.12 2,040,467,633.10 固定资产清理 26 3,507,455.29 3,885,377.15 固 定 资 产 合 计 27 10,086,465,078.57 12,075,304,732.55 无形资产及其他资产: 无形资产 28 - 长期待摊费用 29 - 其他长期资产 30 - 无形资产及其他资产合计 31 - - 递延税项: 递延税款借项 32 资 产 总 计 33 18,739,954,721.07 23,665,675,903.42 公司法定代表人:刘如军 主管会计工作负责人: 郭景瑞 会计机构负责人: 薛林立 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 26 资产负债表 会企 01 表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：元 负债和股东权益 行次 注释 期初数 期末数 流动负债： 短期借款 33 10 510,000,000.00 300,000,000.00 应付票据 34 11 704,810,000.00 2,378,250,000.00 应付账款 35 12 1,634,852,366.25 2,031,321,497.31 预收账款 36 13 321,700,539.28 2,996,131,914.72 应付工资 37 - 370,937,019.30 应付福利费 38 92,095,836.87 101,008,288.29 应付股利 39 - - 应交税金 40 15 218,680,380.12 -3,965,664.32 其他应交款 41 5,274,338.20 -662,186.22 其他应付款 42 14 180,456,941.08 188,270,374.75 预提费用 43 16 4,190,000.00 - 预计负债 44 - - 一年内到期的长期负债 45 17 200,000,000.00 237,010,000.00 其他流动负债 46 - - - - 流 动 负 债 合 计 47 3,872,060,401.80 8,598,301,243.83 长期负债： 长期借款 48 18 4,404,660,439.66 3,980,403,779.86 应付债券 49 19 1,890,534,000.00 86,955,007.00 长期应付款 50 - - 专项应付款 51 3,000,000.00 - 其他长期负债 52 - - 长 期 负 债 合 计 53 6,298,194,439.66 4,067,358,786.86 递延税项： 递延税款贷项 54 负 债 合 计 55 10,170,254,841.46 12,665,660,030.69 少数股东权益 股东权益： 股本 56 20 2,255,548,866.00 2,791,444,846.00 资本公积 57 21 3,333,106,911.09 4,611,875,631.43 盈余公积 58 22 1,538,684,412.51 1,717,619,491.19 未分配利润 23 1,442,359,690.01 1,879,075,904.11 其中：拟分配现金股利 60 225,554,886.60 279,144,484.60 61 - 股 东 权 益 合 计 62 8,569,699,879.61 11,000,015,872.73 负债和股东权益总计 63 18,739,954,721.07 23,665,675,903.42 公司法定代表人:刘如军 主管会计工作负责人: 郭景瑞 会计机构负责人: 薛林立 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 27 利 润 及 利 润 分 配 表 会企 02 表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 1—12 月 单位：元 项 目 行次 注释 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 1 24 22,200,884,214.73 19,885,213,367.44 减：主营业务成本 2 24 19,476,068,662.06 17,788,075,311.01 主营业务税金及附加 3 118,487,261.59 79,562,080.85 二、主营业务利润 4 2,606,328,291.08 2,017,575,975.58 加：其他业务利润 5 25 -2,784,767.58 -6,473,088.73 减：营业费用 6 166,974,224.21 172,630,237.40 管理费用 7 30 905,238,490.84 265,932,523.40 财务费用 8 26 282,880,370.72 274,739,241.05 三、营业利润 9 1,248,450,437.73 1,297,800,885.00 加：投资收益 10 27 150,638,062.78 -103,427,209.10 补贴收入 11 - - 营业外收入 12 28 591,136.03 989,063.92 减：营业外支出 13 29 109,039,378.31 1,248,219.19 四、利润总额 14 1,290,640,258.23 1,194,114,520.63 减：所得税 15 395,964,864.85 291,247,482.37 少数股东收益 16 - - 五、净利润 17 894,675,393.38 902,867,038.26 加：年初未分配利润 18 1,442,359,690.01 1,791,002,835.96 其他转入 19 - - 六、可供分配的利润 20 2,337,035,083.39 2,693,869,874.22 减：提取法定盈余公积 21 89,467,539.34 90,286,703.83 提取法定公益金 22 - 90,286,703.83 七、可供投资者分配的利润 23 2,247,567,544.05 2,513,296,466.56 减：应付优先股股利 24 - - 提取任意盈余公积 25 89,467,539.34 90,286,703.83 应付普通股股利 26 279,024,100.60 226,303,918.72 转作股本的普通股股利 27 - 754,346,154.00 八、未分配利润 28 23 1,879,075,904.11 1,442,359,690.01 其中：拟分配现金股利 29 279,144,484.60 225,554,886.60 公司法定代表人:刘如军 主管会计工作负责人: 郭景瑞 会计机构负责人: 薛林立 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 28 现金流量表（一） 会企 03 表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 1-12 月 单位：元 项 目 注 释 行次 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 22,874,033,332.77 收到的税费返还 2 - 收到的其他与经营活动有关的现金 3 79,532,686.78 现金流入小计 4 22,953,566,019.55 购买商品、接受劳务支付的现金 5 17,382,291,019.34 支付给职工以及为职工支付的现金 6 714,488,991.43 支付的各项税费 7 631,808,858.75 支付的其他与经营活动有关的现金 31 8 403,782,938.99 现金流出小计 9 19,132,371,808.51 经营活动产生的现金流量净额 10 3,821,194,211.04 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 11 171,120,000.00 取得投资收益所收到的现金 12 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 13 183,096,432.00 收到的其他与投资活动有关的现金 14 472,664.00 现金流入小计 15 354,689,096.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 16 2,479,465,967.23 投资所支付的现金 17 - 支付的其他与投资活动有关的现金 18 - 现金流出小计 19 2,479,465,967.23 投资活动产生的现金流量净额 20 -2,124,776,871.23 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 21 - 借款所收到的现金 22 - 收到的其他与筹资活动有关的现金 23 - 现金流入小计 24 - 偿还债务所支付的现金 25 597,246,659.80 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 26 451,462,348.04 支付的其他与筹资活动有关的现金 32 27 407,292.36 现金流出小计 28 1,049,116,300.20 筹资活动产生的现金流量净额 29 -1,049,116,300.20 四、汇率变动对现金的影响 30 - 五、现金及现金等价物净增加额 31 647,301,039.61 公司法定代表人:刘如军 主管会计工作负责人: 郭景瑞 会计机构负责人: 薛林立 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 29 现金流量表（二） 会企 03 表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 1-12 月 单位：元 项 目 注 释 行次 金 额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 32 894,675,393.38 加：计提的资产减值准备 33 42,839,771.32 固定资产折旧 34 1,192,462,108.07 无形资产摊销 35 长期待摊费用摊销 36 待摊费用减少（减：增加） 37 -5,039,917.75 预提费用增加（减：减少） 38 -4,190,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 39 107,338,326.71 固定资产报废损失 40 财务费用 41 305,937,117.50 投资损失（减：收益） 42 -150,638,062.78 递延税款贷项（减：借项） 43 存货的减少（减：增加） 44 -408,666,938.16 经营性应收项目的减少（减：增加） 45 -3,202,780,355.29 经营性应付项目的增加（减：减少） 46 5,049,256,768.04 其他 47 经营活动产生的现金流量净额 48 3,821,194,211.04 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 49 1,808,520,493.96 一年内到期的可转换公司债券 50 融资租入固定资产 51 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 52 3,116,879,677.64 减：现金的期初余额 53 2,469,578,638.03 加：现金等价物的期末余额 54 减：现金等价物的期初余额 55 现金及现金等价物净增加额 56 647,301,039.61 公司法定代表人:刘如军 主管会计工作负责人: 郭景瑞 会计机构负责人: 薛林立 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 30 资产减值准备明细表 会企 01 表附表 1 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 1—12 月 单位：元 项 目 行 次 年初余额 本年增加数 本期减少 期末余额 一、坏帐准备合计 1 143,878,601.86 2,623,631.63 - 146,502,233.49 其中：应收帐款 2 136,151,965.46 8,685,614.48 144,837,579.94 其他应收款 3 7,726,636.40 -6,061,982.85 1,664,653.55 二、短期投资跌价准备合计 4 - - 其中：股票投资 5 - - 债 券投资 6 - - 三、存货跌价准备合计 7 - - 其中：库存商品 8 - 原材料 9 - - 四、长期投资减值准备合计 10 273,595,215.51 40,355,704.57 - 313,950,920.08 其中：长期股权投资 11 273,595,215.51 40,355,704.57 - 313,950,920.08 长期债券投资 12 - - 五、固定资产减值准备合计 13 166,862,143.76 - 139,564.88 166,722,578.88 其中：房屋、建筑物 14 95,968,717.26 34,023.07 95,934,694.19 机器设备 15 11,622,854.17 105,541.81 11,517,312.36 六、无形资产减值准备 16 - - 其中：专利权 17 - - 商标权 18 - - 七、在建工程减值准备 19 - - 八、委托贷款减值准备 20 - - 九、总计 21 584,335,961.13 42,979,336.20 139,564.88 627,175,732.45 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 31 利润表附表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 1-12 月 报告期利润 全面摊薄净 资产收益率 （%） 加权平均净资 产收益率（%） 全面摊薄每股收益 （元/股） 加权平均每股收益 （元/股） 主营业务利润 23.69 25.18 0.934 0.984 营业利润 11.35 12.06 0.447 0.471 净利润 8.13 8.64 0.321 0.338 扣除非经常性损益后的净利润 7.71 8.19 0.304 0.320 利润表补充资料 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 项 目 本年累计数 上年实际数 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 178,260,432.00 3,162,508.58 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 5.债务重组损失 6.其他 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 32 新旧会计准则股东权益差异调节表 重要提示 本公司于 2007 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则》（以下简称“ 新 会计准则” ），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产 生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制 2007 年 财务报告时可能对编制“ 新旧会计准则股东权益差异调节表” （以下简称“ 差异调节表” ）时所 采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的 2007 年 1 月 1 日股东 权益（新会计准则）与 2007 年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。 注册会计师对差异调节表出具的“ 标准无保留意见” 审阅报告 关于邯郸钢铁股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 冀华会阅字[2007] 3001号 邯郸钢铁股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的邯郸钢铁股份有限公司（以下简称邯郸钢铁公司）新旧会计准则股东权益差异 调节表（以下简称“ 差异调节表” ）。按照《企业会计准则第38 号--首次执行企业会计准则》和“ 关 于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知” （证监发[2006]136 号，以下简称“ 通知” ） 的有关规定编制差异调节表是邯郸钢铁公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差 异调节表出具审阅报告。 根据“ 通知” 的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号--财务报表审阅》的规定 执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保 证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调 节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序， 审阅 工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38 号--首次执行企业会计准则》和“ 通知” 的有关规定编制。 此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所 列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。 河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王飞 中国注册会计师： 李钰 中国· 石家庄市 二〇〇七年四月十六日 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 33 股东权益差额调节表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：元 编号 项目名称 金 额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 11,000,015,872.73 1 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 5 股份支付 6 符合预计负债确认条件的重组义务 7 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出 售金融资产 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10 金融工具分拆增加的权益 11 衍生金融工具 12 所得税 272,473,362.90 13 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 11,272,489,235.63 公司法定代表人:刘如军 主管会计工作负责人: 郭景瑞 会计机构负责人: 薛林立 编制目的： 公司于 2007 年 1 月 1 日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司 财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于 2006 年 11 月颁布了“ 关于做好与新会计准则相关 财务会计信息披露工作的通知” （证监发[2006]136 号，以下简称“ 通知” ），要求公司按照《企 业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和“ 通知” 的有关规定，在 2006 年度财务报告的 “ 补充资料” 部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 编制基础： 差异调节表系公司根据《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》第五条至第 十九条 和“ 通知” 的有关规定，结合公司自身特点和具体情况，以 2006 年度财务报表为基础，并依据重 要性原则编制。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 34 对于《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确的情况， 本差异调节表依据如下原则进行编制： 子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》 第五条 至第十九条的规定进行追溯调整， 对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享有的净 资产份额的事项，公司应根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 主要项目附注： 1、2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行《企业会计准则》和《企 业会计制度》（以下简称“ 现行会计准则” ）编制的 2006 年 12 月 31 日资产负债表。该报表业经河 北华安会计师事务所审计，并于 2007 年 4 月 16 日出具了标准无保留意见的审计报告（冀华会审字 [2007]3013 号）。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司 2006 年度财务报告。 2、所得税：本公司按照现行会计准则的规定，制定了相关会计政策，据此本公司计提了资产的各项 准备和提取了技术开发费、工资增长费等。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的 差额和负债账面价值大于负债计税基础的差额计算递延所得税资产，增加了 2007 年 1 月 1 日的留存 收益 272,473,362.90 元。 会计报表附注 一、公司基本情况 邯郸钢铁股份有限公司（以下简称本公司或公司）,由邯郸钢铁集团有限责任公司独家发起， 采用社会募集方式设立。公司 1998 年 1 月批准设立时总股本为 124,137.1 万股，1999 年 8 月经冀 股办[1999]第 27 号文件核准，用资本公积按 10：1 的比例转增股本 12,413.71 万股,公司总股本增 至 136,550.81 万股，其中国家股 98,050.81 万股，占总股本的 71.81%，社会公众股 38,500 万股， 占总股本的 28.19% 。2000 年度，公司以 1999 年 12 月 31 日总股本 136,550.81 万股为基数，按 10:2.7272 的比例进行配股,其中国家股股东配售 1,604.50 万股，社会公众股股东配售 10,500.00 万股。此次股份变动后,公司总股本增至 148,655.31 万股，其中国家股 99,655.31 万股，社会公众 股 49,000.00 万股。 2003 年度完成收购邯郸钢铁集团有限责任公司所持有的邯郸市邯钢集团板材有限责任公司的股 权和三炼钢的资产事项。 2003 年 11 月 26 日发行了 20 亿元的可转换债券，截至 2006 年 12 月 31 日止，可转换债券累计 转股面值为 1,913,239,000.00 元，合 558,044,408 股。 2005 年 8 月 12 日本公司向全体股东实施按每 10 股送红股 5 股方案，并在 2005 年 9 月和 12 月 回购社会公众股 7,498,816 股。 2006 年 3 月 24 日邯郸钢铁股份有限公司召开临时股东大会,审议通过了《邯郸钢铁股份有限公 司股权分置改革方案》，股权分置改革方案的对价为：公司控股股东邯郸钢铁集团有限责任公司向 股权分置改革方案实施股份变更登记日登记在册的流通股股东按照每 10 股流通股获得 1 股股票和 7.29504 张认购权证的比例支付对价。 本公司在河北省工商行政管理局取得企业法人营业执照,注册号为 1300001000744 1/1,法定代 表人刘如军。 公司股票简称“ 邯郸钢铁” ，股票代码“ 600001” 。 本公司自成立以后积极推行和不断深化完善“ 模拟市场核算，实行成本否决” 的经营机制, 实 行全面预算管理,提高产品质量，转变营销观念，大力开拓市场并从市场需求出发，调整产品结构， 增加高附加值产品。 本公司经营范围：黑色金属冶炼、钢坯、钢材轧制、烧结矿冶炼；焦炭及副产品制造、销售； 冶金机械配件的加工、维修。主要产品：圆钢、螺纹钢、角钢、槽钢、中板、线材、热轧卷板、酸 洗卷板、镀锌卷板及焦炭等。 二、公司主要会计政策及会计估计 1、会计制度 本公司执行《企业会计制度》及其补充规定。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 35 2、会计年度 本公司会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础及计价原则 本公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务折算方法 外币业务按发生时的市场汇率折算为人民币入账；期末外币银行存款等外币账户按期末市场汇率 进行调整，所发生的汇兑差异属于资本性支出的计入资产的价值，属于收益性支出的计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准 本公司现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转 换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资等视为现金等价物。 7、短期投资核算方法 （1） 短期投资计价及收益确认方法：本公司短期投资按实际支付的价款扣除价款中已宣告发放 但未领取的现金股利或利息入账。处置短期投资时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差 额确认为当期投资收益。 （2） 短期投资跌价准备的确认标准、计提方法：本公司对期末短期投资计价采用成本与市价孰 低计价，并按单项投资计提短期投资跌价准备。 8、坏账核算方法 （1）坏账的确认标准: 本公司应收款项（包括应收账款和其他应收款，下同）符合下列条件之一， 确认为坏账： 债务人破产或死亡，以其破产的财产或遗产依法清偿后仍不能收回的应收款项； 债务人逾期未履行偿债义务超过三年而且有明显特征表明无法收回的应收款项。 符合上述条件的不能收回的应收款项，按公司内控制度规定的审批核销权限分级批准后，作为 坏账核销。 （2）坏账损失的核算方法：本公司采用备抵法核算坏账。 （3）本公司的坏账准备计提方法和计提比例：本公司采用账龄分析法计提坏账准备，具体计提比 例如下： 账 龄 计提比例 1 年以内 5% 1-2 年 10% 2-3 年 30% 3-4 年 50% 4-5 年 80% 5 年以上 100% 对于确有证据表明不能收回的应收款项，根据确定的损失全额计提坏账准备。 9、存货核算方法 （1）存货分类：本公司存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、燃料、辅助 材料、备品备件、自制半成品、产成品、低值易耗品。 （2）取得和发出的计价方法：日常核算取得时按实际成本计价；发出时，原材料、燃料、辅助 材料、备品备件日常核算采用计划成本，月末按当月成本差异调整为实际成本；自制半成品核算采 用计划成本；产成品入库按实际成本计价，产品发出按实际成本加权平均法核算。 （3）低值易耗品和包装物的摊销方法：领用时按一次摊销法摊销。 （4）存货的盘存制度：本公司盘点采用永续盘存制。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 36 （5）存货跌价准备的确认标准、计提方法：本公司由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和 销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用成本与可变现净值孰低计价原 则，按单个存货项目的成本高于可变现净值差额提取存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资的计价和收益确认方法：按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。投资 额占被投资企业有表决权资本 20%以下的，或虽占 20%以上（包括 20%）但不具有重大影响的，采用 成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的， 采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 50%以上或虽未占被投资企业有表决权资 本总额 50%以上但对被投资企业有实际控制权的，按权益法核算并编制合并报表。 （2）长期债权投资的计价和收益确认方法：本公司长期债券投资以实际支付的价款扣除支付的 税金、手续费等费用以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额作为实际成本入账。在债券持 有期间按期计提利息收入，经调整溢价或折价后的金额，确认为当期投资收益；到期收回或未到期 提前处置的债券投资，实际取得的价款与其账面价值的差额，确认为当期的收益或损失。 （3）股权投资差额的摊销方法：合同规定投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期 限的，初始投资资本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销； 初始投资资本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 （4）长期投资减值准备的确认标准、计提方法：本公司对被投资企业期末由于市价持续下跌或 经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期股权投资账 面价值的差额计提长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：其标准为使用期限在一年以上，单位价值在人民币 2000 元以上的劳动资 料作为固定资产。对于不属于生产经营主要设备的资产，单位价值在 2000 元以上，且使用期限超过 两年的，也作为固定资产。 （2）计价方法：固定资产按实际成本或确定的价值计价。 （3）折旧方法：固定资产折旧采用直线法。 （4）按固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定折旧率如下： 类 别 使用年限 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 9——40 3-5 10.77——2.37 通用设备 5——22 3-5 19.40——4.32 专用设备 9——22 3-5 10.77——4.32 运输设备 7 3-5 13.86——13.57 （5）固定资产减值准备 固定资产减值准备的计提：年度终了对市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置的固定资产 进行检查，其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值 准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 12、在建工程核算方法 （1）在建工程结转为固定资产的时点：所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣 工决算的，应当自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等按估计的 价值转入固定资产。当资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必 要的购建活动已经开始三个条件同时具备时，专门借款的借款费用开始利息资本化。当所购建的固 定资产达到预定可使用状态时，停止专门借款利息资本化，以后发生的借款计入当期收益。 （2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法：在建工程期末按可收回金额低于账面价值的差 额计提在建工程减值准备。期末对在建工程逐项检查，如果存在下列一项或若干项情况的，计提在 建工程减值准备： 在建工程长期停建并且预计在未来 3 年内不重新开工的； 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且对企业带来的经济利益具有很大的不确 定性； 其他足以证明在建工程已经减值的情形。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 37 13、借款费用的会计处理方法 （1）借款费用资本化的确认原则：当同时满足以下三个条件时，企业为购建某项固定资产而借 入的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额应当开始资本化，计入所购建固定资产 的成本： 资产支出（只包括为建造固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生 的支出）已经发生； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （2）资本化期间的计算方法：在所购建固定资产达到预定可使用状态前，予以资本化。 （3）借款费用资本化金额的计算方法： 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数× 资本化率 资本化率=专门借款当期实际发生的利息之和÷ 专门借款本金加权平均数 （4）公司发生的借款费用除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按上述规定处理外， 均应计入当期损益。 14、无形资产核算方法 （1）无形资产在取得时，按实际成本计量。 购入的无形资产按实际支付的全部价款作为实际成本。 通过非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成 本（涉及补价的，按照《企业会计准则—非货币性交易》的有关规定处理）。 投资者投入的无形资产，以投资各方确定的价值计价；首次发行股票接受投资者投入的无形资 产，以无形资产在投资方的账面价值作为实际成本。 通过债务重组方式取得的无形资产，以应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成 本。（涉及补价的，按照《企业会计准则—债务重组》的有关规定处理）。 接受捐赠的无形资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费 作为实际成本；捐赠方没有提供有关凭据但同类或类似无形资产存在活跃市场的，参照同类或类似 无形资产的市场价格估计的金额加上应支付的相关税费作为实际成本；同类或类似无形资产不存在 活跃市场的，按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值作为实际成本。 自行开发并依法申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费，聘请律师费等费用作为实 际成本。 （2）无形资产的摊销方法 无形资产的成本，自取得当月起在预计使用年限分期平均摊销。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限的，按相关合同规定 的受益年限或法律规定的有效年限两者之中较短的年限平均摊销。如果合同和法律没有明确规定有 效使用年限的，按不超过 10 年的期限摊销。 （3）无形资产减值准备 由于无形资产已被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 或无形资产的市价在当期大幅下降，在剩余摊销年限预计不会恢复等原因导致其账面价值已超过可 收回金额时，按无形资产的账面价值超过可收回的金额计提减值准备。 无形资产减值准备按单项无形资产账面价值高于可收回金额的差额提取。 15、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用按实际支出入账，在项目的收益期限内分期平均摊销。 16、收入确认方法 （1）销售商品：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管 理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够 可靠地计量时，确认销售收入的实现。 （2）提供劳务：在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的凭据时确认收入实现。 （3）让渡资产使用权：发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法确定，同时 与交易相关的经济利益能够流入公司和收入的金额能够可靠计量。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 38 17、所得税的会计处理方法 本公司采用应付税款法进行所得税核算。 三、税项 税 种 税 率 企业所得税 本公司执行 33%所得税税率。 增值税 按照《增值税暂行条例》计征，即按销售收入的 17%计算销项税，符 合规定的进项税额从销项税额中抵扣。 煤气收入按 13%计缴。 城建税 按应缴流转税税款的 7%计缴。 印花税 按照税务局核定的标准缴纳。 四、控股子公司及合营企业 被投资单位名称 注册地址 企业性质 注册资本 （万元） 经营范围 实际投资 额（万元） 持股比 例（%） 核算方法 华鑫证券有限责 任公司 上海 非银行金融行业 100,000 发行代发自营代买 卖证券 20,000 20.00 权益法 深圳市联众创业 投资有限公司 深圳 非银行金融行业 10,000 投资咨询发起设立 基金财务顾问 2,500 25.00 权益法 邦农（烟台）生物 农业发展有限公 司 烟台 农业行业 830 农用有机肥料生物 饲料生产 332 40.00 权益法 五、会计报表主要项目注释 1、货币资金 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 3,116,879,677.64 元，其中： 项 目 期初数 期末数 现 金 13,658.79 19,772.71 银行存款 1,611,845,089.75 2,381,832,970.79 其他货币资金 857,719,889.49 735,026,934.14 合 计 2,469,578,638.03 3,116,879,677.64 注：货币资金增加较大的原因为，钢材市场形势好资金周转回笼较快。 2、应收票据 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 3,655,031,660.00 元，项目如下： 项 目 期初数 期末数 银行承兑汇票 1,882,267,653.59 3,655,031,660.00 商业承兑汇票 0 0 合 计 1,882,267,653.59 3,655,031,660.00 注：（1）截至 2006 年 12 月 31 日止本公司无商业承兑汇票。 （2）应收票据增加较大的原因为，钢材市场形势好客户结算以承兑汇票为主。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 39 （3）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司无应收持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关联 公司的款项。 3、应收账款、其他应收款 （1）2006 年 12 月 31 日应收账款净额为人民币 114,964,912.24 元，账龄分析如下： 期 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 所占 比例 (%) 坏账准备 金 额 所占 比例 (%) 坏账准备 1 年以内 84,845,397.80 34.83 4,242,269.89 11,219,713.36 4.31 560,985.67 1—2 年 114,272,094.51 43.98 11,427,209.45 2—3 年 3 年以上 158,776,690.39 65.17 131,909,695.57 134,310,684.31 51.71 132,849,384.82 合 计 243,622,088.19 100.00 136,151,965.46 259,802,492.18 100.00 144,837,579.94 （2）2006 年 12 月 31 日其他应收款净额为人民币 19,021,492.06 元，账龄分析如下： 期 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 所占 比例 (%) 坏账准备 金 额 所占 比例 (%) 坏账准备 1 年以内 255,390,804.11 97.16 6,390,768.63 17,689,078.24 85.51 884,453.91 1—2 年 5,764,418.72 2.19 576,441.87 1,795,835.11 8.68 179,583.51 2—3 年 1,198,768.26 0.46 359,630.48 0 0 3 年以上 505,124.98 0.19 399,795.42 1,201,232.26 5.81 600,616.13 合 计 262,859,116.07 100.00 7,726,636.40 20,686,145.61 100.00 1,664,653.55 （3）应收账款欠款金额前五名的总欠款金额为 200,375,527.38 元，占应收账款总额的比例为 77.13%。 （4）其他应收款欠款金额前五名的总欠款金额为 16,405,567.36 元，占其他应收款总额的比例为 79.31%。 （5）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司无应收持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关联公司的款项。 4、预付账款 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 460,785,317.05 元，账龄分析如下： 期 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 所占比例(%) 金 额 所占比例(%) 1 年以内 46,402,336.99 48.03 441,804,367.05 95.88 1—2 年 49,698,786.30 51.45 8,430,950.00 1.83 2—3 年 500 000 00 0 52 10 550 000 00 2 29 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 40 3 年以上 0 0 0 合 计 96,601,123.29 100.00 460,785,317.05 100.00 注：（1）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司无预付持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关联公 司的款项。 （2）预付账款增加较大的原因为，冬季备料预付货款。 （3）账龄超过 1 年的预付账款有 18,980,950.00 元，主要原因是预付设备款未结算造成的。 5、存货及存货跌价准备 2006 年 12 月 31 日净额为人民币 3,872,554,775.13 元，其中： 期 初 数 期 末 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 772,912,210.04 1,645,356,753.28 产成品 518,108,972.65 423,529,292.95 半成品 304,323,984.43 520,960,819.83 备 件 367,450,422.19 352,085,494.98 燃 料 155,716,845.91 267,116,385.88 辅助材料 48,540,045.74 0 在途物资 1,288,593,334.88 663,506,028.21 低值易耗品 8,242,021.13 0 合 计 3,463,887,836.97 3,872,554,775.13 注：存货增加较大的原因为，冬季备料及生产规模扩大。 6、待摊费用 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 8,599,137.18 元，其中： 类 别 期初数 期末数 结存余额原因 轧 辊 3,559,219.43 8,599,137.18 未摊销 合 计 3,559,219.43 8,599,137.18 7、长期投资 2006 年 12 月 31 日净额为人民币 342,534,199.57 元。 （1）账面价值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 648,587,784.30 7,897,335.35 656,485,119.65 减：长期投资减值准备 273,595,215.51 40,355,704.57 313,950,920.08 合 计 374,992,568.79 -32,458,369.22 342,534,199.57 （2）股票投资 被投资单位名称 股份类别 股票数量 所占比例（%） 期末余额 投资起始日 南方证券股份有限公司 法人股 100,000,000 2.90 110,000,000.00 2001年03 月 合 计 110,000,000.00 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 41 （3）其他股权投资 被投资单位名称 期末余额 所占比例(%) 投资起始日 舞阳钢铁有限责任公司 188,244,767.39 8.05 1998 年 01 月 华企投资有限公司 15,000,000.00 15.00 1998 年 03 月 华鑫证券有限责任公司 116,520,895.62 20.00 2001 年 03 月 深圳市联众创业投资有限公司 26,244,140.34 25.00 2001 年 05 月 邦农（烟台）生物农业发展有限公司 475,316.30 40.00 2002 年 06 月 亚洲证券有限责任公司 200,000,000.00 19.36 2002 年 10 月 合 计 546,485,119.65 （4）长期投资减值准备 被投资单位名称 期初数 本期计提 本期减少 期末数 华企投资有限公司 1,252,930.05 2,697,990.03 0 3,950,920.08 南方证券股份有限公司 110,000,000.00 0 0 110,000,000.00 亚洲证券有限责任公司 162,342,285.46 37,657,714.54 0 200,000,000.00 合 计 273,595,215.51 40,355,704.57 0 313,950,920.08 注： 本公司在报告期内被投资单位华企投资有限公司可收回金额低于长期投资账面价值,故 2006 年 12 月 31 日的长期投资减值准备余额为 3,950,920.08 元。 本公司报告期内被投资单位亚洲证券有限责任公司进入破产清算程序，其可收回金额低于长期 投资账面价值,故 2006 年 12 月 31 日的长期投资减值准备余额为 200,000,000.00 元。对亚洲证券有 限责任公司计提长期投资减值准备余额占其投资成本余额的比例为 100%。 对舞阳钢铁有限责任公司投资，本公司截至财务报告报出日未发现致使该项长期投资发生减值 的迹象。 本公司报告期内被投资单位南方证券股份有限公司进入破产清算程序，其可收金额低于长期投 资账面价值,故 2006 年 12 月 31 日的长期投资减值准备余额为 110,000,000.00 元。对南方证券股份 有限公司计提长期投资减值准备余额占其投资成本余额的比例为 100%。 8、固定资产及累计折旧 2006 年 12 月 31 日固定资产及累计折旧的余额分别为人民币 17,868,495,366.08 元和人民币 7,670,821,064.90 元，其明细项目如下： （1）固定资产原值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 3,352,687,675.98 955,038,713.80 36,765,909.42 4,270,960,480.36 通用设备 4,756,342,696.30 1,846,969,191.45 188,384,238.87 6,414,927,648.88 专用设备 6,085,852,330.87 286,365,941.78 140,129,664.38 6,232,088,608.27 运输设备 472,965,142.73 217,811,981.61 47,273,521.03 643,503,603.31 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 42 其他设备 270,151,351.49 50,665,762.60 13,802,088.83 307,015,025.26 合 计 14,937,999,197.37 3,356,851,591.24 426,355,422.53 17,868,495,366.08 （2）累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 794,869,832.35 295,255,004.08 23,003,881.31 1,067,120,955.12 通用设备 1,540,449,612.05 963,614,193.95 157,722,754.60 2,346,341,051.40 专用设备 3,060,292,502.38 696,609,139.19 85,193,427.54 3,671,708,214.03 运输设备 300,019,627.30 206,865,113.83 46,852,624.06 460,032,117.07 其他设备 80,240,636.37 70,519,931.04 25,141,840.13 125,618,727.28 合 计 5,775,872,210.45 2,232,863,382.09 337,914,527.64 7,670,821,064.90 固定资产净值 9,162,126,986.92 10,197,674,301.18 （3）固定资产减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 70,251,910.82 34,023.07 70,217,887.75 通用设备 43,848,703.62 105,541.81 43,743,161.81 专用设备 22,295,083.01 22,295,083.01 运输设备 30,137,570.96 30,137,570.96 其他设备 328,875.35 328,875.35 合 计 166,862,143.76 139,564.88 166,722,578.88 固定资产净额 8,995,264,843.16 10,030,951,722.30 注：固定资产本年度增减变化较大的原因为，公司 2006 年 10 月份收购集团公司资产和 12 月份 处置毁损、报废的固定资产。 9、在建工程 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 2,040,467,633.10 元，主要项目列示如下： 工 程 名 称 预算数 （万元） 年初数 本期增加 本期转入固 定资产额 其他减 少额 期末数 资金 来源 冷轧薄板 432100 377,919,711.91 107,892,415.58 485,812,127.49 自筹和募集 其中：利息资本化 13,404,823 15,580,637.68 28,985,460.93 自筹 烟气余热回收工程 4439 3,966,303.15 3,966,303.15 自筹 高炉出铁改造工程 50 56,623.61 408,9 465,592.61 自筹 信息化改造工程 12500 99,609,062.20 75,445,330.63 175,054,392.83 自筹 一炼钢厂房延长改造 150 1,564,943.34 6,976.20 1,571,919.54 自筹 三钢二期后期续建 4#转炉 35400 189,070,721.73 33,704,457.27 222,775,179.00 自筹 1260M3 高炉供风系统改造 9000 82,880,810.92 14,502,360.03 97,383,170.95 自筹 35T 中速磨 1321 8,062,601.76 418,693.61 8,481,295.37 自筹 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 43 辅助料场改造 1200 9,292,802.10 926,402.36 10,219,204.46 自筹 燃气蒸汽联合循环发电项目 93235 197,291,589.50 455,288,192.86 652,579,782.36 自筹 防风抑尘墙 400 580,000.00 3,420,000.00 4,000,000.00 自筹 一炼钢转炉二次烟尘治理 2000 5,850,000.00 8,478,442.90 14,328,442.90 自筹 4#转运站及周边区域除尘 1318 2,036,800.00 8,148,938.00 10,185,738.00 自筹 原料场综合技术项目 2920 6,658,895.80 17,508,177.50 24,167,073.30 自筹 原料部粉尘治理 600 5,009,947.20 5,009,947.20 自筹 原料部废钢处理设施迁建改造 580 342,770.00 342,770.00 自筹 节水技术改造 19026 120,333,924.22 120,333,924.22 自筹 三炼钢 120TRH 真空精炼炉 13000 26,585,159.37 26,585,159.37 自筹 新中板常化炉 8200 16,840,000.00 16,840,000.00 自筹 其他 102,851,914.10 57,513,969.25 160,365,610.35 自筹 合 计 1,087,692,780.12 952,774,485.98 2,040,467,633.10 注：（1）2006 年度公司资本化的借款费用为 15,580,637.68 元，用于确定资本化金额的资本化率 为 5.15%。 （2） 在建工程本年度增加变化较大的原因为，公司 2006 年 10 月份收购集团公司工程和新增冷 轧薄板后续平整工程、循环发电项目以及信息化改造项目投入。 10、短期借款 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 300,000,000.00 元，项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 信用借款 410,000,000.00 300,000,000.00 担保借款 100,000,000.00 合 计 510,000,000.00 300,000,000.00 注：本公司会计期内无已到期未偿还的短期借款。 11、应付票据 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 2,378,250,000.00 元。 应付票据 期初数 期末数 704,810,000.00 2,378,250,000.00 合 计 704,810,000.00 2,378,250,000.00 注：（1）本公司会计期内的应付票据全部为银行承兑汇票。 （2）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关联公司 的款项。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 44 12、应付账款 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 2,031,321,497.31 元。 应付账款 期初数 期末数 1,634,852,366.25 2,031,321,497.31 合 计 1,634,852,366.25 2,031,321,497.31 注：（1）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司有应付持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关 联公司的款项，具体参见附注“ 六、关联方关系及其交易，（二）关联交易第（6）项” 。 （2）应付账款增加较大的原因为，冬季备料及生产规模扩大未结算货款。 （3）账龄超过 3 年的应付账款 3,807,968.40 元，其中 1,268,805.33 元为采购材料的招标 抵押金；2,539,163.07 元为未结算的备件款。 13、预收账款 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 2,996,131,914.72 元。 预收账款 期初数 期末数 321,700,539.28 2,996,131,914.72 合 计 321,700,539.28 2,996,131,914.72 注：（1）预收账款增加较大的原因为，钢材市场需求形势好客户提前交付货款。 （2）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司有预收持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关联 公司的款项，具体参见附注“ （六）、关联方关系及其交易第（6）项” 。 14、其他应付款 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 188,270,374.75 元。 其他应付款 期初数 期末数 180,456,941.08 188,270,374.75 合 计 180,456,941.08 188,270,374.75 注：（1）截至 2006 年 12 月 31 日止,本公司无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份股东及其关联 公司的款项。 （2）账龄超过 3 年的其他应付款 86,191.00 元，主要是未付的代垫运费和质量保证金。 15、应交税金 2006 年 12 月 31 日余额为人民币-3,965,664.32 元。 税 种 期初数 期末数 增值税 214,339,479.00 80,010,924.25 城建税 12,344,613.90 2,861,798.48 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 45 所得税 -13,765,185.78 -87,379,824.54 营业税 38,931.01 41,643.75 印花税 5,722,541.99 0 个人所得税 0 499,793.74 合 计 218,680,380.12 -3,965,664.32 注：（1）应交税金减少较大的原因为，上缴增值税及所得税。 16、预提费用 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 0 元，其中： 项 目 期初数 期末数 结存原因 利 息 4,190,000.00 0 合 计 4,190,000.00 0 17、一年内到期的长期负债 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 237,010,000.00 元，项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 币 种 担保借款 200,000,000.00 237,010,000.00 人民币 合 计 200,000,000.00 237,010,000.00 注：借款单位为中国工商银行邯郸分行钢城支行。 18、长期借款 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 3,980,403,779.86 元，项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 担保借款 4,103,196,439.66 3,678,939,779.86 其中：未付利息 省财政借款 301,464,000.00 301,464,000.00 其中：未付利息 13,464,000.00 13,464,000.00 合 计 4,404,660,439.66 3,980,403,779.86 注：本公司期末长期借款余额中 4.7 亿元为酸洗镀锌项目的专项贷款，20 亿元为冷轧薄板项目 的专项贷款，省财政借款（地方补助）2.88 亿元为冷轧薄板项目的专项借款。 19、应付债券 2006 年 12 月 31 日余额为 86,955,007.00 元，项目列示如下： 种 类 期 限 初始金额 累计转股面值 应计利息 期末余额 可转换债券 2003.11.26-2008.11.25 20 亿 1,913,239,000.00 194,007.00 86,955,007.00 合 计 1,913,239,000.00 194,007.00 86,955,007.00 注：（1）债券利率：年利率为第一年 1.0%，第二年 1.3%，第三年 1.7%，第四年 2.3%，第五年 2.7%。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 46 （2）付息日期：发行可转换债券于 2003 年 11 月 26 日开始计息，利息于每年 11 月 25 日之后的 5 个交易日内支付。 （3）初始转股价格：转股的初始价格为每股人民币 5.34 元，在 2005 年 8 月 12 日修订转股价格 为每股人民币 3.36 元。 （4）转换期：2004 年 5 月 26 日（含当日）至 2008 年 11 月 25 日（含当日）。 （5）截止 2006 年 12 月 31 日已有面值 1,913,239,000.00 元“ 邯钢转债” 转成公司股票。 20、股本 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 2,791,444,846.00 元，股本变动情况如下： 数量单位：股 项目 本次变动增减(+、-) 年初数 配股 送股 公积金 转股 增 发 其他 小计 期末数 一、未上市流通股份 1、发起人股份 1,494,829,650 -126,895,164 -126,895,164 1,367,934,486 其中： 国家持有股份 1,494,829,650 -126,895,164 -126,895,164 1,367,934,486 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股及其他 未上市流通股份合计 1,494,829,650 -126,895,164 -126,895,164 1,367,934,486 二、已上市流通股份 1、境内上市的人民币普通 股 760,719,216 662,791,144 662,791,144 1,423,510,360 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 已上市流通股份合计 760,719,216 三、股份总数 2,255,548,866 535,895,980 535,895,980 2,791,444,846 注：（1）截止 2006 年 12 月 31 日累计已有面值 1,913,239,000.00 元“ 邯钢转债” 转成公司股票， 累计转股数量为 558,044,408 股，2006 年度转股数量为 535,895,980 股。 （2）公司股东在 2006 年 3 月 24 日表决通过了《邯郸钢铁股份有限公司股权分置改革方案》， 本次股权分置改革流通股股股东获得的其中对价为每 10 股流通股获得 1 股股票，合 126,895,164 股。 （3）“ 其他” 项目增加 535,895,980 股为 2006 年度“ 邯钢转债” 转成公司股票。 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 47 （4）截止 2006 年 12 月 31 日已上市流通股份中控股股东邯郸钢铁集团有限责任公司在二级证券 市场上增持流动股份为 505,994,679 股。 21、资本公积 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 4,611,875,631.43 元，其中： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 3,188,222,427.68 1,272,624,513.96 4,460,846,941.64 中央国债贴息补助 144,000,000.00 3,000,000.00 147,000,000.00 其他资本公积 884,483.41 3,144,206.38 4,028,689.79 合 计 3,333,106,911.09 1,278,768,720.34 4,611,875,631.43 注：股本溢价的增加为邯钢可转债转股形成的溢价；其他资本公积的增加为债务重组收益形成。 22、盈余公积 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 1,717,619,491.19 元，其中： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 1,042,189,647.43 89,467,539.34 1,131,657,186.77 任意盈余公积 496,494,765.08 89,467,539.34 585,962,304.42 合 计 1,538,684,412.51 178,935,078.68 1,717,619,491.19 （1）根据公司 2006 年度利润分配方案，按本期实现净利润的 10%计提法定盈余公积和任意盈 余公积。 （2）根据财政部财企(2006)67 号《关于<公司法>施行后有关企业财务处理问题的通知》的规 定，公司从 2006 年 1 月 1 日起，按照《公司法》组建的企业根据《公司法》第 167 条进行利润分配， 不再提取公益金；对 2005 年 12 月 31 日的公益金结余，转作法定盈余公积管理使用。 23、未分配利润 2006 年 12 月 31 日余额为人民币 1,879,075,904.11 元。 项 目 比例（%） 金 额 (1)本年净利润 894,675,393.38 加：年初未分配利润 1,442,359,690.01 (2)可供分配的利润 2,337,035,083.39 减：提取法定盈余公积金 10 89,467,539.34 (3)可供股东分配的利润 2,337,035,083.39 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 10 89,467,539.34 应付普通股股利 279,024,100.60 转作股本的普通股股利 (4)年末未分配利润 1,879,075,904.11 其中：拟分配现金股利 279,144,484.60 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 48 注：（1）本公司以 2006 年 6 月 27 日为股权登记日,实施已经股东大会通过的 2005 年度分配议案, 按每 10 股派发现金 1.00 元（含税）向全体股东分配股利共计 279,024,100.60 元。 （2）经本公司董事会三届十八次会议决议，2006 年度本公司拟以 2006 年 12 月 31 日末股本总 额 2,791,444,846 股为基数,按每 10 股派发现金 1.00 元（含税）向全体股东分配股利共计 279,144,484.60 元。本利润分配预案需经股东大会批准后实施。 24、主营业务收入、主营业务成本 （1）2006 年度主营业务收入发生额为人民币 22,200,884,214.73 元，主营业务成本发生额为 人民币 19,476,068,662.06 元。 主营业务收入 主营业务成本 项 目 本年发生额 上年发生额 本年发生额 上年发生额 钢坯钢材 21,918,112,429.49 19,682,194,703.21 19,312,077,863.05 17,630,259,626.14 化产品等 282,771,785.24 203,018,664.23 163,990,799.01 157,815,684.87 合 计 22,200,884,214.73 19,885,213,367.44 19,476,068,662.06 17,788,075,311.01 （2）向前五名销售商销售总额为 4,791,370,835.15 元，占公司全部销售收入的比例为 19.38%。 25、其他业务利润 2006 年度发生额为人民币-2,784,767.58 元。 其他业务收入 本年发生额 上年发生额 废 钢 492,737,210.62 474,942,148.32 汽（气）、灰石 250,491,338.76 311,559,219.53 备件风水电及其他等 1,781,825,921.78 1,749,490,750.14 小 计 2,525,054,471.16 2,535,992,117.99 其他业务支出 本年发生额 上年发生额 废 钢 447,589,796.94 465,832,716.84 汽（气）、灰石 242,650,142.19 314,151,647.16 备件风水电及其他等 1,837,599,299.61 1,762,480,842.72 小 计 2,527,839,238.74 2,542,465,206.72 净 额 -2,784,767.58 -6,473,088.73 26、财务费用 2006 年度发生额为人民币 282,880,370.72 元。 类 别 本年发生额 上年发生额 利息支出 300,333,049.64 307,951,430.25 减：利息收入 22,729,322.77 39,909,763.22 手续费 5,604,067.86 4,697,574.02 其 他 -327,424.01 2,000,000.00 合 计 282,880,370.72 274,739,241.05 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 49 27、投资收益 2006 年度发生额为人民币 150,638,062.78 元。 项 目 本年发生额 上年发生额 长期股权投资收益 190,993,767.35 500,223.49 长期债权投资收益 0 3,162,508.58 长期投资减值准备 -40,355,704.57 -107,089,941.17 合 计 150,638,062.78 -103,427,209.10 注：投资收益本年度变化较大的原因为，公司确认 2006 年 1 月份招行股权转让款。 28、营业外收入 2006 年度发生额为人民币 591,136.03 元。 项 目 本年发生额 上年发生额 罚没收入 6,650.00 111,737.47 招标收入 396,640.00 744,275.00 处理固定资产收益 187,846.03 133,051.45 合 计 591,136.03 989,063.92 29、营业外支出 2006 年度发生额为人民币 109,039,378.31 元。 项 目 本年发生额 上年发生额 处理固定资产损失 107,526,172.74 142,400.71 债务重组损失 803,040.97 0 捐赠支出 0 276,825.60 招标支出 0 513,790.45 罚款支出 40,000.00 其 他 670,164.60 315,202.43 合 计 109,039,378.31 1,248,219.19 注：营业外支出本年度变化较大的原因为，公司在 2006 年 12 月 12 日召开三届十七次董事会，审 议通过对毁损、报废的固定资产进行核销。 30、会计报表未披露的项目金额变动幅度超过 30%以上原因说明： 项 目 变动幅度 说 明 管理费用 240.40% 2006 年度公司核销坏账，科技开发费以及工资增长费阿杂增加、劳 动保险费、住房公积金、养老保险等。 31、收到的其他与经营活动有关的现金为 79,532,686.78 元，其中主要项目如下： 项 目 金 额 收回回购社会流通股款项 56,100,000.00 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 50 32、支付的其他与经营活动有关的现金为 403,782,938.99 元，其中主要项目如下： 项 目 金 额 支付的仓储费、安环费、劳务费、排污费等 160,551,049.00 33、2006 年度非经常性损益主要项目如下： 项 目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 产产生的损益 70,922,105.29 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他 各项营业外收入、支出 -1,109,915.57 以前年度已经计提各项减值准备的转回 0 所得税影响数 -23,051,222.61 （六）、关联方关系及其交易 1、关联方关系 （1）存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济类型 法人代表 邯郸钢铁集团 有限责任公司 河北邯郸 黑色金属冶炼、钢材钢 坯轧制、铁路公路货运 母公司 国有独资 刘如军 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 邯郸钢铁集团有限责任公司 2,500,000,000.00 2,500,000,000.00 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 邯钢集团公司 1,458,184,650 64.65% 505,974,679 126,895,164 1,837,264,165 65.82% （4）不存在控制关系的关联方关系的性质： 企业名称 与本公司关系 舞阳钢铁有限责任公司 同一母公司 邯钢集团衡水薄板有限公司 同一母公司 邯钢集团恒生资源有限公司 同一母公司 华鑫证券有限责任公司 参股公司 深圳市联众创业投资有限公司 参股公司 华企投资有限公司 参股公司 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 51 南方证券股份有限公司 参股公司 邦农（烟台）生物农业发展有限公司 参股公司 亚洲证券有限责任公司 参股公司 2、关联交易 本公司成立后与集团公司及其下属公司在房屋建筑物、土地使用权、生产经营等方面存在关联 交易，因此双方签订了《国有土地使用权租赁合同》、《生产经营综合服务合同 》、《 关于邯郸 钢铁集团为股份公司提供职工生活服务的合同 》等一系列合同与协议。 与关联公司交易中，本公 司报告期内无任何高于或低于正常售价及购价的情况。 （1）销售货物 A、粗煤气 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 895,071,103.06 3.99 528,355,449.28 2.14 B、方坯、废钢 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 1,266,375,822.51 5.65 1,385,714,453.47 5.60 舞阳钢铁有限责任公司 5,594,857.17 0.03 6,212,419.74 0.03 邯钢集团衡水薄板有限公司 112,426,309.42 0.50 131,187,190.76 0.53 邯钢集团恒生资源有限公司 474,942,148.32 2.12 199,654,230.65 0.81 （2）采购货物 A、风水电气及煤气 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 2,716,954,410.29 15.27 1,338,288,384.61 6.08 B、其他材料 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 1,140,040,344.87 5.18 舞阳钢铁有限责任公司 1,376,780.51 - - - 邯钢集团衡水薄板有限公司 7,985,917.30 0.04 3,446,601.92 0.02 邯钢集团恒生资源有限公司 301,187,629.27 1.69 239,954,163.42 1.09 （3）邯钢集团和本公司互为提供劳务 A、支付生产经营综合服务费 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 1,667,100.00 0.63 1,667,100.00 0.18 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 52 B、支付房屋及土地租赁费 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 4,414,650.21 1.66 4,414,650.21 0.49 C、支付运费 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 51,735,954.30 0.29 75,981,232.55 0.39 D、收取房屋设备租赁费 2005 年度 2006 年度 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯郸钢铁集团有限责任公司 9,273,456.62 0.04 （4）邯钢集团为本公司提供担保 2005 年度 2006 年度 项 目 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 长期借款 2,300,000,000.00 52.21 2,000,000,000.00 44.27 短期借款 100,000,000.00 19.61 - - 注：A、2002 年 9 月 20 日邯郸钢铁集团有限责任公司与工行邯郸市邯钢路支行签订 2002 年钢办保字第 000041 号最 高贷款余额担保合同，将为本公司的冷轧薄板项目提供担保额度为 8 亿元期间为 2002 年 9 月 24 日至 2011 年 9 月 23 日，截至 2006 年 12 月 31 日止本公司已履行 8 亿元的贷款。 B、2003 年 6 月 10 日邯郸钢铁集团有限责任公司与中行邯郸分行签订 2003 年担保字 11 号最高贷款余额担保合同， 将为本公司的冷轧薄板项目提供担保额度为 4 亿元期间为 2003 年 6 月 10 日至 2010 年 6 月 9 日，截至 2006 年 12 月 31 日止本公司已履行 4 亿元的贷款，截至 2006 年 12 月 31 日止偿还 4 亿元借款。 C、2002 年 9 月 25 日邯郸钢铁集团有限责任公司与建行邯郸铁西办事处签订保证 2002 年钢字 003 号保证合同，将为 本公司的冷轧薄板项目提供额度为 12 亿元保证，贷款期间为 2002 年 9 月 25 日至 2010 年 9 月 24 日， 截至 2006 年 12 月 31 日止本公司已履行 12 亿元的贷款。 （5）收购邯钢集团资产（单位：万元） 2005 年度 2006 年度 项 目 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 邯钢集团 - - 208,204.04 - （6）关联方应收应付款项余额 2005 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 企业名称 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 预付账款： 舞阳钢铁有限责任公司 3,142,830.33 3.25 应付账款： 邯郸钢铁集团有限责任公司 42,419,681.81 2.59 13,692,501.78 0.67 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 53 邯钢集团衡水薄板有限公司 728,867.95 0.04 预收帐款： 邯钢集团衡水薄板有限公司 758,683.39 0.24 1,324,540.02 0.07 舞阳钢铁有限责任公司 2,983,995.48 0.93 870,484.32 0.04 （七）、承诺事项和或有事项 截止本公司审计报告报出日（2007 年 4 月 16 日），本公司无需要披露的重大经济担保、财务 承诺和其他或有事项。 （八）、资产负债表日后事项 1、本公司 2007 年 2 月 2 日公布关于可转换公司债券赎回事宜提示性公告，截止 2007 年 3 月 2 日 赎回日，累计已有 1,997,279,000 元的转债转为公司股票，累计转股 583,056,131 股。另尚有 2,721,000 元的“ 邯钢转债” 未转股，公司按照 102.3 元/张已赎回全部未转股的“ 邯钢转债” ，并 于 2007 年 3 月 16 日在上海证券交易所摘牌。 2、公司控股邯郸钢铁集团有限责任公司根据《股权分置改革方案》,于 2006 年 4 月 5 日向本公司的 流通股股东支付对价,每 10 股送 1 股股票和 7.29504 份认购权证,共计送出 925,705,299 份权证。截 至 2007 年 4 月 4 日止,共计行权 907,552,748 份。 3、2007 年 4 月 9 日，公司与上海飞乐音响股份有限公司签署了《股权转让协议》，拟将本公司持 有的上海华鑫证券有限责任公司 20%的股权转让给上海飞乐音响股份有限公司。 （九）、其他重要事项 截止本公司审计报告报出日（2007 年 4 月 16 日），本公司未发生影响会计报表阅读和理解的 其他重要事项。 十二、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：刘如军 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年 4 月 16 日 邯郸钢铁股份有限公司 2006 年年度报告 54 邯郸钢铁股份有限公司 董事、高级管理人员关于 2006 年年度报告书面确认意见 根据《公司法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容 与格式》（2005 年修订）相关规定，作为公司董事、高级管理人员，对年度报告全文及摘要进行了 认真审核，我们认为： 公司 2006 年度报告全文及摘要的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事、高级管理人员签字： -------------- 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