600002_2002_齐鲁退市_齐鲁石化2002年年度报告_2003-04-25.txt

中国石化齐鲁股份有限公司 二О О 二年年度报告 二○ ○ 三年四月二十三日 2 重要提示 中国石化齐鲁股份有限公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 公司董事张深先生委托董事荣滋白先生代为表决。董事范继宽先生、李宪诚先生、 朱长城先生因工作原因请假，未能出席第二届董事会第十二次会议。 毕马威华振会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长张深先生、经理王浩水先生、财务总监孙学武先生、会计机构负责人 崔桂华女士保证本年度报告的真实、完整。 3 目 录 一、公司基本情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 4 二、会计数据和业务数据摘要⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 4 三、股本变动及股东情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 7 五、公司治理结构⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 9 六、股东大会情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 10 七、董事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 12 八、监事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 20 九、重要事项⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 22 十、财务报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 23 十一、备查文件目录⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 50 4 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：中国石化齐鲁股份有限公司 公司法定英文名称：SI NOPEC QI LU COMPANY LTD. （二）公司法定代表人：张深 （三）公司董事会秘书：李风安 联系地址：山东省淄博高新技术产业开发区 电话：0533- 3583728 传真：0533- 3583718 电子信箱：l i f an@mai l . qi l u. com. cn （四）公司注册地址：山东省淄博高新技术产业开发区 公司办公地址：山东省淄博高新技术产业开发区 邮政编码： 255086 电子信箱：ql gf dms@mai l . qi l u. com. cn （五）公司信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的证监会指定网站网址：ht t p: / / www. sse. com. cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：齐鲁石化 股票代码：600002 （七）其他有关资料： 公司首次注册日期：1998 年 3 月 18 日 公司首次注册地点：山东省淄博临淄区桓公路北杨坡路西 公司名称变更登记日期：2003 年 1 月 23 日 公司法人营业执照注册号：1000001002901 公司税务登记号码（国税）：370305710921218 公司税务登记号码（地税）：370300710921218 公司聘请的会计师事务所：毕马威华振会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京建国门外 1 号中国国际贸易中心国贸大厦 2 座 16 层 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司 2002 年度实现的利润总额及其构成（单位：人民币千元）： 项目 金额 利润总额 66, 362 净利润 42, 628 扣除非经常性损益后的净利润 44, 435 主营业务利润 582, 409 其他业务利润 24, 229 营业利润 68, 488 投资收益 补贴收入 营业外收支净额 - 2, 126 5 经营活动产生的现金流量净额 1, 218, 293 现金及现金等价物净增减额 - 32, 797 注：扣除的非经常性损益总金额为 1, 807 具体项目包括： 项目 金额 处置固定资产净损失 （5, 747） 罚款支出 （34） 其他收入 3, 655 税收影响 319 合计 （18, 07） （二）截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标： 主要财务指标 2002 年度 2001 年度 （调整后） 2001 年度 （调整前） 2000 年度 主营业务收入( 万元) 716948. 70 749223. 0 702236. 60 715551. 04 净利润( 万元) 4262. 80 - 6028. 80 2114. 16 40264. 10 总资产 ( 万元) 666176. 10 733939. 50 770277. 50 808181. 60 股东权益( 万元) 439139. 20 434741. 20 471463. 28 439953. 50 每股收益（摊薄）( 元) 0. 022 - 0. 031 0. 011 0. 206 扣除非经常性损益后的每股收益( 元) 0. 023 - 0. 025 0. 004 0. 206 每股净资产( 元) 2. 25 2. 23 2. 42 2. 26 调整后的每股净资产（元） 2. 21 2. 18 2. 42 2. 22 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0. 62 0. 43 0. 448 0. 39 净资产收益率（摊薄）( %) 0. 97 - 1. 39 0. 45 9. 15 （三）按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号》规定计算的， 以报告期扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（即 利润表附表） 净资产收益率% 每股收益( 元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13. 26 13. 26 0. 299 0. 299 营业利润 1. 56 1. 56 0. 035 0. 035 净利润 0. 97 0. 97 0. 022 0. 022 扣除非经常性损益后的净利润 1. 01 1. 01 0. 023 0. 023 （四）减值明细表（单位：元） 本期增加数 本期减少数 项目 年初余额 本期计提 转回已核销准备 冲减多计提准备 本期核销 期末余额 一、坏账准备合计 96,949,826.29 13,328,686.85 18,671,259.19 8,715,555.84 1、应收账款 81,277,159.55 10,282,432.25 13,096,453.93 8,715,555.84 69,747,582.03 2、其他应收款 15,672,666.74 3,046,254.60 5,574,805.26 13,144,116.08 二、存货跌价准备合计 22,146,000.00 4,000,000.00 22,146,000.00 4,000,000.00 其中：库存商品 4,000,000.00 4,000,000.00 原材料 22,146,000.00 22,146,000.00 （五）股东权益变动情况（单位：万元） 项目 股本 资本 公积 盈余 公积 法定 公益金 未分配 利润 股东权 益合计 期初数 195000 222109. 00 23394. 10 8201. 50 - 5761. 90 434741. 20 本期增加 135. 20 4262. 80 4398 本期减少 3489. 70 期末数 195000 222244. 20 23394. 10 4711. 80 - 1499. 10 439139. 20 变动原因 安保金及科研费购建资产 集体福利支出 本年盈利 6 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股本变动情况表 ( 单位: 万股) 本次变动增减 期初数 发行新股 小 计 期末数 一、 尚未流通股份 发起人股份 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 募集法人股 内部职工股 优先股或其他 尚未流通股份合计 160, 000 160, 000 160, 000 160, 000 160, 000 160, 000 二、已流通股份 1、 境内上市的人民币普通股 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已流通股份合计 35, 000 35, 000 35, 000 35, 000 三、股份总数 195, 000 195, 000 2、股票发行与上市情况 公司于 1998年 3月 3日首次发行国内 A股 3. 5亿股（含 3500万公司职工股）， 发行价格 5 元/股。公司股票 3. 15 亿股于 1998 年 4 月 8 日在上交所上市，3500 万公司职工股于当年 10 月 8 日上市。 公司除首次募股外，截止到报告期末，没有再发行新股或其他衍生证券品种。 公司股份总数及其结构在报告期内没有变化，公司没有内部职工股。 （二）股东情况介绍 1、截止到 2002 年 12 月 31 日，公司股东总户数 157, 794 户, 其中未流通法 人股股东 1 户, 流通股股东 157, 793 户。 2、持有本公司 5%以上股份的股东只有本公司的控股股东：中国石油化工股 份有限公司。该公司持有本公司股份 16 亿股，其所持法人股份总数没有变动， 也无质押或冻结等情况。 公司前 10 名股东持股情况如下： 序 号 股东名称 年末持 股数量 增减变 动情况 所占 比例 股份 类别 质押冻 结情况 1 中国石油化工股份有限公司 1600000000 0 82. 05% 国有法人股 无 2 哈尔滨哈里投资股份有限公司 15412447 +8419014 0. 79% 流通 A 股 未知 3 南通江山农药化工股份有限公司 4381680 0 0. 22% 流通 A 股 未知 4 渤海证券有限责任公司 3597293 +3597293 0. 18% 流通 A 股 未知 5 哈尔滨哈里实业股份有限公司 2830040 +2830040 0. 15% 流通 A 股 未知 6 景宏证券投资基金 2830040 +2830040 0. 06% 流通 A 股 未知 7 南方证券有限公司 1050000 +1050000 0. 05% 流通 A 股 未知 8 哈尔滨道里区投资股份有限公司 1000000 0 0. 05% 流通 A 股 未知 9 兴和证券投资基金 989526 - 97650 0. 05% 流通 A 股 未知 10 李少荣 882500 +882500 0. 04% 流通 A 股 未知 7 说明：中国石油化工股份有限公司持有的本公司 16 亿股份，是国有法人股，未 上市流通，其他 9 名股东持有的股份均为流通 A 股。公司大股东中国石油化工股份有 限公司与其他 9 名股东没有关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。公司未知其他 9 名股东之间是否存在关联关系。 3、控股股东名称：中国石油化工股份有限公司 法定代表人：李毅中 公司注册资本：867 亿元 成立日期：2000 年 2 月 25 日 公司概况：中国石油化工股份有限公司是中国首家在香港、纽约、伦敦、上海四 地上市且上、中、下游业务高度一体化的世界级能源化工公司, 是中国和亚洲最大的 汽油、柴油、航煤和大部分其他主要石油产品的生产、分销和营销商，同时也是中国 最大的石化产品生产商和分销商。其主要化工产品包括：合成树脂、合成纤维单体及 聚合物、合成纤维、合成橡胶、化肥以及中间石化产品。公司还是中国原油及天然气 的第二大勘探、开发和生产商。 中国石油化工股份有限公司股权结构： 股东类别 持股数（万股） 报占比例（％） （1）国家股 6712195 77. 42 其中：中国石油化工集团公司 4774256 55. 06 （2）已流通境外 H股 1678049 19. 35 （3）已流通境内 A 股 280000 3. 23 总股本 8670244 100 4、控股股东实际控制人情况介绍 控股股东的控股股东：中国石油化工集团公司（简称中国石化集团） 法定代表人：李毅中 注册资本：1049 亿元 公司概况：中国石化集团公司是国家授权投资的机构和国家控股公司。主要经营 石油、天然气勘探开采、炼油及石化生产、石油及石化产品的营销及分销、石油产品 的进出口业务，以及其他相关业务。 中国石化集团成立于 1998 年 7 月，其前身为成立于 1983 年的大型国有企业—— 中国石油化工总公司。2000 年，中国石化集团通过重组，将其石油石化的主营业务 投入中国石油化工股份有限公司，中国石化集团继续经营的主要业务包括：经营集团 公司保留的若干石化设施、规模小的炼油厂及零售加油站；提供钻井服务、社会服务、 测井服务、井下作业服务、生产设备制造及维修、工程建设服务及水、电等公用工程 服务及社会服务。 8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 增减 原因 是否在公 司领报酬 张 深 董事长 男 46 2002. 6- 2004. 5 否 荣滋白 副董事长 男 58 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 否 张瑞生 董事 男 44 2002. 6- 2004. 5 否 王浩水 董事兼经理 男 41 2002. 10- 2004. 5 是 翟丕沐 监事会主席 男 41 2001. 5- 2004. 5 否 师树才 董事 男 57 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 否 秦建新 董事 男 56 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 否 王洪亮 董事 男 44 2001. 5- 2004. 5 否 宋力航 董事兼副经理 男 43 2002. 6- 2004. 5 是 王德祥 董事 男 57 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 否 范继宽 董事 男 57 2001. 5- 2004. 5 10100 10100 否 李宪诚 董事 男 57 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 否 孙学武 董事兼财务总监 男 43 2001. 5- 2004. 5 2000 2000 是 朱长城 董事 男 53 2002. 6- 2004. 5 2200 2200 否 吴 耘 董事 男 46 2001. 5- 2004. 5 13000 13000 否 王 强 董事 男 59 2002. 6- 2004. 5 否 匡永泰 独立董事 男 68 2002. 6- 2004. 5 否 张鸣华 独立董事 男 66 2002. 6- 2004. 5 否 任 辉 独立董事 男 58 2002. 6- 2004. 5 否 王福津 董事 男 50 2001. 5- 2004. 5 是 吴雅兰 监事 女 51 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 否 王炳祥 监事 男 53 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 是 王志明 监事 男 49 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 是 杜明迤 监事 男 37 2001. 5- 2004. 5 是 窦立荣 监事 男 50 2001. 5- 2004. 5 10000 10000 是 李风安 董事会秘书 男 41 2002. 8- 2004. 5 是 张深任中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司经理，荣滋白任中共中国石化集团 齐鲁石油化工公司党委书记，张瑞生任中国石化集团齐鲁石油化工公司经理，翟丕沐 任中共中国石化集团齐鲁石油化工公司党委副书记，师树才、范继宽任中国石化股份 公司齐鲁分公司副经理，秦建新任中国石化集团齐鲁石油化工公司工会主席，王洪亮、 王德祥、朱长城、吴耘任中国石化集团齐鲁石油化工公司副经理，李宪诚任中国石化 集团齐鲁石油化工公司总会计师，王强任中国石油化工股份有限公司化工事业部总工 程师，吴雅兰任中国石化集团齐鲁石油化工公司工会副主席。 2、年度报酬情况 公司董事、监事、高级管理人员中共有 9 名在本公司领取报酬，其年度报酬总额 为 27. 83 万元。金额最高的前三名董事的报酬总额为 11. 02 万元，金额最高的前三名 高级管理人员的报酬总额为 10. 01 万元。其中 2—3 万元有 4 人；3—4 万元有 5 人。 公司所有员工，包括公司的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员均执行中国 石化集团公司的工资政策。 凡不在本公司领取报酬的董事（独立董事除外）、监事，均在公司的控股股东中 国石油化工股份有限公司或其母公司中国石油化工集团公司取领报酬。 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员（详见董事会报告） （二）公司员工情况 9 公司员工总数 10, 827 人，其中生产人员 8, 086 人，研究开发人员 612 人，行政 管理人员 981 人。大专以上学历 2, 682 人，需本公司承担费用的退休职工 988 人。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》和中国证监会有关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。 2002 年, 公司按照国家经贸委和中国证监会的要求, 制订和完善了一系列公司治理方 面的规章制度，认真开展了建立现代企业制度检查的自查工作，上报了自查报告。2002 年 6 月 30 日前，公司已有独立董事 3 名；公司董事会承诺，2003 年 6 月 30 日前， 公司独立董事人数达到公司董事总人数的三分之一。目前的公司治理情况如下： 1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有与大股东平等地位，确保所有股东 能够充分行使自己的权利；公司严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股 东大会。公司已制订了《股东大会议事规则》，准备在 2002 年度股东大会通过后实施； 公司关联交易公平合理，没有损害公司及股东的利益。 2、控股股东与公司 控股股东中国石油化工股份有限公司依法行使出资人的权利，没有超越股东大 会、董事会和监事会直接干预公司的决策和经营活动，没有损害公司和其他股东的权 利；公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、财务、机构和业务上 完全分开，各自独立核算和运作，独立承担责任和风险。 3、董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；董事会的人数和人员 构成符合法律、法规的要求；董事会认真履行法律、法规和公司章程规定的职责；各 位董事能够以负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关 法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已建立了独立董事制度和董事会 议事规则，并将进一步改善董事会成员构成。 4、监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会制订了监事会议事 规则；各位监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务 及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制 公司积极探索建立董事、监事及高级管理人员的绩效评价和激励约束机制；经理 人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法 权益，共同推动公司持续、健康发展。 7、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司严格按照法 律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有 股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定披露控股股东的详细资料和股份 10 变动情况；公司已建立了信息披露制度。 （二）独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》的要求，建立了独立董事制度，在董事会中设置了独立董事。报告期内，独立董 事能认真履行诚信、勤勉义务，认真审议并审慎表决报告期内公司召开的董事会和股 东大会的决议，在公司规范运作、科学决策、维护中小股东权益等方面发挥了积极作 用。 （三）公司与控股股东人员、资产、财务、机构、业务方面分开情况 公司做到了与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面分开，公司具有独 立完整的业务及自主经营能力。 1、人员方面。公司的劳动、人事、工资管理自主独立，公司经理、副经理等高 级管理人员在本公司独立任职并在本公司领取报酬，未在控股股东单位任职。 2、资产方面。公司独立拥有完整的生产经营资产，与控股股东之间资产关系清 晰，不存在无偿占有或使用的情况； 3、财务方面。公司财务独立，设有独立的财务会计部门，建立健全了财务管理 制度和会计核算体系，公司独立在银行开户并依法纳税； 4、机构方面。公司在生产经营和行政管理方面独立于控股股东，办公机构和生 产经营场所独立； 5、业务方面。公司具有独立的生产、销售系统，独立开展自身业务。为发挥集 团购买的价格优势，大宗物资委托齐鲁石化公司供应公司集中采购。 （四）公司对高级管理人员的考评激励机制、相应奖励制度的建立实施情况 公司正积极着手建立对高级管理人员的绩效评价和激励约束机制，建立相应的奖 惩制度。 六、股东大会情况简介 本报告期内除年度股东大会外，公司还召开了一次临时股东大会。 （一）2001 年度股东大会情况 2001 年度股东大会会议通知刊登于 2002 年 5 月 21 日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》，会议于 2002 年 6 月 28 日在齐鲁石化公司 2 号楼调度会议室召 开，副董事长荣滋白先生主持了会议。 出席本次股东大会的股东（含股东代理人）共 36 人，代表有表决权股份总数为 1606922383 股，占本公司股份总数的 82. 4%，符合《中华人民共和国公司法》及相关 法律、法规和本公司章程的规定。 提案审议情况： 本次会议采用记名投票表决，当场验票方式，以特别决议和普通决议方式分别审 议通过了以下议案： 以特别决议审议通过了公司章程修正案。同意：1606922383 股，占出席会议所代 表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 以普通决议逐项审议了以下议案： 审议通过了董事会 2001 年度工作报告。同意：1606922383股，占出席会议所代 表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 11 审议通过了监事会 2001 年度工作报告。同意：1606922383股，占出席会议所代 表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了公司 2001 年度财务工作报告。同意：1606922383 股，占出席会议所 代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了公司 2001 年利润分配预案及 2002 年利润分配政策。 利润分配预案：由于公司将实施“ 合成树脂产品结构调整技术改造项目”，考虑 到对资金的巨额需求，本年度利润不分配，也不以公积金转增股本。 2002 年利润分配政策：公司 2002 年度预计分配股利一次，主要采用现金分配形 式，拟分配的比例不超过可供分配利润的 50%，并不准备以公积金转增股本。公司董 事会保留根据实际情况对 2002 年利润分配政策进行调整的权力 同意：1606922383 股，占出席会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了公司 2001 年年度报告和年度报告摘要。同意：1606922383 股，占出 席会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了公司部分董事辞去董事职务的议案。 因工作变动，王延康先生、王天普先生、郭述禹先生、林国息先生请求辞去中国 石化齐鲁股份有限公司董事职务。王延康先生、王天普先生、郭述禹先生、林国息先 生在任本公司董事期间，勤勉尽责、恪尽职守，严格遵守《公司法》和《公司章程》 的有关规定，忠实地履行董事的权利、义务和承诺，为公司的发展作出了重要贡献， 董事会对他们的辛勤劳动表示诚挚地感谢。 同意：1606922383 股，占出席会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了关于增补董事的议案。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司控股股东中国石油化工股份有 限公司提名张深先生、张瑞生先生、宋力航先生、朱长城先生、王强先生为公司董事。 经过对上述候选人逐人进行表决，聘任张深先生、张瑞生先生、宋力航先生、朱 长城先生、王强先生为公司董事。表决结果均为同意：1606922383 股，占出席会议 所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了关于设立 3 名独立董事的议案。 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，经公司董事 会审议提名匡永泰先生、张鸣华先生、任辉先生为公司独立董事候选人。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的， 被提名人已书面同意出任中国石化齐鲁股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 匡永泰先生、张鸣华先生、任辉先生的有关材料同时上报中国证监会、中国证监会济 南证券监管办公室、上海证券交易所对其任职资格和独立性进行审核，上述机构均未 提出异议。 经过对上述候选人逐人进行表决，聘任匡永泰先生、张鸣华先生、任辉先生为公 司独立董事。表决结果均为同意：1606922383 股，占出席会议所代表有表决权股份 总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了关于独立董事津贴标准的议案。 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定和公司实际情 况，公司独立董事年度津贴为人民币 1. 2 万元/人（含税），独立董事出席公司董事会、 股东大会及行使职权所需费用据实报销。 同意：1606922383 股，占出席会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 12 股；弃权：0 股。 审议通过了会计师事务所聘任及报酬议案。 公司董事会委任北京天华会计师事务所为本公司审计了 1999、2000、2001 三个 会计年度的报告，双方合作友好愉快，本公司对他们的工作表示满意和感谢。 由于公司业务发展需要，2002 年本公司改聘毕马威华振会计师事务所为公司的 财务会计审计机构，聘期一年。 经双方协商，本公司向北京天华会计师事务所支付 2001 年度财务会计审计费用 80 万元。对毕马威华振会计师事务所的审计报酬，股东大会授权董事会依据 2002 年 实际情况参照有关标准决定支付。 同意：1606922383 股，占出席会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了重大投资（乙烯二期改造）的议案。同意：1606922383 股，占出席 会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 律师见证情况： 北京市嘉源律师事务所的杨映川律师为本次股东大会进行了见证，其出具的结论 性意见为：“ 公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议人员的资格合法有 效，表决程序符合公司法、规范意见和公司章程的规定”，并同意由其出具的法律意 见书随本公司本次股东大会其他信息披露材料一并上报及公告。 本次会议决议刊登在 2002 年 6 月 30 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 （二）2002 年度第一次临时股东大会情况 公司 2002 年度第一次临时股东大会会议通知刊登于 2002 年 8 月 27 日的《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，会议于 2002 年 10 月 25 日在齐鲁石化公司办 公楼五楼会议室召开，董事长张深先生主持了会议。 出席本次股东大会的股东（含股东代理人）共 14 人，代表有表决权股份总数为 1600119200 股，占本公司股份总数的 82. 06%，符合《中华人民共和国公司法》及相 关法律、法规和本公司章程的规定。 本次会议采用记名投票表决，当场验票方式，以普通决议方式分别审议通过了以 下议案： 审议通过了侯锡明先生辞去公司董事的议案。同意：1600119200 股，占出席会 议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了选举王浩水先生为公司董事的议案。同意：1600119200 股，占出席 会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 审议通过了公司董事会关于设立生产经营委员会的议案。同意：1600119200 股， 占出席会议所代表有表决权股份总数的 100%；反对：0 股；弃权：0 股。 本次会议决议刊登在 2002 年 10 月 29 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 13 七、董事会报告 （一） 报告期内的经营成果、财务状况的讨论与分析 2002 年公司生产经营经受了严峻考验。上半年，主要产品市场价格下滑，连续 两季度亏损；由于生产装置的停工检修，有效生产时间缩短，主要产品产量同比下降。 全年生产乙烯 52. 27 万吨、合成树脂 70. 17 万吨、合成橡胶 17. 01 万吨、烧碱 22. 66 万吨，分别比 2001 年同期减少 3. 23 万吨、4. 28 万吨、0. 62 万吨和2. 03 万吨，降幅分 别为 5. 82%、5. 75%、3. 52%和 8. 15%。 2002 年公司实现净利润4, 263 万元，比2001 年的亏损 6, 029 万元，增加10, 292 万元。 分析如下： 1、2002 年主要产品平均价格比 2001 年有所上升，增利 7, 238 万元。 2、主要原材料价格同比下降，增利 10, 953 万元。 3、物耗、能耗同比下降，增利 4, 054 万元。 4、财务费用、储运费用同比降低，使期间费用下降，增利 5, 359 万元。 5、产量下降使得全年销售收入比 2001 年减少 3. 23 亿元，减利 7, 375 万元。 6、存货盘亏及处理待报废资产等因素减利 5, 562 万元。 7、因停工检修，修理费全年支出同比增加，加上新增资产的折旧增加, 减利 4, 318 万元。 8、其他原因影响，减利 57 万元。 （二）经营情况 1、主营业务范围及其经营状况 （1）本公司是我国主要的石油化工生产企业之一，国内唯一的塑料- - 氯碱型石化企业， 也是国内目前最大的合成橡胶、烧碱和合成树脂生产基地之一。公司主营业务为石油制品 和化工产品的生产、加工、销售、仓储、运输及科研开发和综合技术服务，现有 58 种主要 产品，涵盖合成树脂、有机化工原料、烧碱、合成橡胶四大类产品。 （2）本公司主要业务收入和主营业务利润均来自石化产品。 主要产品经营情况及与 2001 年对照表： 2002 年度 2001 年度 产品名称 销售收入 （万元） 占总收入 比例% 销售成本 毛利率 销售收入（万 元） 占总收入 比例% 销售成本 毛利率 高压低密度聚乙烯83, 585. 86 11. 66% 81, 781. 61 2. 16% 106, 385. 34 14. 20% 97, 936. 55 7. 94% 低压高密度聚乙烯87, 205. 59 12. 16% 79, 838. 09 8. 45% 105, 280. 30 14. 05% 92, 305. 12 12. 32% 线性低密度聚乙烯28, 604. 94 3. 99% 27, 924. 41 2. 38% 41, 143. 89 5. 49% 38, 062. 14 7. 49% 聚丙烯 41, 455. 92 5. 78% 36, 436. 37 12. 11% 48, 663. 22 6. 50% 49, 016. 33 - 0. 73% 聚氯乙烯 111, 429. 06 15. 54% 92, 959. 50 16. 58% 118, 585. 47 15. 83% 104, 169. 54 12. 16% 合成橡胶 104, 179. 99 14. 53% 96, 890. 41 7. 00% 112, 456. 14 15. 01% 102, 845. 53 8. 55% 丙烯 57, 822. 04 8. 07% 55, 739. 59 3. 60% 53, 279. 89 7. 11% 62, 576. 40 - 17. 45% 苯乙烯 19, 583. 16 2. 73% 15, 799. 09 19. 32% 11, 149. 13 1. 49% 9, 648. 03 13. 46% 烧碱 23, 398. 41 3. 26% 27, 782. 41 - 18. 74% 27, 950. 44 3. 73% 25, 552. 63 8. 58% 纯苯 28, 267. 53 3. 94% 22, 395. 60 20. 77% 28, 739. 63 3. 84% 22, 712. 99 20. 97% 其他化工产品 131, 416. 19 18. 33% 118, 080. 51 10. 15% 95, 589. 55 12. 76% 86, 297. 94 9. 72% 合计 716, 948. 70 100. 00% 655, 627. 60 8. 55% 749, 223. 00 100. 00% 691, 123. 22 7. 75% ( 3)报告期内的公司主营业务及其结构没有变化，毛利润情况分析：由于部 14 分产品价格较上年有所下降，毛利率同比下降，如烧碱等；丙烯、聚丙烯 2002 年价 格大幅上扬，使这两种产品毛利率较上年大幅上升；由于全年平均原材料价格比 2001 年价格有所下降，物耗、能耗降低，销售成本的降低幅度超过了销售收入 的降低幅度，所以 2002 年的全部产品毛利率较上年上升了 0. 8%。 2、本公司没有控股子公司。 3、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 28. 95 亿元，占年度采购总额的 54. 40%； 公司向前五名客户合计的销售金额为 10. 81 亿元，占年度销售总额的 15. 1%。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 2002 年，国内石化产品产能有较大幅度提升，我国加入 WTO后关税降低，进口 有所增加，使得市场竞争更加激烈；公司主要生产装置停工检修，部分装置因市场因 素运行负荷降低，致使公司全年总体产量减少、费用增加。面对严峻的经营形势和巨 大的效益压力，公司领导班子带领全体员工转变观念、强化管理，着重在以下几方面 加大了工作力度： 一是规范管理，深挖潜力，增收节支。进一步完善销售业务流程，优 化用户结构， 实现了全产全销，保持了塑料、橡胶、化工产品较高的直销比例；规范关联交易、量值传 递，防止了效益流失；严格预算管理、集中资金管理，加强工程合同管理力度，有效控 制了费用支出；规范物资供应管理，控制采购资金总量，扩大物资招议标范围和全面比价 管理，对“ 物资超市” 化管理方式进行了积极探索，为“ 零库存” 管理做好了准备。 二是夯实基础，优化生产，确保装置优质高效运行。优化乙烯原料，改善原料质量， 确保了全年乙烯产量和收率；广开资源渠道，适时组织外购，满足了橡胶装置高负荷生产 需要；以销定产，优化排产，多产效益好、附加值高产品，限产微利产品，停产亏损产品， 进一步优化了产品结构；加强生产工艺分析，核定能耗、物耗标准，制定降耗措施，开展 节能降耗技术攻关，有效降低了生产成本；强化点检、巡检和四方联检等设备管理基础工 作，强化了设备的维护保养，延长了运行周期，解决了一些制约设备长周期运行的难题， 提高了设备运行可靠度。 三是强化科技创新意识，加快推进技术进步。加大新产品开发力度，成功开发了 线性聚乙烯 7149、高档薄膜料茂金属聚乙烯、7006M、QLJ 09 及充油顺丁橡胶 BR9053 等 13 种新产品，增强了产品盈利能力。进一步加大技术推广应用和技术改造工作力 度，“ 20 万吨乙苯/苯乙烯国产化成套技术开发项目” 完成了工艺包初步设计，达到 国内先进水平；开发的第二代乙烯裂解预处理技术，裂解炉运行周期延长至 60 天以 上；“ HDPE 己烯共聚管材专用料 DGDA2400 开发” 和“ 合成树脂冷凝态聚合技术开发” 项目取得突破性进展。乙烯二期技术改造项目签订了 20 万吨/年烧碱、40 万吨/年氯 乙烯、聚氯乙烯装置改造技术转让合同；同时，完成了 BA102 裂解炉改造、离子膜高 纯酸系统技术改造、SM装置蒸汽过热炉 BA－301 对流段改造等项目。 （三）会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正的原因及影响 1、为了更精确地估计坏帐准备及更好地反映应收帐款和其他应收款的可回收 性，公司决定对坏帐准备的估计方法进行变更。在本年度，坏帐准备的估计是首先通 过单独认定对已有迹象表明回收困难的应收帐款及其他应收款进行评估，并根据相应 不能回收的可能性提取坏帐准备。对其他无迹象表明回收困难的应收帐款及其他应收 款按帐龄分析及管理层认为合理的比例计提坏帐准备。管理层认为合理的坏帐计提比 例是根据以往经验确定的。其他应收款的坏帐准备是根据应收款项的性质及相应回收 风险而估计的。对于金额较大的特殊应收款项应计提的坏帐准备，需要管理层特别批 15 准。此项会计估计方法变更使本年坏帐准备减少人民币 844 万元而净利润增加人民币 717 万元。 2、公司在对机器设备的使用年限作广泛核查的基础上，决定自二零零二年一月 一日起，将部分机器设备的预计可使用年限由十二年修订为十三年。在考虑到商业与 科技进步对资产的影响以及其正常的耗损的情况下，这些变动将更公允地反映在用资 产的可使用年限。此项变动导致本年度的折旧费用减少人民币 12, 152 万元而净利润 增加人民币 10, 329 万元。 3、公司原采用应付税款法核算所得税，自二零零二年起改用纳税影响会计法中 的债务法，公司对该项会计政策变更进行了追溯调整。此项会计政策变更对二零零二 年净利润的影响为减少净利润人民币 206 万元。 4、根据财政部于二零零二年十月九日颁布的“ 关于执行《企业会计制度》和相 关会计准则有关问题解答( 财会[ 2002] 18 号) ” 的规定，除已提足折旧仍继续使用的 固定资产及按规定单独估价作为固定资产入帐的土地外，企业应对所有固定资产计提 折旧，包括企业未使用、不需用的固定资产。对未使用、不需用固定资产提取的折旧 应计入当期管理费用( 不含更新改造和因大修理停用的固定资产) 。对未使用、不需用 固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，此项会计政策变更应当采用追溯调整法，调 整期初留存收益和其他相关项目。 公司决定根据上述规定，对固定资产的折旧政策作了相应变更，并采用追溯调整 法，对期初留存收益和相关比较数字作出调整。 此项会计政策的变更对二零零二年 度的影响是增加计提折旧人民币 4, 185 万元而净利润减少人民币 3, 558 万元。 5、公司管理层发现二零零一年及以前年度存在个别影响较大的会计差错，公司 决定将这些会计差错进行追溯调整。 会计政策变更和重大会计差错更正的追溯调整对公司二零零一年及以前年度净 利润及净资产的影响汇总如下： 2001 年 2001 年 2001 年 注释 净利润 年末净资产 年初净资产 人民币千元 人民币千元 人民币千元 调整前之净利润及净资产 21, 142 4, 714, 633 4, 685, 326 存货成本调整 －石脑油 i ( 16, 908) ( 95, 287) ( 78, 379) －备品备件 i i ( 33, 990) ( 40, 750) ( 6, 760) 产成品盘亏 i i i 10, 441 ( 52, 515) ( 62, 956) 残次存货报废 i v - ( 19, 405) ( 19, 405) 固定资产报废 v ( 978) ( 123, 226) ( 141, 562) 报废固定资产多提的折旧 vi 19, 369 19, 369 19, 314 销售收入截止性错误 vi i ( 1, 526) ( 13, 513) ( 11, 987) 储运费用截止性调整 vi i i ( 10, 891) ( 10, 891) - 养老保险费用截止性调整 vi i i ( 8, 130) ( 9, 691) ( 1, 561) 利息费用截止性调整 vi i i ( 12, 735) ( 12, 735) - 闲置固定资产少提折旧 ( a) ( 22, 919) ( 22, 919) - 递延税项调整 ( a) ( 3, 163) 14, 342 17, 505 合计 ( 81, 430) ( 367, 221) ( 285, 791) 16 调整后之亏损及净资产 ( 60, 288) 4, 347, 412 4, 399, 535 2001 年 2001 年 注释 调整前 调整数 调整后 人民币千元 人民币千元 人民币千元 存货 i , i i , i i i , i v, vi i 1, 051, 062 ( 250, 946) 800, 116 其他应付款 i , vi i i ( 1, 020, 276) 94, 702 ( 925, 574) 固定资产原价 v, vi 13, 711, 151 ( 282, 698) 13, 428, 453 固定资产累计折旧v, vi , ( a) ( 7, 696, 219) 155, 922( 7, 540, 297) 预收账款 vi i ( 148, 358) ( 85, 808) ( 234, 166) 一年内到期长期负债 vi i i ( 515, 066) ( 12, 735) ( 527, 801) 递延税项资产 ( a) - 14, 342 14, 342 合计 ( 367, 221) 6、公司已就上述追溯调整事宜与前任会计师事务所进行了必要的沟通。 （四）投资情况 1、公司发行股票所募资金，已全部按招股说明书的承诺投入使用，没有延续到 本报告期内。 2、报告期内公司资本支出总额为 3. 35 亿元，较 2001 年增加 5, 540 万元，增加 幅度约 20%，主要用于装置技术改造以及乙烯二期技术改造。乙烯二期技术改造，已 完成初步设计审查和部分设备技术谈判、商务谈判，完成了部分装置拆迁工作。 （五）财务状况、经营成果的重大变化及其原因 1、资产情况。年末资产总额为 666, 176 万元，比年初 733, 940 万元减少 67, 764 万元，主要原因：流动资产减少 27, 558 万元；固定资产净值因提取折旧减少 50, 702 万元；工程物资增加 96 万元；在建工程增加 8, 062 万元；无形资产及其他资产增加 2, 545 万元；递延税项减少 207 万元。 2、所有者权益情况。年末所有者权益为 439, 139 万元，比年初 434, 741 万元 增加 4, 398 万元。其中：股本 195, 000 万元，资本公积 222, 244 万元，盈余公积金 23, 394 万元，未分配利润- 1, 499 万元，变动原因：安保金及科研开发费购建资产增 加资本公积 135 万元，未分配利润增加 4, 263 万元。 3、主营业务利润和净利润情况分析（详见“ 报告期内的经营成果、财务状况的 讨论与分析” ）。 4、现金及现金等价物的净增加额为- 3, 280 万元，比上年同期的- 829 万元减少 2, 451 万元。主要原因：经营活动产生的现金流量为 121, 829 万元，比上年同期 87, 300 万元增加 34, 529万元；投资活动产生的现金流量为- 39, 978 万元，比上年同期- 20, 920 万元减少 19, 058万元；筹资活动产生的现金流量为- 84, 976 万元，比上年同期- 67, 208 万元减少 17, 768 万元；汇率变动对现金的影响为 155 万元。 （六）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司已经和将要产生的重要影响 2002 年上半年石化产品价格跌到了近几年来的谷底，加之国内产能大幅提升和关税减 让后的进口冲击，对公司生产经营造成较大影响；四季度以来，市场形势开始逐步好转。 2003 年，在国家继续实施扩大内需的政策引导下，石化产品市场走向更加趋好，根据国内 外专家预测，国内乙烯总需求将有 10%左右的增长；公司上游炼油厂原油加工总量计划有 较大增长，而且进口油加工数量将有新的增长，可为公司乙烯装置提供更多更好的优质原 料，新年度公司推进内部改革，强化内部管理的各项措施将逐步到位，公司效益因此会有 较大幅度地提升。 尽管 2003 年的有利条件很多，但困难仍然不少。从宏观看，一是国际局势动荡不定， 17 世界经济复苏的基础还很不稳固；二是中东局势复杂，伊拉克战争对国际原油价格影响较 大；三是我国加入 WTO后的关税减让，市场准入，使得市场竞争更加激烈。从公司内部看， 一是 72 万吨/年的乙烯二期技术改造和较长时间的停工检修，致使检修与生产深度交叉， 不但将减少有效生产时间，而且生产组织难度加大；二是产品结构不合理的瓶颈并未消除， 公司的几乎全部产品极易受到市场冲击；三是公司人员较多，各项费用偏高。这些问题和 困难，都将增加公司经营管理的难度。 （七）毕马威华振会计师事务所为公司出具了无保留意见和无解释性说明的审计 报告。 （八）2003 年经营发展计划 2003 年，公司将在加快实施72 万吨/年乙烯二期技术改造工程的同时，优化产品结构， 发挥塑料- - 氯碱型石化企业的优势，努力提高经济效益。 2003 年，公司主要产品产量目标：乙烯 50 万吨，合成树脂 66. 5 万吨，合成橡胶 16. 4 万吨，化工产品 58. 55 万吨。 2003 年，公司计划投资 173, 214 万元，其中 72 万吨/年乙烯二期技术改造工程投资 165, 000 万元，其他改造投资 8, 214 万元。为完成改造任务，计划停工 40 天。 2003 年, 公司将重点抓好以下工作： 针对 72 万吨/年乙烯二期技术改造工程与生产深度交叉的特点，科学设计检修改造停 车方案，优化生产组织，减少停工损失, 并加大安全措施力度，确保装置生产安、稳、长、 满、优运行。 继续抓好新产品开发，扩大 DGDB2480、DMDY1158、QHJ -01 等专用料产量；组织专门技 术力量进行乙烯、高压聚乙烯装置长周期运行专项攻关；积极推进“ HDPE 己烯共聚高性能 管材料常规性能研究”、“ 环保型阻燃聚氯乙烯电缆料的研制”、“ 高透明性高压聚乙烯膜料 结构分析及助剂体系的优化与开发”、“ 燃气管和供水管专用料” 等课题的研发工作。 进一步密切产销衔接，根据市场变化及产品成本状况优化牌号投放，大力生产适销对 路的高附加值产品，进一步扩大产品市场覆盖率，有效降低营销成本。 继续做好节能降耗工作，推行全面预算管理，压缩修理费等费用开支，增强公司 综合竞争力。 （九）董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 公司第二届董事会第六次会议于 2002年 1月 28日在齐鲁石化公司办公楼五楼会 议室召开，会议由董事长王延康先生主持。会议应到董事 15 名，实到 12 名，3 名董 事请假，6 名监事列席了会议。会议听取了关于 2001 年度董事会会议决议落实情况 和董事尽责情况的汇报，并一致通过决议如下： 审议通过了《公司章程修正案》； 审议通过了公司 2001 年业绩预警公告； 审议通过了公司新四项资产减值准备计提依据和办法； 审议通过了关于委任天华会计师事务所为公司审计 2001 年度财务报告的议案； 审议通过了关于填报《济南证管办上市公司规范运作调查表》的意见。 本次会议决议刊登在 2002 年 1 月 30 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届董事会第七次会议于 2002年 4月 15日在齐鲁石化公司办公楼五楼会 议室召开，董事长王延康先生委托副董事长荣滋白先生主持了会议。会议应到董事 15 名，实到 10 名，2 名董事委托表决，3 名董事请假，6 名监事列席了会议。会议 一致通过决议如下： 18 审议通过了董事会 2001 年度工作报告； 审议通过了公司 2001 年度财务会计报告； 审议通过了公司 2001 年利润分配预案； 经天华会计师事务所审计，本公司 2001 年实现利润总额 4113. 64 万元，净利润 2114. 16 万元，加上年未分配利润 23130. 21 万元，2001 年度可供分配利润 25244. 37 万元，根据《公司章程》规定，以 2001 年净利润为基数，分别提取法定盈余公积金 和法定公益金各 211. 42 万元后，余未分配利润 24821. 53 万元。考虑到本公司合成树 脂产品结构调整技术改造项目的资金需求，本公司董事会决定 2001 年度利润不进行 分配，也不用资本公积金转增股本，未分配利润 24821. 53 万元结转下一年度。 审议通过了公司 2001 年度报告及年度报告摘要； 审议通过了公司 2002 年会计师事务所聘任及报酬的议案。 公司董事会委任北京天华会计师事务所审计了 1999、2000、2001 三个会计年度 的报告，双方合作友好愉快，公司对他们的工作表示满意和感谢。 由于公司业务发展需要，2002 年公司决定改聘毕马威华振会计师事务所为公司 的财务会计审计机构，聘期一年。 经双方协商，公司向北京天华会计师事务所支付 2001 年度财务会计审计费用 80 万元（含差旅费）。对毕马威华振会计师事务所的审计报酬，提请股东大会授权董事 会依据 2002 年实际情况参照有关标准决定支付。 本次会议决议刊登在 2002 年 4 月 17 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届董事会第二次临时会议于 2002年 4月 26 日在齐鲁石化公司办公楼五 楼会议室召开，董事长王延康先生委托副董事长荣滋白先生主持了本次会议。会议应 到董事 15 名，实到 11 名，1 名董事委托表决，3 名董事请假，6 名监事列席了会议。 会议一致通过决议如下： 审议通过了公司 2002 年第一季度报告。 本次会议决议刊登在 2002 年 4 月 29 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届董事会第八次会议于 2002 年 5 月 17 日（星期五）下午在齐鲁石化公 司办公楼五楼会议室召开，会议由董事长王延康先生主持。会议应到董事 15 名，实 到 9 名，6 名董事请假，5 名监事列席了会议。会议一致通过决议如下： 审议通过了关于部分董事辞去董事职务的议案； 因工作变动，王天普先生、郭述禹先生、林国息先生请求辞去中国石化齐鲁股份 有限公司董事职务。 审议通过了关于董事会提名增补董事的议案； 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名张深先生、张瑞生 先生、宋力航先生、朱长城先生为公司董事。 审议通过了控股股东推荐董事的议案； 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司控股股东中国石油化工股份有 限公司提名王强先生为公司董事。 审议关于设立 3 名独立董事的议案; 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司董事会 经审议，提名匡永泰先生、张鸣华先生、任辉先生为公司独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出 的，被提名人已书面同意出任中国石化齐鲁股份有限公司第二届董事会独立董事候选 19 人。匡永泰先生、张鸣华先生、任辉先生的有关材料同时上报中国证监会、中国证监 会济南证券监管办公室、上海证券交易所对其任职资格和独立性进行审核。 审议通过了关于独立董事津贴标准的议案； 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定和公司实际情 况，公司独立董事年度津贴为人民币 1. 2 万元（含税），独立董事出席公司董事会、 股东大会及行使职权所需费用据实报销。 审议通过了修改公司英文名称及公司章程的议案； 因公司中文名称由“ 中国石化齐鲁石油化工股份有限公司” 变更为“ 中国石化齐 鲁股份有限公司”。据此公司英文名称由“ QI LU PETROCHEMI CAL COMPANY LTD. ” 修 改为“ SI NOPEC QI LU COMPANY L TD. ” 。 公 司 章 程 相 应 作 出 如 下 修 改 : 公 司 章 程 第 四 条 公 司 英 文 名 称 由 “ QI LU PETROCHEMI CAL COMPANY L TD. ” 修改为“ SI NOPEC QI LU COMPANY L TD. ” 。 审议通过了重大投资（乙烯二期改造）的议案； 上述决议需经公司 2001 年度股东大会审议通过。 审议通过了关于核销坏帐损失的议案，共核销非关联方坏帐损失 871. 56 万元； 审议通过了关于召开 2001 年度股东大会的议案。 本次会议决议刊登在 2002 年 5 月 21 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届董事会第三次临时会议于 2002 年 6 月 3 日在齐鲁石化公司办公楼五 楼会议室召开，董事长王延康先生主持了本次会议。会议应到董事 15 名，实到 10 名， 1 名董事委托表决，4 名董事请假， 6 名监事列席了会议。会议一致通过决议如下： 审议通过了王延康先生辞去董事、董事长职务的议案。 同意王延康先生辞去董事长职务，辞去董事议案须提交 2001 年度股东大会审议 通过。 本次会议决议刊登在 2002 年 6 月 4 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》。 公司第二届董事会第九次会议于 2002年 6月 28日在齐鲁石化公司五楼会议室召 开，副董事长荣滋白主持了本次会议。会议应到董事 19 名，实到 17 名，范继宽先生 委托宋力航先生、李宪诚先生委托孙学武先生进行了表决，朱长城先生、王德祥先生 请假，7 名监事列席了会议。会议一致通过决议如下： 选举张深先生为公司董事长，公司法定代表人相应变更为张深； 审议通过了《公司建立现代企业制度自查报告》。 本次会议决议刊登在 2002 年 7 月 2 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》。 公司第二届董事会第四次临时会议于 2002年 8月 15 日在齐鲁石化公司五楼会议 室召开，董事长张深先生主持了本次会议。会议应到董事 19 名，实到 16 名，独立董 事张鸣华先生、任辉先生参加了会议，董事王强先生对本次会议议案以传真方式进行 了表决并委托董事长张深先生签署会议决议，独立董事匡永泰先生及张瑞生先生、李 宪诚先生等 3 名董事请假，7 名监事列席了会议。会议采用举手表决的方式一致通过 决议如下： 审议通过聘任公司经理、副经理、财务总监的议案； 经董事会研究，决定聘任王浩水先生为公司经理、宋力航先生为公司副经理、孙 学武先生为公司财务总监。 20 审议通过公司部分高级管理人员辞去职务的议案； 因工作需要，侯锡明先生请求辞去公司经理职务、张仁武先生、李邦民先生、刘 训书先生、张绍光先生请求辞去公司副经理职务、张洪光先生请求辞去公司财务总监 职务。根据本人请求，董事会研究决定，解聘以上人员辞去的相应职务。 审议通过公司董事会部分董事变更的议案； 因工作需要，侯锡明先生请求辞去公司董事职务，董事会予以同意，并提名增补 王浩水先生为公司董事。 该议案需提交公司股东大会审议通过。 审议通过了关于设立中国石化齐鲁股份有限公司上海、西安、武汉、沈阳销售分 公司的议案。 本次会议决议刊登在 2002 年 8 月 16 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届董事会第十次会议于 2002年 8月 23日在齐鲁石化公司五楼会议室召 开，董事长张深先生主持了本次会议。会议应到董事 19 名，实到 13 名，独立董事张 鸣华先生参加了会议，独立董事匡永泰先生、任辉先生及董事宋力航先生、范继宽先 生、朱长城先生、侯锡明先生等 6 名董事请假，7 名监事列席了会议。会议听取了关 于济南证管办上市公司建立现代企业制度检查情况的汇报，并一致通过决议如下： 审议通过了关于聘解董事会秘书的议案； 经董事会研究，聘任李风安先生为公司董事会秘书；因工作变动，郑建生先生请 求辞去董事会秘书职务，经董事会研究，解聘其董事会秘书职务。 审议通过了公司 2002 年半年度报告及摘要； 审议通过了公司 2002 年半年度利润分配预案：不分配、不转增； 审议通过了公司董事会设立生产经营委员会的议案； 公司董事会依据《上市公司治理准则》，结合公司实际情况，审议通过了设立生 产经营委员会的议案，并提交公司 2002 年第一次临时股东大会批准。董事会生产经 营委员会由 7- 9 名董事组成，董事长担任主任委员，经董事会授权在董事会闭会期间 行使公司生产经营、关联交易等重大问题的协调工作。 审议通过了关于召开 2002 年第一次临时股东大会的议案。 本次会议决议刊登在 2002 年 8 月 27 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届董事会第十一次会议于 2002 年 10 月 25 日在齐鲁石化公司五楼会议 室召开，董事长张深先生主持了本次会议。会议应到董事 19 名，实到 16 名，独立董 事匡永泰先生、张鸣华先生参加了会议，3 名董事请假，6 名监事列席了会议。会议 一致通过决议如下： 审议通过了公司 2002 年第三季度报告； 审议通过了公司成立销售部的议案； 审议通过了公司调整坏帐准备提取办法的议案； 审议通过了关于公司机关机构调整的议案。 按照《上市公司治理准则》的要求，为理顺管理关系，规范操作，化管理职能， 决定成立生产部，撤销党群工作部、市场营销部。 本次会议决议刊登在 2002 年 10 月 29 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 （十）利润分配预案：本年度不进行利润分配，也不以公积金转增股本。 （十一）公司指定的信息披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 21 八、监事会报告 2002 年，公司监事会继续根据证监会关于“ 法制、监管、自律、规范” 的八字 方针和《公司法》、《公司章程》的有关规定，不断加强自身建设，忠实履行了监督督 促职责，列席参加了 2002 年度全部股东大会和董事会会议。同时对公司财务、董事 会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公司的依法运作、公司董事、经理 及其他高管人员的经营行为和公司的关联交易进行了认真的监督和检查。 （一）年度监事会会议召开情况： 公司第二届监事会第三次会议于 2002 年 1 月 28 日在齐鲁石化公司办公楼六楼会 议室召开，监事会全部 7 名监事出席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。监事会对《济南证管办上市公司规范运作调查表》填写情况及整改措施进 行了认真的检查和监督后一致认为，公司《调查表》的填写符合公司实际情况，能够 达到监管部门对上市公司规范运作的基本要求，公司监事会完全同意董事会的审议结 果，无其他意见。 本次会议决议刊登在 2002 年 1 月 30 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届监事会第四次会议于 2002年 4月 15日在齐鲁石化公司六楼会议室召 开，因监事会主席翟丕沐先生在北京学习，委托监事吴雅兰女士主持了本次会议。会 议应到监事 7 名，实到 6 名，1 名监事委托表决，符合《公司法》、《公司章程》的规 定。会议一致通过决议如下： 审议通过了公司 2001 年度财务报告； 审议通过了公司 2001 年度监事会工作报告。 本次会议决议刊登在 2002 年 4 月 17 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届监事会第五次会议于 2002年 6月 28日在齐鲁石化公司五楼会议室召 开，监事会主席翟丕沐先生主持了本次会议。7 名监事全部到会，符合《公司法》、《公 司章程》的规定。会议一致通过决议如下： 审查通过了公司董事会《公司建立现代企业制度自查报告》。 本次会议决议刊登在 2002 年 7 月 2 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》。 公司第二届监事会第六次会议于 2002年 8月 23日在齐鲁石化公司六楼会议室召 开，监事会主席翟丕沐先生主持了本次会议。会议应到董事 7 名，实到 7 名，符合《公 司法》和《公司章程》的规定。会议一致通过决议如下： 审议通过了《公司 2002 年半年度报告》正本及摘要； 会议听取了公司上半年财务工作汇报，并对下半年监事会工作提出了要求：要坚 持原则，加强对公司财务工作的监督；加强内部监督，强化监事会职责，加强对效益 流失环节的把关，力争年内使公司扭亏为盈；建立财务汇报制度，监事会每季度听取 一次公司财务状况汇报，发现问题，及时处理。 本次会议决议刊登在 2002 年 8 月 27 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 公司第二届监事会第七次会议于 2002 年 10 月 25 日在齐鲁石化公司五楼会议室 22 召开，监事会主席翟丕沐先生主持了本次会议。会议应到监事 7 名，实到 6 名，1 名 监事请假，符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议听取了公司第三季度财务运作 状况的报告，并一致通过决议如下： 审议通过了公司 2002 年第三季度报告； 审议通过了关于对公司调整坏帐准备提取办法的监督报告。 2002 年 10 月 25 日，董事会根据有关法律法规对公司坏账准备计提办法进行了 调整，监事会 6 名监事列席了本次董事会，对决议形成程序进行了监督。监事会认为， 该决议程序合法，依据充分，符合公司的实际情况。 本次会议决议刊登在 2002 年 10 月 29 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》。 （二）监事会对下列事项发表意见 1、对公司依法运作情况的报告。监事会认为，2002 年，公司能够认真执行有关 法律法规和股东大会决议，在股东大会授权和公司章程规定范围内行使职权，决策程 序合法，运作规范，并建立了完善的内部控制制度。在公司 2002 年度的经营活动中， 未发现违反国家法律法规和损害股东利益的行为。董事会各项经营决策均符合国家法 律法规、《公司章程》的有关规定，公司董事及高级管理人员依法经营、忠于职守， 诚信勤勉，没有发现损害股东利益的行为，也未发现违反《公司法》、《公司章程》等 法律法规的行为。 2、检查公司财务的情况。公司的财务状况运行正常，财务制度健全，管理模式 合理，运行安全可靠，未发现违反财经纪律行为。公司 2002 年度财务报告客观真实 地反映了公司的财务状况及经营成果。 3、对募集资金使用情况的监督报告。本公司融资仍为 1998 年 3 月发行人民币普 通 A种股票 3. 5 亿股，实际募集资金 17. 1914 亿元，全部募集资金均严格按照《招股 说明书》投入使用，并在 1998 年即使用完毕。 4、对公司收购、出售资产情况的监督报告。本公司于 1998 年 6 月 29 日用募集 资金 8. 60 亿元收购了齐鲁石化公司橡胶厂和供排水厂，监督报告已于 1998 年度报告 中作出，本年度无重大收购、出售资产的行为。 5、对公司关联交易情况的监督报告。公司关联交易价格公平合理，未损害公司 利益。 6、对会计师事务所出具的审计报告监督情况。监事会认真审核了经毕马威华振 会计师事务所审计并出具无保留意见和无解释性说明的 2002 年度财务审计报告。认 为该审计报告客观公正地反映了公司的实际财务情况。 九、重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项发生。 3、重大关联交易事项（详见会计报表附注）。 说明：公司与控股公司及齐鲁石化公司之间的关联交易是公司生产、经营活动的 重要内容，是进一步优化生产组合、合理配置资源、协调经营关系的必要手段，对公 司有着重大的、积极的影响。公司与控股公司及齐鲁石化公司之间的关联交易是在公 开、公平、公正的原则下，在一系列协议、合同的框架内进行的，所有的协议和合同 均在上市公告书中详尽披露，公司的关联交易运作规范，受法律保护，不存在任何隐 瞒和欺诈行为，公司的合法权益和股东利益得到充分保证。 23 4、公司没有发生托管、承包、租赁资产事项，没有担保事项，没有进行委托理 财活动，也无其他重大合同。 5、报告期内公司的控股股东中国石油化工股份有限公司没有需要披露的承诺事 项。 6、公司 2002 年度聘请毕马威华振会计师事务所为公司的会计师事务所，本年度 是双方开始合作的第一年，全年支付审计费 250 万元（不含差旅费）。 7、报告期内公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚情况。 24 十、财务报告 审计报告 KPMG- A( 2003) AR No. 0219 中国石化齐鲁股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司二零零二年十二月三十一日的资产负债表、二零零 二年度的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任 是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》 进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们 认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司二零零二年十二月三十一日的财务状况、二零零 二年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师 罗铮 中国北京建国门外大街 1 号 金乃雯 中国国际贸易中心 国贸大厦 2 座 16 层 邮政编码：100004 二零零三年四月二十三日 25 资产负债表 于二零零二年十二月三十一日 （金额单位：人民币千元） 资产 注释 2002 年 2001 年 流动资产 货币资金 7 6, 141 38, 938 应收票据 8 61, 588 145, 453 应收账款 9 186, 527 79, 191 其他应收款 10 44, 296 83, 643 预付账款 11 114, 275 79, 161 存货 12 538, 095 800, 116 流动资产合计 950，922 1, 226，502 固定资产 固定资产原价 13 13, 656, 415 13, 428, 453 减：累计折旧 13 ( 8, 275, 282) ( 7, 540, 297) 固定资产净值 5, 381, 133 5, 888, 156 工程物资 14 963 - 在建工程 15 171, 547 90, 927 固定资产合计 5, 553, 643 5, 979, 083 无形资产及其他资产 无形资产 16 134, 380 116, 927 长期待摊费用 17 10, 538 2, 541 无形资产及其他资产合计 144, 918 119, 468 递延税项 递延税项资产 18 12, 278 14, 342 资产总计 6, 661, 761 7, 339, 395 ======== ======== 26 资产负债表( 续) 于二零零二年十二月三十一日 （金额单位：人民币千元） 负债和股东权益 注释 2002 年 2001 年 流动负债 短期借款 19 - 124, 000 应付票据 20 560, 000 - 应付账款 21 117, 715 230, 596 预收账款 22 229, 528 234, 166 应付工资 22, 976 31, 128 应付福利费 11, 570 8, 436 应交税金 6( c) 54, 485 17, 635 其他应交款 23 1, 078 263 其他应付款 24 496, 565 925, 574 预提费用 25 3, 046 - 一年内到期的长期负债 26 236, 768 527, 801 流动负债合计 1, 733, 731 2, 099, 599 长期负债 长期借款 27 524, 014 860, 586 长期应付款 28 7, 863 29, 548 专项应付款 29 4, 761 2, 250 长期负债合计 536, 638 892, 384 负债合计 2, 270, 369 2, 991, 983 股东权益 股本 30 1, 950, 000 1, 950, 000 资本公积 31 2, 222, 442 2, 221, 090 盈余公积 32 233, 941 233, 941 ( 其中：法定公益金) 47, 118 82, 015 累计亏损 ( 14, 991) ( 57, 619) 股东权益合计 4, 391, 392 4, 347, 412 负债和股东权益总计 6, 661, 761 7, 339, 395 ====== = ======== 此会计报表已于二零零三年四月二十三日获董事会批准。 公司授权代表人 主管会计工作的公司负责人 公司会计机构负责人 ( 签名和盖章) ( 签名和盖章) ( 签名和盖章) 会计报表注释为本会计报表的组成部分。 27 利润和利润分配表 截至二零零二年十二月三十一日止年度 （金额单位：人民币千元） 注释 2002 年 2001 年 主营业务收入 33 7, 169, 487 7, 492, 230 减：主营业务成本 6, 556, 276 6, 911, 232 主营业务税金及附加 34 30, 802 29, 581 主营业务利润 582, 409 551, 417 加：其他业务利润/( 亏损) 35 24, 229 ( 9, 930) 减：营业费用 87, 656 129, 929 管理费用 374, 269 342, 989 财务费用 36 76, 225 118, 828 营业利润/( 亏损) 68, 488 ( 50, 259) 加：投资损失 37 - ( 700) 营业外收入 38 3, 751 20, 370 减：营业外支出 39 5, 877 6, 541 利润/( 亏损) 总额 66, 362 ( 37, 130) 减：所得税 40 23, 734 23, 158 净利润/( 亏损) 42, 628 ( 60, 288) ======= ======== 会计报表注释为本会计报表的组成部分。 28 利润和利润分配表 ( 续) 截至二零零二年十二月三十一日止年度 （金额单位：人民币千元） 注释 2002 年 2001 年 净利润/( 亏损) 42, 628 ( 60, 288) 加：年初( 累计亏损) /未分配利润 ( 57, 619) 2, 669 累计亏损 ( 14, 991) ( 57, 619) 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 应付普通股股利 - - 累计亏损 ( 14, 991) ( 57, 619) ======= ======== 补充资料： 项目 2002 年 2001 年 1． 会计政策变更减少利润总额 5 43, 917 26, 082 2． 会计估计变更增加利润总额 4 129, 957 - 上述会计政策和估计变更及其影响已在注释 4 和注释 5 详细说明。 会计报表注释为本会计报表的组成部分。 29 现金流量表 截至二零零二年十二月三十一日止年度 ( 金额单位：人民币千元) 现金流量表 补充说明 2002 年 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 8, 701, 226 收到的其他与经营活动有关的现金 10, 701 现金流入小计 8, 711, 927 购买商品、接受劳务支付的现金 ( 6, 537, 963) 支付给职工以及为职工支付的现金 ( 324, 656) 支付的各项税费 ( 366, 987) 支付的其他与经营活动有关的现金 ( 264, 028) 现金流出小计 ( 7, 493, 634) 经营活动产生的现金流量净额 ( i ) 1, 218, 293 投资活动产生的现金流量： 处置固定资产所收回的现金净额 364 现金流入小计 364 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产所支付的现金 ( 400, 139) 现金流出小计 ( 400, 139) 投资活动产生的现金流量净额 ( 399, 775) 筹资活动产生的现金流量： 借款所收到的现金 1, 229, 092 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 1, 229, 092 偿还债务所支付的现金 ( 1, 991, 352) 偿付利息所支付的现金 ( 87, 503) 现金流出小计 ( 2, 078, 855) 筹资活动产生的现金流量净额 ( 849, 763) 汇率变动对现金的影响 ( 1, 552) 现金及现金等价物净减少额 ( i i ) ( 32, 797) ======== 会计报表注释为本会计报表的组成部分 30 现金流量表( 续) 截至二零零二年十二月三十一日止年度 ( 金额单位：人民币千元) 现金流量表补充说明 2002 年 ( i ) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 42, 628 加: 减少计提的资产减值准备 ( 32, 203) 固定资产折旧 755, 544 无形资产摊销 18, 127 长期待摊费用摊销 3, 805 预提费用的增加 3, 046 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 5, 843 财务费用 86, 411 递延税项资产减少 2, 064 存货的减少 280, 167 经营性应收项目的增加 ( 5, 182) 经营性应付项目的增加 58, 043 经营活动产生的现金流量净额 1, 218, 293 ======= ( i i ) 现金及现金等价物净减少情况： 现金及现金等价物的年末余额 6, 141 减：现金及现金等价物的年初余额 38, 938 现金及现金等价物净减少额 ( 32, 797) ====== 会计报表注释为本会计报表的组成部分。 31 会计报表注释 1. 公司基本情况 中国石化齐鲁股份有限公司( 以下简称“ 本公司” ) 是由原中国石油化工集团齐鲁 石油化工公司经中国石油化工总公司[ 1997] 资字 465 号文和国家体改委体改生 [ 1997] 198 号文批准独家发起及组建的以募集方式设立的股份有限公司，中国石油化 工集团齐鲁石油化工公司将下属的烯烃厂、塑料厂、氯碱厂、树脂加工应用研究所等 经评估确认后的资产负债投入本公司。上述资产负债经北京国友大正资产评估事务所 进行了资产评估，经国家国有资产管理局审核以国资评[ 1997] 1159 号文确认，经评 估确认的净资产为人民币 243, 519 万元，以 65. 70%折股率，折成国有法人股 16 亿股， 每股面值人民币 1. 00 元。 本公司于一九九八年三月十八日经国家工商管理局注册登记正式设立，注册资本 人民币 19. 5 亿元，于一九九八年四月八日在上海证券交易所挂牌上市，向社会公众 发行 35, 000 万股人民币普通股，每股面值人民币 1. 00 元。本次发行后本公司国有法 人股占 82. 05%，社会公众股占 17. 95%。本公司于一九九八年六月以上市募集的资金 收购了中国石油化工集团齐鲁石油化工公司下属的橡胶厂和供排水厂。 二零零零年二月二十八日，经国家经济贸易委员会企改( 2000) 144 号文件及国家 财政部财管字( 2000) 34 号文件批准，中国石油化工集团齐鲁石油化工公司( 中国石油 化工集团全资拥有的国有企业) 将其所持有本公司的 16亿股股份( 占总股本的 82. 05%) 全部转由中国石油化工集团公司持有。 中国石油化工集团经国家经济贸易委员会企改( 2000) 154 号文件批准，作为独家 发起人，在资产重组的基础上设立中国石油化工股份有限公司，将其持有的本公司的 股份作为上述资产重组的一部分，注入中国石油化工股份有限公司。中国石油化工股 份有限公司成为本公司的控股母公司。 二零零一年九月七日，本公司名称由齐鲁石油化工股份有限公司更名为中国石化 齐鲁股份有限公司。 本公司的经营范围为石油制品、化工产品的生产、加工、销售及科研开发和综合 技术服务( 国家有专项专营规定的除外) ，主要生产乙烯、丙烯、聚乙烯、聚丙烯、聚 氯乙烯、聚苯乙烯、苯乙烯、苯酐、烧碱、环氧氯丙烷、对二甲苯、顺丁橡胶、丁苯 橡胶等产品。 2. 会计报表编制基准 本公司编制会计报表所采用的主要会计政策是根据《企业会计准则》和《企业会 计制度》及其他有关规定制定的。 3. 主要会计政策 ( a) 会计年度 本公司会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。 ( b) 记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础，采用历史成本作为计价原则。 ( c) 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。 ( d) 外币折算 外币业务按业务发生当日中国人民银行公布的外汇牌价折合为人民币。年末 各项货币性外币资产、负债账户按资产负债表日中国人民银行公布的外汇牌价折 合为人民币。除下文所述情况外，外币折算差异作为汇兑损益计入当期损益。 32 与购建固定资产直接有关的汇兑损益( 包括由购建固定资产专门借款所产生 的汇兑损益) ，在所购建资产达到预定可使用状态之前发生的，予以资本化。 ( e) 现金等价物 现金等价物是指本公司持有的期限短、流 动性强、易于转换为已知金额现金、 价值变动风险很小的投资，包括原存款期少于三个月存于金融机构的定期存款。 ( f ) 坏账准备 坏账准备的估计是首先单独认定已有迹象表明回收困难的应收账款，并根据 其相应不能回收的可能性提取坏账准备；对其他无迹象表明回收困难的应收账款 根据账龄分析及管理层认为合理的比例计提坏账准备。管理层认为合理的坏账比 例是根据以往经验确定的。其他应收款的坏账准备是根据其性质及相应回收风险 估计而计提的。 ( g) 存货 存货以成本与可变现净值之较低者计价。按单个存货项目计算的成本与可变 现净值的差额计入存货跌价准备。存货成本包括按加权平均法计算的原材料采购 成本。除原材料采购成本外，在产品及产成品还包括直接人工和按照适当比例分 配的生产制造费用。可变现净值是指企业在正常生产经营过程中，以存货的估计 售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的价值。 领用的低值易耗品和周转使用的包装物、周转材料等采用一次转销法进 行核算。 本公司存货盘存制度为永续盘存制。 ( h) 固定资产及在建工程 固定资产指本公司为生产商品和经营管理而持有的，使用期限超过 1 年且单 位价值较高的资产。 固定资产及在建工程以成本或评估值减累计折旧及减值准备记入资产负债表 内。评估指按规定进行并按评估值相应进行账务调整的评估。 在有关工程达到预定使用状态之前发生的与购买或建造固定资产有关的一切 直接或间接成本，包括在购建期间利用专门借款进行购建所发生的借款费用( 包括 有关汇兑损益) ，全部资本化为在建工程。 在建工程于达到预定可使用状态时转入固定资产。 本公司固定资产按年限平均法计提折旧，各类固定资产的预计使用年限和预 计净残值率分别为： 类 别 使用年限 残值率 厂房及建筑物 25—45 3% 机器设备 10—14 3% 办公设备及其他设备 5 —14 3% 运输设备 6 —12 3% ( j ) 租赁资产 i ) 融资租赁租入资产 本公司融资租入资产按租赁开始日租赁资产原账面价值与最低租赁付款额的现 值中较低者作为租入资产的入账价值，并以直线法按资产租赁年限或估计可使用年限 （以较短者为准）进行摊销。最低租赁付款额作为应付融资租赁款的入账价值，两者 之间的差额在资产负债表记为未确认融资费用。 未确认融资租赁费用采用实际利率法在租赁期内分摊。 i i ) 经营租赁租出资产 33 租金在租赁期内按直线法确认为收入。 i i i ) 经营租赁费用 经营租赁的租金在租赁期内按直线法确认为费用。 ( k) 无形资产 无形资产以成本减累计摊销及减值准备记入资产负债表内。无形资产的成本 按直线法在预计使用年限内摊销。 ( l ) 长期待摊费用 长期待摊费用按直线法在受益期限内平均摊销。 ( m) 资产减值准备 对各项资产( 包括固定资产、在建工程、无形资产等) 的账面价值定期进行审 阅，以评估可收回金额是否已跌至低于账面价值。当发生事项或情况变化显示账 面价值可能无法收回，这些资产便需进行减值测试。若出现减值情况，账面价值 会减低至可收回金额。可收回金额是以净售价与使用价值两者中的较高者计算。 在确定使用价值时，由资产产生的预期未来现金流量会折现至其现值。提取的资 产减值计入当期损益。 当有任何迹象显示在以前年度确认的资产减值可能不再存在，或用以确定可 收回金额的估计有所改变而使减值减少，则资产减值准备便会冲回，冲回的资产 减值准备计入当期损益。 ( n) 所得税 所得税是按照纳税影响会计法确认的当期所得税费用。所得税费用包括当期 应交所得税和递延税项。 当期应交所得税按当期应纳税所得额和适用的所得税率计算。 ( o) 递延税项 递延税项是按债务法计算所做出的准备。该法是根据时间性差异计算递延税 项，即对由于税法与会计制度在确认收益、费用或损失时的时间不同而产生的税 前会计利润与应纳税所得额的差异计算递延税项。 预期可在未来抵减应纳税所得额的税务亏损( 在同一法定纳税单位及司法管 辖区内) 会用来抵销递延税项负债。当与递延税项资产相关的税务利益预计不能实 现时，该相关递延税项资产净额将相应减少至其预期可实现数额。 ( p) 收入确认 收入是在经济利益能够流入本公司，以及相关的收入和成本能够可靠地计量 时，根据下列方法确认： i ) 销售商品收入 销售商品的收入在商品所有权上主要风险和报酬已转移给购货方时予以确 认。假如销售商品的价款回收和退货存在重大不确定性，或相关的收入和相关的 已发生或将发生的成本不能可靠地计量时，收入将不予确认。 i i ) 提供劳务收入 当劳务交易的结果能够可靠地估计时，提供劳务收入根据劳务的完成程度按 已完工作的进度于提供劳务的期间内确认收入。假如劳务交易的结果不能可靠估 计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。 i i i ) 利息收入 利息收入是按资金本金和适用利率计算，并以时间为基准确认的。 ( q) 研究及开发费用 研究及开发费用于实际发生时计入当期损益。 34 ( r ) 退休福利 本公司根据政府有关部门的规定提取并缴纳养老保险，并记入当期损益。 ( s) 关联方 如果本公司有能力直接或间接控制及共同控制另一方或对另一方施加重大影 响；或另一方有能力直接或间接控制或共同控制本公司或对本公司施加重大影响； 或本公司与另一方或多方同受一方控制，均被视为关联方。关联方可为个人或企 业。 4. 会计估计变更及影响 ( i ) 本公司对应收帐款和其他应收款在以前年度采用帐龄分析法按以下比例计 提坏帐准备： 帐龄期限 计提比例（%） 3 年以上 100% 2- 3 年以内 60% 1- 2 年以内 30% 1 年以内 不提取 为了更精确地估计坏帐准备及更好地反映应收帐款和其他应收款的可回收性，于 二零零二年一月一日起，本公司对坏帐准备的估计方法进行变更。在本年度，坏帐准 备的估计是首先通过单独认定对已有迹象表明回收困难的应收帐款及其他应收款进 行评估，并根据相应不能回收的可能性提取坏帐准备。对其他无迹象表明回收困难的 应收帐款及其他应收款按帐龄分析及管理层认为合理的比例计提坏帐准备。管理层认 为合理的坏帐计提比例是根据以往经验确定的。其他应收款的坏帐准备是根据应收款 项的性质及相应回收风险而估计的。对于金额较大的特殊应收款项应计提的坏帐准 备，需要管理层特别批准。此项会计估计方法变更使本年坏帐准备减少人民币 8, 440 千元而净利润增加人民币 7, 174 千元。 ( i i ) 在截至二零零二年十二月三十一日止年度期间，本公司对机器设备的使用年 限作出了广泛的核查。本公司因而自二零零二年一月一日起，将部分机器设备的预计 可使用年限由十二年修订为十三年。在考虑到商业与科技进步对资产的影响以及其正 常的耗损的情况下，这些变动将更公允地反映在用资产的可使用年限。此项变动导致 截至二零零二年十二月三十一日止年度的折旧费用减少人民币 121, 517 千元而净利 润增加人民币 103, 289 千元。 5. 会计政策变更和重大会计差错更正 ( a) 会计政策变更及影响 ( i ) 本公司原采用应付税款法核算所得税，自二零零二年起改用纳税影响会计法 中的债务法，本公司对该项会计政策变更进行了追溯调整。此项会计政策变更对二零 零二年净利润的影响为减少净利润人民币 2, 064 千元。 ( i i ) 根据财政部于二零零二年十月九日颁布的“ 关于执行《企业会计制度》和相 关会计准则有关问题解答( 财会[ 2002] 18 号) ” 的规定，除已提足折旧仍继续使用的 固定资产及按规定单独估价作为固定资产入帐的土地外，企业应对所有固定资产计提 折旧，包括企业未使用、不需用的固定资产。对未使用、不需用固定资产提取的折旧 应计入当期管理费用( 不含更新改造和因大修理停用的固定资产) 。对未使用、不需用 固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，此项会计政策变更应当采用追溯调整法，调 整期初留存收益和其他相关项目。 35 本公司已根据上述规定，对固定资产的折旧政策作了相应变更，并采用追溯调 整法，对期初留存收益和相关比较数字作出调整。 此项会计政策的变更对二零零二 年度的影响是增加计提折旧人民币 41, 853 千元而净利润减少人民币 35, 575 千元。 ( b) 本公司管理层发现二零零一年及以前年度存在个别影响较大的会计差错，本 公司已将这些会计差错进行追溯调整。 ( c) 会计政策变更和重大会计差错更正的追溯调整对本公司二零零一年及以前年 度净利润及净资产的影响汇总如下： 2001 年 2001 年 2001 年 注释 净利润 年末净资产 年初净资产 人民币千元 人民币千元 人民币千元 调整前之净利润及净资产 21, 142 4, 714, 633 4, 685, 326 存货成本调整 －石脑油 i ( 16, 908) ( 95, 287) ( 78, 379) －备品备件 i i ( 33, 990) ( 40, 750) ( 6, 760) 产成品盘亏 i i i 10, 441 ( 52, 515) ( 62, 956) 残次存货报废 i v - ( 19, 405) ( 19, 405) 固定资产报废 v ( 978) ( 123, 226) ( 141, 562) 报废固定资产多提的折旧 vi 19, 369 19, 369 19, 314 销售收入截止性错误 vi i ( 1, 526) ( 13, 513) ( 11, 987) 储运费用截止性调整 vi i i ( 10, 891) ( 10, 891) - 养老保险费用截止性调整 vi i i ( 8, 130) ( 9, 691) ( 1, 561) 利息费用截止性调整 vi i i ( 12, 735) ( 12, 735) - 闲置固定资产少提折旧 ( a) ( 22, 919) ( 22, 919) - 递延税项调整 ( a) ( 3, 163) 14, 342 17, 505 _______ ________ _ _ _ _ _ _ _ _ 合计 ( 81, 430) ( 367, 221) ( 285, 791) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 调整后之亏损及净资产 ( 60, 288) 4, 347, 412 4, 399, 535 ====== ======= ======= 2001 年 2001 年 注释 调整前 调整数 调整后 人民币千元 人民币千元 人民币千元 存货 i , i i , i i i , i v, vi i 1, 051, 062 ( 250, 946) 800, 116 其他应付款 i , vi i i ( 1, 020, 276) 94, 702 ( 925, 574) 固定资产原价 v, vi 13, 711, 151 ( 282, 698) 13, 428, 453 固定资产累计折旧 v, vi , ( a) ( 7, 696, 219) 155, 922 ( 7, 540, 297) 预收账款 vi i ( 148, 358) ( 85, 808) ( 234, 166) 一年内到期长期负债 vi i i ( 515, 066) ( 12, 735) ( 527, 801) 递延税项资产 ( a) - 14, 342 14, 342 ________ 36 合计 ( 367, 221) ======= i . 未入账石脑油成本 石脑油在运输途中会产生一定的损耗，本公司按照从供应商发出的石脑油数量 与其进行结算，对运输损耗则记入当期成本。本公司在以前年度未对石脑油运输损 耗入账，导致高估了二零零一年及以前年度石脑油存货价值，低估了主营业务成本。 于二零零一年度末，石脑油累计运输损耗为人民币 210, 571 千元，其中在本公司重 组上市前之石脑油运输损耗共计人民币 115, 284 千元，已经与本公司重组时的独家 发起人——中国石油化工集团齐鲁石油化工公司协商一致，由其承担。 i i . 未入账备品备件 本公司在二零零一年度及以前年度未将部分已耗用的备品备件记入生产成本， 导致高估了二零零一年及以前年度的存货价值及利润。 i i i . 产成品盘亏 本公司在二零零一年及以前年度对产成品盘亏未进行调整。因此，本公司于二 零零二年按产成品实际盘亏的期间进行追溯调整，将其记入相关年度损益。 i v. 残次存货报废 本公司在二零零一年及以前年度存在部分残次、冷备存货，未对其进行及时清 理。于二零零二年，本公司按上述存货实际报废的期间进行追溯调整，将其记入相 关年度损益。 v. 固定资产报废 本公司二零零一年及以前年度存在部分应报废但未进行报废处理的固定资产， 本公司于二零零二年按上述固定资产的实际报废期间对其进行报废处理并进行追 溯调整。 vi . 报废固定资产折旧之影响 调整于二零零一年及以前年度应报废未报废的固定资产在二零零一年多计提 的折旧。 vi i . 销售收入的截止性错误 对销售收入的截止性错误进行调整。 vi i i . 经营、管理及财务费用截止性调整 本公司将部分属于二零零一年度的储运费用、养老保险和利息费用记入二零零 二年度损益，导致低估了二零零一年的亏损而同时低估了二零零二年的利润。本公 司按上述费用实际发生的期间进行了追溯调整。 i x. 以上调整对税务之影响 上述以前年度会计差错更正事项使本公司有关期间利润减少。本公司管理层正 与淄博市国家税务局磋商上述事项对本公司以前年度已缴纳所得税的影响及相关 处理。截至本会计报表批准日，淄博市国家税务局尚未对上述调整事项的税务处理 作出批复。因此，有关二零零一年及以前年度会计差错更正之税务影响未反映在本 会计报表中。 6. 税项 ( a) 本公司适用的与产品销售和提供服务相关的税金为增值税及营业税。增值 税税率为 13%及 17%。产品测试服务营业税税率为 5%，运输服务营业税税率为 3%。 ( b) 所得税 本公司经山东省科学技术委员会鲁科高字( 1998) 452 号文件批复，被认定为 高新技术企业。享受减按 15%税率计缴所得税的税收优惠政策 ( 二零零一年： 37 15%) 。 ( c) 应交税金 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 应交增值税 53, 798 15, 576 应交营业税 12 - ( 预缴) /应交所得税 ( 701) 1, 291 应交城市建设维护税 2, 516 614 ( 预缴) /应交其他税项 ( 1, 140) 154 合计 54, 485 17, 635 ====== ====== 7. 货币资金 2002 年 2001 年 原币金额 汇率 人民币/人民币等值 原币金额 汇率 人民币/ 人民币等值 千元 千元 千元 千元 现金 - 人民币 154 - 154 66 - 66 活期存款 - 人民币 4, 730 - 4, 730 38, 866 - 38, 866 - 美元 10 8. 3 83 - - - 关联公司存款 - 人民币 1, 174 - 1, 174 6 - 6 _____ _ _ _ _ _ _ 合计 6, 141 38, 938 ===== ===== 关联公司存款指存于中国石化财务有限责任公司的款项，按市场利率计算利息。 8. 应收票据 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 银行承兑汇票 61, 588 105, 453 商业承兑汇票 - 40, 000 _______ _ _ _ _ _ _ _ 61, 588 145, 453 于二零零二年十二月三十一日，本公司无任何抵押的应收票据。 除注释 41 中所列示外，上述余额中无应收其他持有本公司 5%或以上表决权股份 的股东的汇票。 38 9. 应收账款 应收账款账龄分析如下： 2002 年 2001 年 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 金额 比例 坏账准备 提取比例 金额 比例 坏账准备 提取比例 人民币 % 人民币 % 人民币 % 人民币 % 千元 千元 千元 千元 应收账款 一年以内 155, 265 60. 6% - - 76, 402 47. 6% - - 一年至二年 29, 746 11. 6% 11, 371 38% 950 0. 6% 285 30% 二年至三年 950 0. 4% 950 100% 5, 309 3. 3% 3, 185 60% 三年以上 70, 313 27. 4% 57, 426 82% 77, 807 48. 5% 77, 807 100% 合计 256, 274 100% 69, 747 27% 160, 468 100% 81, 277 51% 坏账准备 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 年初余额 81，277 97，512 减：本年净转回 （2，814） （16，235） 本年冲销 （8，716） - _______ _______ 年末余额 69, 747 81, 277 ====== ====== 除注释 41 中所列示外，上述余额中无应收其他持有本公司 5%或以上表决权股份 的股东的款项。 本年度内，本公司并没有个别重大实际冲销或收回以前年度已全额或已较大比例 计提的应收账款。 于二零零二年十二月三十一日，帐龄超过三年较大的应收款为应收湖北省化工公 司货款人民币 11, 581 千元。由于该应收款项由湖北省化工公司的房地产为抵押担保， 因而本公司未对其提取坏帐准备。 于二零零二年十二月三十一日，本公司的主要应收账款如下： 余额 占应收账 欠款单位名称 欠款原因 人民币千元 款总额比例 淄博新联工贸有限责任公司 货款 32, 168 12. 6% 淄博齐翔工贸有限责任公司 货款 24, 964 9. 7% 淄博齐翔腾达化工有限公司 货款 20, 344 7. 9% 齐鲁石油化工公司象山管理处 货款 17, 520 6. 8% 湖北省化工公司 货款 11, 581 4. 5% 于二零零二年十二月三十一日，本公司应收账款前五名单位的应收账款总额如 下： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 39 金额 106, 577 47, 541 占应收账款总额比例 41. 6% 29. 6% 10 . 其他应收款 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 应收关联公司 31, 674 71, 917 其他 25, 767 27, 399 减：坏账准备 ( 13, 145) ( 15, 673) 44, 296 83, 643 ======== ======== 坏账准备： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 年初余额 15, 673 20, 648 减：本年净转回 ( 2, 528) ( 4, 975) 年末余额 13, 145 15, 673 ====== ====== 其他应收款账龄分析如下： 2002 年 2001 年 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 金额 比例 坏账准备 提取比例 金额 比例 坏账准备 提取比例 人民币 % 人民币 % 人民币 % 人民币 % 千元 千元 千元 千元 其他应收款 一年以内 43, 248 75% - - 78, 848 80% - - 一年至二年 2, 861 5% 1, 813 63% 5, 116 5% 1, 535 30% 二年至三年 1, 664 3% 1, 664 100% 3, 036 3% 1, 822 60% 三年以上 9, 668 17% 9, 668 100% 12, 316 12% 12, 316 100% 合计 57, 441 100% 13, 145 23% 99, 316 100% 15, 673 16% 除注释 41 中所列示外，上述余额中无应收其他持有本公司 5%或以上表决权股份 的股东的款项。 本年度，本公司没有个别重大实际冲销的其他应收款，也没有个别重大收回以前 年度已全额或以比较大比例计提坏账准备的其他应收款。 于二零零二年十二月三十一日，本公司并没有个别重大的账龄超过三年的其他应 收款。 于二零零二年十二月三十一日，本公司的主要其他应收款如下： 余额 占其他应收 欠款单位名称 欠款原因 人民币千元 款总额比例 淄博齐翔工程公司 预付工程款 13, 050 22. 7% 淄博新联工贸有限公司 水电汽款 7, 225 12. 6% 山东齐鲁增塑剂股份公司 水电汽款 3, 247 5. 7% 齐鲁石化上海经营部 运费 3, 153 5. 5% 40 新联齐发公司 水电汽款 2, 822 4. 9% 于二零零二年十二月三十一日，本公司其他应收款前五名单位的其他应收款总额 如下： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 金额 29, 497 44, 172 占其他应收款总额比例 51. 4% 44. 5% 11. 预付账款 2002 年 2001 年 金额 比例 金额 比例 人民币 人民币 千元 千元 三个月以内 51，508 45. 1% 6, 490 8. 2% 三个月至六个月 61, 426 53. 8% 50, 240 63. 5% 六个月至一年 336 0. 3% 21, 307 26. 9% 一年以上 1, 005 0. 8% 1, 124 1. 4% 114，275 100. 0% 79, 161 100. 0% ====== ====== ====== ====== 除注释 41 中所列示外，上述余额中无预付其他持有本公司 5%或以上表决权股份的股东 的款项。 12. 存货 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 在途物资 11, 931 83, 249 原材料 364, 639 426, 886 包装物 137 136 低值易耗品 136 324 委托加工物资 467 467 在产品 6, 553 88, 756 库存商品 158, 232 222, 444 小计 542, 095 822, 262 减：存货跌价准备 ( 4, 000) ( 22, 146) 合计 538, 095 800, 116 ====== ====== 存货跌价准备： 2002 年 2001 年 原材料 库存商品 小计 原材料 库存商品 小计 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 千元 千元 年初余额 22, 146 - 22, 146 22, 146 - 22, 146 本年计提 - 4, 000 4, 000 - - - 本年转回 ( 22, 146) - ( 22, 146) - - - 年末余额 - 4, 000 4, 000 22, 146 - 22, 146 ====== ======= ====== ===== ====== ==== 以上存货均为本公司购买或自行生产形成的。 截至二零零二年十二月三十一日止年度，本公司确认为费用的存货成本为人民币 41 4, 282, 396 千元（二零零一年：人民币 4, 634, 744 千元）。 13. 固定资产 厂房及 办公设备 建筑物 机器设备 及其他设备 运输工具 合计 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 千元 成本/评估价值： 年初余额 1, 563, 905 10, 805, 498 872, 294 186, 756 13, 428, 453 本年增加 760 216 233 420 1, 629 在建工程转入 37, 779 152, 240 49, 936 13, 144 253, 099 本年减少 ( 7, 355) ( 8, 181) ( 26) ( 11, 204) ( 26, 766) 重分类 224, 095 387, 762 ( 538, 928) ( 72, 929) - _________ __________ ________ _______ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 年末余额 1, 819, 184 11, 337, 535 383, 509 116, 187 13, 656, 415 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 累计折旧： 年初余额 785, 325 6, 005, 227 644, 491 105, 254 7, 540, 297 本年计提折旧 64, 485 646, 286 36, 412 8, 361 755, 544 折旧冲销 ( 3, 190) ( 6, 700) ( 22) ( 10, 647) ( 20, 559) 重分类 45, 305 387, 327 ( 409, 388) ( 23, 244) - ________ _________ ________ _______ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 年末余额 891, 925 7, 032, 140 271, 493 79, 724 8, 275, 282 - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 净额： 年末余额 927, 259 4, 305, 395 112, 016 36, 463 5, 381, 133 ======= ======== ======= ====== ======= 年初余额 778, 580 4, 800, 271 227, 803 81, 502 5, 888, 156 ======= ======== ======= ====== ======= 于二零零二年十二月三十一日，本公司已提足折旧仍继续使用的固定资产账面原 值为人民币 1, 439, 956 千元。 于二零零二年十二月三十一日，由于开工不足等原因，本公司暂时闲置的固定资 产账面净值为人民币 242, 694 千元。 于二零零二年十二月三十一日，本公司以融资租赁方式租入的固定资产情况如下： 机器设备 人民币 千元 账面原值 38, 638 减：累计折旧 ( 8, 631) 账面净值 30, 007 ======= 于二零零二年十二月三十一日，本公司经营租赁租出固定资产账面净值为： 厂房及建筑物 机器设备 合计 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 年末余额 2, 251 181 2, 432 ======= ======= ====== 年初余额 2, 361 229 2, 590 ======= ======= ====== 14. 工程物资 于二零零二年十二月三十一日，本公司的工程物资主要为在建工程尚未领用的材 料（如电缆线等），其余额为上述材料的实际成本。 42 15. 在建工程 金额 人民币 千元 年初余额 90, 927 本年增加 333, 719 本年转入固定资产 ( 253, 099) 年末余额 171, 547 ======== 本公司本年度借款费用资本化金额为人民币 2, 644 千元，用于确定借款利 息资本化金额的年资本化率为 5. 18%，二零零一年无资本化的借款利息。 于二零零二年十二月三十一日本公司的主要在建工程列示如下： 2001 年 2002 年 工程投入 本年借 预算 12 月 31 日 本年 本年转 本年 12 月 31 日 占预算 资金 款利息费用 工程项目 金额 余额 增加 入固定资产 其他减少 余额 比例 来源 资本化金额 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 72 万吨乙 烯改造 4, 667, 870 13, 881 132, 483 - - 146, 364 3% 借款 2, 644 地下水处理 工程 15, 000 7, 016 5, 401 - - 12, 417 83%自有资金 - 改性树脂 25, 000 11, 155 14, 778 25, 933 - - 104% 借款 - 游泳池改造 9, 900 8, 111 1, 651 9, 762 - - 99%自有资金 - 脱水厂房改造 7, 050 3, 245 4, 621 7, 866 - - 112%自有资金 - 丁烯- 1 装置 扩容改造 3, 295 2, 686 609 3, 295 - - 100%自有资金 - 生产 BR- 9073 配套改造 5, 350 2, 400 3, 114 5, 514 - - 103%自有资金 - 液态灌区 标准化改造 2, 720 2, 306 222 2, 528 - - 93%自有资金 - 橡胶厂其他 技改工程 7, 528 2, 069 5, 482 7, 551 - - 100%自有资金 - 开发试验楼 改扩建 19, 800 1, 368 18, 423 19, 791 - - 100%自有资金 - ______ ______ _______ _______ _______ 合计 54, 237 186, 784 82, 240 - 158, 781 ====== ====== ====== ====== ====== 16. 无形资产 计算机软件 专利权 合计 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 成本 年初余额 32, 136 99, 623 131, 759 本年增加 240 35, 340 35, 580 年末余额 32, 376 134, 963 167, 339 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 减：累计摊销 年初余额 4, 870 9, 962 14, 832 本年增加 4, 631 13, 496 18, 127 年末余额 9, 501 23, 458 32, 959 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 净额 年末余额 22, 875 111, 505 134, 380 ====== ====== ====== 43 年初余额 27, 266 89, 661 116, 927 ====== ====== ====== 本公司上述无形资产为从第三方购入。专利权的剩余摊销年限为 8 年，其他无形 资产的剩余摊销年限为 1 年至 6 年。 17. 长期待摊费用 催化剂 人民币 千元 成本 年初余额 3, 900 本年增加 11, 802 年末余额 15, 702 减：累计摊销 年初余额 1, 359 本年增加 3, 805 年末余额 5, 164 净额 年末余额 10, 538 ====== 年初余额 2, 541 ====== 本公司长期待摊费用主要为催化剂，剩余摊销年限为 2 年。 18. 递延税项资产 于二零零二年十二月三十一日和二零零一年十二月三十一日，本公司之递延税项 资产为应收款项计提的准备。 19. 短期借款 本公司的短期借款用于资金的临时周转， 截止于二零零一年十二月三十一日人民 币 124, 000 千元的短期借款为中国石化财务有限责任公司的人民币借款，利率为 5. 6%， 二零零二年十二月三十一日短期借款无余额。在二零零二年十二月三十一日，本公司 无未按期偿还的短期借款，且本公司所有短期借款均为信用借款。 除注释 41 中列示外，上述余额中无应付持有本公司 5%或以上表决权股份的股东的 借款。 20. 应付票据 应付票据主要是本公司购买材料、商品而向供应商开具的银行承兑汇票，其还款 期限一般在三至六个月。 除注释 41 中列示外，应付票据余额中无应付其他持有本公司 5%或以上表决权股份 的股东的汇票。 21. 应付账款 除注释 41 中列示外，应付账款余额中无应付其他持有本公司 5%或以上表决权股 份的股东的款项。 于二零零二年十二月三十一日，本公司并没有个别重大账龄超过三年的应付账款。 22. 预收账款 除注释 41 中列示外，预收账款余额中无预收其他持有本公司 5%或以上表决权股份 的股东的款项。 于二零零二年十二月三十一日，本公司并没有个别重大账龄超过一年的预收账款。 23. 其他应交款 44 于二零零二年十二月三十一日和二零零一年十二月三十一日，本公司的其他应交 款余额均为应交教育费附加。 24. 其他应付款 除注释 41 中列示外，其他应付款余额中无应付其他持有本公司 5%或以上表决权股 份的股东的款项。 于二零零二年十二月三十一日，本公司并没有个别重大账龄超过三年的其他应付 款。 25. 预提费用 于二零零二年十二月三十一日，本公司的预提费用主要为审计费用和劳动保险费。 26. 一年内到期的长期负债 2002 年 2001 年 原币 人民币/ 抵押原币 人民币/ 抵押 金额 汇率 人民币等值 年利率% 担保 金额 汇率 人民币等值 年利率% 担保 千元 千元 千元 千元 银行借款 - 人民币 - - - - - 240, 000 - 240, 000 6. 21中石化担保 - 人民币 - - - - - 40, 000 - 40, 000 6. 21 信用 - 美元 20, 055 8. 277 166, 000 L+1. 05 中石化担保 21, 541 8. 277 178, 295 L+1. 05 中石化担保 - 美元 4, 459 8. 277 36, 911 L+1. 5 中石化担保 4, 286 8. 277 35, 478 L+1. 5 中石化担保 卖方信贷 - 日元 176, 377 0. 069 12, 170 7. 3 买方信贷 178, 855 0. 069 12, 341 7. 3 买方信贷 小计 215, 081 506, 114 融资租赁款 - 美元 1, 920 8. 277 15, 893 L+1. 5 离子膜设备 1, 920 8. 277 15, 893 L+1. 5 离子膜设备 租赁 租赁 - 美元 700 8. 277 5, 794 L+1. 5 挤压造粒机 700 8. 277 5, 794 L+1. 5挤压造粒机 设备租赁 设备租赁 小计 注释 28 21, 687 21, 687 合计 236, 768 527, 801 ====== ====== 注：L 为伦敦同业银行拆借利率。 27. 长期借款 2002 年 原币金额 人民币金额 借款单位 币种 千元 汇率 千元 借款期限 年利率 借款条件/ 备注 国家开发银行 美元 9, 945 8. 277 82, 319 1996. 6. 8- 2004. 6. 8 L+1. 05% 中石化股份担保 国家开发银行 美元 14, 988 8. 277 124, 063 1999. 2. 1- 2007. 3. 3 L+1. 5% 中石化股份担保 国家开发银行 人民币 200, 000 - 200, 000 2002. 6. 1- 2010. 5. 1 5. 18% 信用借款 中国建设银行 人民币 100, 000 - 100, 000 1999. 3. 22- 2004. 3. 22 5. 76% 信用借款 日本东洋工程公司日元 255, 412 0. 069 17, 632 1991. 3. 22- 2005. 4. 25 7. 30% 卖方信贷 借款合计：人民币 524, 014 2001 年 原币金额 人民币金额 借款单位 币种 千元 汇率 千元 借款期限 年利率 借款条件/ 备注 国家开发银行 美元 29, 997 8. 277 248, 280 1996. 6. 8- 2004. 6. 8 L+1. 05% 中石化股份担保 国家开发银行 美元 19, 285 8. 277 159, 616 1999. 2. 1- 2007. 3. 3 L+1. 5% 中石化股份担保 国家开发银行 人民币 206, 000 - 206, 000 1996. 8. 2- 2004. 8. 2 6. 21% 中石化集团担保 45 在 2002 年提前还清 国家开发银行 人民币 120, 000 - 120, 000 98. 12. 23- 2005. 12. 23 6. 21% 中石化集团担保 在 2002 年提前还清 中国建设银行 人民币 100, 000 - 100, 000 1999. 3. 22- 2004. 3. 22 6. 03% 信用借款 日本东洋 工程公司 日元 386, 812 0. 069 26, 690 1991. 3. 22- 2005. 4. 25 7. 30% 卖方信贷 借款合计： 人民币 860, 586 注：L 为伦敦同业银行拆借利率。 公司的长期借款到期日分析列示如下： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 一年至二年 229, 700 364, 300 二年至三年 241, 393 365, 616 三年以上 52, 921 130, 670 合计 524, 014 860, 586 ======= ====== 本注释所列长期借款不包括一年内到期的长期借款，一年内到期的长期借款已在 注释 26 中列示。 除注释 41 中列示外，上述余额中无应付其他持有本公司 5%或以上表决权股份的股 东的借款。 28. 长期应付款 应付离子膜设备 应付挤压造粒机 融资租赁款 设备融资租赁款 合计 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 年初余额 36, 750 14, 485 51, 235 本年减少 15, 890 5, 795 21, 685 年末余额 20, 860 8, 690 29, 550 合同初始金额 81, 938 28, 326 110, 264 于二零零二年十二月三十一日，本公司以后将支付的融资租赁最低付款额为： 2002 年 2001 年 注释 人民币 人民币 千元 千元 一年以内 26 21, 687 21, 687 一年至二年 7, 863 21, 806 二年至三年 - 7, 742 7, 863 29, 548 合计 29, 550 51, 235 一年内到期的融资租赁已在注释 26 中列示。 除注释 41 中列示外，上述余额中无应付其他持有本公司 5%或以上表决权股份的股 东的长期应付款。 29. 专项应付款 专项应付款为安全保证基金。 根据财政部与中石化集团联合签发的财工字[ 1997] 268 号文的规定，本公司按期末 固定资产原值和存货平均余额计提并向中石化股份上交的安全生产保证基金，用于集 46 团内部财产保险，在成本费用中列支；其中部分资金由中石化股份返还予上缴企业， 用于安全隐患治理和安全技术措施支出等。本公司于实际收到中石化股份返还的部分 款项计入“ 专项应付款” 账项；本公司使用安全生产保证基金形成的固定资产相应计 入“ 资本公积” 账项。 30. 股本 注册、已发行及缴足股本： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 1, 600, 000, 000 股 A股法人股 1, 600, 000 1, 600, 000 每股面值人民币 1. 00 元 350, 000, 000股 A股社会公众股 350, 000 350, 000 每股面值人民币 1. 00 元 ________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 股本总计 1, 950, 000 1, 950, 000 ======= ======== 上述所有 A股法人股及 A股社会公众股在所有重大方面均享有完全同等之权益。 上述已发行及缴足股本已由中华会计师事务所验证，并于一九九八年三月十二日 出具了中华股审字( 97) 第 029- 5 号验资报告。 31. 资本公积 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 股本溢价 2, 204, 329 - - 2, 204, 329 其他 16, 761 1, 352 - 18, 113 _________ _________ _________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 合计 2, 221, 090 1, 352 - 2, 222, 442 ======== ======== ======== ======== 32. 盈余公积 法定盈余 任意盈余 法定 三废留利 公积 公积 公益金 合计 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 千元 年初余额 67, 210 83, 365 1, 351 82, 015 233, 941 集体福利支出 - - 34, 897 ( 34, 897) - ______ _______ _______ _______ _ _ _ _ _ _ _ 年末余额 67, 210 83, 365 36, 248 47, 118 233, 941 ====== ====== ====== ====== ====== 由于本公司对二零零一年及以前年度进行会计政策变更和重大会计差错更正，其 追溯调整将调减本公司二零零一年及以前年度可供分配利润，因此，年初法定盈余公 积及法定公益金分别相应调减人民币 30, 693 千元。 由于二零零二年度之净利润弥补以前年度亏损后仍为累计亏损，故本年度不计提 法定盈余公积和法定公益金。 33. 主营业务收入 本公司主营业务收入主要为化工产品销售业务所取得收入。 本年度本公司前五名客户销售收入总额为人民币 1, 081, 397 千元( 二零零一年：人 民币 1, 925, 512 千元) ，占本公司全部销售收入的 15. 1% ( 二零零一年：25. 7%) 。 47 34. 主营业务税金及附加 计缴标准 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 城市维护建设税 缴纳增值税及营业税的 7% 21, 562 20, 708 教育费附加 缴纳增值税及营业税的 3% 9, 240 8, 873 ______ _ _ _ _ _ _ 合计 30, 802 29, 581 ===== ===== 35. 其他业务利润 2002 年 2001 年 收入 成本 利润 收入 成本 利润 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 千元 千元 原材料销售 41, 636 40, 097 1, 539 27, 806 30, 700 ( 2, 894) 残次品收入 206, 353 197, 406 8, 947 175, 395 172, 837 2, 558 劳务费收入 14, 796 6, 168 8, 628 8, 705 8, 667 38 固定资产租出 541 200 341 500 314 186 其他收入 57, 491 52, 717 4, 774 22, 920 32, 738 ( 9, 818) _______ _______ ______ _______ _______ _ _ _ _ _ _ 合计 320, 817 296, 588 24, 229 235, 326 245, 256 ( 9, 930) ====== ====== ===== ====== ====== ===== 36. 财务费用 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 发生的利息支出 77, 890 123, 824 减：资本化的利息支出 ( 2, 644) - 净利息支出 75, 246 123, 824 利息收入 ( 1, 422) ( 818) 净汇兑亏损/( 收益) 1, 552 ( 4, 984) 银行手续费 849 806 合计 76, 225 118, 828 ===== ====== 37. 投资损失 二零零一年本公司的投资损失中人民币 700 千元为短期投资产生的损失，二零零 二年本公司的投资净收益为零。 38. 营业外收入 项目名称 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 固定资产盘盈 - 20, 308 罚款收入 - 1 处理固定资产净收入 96 - 其他收入 3, 655 61 48 合计 3, 751 20, 370 ======== ======= 39. 营业外支出 项目名称 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 赔偿金、违约金及罚款支出 34 - 捐赠支出 - 1, 100 处理固定资产净损失 5, 843 978 其他支出 - 4, 463 合计 5, 877 6, 541 40. 所得税 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 本年所提所得税 21, 258 19, 995 补交以前年度所得税 412 - 递延税项 2, 064 3, 163 合计 23, 734 23, 158 ======== ======= 本公司因对二零零一年及以前年度存在的重大会计差错进行追溯调整而导致的税 务影响未包含在本会计报表中，详见注释 5( c) i x. 41. 关联方及其交易 ( a) 存在控制关系的关联方 企业名称： 中国石油化工股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区惠新东街甲六号 主营业务： 石油、天然气勘探、开采、销售；石油炼制；石油化工、 化纤及其他化工产品的生产、销售、储运；石油、天然 气管道运输；技术及信息的研究、开发、应用 与本企业关系： 控股母公司 经济性质： 股份有限公司 法定代表人： 李毅中 注册资本： 人民币 867 亿元 上述存在控制关系的关联方的注册资本为人民币 86, 702, 439 千元，在本年度内无 变化。 存在控制关系的关联方所持本公司股份情况如下： 股份 比例 人民币千元 于二零零二年及二零零一年十二月月三十一日 1, 600, 000 82. 05% ( b) 不存在直接控制关系的关联方 关联方名称 与本公司关系 中国石油化工集团公司 最终母公司 扬子石油化工股份有限公司 同一母公司 中国石油化工股份有限公司 福建炼油化工有限公司 同一母公司 中国石油化工股份有限公司 镇海炼油化工股份有限公司 同一母公司 中国石油化工股份有限公司胜利油田有限公司 同一母公司 中国石油化工集团公司齐鲁石油化工公司 同一最终母公司 49 中国石油化工集团公司齐鲁石油化工公司 同一最终母公司 下属三产企业 中国石油化工股份有限公司 中原油田分公司 同一最终母公司 中国石化财务有限责任公司 同一最终母公司 中国石油化工集团公司第十建设公司 同一最终母公司 中国石油化工集团公司中原石油化工有限公司 同一最终母公司 中国石油化工集团公司天津石油化工公司 同一最终母公司 中国石油化工集团公司青岛石油化工厂 同一最终母公司 ( c) 本公司在日常业务中进行的主要和经常的关联交易列示如下： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 注释 千元 千元 销售商品 ( i ) 1, 024, 503 923, 925 采购商品 ( i i ) 4, 567, 383 4, 072, 527 储运 ( i i i ) 53, 069 110, 818 租赁 ( i v) 59, 360 59, 360 维修服务 ( v) 29, 308 8, 529 利息收入 ( vi ) 90 139 利息支出 ( vi i ) 2, 020 826 文教卫生及社区服务 ( vi i i ) 57, 270 65, 253 安保基金（上交） ( i x) 46, 660 46, 695 安保基金（返还） ( i x) 9, 349 9, 544 存放于/( 提取自) 关联方的存款 ( x) 1, 168 ( 4, 725) ( 偿付) /来自关联方的借款 ( xi ) ( 124, 000) 124, 000 于二零零二年十二月三十一日，本公司并没有对中国石化集团公司及同级附属公 司和中国石油化工股份有限公司作出担保。 注释： ( i ) 销售商品是指销售制成品如化工原料，合成树脂，合成橡胶等化工产品。 ( i i ) 采购商品是指采购直接与本公司业务有关的物料及公用工程费用，如采购原 料和辅助材料、电力、蒸汽及相关服务。 ( i i i ) 这些交易是指所提供的运输及仓储服务。 ( i v) 经营租赁费用是指就土地使用而支付给中国石油化工集团齐鲁石油化工公司 的租金。 ( v) 维修服务是指就接受的检维修服务而支付给中国石油化工集团齐鲁石油化工 公司及其下属企业和中国石化集团第十建设公司的费用。 ( vi ) 利息收入是指从存放于中国石化财务有限公司（” 中石化财务公司” ）的存 款所收取的利息。适用利率为现行储蓄存款利率。于二零零二年十二月三十一日及二 零零一年十二月三十一日的存款余额分別为人民币 1, 174 千元及人民币 6 千元。 ( vi i ) 利息支出是指从中石化财务公司借入借款的利息。 ( vi i i ) 文教卫生及社区服务是指通过与中国石油化工集团齐鲁石油化工公司所属 的有关部门，向本公司提供包括医疗保健、通讯、职业培训、社区服务等方面的服务。 ( i x) 请见注释 29。 ( x) 于有关期间内向中石化财务公司存放/ ( 提取) 的存款。 ( xi ) 本公司向中石化财务公司取得/ ( 偿付) 的短期借款。 本公司认为上述交易根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。 ( d) 于二零零二年十二月三十一日和二零零一年十二月三十一日，本公司的关联方往 50 来款项余额列示如下： 控股公司 其他关联方 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 人民币 人民币 人民币 人民币 千元 千元 千元 千元 应收帐款 - - 110, 635 29, 230 应收票据 - - 5, 184 10, 000 其他应收款 - 264 31, 674 71, 653 预付帐款 31, 600 - 47, 988 5, 717 预收账款 - - - ( 53, 500) 应付账款 - - ( 26, 644) ( 30, 063) 应付票据 - - ( 560, 000) - 其他应付款 - - ( 421, 760) ( 818, 251) 短期借款 - - - ( 124, 000) 总额 31, 600 264 ( 812, 923) ( 909, 214) 42. 承担 ( a) 资本承担 于二零零二年十二月三十一日，本公司的资本承担如下： 2002 年 2001 年 人民币 人民币 千元 千元 已订合同 576, 118 93, 459 已批准但未订合同 4, 033, 010 3, 579 4, 609, 128 97, 038 43. 或有负债 关于环保方面的或有负债，本公司至今没有为环保补救发生重大的支出、现时没有 参与任何环境补救工作及没有为与业务有关的环保补救计提任何准备。根据现行法规， 管理层相信没有可能发生并且将会对本公司的财务状况或经营业绩有重大不利影响的负 债。然而，中国政府极有可能改为进一步严格地执行适用的法规，并采纳更为严谨的环 保标准。环保方面的负债存在着若干不确定因素，影响本公司估计各项补救措施最终费 用的能力。这些不确定因素包括：i ] 各个场地，包括但不限于化工厂房( 不论是正在运 作、已经关闭或已经出售) ，受污染的确实性质和程度；i i ] 所需清理措施的范围；i i i ] 可供选择的补救策略的不同；i v] 环保补救规定方面的变动；及 v] 物色新的补救场地。 由于未知的可能受污染程度和未知的所需纠正措施的实施时间和范围，现时无法估计这 些将来可能发生的费用数额。因此，现时无法合理地估计现行的或未来的环保法规所引 致的环保方面的负债后果，而后果也可能会重大。本公司于二零零二年度为清理污染物 所支付的费用为人民币 50, 663 千元，二零零一年为人民币 48, 593 千元。 44. 资产负债表日后事项 截止本会计报表批准日，本公司无重大资产负债表日后事项。 45. 上期比较数字 二零零一年的比较数字是自二零零一年一月一日至二零零一年十二月三十一日 止年度的数字。为方便作出相应的比较，我们对二零零一年度会计报表中的某些项目 进行了重新分类。 51 十一、备查文件目录 1、载有公司授权代表签名的 2002 年年度报告正本； 2、载有公司授权代表、经理和总会计师、会计负责人签名并盖章的 2002 年会计 报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在三大证券报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； 5、《招股说明书》、《上市公告书》、《公司章程》、《2001 年度报告》等。 2003 年 4 月 23 日