002341_2018_新纶科技_2018年年度报告（更新后）_2019-04-24.txt

深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告 2019 年 04 月 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人侯毅、主管会计工作负责人马素清及会计机构负责人(会计主管 人员)陈得胜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的 无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投 资者注意阅读。 本报告所涉公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者及相关人士 的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素， 存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 1、新项目运营管理风险 公司锂电池铝塑膜项目、光学膜涂布项目、PBO 纤维项目均为国内首例， 技术消化吸收需要一定过程且难度较大，需要逐步建立自身团队并形成自主研 发升级能力；2018 年下半年，铝塑膜、光学膜业务相继投产，PBO 业务也开始 试产，项目投产初期，各项目产品良率、产品创新升级能力将成为决定项目能 否持续盈利的关键，必须尽快提升制造工艺水平确保良率达到日本一流企业标 准，必须尽快形成高水平的研发团队以确保产品功能与品质满足客户技术升级 要求。为防范上述风险，公司一方面积极加强与合作伙伴的合作，在其协助下 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 从新项目设计、建设开始，搭建高标准、规范化的质量控制体系，建立合理高 效的内部控制制度，并通过协议让技术授权方保证设备达产后的良率水平；另 一方面，不断加大在人力资源和创新研发建设方面的投入，在引入各领域高端 人才的同时，成建制派遣员工前往境外先进企业长期学习及培训，组建核心管 理、研发团队和后备梯队，通过持续研发和技术升级打造企业核心竞争力。 2、客户认证及市场开拓风险 公司各新材料项目的产品大部分为国内首次实现量产，主要竞争对手均为 国际知名企业，能否迅速开拓市场面临一定风险；公司产品涉及对产品质量要 求较高的新能源汽车及光电显示领域，下游客户认证周期长，能否快速通过重 要客户的认证也存在一定的不确定性。公司将充分利用现有辐射珠三角、长三 角、环渤海湾和中西部经济区的销售及服务网络体系，依托多年来与电子行业 高端客户形成的良好合作关系，以及电子功能材料产品迅速进入苹果产业链带 来的良好市场口碑，发挥研发创新与生产的本地优势，为客户提供快捷方便的 差异化、订制化服务；通过对客户需求的快速反应、新产品的不断开发、产品 品质的稳定性，逐步建立品牌优势并增加客户粘性；通过加强各业务间的协同 效应，实现客户和资源共享，推进在重要客户的认证与合作。 3、商誉减值的风险 公司在推进新材料领域资源整合中，先后收购日本铝塑膜业务、千洪电子 等优质资产，成交价格较账面净资产有一定程度增值，公司相应确认了商誉， 若标的公司未来经营中不能较好地实现收益，那么收购标的资产所形成的商誉 将会有减值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。公司将做好并购企业的 整合，与现有业务实现资源共享、优势互补，降低并购标的潜在运营风险。公 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 司铝塑膜业务并购完成后，公司逐步消化吸收凸版印刷成熟技术，启动了常州 功能材料产业基地内产能为 600 万平方米/月的锂电池铝塑膜软包生产线项目建 设，并逐步建立了完善的销售、服务网络及技术团队，目前，公司铝塑膜业务 发展良好，不存在减值风险。千洪电子并购完成后，公司通过整合旗下模切业 务，新组建了电子材料构件事业本部，共享客户资源，打通上下游产业链，实 现了客户协同，目前千洪电子发展良好，并带动了公司功能材料业务的发展。 4、行业与政策风险 公司所在的消费电子行业受到终端需求影响，存在一定程度的波动，2018 年，智能手机出货量出现一定程度下滑，加上贸易争端的影响，公司主要客户 销量也出现下滑，未来如果行业增速继续放缓、贸易政策的不确定都有可能对 公司新材料业务产能负面影响。公司铝塑膜所在的新能源汽车行业受补贴政策 影响较大，未来补贴的不断退坡，可能对公司业务造成一定影响。为减轻上述 风险因素的影响，公司将一方面提升提前预判的能力，另一方面推进在重要客 户的认证与合作，提升销售规模。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,152,017,292 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.27 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公 积金转增股本。 深圳市新纶科技股份有限公司 董事长：侯毅 二〇一九年四月二十二日 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 8 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 17 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 39 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 60 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 67 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 68 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 76 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 84 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 88 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 234 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新纶科技 指 深圳市新纶科技股份有限公司 苏州新纶 指 苏州新纶超净技术有限公司，公司全资子公司 天津新纶 指 天津新纶科技有限公司，公司全资子公司 常州新纶 指 新纶科技（常州）有限公司，公司全资子公司，常州一期项目公司 香港新纶 指 新纶科技（香港）有限公司，公司全资子公司 上海瀚广 指 上海瀚广实业有限公司，公司全资子公司 金耀辉 指 深圳市金耀辉科技有限公司，公司全资子公司 新恒东 指 新恒东薄膜材料（常州）有限公司，公司全资子公司，常州三期项目 公司 新纶复材 指 新纶复合材料科技（常州）有限公司，公司全资子公司，常州二期项 目公司 新晨新材 指 成都新晨新材科技有限公司 ，公司控股子公司，PBO 项目公司 新纶日本 指 新纶日本株式会社，公司控股孙公司 长江新纶 指 长江新纶新材料科技有限公司，该公司股权 2018 年已对外出售 江天精密 指 江天精密制造科技（苏州）有限公司，公司控股孙公司 金麒麟 指 深圳市金麒麟环境科技有限公司，公司控股子公司 东莞首道 指 东莞首道超净技术有限公司，公司参股公司 深圳通新源 指 深圳市通新源物业管理有限公司，公司参股公司 深圳鹏阔 指 深圳鹏阔精密工业有限公司，公司控股子公司 新纶材料日本 指 新纶材料日本株式会社，公司全资子公司，三重铝塑膜工厂所在法人 主体 聚纶科技 指 聚纶材料科技（深圳）有限公司，公司控股子公司 千洪电子 指 宁国市千洪电子有限公司，公司全资子公司 新纶韩国 指 新纶科技韩国有限公司，公司控股孙公司 华正鼎 指 深圳市华正鼎科技有限公司 台湾拓丞 指 拓丞股份有限公司，公司参股孙公司 常州一期项目 指 光电子及电子元器件功能材料常州产业园项目，由全资子公司常州新 纶负责实施，主要产品包括光学胶带、高净化保护膜、高净化胶带、 散热膜等功能性薄膜材料，2016 年初已投入量产。 常州二期项目 指 锂电池电芯用高性能封装材料项目，由全资子公司新纶复材负责实 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 施，投资新建产能为 600 万平方米/月的锂电池铝塑膜软包产品生产 线，第一条 300 万平方米/月生产线已于 2018 年三季度末投产。 常州三期项目 指 TAC 功能性光学薄膜材料项目，由全资子公司新恒东负责实施，用 于生产显示器用高端功能性光学薄膜，产品主要为偏光片用 TAC、 COP 等功能性薄膜，项目第一条产线、第二条产线已于 2018 年四季 度投产，剩下三条产线将在 2019 年陆续投产。 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 律师 指 北京国枫律师事务所 中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《深圳市新纶科技股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上年同期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新纶科技 股票代码 002341 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市新纶科技股份有限公司 公司的中文简称 新纶科技 公司的外文名称（如有） SHENZHEN SELEN SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SELEN 公司的法定代表人 侯毅 注册地址 深圳市南山区南头街道南海大道 3025 号创意大厦 13-14 楼 注册地址的邮政编码 518052 办公地址 深圳市南山区南头街道南海大道 3025 号创意大厦 13-14 楼 办公地址的邮政编码 518052 公司网址 电子信箱 ir@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张桥 阮征 联系地址 深圳市南山区南头街道南海大道 3025 号创意大厦 13-14 楼 深圳市南山区南头街道南海大道 3025 号创意大厦 13-14 楼 电话 0755-26993098 0755-26993098 传真 0755-26993313 0755-26993313 电子信箱 ir@ ir@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 9 四、注册变更情况 组织机构代码 报告期内无变更 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 报告期内无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 报告期内无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 深圳市福田区联合广场 A 座 17 楼 签字会计师姓名 王瑜军、李德洲 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心三 路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 梁勇、曲文婷 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计差错更正 2018 年 2017 年 本年比上年增 减 2016 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 3,213,703,263. 21 2,064,424,476. 58 2,064,424,476. 58 55.67% 1,658,449,526. 72 1,658,449,526. 72 归属于上市公司股东的净利 润（元） 301,123,120.91 172,530,469.34 172,530,469.34 74.53% 50,146,900.38 50,146,900.38 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 234,644,796.28 122,840,465.69 122,840,465.69 91.02% -5,505,586.14 -5,505,586.14 经营活动产生的现金流量净 额（元） 269,592,306.90 90,406,467.67 -9,593,532.33 2,910.15% 106,672,317.42 106,672,317.42 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 10 基本每股收益（元/股） 0.2744 0.3429 0.3429 -19.98% 0.1343 0.1343 稀释每股收益（元/股） 0.2740 0.3429 0.3429 -20.09% 0.1343 0.1343 加权平均净资产收益率 6.79% 5.18% 5.18% 1.61% 3.42% 3.42% 2018 年末 2017 年末 本年末比上年 末增减 2016 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 9,734,261,856. 20 6,504,619,584. 93 6,504,619,584. 93 49.65% 6,292,766,539. 48 6,292,766,539. 48 归属于上市公司股东的净资 产（元） 5,149,132,051. 49 3,333,573,123. 18 3,333,573,123. 18 54.46% 3,244,957,957. 47 3,244,957,957. 47 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 2017 年下半年到 2018 年上半年，民营企业融资较为艰难，公司多家重要业务合作伙伴均希望公司发挥上市平台的优势， 为其融资提供支持。公司及公司全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科技有限公司使用自身在银行的定期存款， 分别为宏辉电子、贝斯曼、亿芯智控的银行贷款提供了担保，上述担保涉及的银行存单额度合计为人民币 6.53 亿元。2018 年下半年，公司在例行内部审计中自查发现了上述问题并及时对相关担保进行了处理，未对公司带来经济损失。 因公司使用银行存单对外担保，使得公司 2017 年度部分银行存款受限，根据《企业会计准则第 31 号——现金流量表》 规定，“现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指企业持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资”。根据上述会计准则规定，以及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：定期报告披露相关事项》、《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公司对 2017 年度合并现金流量表及母公司现 金流量表进行追溯调整，该调整对 2017 年 12 月 31 日合并资产负债表及母公司资产负债表、2017 年度合并利润表及母公司 利润表无影响。 本次调整影响的现金流量表项目包括支付的其他与经营活动有关的现金、经营活动现金流出小计、经营活动产生的现金 流量净额、现金及现金等价物净增加额及期末现金及现金等价物余额。上述调整是因为担保事项导致公司银行存单在质押期 间成为受限资产，根据会计准则规定，不符合现金及现金等价物的定义，需要对现金流量表相应科目进行调整，但不涉及资 金实际流出。2018-2019 年公司解除上述担保后，上述存单解除受限，现金流量表相应科目将相应调增。上述调整对公司业 绩不存在影响。 具体调整详见公司 2018 年 4 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2019-028 号） 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 11 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 508,595,947.47 993,203,692.76 1,027,224,877.31 684,678,745.67 归属于上市公司股东的净利润 51,241,700.94 105,248,780.11 149,571,053.47 -4,938,413.61 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 38,894,534.22 98,832,750.41 137,799,559.52 -40,882,047.87 经营活动产生的现金流量净额 16,507,293.82 -21,540,732.19 -186,227,987.26 460,853,732.53 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 部分） 46,390,423.73 9,116,139.36 23,776,868.12 主要系出售安 居房所致 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 5,284.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,161,375.79 40,849,024.39 13,627,406.76 债务重组损益 9,523,353.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 18,950,943.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,646,791.92 9,183,493.01 711,494.44 减：所得税影响额 11,730,581.46 9,262,416.11 10,450,890.04 少数股东权益影响额（税后） -5,029.71 196,237.00 486,689.95 合计 66,478,324.63 49,690,003.65 55,652,486.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 12 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 新纶科技致力成为国际领先、以新材料为本，覆盖上下游业务领域的行业综合服务商，迄今已构筑起 先进材料、洁净工程与超净产品、材料衍生智造三大产业方向，涵盖电子功能材料、新能源材料、光电显 示材料、高性能纤维、实验室&净化系统、超净产品、电子材料构件、智能模塑八大核心业务领域。 （一）功能材料业务 1、电子功能材料业务 该业务主要产品为运用于消费类电子的功能性薄膜材料，由全资子公司常州新纶（即常州一期项目公 司）实施。主要以应用于智能手机、平板、触控等消费类电子行业的高净化保护膜、双面胶带、功能胶带、 光学胶带、散热石墨系列产品等业务为主，为国内领先的智能终端、触控行业功能材料解决方案提供商。 该业务自2016年初顺利投产以来，近百款产品通过大客户产品认证，核心胶膜产品成功导入知名品牌厂商 BOM清单，与Apple、LG、华为、OPPO、富士康、伯恩等多家国际知名企业结成稳定的合作关系。 2、电子材料构件业务 报告期内，公司完成了对千洪电子的收购，通过整合公司下属的多家模切业务厂商，组建电子材料构 件事业本部。事业本部以电子功能结构件精密模切为主要业务，主要服务于全球领先的消费类电子品牌厂 商，如OPPO、vivo、华为、亚马逊等国内外一流客户。并持续为其提供优质的电子产品构件模切辅料与解 决方案，电子材料构件业务与公司电子功能材料业务属于上下游产业链关系，业务模式与终端客户群体较 为一致，两大业务形成良好的业务协同和客户协同，通过整合两大事业本部的资源，为客户提供产品的全 制程链解决方案，实现协同发展。 3、光电显示材料业务 该业务由新恒东薄膜材料（常州）有限公司（即常州三期项目公司）实施，主要以高端显示材料、显 示用光学薄膜为业务方向。目前常州三期项目正处于建设期，募集资金投入的5条光学膜涂布线，其中一 期2条产线已经投产。 公司在布局光电显示材料的同时，积极与三星、LG、奇美等偏光片客户及日本东丽、韩国科隆等原材 料厂商建立良好的合作，2017年底公司与光学显示行业领域久负盛名的美国阿克伦公司、华南理工大学建 立深度合作，并成立了聚纶材料科技公司，以及由美国、日本材料专家组成的顾问团队，旨在树立公司在 国内光学显示材料领域的优势地位。 4、新能源材料业务 该业务主要产品为软包锂电池用铝塑膜，是软包锂电池的主材之一，已被广泛应用在高电压去除PACK 的方形内置式电芯及新能源动力电芯、储能电芯的生产中，下游行业为消费电子和新能源汽车。铝塑膜是 国内软包锂电池生产中唯一没有实现国产化的原材料，公司通过海外并购进入该业务领域，并启动了常州 二期项目，项目建成后，将填补国内空白，有助于推进铝塑膜产品的国产化替代。目前该业务主要通过日 本工厂及全资子公司新纶复材实施，主要情况如下： （1）新纶材料日本株式会社（即锂电池铝塑膜日本三重工厂项目公司），2016年8月通过海外并购纳 入公司，该公司（工厂）最大产能为200万平方米/月。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 13 （2）新纶复合材料科技（常州）有限公司（即常州二期项目公司），规划两套最大产能均为300万平 方米/月的锂电池铝塑膜生产线。第一套生产线已于2018年四季度投产；第二套生产线预计于2019年第三季 度投产。 5、高性能纤维业务 PBO纤维具有十分优异的物理机械性能和化学性能，具有超高强度、超高模量 、超高耐热性、超阻燃 性，被誉为“21世纪超级纤维”，应用于航空航天、轨道交通、汽车制造、安全防护等核心行业。目前PBO 纤维全球仅有日本东洋纺可实现量产，国内目前主要依赖进口。。 公司PBO业务由子公司新晨新材组织实施，截止本公告日，新晨新材PBO项目产线已进入试产。 （二）洁净室工程与超净产品业务 1、实验室与净化系统 科创与净化工程事业本部下设新纶净化工程本部与上海瀚广，是国内领先的集防静电/洁净室净化工程 设计、施工、和维护一体化服务的行业系统方案提供商；中国科创/实验室系统工程及设备提供商与行业领 导者。 净化工程本部拥有一支经验超过16年洁净室工程设计、施工、监理、维护一体化营运团队；先后完成 国内外半导体、微电子、集成电路、精密仪器、新材料、新能源、医疗卫生、制药、食品、日化和汽车制 造等众多领域上百项大型专业洁净工程和实验室系统工程，为客户提供专业化的系统服务，并帮助医药、 食品行业客户一次性通过国内新版GMP或欧盟CGMP等相关认证；净化工程洁净级别最高已达国际领先的 1级标准。服务客户包括三星电子（中国）、富士康、比亚迪、白云山制药、石家庄四药、徐福记、周黑 鸭等著名企业。 全资子公司上海瀚广是专业从事科创中心/实验室系统工程设计、配套施工及家具、设备开发、生产等 业务；专业实验室交钥匙工程供应商；欧洲第二大实验室家具、实验室设备生产商-德国威瑟曼（Wesemann ) 亚太地区独家经销商；美国科学仪器设备实验室家具国际协会（SEFA）会员企业。服务客户包括中石化、 中海油、中核、中广核、秦山核电、巴斯夫、罗氏、诺华、拜耳、宝洁、联合利华、欧莱雅、中国食品药 品检验研究所等石化、制药、食品、日化行业著名企业及政府科研院所。 2、超净产品业务 超净产品业务主要产品与服务包括自动点胶机、AOI检测设备、过滤器设备、人体装备（无尘服装/ 鞋帽等）和消耗品（无尘擦拭布/纸、包装材料、无尘口罩、无尘手/指套、无尘办公耗品、等），以及洁 净等级达国际领先10级标准超净清洗服务，服务领域涵盖食品、医药、微生物工程、日化、微电子、半导 体、光电显示等行业。凭借16年的专业经验和完善的服务网络，为全国主要市场区域客户提供更快捷、高 效的贴身服务同时，通过不断创造高品质产品，满足客户发展需求，先后赢得了4000多家客户的高度认可 与信任。 （三）智能模塑业务 智能模塑事业本部下属全资子公司江天精密是国家重点骨干模具企业，专业服务医药包装/医疗耗材/ 食品包装/日化包装等领域，公司拥有世界一流的自动智能生产线，实现24小时无人自动加工。公司制作的 多腔高精密注塑模具远销欧洲、美国、南美洲、东南亚等海外市场，与石药集团、Phillips Medisize、BD、 Fresenius Kabi、柯惠医疗、Pall Corporation、日本Nipro、威高、欧莱雅、汉高、统一企业、亨氏、资生堂、 强生、NIVEA、华润怡宝等著名企业保持着长期合作关系。随着海外市场的不断增加，公司会积极寻求海 外扩张的机遇，把江天打造成医疗/食品/日化领域全球顶尖模具供应商。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 14 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内，公司完成对千洪电子的收购，千洪电子成为公司全资子公司 固定资产 报告期末公司固定资产期末余额相比期初增加 30.41%，主要系公司报告期内收购千 洪电子以及在建工程转固所致。 无形资产 未发生重大变化 在建工程 报告期末公司在建工程期末余额相比期初增加 77.61%，主要系公司报告期内公司常 州二期、三期及 PBO 项目在建所致。 投资性房地产 报告期末投资性房地产余额较期初增幅为 63.79%，主要系天津新纶科技有限公司及 苏州新纶超净技术有限公司厂房出租所致。 商誉 报告期末商誉较期初增幅为 255.71%，主要系报告期内，公司完成对千洪电子的收 购所致。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 新纶材料日 本株式会社 收购锂电池 铝塑膜软包 业务获得 34,638.68 万 元 日本 全资子公司 不适用 -286.65 万元 2.19% 否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司从2013年启动业务转型升级战略，实现在精密涂布这一新材料细分领域的产业化纵深发展，将上 市公司打造成为各个业务环节协调发展、具有自主知识产权和自主品牌、在客户供应链中具备相当影响力 的新材料综合服务商。经过多年多的积极努力，公司已经在研发、产业布局、销售网络、客户覆盖、人才 储备等方面形成了综合竞争优势，具体如下： 1、研发与技术储备 公司目前拥有4个国内研发中心，1个先进材料科学研究院和1个海外研发机构。公司深圳研发中心是 深圳市博士后创新实践基地、广东省光电显示功能材料技术研究中心、深圳市市级研发中心；常州研发中 心是江苏省博士后创新实践基地；苏州研发中心是国家级电子功能材料检测实验室、江苏省工程技术中心； 基于研发能力和持续的研发投入，公司及下属七家全资子公司是国家高新技术企业。 目前，公司已与旭化成株式会社、东山薄膜株式会社、凸版印刷株式会社、共同技研化学株式会社等 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 15 多家日本一流新材料企业通过签署技术合作协议、合资、并购等方式建立了战略合作伙伴关系。日方与公 司共同进行产品研发，并派遣技术人员入驻公司产业基地给予技术支持与培训，协助公司建立高标准的生 产管理与质量控制体系，确保公司产品品质及良率达到日本同类企业水平。 公司拥有专利成果超过500项，与美国、日本、中国的近20家科研院所形成了产学研合作关系，与国 内外数十家企业建立了技术交流渠道，已在光电显示功能材料研发与成果转化、高性能新能源材料研发与 成果转化、高性能纤维材料研发与成果转化、防静电/洁净室产品材料研发四大领域形成了国内领先的研发 能力。 公司苏州电子功能材料研发中心拥有专职研发人员约70人，超过一半人员拥有在国际知名功能材料企 业或研究机构从事研发工作五年以上经验；实验室通过CNAS认证。该中心成立以来已申请相关专利超过 100项，研发的过百款产品获得客户品质认证，部分高端产品已直接进入包括苹果、OPPO、华为等知名手 机厂商BOM清单。 2、前瞻性的战略规划与产业布局 《国家制造业2015～2025规划纲要》明确提出，重点发展新材料、航空航天装备、生物医药等十大领 域，提升工艺水平和产品质量，提高中国制造在国际市场的竞争力。在此背景下，我国新材料产业迎来强 劲发展阶段，全国新材料产值已过万亿元。 公司顺应国家产业政策，基于与国际一流品牌客户的紧密合作、对下游行业市场和技术发展趋势进行 密切跟进的基础上，前瞻性地布局精密涂布行业，充分把握国内高端制造与新材料行业高速发展机遇，既 有助于公司获得良好的业绩回报，也对逐步实现进口产品的国产化替代，推动国家制造业升级与培育自主 知识产权均具有重要意义。 公司常州功能材料产业基地聚焦新材料领域中采用精密涂布技术生产的各类功能性薄膜产品，其中： 常州一期项目主要生产高净化保护膜、防爆膜、光学胶带等产品，下游客户为智能手机、笔记本电脑等消 费电子厂商；二期项目主要生产锂电池铝塑膜软包产品，下游客户为消费电子和新能源汽车厂商；三期项 目主要生产液晶显示器用光学薄膜，下游客户为液晶面板厂商。上述新材料行业顺应国家战略，下游需求 空间广阔，具有良好的市场前景，公司在上述行业的前瞻性布局，为公司提供了巨大的市场拓展空间。 3、完善的销售与服务网络与快速响应的行动能力 公司原有洁净室领域传统业务长期为电子行业客户提供净化工程解决方案及洁净室产品。经过多年沉 淀，公司在电子行业内积累了大量高端客户资源，与多家国内外知名企业达成了良好的合作关系，围绕公 司下游客户集中区，布局深圳、苏州、常州、天津、成都五大生产、储运基地，在国内36个主要城市设有 办事处，在香港、台湾、日本、韩国、美国设有子公司。公司在国内已形成辐射珠三角、长三角、环渤海 湾、中西部经济区的销售服务网络，能为区域内的客户提供快捷有效的服务，且依托公司与多家日本新材 料企业的合作关系，在自有产品无法满足客户需求的情况下，还可以及时导入日方的同类产品，充分确立 了以满足市场及客户需求为导向的业务拓展理念。 在整合公司各业务领域客户资源、深入分析客户个性化需求的基础上，公司将设计全方位、一体化的 客户需求解决方案，与重点客户建立紧密的战略合作伙伴关系，最终实现双方共同发展。随着公司战略布 局的进一步完善，公司全产业链的模式将得到加强与深化，公司的客户黏性将增强、市场销售能力将提高， 这些将为公司的进一步扩张提供有力保证。 4、优质的客户资源 公司核心业务所在的下游行业存在较为严格的客户认证程序，成为下游品牌客户（尤其是国际大型品 牌商）合格供应商的难度大，但是一旦通过认证，将会长时间保持合作关系，鉴于下游客户产品市场占有 率高、产品规模较大以及下游行业产业集中度高，能够为公司持续、稳定发展提供保障。 公司凭借完善的销售服务网络、领先的技术优势和稳定的产品品质，已经拥有一大批优质、稳定的下 游客户：在电子功能材料领域，公司成为苹果公司认证通过的胶带类原材料供应商，产品同时也运用于华 为、OPPO等国内主流消费电子厂商；公司铝塑膜已批量运用于孚能科技、捷威动力、微宏动力、多氟多 新能源等主流软包动力锂电池厂商，并在LG、A123等重要客户进行认证；在光电显示领域，正在重要客 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 户进行认证。在实验室系统工程领域，公司长期合作客户包括帝斯曼、欧莱雅、巴斯夫、罗氏制药、上海 药检所等大型企业或权威机构；在精密模具领域，公司与欧莱雅、汉高、亨氏、资生堂、强生、泰马克、 柯惠、石药集团、华仁药业等著名企业保持着长期合作关系。 5、完善的激励机制与高效的管理团队 公司依照上市公司治理准则，建立了规范的现代企业管理制度，并且不断随着企业发展需要，聘请世 界顶级人力资源咨询公司韬睿惠悦进行人力资源管理梳理，搭建了适应公司长期发展的激励机制。目前公 司已经实施了三期员工持股计划，一期股票期权，使得员工共享公司发展成果，调动员工积极性。公司拥 有一支经验丰富、具有奋斗精神的经营管理团队，全体高管均具备十年以上同行业或资本市场的工作经验， 并汇聚了一批各业务领域的优秀人才。 随着公司业务转型升级战略推进，公司的核心竞争力将进一步增强。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2018年，复杂多变的市场环境，为公司业绩带来了巨大的不确定性：一方面，国际上贸易纠纷的爆发， 智能手机市场出货量下滑，公司在消费电子领域下游主要客户销量也出现下降，给公司四季度业绩带来明 显影响；另一方面，实体企业经历了最为困难的时期，国内金融市场环境变化，企业融资成本上升，诸多 新兴行业收缩。 2018年，是公司业务转型升级的关键之年。面对复杂的宏观和行业环境，公司凭借多年以来奠定的基 础，以及股东、董事会、经营管理局、全体管理干部及员工永不言败的信心和努力，对组织管理体系、业 务发展体系进行重新调整，克服重重困难，生产经营总体维持稳定；常州功能材料产业基地二期铝塑膜、 三期光学膜项目产线于四季度先后投产，为公司 2019 年业务发展奠定了良好基础；完成对宁国市千洪电 子有限公司 100%股权收购，进一步完善了公司在电子功能材料业务领域的上下游产业链。 （一）电子功能材料业务 常州新纶数十款材料进入苹果公司产业链，与世界顶级企业直接竞争，2018年该客户实现销售收入接 近4亿元，较2017年增幅超过1倍，新产品研发及生产能力大幅提升；并为公司产品导入华为、OPPO、vivo、 LG等大客户奠定坚实基础。 （二）新能源材料业务 在新能源材料领域，常州二期铝塑膜软包项目把握国内市场机遇，定位中国新能源汽车动力锂电池、 高端3C市场，一方面继续加大市场拓展力度，先后与孚能科技、捷威动力、卡耐动力等国内一流软包动力 电池企业建立了战略合作关系，国内动力锂电池用铝塑膜市场占有率已接近70%；另一方面，加快常州产 线建设，投资建设的常州工厂于2018年9月实现第一条产线正式投产，月产能最大达300万平方米，并同步 启动了第二条生产线建设，预计将于2019年三季度投产，届时公司铝塑膜产品最大月产能可达700万平方 以上，具备未来为国际大型锂电池企业配套的能力。 （三）光电显示材料业务 新恒东规划五条高端精密涂布工厂，经历两年建设期，由国际一流管理技术团队打造的两条国内顶尖 光学膜、高精密纳米级涂布生产线于2018年11月13日正式投产，属于目前世界尖端生产线，为公司进军高 端光学材料产业创造平台，创造了有利条件。目前新恒东对重要客户的认证工作正在顺利开展。 依托聚纶科技平台，偏光片材料亚克力光学薄膜重大项目通过工信部电子司主持的专家评审会，得到 高度评价，被列为国家关键性光学材料重点项目；与华南理工大学软物质研究院建立联合实验室，共同承 接国家自然科学基金重大光学攻关项目，公司作为其产业化应用企业。 （四）电子材料构件业务 2018年，公司通过资本市场实施重大资产重组，于2018年4月成功并购OPPO、vivo战略供应商千洪电 子，整合公司现有模切板块，组建电子材料构件事业本部，为公司产品及服务成功导入进入国内一流手机 品牌OPPO、vivo产业链打通渠道。2018年，千洪电子扣除非经常性损益后的净利润1.56亿元，顺利完成业 绩承诺。公司子公司金耀辉凭借过硬的产品品质、核心技术、取得客户认同，成功实现突破，利润稳步增 长。 （五）其他业务 高性能纤维业务：作为公司高性能纤维板块核心部分，成都PBO项目经历两年建设，2018年底基本建 设完成，待关键设备安装后可进行量产。 实验室&净化系统业务：上海瀚广升级产品与服务，由传统实验室设备供应商转变为系统集成商，将 实验室建成智能化、可视化，实现实验室大数据集成；全面进军食检、药监、核检、刑侦等领域，深耕挖 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 潜，多领域出击，为大客户提供定制化解决方案，满足客户需求。 超净产品业务：利用客户资源优势，自力更生，通过大客户战略，聚焦资源，实行轻资产运营，围绕 战略性大客户开发新的产品及服务，开拓新业务，连续三年实现销售收入、利润的双增长。 智能模塑业务：三年转型升级取得突破，在医疗、日化、食品领域，稳扎稳打，不断提升技术，提高 产品品质，对标世界一流企业，2018年实现销售收入1.2亿元；完成对生产设备自动化、智能化改造，提高 生产效率和产品品质；以江天科技为龙头，辐射下游产业链，成立注塑项目部，经过两年积累，确立产品 方向，2018年开始全面量产。 在管理层面，公司重新梳理组织管理架构，确定公司八大核心产业，构建以事业本部、产业基地、技 术创新研发平台、国际化战略发展平台的经营管理架构；应对快速市场变革，激烈市场竞争，持续优化组 织结构，实现管理扁平化，提高组织管理效能。 2018年度，公司营业收入及净利润都同比显著上升，公司全年累计实现营业收入约321,370.33万元， 较上年同期上升55.67%；归属于母公司所有者净利润约30,112.31万元，较上年同期增加了74.53%。截止2018 年12月31日，公司总资产约973,426.19万元，净资产约514,913.21万元，资产负债率47.20%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,213,703,263.21 100% 2,064,424,476.58 100% 55.67% 分行业 防静电、洁净室 820,228,632.81 25.52% 807,492,786.50 39.11% 1.58% 精密模具 105,649,562.02 3.29% 81,502,072.46 3.95% 29.63% 功能材料 2,185,392,761.64 68.00% 1,151,125,057.38 55.76% 89.85% 其他业务收入 102,432,306.74 3.19% 24,304,560.24 1.18% 321.45% 分产品 净化产品销售 424,655,131.53 13.21% 381,944,106.00 18.50% 11.18% 净化工程 362,905,806.11 11.29% 386,152,619.34 18.71% -6.02% 超净清洗 32,667,695.17 1.02% 39,396,061.16 1.91% -17.08% 精密模具 105,649,562.02 3.29% 81,502,072.46 3.95% 29.63% 功能材料 2,185,392,761.64 68.00% 1,151,125,057.38 55.76% 89.85% 其他业务收入 102,432,306.74 3.19% 24,304,560.24 1.18% 321.45% 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 分地区 国内销售 2,871,527,893.06 89.35% 1,806,603,203.20 87.51% 58.95% 国外销售 342,175,370.15 10.65% 257,821,273.38 12.49% 32.72% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 防静电/洁净室 820,228,632.81 629,915,095.46 23.20% 1.58% 6.16% -3.32% 功能材料 2,185,392,761.64 1,605,335,777.97 26.54% 89.85% 90.27% -0.17% 分产品 净化产品销售 424,655,131.53 333,520,479.16 21.46% 11.18% 12.97% -1.24% 净化工程 362,905,806.11 270,412,376.86 25.49% -6.02% 1.07% -5.22% 功能材料 2,185,392,761.64 1,605,335,777.97 26.54% 89.85% 90.27% -0.17% 分地区 国内销售 2,871,527,893.06 2,150,275,476.32 25.12% 58.95% 61.39% -1.13% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减 防静电/洁净室 销售量 万元 82,022.86 80,749.28 1.58% 生产量 万元 78,907.12 85,948.05 -8.19% 库存量 万元 10,784.25 13,899.99 -22.42% 功能材料 销售量 万元 218,539.28 115,112.51 89.85% 生产量 万元 233,247.3 114,700.85 103.35% 库存量 万元 35,234.44 20,526.42 71.65% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 功能材料销售量、生产量、库存量较上年同期增长89.85%、103.35%、71.65%，主要系报告期内公司收购千洪电子，千洪电 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 子并表，以及铝塑膜销售规模大幅增加所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 防静电/洁净室 净化产品、净化 工程、超净清洗 629,915,095.46 26.59% 593,345,609.39 39.58% -12.99% 精密模具 精密模具 69,966,146.14 2.95% 51,527,473.22 3.44% -0.49% 功能材料 功能材料 1,605,335,777.97 67.78% 843,698,895.10 56.28% 11.50% 其他业务收入 其他 63,331,082.95 2.67% 10,527,920.76 0.70% 1.97% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，公司出售子公司长江新纶、华正鼎两家公司不再纳入合并范围；公司收购子公司千洪电子，投资的新纶科技（韩 国）公司、聚纶材料科技（深圳）有限公司、新纶（常州）光电材料科技有限公司、新纶（常州）新能源材料技术有限公司 五家公司纳入合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 814,570,874.34 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 25.35% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 349,258,845.55 10.87% 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 21 2 第二名 163,557,213.46 5.09% 3 第三名 102,759,340.30 3.20% 4 第四名 99,780,852.32 3.10% 5 第五名 99,214,622.71 3.09% 合计 -- 814,570,874.34 25.35% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 570,545,754.52 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 24.60% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 166,469,602.31 7.18% 2 第二名 142,731,323.80 6.15% 3 第三名 129,836,547.68 5.60% 4 第四名 83,193,377.18 3.59% 5 第五名 48,314,903.55 2.08% 合计 -- 570,545,754.52 24.60% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 117,320,472.91 108,010,378.63 8.62% 管理费用 186,106,289.32 167,113,593.87 11.37% 财务费用 121,317,583.87 108,597,975.41 11.71% 研发费用 80,432,843.96 36,416,479.04 120.87% 报告期内，公司功能胶带、铝塑膜及 光学膜业务加大研发投入以及千洪 电子在报告期内并表所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 22 公司及子公司常州新纶、苏州新纶、江天精密、上海瀚广、金耀辉、金麒麟、千洪电子等8家公司为国家高新技术企业。报 告期内，公司的研发主要集中于如下领域： （1）电子功能材料产品的研究开发，常州新纶已建立了国家级电子功能材料实验室，进行新产品与新技术的研究开发； （2）新能源材料公司引进吸收日本技术，并进行相应材料国产化研究与开发； （3）光电显示领域，公司从事功能薄膜涂布，柔性显示材料的研发； （4）电子材料构件领域，公司从事消费电子精密构件的设计与研发。 公司研发投入情况 2018 年 2017 年 变动比例 研发人员数量（人） 415 363 14.33% 研发人员数量占比 18.76% 16.41% 2.35% 研发投入金额（元） 141,204,996.94 70,131,558.73 101.34% 研发投入占营业收入比例 4.39% 3.40% 0.99% 研发投入资本化的金额（元） 60,772,152.98 33,715,079.69 80.25% 资本化研发投入占研发投入 的比例 43.04% 48.07% -5.03% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,013,876,189.27 2,107,803,398.19 42.99% 经营活动现金流出小计 2,744,283,882.37 2,117,396,930.52 29.61% 经营活动产生的现金流量净 额 269,592,306.90 -9,593,532.33 2,910.15% 投资活动现金流入小计 593,762,556.52 52,296,233.46 1,035.38% 投资活动现金流出小计 1,725,161,079.06 580,816,825.18 197.02% 投资活动产生的现金流量净 额 -1,131,398,522.54 -528,520,591.72 -114.07% 筹资活动现金流入小计 4,235,974,383.34 2,510,662,703.95 68.72% 筹资活动现金流出小计 3,382,509,636.46 2,369,437,657.41 42.76% 筹资活动产生的现金流量净 额 853,464,746.88 141,225,046.54 504.33% 现金及现金等价物净增加额 -18,105,262.90 -397,339,813.83 95.44% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 23 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,910.15%，主要系上年同期公司由于部分存单质押，会计确认上视为受限 资产导致“支付的其他与经营活动有关的现金”科目金额较大，报告期内，上述存单解除受限，现金流量表经营活动现金流入 相应调增所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少114.07%，主要系本期常州二期、三期及PBO投入增加及并购千洪支出所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加504.33%，主要系报告期公司发行股份募集配套资金、短期借款增加及融 资租赁所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 9,617,268.17 2.72% 报告期内公司出售子公司长 江新纶所致 否 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 60,690,579.68 17.14% 主要系报告期公司对应收账 款计提减值准备及对存货计 提跌价准备所致 否 营业外收入 12,353,939.47 3.49% 主要系核销无法支付的应付 款项以及供应商协议折让 否 营业外支出 4,152,543.41 1.17% 主要系报告期内资产报废、 罚款及滞纳金 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 1,609,924,727.30 16.54% 1,407,304,691.83 21.64% -5.10% 公司收购千洪电子后，资产规模大幅增 加使得货币资金占总资产比重降低 应收账款 1,539,786,222.64 15.82% 1,096,533,231.73 16.86% -1.04% 报告期千洪电子并表所致 存货 652,686,626.79 6.71% 427,277,691.25 6.57% 0.14% 报告期期末决算的工程增加及并购千 洪所致 投资性房地产 255,812,678.00 2.63% 156,179,524.76 2.40% 0.23% 主要系天津新纶科技有限公司及苏州 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 24 新纶超净技术有限公司厂房出租所致。 长期股权投资 57,141,178.86 0.59% 56,132,555.15 0.86% -0.27% 固定资产 1,859,350,625.67 19.10% 1,425,778,930.11 21.92% -2.82% 主要系公司报告期内收购千洪电子以 及常州二期、三期项目部分在建工程转 固所致。 在建工程 535,540,498.81 5.50% 301,526,003.41 4.64% 0.86% 主要系公司报告期内公司常州二期、三 期及 PBO 项目投入所致。 短期借款 1,882,550,786.72 19.34% 1,226,139,820.00 18.85% 0.49% 报告期内，公司同时多个新项目处于建 设期，为满足日常运营与长期发展的资 金需求，确保资金链安全，公司加大了 银行融资力度所致 长期借款 86,500,000.00 0.89% 163,000,000.00 2.51% -1.62% 报告期公司归还部分长期借款所致 商誉 1,740,776,109.61 17.88% 489,378,385.59 7.52% 10.36% 报告期内，公司收购千洪电子所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值（元） 受限原因 货币资金 363,135,956.21 保证金、定期存款、司法冻结款 应收票据 9,984,839.27 质押 投资性房地产 255,812,678.00 抵押借款、融资租赁 长期股权投资 132,053,754.98 抵押借款、融资租赁 无形资产 103,699,713.32 抵押借款、融资租赁 固定资产 638,101,902.25 抵押借款、融资租赁 合计 1,502,788,844.03 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 2,036,720,546.27 388,840,453.73 423.79% 注：报告期投资额大幅增加，主要系公司报告期并购千洪电子所致。 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 25 单位：元 被投资 公司名 称 主要业务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索引（如 有） 千洪电 子 加工、产 销、研发及 技术转让； 电子产品、 电器配件、 纸制品、电 话配件、电 子薄膜、五 金模具； 收购 1,500,0 00,000. 00 100.00 % 发行股 份 无 长期 模切加 工 已完 成 150,00 0,000. 00 142,806, 952.49 否 2018 年 05 月 04 日 inf sclosure/detail?p late=szse&stock Code=002341&a nnouncementId= 1204906542&an nouncementTim e=2018-05-04 合计 -- -- 1,500,0 00,000. 00 -- -- -- -- -- -- 150,00 0,000. 00 142,806, 952.49 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资 金用途及去向 闲置两年 以上募集 资金金额 2013 年 非公开发 行股份 69,995.52 0.24 68,267.27 0 10,000 14.29% 0 募集资金涉及项 目已在报告期内 0 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 结项并销户 2016 年 非公开发 行股份 179,999.99 106,755.47 132,757.43 0 50,000 27.78% 147.77 尚未使用的募集 资金存放于募集 资金专户 中，用 于募集资金投资 项目的后续投入 0 2018 募集配套 资金 40,999.99 41,001.43 41,001.43 0 0 0.00% 0 募集资金涉及项 目已在报告期内 结项并销户 0 合计 -- 290,995.5 147,757.14 242,026.13 0 60,000 20.62% 147.77 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司 2013 年非公开发行股票募集资金总额 69,995.52 万元，实际募集资金净额 67,450.35 万元，截至 2018 年 12 月 31 日， 已累计投入 68,267.27 万元（包含部分利息收入），该募集资金涉及项目已在报告期内结项并销户，募集资金余额 0.00 万元（含 利息收入），该账户已于 2018 年 4 月 4 日完成注销。公司 2016 年非公开发行股票募集资金总额 179,999.99 万元，实际募集资 金净额 175,262.99 万元，截至 2018 年 12 月 31 日，已累计投入 132,757.43 万元，临时补充流动资金 45,553.97 万元，募集 资金账户余额 147.77 万元（含利息收入）。 公司 2018 年募集配套资金总额 40,999.99 万元，截至 2018 年 12 月 31 日，已 累计投入 41,001.43 万元，募集资金账户 余额 0.00 万元（含利息收入），该账户已于 2018 年 12 月 12 日完成注销。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 天津产业园项目 是 50,000 37,450.35 0 37,995.42 101.46% 2017 年 12 月 31 日 不适用 否 补充流动资金项目 否 20,000 20,000 0 20,001.36 100.00% 不适用 否 新风净化器产品项目 （由天津产业园项目 中“防静电/洁净室消 耗品项目”变更） 是 0 5,000 0 2,130.04 42.60% 否 是 补充流动资金（由天津 产业园项目中“净化设 备产品项目”变更） 是 0 5,000 0 5,000 100.00% 不适用 否 结余募集资金（含利息 收入）永久补充流动资 是 0 0 0.24 3,140.45 不适用 否 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 金项目 TAC 功能性光学薄膜 材料项目 是 139,000 87,262.99 38,264.89 52,426.42 60.08% 2019 年 12 月 31 日 不适用 否 偿还银行贷款 否 25,000 22,000 0 22,000 100.00% 2016 年 12 月 31 日 不适用 否 补充流动资金项目 否 16,000 16,000 0 16,000 100.00% 2016 年 12 月 31 日 不适用 否 锂电池电芯用高性能 封装材料项目 是 0 25,000 6,605.6 25,000 100.00% 2018 年 06 月 30 日 不适用 否 锂电池电芯用高性能 封装材料扩建项目 是 0 25,000 17,331.01 17,331.01 69.32% 2019 年 09 月 30 日 不适用 否 支付交易现金对价 否 38,265.8 38,265.8 38,265.8 38,265.8 100.00% 2018 年 06 月 30 日 14,280.70 是 否 支付中介费用 否 2,734.2 2,734.32 2,735.63 2,735.63 100.05% 2018 年 08 月 31 日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 291,000 283,713.4 6 103,203.1 7 242,026.1 3 -- -- 14,280.70 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 291,000 283,713.4 6 103,203.1 7 242,026.1 3 -- -- 14,280.70 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 一、公司天津产业园项目原计划包括产业园基础设施建设（标准厂房 11 栋等）及“净化设备 产品项目”、“新风净化器产品项目”及“超净清洗中心项目”。 1、受净化工程行业景气度下行及公司产业转型升级战略方向调整的影响，为了提高募集资金 使用效率，降低财务费用，公司已于 2015 年度终止实施天津产业园项目中“净化设备产品项目”，相 关募集资金永久补充流动资金； 2、公司对原有产业结构进行全面梳理，以优化公司资产结构，合理配置资源重点发展新材料 产业，鉴于公司在民用产品领域缺乏市场资源和经验，公司已于 2015 年度终止实施天津产业园项目 中 “新风净化器产品项目”； 二、“TAC 功能性光学薄膜材料项目”鉴于 TAC 功能性光学薄膜材料系偏光片关键材料，技术 难度大，精度要求高，且项目系国内首例，考虑到日本设备厂商生产能力、交期以及技术人员培训 等因素，为保障项目质量，“TAC 功能性光学薄膜材料项目”募集资金投资的 5 条产线分两期建设， 稳步推进，项目建设和调试周期相应延迟。经公司第四届董事会第三十六次会议、第四十四次会议 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 审议通过，对该项目达产日期进行相应调整，其中一期 2 条产线于 2018 年 11 月投产，二期 3 条产 线将于 2019 年 12 月 31 日前投产。 三、“锂电池电芯用高性能封装材料扩建项目”考虑到设备交期和客户认证周期，经公司第四 届董事会第四十四次会议审议通过，对该项目投产日进行相应调整，预计 2019 年 9 月 30 日达到可 使用状态。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 1、2014 年 6 月 30 日公司将天津产业园项目中“防静电/洁净室消耗品” 产品项目调整为“新风净 化器产品”项目，详见巨潮资讯网 2014-42 号公告； 2、2015 年 3 月 10 日公司终止实施天津产业园项目中“净化设备产品项目”及停止对“新风净化 器产品项目”的继续投入，详见巨潮资讯网 2015-23 号公告； 3、2015 年 6 月 26 日公司终止实施天津产业园项目中“新风净化器产品项目”，详见巨潮资讯网 2015-59 号公告。 4、2017 年 1 月 21 日公司将原投向 TAC 功能性光学薄膜材料项目的募集资金中的 25,000 万元 变更为投向锂电池电芯用高性能封装材料项目，详见巨潮资讯网 2017-10 号公告； 5、2017 年 12 月 8 日公司将原投向 TAC 功能性光学薄膜材料项目的募集资金中的 25,000 万元 变更为投向锂电池电芯用高性能封装材料项目，详见巨潮资讯网 2017-129 号公告。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 1、在 2013 年本次非公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公 司以自筹资金预先投入部分募集资金投资项目建设。截至 2013 年 3 月 1 日，公司以自筹资金预先投 入募投项目累计金额为 83,151,737.98 元。上述预先投入的自筹资金金额已经国富浩华会计师事务所 出具的国浩核字【2013】816A0003 号《深圳市新纶科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目的鉴证报告》验证。为了提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，按照《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司募集资金使用的有关规定，公司于 2013 年 5 月 22 日使用募集资金 83,151,737.98 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 2、在 2016 年本次非公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公 司以自筹资金预先投入部分募集资金投资项目建设。截至 2016 年 12 月 27 日，公司以自筹资金预先 投入募投项目累计金额为66,240,968.50元。上述预先投入的自筹资金金额已经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的瑞华核字【2016】第 48410048 号《关于深圳市新纶科技股份有限公司以自筹资 金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》验证。为了提高募集资金使用效率，减少财务 费用支出，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司募集资金使 用的有关规定，公司于 2016 年 12 月 28 日使用募集资金 66,240,968.50 元置换预先投入募集资金投 资项目的自筹资金。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 3、在 2018 年本次非公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公 司以自筹资金预先投入部分募集资金投资项目建设。截至 2018 年 6 月 28 日，公司以自筹资金预先 投入募投项目累计金额为 4,793,171.41 元。上述预先投入的自筹资金金额已经北京中证天通会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的中证天通（2018）证特审字第 1001001 号《关于深圳市新纶科技股 份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明的鉴证报告》验证。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 1、2016 年 1 月 20 日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，审议同意公司将天津产业园项目部分闲置募集资金 4000 万元暂时 补充流动资金，具体内容详见 2016 年 1 月 21 日巨潮资讯网 2016-04 号公告。 2016 年 12 月 26 日，公司提前归回闲置募集资金暂时补充流动资金 4000 万元，具体内容详见 2016 年 12 月 27 日巨潮资讯网 2016-129 号公告。2、2016 年 12 月 28 日召开第四届董事会第五次 会议，审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议同意公司将 TAC 功能性 光学薄膜材料项目部分闲置募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，具体内容详见 2016 年 12 月 28 日巨潮资讯网 2016-130 号公告。 2017 年 6 月 13 日、14 日，公司归还 30,000 万元暂时补充流动资金，具体内容详见 2017 年 6 月 14 日巨潮资讯网 2017-54 号公告。 2017 年 6 月 15 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，审议同意公司将部分闲置募集资金 60,000 万元暂时补充流动资金，具体 内容详见 2017 年 6 月 15 日巨潮资讯网 2017-58 号公告。 2018 年 4 月 25 日、5 月 29 日、6 月 4 日、6 月 13 日、6 月 14 日，公司归还 60,000 万暂时补充 流动资金，具体内容详见 2018 年 6 月 14 日巨潮资讯网 2018-062 号公告。 2018 年 6 月 14 日召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，审议同意公司将部分闲置募集资金不超过 56,000 万元暂时补充流动 资金，具体内容详见 2018 年 6 月 15 日巨潮资讯网 2018-063 号公告。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 公司实际募集资金净额为人民币 67,450.35 万元，截止 2017 年 9 月 30 日，上述项目累计已使用 募集资金 65,126.82 万元，节余募集资金（含利息收入）3,135.84 万元。 1、公司在募集资金项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，与 此同时，公司从项目实际情况出发，严格管理，控制采购成本，有效节约了开支。 2、天津产业园募集资金投入项目已全部竣工转固，出现募集资金剩余的主要原因是公司终止了 “新风净化器产品项目”实施及部分利息收入。 尚未使用的募集资金 用途及去向 一、2013 年非公开发行股份公司于 2017 年 10 月 20 日上午召开第四届董事会第十七次会议和 第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于 2013 年非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》，将节余募集资金（含利息收入）3,135.84 万元永久补充流动资金。具体内 容详见 2017 年 10 月 21 日巨潮资讯网 2017-91 号公告。2018 年 3 月 30 日，将募集资金账户内剩余 资金 0.24 万元永久补充流动资金。 二、2016 年非公开发行股份尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，用于募集资金投资项 目的后续投入。 三、2018 年募集配套资金已使用完毕。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 情况 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 天津产业园项目 天津产业园 项目 37,450.35 0 37,995.42 101.46% 2016 年 12 月 31 日 不适用 否 新风净化器产品项 目（由天津产业园 项目中“防静电/洁 净室消耗品项目” 变更） 天津产业园 项目 5,000 0 2,130.04 42.60% 否 是 补充流动资金（由 天津产业园项目中 “净化设备产品项 目”变更） 天津产业园 项目 5,000 0 5,000 100.00% 2015 年 04 月 08 日 不适用 否 TAC 功能性光学薄 膜材料项目 TAC 功能 性光学薄膜 材料项目 87,262.99 38,264.89 52,426.42 60.08% 2019 年 12 月 31 日 不适用 否 锂电池电芯用高性 能封装材料项目 TAC 功能 性光学薄膜 材料项目 25,000 6,605.6 25,000 100.00% 2018 年 06 月 30 日 不适用 否 锂电池电芯用高性 能封装材料扩建项 目 TAC 功能 性光学薄膜 材料项目 25,000 17,331.01 17,331.01 69.32% 2019 年 09 月 30 日 不适用 否 合计 -- 184,713.34 62,201.5 139,882.89 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分 具体项目) 1、2014 年 6 月 30 日公司第三届董事会第十二次会议及 2014 年 7 月 17 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分内容及投资进度 的议案》，同意调整公司天津产业园项目部分内容及投资进度。鉴于公司非公开发行 募投项目进展的实际情况及市场状况变化等因素，为使募集资金能够实现最优配置和 最大效益，公司将 “天津产业园项目”中的“防静电/洁净室消耗品” 产品项目调整为 “新风净化器产品”项目。详细情况请参见 2014 年 7 月 1 日刊登在《证券时报》、《中国 证券报》及巨潮资讯网（）《关于调整募集资金投资项目部分内容 及投资进度的公告》（公告编号：2014-42）。 2、2015 年 3 月 10 日公司第三届董事会第二十二次会议及 2015 年 4 月 2 日 2014 年度股东大会审议通过了《关于调整天津产业园项目并将部分剩余募集资金永久补充 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 流动资金的议案》，同意公司终止实施天津产业园项目中“净化设备产品项目”及停止对 “新风净化器产品项目”的继续投入。①受宏观经济及市场因素的影响，电子行业景气 度下行，根据对未来市场前景及行业发展趋向判断，继续投入“净化设备产品项目”将 很难取得预期投资回报，公司决定终止实施“净化设备产品项目”，将其剩余募集资金 5,000.00 万元永久补充流动资金，用于公司生产经营，加快公司在新材料行业的转型 力度。②为了提升募集资金使用效率，公司决定缩减“新风净化器项目”计划产能，不 再对该项目继续投入募集资金，以控制投资风险，之后将根据项目市场拓展进度，适 时采用自有资金投入。详细情况请参见 2015 年 3 月 11 日刊登在《证券时报》、《中国 证券报》及巨潮资讯网（）《关于调整募集资金投资项目部分内容 及投资进度的公告》（公告编号：2015-23）。 3、2015 年 6 月 25 日公司第三届董事会第二十八次会议及 2015 年 7 月 13 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目 的议案》，同意终止实施天津产业园项目中“新风净化器产品项目”。随着公司产业转型 升级的进一步深化，经公司审慎研究决定，对原有产业结构进行全面疏理，以优化公 司资产结构，合理配置资源重点发展新材料产业。公司决定终止实施“新风净化器产 品项目”，集中公司优势力量，推动公司向新材料产业的转型力度。详细情况请参见 2015 年 6 月 26 日刊登在《证券时报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（） 《关于调整募集资金投资项目部分内容及投资进度的公告》（公告编号：2015-59）。 4、2017 年 1 月 21 日公司第四届董事会第七次会议及 2017 年 2 月 7 日 2017 年第 二次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行部分募集资金转投入锂电池电芯用改 性能封装材料项目的议案》，鉴于公司非公开发行募投项目进展的实际情况，为使募 集资金能够实现最优配置和最大效益，同意将原投向 TAC 功能性光学薄膜材料项目 的募集资金中的 2.5 亿元变更为投向锂电池电芯用高性能封装材料项目，占公司募集 资金总额的 13.89%。详细情况请参见 2017 年 1 月 21 日刊登在《证券时报》、《中国证 券报》及巨潮资讯网（）《关于将非公开发行部分募集资金转投入 锂电池电芯用高性能封装材料项目的公告》（公告编号：2017-10）。 5、2017 年 12 月 7 日公司第四届董事会第 22 次会议及 2017 年 12 月 26 日 2017 年第六次临时股东大会审议通过了《关于将非公开发行部分募集资金转投入锂电池电 芯用高性能封装材料项目的议案》，鉴于公司非公开发行募投项目进展的实际情况， 为使募集资金能够实现最优配置和最大效益，同意将原投向 TAC 功能性光学薄膜材 料项目的募集资金中的 2.5 亿元变更为投向锂电池电芯用高性能封装材料项目，占公 司募集资金总额的 13.89%。详细情况请参见 2017 年 12 月 8 日刊登在《证券时报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（）《关于将非公开发行部分募集资 金转投入锂电池电芯用高性能封装材料项目的公告》（公告编号：2017-129）。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体项目) 一、公司天津产业园项目原计划包括产业园基础设施建设（标准厂房 11 栋等） 及“净化设备产品项目”、“新风净化器产品项目”及“超净清洗中心项目”。 1、受净化工程行业景气度下行及公司产业转型升级战略方向调整的影响，为了 提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司已于 2015 年度终止实施天津产业园项 目中“净化设备产品项目”，相关募集资金永久补充流动资金； 2、公司对原有产业结构进行全面梳理，以优化公司资产结构，合理配置资源重 点发展新材料产业，鉴于公司在民用产品领域缺乏市场资源和经验，公司已于 2015 年度终止实施天津产业园项目中 “新风净化器产品项目”； 二、“TAC 功能性光学薄膜材料项目”鉴于 TAC 功能性光学薄膜材料系偏光片关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 键材料，技术难度大，精度要求高，且项目系国内首例，考虑到日本设备厂商生产能 力、交期以及技术人员培训等因素，为保障项目质量，“TAC 功能性光学薄膜材料项 目”募集资金投资的 5 条产线分两期建设，稳步推进，项目建设和调试周期相应延迟。 经公司第四届董事会第三十六次会议、第四十四次会议审议通过，对该项目达产日期 进行相应调整，其中一期 2 条产线于 2018 年 11 月投产，二期 3 条产线将于 2019 年 12 月 31 日前投产。 三、“锂电池电芯用高性能封装材料扩建项目”考虑到设备交期和客户认证周期， 经公司第四届董事会第四十四次会议审议通过，对该项目投产日日进行相应调整，预 计 2019 年 9 月 30 日达到可使用状态。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明 2014 年 6 月公司将 “天津产业园项目”中的“防静电/洁净室消耗品” 产品项目调 整为“新风净化器产品”项目；2015 年 3 月公司停止对“新风净化器产品项目”的继续投 入，将该项目剩余募集资金 2,869.96 万元，用于公司后续新项目；2015 年 6 月公司终 止实施天津产业园项目中“新风净化器产品项目”。“新风净化器产品项目”是公司把握 市场机遇，关注民生领域的一次探索，在项目具体实施过程中，公司发现民用产品的 销售渠道及品牌建设会分散公司精力及资源配置，不利于公司长期战略的实施。随着 公司产业转型升级的进一步深化，经公司审慎研究决定，对原有产业结构进行全面疏 理，以优化公司资产结构，合理配置资源重点发展新材料产业。公司决定终止实施“新 风净化器产品项目”，集中公司优势力量，推动公司向新材料产业的转型力度。公司 终止实施“新风净化器产品项目”是根据公司业务发展情况和战略部署及时做出的调 整，旨在减少募集资金投资风险，有利于公司坚定向新材料产业转型的信心，提高公 司运营效率，减少精力分散风险，符合中小股东的利益。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对公司的影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权出售定 价原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 披露日 期 披露索 引 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 措施 上海临 港产业 区经济 发展有 限公司 长江新 纶 2018 年 09 月 07 日 7,648 -224.07 长江新纶作为公司 全资子公司，其财 务报表已按 100% 比例纳入公司合并 报，公司不再持有 长江新纶的股权。 本次交易所得将用 于补充公司营运资 金，有利于公司进 一步优化资产结构 及资源配置，集中 资金聚焦核心业务 发展，符合公司长 期发展战略。 980.03 % 根据上海申 威资产评估 有限公司出 具的《上海临 港产业区经 济发展有限 公司拟股权 收购涉及的 长江新纶新 材料科技有 限公司股东 全部权益价 值评估报告》 （沪申威评 报字〔2018〕 第 0221 号）， 以 2018 年 5 月 31 日 为评估基准 日，具体交易 价格以上述 评估值为依 据，具体价格 经双方协商 确定。 否 否 是 不适用 2018 年 07 月 14 日 http://ww info. ew/disclo sure/detai l?plate=s zse&stoc kCode=0 02341&a nnounce mentId=1 2051531 73&anno uncement Time=20 18-07-14 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 常州新纶 子公司 新材料及其 衍生产品的 研发、生产 与销售 420,000,000 1,626,948,402.95 672,258,957.82 610,088,682.16 164,332,743.39 142,792,562.93 千洪电子 子公司 电子产品、 电器配件、 纸制品、电 话配件、电 子薄膜、五 金模具 50,000,000 651,622,783.58 348,252,124.70 1,141,128,087.22 167,545,838.13 157,977,908.41 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 新纶复材 子公司 锂电池行业 用薄膜材料 及其衍生产 品，高分子、 高性能复合 材料等研发 与制造。 40,000,000 1,014,898,678.59 427,448,265.26 340,925,448.88 24,282,358.90 12,507,343.45 注：千洪电子全年实现净利润 157,977,908.41 元，新纶科技并表净利润为 142,806,952.49 元。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 千洪电子 收购 100%股权 公司将充分利用其多年的行业经验及产品客户销售渠道， 与公司常州项目形成产业链配套，提高并强化公司客户服 务水平。 长江新纶、华正鼎 出售 100%股权 长江新纶非公司核心业务，与公司主营业务无直接关联， 本次股权转让符合公司整体发展战略，有利于公司进一步 优化资产结构及资源配置，集中资金聚焦核心业务发展。 新纶科技（韩国）公司、聚纶 材料科技（深圳）有限公司 设立新公司 公司与国内外多名新材料行业专家合资成立新公司，为公 司新产品研发提供保障。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业形势分析 1、电子功能材料与电子材料构件领域 公司常州一期项目主要生产高净化保护膜、光学胶带、功能胶带等产品，公司电子材料构件业务为功 能性胶膜领域的下游，功能性胶膜产品经模切加工后，应用于智能手机、平板电脑等消费类电子行业。功 能性胶膜产品由于存在较强的技术、认证和生产工艺控制壁垒，功能胶带特别是高端产品基本被美国3M、 日本日东、德国德莎等少数境外公司垄断，国内主要依赖进口。电子材料构件业务目前由于主要消费电子 生产集中在大陆地区，目前国内厂商占据主导地位。 对于国内功胶膜厂商和模切厂商，市场空间巨大。首先，从下游需求看，全球智能手机2018年出货量 累计超过14亿部，上游材料市场规模超过千亿元；其次，随着5G的不断推广及新技术的不断应用，为适应 消费电子轻薄、智能化及性能不断提升的需求，上游功能胶带和结构件将得到更加广泛的应用，单机需求 量将不断提升；最后，由于目前消费电子制造业大量集中在中国国内，从产品交期、供应链保障、成本管 控及技术支持等多方面考虑，原材料进口替代的需求十分强烈，巨大的进口替代市场为国内有实力的胶带 厂商提供了良好的发展机遇。 2、锂电池软包材料领域 公司生产的铝塑复合膜是软包锂电池的封装材料，具有较高的技术难度，目前国内主要依赖进口。软 包电池在动力和3C领域得到广泛应用。由于软包锂电池使用了胶体电解质，不会产生液体电池漏液、爆炸 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 等问题，加上采用叠片排列方式，安全性更高、更轻薄，通过使用铝塑膜作为电池的外壳，软包锂电池的 能量密度等性能都有了较大提升。 根据中汽协公布的数据，2018年我国新能源汽车产量约127万辆，同比增长超过59.9%，在新能源汽车 产量快速增长的带动下，动力电池保持高速增长，2018年1-12月，动力电池累计产量达70.6Gwh，其中软 包形态动力电池份额达到15%左右。 由于新能源补贴政策的调整，新补贴额度与能量密度挂钩，使得高能量密度电池成为最优选择。在国 家产业政策和市场需求的双重影响下，高能量密度的软包动力电池渗透率有望不断提升其份额。目前，下 游主流软包动电池厂商LG化学、孚能科技、A123都在积极扩产，预计其新增软包动力电池投产后，将极 大提升对上游铝塑膜的需求。在3C领域，消费类电子用、储能用软包锂电池每年对铝塑膜的需求超过1亿 平方米，仍保持快速增长的趋势。预计2020年国内锂电池厂商对铝塑膜的需求约3亿平方米，考虑原材料 的国产化需求，国内铝塑膜行业将迎来较大发展空间。 3、光电显示材料领域 在国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划》中提出，面向2030年再选择一批体现国家战略意图的 重大科技项目，力争有所突破，新型显示及其材料即被列为“科技创新2030”重大工程。在国家政策的大力 支持下，国内显示行业近年来飞速发展，目前，中国大陆面板产能将跃居全球第一，京东方、华星光电等 国内面板企业需求量巨大。柔性显示的快速发展，也为显示领域发展提供了发展机遇，相较于原有的直面 或是固定曲面形态的OLED 屏幕，柔性OLED 屏幕在盖板层、触控层、OCA 胶、偏光片等多个环节出现 了较大的变化，从而对上游材料带来巨大的发展机遇。 在下游市场需求持续高速增长、国家产业政策积极支持的双重驱动下，国内光电显示材料行业迎来巨 大的发展机遇。目前大部分高端显示上游材料市场供应仍以国外厂商为主，不仅大大增加了国内企业获得 一流原材料的难度，且增加了采购成本、延长了采购周期，客户具有强烈的国产化诉求，同时是国家“一 芯一屏”战略重点支持的领域，本土化供给配套的市场空间巨大。例如偏光片中的使用的TAC、COP薄膜， 柔性显示领域的透明CPI薄膜、可折叠OCA以及OLED制程保护膜，市场总体规模超过上百亿，国产厂商发 展潜力巨大。 4、防静电/洁净室领域 电子行业洁净市场受国内低端产业外迁、新建项目减少等因素影响，前数年需求呈现下滑趋势，但从 2016年开始，随着国家推动制造业转型升级战略，液晶显示、电子芯片等行业迎来了飞速发展，以京东方、 清华紫光、业成光电等为代表的国内企业相继启动了规模巨大的新建项目。预计在2020年前，全球在建的 OLED产线超过30条，其中国内接近20条；以及将有10条以上TFT的8.6代或10.5代线、数十家芯片及相关 的上下游工厂（如晶圆/光罩/封装/测试）投产，新项目建设热潮将推动电子行业洁净市场转入相对景气的 阶段。 国内来看，我国正处于制造业升级过程中，全球精密电子业如IC 半导体、平板显示等行业向我国产 能转移，电子产业、新能源产业在国内得到了快速发展，航空航天、精密仪器等高新技术产业亦增长迅速； 新版GMP标准的实施和我国医疗卫生体制改革进程的深入，带动了国内医药制造产能的快速增长，扩大了 医药制造行业对洁净厂房升级改造的需求。 与此同时，随着经济高速发展与国民生活水平的不断提升，加上国内庞大的人口基数，社会对医药、 食品等民生用品的需求量和品质要求越来越高，政府部门对品质的监控、检验呈现常态化，对企业生产环 境的洁净标准也日趋严格，从两方面刺激了医药、食品等行业中洁净产业的快速增长。从2016年开始，各 级政府均启动了本地食品药品检验检疫中心的建设，可以预见，医药、食品等民生行业生产标准提高与规 模扩张将为国内洁净产业提供较大的市场空间。 （二）公司发展战略 公司将继续以客户需求为导向，强化自主创新，加快产业转型升级步伐，依托国内高端制造业对原材 料国产化的巨大需求，坚持向附加值高、国家政策支持的新材料产业方向转型。公司将进一步加快电子功 能材料、新能源材料、光电显示材料项目的产业化纵深发展，广泛建立与境外知名新材料企业的合作关系， 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 积极探索“内生”与“外延”并举的发展策略，在做好自身项目的基础上，择机吸收合并新材料产业链上的优 质企业或项目，加强产业整合的深入力度，拓展企业技术储备、盈利水平，提升抗风险能力并推动企业可 持续发展。 公司经营目标是通过在资金、技术、人才等方面的持续投入及经营、管理模式的优化创新，依托防静 电/洁净室行业系统解决方案提供商的优势地位，以战略转型促企业发展，围绕精密涂布这一新材料领域的 细分产业，消化吸收国外先进技术，逐步实现涵盖上下游的全产业链的综合服务模式，力争将公司打造成 为各个业务环节协调发展、具有自主知识产权和自主品牌、在客户供应链中具备相当影响力的国内以新材 料为本的行业综合服务商。 （三）公司2019年发展规划 1、内部管理层面 2018年，在股东和董事会的支持下，在深入梳理原有业务架构的基础上，公司确定公司八大核心产业， 构建以事业本部、产业基地、技术创新研发平台、国际化战略发展平台的经营管理架构。2019年，公司将 贯彻转型升级战略，对内优化组织架构及职责，深化资源、资产整合，践行项目推进体制机制创新；公司 将加强内部管控，以目标为导向，加强对内部各事业部的考核和监控，进一步提升资产经营效率及ROE。 2、生产经营层面 （1）拓展电子功能材料客户，推动业绩快速增长 电子功能材料业务2019年将进一步加强与苹果公司的业务合作，为苹果公司新款产品提供胶膜类原材 料，截止2019年一季度末，常州新纶在重要国外客户料号大幅增加，预计将对2019年收入增加带来积极影 响。除此外，常州新纶将加大与国产厂商OPPO、vivo、华为合作，目前料号也不断增加。 （2）扩大铝塑膜产销规模，积极扩产 客户开拓方面。动力电池领域，2018年全年公司在动力锂电池铝塑膜市场占有率接近70%。新出台的 国家动力电池补贴政策进一步加大了对高能量密度动力锂电池的补贴力度，根据市场信息，AESC、孚能 科技、LG、A123、卡耐新能源、天津捷威等软包动力电池厂商均在实施扩产计划，宁德时代、国轩高科 等厂商也在探索布局软包产线，铝塑膜市场有望迎来井喷式增长。公司将积极把握市场机遇，在做好已有 客户销售与服务的基础上，积极配合相关厂商开展新产品、新工艺的开发测试，加快推进在AESC、LG、 A123等有代表性厂商的产品导入；积极配合客户开展常州新工厂产品认证。在3C领域，公司将加强与ATL、 光宇、东莞锂威的合作，以及推进黑色铝塑膜的认证。结合市场开发与自身产能情况，预计公司铝塑膜产 品年销售量约3000万平方米。 产线建设方面，新纶复材常州第一套月产能为300万方的产线已经投产，第二条300万方/月的产线将 于2019年三季度投产。为应对下游快速增长的市场需求，公司将在结合市场需求及公司现状，适时启动常 州第三、四条产线的建设。 （3）光学膜客户认证，完善产业和产品布局 2018年，以公司全资子公司新恒东为主体实施的光学膜涂布项目2条产线已经投产，依托日本合作伙 伴的技术优势，可根据客户需求订制生产差异化的高附加值产品。2019年，面对现实领域快速增长的市场 需求和柔性显示快速发展的趋势，新恒东将推动多款功能涂布产品在重要客户的认证工作。 在既有的产线基础上，2019年将积极推动剩余的产线建设，并结合市场需求情况，适时启动新产线建 设，推动公司向产业链上游基膜领域扩展，完善公司产品和产业布局，为国内下游客户订制开发能够推动 品质升级的高附加值光学薄膜材料。 （4）电子材料构件业务 在电子材料构件领域，公司全资子公司千洪电子是国内一线的消费电子模切企业，已与OPPO、vivo、 富士康签署了长期供货协议，是OPPO和vivo的主力供应商之一。在现有客户领域，加强与上游电子功能材 料业务领域的合作和融合，为客户定制开发高附加值的新产品、新工艺，提升业务规模和盈利能力；提供 全制程解决方案，增强客户依赖性；增强与电子功能材料业务的客户协同效应，相互渗透，扩大在客户端 的市场份额。新客户领域，积极推进在华为公司的认证，拓展新客户业务；稳固金耀辉在苹果产业链的业 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 务。 （5）其它业务板块经营目标 实验室&净化系统集成中心全面升级产品与服务，由传统实验室设备供应商转变为系统集成商，提出 将实验室建成智能化、可视化，实现实验室大数据集成；全面进军食检、药监、核检、刑侦等领域，深耕 挖潜，多领域出击，为大客户提供定制化解决方案，满足客户需求。 智能模塑业务板块2019年将继续专注于制造高腔、高精度医疗、食品、日化等注塑模具及产品，提升 市场地位。优化产品结构，提高模具品质，完善海外销售布局，提高产品盈利能力。 高性能纤维材料业务板块目前主要为成都新晨新材PBO项目，经历两年建设，项目基本建设完成，待 关键设备安装后可进行量产。2019年将加快技术消化吸收，加快对产品工艺、生产设备、核心技术熟悉掌 握，争取主设备到位后迅速量产，完成客户订单需求。 3、资本运营层面 2019年，公司将积极响应国家提升新材料、高端制造产业技术等级的号召，公司在密切跟踪行业市场 动态的基础上，将结合自身战略发展需要与优势，继续寻求精密涂布产业链上的优质企业，把握契机实施 并购项目，实现公司外延式发展；在现有业务的基础上，充分利用上市公司平台，通过资本运作多种方式， 在新能源、光学显示领域提前布局，扩大产能，主动向上游产业链延伸，掌握稀缺原材料供给资源，并积 累高端产品的研发与技术储备，为未来市场需求快速增长打下基础。 （四）可能面临的风险与应对措施 1、新项目运营管理风险 公司锂电池铝塑膜项目、光学膜涂布项目、PBO纤维项目均为国内首例，技术消化吸收需要一定过程 且难度较大，需要逐步建立自身团队并形成自主研发升级能力；2018年下半年，铝塑膜、光学膜业务相继 投产，PBO业务也开始试产，项目投产初期，各项目产品良率、产品创新升级能力将成为决定项目能否持 续盈利的关键，必须尽快提升制造工艺水平确保良率达到日本一流企业标准，必须尽快形成高水平的研发 团队以确保产品功能与品质满足客户技术升级要求。 为防范上述风险，公司一方面积极加强与合作伙伴的合作，在其协助下从新项目设计、建设开始，搭 建高标准、规范化的质量控制体系，建立合理高效的内部控制制度，并通过协议让技术授权方保证设备达 产后的良率水平；另一方面，不断加大在人力资源和创新研发建设方面的投入，在引入各领域高端人才的 同时，成建制派遣员工前往境外先进企业长期学习及培训，组建核心管理、研发团队和后备梯队，通过持 续研发和技术升级打造企业核心竞争力。 2、客户认证市场开拓风险 公司各新材料项目的产品大部分为国内首次实现量产，主要竞争对手均为国际知名企业，能否迅速开 拓市场面临一定风险；公司产品涉及对产品质量要求较高的新能源汽车及光电显示领域，下游客户认证周 期长，能否快速通过重要客户的认证也存在一定的不确定性。公司将充分利用现有辐射珠三角、长三角、 环渤海湾和中西部经济区的销售及服务网络体系，依托多年来与电子行业高端客户形成的良好合作关系， 以及电子功能材料产品迅速进入苹果产业链带来的良好市场口碑，发挥研发创新与生产的本地优势，为客 户提供快捷方便的差异化、订制化服务；通过对客户需求的快速反应、新产品的不断开发、产品品质的稳 定性，逐步建立品牌优势并增加客户粘性；通过加强各业务间的协同效应，实现客户和资源共享，推进在 重要客户的认证与合作。 3、商誉减值的风险 公司在推进新材料领域资源整合中，先后收购日本铝塑膜业务、千洪电子等优质资产，成交价格较账 面净资产有一定程度增值，公司相应确认了商誉，若标的公司未来经营中不能较好地实现收益，那么收购 标的资产所形成的商誉将会有减值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。 公司将做好并购企业的整合，与现有业务实现资源共享、优势互补，降低并购标的潜在运营风险。公 司铝塑膜业务并购完成后，公司逐步消化吸收凸版印刷成熟技术，启动了常州功能材料产业基地产能为600 万平方米/月的锂电池铝塑膜软包生产线项目建设，并逐步建立了完善的销售、服务网络及技术团队，目前， 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 公司铝塑膜业务发展良好，不存在减值风险。千洪电子并购完成后，公司通过整合旗下模切业务，新组建 了电子材料构件事业本部，共享客户资源，打通上下游产业链，实现了客户协同，目前千洪电子发展良好， 并带动了公司功能材料业务的发展。 4、行业与政策风险 公司所在的消费电子行业受到终端需求影响，存在一定程度的波动，2018年，智能手机出货量出现一 定程度下滑，加上贸易争端的影响，公司主要客户销量也出现下滑，未来如果行业增速继续放缓、贸易政 策的不确定都有可能对公司新材料业务产能负面影响。公司铝塑膜所在的新能源汽车行业受补贴政策影响 较大，未来补贴的不断退坡，可能对公司业务造成一定影响。为减轻上述风险因素的影响，公司将一方面 提升提前预判的能力，另一方面推进在重要客户的认证与合作，提升销售规模。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018 年 05 月 04 日 实地调研 机构 巨潮资讯网（） 《新纶科技：2018 年 5 月 4 日 投资者关系活动记录表》。 2018 年 05 月 14 日 实地调研 机构 巨潮资讯网（）《新纶科技：2018 年 5 月 14 日投资者关系活动记录表》。 2018 年 12 月 21 日 实地调研 机构 巨潮资讯网（）《新纶科技：2018 年 12 月 21 日投资者关系活动记录表》。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上 市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定，结合公司所处行业特征、实 际经营发展情况等因素，公司董事会制定了《未来三年（2017～2019年）股东回报规划》，该议案经公司 第四届董事会第十次会议以及2016年度股东大会审议通过，该政策的制定及执行情况符合《公司章程》的 规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履 责并发挥了应有的作用，股东大会和日常投资者接待为中小股东提供了充分表达意见和诉求的机会，中小 股东的合法权益得到充分维护。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2017年4月24日，公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案的议案》，2016 年度利润分配预案:以2016年12月31日总股本503,216,492股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币0.11元(含税)，共计派 发现金人民币5,535,381.41元。 2、2018年3月27日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于2017年度利润分配及资本公积转增股本预案 的议案》，公司以总股本503,216,492股为基数，每10股派发现金红利人民币0.3500元（含税），同时进行资本公积金转增股 本，向全体股东每10股转增10股。 3、2019年4月22日，公司召开第四届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于2018年度利润分配预案的议案》，公司以总 股本1,152,017,292 股为基数，每10股派发现金人民币0.2700元(含税)。共计派发现金人民币31,104,466.88元。本次利润分配 完成后，尚未分配利润结转以后年度分配。公司2018年度不进行资本公积转增股本，亦不送红股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 润 的净利润的比 率 普通股股东的 净利润的比例 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2018 年 31,104,466.88 301,123,120.91 10.33% 0.00 0.00% 31,104,466.88 10.33% 2017 年 17,612,577.22 172,530,469.34 10.21% 0.00 0.00% 17,612,577.22 10.21% 2016 年 5,535,381.41 50,146,900.38 11.04% 0.00 0.00% 5,535,381.41 11.04% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.27 分配预案的股本基数（股） 1,152,017,292 现金分红金额（元）（含税） 31,104,466.88 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 31,104,466.88 可分配利润（元） 203,580,561.07 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2018 年度利润分配预案为：以 2018 年 12 月 31 日总股本 1,152,017,292 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金人民 币 0.2700 元(含税)，共计派发现金人民币 31,104,466.88 元。本次利润分配完成后，尚未分配利润结转以后年度分配。公司 2018 年度不进行资本公积转增股本，亦不送红股。 分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变化的，将按照 分配总额不变的原则对分配比例进行调整。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 侯毅 关于同业竞 争、关联交 公司控股股东侯毅先生于 2008 年 1 月 28 日向公司出具了《避 2008 年 01 月 28 日 长期有效 严格履行中 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 41 易、资金占用 方面的承诺 免同业竞争的承诺函》，承诺 “今后不会新设或收购从事与 新纶科技有相同或类似业务的 子公司、分公司等经营性机构， 不在中国境内或境外成立、经 营、发展或协助成立、经营、 发展任何与新纶科技业务直接 或可能竞争的业务、企业、项 目或其他任何活动，以避免对 新纶科技的生产经营构成新 的、可能的直接或间接的业务 竞争”；“如新纶科技进一步拓 展其产品和业务范围，本人承 诺本人自身、并保证将促使本 人其他子企业将不与新纶科技 拓展后的产品或业务相竞争。 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 深圳市新纶 科技股份有 限公司 在本次非公 开发行募集 资金到位后， 我公司不会 使用募集资 金进行任何 委托理财、委 托贷款的事 宜。 2012 年 07 月 20 日 长期有效 严格履行中 首次公开发行或再融 资时所作承诺 侯毅;傅博;侯 海峰;翁铁建; 傅加林;马素 清;王友伦;吴 智华;肖鹏;高 翔 公司董事、高 级管理人员 对公司本次 非公开发行 摊薄即期回 报采取填补 措施的承诺 具体内容详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202258603?a nnounceTime=2016-04-28） 2016 年 02 月 06 日 2019-02-06 已履行完毕 傅博;侯海峰; 翁铁建;王友 伦;傅加林;吴 智华;肖鹏;马 素清;高翔;范 超;刘志雄;张 冬红 第一期员工 持股计划参 与对象承诺 函 内容具体详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321383?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 05 月 13 日 2019-12-23 正常履行中 深圳市前海 鼎泰宏源投 具体内容详见巨潮资讯网 （ 2016 年 01 月 21 日 2019-12-23 正常履行中 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 42 资合伙企业 （有限合伙） nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321379?a nnounceTime=2016-05-14） 深圳市华弘 润泽投资发 展有限公司 具体内容详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321379?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 01 月 21 日 2019-12-23 正常履行中 深圳市国能 金汇资产管 理有限公司 具体内容详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321379?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 01 月 21 日 2019-12-23 正常履行中 深圳市国能 金海投资管 理企业（有限 合伙） 具体详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321371?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 01 月 21 日 2019-12-23 正常履行中 深圳市富威 特投资合伙 企业（有限合 伙） 具体详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321371?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 01 月 21 日 2019-12-23 正常履行中 广西万赛投 资管理中心 （有限合伙） 具体详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321371?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 01 月 21 日 2019-12-23 正常履行中 侯毅 具体详见巨潮资讯网 （ nfo-new/disclosure/szse_sme/bu lletin_detail/true/1202321371?a nnounceTime=2016-05-14） 2016 年 05 月 13 日 2019-12-23 正常履行中 北信瑞丰基 金管理有限 公司;陈造;贺 光平;嘉实基 金管理有限 公司;鹏华基 金管理有限 公司;深圳诚 晟泰投资管 配套募集资 金之非公开 发行股份认 购方承诺 disclosure/detail?plate=szse&sto ckCode=002341&announcemen tId=1205086259&announcemen tTime=2018-06-25 2018 年 06 月 27 日 2019-06-26 正常履行中 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 43 理有限公司; 新疆宏盛开 源股权投资 合伙企业（有 限合伙） 劳根洪;唐千 军 股份限售承 诺 disclosure/detail?plate=szse&sto ckCode=002341&announcemen tId=1204906545&announcemen tTime=2018-05-04 2018 年 05 月 08 日 2020-05-08 正常履行中 共青城景从 贰号投资管 理合伙企业 （有限合伙）; 共青城景从 投资管理合 伙企业（有限 合伙）;金石坤 享股权投资 （杭州）合伙 企业（有限合 伙）;中信证券 投资有限公 司 股份限售承 诺 disclosure/detail?plate=szse&sto ckCode=002341&announcemen tId=1204906545&announcemen tTime=2018-05-04 2018 年 05 月 08 日 2019-05-08 正常履行中 劳根洪;唐千 军 业绩承诺及 补偿安排 根据公司与千洪电子补偿义务 人唐千军、劳根洪签署的《业 绩承诺补偿协议》，补偿义务人 承诺在业绩承诺期间（2017 度、 2018 年度及 2019 年度），标的 公司经审计的同期净利润（扣 除非经常性损益）分别不低于 1.1 亿元、1.5 亿元、1.9 亿元； 若在业绩承诺期间内，如标的 公司任一年度的实际净利润低 于承诺的对应年度净利润，补 偿义务人将按照《业绩承诺补 偿协议》的约定对上市公司予 以补偿。 2018 年 05 月 08 日 2020-05-08 正常履行中 侯毅 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 disclosure/detail?plate=szse&sto ckCode=002341&announcemen tId=1204906545&announcemen tTime=2018-05-04 2018 年 05 月 04 日 长期有效 正常履行中 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 44 劳根洪;唐千 军 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 disclosure/detail?plate=szse&sto ckCode=002341&announcemen tId=1204906545&announcemen tTime=2018-05-04 2018 年 05 月 04 日 长期有效 正常履行中 共青城景从 贰号投资管 理合伙企业 （有限合伙）; 共青城景从 投资管理合 伙企业（有限 合伙）;金石坤 享股权投资 （杭州）合伙 企业（有限合 伙）;中信证券 投资有限公 司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 disclosure/detail?plate=szse&sto ckCode=002341&announcemen tId=1204906545&announcemen tTime=2018-05-04 2018 年 05 月 04 日 长期有效 正常履行中 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 深圳市新纶 科技股份有 限公司 分红承诺 未来三年（2017～2019 年）的 具体股东回报规划：1、未来三 年（2017～2019 年）公司可以 采取现金、股票或者现金与股 票相结合的方式分配利润，在 满足现金分配条件情况下，公 司将优先采用现金分红进行利 润分配。2、如无重大投资计划 或重大现金支出计划（募集资 金投资项目除外），公司应采取 现金方式分配股利，原则上每 年进行一次现金分红，每年以 现金方式分配的利润应不低于 当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累 计分配的利润不少于最近三年 实现的年均可分配利润的 30%。公司董事会应当综合考 虑所处行业特点、发展阶段、 自身经营模式、盈利水平以及 是否有重大资金支出安排等因 素，区分下列情形，并按照公 司章程规定的程序，提出差异 2017 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 正常履行中 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 45 化的现金分红政策：（一）公司 发展阶段属成熟期且无重大资 金支出安排，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到 80%；（二） 公司发展阶段属成熟期且有重 大资金支出安排，进行利润分 配时，现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 40%；（三）公司发展阶段属成 长期且有重大资金支出安排， 进行利润分配时，现金分红在 本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%；公司发展阶段不 易区分但有重大资金支出安排 的，可按照前项规定处理。3、 未来三年（2017～2019 年）公 司董事会可以根据公司盈利情 况及资金需求状况提议公司进 行中期现金分红。4、公司经营 情况良好，并且董事会认为公 司股票价格与公司股本规模不 匹配、发放股票股利有利于公 司全体股东整体利益的，可以 在满足上述现金分红之余，提 出股票股利分配预案，并经股 东大会审议通过后执行。公司 如采用股票股利进行利润分 配，应具有公司成长性、每股 净资产的摊薄等真实合理因 素。公司在确定以股票方式分 配利润的具体金额时，应充分 考虑以股票方式分配利润后的 总股本是否与公司目前的经营 规模、盈利增长速度相适应， 并考虑对未来债权融资成本的 影响，以确保分配方案符合全 体股东的整体利益。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明未 完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 46 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 千洪电子 2018 年 05 月 08 日 2019 年 12 月 31 日 15,000 15,630.95 不适用 2019 年 04 月 23 日 info.co 注：当期实际业绩此处指扣除非经常性损益后的净利润 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 根据公司与千洪电子补偿义务人唐千军、劳根洪签署的《业绩承诺补偿协议》，补偿义务人承诺在业绩承诺期间（2017 度、2018年度及2019年度），标的公司经审计的同期净利润（扣除非经常性损益）分别不低于1.1亿元、1.5亿元、1.9亿元； 若在业绩承诺期间内，如标的公司任一年度的实际净利润低于承诺的对应年度净利润，补偿义务人将按照《业绩承诺补偿协 议》的约定对上市公司予以补偿。 根据亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《标的资产2017年利润承诺实现情况专项审核报告》和《标的 资产2017年利润承诺实现情况专项审核报告》，2017年度、2018年度，千洪电子经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别 为1.19亿元、1.56亿元，连续两年实现业绩承诺。 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 千洪电子2018年业绩承诺已完成，不存在商誉减值的影响。 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 √ 适用 □ 不适用 亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）对深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度财务报表进 行审计，出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。 （一）董事会意见 董事会认为亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的带强调事项段的无保留意见审计报告可观反映了 公司的实际情况，董事会尊重亚太会计师事务所出具的审计意见，上述会计师出具的审计报告中所涉及担保截止2019年1月 31日已全部解除，未给公司造成任何损失，亦不存在潜在的损失。公司应加强规范运作以及内部控制管理，杜绝再出现此类 违规事项，切实维护公司和投资者的利益。 （二）监事会意见 亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段无保留意见的《审计报告》客观真实的反映了公司的 实际情况，监事会对会计师事务所出具的公司2018年审计报告无异议，公司监事会同意董事会出具的专项说明。 上述会计师出具的审计报告中所涉及担保截止2019年1月31日已全部解除，未给公司造成任何损失，亦不存在潜在的 损失。监事会将积极配合和督促公司和公司董事会加强对担保活动的内部控制执行监督，维护公司和投资者利益。 （三）独立董事意见 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 47 亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告出具的带强调事项段的无保留意见审计报告，客 观真实的反映了公司的实际情况，我们同意公司《董事会关于公司2018年带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专 项说明》，上述会计师出具的审计报告中所涉及担保截止2019年1月31日已全部解除，未给公司造成任何损失，亦不存在潜 在的损失。我们将督促公司加强对外担保活动的内部控制工作，切实维护公司和投资者的利益。 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 根据财政部会计准则的要求，对公司会计政策作如下变更： 1、变更原因 2018年6月15日，财政部颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会﹝2018﹞15号），对 一般企业财务报表格式进行了修订，并要求按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入 准则的企业）编制公司的财务报表。2018年年报按照上述新报表格式编制。 2、变更前公司采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 3、变更后公司采用的会计政策 本次变更后，公司财务报表格式将按照财政部颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会 ﹝2018﹞15号）的相关规定执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 4、会计政策变更日期 公司自上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。 5、本次会计政策变更对公司的影响 根据财政部颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会﹝2018﹞15号）的规定，公司调整 以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整： 1、原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目； 2、原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目； 3、原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目； 4、原“工程物资”和“在建工程”项目合并计入“在建工程”项目； 5、原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目； 6、原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目； 7、原“专项应付款”和“长期应付款”项目合并计入“长期应付款”项目； 8、新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目； 9、在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。 本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 √ 适用 □ 不适用 （一）前期会计差错更正原因 2017年下半年到2018年上半年，民营企业融资较为艰难，公司多家重要业务合作伙伴均希望公司发挥上市平台的优势， 为其融资提供支持。公司及公司全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科技有限公司使用自身在银行的定期存款， 分别为宏辉电子、贝斯曼、亿芯智控的银行贷款提供了担保，上述担保涉及的银行存单额度合计为人民币6.53亿元。2018年 下半年，公司在例行内部审计中自查发现了上述问题并及时对相关担保进行了处理，未对公司带来经济损失。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 48 因公司使用银行存单对外担保，使得公司2017年度部分银行存款受限，根据《企业会计准则第31号——现金流量表》 规定，“现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指企业持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资”。根据上述会计准则规定，以及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号——财务报告的一般规定》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项》、《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公司拟对2017年度合并现金流量表及母公司现 金流量表进行追溯调整，该调整对2017年12月31日合并资产负债表及母公司资产负债表、2017年度合并利润表及母公司利润 表无影响。 （二）具体调整 1、2017年度合并现金流量表： 单位：元 项目 调整后 调整前 支付的其他与经营活动有关的现金 271,791,778.76 171,791,778.76 经营活动现金流出小计 2,117,396,930.52 2,017,396,930.52 经营活动产生的现金流量净额 -9,593,532.33 90,40,467.67 现金及现金等价物净增加额 -397,339,813.83 -297,339,813.83 期末现金及现金等价物余额 1,264,894,033.99 1,364,894,033.99 2、2017年度母公司现金流量表： 单位：元 项目 调整后 调整前 支付的其他与经营活动有关的现金 2,917,439,329.98 2,817,439,329.98 经营活动现金流出小计 3,322,970,175.14 3,222,970,175.14 经营活动产生的现金流量净额 -329,899,887.00 -229,899,887.00 现金及现金等价物净增加额 -782,642,363.03 -682,642,363.03 期末现金及现金等价物余额 699,209,161.53 799,209,161.53 本次调整影响的现金流量表项目包括支付的其他与经营活动有关的现金、经营活动现金流出小计、经 营活动产生的现金流量净额、现金及现金等价物净增加额及期末现金及现金等价物余额。 上述调整是因为担保事项导致公司银行存单在质押期间成为受限资产，根据会计准则规定，不符合现 金及现金等价物的定义，需要对现金流量表相应科目进行调整，但不涉及资金实际流出。2018-2019年公司 解除上述担保后，上述存单解除受限，经营活动现金流入将相应调增。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 本公司2018年度纳入合并范围的子公司共32户，详见本附注7“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度 增加5户，减少2户，详见本附注6“合并范围的变更”。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 49 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 190 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 王瑜军、李德洲 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 3 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基 本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 苏州依格斯 电子有限公 司(原告)诉苏 州万洲新材 料有限公司 买卖合同纠 纷一案 1,127 否 已执行完 毕 调解结果：被告苏州万洲新材 料有限公司确认结欠原告苏州 依格斯电子有限公司货款 240 万元，被告于 2018 年 7 月 31 日前向原告支付 80 万元， 于 2018 年 8 月 31 日前向原 告支付 80 万元， 剩余款项 80 万元被告于 2018 年 9 月 全部货款 240 万元已收到 2018 年 08 月 10 日 已在 2018 年 半年报中披 露。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 50 30 日前付清。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司第一期员工持股计划实施情况 公司于2016年2月5日和2016年2月22日分别召开了第三届董事会第三十五次会议及2016年第一次临时 股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于〈公司第一期员工持股 计划（草案）（非公开发行方式认购）〉及其摘要的议案》、关于《公司第一期员工持股计划管理办法》 等议案。本期员工持股计划的具体内容详见公司2016年2月6日及2016年5月24日披露于指定信息披露媒体 巨潮资讯网（）的内容。 第一期员工持股计划股份已于2016年12月22日登记到账，并正式列入上市公司的股东名册，于2016年 12月23日在深圳证券交易所上市交易，发行价格为13.87元/股，认购股票数量为25,234,318股，占当期非公 开发行新增股份总数的19.44%，占当期发行完成后公司股本总数的5.02%。 截止2018年12月31日，第一期员工持股计划股份数占公司股本总数的4.38%。 2、公司第一期股票期权激励计划实施情况 2017年1月17日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于< 深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新纶科 技股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。本次股票期权激励计划具 体 内 容 详 见 公 司 2018 年 5 月 11 日 及 2018 年 5 月 23 日 披 露 于 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网 （）的内容。 本次股票期权激励计划为自主行权模式，第一个行权期行权期限为2018年3月29日至2019年3月28日， 行权价格为 10.23 元/股，190 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 375.4 万股。 截止本披露日，本期股票期权激励计划已行权数量为2,425,400股。 3、公司第二期员工持股计划 公司于2017年6月14日召开的第四届董事会第十二次会议及2017年6月30日召开的2017年第四次临时 股东大会审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及摘要的议案》《公司第二期员工持股计划管 理办法的议案》及其他相关议案。本期员工持股计划的具体内容详见公司2017年6月15日及2017年7月1日 披露于指定信息披露媒体巨潮资讯网（）的内容。截止2017年11月7日，第二期员工持 股计划“兴业信托∙新纶科技2号员工持股集合资金信托计划”通过大宗交易方式，受让公司股票390万股，购 入均价为25元/股，完成股票购买。公司2017年度以资本公积金每10股转增10股权益分派方案实施后，公司 第二期员工持股计划的持股数量增加至780万股。公司本次员工持股计划所购买股票锁定期为12个月，存 续期为18个月，公司于2018年11月5日公告了《关于第二期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》， 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 51 提前六个月公告了本期员工持股计划的实施具体情况及后续安排。 2019年3月9日，公司公告了《关于公司第二期员工持股计划出售完毕的公告》，公司第二期员工持股 计划持有的公司股票780万股已全部出售完毕，占公司总股本的0.68%。截止本公告日，相关资产清算和分 配等工作已完成，本次员工持股计划已终止。 4、公司第三期员工持股计划 公司于2018年6月29日召开的第四届董事会第三十四次会议及2018年7月16日召开的2018年第二次临 时股东大会审议通过《关于公司第三期员工持股计划（草案）及摘要的议案》《公司第三期员工持股计划 管理办法的议案》及其他相关议案。本期员工持股计划的具体内容详见公司2018年6月30日披露于指定信 息披露媒体巨潮资讯网（）的内容。 截止2018年11月5日，公司第三期员工持股计划“健顺云9号私募证券投资基金”实际募集资金5,082万 元，已通过二级市场交易的方式完成股票购买。本次员工持股计划购入均价为11.37元/股，购入数量433万 股，占公司总股本的比例为0.37%，合计成交金额合计为4,922万元，剩余金额留作备付资金。本次员工持 股计划已按规定于公司股东大会审议通过后6个月内实施完毕，锁定期自公告披露之日起12个月。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 东莞首道 超净技术 有限公司 本公司 合营企 业 采购商 品/接受 劳务 清洗劳 务 市场价 格 269.9 万 元 269.9 100.00 % 400 否 现金支 付 不适用 2018 年 02 月 28 日 深圳市通 新源物业 管理有限 公司 本公司 联营企 业 采购商 品/接受 劳务 物业管 理 市场价 格 8 元/平 米 34.55 100.00 % 60 否 现金支 付 8-12 元/ 平 2018 年 02 月 28 日 东莞首道 超净技术 有限公司 本公司 合营企 业 出售商 品/提供 劳务 销售防 静电/洁 净室产 品 市场价 格 12.63 万 元 12.63 0.03% 100 否 现金支 付 不适用 2018 年 02 月 28 日 英诺激光 科技股份 有限公司 实际控 制人担 任副董 事长 出售商 品/提供 劳务/关 联租赁 购销商 品/提供 工程收 入/工程 管理费/ 场地租 赁 市场价 格 400.67 万元 400.67 740 否 现金支 付 不适用 2018 年 11 月 23 日 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 52 深圳恒益 大通投资 控股集团 有限公司 实际控 制人控 制的其 他企业 关联租 赁 场地租 赁 市场价 格 120 元/ 平米 281.89 16.44% 400 否 现金支 付 120 元/ 平米 2018 年 02 月 28 日 深圳前海 祥瑞资产 管理有限 公司 实际控 制人控 制的其 他企业 关联租 赁 场地租 赁 市场价 格 120 元/ 平米 4.85 0.28% 20 否 现金支 付 120 元/ 平米 2018 年 02 月 28 日 深圳诺坦 药物技术 有限公司 实际控 制人控 制的其 他企业 出售商 品/提供 劳务/ 实验室 设备供 应及安 装 市场价 格 82.95 万 元 82.95 0.23% 0 否 现金支 付 不适用 合计 -- -- 1,087.4 4 -- 1,720 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 公司的参股公司东莞首道、通新源分别向公司提供超净清洗服务和物业管理，公司向 其销售防静电/洁净室产品。关联公司英诺激光（含常州英诺）、恒益大通、前海祥瑞 分别向公司采购防静电/洁净室产品/工程管理费/场地租赁服务。以上交易事项 2018 年合同预计金额合计为 1720 万元。报告期内，公司向诺坦药物提供了实验室设备供 应及安装服务价值 82.95 万元，未达到《公司章程》第一百三十一条“交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易”需董事会审批 标准和《股票上市规则》第十章关联交易的披露标准。英诺激光关联交易金额所占同 类交易金额的比例详见披露于巨潮资讯网的《关于增加 2019 年度日常关联交易预计 额度的公告》。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 53 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 （一）公司2018年与日常经营相关的关联交易情况 公司2018年与日常经营相关的关联交易情况详见公司披露于巨潮资讯网《关于预计2018年度日常关联 交易的公告》、《关于预计2019年度日常关联交易的公告》。 （二）收购千洪电子100%股权相关事宜 为拓展公司在功能材料领域的产业链，公司以发行股份及支付现金的方式收购千洪电子股权。2018年 4月19日，千洪电子 100%股权已变更登记至新纶科技名下，成为公司全资子公司；2018年5月8日，公司本 次向交易对方发行的股份111,511,177股完成上市，发行价格为 10.02 元/股；2018年6月27日，公司完成本 次交易配套融资部分股份31,660,231 股股票上市，发行价格为 12.95 元/股，至此本次重组实施完毕。 本次交易对方在本次交易前均不属于公司关联方，但本次交易完成后，本次收购的交易对方之一唐千 军先生持有上市公司5.39%的股权（以2018年12月31日股份数计算）。根据《股票上市规则》，唐千军先 生构成公司关联方，故本次交易构成关联交易。具体情况详见2018年1月5日披露于巨潮资讯网的《发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 收购千洪电子 100%股权相关事宜 2018 年 01 月 05 日 2018 年 04 月 14 日 2018 年 04 月 20 日 2018 年 05 月 04 日 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 54 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 福建亿光源 2018 年 11 月 22 日 1,000 0 连带责任保 证 一年 否 否 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 1,000 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 1,000 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 新纶材料日本 2018 年 02 月 28 日 20,000 4,984 连带责任保 证 一年 否 否 常州新纶 2018 年 02 月 28 日 10,000 10,000 连带责任保 证 一年 否 否 常州新纶 2018 年 05 月 11 日 10,000 10,000 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 05 月 11 日 10,000 5,000 连带责任保 证 一年 否 否 常州新纶 2018 年 05 月 29 日 19,500 17,967.66 连带责任保 证 三年 否 否 金耀辉 2018 年 06 月 30 日 4,000 4,000 连带责任保 证 一年 否 否 常州新纶 2018 年 06 月 30 日 9,800 9,800 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 06 月 30 日 10,000 7,848.79 连带责任保 证 一年 否 否 金麒麟 2018 年 06 月 30 日 1,000 1,000 连带责任保 证 一年 否 否 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 55 常州新纶 2018 年 07 月 24 日 15,000 12,752.52 连带责任保 证 两年 否 否 常州新纶 2018 年 07 月 24 日 5,000 4,997.2 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 07 月 24 日 5,000 0 连带责任保 证 一年 否 否 金耀辉 2018 年 09 月 10 日 1,000 1,000 连带责任保 证 一年 否 否 苏州新纶 2018 年 09 月 10 日 5,000 5,000 连带责任保 证 一年 否 否 上海瀚广 2018 年 09 月 10 日 3,000 1,486.16 连带责任保 证 一年 否 否 江天精密 2018 年 09 月 10 日 2,500 2,500 连带责任保 证 一年 否 否 江天精密 2018 年 09 月 10 日 1,500 350 连带责任保 证 三年 否 否 常州新纶 2018 年 11 月 22 日 10,000 0 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 11 月 22 日 5,000 0 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 11 月 22 日 6,000 6,000 连带责任保 证 一年 否 否 常州新纶 2018 年 11 月 22 日 10,000 5,000 连带责任保 证 一年 否 否 常州新纶 2018 年 11 月 22 日 5,000 3,000 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 11 月 22 日 4,000 4,000 连带责任保 证 一年 否 否 新纶复材 2018 年 11 月 22 日 3,000 0 连带责任保 证 一年 否 否 香港新纶 2018 年 11 月 22 日 9,900 1,532 连带责任保 证 一年 否 否 苏州新纶 2018 年 11 月 22 日 7,000 6,600 连带责任保 证 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 192,200 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 124,818 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 192,200 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 124,818 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 56 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 江天精密 2015 年 12 月 14 日 400 400 连带责任保 证 三年 是 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 0 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 400 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 400 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 193,200 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 125,218 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 193,600 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 124,818 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 24.24% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 公司及全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科 技有限公司在 2017 年 5 月至 2018 年 6 月期间，使用自身在 银行的定期存款，曾经为广州宏辉电子科技有限公司、深圳 市前海贝斯曼科技有限公司、深圳市亿芯智控科技有限公司 的银行贷款分别提供了累计发生额为 3.38 亿元、1.47 亿元和 1.47 亿元担保。 （2）违规对外担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 担保对象 名称 与上市公 司的关系 违规担保 金额 占最近一 期经审计 净资产的 比例 担保类型 担保期 截至报告 期末违规 担保余额 占最近一 期经审计 净资产的 比例 预计解除 方式 预计解除 金额 预计解除 时间（月 份） 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 57 宏辉电子 合作伙伴 9,800 1.90% 存单质押 贷款担保 2017 年 5 月 16 日至 2018 年 12 月 28 日 0 已解除 已于 2018 年 12 月 28 日解除 贝斯曼 合作伙伴 14,700 2.85% 存单质押 贷款担保 2017 年 7 月 14 日至 2018 年 12 月 28 日 0 已解除 已于 2018 年 12 月 28 日解除 亿芯智控 关联方 14,700 2.85% 存单质押 贷款担保 2018 年 2 月 2 日至 至 2018 年 12 月 28 日 0 已解除 已于 2018 年 12 月 28 日解除 宏辉电子 合作伙伴 5,000 0.97% 存单质押 贷款担保 2017 年 6 月 22 日至 2018 年 6 月 29 日 0 已解除 已于 2018 年 6 月 29 日解除 宏辉电子 合作伙伴 9,500 1.84% 存单质押 贷款担保 2017 年 6 月 19 日至 2019 年 6 月 20 日 9,500 1.84% 已解除 已于 2019 年 1 月 31 日解除 宏辉电子 合作伙伴 5,000 0.97% 存单质押 贷款担保 2017 年 6 月 21 日至 2019 年 6 月 20 日 5,000 0.97% 已解除 已于 2019 年 1 月 31 日解除 宏辉电子 合作伙伴 4,500 0.87% 存单质押 贷款担保 2018 年 6 月 22 至 2019 年 6 月 21 日 4,500 0.87% 已解除 已于 2019 年 1 月 31 日解除 合计 63,200 12.25% -- -- 19,000 3.68% -- -- -- 上述担保详细信息详见公司披露的《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》（公告编号：2019-023 号）。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 6,000 0 0 银行理财产品 闲置募集资金 1,372 0 0 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 58 银行理财产品 自有资金 0.1 0.1 0 合计 7,372.1 0.1 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同标 的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值 （万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值 （万 元）（如 有） 评估机 构名称 （如 有） 评估基 准日 （如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 情况 披露日 期 披露索 引 新纶复 材 孚能科 技(赣 州)有 限公司 铝塑膜 产品 2018 年 05 月 07 日 不适用 市场定 价 0 否 无 执行中 2018 年 05 月 08 日 公告编 号： 2018-0 42 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司自成立以来，始终保持诚信经营，依法纳税，社会贡献值高。报告期内，公司积极履行社会责任， 建立了较为完善的公司治理结构，注重独立董事意见，按照相关法律法规的规定履行信息披露义务，严格 按照分红政策和回报规划的要求制定分红方案，并实施回报和维护广大股东合法权益；严格遵守与债权人 的合同约定，按期归还支付本息，未发生愈期归还的情形，充分保障了债权人的合法权益；不断健全员工 保障机制，构建良好的工作环境，工作之余积极组织员工座谈、文艺晚会及体育比赛等，展示员工才艺， 丰富业余生活，并为员工提供各类培训，提升员工素质，实现员工与企业的共同成长；注重与供应商、客 户的沟通协调，公平对待供应商，为客户提供合格的服务，与供应商和客户合同履约良好；高度重视环境 保护工作，节能降耗，降本增效，使各项指标符合环保要求。 在公司董事会和经营层的带领下，我司将不断完善管理体系与程序建设，加强风险管理与控制，积极 履行社会责任；同时，通过借鉴优秀上市公司社会责任标准，不断完善自己的社会责任体系框架。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 59 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）对全资子公司新纶复材进行增资 为满足新纶复材业务扩张的资金需求，增强其整体综合竞争力，公司2018年5月10日召开的第四届董 事会第二十九次会议和2018年5月28日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于对全资子公司 新纶复材进行增资的议案》，同意公司对新纶复材进行增资,增资金额30,000万元，增资后新纶复材注册资 本变更为40,000万元，公司持有该公司100%股权保持不变，具体情况详见2018年5月11日《关于对全资子 公司新纶复材进行增资的公告》（公告编号：2018-050）。 （二）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 为拓展公司在功能材料领域的产业链，公司以发行股份及支付现金的方式收购千洪电子股权。2018年 4月19日，千洪电子100%股权变更登记至新纶科技名下，成为公司全资子公司；2018年5月8日，公司本次 向交易对方发行的股份111,511,177股完成上市，发行价格为 10.02 元/股；2018年6月27日，公司完成本次 交易配套融资部分股份31,660,231 股股票上市，发行价格为 12.95 元/股，至此本次重组实施完毕。 （三）参股投资南昌新能源产业园项目 2018年6月，公司全资子公司香港新纶参股投资新益（江西）新材料科技有限公司，香港新纶认缴出 资2,000万元，持股比例为25%。 该参股公司在南昌投资建设新能源产业园项目，项目一期首批投资建设 30条锂电池用电极片（即极耳）生产线。锂电池用电极片是软包锂电池与外界进行能量传递的关键载体， 电极片的性能对于软包锂电池性能和使用寿命有重要影响。公司参股投资锂电池电极片业务，有助于完善 公司在新能源产业链的布局。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 60 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 201,000,672 39.94% 143,171,408 195,154,747 -12,449,501 325,864,154 526,864,826 45.73% 3、其他内资持股 201,000,672 39.94% 143,171,408 195,154,747 -12,449,501 325,864,154 526,864,826 45.73% 其中：境内法人持股 42,268,291 166,903,814 14.49% 境内自然人持股 201,000,672 39.94% 100,903,117 -4,762,186 96,140,931 297,141,603 25.79% 二、无限售条件股份 302,215,820 60.06% 2,425,400 308,061,745 12,449,501 322,936,646 625,152,466 54.27% 1、人民币普通股 302,215,820 60.06% 2,425,400 308,061,745 12,449,501 322,936,646 625,152,466 54.27% 三、股份总数 503,216,492 100.00% 145,596,808 503,216,492 0 648,800,800 1,152,017,292 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、因2017年年度权益分派：以2017年12月31日的总股本503,216,492股为基数，进行资本公积金转增股本，向全体股东每10 股转增10股； 2、2018年度发行股份购买资产并募集配套资金事项中股份对价部分，上市公司向交易对方唐千军、劳根洪、中信投资、金 石坤享、景从投资和景从贰号发行 111,511,177 股股份购买其合计持有千洪电子 100%股权； 3、2018年度发行股份购买资产并募集配套资金事项中募集资金部分，向特定对象北信瑞丰基金管理有限公司、新疆宏盛开 源股权投资合伙企业（有限合伙）、贺光平、陈造、鹏华基金管理有限公司、深圳诚晟泰投资管理有限公司、嘉实基金管理 有限公司 ，共7 名认购方共发行股份 31,660,231股； 4、公司2017年度实施的公司第一期股票期权激励计划，第一个行权期为2018年3月29日-2019年3月28日，截止到2018年12 月31日，已行权股数为2,425,400股； 5、董事长侯毅先生、副总裁侯海峰先生，持股总数中本期解锁的无限售流通股比例为25%，共计5,846,325股； 6、张原先生于2016年10月起不再担任公司董事，离任6个月后的12个月股份解锁，张原先生所持股份在报告期全部解锁； 7、牛秋芳女士于2016年10起不再担任公司独立董事，离任6个月后的12个月股份解锁，牛秋芳女士所持股份在报告期全部解 锁。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2018年2月27日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十八次会议、及2018年3月21日召开的2017年 度股东大会审议通过了《关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。 2、公司于2017年10月24日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议、于2017年11月17日召开的2017年 第五次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于 <深圳市新纶科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 61 《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>及<上市公司证券发行管理办法>相关规定的议案》，于2018年4月14 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新纶科技股份有限公司向唐千军等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》。 3、公司于2017年1月17日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议、于2017年3月24日召开2017年底三次临 时股东大会审议通过了《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于< 深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》，于2017年3月29日召开第四届董事会 第九次会议、第四届监事会第八次会议、审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，于2018年5月10日召开第四 届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十次会议、2018年5月24日召开第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会 第二十一次会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划行权价格、期权数量、激励对象及注销部分已授期权的议案》、 《关于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于公司第一期股票期权激励计划第一个行权 期采用自主行权模式行权的议案》。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 实施2017年度权益分派方案后，按新股本总数1,006,432,984股摊薄计算的2017年度每股收益为0.1714元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 唐千军 62,061,876 62,061,876 首发后限售 2020 年 5 月 8 日 劳根洪 28,027,944 28,027,944 首发后限售 2020 年 5 月 8 日 中信投资 6,005,988 6,005,988 首发后限售 2019 年 5 月 8 日 金石坤享 6,005,988 6,005,988 首发后限售 2019 年 5 月 8 日 景从投资 5,405,389 5,405,389 首发后限售 2019 年 5 月 8 日 景从贰号 4,003,992 4,003,992 首发后限售 2019 年 5 月 8 日 北信瑞丰基金管 理有限公司 5,400,000 5,400,000 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 新疆宏盛开源股 权投资合伙企业 （有限合伙） 4,634,270 4,634,270 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 62 贺光平 6,179,027 6,179,027 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 陈造 4,634,270 4,634,270 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 鹏华基金管理有 限公司 4,319,984 4,319,984 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 深圳诚晟泰投资 管理有限公司 3,861,891 3,861,891 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 嘉实基金管理有 限公司 2,630,789 2,630,789 首发后限售 2019 年 6 月 27 日 侯毅 102,036,769 5,471,325 5,471,325 193,130,888 高管锁定股，首 发后个人类限售 股 高管锁定股按照 法律法规规定进 行自动解锁；首 发后个人类限售 股于 2019 年 12 月 23 日解禁 侯海峰 1,553,799 375,000 1,178,799 2,357,598 高管锁定股 高管锁定股按照 法律法规规定进 行自动解锁 张原 3,681,838 3,681,838 0 0 高管锁定股 2018 年 4 月 牛秋芳 800 800 高管锁定股 2018 年 4 月 合计 107,273,206 9,528,963 149,821,532 338,659,894 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期 股票类 非公开发行股票 2018 年 04 月 25 日 10.02 元/股 111,511,177 2018 年 05 月 08 日 111,511,177 非公开发行股票 2018 年 06 月 15 日 12.95 元/股 31,660,231 2018 年 06 月 27 日 31,660,231 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 1、《深圳市新纶科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 63 书》，详情请查询于2018年5月4日披露于巨潮资讯网（）的公告； 2、《深圳市新纶科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票发行情况报 告暨上市公告书》，详情请查询于2018年6月25日披露于巨潮资讯网（）的公告。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2018年2月27日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十八次会议、及2018年3月21日召开的2017 年度股东大会审议通过了《关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以2017年12月31日的总股本 503,216,492股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币0.3500元(含税)，共计派发现金人民币17,612,577.22元，同时进行 资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股。2018年4月4日，本次权益分派实施完成，公司总股本增加至1,006,432,984 股。 2、2018年度发行股份购买资产并募集配套资金事项中股份对价部分，上市公司向交易对方唐千军、劳根洪、中信投资、金 石坤享、景从投资和景从贰号发行 111,511,177 股股份购买其合计持有千洪电子 100%股权；公司总股本增至1,117,944,161 股。 3、2018年度发行股份购买资产并募集配套资金事项中募集资金部分，向特定对象北信瑞丰基金管理有限公司、新疆宏盛开 源股权投资合伙企业（有限合伙）、贺光平、陈造、鹏华基金管理有限公司、深圳诚晟泰投资管理有限公司、嘉实基金管理 有限公司 ，共7 名认购方共发行股份 31,660,231股；公司总股本增至1,149,604,392股。 4、公司2017年度实施的公司第一期股票期权激励计划，第一个行权期为2018年3月29日-2019年3月28日，截止到2018年12 月31日，公司第一期股票期权激励计划已行权股数为2,425,400股，公司总股本增至1,152,029,792股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 22,413 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 58,090 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 64 侯毅 境内自然人 22.35% 257,507,8 52 128,753,9 26 193,130,8 88 64,376,96 4 质押 206,830,144 唐千军 境内自然人 5.39% 62,061,87 6 62,061,87 6 62,061,87 6 0 广西万赛投资管 理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 5.01% 57,678,44 2 28,839,22 1 57,678,44 2 0 冻结 57,678,442 深圳市新纶科技 股份有限公司-第 一期员工持股计 划 其他 4.38% 50,468,63 6 25,234,31 8 50,468,63 6 0 全国社保基金一 零四组合 其他 3.90% 44,985,44 8 23,996,49 5 2,385,513 0 香港中央结算有 限公司 境外法人 2.76% 31,766,39 0 未知 0 31,766,39 0 深圳市前海鼎泰 宏源投资合伙企 业（有限合伙） 境内非国有法人 2.50% 28,839,22 0 14,419,61 0 28,839,22 0 0 质押 28,839,200 劳根洪 境内自然人 2.43% 28,027,94 4 28,027,94 4 28,027,94 4 0 全国社保基金四 零一组合 其他 2.08% 24,000,06 7 -999,999 0 24,000,06 7 全国社保基金五 零四组合 其他 1.97% 22,646,85 1 -2,175,31 5 0 22,646,85 1 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 3） 上述前十大股东中，广西万赛投资管理中心（有限合伙）、深圳市新纶科技股份有限 公司-第一期员工持股计划、深圳市前海鼎泰宏源投资合伙企业（有限合伙）因认购公 司 2016 年非公开发行股份成为公司前 10 大股东；唐千军、劳根洪通过公司 2018 年 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资事项成为前 10 大股东。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 侯毅 64,376,964 人民币普通股 64,376,964 全国社保基金一零四组合 42,599,935 人民币普通股 42,599,935 香港中央结算有限公司 31,766,390 人民币普通股 31,766,390 全国社保基金四零一组合 24,000,067 人民币普通股 24,000,067 全国社保基金五零四组合 22,646,851 人民币普通股 22,646,851 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 65 全国社保基金一零八组合 19,400,608 人民币普通股 19,400,608 中国工商银行－汇添富均衡增长混 合型证券投资基金 12,873,800 人民币普通股 12,873,800 高霞敏 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 诸史浚 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 张强 8,618,400 人民币普通股 8,618,400 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 不适用 前 10 名普通股股东参与融资融券业 务情况说明（如有）（参见注 4） 股东高霞敏通过投资者信用账户持有公司股票数量为 10,000,000 股；股东诸史浚通 过投资者信用账户持有公司股票数量为 10,00,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 侯毅 中国 否 主要职业及职务 详见“第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”中的任职情况介绍。 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 不适用 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 侯毅 本人 中国 否 主要职业及职务 详见“第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”中的任职情况介绍。 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 66 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 67 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 68 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 侯毅 董事长、 代理总裁 现任 男 50 2007 年 06 月 09 日 2019 年 10 月 16 日 128,753,9 26 0 0 128,753,9 26 257,507,8 52 傅博 董事、副 董事长 现任 男 57 2016 年 10 月 17 日 2019 年 10 月 16 日 0 1,000,000 0 0 1,000,000 吴智华 董事、副 总裁 现任 男 37 2018 年 03 月 21 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 王凤德 董事、副 总裁 现任 男 53 2018 年 03 月 21 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 张天成 独立董事 现任 男 56 2013 年 05 月 08 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 宁钟 独立董事 现任 男 55 2013 年 05 月 08 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 吉明 独立董事 现任 男 63 2016 年 10 月 17 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 曾继缨 监事会主 席 现任 女 52 2016 年 10 月 17 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 张冬红 监事 现任 女 37 2013 年 05 月 08 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 厚飞 监事 现任 男 36 2016 年 10 月 17 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 王友伦 副总裁 现任 男 50 2015 年 2019 年 0 0 0 0 0 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 69 06 月 25 日 10 月 16 日 翁铁建 副总裁 现任 男 45 2016 年 06 月 25 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 侯海峰 副总裁 现任 男 45 2016 年 06 月 25 日 2019 年 10 月 16 日 1,571,732 0 0 1,571,732 3,143,464 高翔 副总裁 现任 男 41 2016 年 06 月 25 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 文成炜 副总裁 现任 男 41 2019 年 04 月 22 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 马素清 财务总监 现任 男 47 2016 年 06 月 25 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 张桥 董事会秘 书 现任 男 31 2019 年 03 月 21 日 2019 年 10 月 16 日 0 0 0 0 0 傅加林 董事、副 总裁 离任 男 58 2015 年 06 月 25 日 2018 年 03 月 21 日 0 0 0 0 0 杨利 董事 离任 女 48 2015 年 05 月 08 日 2018 年 03 月 21 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 130,325,6 58 1,000,000 0 130,325,6 58 261,651,3 16 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 傅加林 董事、副总裁 离任 2018 年 03 月 21 日 因个人原因离职，离职后将不再担任公司任何职务。 杨利 董事 离任 2018 年 03 月 21 日 因个人原因离职，离职后将不再担任公司任何职务。 吴智华 董事 任免 2018 年 03 月 21 日 董事会提议，经股东大会审议，决定聘任吴智华先生 为公司董事。 王凤德 董事 任免 2018 年 03 月 21 董事会提议，经股东大会审议，决定聘任王凤德先生 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 70 日 为公司董事。 张桥 董事会秘书 任免 2019 年 03 月 20 日 董事长提议、经董事会审议，决定聘任张桥先生为公 司董事会秘书 文成炜 副总裁 任免 2019 年 04 月 22 日 总裁提议、经董事会审议，决定聘任文成炜先生为公 司副总裁 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 非独立董事简历： 董事长、代理总裁侯毅先生：1969年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历。2007年6 月－2013年12月担任深圳市新纶科技股份有限公司董事长兼总裁，2013年12月起至今担任公司董事长。兼 任南山区上市公司协会会长、深圳英诺激光科技有限公司副董事长、上海瀚广实业有限公司执行董事、江 天精密制造科技（苏州）有限公司执行董事、深圳市通新源物业管理有限公司董事、深圳市新纶先进材料 科学研究院有限公司董事长兼总经理、深圳红粹投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳红尊投资控 股有限公司执行董事、深圳恒益大通投资控股集团有限公司执行董事兼总经理、深圳恒益大通投资咨询有 限公司执行董事兼总经理、恒益大通投资（香港）有限公司执行董事、云南长易矿业有限公司董事、海南 定安南尧沉香文化产业园有限公司董事、深圳汉虎投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、常州欣盛微结 构电子有限公司董事等职务。 董事、副董事长傅博先生：1962年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1984年毕业于西安空军 工程学院航空机械工程系，后获澳门大学工商管理(MBA)硕士学位。1984～1993年，西安空军工程学院航 空机械工程系任讲师；1986年获空军科技进步三等奖；1993年从空军转业至地方并进入深圳南山热电股份 有限公司工作，1993～2015年，历任该公司董事会秘书、副总经理、董事总经理。2015年4月进入深圳市 新纶科技股份有限公司，现担任公司副董事长。 董事、副总裁吴智华先生：1982年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位。2008年7月任苏 大维格光电科技股份有限公司项目经理；2011年4月任北京康得新复合材料股份有限公司光学膜产业群副 总裁；2013年9月加入新纶科技，曾任公司功能材料产业群总经理，现任公司董事、副总裁并兼任电子功 能材料事业本部总经理。 董事、副总裁王凤德先生：1966年出生，中国国籍，无永久境外居留权，华东理工大学材料科学与工 程专业博士，教授级高级工程师。1988年，进入化工部晨光化工研究院（后更名为中蓝晨光化工研究设计 院有限公司）工作，历任工程师、高级工程师、院副总工程师、特种纤维研究室主任、芳纶Ⅱ厂厂长、院 长助理、副总经理等职务，并同时兼任国家受力结构工程塑料工程技术中心主任、国际标准化组织塑料标 准化技术委员会热固性分会副主任委员、四川省化纤协会理事长、高技术有机纤维四川省重点实验室主任 等职，从2007年起享受国务院政府特殊津贴。2017年4月，王凤德先生加入公司，现任公司董事、副总裁、 高性能纤维事业本部总经理。 独立董事简历： 独立董事张天成先生：1963年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学硕士，高级会计师，中国 注册会计师协会非执业会员。曾任福建九州集团股份有限公司总会计师兼财务部经理、深圳市沙河实业集 团有限公司投资发展部经理、沙河实业股份有限公司董事、财务总监、深业华东地产开发有限公司副总经 理，2015年10月至今任深业泰富物流集团股份有限公司副总经理，2013年5月起至今担任本公司独立董事。 独立董事宁钟先生：1964年出生，中国国籍，无永久境外居留权，经济学博士。曾任湖北省秭归县人 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 71 民政府副县长、武汉理工大学对外科技处科长、副处长，复旦大学管理学院副教授。现任复旦大学管理学 院教授、博士生导师、香港大学客座教授、上海市浦江学者，兼任上海郑明现代物流集团物流研究所研究 员，深圳市农产品股份有限公司独立董事，爹地宝贝股份有限公司独立董事，2013年5月起至今担任本公 司独立董事。 独立董事吉明先生：1956年出生，管理学硕士，高级经济师。1982年毕业于长春光学精密机械学院光 学电子技术专业，后读复旦大学企业管理专业研究生并获得硕士学位。1982年至1993年任五五九厂湖光仪 器厂车间主任、无锡中华锈品厂副厂长、无锡工艺品厂厂长；1993年至2006年在深圳市南山区投资管理公 司企管部工作及任深圳市深南石油（集团）有限公司投资部经理、深圳市广聚能源股份有限公司副总经理 和深圳市广聚电力投资有限公司总经理。2006年12月起至2015年4月任深圳南山热电股份有限公司副总经 理，2015年4月起至2016年3月29日任该公司董事、常务副总经理，曾兼任下属企业中山市深中房地产开发 有限公司与中山市深中房地产投资置业有限公司董事长，深南电（中山）电力有限公司副董事长、深南能 源（新加坡）有限公司与中电投江西核电有限公司董事等职。2016年10月起担任本公司独立董事。 公司监事简历： 监事会主席曾继缨女士：中国国籍，无境外居留权，1967年出生，会计学专业，大专学历。2012年进 入公司，曾任职公司人事行政部经理、总裁办主任，公司审计管理中心总经理。现任公司监事会主席。 职工监事张冬红女士：1982年出生，中国国籍，会计学专业，本科学历。2009年进入公司，曾先后担 任本公司行政专员、行政主管、公司行政副经理等职务，现任公司总裁秘书，职工监事。 职工监事厚飞先生：1983年出生，中国国籍，工商管理专业，本科学历。2013年9月进入公司，曾任 职本公司体系管理中心总监助理、总裁办主任助理，现担任本公司人力资源中心人才发展经理、新纶学院 院长助理、公司职工监事职务。 公司高级管理人员简历： 侯毅、吴智华、王凤德先生简历参见前述。 副总裁侯海峰先生：1974年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2003年1月起至2016年4 月任上海瀚广实业有限公司总经理，2014年8月起至今担任公司副总裁，现兼任科创&净化工程事业本部总 经理。 副总裁翁铁建先生：1974年出生，中国国籍，无永久境外居留权，工商管理硕士。2010年7月迄今任 江天精密制造科技（苏州）有限公司总经理，2015年迄今任苏州新纶超净技术有限公司总经理，兼任江天 精密制造科技（苏州）有限公司总经理，兼任苏州依格斯电子有限公司执行董事兼总经理，兼任苏州依格 斯电子材料有限公司执行董事兼总经理，2015年6月25日起担任深圳市新纶科技股份有限公司副总裁，现 兼任智能模塑事业本部总经理。 副总裁王友伦先生：1969年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2005年8月迄今任深圳 市金麒麟环境科技有限公司总经理，兼任东莞首道超净技术有限公司总经理，担任武汉洁净易超净技术有 限公司执行董事兼总经理，2015年6月25日起担任深圳市新纶科技股份有限公司副总裁，现兼任超净产品 事业本部总经理。 副总裁高翔先生：1978年出生，中国国籍，无永久境外居留权，华中师范大学经济法学硕士，经济师。 2015年4月获深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。1999年7月进入大鹏证券有限责任公司，先后在 综合研究所、总裁办公室等部门工作。2004年11月进入深圳南山热电股份有限公司，历任公司董事会秘书 处股证事务主管、总裁办公室总裁秘书、副主任及主任等职务；2015年4月进入深圳市新纶科技股份有限 公司，2015年6月25日至2019年3月20日任公司董事会秘书；2017年4月至今担任公司副总裁、公司新能源 材料事业本部总经理。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 72 副总裁文成炜先生：1978年出生，中国国籍，无境外居留权。文成炜先生2001毕业于天津商学院，获 得法学学士学位，2012年毕业于中国人民大学，获得法律硕士学位。2001年8月至2005年3月，就职于蓝星 清洗股份有限公司；2005年3月至2019年4月，就职于北京市万商天勤律师事务所，历任律师助理、律师、 合伙人，主要业务领域包括IPO、并购重组、基金业务及公司法律事务；2019年4月加入深圳市新纶科技股 份有限公司。 财务总监马素清先生: 1970年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，高级会计师。2005年1 月至2014年3月曾先后任深圳市中原商金属有限公司财务经理、财务总监、常务副总经理、董事；2014年4 月至2014年12月担任深圳市新纶科技股份有限公司董事长助理；2014年12月至2015年6月任公司内部审计 部审计总监；2015年6月25日起任公司财务管理中心总经理。 董事会秘书张桥先生：1988年出生，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，2017年6月加入深 圳市新纶科技股份有限公司，历任董事会秘书处主任助理、证券事务代表及董事会秘书处副主任职务。张 桥先生于2017年参加深圳证券交易所培训班并取得董事会秘书资格证书。2019年3月20日起任公司董事会 秘书、总裁高级助理。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 侯毅 南山区上市公司协会 会长 2017 年 07 月 28 日 否 侯毅 深圳英诺激光科技有限公司 副董事长 2011 年 11 月 30 日 否 侯毅 上海瀚广实业有限公司 执行董事 2013 年 08 月 31 日 否 侯毅 江天精密制造科技（苏州）有限公司 执行董事 2012 年 06 月 30 日 否 侯毅 深圳市通新源物业管理有限公司 董事 2010 年 06 月 22 日 否 侯毅 深圳市新纶先进材料科学研究院有限 公司 董事兼总经 理 2014 年 07 月 01 日 否 侯毅 深圳红粹投资企业（有限合伙） 执行事务合 伙人 2012 年 08 月 22 日 否 侯毅 深圳红尊投资控股有限公司 执行董事 2013 年 05 月 24 日 否 侯毅 深圳恒益大通投资控股集团有限公司 执行董事兼 总经理 2014 年 03 月 27 日 否 侯毅 深圳恒益大通投资咨询有限公司 执行董事兼 总经理 2014 年 05 月 07 日 否 侯毅 恒益大通投资（香港）有限公司 执行董事 2015 年 02 月 26 日 否 侯毅 云南长易矿业有限公司 董事 2011 年 11 月 30 日 否 侯毅 海南定安南尧沉香文化产业园有限公 司 董事 2016 年 03 月 31 日 否 侯毅 深圳汉虎投资企业（有限合伙） 执行事务合 2017 年 09 月 29 日 否 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 73 伙人 侯毅 常州欣盛微结构电子有限公司 董事 2016 年 06 月 09 日 否 傅博 深圳市思博创投资有限公司 执行董事 2014 年 01 月 23 日 否 宁钟 复旦大学管理学院 教授、博士生 导师 2009 年 12 月 01 日 是 宁钟 香港大学 客座教授 2009 年 07 月 01 日 是 宁钟 深圳市农产品股份有限公司 独立董事 2015 年 04 月 03 日 是 宁钟 上海郑明现代物流集团物流研究所 研究员 2014 年 10 月 09 日 否 张天成 深业鹏基（集团）有限公司 副总经理 2017 年 09 月 20 日 是 在其他单位任 职情况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司已建立董事、监事和高级经理人员的绩效评价标准和程序。公司董事会下设薪酬与考核委员会，主要负责制定公司董事 和经理人员的考核标准进行考核，负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。由公司薪酬和考核委员会拟定董 事、监事和高级管理人员的薪酬方案，报董事会审议。董事、监事的报酬数额和方式由董事会提出方案报请股东大会决定。 报酬的确定依据是根据国内外同行业薪酬水平、人力资源公司提供的薪酬方案。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 侯毅 董事长 男 50 现任 74.23 否 傅博 董事、常务副董 事长 男 57 现任 66.52 否 吴智华 董事、副总裁 男 37 现任 36.44 否 王凤德 董事、副总裁 男 53 现任 36.52 否 张天成 独立董事 男 56 现任 7 否 宁钟 独立董事 男 55 现任 7 否 吉明 独立董事 男 63 现任 7 否 曾继缨 监事会主席 女 52 现任 14.38 否 张冬红 监事 女 37 现任 22.99 否 厚飞 监事 男 36 现任 23.17 否 侯海峰 副总裁 男 45 现任 12.25 否 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 74 翁铁建 副总裁 男 45 现任 36 否 王友伦 副总裁 男 50 现任 36.2 否 高翔 副总裁 男 41 现任 36.52 否 文成炜 副总裁 男 41 现任 0 否 马素清 财务总监 男 47 现任 30.5 否 张桥 董事会秘书 男 31 现任 31.19 否 傅加林 董事、副总裁 男 58 离任 9.13 是 杨利 董事 女 48 离任 8.8 是 合计 -- -- -- -- 495.84 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内 可行权股 数 报告期内 已行权股 数 报告期内 已行权股 数行权价 格（元/股） 报告期末 市价（元/ 股） 期初持有 限制性股 票数量 本期已解 锁股份数 量 报告期新 授予限制 性股票数 量 限制性股 票的授予 价格（元/ 股） 期末持有 限制性股 票数量 傅博 董事、常务 副董事长 240,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 吴智华 董事、副总 裁 160,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 侯海峰 副总裁 120,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 翁铁建 副总裁 100,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 王友伦 副总裁 100,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 高翔 副总裁 100,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 马素清 副总裁 100,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 傅加林 董事、副总 裁 100,000 0 0 11.88 0 0 0 0 0 合计 -- 1,020,000 0 -- -- 0 0 0 -- 0 备注（如有） 无 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 399 主要子公司在职员工的数量（人） 2,570 在职员工的数量合计（人） 2,969 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 75 当期领取薪酬员工总人数（人） 2,969 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 1,591 销售人员 239 技术人员 415 财务人员 91 行政人员 633 合计 2,969 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 106 本科 521 大专 558 高中及以下 1,784 合计 2,969 2、薪酬政策 为充分调动员工的积极性、创造性，规范公司薪酬管理，促进公司健康可持续发展，公司根据国家有关劳动人事管理和分配 政策和公司经营理念，制定了相应的薪资制度。公司在薪酬管理中坚持贯彻“按劳分配，效率优先，兼顾公平”的基本原则， 并采取吸引优秀人才、留住关键人员的激励机制，实施与绩效挂钩的薪酬考核政策。 3、培训计划 2018年公司多次集中员工开展专项培训，外派高级管理人员参加管理培训项目，累计培训员工达2000人次。2019年公司继续 外派高级管理人员完成管理培训项目学习（《浓缩EMBA》和《赢利模式》）；公司针对中基层管理人员持续开设“经理人 管理训练营”（5门课程和考核），针对职能领域专业人员公司统筹开展专项培训（如财务管理、人力资源管理等）。2019 年公司将组织下属子公司整合内外部培训资源，根据业务发展的需求，开展通用技能类和专业技术类培训，进一步提升公司 工程项目管理、销售、研发、生产人员的专业能力。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 75,639.5 劳务外包支付的报酬总额（元） 1,730,195.48 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 76 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及监管部门的规章、 规范性文件的要求，持续规范公司治理结构、建立健全内部控制体系，持续完善股东大会、董事会、监事 会议事规则和权利制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行信息披露义务，提 高公司规范运作水平，采取有效措施保护上市公司和投资者的合法权益。 截至报告期末，公司治理的实际状况符合监管部门发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 目前公司审议通过正在执行的制度及最新修订时间如下： 序号 制度名称 最新披露时间 1 《第三期员工持股计划管理办法》 2018年6月30日 2 《第二期员工持股计划管理办法》 2017年6月15日 3 《深圳市新纶科技股份有限公司章程》 2018年6月30日 4 《第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》 2017年1月18日 5 《信息披露委员会工作细则》 2016年10月18日 6 《董事会议事规则》 2016年2月6日 7 《第一期员工持股计划管理办法》 2016年2月6日 8 《财务管理制度》 2014年8月30日 9 《会计政策、会计估计变更及会计差错更正管理制度》 2014年8月30日 10 《预算管理制度》 2014年8月30日 11 《对外投资管理制度》 2014年7月1日 12 《股东大会议事规则》 2014年7月1日 13 《独立董事工作规则》 2014年4月15号 14 《银行间市场债务融资工具信息披露管理制度》 2013年10月22日 15 《对外提供财务资助管理制度》 2013年4月23日 16 《对外捐赠管理制度》 2013年4月11日 17 《募集资金使用管理制度》 2013年4月2日 18 《投资者关系管理制度》 2012年8月15日 19 《内幕信息知情人登记管理制度》 2011年12月10日 20 《突发事件危机处理管理制度》 2011年11月16日 21 《内部审计制度》 2011年9月14日 22 《独立董事年报工作制度》 2011年3月15日 23 《董事会审计委员会年报工作规程》 2011年3月15日 24 《印章使用管理办法》 2010年12月17日 25 《财务会计相关负责人管理制度》 2010年11月9日 26 《信息披露管理办法》 2010年11月9日 27 《监事会议事规则》 2010年10月29日 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 77 28 《外部信息使用人管理制度》 2010年10月29日 29 《防止大股东及关联方占用上市公司资金管理办法》 2010年10月29日 30 《总裁工作细则》（修订） 2010年2月24日 31 《融资与对外担保管理办法》（修订） 2010年2月24日 32 《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度》 2010年2月24日 33 《年报披露重大差错责任追究制度》 2010年2月24日 34 《会计师事务所选聘制度》 2010年2月24日 35 《累积投票制实施细则》 2010年2月24日 36 《重大信息内部报告制度》 2010年2月24日 37 《董事会战略委员会工作细则》 2014年7月1日 38 《公司董事会薪酬与考核委员会委员会工作细则》 2014年7月1日 39 《董事会提名委员会工作细则》 2014年7月1日 40 《董事会审计委员会工作细则》 2014年7月1日 41 《关联交易管理制度》 2007年8月8日 42 《子公司管理制度》 2007年8月8日 43 《董事会秘书工作细则》 2007年8月8日 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等的规定和要 求，召集、召开股东大会，能够确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。报告期内召开的股东 大会均由董事会召集召开。 2、关于股东与上市公司的关系 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于股东，公司董事会、 监事会及内部机构独立运作。公司股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》规范自身的行为，通过股东大会行使股东权利，未超越股东大会及董事会直接干预公司经营 管理。 公司董事会建立了对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，并在《公司章程》中明确说明。 公司第二届董事会第五次会议审议通过的《防止大股东及关联方占用上市公司资金管理办法》，进一步规 范控股股东与公司之间的关系，确保广大投资者尤其是中小股东的相关权益。 3、关于董事与董事会 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》等的规定和要求选举董事，报告期内公司董事会的人数及人员构成符合法律、法规和 《公司章程》的要求，有独立董事三名，达到全体董事的三分之一。公司全体董事能够按照法律、法规以 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《董事会议事规则》、《独立董事工作规 则》等的规定开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、 尽责的态度认真履行董事职责。公司董事会下设的战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委 员会四个专门委员会，在促进公司规范运作、健康持续发展等方面发挥了重要的作用。 截止报告期末，公司全体董事能够严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等相关 制度等开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。 4、关于监事与监事会 公司严格按照法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》等的规定产 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 78 生监事，公司监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，监事会现有三名监事，其 中职工代表监事二人。公司全体监事能够按照法律、法规和《监事会议事规则》等的要求，从保护股东利 益出发，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规 性进行监督，忠实、勤勉地维护公司及股东的合法权益。 截止报告期末，公司监事会已严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度 规定召开会议，公司监事勤勉尽责，能够按时参加会议或者委托其他监事参加，认真审议各项议案，积极 参加各项培训。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步建立和完善公正、透明、有效的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制， 公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。公司未来还将探索更多形式的 激励方式，形成多层次的综合激励机制，完善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和 稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与利益相关者进行沟通和交流，实现社会、股东、 公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。 7、关于信息披露与透明度 公司根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理办法》、《信 息披露委员会工作细则》等法律、法规及制度，认真履行信息披露义务。公司指定董事会秘书为公司的投 资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系的管理工作，认真接待投资者和调研机构的来访 和咨询。公司指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准 确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。 2018年3月9日公司在深交所指定的平台全景网（）举行网上业绩说明会，公司董事会 秘书、部分董事及高级管理人员出席了相关活动，就公司2017年年度报告、公司治理、发展战略、经营状 况、融资计划、股权激励、可持续发展等投资者所关心的问题与投资者进行在线交流。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司自主生产经营、采购与销售，对大股东或其关联单位不存在依赖性；公司资产独立、产权明晰， 不存在与大股东混合经营的情况，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具 有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务独立情况 公司独立从事生产经营，对大股东和其他关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和产 品的生产、销售系统，主要的原材料采购和产品的生产、销售，不依赖大股东和其它关联企业。 2、人员分开情况 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生。公司总裁、副 总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬。公司的人事及工资管理与 股东单位完全独立。公司的董事、监事、高级管理人员及其近亲属所从事的工作均不存在与公司利益相冲 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 79 突的情形，也未在与公司业务相同或相似的企业任职。 3、机构独立情况 公司建立了适应自身经营发展需要的组织结构，按照《公司法》的要求，建立健全了股东大会、董事 会、监事会和经营管理层的组织结构体系，各机构均独立运作，不存在股东及其他单位、个人直接或间接 干预公司的机构设置和生产经营活动的情形。公司的生产经营和办公机构与控股股东完全独立，不存在混 合经营、合署办公的情形。 4、资产完整情况 公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、 专利技术等资产。 5、财务独立情况 公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体系和规范、独立并符合 上市公司要求的财务会计制度和财务管理制度；公司能独立作出财务决策，不存在控制人干预公司资金使 用的情况，不存在以资产、权益或信誉为股东提供债务担保的情况，也不存在资产被股东占用而损害公司 利益的情况。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年度股东大会 年度股东大会 29.60% 2018 年 03 月 21 日 2018 年 03 月 22 日 详见《证券时报》、 《中国证券报》及巨 潮资讯网 （info ）上刊登的 公司公告编号 2017-02《深圳市新 纶科技股份有限公 司关于 2017 年第一 次临时股东大会决 议的公告》 2018 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 25.52% 2018 年 05 月 28 日 2018 年 05 月 29 日 详见《证券时报》、 《中国证券报》及巨 潮资讯网 （info ）上刊登的 公司公告编号 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 80 2018-061 《深圳市 新纶科技股份有限 公司关于 2018 年第 一次临时股东大会 决议的公告》 2018 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 26.71% 2018 年 07 月 16 日 2018 年 07 月 17 日 详见《证券时报》、 《中国证券报》及巨 潮资讯网 （info ）上刊登的 公司公告编号 2018-079《深圳市新 纶科技股份有限公 司关于 2018 年第二 次临时股东大会决 议的公告》 2018 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 23.44% 2018 年 08 月 09 日 2018 年 08 月 10 日 详见《证券时报》、 《中国证券报》及巨 潮资讯网 （info ）上刊登的 公司公告编号 2018-088《深圳市新 纶科技股份有限公 司关于 2018 年第三 次临时股东大会决 议的公告》 2018 年第四次临时 股东大会 临时股东大会 23.87% 2018 年 09 月 27 日 2018 年 09 月 28 日 详见《证券时报》、 《中国证券报》及巨 潮资讯网 （info ）上刊登的 公司公告编号 2018-096 《深圳市 新纶科技股份有限 公司关于 2018 年第 四次临时股东大会 决议的公告》 2018 年第五次临时 股东大会 临时股东大会 29.14% 2018 年 12 月 10 日 2018 年 12 月 11 日 详见《证券时报》、 《中国证券报》及巨 潮资讯网 （info ）上刊登的 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 81 公司公告编号 2018-114 《深圳市 新纶科技股份有限 公司关于 2018 年第 五次临时股东大会 决议的公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 张天成 16 11 5 0 0 否 6 宁钟 16 11 5 0 0 否 6 吉明 16 11 5 0 0 否 6 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 独立董事要求公司加强对应收账款的收款工作，同时加强市场调研和行业动态监督，避免颠覆性技术 对公司重资产投资造成不利影响。公司高度重视独立董事的意见，加大应收账款的收款和周转，同时对新 项目严格论证，降低投资不确定性。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事会下属审计委员会履职情况 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 82 公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由独立董事(专业会计人员)担任。 报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所及公司《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报 工作规程》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，2018年报告期内， 审计委员会共召开了5次会议，对审计部提交的内部审计报告、内部控制自我评价等内容进行了审核，并 总结分析了审计委员会2018年度的工作情况及存在的问题。委员会每季度听取审计部的工作汇报，了解公 司各主体的内部运营情况，就公司内审发现的相关问题及时向公司董事会报告。年报编制期间，委员会严 格按照相关法律法规以及公司内控制度的要求，认真督促公司履行年报审计工作，协调审计计划及各项安 排，做好内、外部审计工作的沟通协调，确保审计工作的顺利进行，出具财务报告真实、准确、完整；同 时就年审机构对公司2018年度审计工作情况进行总结和评价，积极发挥审核和监督职能。 2、董事会下属提名委员会的履职情况 为强化董事会决策功能，董事会下设提名委员会，由3名董事组成，其中2名为独立董事、并由1名独 立董事担任召集人，主要负责对公司董事、经理人员的人选、选择标准和程序审核并提出建议。公司制定 了《董事会提名委员会工作细则》并经董事会审议通过，该规则规定了提名委员会人员组成、职责权限、 决策程序、议事规则等内容。 报告期内，公司董事会提名委员会依照相关法规以及《公司章程》、《公司董事会提名委员会工作细 则》的规定，勤勉尽职，共召开2次会议，对公司高级管理人员候选人员进行了提名，并在公司聘任管理 人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。 3、董事会下属薪酬与考核委员会的履职情况 为强化董事会决策功能，董事会下设薪酬与考核委员会，由3名董事组成，其中2名为独立董事、并由 1名独立董事担任召集人，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核、制定和审查公司董 事及经理人员的薪酬政策与方案等。公司制定了《董事会薪酬与考核委员会工作细则》并经董事会审议通 过，该规则规定薪酬与考核委员会人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等内容。 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法规以及《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核 委员会工作细则》的规定，勤勉履行职责，共召开2次会议，对内部董事、高级管理人员的工作绩效及薪 酬事项予以审核，并对公司第一期股票期权激励计划授予对象2017年度绩效进行考核。 4、董事会下属战略委员会的履职情况 为强化董事会决策功能，董事会下设战略委员会，由3名董事组成，其中1名为独立董事并担任召集人， 主要负责公司长期发展战略和重大投资决策研究并提出建议。公司制定了《董事会战略委员会议事规则》 并经董事会审议通过，该规则规定了战略委员会人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等内容； 报告期内，公司董事会战略委员会会依照相关法规以及《公司章程》、《公司董事会战略委员会工作 细则》的规定，勤勉履行职责，共召开1次会议，会议就公司重大投资事项进行了研究与讨论。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。董事会薪酬与 考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案。 针对公司2018年度报告期内发生的违规担保事项，公司已根据《公司章程》以及内部制度对相关责任人进行严厉处罚， 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 83 包括：（1）经公司第四届董事会第四十三次会议审议通过，公司免除了原董事会秘书的职务，聘任了新的董事会秘书，加 强对内控流程和信息披露的管理；（2）对公司总裁傅博给予全额扣除2018年年度奖金的处罚；（3）对公司财务总监马素清 给予全额扣除2018年年度奖金的处罚，建议董事会在公司2018年年报披露后免除其财务总监职务。此外，给予上述人员一年 内不得晋升、不得加薪、不得参与公司股权激励、不得享受公司福利政策等内部处罚措施。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 04 月 22 日 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷 一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷 定量标准 合并报表利润总额：错报<利润总额的 3%、 利润总额的 3%≤错报<利润总额的 5%、财 务报表的错报金额≥利润总额的 5% 合并报表利润总额：错报<利润总额的 3%、利润总额的 3%≤错报<利润总额的 5%、财务报表的错报金额≥利润总额的 5% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 84 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万 元） 利率 还本付息方式 深圳市新纶科 技股份有限公 司 2016 年面 向合格投资者 公开发 行公 司债券 16 新纶债 112370 2016 年 03 月 30 日 2021 年 03 月 30 日 30,000 5.80% 采用单利按年 计息，不计复 利，每年付息 一次，到期一 次还本，最后 一期利息随本 金的兑付一起 支付。 公司债券上市或转让的交易 场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 无 报告期内公司债券的付息兑 付情况 公司于 2018 年 3 月 30 日支付 2017 年 3 月 30 日至 2018 年 3 月 29 日期间的利 息。具体详见《深圳市新纶科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券 2018 年 付息公告》。 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等特 殊条款的，报告期内相关条款 的执行情况（如适用）。 公司发行的“16 新纶债”为 5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权 及投资者回售选择权。 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 中泰证券股份 有限公司 办公地址 济南市市中区 经七路 86 号 联系人 李菲菲 联系人电话 0531-68889436 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址 深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三 楼 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 85 适用） 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 根据本期债券募集说明书的相关内容，发行人对本期公司债券募集资金的使用计 划为： 拟用于补充公司（含下属公司）营运资金、偿还公司（含下属公司）借款。 截止报告期末，本期公司债券募集资金余额为 27,303.91 元（含利息收入），已使 用 294,500,000 元，其中 8,000 万元用于偿还银行贷款，214,500,000 元用于补 充流动资金。支付中泰证券承销费 575 万元，利息收入 277,303.91 元。公司已 使用部分募集资金偿还中国建设银行股份有限公司中心区支行、中国工商银股份 有限公司南山支行的流动借款。北京银行股份有限公司高新区支行因提前还贷需 加收公司罚息，公司根据实际情况，为提高公司资金利用效率，增强公司短期偿 债能力，维护公司及全体股东利益，公司通过自有资金于 2016 年 8 月 11 日归 还北京银行股份有限公司高新区支行 2,000 万贷款， 原计划用于偿还北京银行 股份有限公司高新区支行贷款的 2,000 万元用于其他银行流动贷款的偿还。本期 债券募集资金使用均按照规定的相关程序进行，与募集说明书的约定一致。 年末余额（万元） 2.73 募集资金专项账户运作情况 募集资金专项账户按照相关约定运作。 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 是 四、公司债券信息评级情况 2016年2月1日及2016年5月5日，受公司委托，鹏元资信评估有限公司对新纶科技2016年公司债券的信用状况分别进行了评级 和跟踪评级，经鹏元信用评级委员会最后审定，公司2016年公开发行公司债的评级结果为AA+，主体评级为A+，评级展望 为稳定。 2016年9月27日，经鹏元资信评估有限公司证券评级评审委员会审定，将深圳市高新投集团有限公司主体长期信用等级由AA+ 上调至AAA，评级展望维持为稳定，新纶科技2016年公司债券由深圳市高新投集团有限公司提供无条件不可撤销连带责任 担保保证，所以鹏元资信评估有限公司决定将新纶科技2016年公司债券债项级别由AA+上调至AAA。 2017年6月23日，经鹏元资信评估有限公司对新纶科技2016年公司债券的信用状况进行了跟踪评级，经鹏元信用评级委员会 最后审定，公司2016年公开发行公司债的评级结果为 AAA, 主体评级为 A+, 评级展望维持为稳定。 2018年4月19日，经鹏元资信评估有限公司对新纶科技2016年公司债券的信用状况进行了跟踪评级，经鹏元信用评级委员会 最后审定，公司2016年公开发行公司债的评级结果为 AAA, 主体评级为 AA-, 评级展望维持为正面。上述评级报告详见公 司 在巨潮资讯网（）发布的公告。 五、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 报告期内，公司债券增信措施，偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更，正常执行，与公司债募集说明书的相关承诺一致。 公司严格按照募集说明书披露的要求，制定了周密的财务计划，保证资金按计划调度，并切实做到专款专用；公司严格履行 了信息披露义务、偿债保障承诺措施；受托管理人与资信评级机构充分发挥了管理监督作用，确保债券付息、兑付保障措施 的有效实施，保障投资者的合法权益。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 86 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内，发行人未召开债券持有人会议。 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内，债券受托管理人勤勉尽责，严格按照《债券受托管理协议》的约定履行相应的职责，切实防范可能存在的风险， 切实督促公司在深交所网站披露各项定期及不定期报告，债券受托管理人已于2018年6月30日在深交所网站披露2016年面向 合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告，详情请查阅巨潮资讯网（）发布的公告。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2018 年 2017 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润 65,429.63 43,114.93 51.76% 流动比率 123.03% 155.74% -32.71% 资产负债率 47.20% 48.63% -1.43% 速动比率 1.05% 1.35% -0.30% EBITDA 全部债务比 19.68% 18.83% 0.85% 利息保障倍数 3.3 2.51 31.47% 现金利息保障倍数 3.25 1.08 200.93% EBITDA 利息保障倍数 4.34 3.55 22.25% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00% 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 息税折旧摊销前利润与上年同期相比增长51.76%，主要由于本期利润大幅上升所致； 流动比率较上年同期下降32.71%，主要系报告期公司银行短期借款增加所致； 利息保障倍数与上年同期相比增长31.47%，主要由于本期利润大幅上升所致； 现金保障倍数与上年同期项目增加200.93%，主要系报告期受限资产解除限制，经营活动现金流增加所致。 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 2016年8月10日和2016年8月26日，公司分别召开了第三届董事会第四十四次会议和2016年第六次临时股东大会，审议通过《关 于公司以融资租赁方式进行融资的议案》，同意公司使用天津新纶、苏州新纶相关固定资产开展融资租赁业务。租赁期限为 66个月，以2016年9月30日为租金概算的起租日，报告期内，融资租赁事项于2018 年3月20日已偿还本息7,463.39万元，2018 年9月20日已偿还本息6,991.76万元。 2018年5月28日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司全资子公司开展融资租赁业务的议案》，同意公司 全资子公司常州新纶使用所持有的部分设备等固定资产开展融资租赁业务，并由公司为该融资事项提供连带责任担保；租赁 期限为36个月，以2018年6月15日为租金概算的起租日，报告期内，融资租赁事项于2018年9月15日已偿还本息926.11万元， 2018年12月15日已偿还本息926.11万元。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 87 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 公司报告期内获得银行授信 380,218.90万元，报告期内使用银行授信 238,968.10万元，报告期内偿还银行贷 306,043.96 万 元。 报告期内，公司均按时偿还了各项银行贷款。 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司严格执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺，未发生有损害债券投资者合法权益的情形。 十二、报告期内发生的重大事项 无 十三、公司债券是否存在保证人 √ 是 □ 否 公司债券的保证人是否为法人或其他组织 √ 是 □ 否 是否在每个会计年度结束之日起 4 个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者 权益（股东权益）变动表和财务报表附注 √ 是 □ 否 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 88 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 带强调事项段的无保留意见 审计报告签署日期 2019 年 04 月 22 日 审计机构名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 亚会 A 审字（2019）0018 号 注册会计师姓名 王瑜军、李德洲 审计报告正文 亚会A审字（2019）0018号 深圳市新纶科技股份有限公司全体股东： （一）审计意见 我们审计了深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称新纶科技） 财务报表，包括2018年12月31日的合并及 公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相 关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新纶科技2018年12 月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 （二）形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责 任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新纶科技，并 履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 （三）强调事项段 我们提醒财务报表使用者关注，公司及全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科技有限公司在 2017年5月至2018年6月期间，使用自身在银行的定期存款，曾经为广州宏辉电子科技有限公司（以下简称“宏辉 电子”）、深圳市前海贝斯曼科技有限公司（以下简称“贝斯曼”）、深圳市亿芯智控科技有限公司（以下简称“亿 芯智控”）的银行贷款分别提供了累计发生额为3.38亿元、1.47亿元和1.47亿元担保，截止2018年12月31日，担 保余额共1.90亿元。详见附注“12.1重大承诺事项、12.2或有事项、13.1资产负债表日后非调整事项、14.1其他重 要事项”，本段内容不影响已发表的审计意见。 （四）关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务 报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 89 1、收入确认 （1）事项描述： 新纶科技2018年度营业收入有关情况详见财务报表附注“5.36 营业收入及营业成本”，鉴于营业收入是新纶 科技的关键绩效指标之一，且2018年度新纶科技营业收入增幅明显，因此我们将新纶科技营业收入确认识别为 关键审计事项。 （2）审计应对： ① 对新纶科技的销售与收款内部控制循环进行了解并执行穿行测试，并对客户签收及收入确认等重要的控 制点执行了控制测试； ② 检查新纶科技与主要客户的业务合同，确定与收货及退货权有关的条款，并评价新纶科技收入确认是否 符合会计准则的要求； ③ 按照抽样原则选择本年度的样本，检查其业务合同、入账记录及客户签收记录，检查新纶科技收入确认 是否与披露的会计政策一致； ④ 对营业收入执行截止测试，确认新纶科技的收入确认是否记录在正确的会计期间； ⑤ 发函询证2018年末应收余额以及2018年度发生额，对工程类客户在发函询证金额的同时询证项目完工进 度； ⑥ 重要客户现场访谈。 2、商誉 （1）事项描述： 截止2018年末新纶科技商誉账面价值为1,740,776,109.61元，占净资产比例为33.87%。相关信息在财务报表 附注“5.15 商誉”中披露。新纶科技每年期末均对商誉通过专门的方法进行减值测试，其中涉及到多项需由新纶 科技管理层判断和估计的指标，主要包括未来收入增长率、未来经营利润率、未来产能利用率及适用的折现率。 由于商誉减值测试固有的复杂程度，以及管理层在对上述关键指标判断时可能的主观影响，我们将商誉减值事 项作为关键审计事项。 （2）审计应对： ① 针对金额较大的新纶日本株式会社商誉我们获取独立估值专家出具的企业价值评估报告，评估报告中所 涉及的评估减值测试模型是否符合现行的企业会计准则；宁国市千洪电子有限公司获取减值测试专项报告，核 实业绩对赌承诺是否完成，是否出现减值迹象； ② 将商誉减值测试报告中第一期的收入、经营利润率等数据与经批准的财务预算进行比较； ③ 将未来现金流量预测期间的收入增长率和毛利率等与被测试公司的历史情况进行比较； ④ 对于减值测试结果最为敏感的假设（即对于商誉可收回金额影响最大），我们关注了新纶科技对这些假 设的披露是否适当。 （五）其他信息 新纶科技管理层对其他信息负责。其他信息包括新纶科技2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括合并及 公司财务报表和我们的审计报告。 我们对合并及公司财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结 论。 结合我们对合并及公司财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与 合并及公司财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无 任何事项需要报告。 （六）管理层和治理层对财务报表的责任 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 90 新纶科技管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必 要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，新纶科技管理层负责评估新纶科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并 运用持续经营假设，除非新纶科技管理层计划清算新纶科技、终止运营或别无其他现实的选择。 新纶科技治理层负责监督新纶科技的财务报告过程。 （七）注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计 意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总 能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务 报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工 作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并 获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述 或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风 险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新纶科技 持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不 确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们 应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新 纶科技不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就新纶科技中实体或业务活动中的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。 我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别 出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我 们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。 我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在 审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事 项。 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 王瑜军（项目合伙人） 中国注册会计师 李德洲 中国·北京 二零一九年四月二十二日 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 91 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,609,924,727.30 1,407,304,691.83 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 1,661,479,754.61 1,130,792,660.21 其中：应收票据 121,693,531.97 34,259,428.48 应收账款 1,539,786,222.64 1,096,533,231.73 预付款项 176,036,038.27 140,111,389.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 134,080,162.83 59,077,163.94 其中：应收利息 9,436,490.57 3,196,569.87 应收股利 买入返售金融资产 存货 652,686,626.79 427,277,691.25 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 151,343,129.23 28,815,503.41 流动资产合计 4,385,550,439.03 3,193,379,100.50 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 23,500,000.00 3,500,000.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 92 持有至到期投资 长期应收款 68,916,762.81 23,220,550.77 长期股权投资 57,141,178.86 56,132,555.15 投资性房地产 255,812,678.00 156,179,524.76 固定资产 1,859,350,625.67 1,425,778,930.11 在建工程 535,540,498.81 301,526,003.41 生产性生物资产 油气资产 无形资产 508,657,600.51 474,061,118.85 开发支出 56,703,164.42 51,850,113.15 商誉 1,740,776,109.61 489,378,385.59 长期待摊费用 17,951,168.88 15,379,648.83 递延所得税资产 68,578,729.73 75,368,635.49 其他非流动资产 155,782,899.87 238,865,018.32 非流动资产合计 5,348,711,417.17 3,311,240,484.43 资产总计 9,734,261,856.20 6,504,619,584.93 流动负债： 短期借款 1,882,550,786.72 1,226,139,820.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 1,195,501,112.33 394,955,435.89 预收款项 56,267,979.58 83,980,732.66 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 25,009,111.39 15,506,567.29 应交税费 114,955,918.99 95,825,735.23 其他应付款 47,349,673.24 62,720,985.17 其中：应付利息 20,966,281.30 20,404,467.92 应付股利 应付分保账款 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 93 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 242,843,284.04 171,331,298.84 其他流动负债 流动负债合计 3,564,477,866.29 2,050,460,575.08 非流动负债： 长期借款 86,500,000.00 163,000,000.00 应付债券 297,212,452.14 296,077,657.65 其中：优先股 永续债 长期应付款 452,886,915.09 461,900,109.18 长期应付职工薪酬 预计负债 300,000.00 递延收益 183,916,936.54 188,720,177.88 递延所得税负债 8,933,820.50 2,979,438.68 其他非流动负债 非流动负债合计 1,029,750,124.27 1,112,677,383.39 负债合计 4,594,227,990.56 3,163,137,958.47 所有者权益： 股本 1,152,029,792.00 503,216,492.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,228,495,682.19 2,330,279,661.56 减：库存股 其他综合收益 -14,596,799.58 384,136.43 专项储备 盈余公积 43,264,222.00 38,327,070.21 一般风险准备 未分配利润 739,939,154.88 461,365,762.98 归属于母公司所有者权益合计 5,149,132,051.49 3,333,573,123.18 少数股东权益 -9,098,185.85 7,908,503.28 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 94 所有者权益合计 5,140,033,865.64 3,341,481,626.46 负债和所有者权益总计 9,734,261,856.20 6,504,619,584.93 法定代表人：侯毅 主管会计工作负责人：马素清 会计机构负责人：陈得胜 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,019,780,479.18 810,928,479.07 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 249,543,248.69 239,473,377.84 其中：应收票据 23,736,109.61 13,621,234.99 应收账款 225,807,139.08 225,852,142.85 预付款项 54,505,643.32 73,528,056.55 其他应收款 830,835,092.58 1,008,587,510.53 其中：应收利息 4,628,733.70 1,144,931.51 应收股利 8,000,000.00 存货 163,521,814.00 110,853,270.32 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 13,274,135.77 3,697,772.41 流动资产合计 2,331,460,413.54 2,247,068,466.72 非流动资产： 可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 68,709,441.36 23,204,575.06 长期股权投资 4,368,885,717.54 2,333,437,010.15 投资性房地产 87,775,550.07 94,885,602.29 固定资产 203,515,450.66 213,944,692.32 在建工程 577,650.76 815,233.75 生产性生物资产 油气资产 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 95 无形资产 142,071,550.54 154,382,578.91 开发支出 6,907,275.21 4,464,445.07 商誉 长期待摊费用 3,569,364.64 4,754,088.45 递延所得税资产 36,211,038.44 27,785,984.24 其他非流动资产 56,630,709.29 70,022,721.06 非流动资产合计 4,977,853,748.51 2,930,696,931.30 资产总计 7,309,314,162.05 5,177,765,398.02 流动负债： 短期借款 1,023,000,000.00 563,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 339,107,813.36 113,249,938.18 预收款项 23,136,851.55 25,081,616.58 应付职工薪酬 4,183,662.81 4,229,885.55 应交税费 21,116,224.70 18,538,519.86 其他应付款 344,360,608.92 269,595,340.76 其中：应付利息 20,211,032.43 20,366,925.00 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 170,000,000.00 170,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,924,905,161.34 1,163,695,300.93 非流动负债： 长期借款 83,000,000.00 163,000,000.00 应付债券 297,212,452.14 296,077,657.65 其中：优先股 永续债 长期应付款 286,804,811.57 398,703,518.18 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 12,778,046.81 23,613,843.06 递延所得税负债 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 96 其他非流动负债 非流动负债合计 679,795,310.52 881,395,018.89 负债合计 2,604,700,471.86 2,045,090,319.82 所有者权益： 股本 1,152,029,792.00 503,216,492.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,310,676,266.91 2,419,309,895.62 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 43,264,222.00 38,327,070.21 未分配利润 198,643,409.28 171,821,620.37 所有者权益合计 4,704,613,690.19 3,132,675,078.20 负债和所有者权益总计 7,309,314,162.05 5,177,765,398.02 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 3,213,703,263.21 2,064,424,476.58 其中：营业收入 3,213,703,263.21 2,064,424,476.58 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,961,309,488.96 1,947,906,768.82 其中：营业成本 2,368,548,102.52 1,499,099,898.47 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 97 税金及附加 26,893,616.70 23,637,741.70 销售费用 117,320,472.91 108,010,378.63 管理费用 186,106,289.32 167,113,593.87 研发费用 80,432,843.96 36,416,479.04 财务费用 121,317,583.87 108,597,975.41 其中：利息费用 142,613,550.87 120,019,052.31 利息收入 25,229,559.36 21,598,464.55 资产减值损失 60,690,579.68 5,030,701.70 加：其他收益 37,437,510.18 27,612,548.98 投资收益（损失以“－”号填 列） 9,617,268.17 8,461,747.59 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -1,158,531.29 -1,877,489.22 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 46,390,423.73 9,116,139.36 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 345,838,976.33 161,708,143.69 加：营业外收入 12,353,939.47 23,159,053.00 减：营业外支出 4,152,543.41 739,084.58 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 354,040,372.39 184,128,112.11 减：所得税费用 69,003,646.77 19,197,786.99 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 285,036,725.62 164,930,325.12 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 287,447,170.35 169,748,357.93 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -2,410,444.73 -4,818,032.81 归属于母公司所有者的净利润 301,123,120.91 172,530,469.34 少数股东损益 -16,086,395.29 -7,600,144.22 六、其他综合收益的税后净额 -14,980,936.01 406,530.20 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -14,980,936.01 406,530.20 （一）不能重分类进损益的其他 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 98 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -14,980,936.01 406,530.20 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 -14,980,936.01 406,530.20 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 270,055,789.61 165,336,855.32 归属于母公司所有者的综合收益 总额 286,142,184.90 172,936,999.54 归属于少数股东的综合收益总额 -16,086,395.29 -7,600,144.22 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.2744 0.3429 （二）稀释每股收益 0.2740 0.3429 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：-856,247.91 元。 法定代表人：侯毅 主管会计工作负责人：马素清 会计机构负责人：陈得胜 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 551,859,894.90 461,880,338.56 减：营业成本 420,415,823.18 350,589,090.47 税金及附加 4,040,437.66 5,167,224.44 销售费用 31,072,670.02 24,504,016.24 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 99 管理费用 68,332,159.47 81,621,289.89 研发费用 14,086,939.48 9,857,597.80 财务费用 97,984,069.40 67,913,647.42 其中：利息费用 131,021,127.46 82,936,515.06 利息收入 36,091,633.37 19,485,334.18 资产减值损失 7,220,920.10 -17,455,161.48 加：其他收益 6,217,310.06 22,393,133.26 投资收益（损失以“－”号填 列） 73,118,707.39 23,475,830.91 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -581,838.88 -1,224,169.09 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 48,636,887.11 -238,222.41 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,679,780.15 -14,686,624.46 加：营业外收入 4,752,789.20 16,536,911.44 减：营业外支出 486,105.63 110,122.47 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 40,946,463.72 1,740,164.51 减：所得税费用 -8,425,054.20 1,152,257.46 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,371,517.92 587,907.05 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 49,371,517.92 587,907.05 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 100 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 49,371,517.92 587,907.05 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.0450 0.0012 （二）稀释每股收益 0.0449 0.0012 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,645,889,221.03 1,988,977,040.69 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 31,964,697.75 18,387,313.13 收到其他与经营活动有关的现金 336,022,270.49 100,439,044.37 经营活动现金流入小计 3,013,876,189.27 2,107,803,398.19 购买商品、接受劳务支付的现金 1,842,145,230.26 1,497,688,011.12 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 101 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 284,346,840.70 206,018,469.34 支付的各项税费 212,500,133.67 141,898,671.30 支付其他与经营活动有关的现金 405,291,677.74 271,791,778.76 经营活动现金流出小计 2,744,283,882.37 2,117,396,930.52 经营活动产生的现金流量净额 269,592,306.90 -9,593,532.33 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 511,000,000.00 取得投资收益收到的现金 1,460,239.18 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 10,585,682.44 22,961,073.02 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 50,415,880.90 21,835,160.44 收到其他与投资活动有关的现金 20,300,754.00 7,500,000.00 投资活动现金流入小计 593,762,556.52 52,296,233.46 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 881,926,035.34 455,299,371.45 投资支付的现金 538,854,026.85 4,500,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 298,373,904.79 121,017,453.73 支付其他与投资活动有关的现金 6,007,112.08 投资活动现金流出小计 1,725,161,079.06 580,816,825.18 投资活动产生的现金流量净额 -1,131,398,522.54 -528,520,591.72 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 406,770,524.45 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 3,634,203,858.89 2,465,139,820.00 发行债券收到的现金 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 102 收到其他与筹资活动有关的现金 195,000,000.00 45,522,883.95 筹资活动现金流入小计 4,235,974,383.34 2,510,662,703.95 偿还债务支付的现金 3,060,439,580.00 2,165,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 123,293,590.12 87,475,285.24 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 198,776,466.34 116,162,372.17 筹资活动现金流出小计 3,382,509,636.46 2,369,437,657.41 筹资活动产生的现金流量净额 853,464,746.88 141,225,046.54 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -9,763,794.14 -450,736.32 五、现金及现金等价物净增加额 -18,105,262.90 -397,339,813.83 加：期初现金及现金等价物余额 1,264,894,033.99 1,662,233,847.82 六、期末现金及现金等价物余额 1,246,788,771.09 1,264,894,033.99 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 477,682,886.49 496,209,889.00 收到的税费返还 3,325,880.29 1,471,318.84 收到其他与经营活动有关的现金 2,981,748,411.47 2,495,389,080.30 经营活动现金流入小计 3,462,757,178.25 2,993,070,288.14 购买商品、接受劳务支付的现金 367,668,357.23 326,909,260.61 支付给职工以及为职工支付的现 金 57,072,634.96 57,437,318.76 支付的各项税费 6,965,385.85 21,184,265.79 支付其他与经营活动有关的现金 2,632,399,349.56 2,917,439,329.98 经营活动现金流出小计 3,064,105,727.60 3,322,970,175.14 经营活动产生的现金流量净额 398,651,450.65 -329,899,887.00 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 63,690,000.00 40,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他 8,226,993.04 22,613,123.02 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 103 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 64,480,000.00 24,148,758.95 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 136,396,993.04 86,761,881.97 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 12,079,942.02 84,041,250.71 投资支付的现金 994,158,000.00 379,018,453.73 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 6,000,000.00 投资活动现金流出小计 1,012,237,942.02 463,059,704.44 投资活动产生的现金流量净额 -875,840,948.98 -376,297,822.47 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 406,770,524.45 取得借款收到的现金 2,511,800,000.00 1,754,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 34,837,599.45 筹资活动现金流入小计 2,918,570,524.45 1,788,837,599.45 偿还债务支付的现金 2,131,800,000.00 1,707,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 89,152,671.28 65,730,948.23 支付其他与筹资活动有关的现金 164,036,606.38 92,342,833.33 筹资活动现金流出小计 2,384,989,277.66 1,865,873,781.56 筹资活动产生的现金流量净额 533,581,246.79 -77,036,182.11 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -94,459.15 591,528.55 五、现金及现金等价物净增加额 56,297,289.31 -782,642,363.03 加：期初现金及现金等价物余额 699,209,161.53 1,481,851,524.56 六、期末现金及现金等价物余额 755,506,450.84 699,209,161.53 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 104 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 503,21 6,492. 00 2,330,2 79,661. 56 384,136 .43 38,327, 070.21 461,365 ,762.98 7,908,5 03.28 3,341,4 81,626. 46 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 503,21 6,492. 00 2,330,2 79,661. 56 384,136 .43 38,327, 070.21 461,365 ,762.98 7,908,5 03.28 3,341,4 81,626. 46 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 648,81 3,300. 00 898,216 ,020.63 -14,980, 936.01 4,937,1 51.79 278,573 ,391.90 -17,006, 689.13 1,798,5 52,239. 18 （一）综合收益总 额 -14,980, 936.01 301,123 ,120.91 -16,086, 395.29 270,055 ,789.61 （二）所有者投入 和减少资本 145,59 6,808. 00 1,410,3 33,642. 08 -920,29 3.84 1,555,0 10,156. 24 1．所有者投入的 普通股 143,17 1,408. 00 1,370,0 94,138. 25 -920,29 3.84 1,512,3 45,252. 41 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 2,425, 400.00 40,239, 503.83 42,664, 903.83 4．其他 （三）利润分配 4,937,1 51.79 -22,549, 729.01 -17,612, 577.22 1．提取盈余公积 4,937,1 51.79 -4,937,1 51.79 2．提取一般风险 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 105 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 -17,612, 577.22 -17,612, 577.22 （四）所有者权益 内部结转 503,21 6,492. 00 -512,11 7,621.4 5 -8,901,1 29.45 1．资本公积转增 资本（或股本） 503,21 6,492. 00 -503,21 6,492.0 0 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 -8,901,1 29.45 -8,901,1 29.45 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,152, 029,79 2.00 3,228,4 95,682. 19 -14,596, 799.58 43,264, 222.00 739,939 ,154.88 -9,098,1 85.85 5,140,0 33,865. 64 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 503,21 6,492. 00 2,409,0 66,676. 39 -22,393. 77 38,327, 070.21 294,370 ,112.64 68,553, 411.55 3,313,5 11,369. 02 加：会计政策 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 106 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 503,21 6,492. 00 2,409,0 66,676. 39 -22,393. 77 38,327, 070.21 294,370 ,112.64 68,553, 411.55 3,313,5 11,369. 02 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -78,787, 014.83 406,530 .20 166,995 ,650.34 -60,644 ,908.27 27,970, 257.44 （一）综合收益总 额 406,530 .20 172,530 ,469.34 -7,600, 144.22 165,336 ,855.32 （二）所有者投入 和减少资本 -78,787, 014.83 -53,044 ,764.05 -131,83 1,778.8 8 1．所有者投入的 普通股 -88,899, 237.45 -53,044 ,764.05 -141,94 4,001.5 0 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 10,112, 222.62 10,112, 222.62 4．其他 （三）利润分配 -5,534,8 19.00 -5,534,8 19.00 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -5,534,8 19.00 -5,534,8 19.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 107 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 503,21 6,492. 00 2,330,2 79,661. 56 384,136 .43 38,327, 070.21 461,365 ,762.98 7,908,5 03.28 3,341,4 81,626. 46 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 503,216, 492.00 2,419,309 ,895.62 38,327,07 0.21 171,821 ,620.37 3,132,675 ,078.20 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 503,216, 492.00 2,419,309 ,895.62 38,327,07 0.21 171,821 ,620.37 3,132,675 ,078.20 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 648,813, 300.00 891,366,3 71.29 4,937,151 .79 26,821, 788.91 1,571,938 ,611.99 （一）综合收益总 额 49,371, 517.92 49,371,51 7.92 （二）所有者投入 和减少资本 145,596, 808.00 1,403,483 ,992.74 1,549,080 ,800.74 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 108 1．所有者投入的 普通股 143,171, 408.00 1,363,244 ,488.91 1,506,415 ,896.91 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 2,425,40 0.00 40,239,50 3.83 42,664,90 3.83 4．其他 （三）利润分配 4,937,151 .79 -22,549, 729.01 -17,612,5 77.22 1．提取盈余公积 4,937,151 .79 -4,937,1 51.79 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 -17,612, 577.22 -17,612,5 77.22 （四）所有者权益 内部结转 503,216, 492.00 -512,117, 621.45 -8,901,12 9.45 1．资本公积转增 资本（或股本） 503,216, 492.00 -503,216, 492.00 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 -8,901,12 9.45 -8,901,12 9.45 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,152,02 9,792.00 3,310,676 ,266.91 43,264,22 2.00 198,643 ,409.28 4,704,613 ,690.19 上期金额 单位：元 项目 上期 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 109 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 503,216, 492.00 2,409,197 ,673.00 38,327,07 0.21 176,768 ,532.32 3,127,509 ,767.53 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 503,216, 492.00 2,409,197 ,673.00 38,327,07 0.21 176,768 ,532.32 3,127,509 ,767.53 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 10,112,22 2.62 -4,946,9 11.95 5,165,310 .67 （一）综合收益总 额 587,907 .05 587,907.0 5 （二）所有者投入 和减少资本 10,112,22 2.62 10,112,22 2.62 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 10,112,22 2.62 10,112,22 2.62 4．其他 （三）利润分配 -5,534,8 19.00 -5,534,81 9.00 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 -5,534,8 19.00 -5,534,81 9.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 110 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 503,216, 492.00 2,419,309 ,895.62 38,327,07 0.21 171,821 ,620.37 3,132,675 ,078.20 三、公司基本情况 1.1 公司概况 深圳市新纶科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)于2002年12月25日经深圳市工商局核准， 持有统一社会信用代码为914403007451834971的企业法人营业执照。2010年1月14日，经中国证券监督管 理委员会“证监许可[2009]1405号”文《关于核准深圳市新纶科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 的核准，向社会公开发行人民币普通股1,900万股（每股面值1元），并经深圳证券交易所深证上[2010]30 号文同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“新纶科技”，股票代码 “002341”。公司注册资本1,152,029,792.00元，法定代表人侯毅，公司住址为深圳市南山区南头街道南海大 道3025号创意大厦13-14楼。 1.2 公司经营范围及行业性质 所属行业：制造及服务业。 经营范围：新型材料及其衍生产品的研发；光学胶带、高净化胶带、高净化保护膜、散热膜的制造；显示 行业、锂电池行业用功能性薄膜材料及其衍生产品，高分子、高性能复合材料、光学薄膜、功能性薄膜、 碳类材料技术及其制品的研发与制造；有机高分子材料及制品的技术开发、销售、售后服务及其他国内商 业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；洁净技术咨询（不含限制项目）；防尘、防 静电服装及鞋的生产（生产场地执照另办）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目 除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；计算机软件开发（不含限制项目）；净化工程设计及安装， 纯水工程的设计、施工与咨询；纯水工程设备的生产（由分支机构经营）；工程项目的咨询、管理；机电 装饰、中央空调、弱电自控、压力容器工程及设备的设计、施工、安装及咨询；实验室设备、家具及通风 系统安装；超净清洗；投资兴办实业（具体项目另行申报，具体由分支机构经营）；普通货运（道路运输 经营许可证有效期至2020年03月7日）；销售无纺布制品、日化产品（不含危险化学品）、劳保及防护用 品、特种劳动防护用品产品的生产和销售；加工、产销研发及技术转让；电子产品、电器配件、纸制品、 电话配件、电子薄膜、五金模具；货物进出口、技术进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的货物和技 术除外）。 公司主要从事防静电洁净室耗品、功能材料产品的研发、生产、销售；净化工程的设计、施工、维护；超 净清洗服务。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 111 1.3 本年度合并财务报表范围 本公司2018年度纳入合并范围的孙子公司共32户，详见本附注7“在其他主体中的权益”。本公司本年度 合并范围比上年度增加5户，减少2户，详见本附注6“合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会 计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），本公司对财 务报表格式进行了相应调整。 2、持续经营 经本公司评估，自本报告期末起的12个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能 力产生重大怀疑的因素。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司主要从事防静电洁净室耗品、功能材料产品的研发、生产、销售；净化工程的设计、施 工、维护；超净清洗服务。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对 收入确认、建造合同完工百分比确定、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计， 详见本附注3.25“收入”、3.19.2“内部研究、开发支出会计政策”等各项描述。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、 所有者权益变动和现金流量等有关信息。 2、会计期间 会计期间自公历1月1日起至12月31日止。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 112 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并 以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 人民币为本公司、境内子公司及境外子公司新纶科技（香港）有限公司（以下简称“香港新纶公司”）经营 所处的主要经济环境中的货币，本公司、境内子公司及境外子公司香港新纶公司以人民币为记账本位币； 本公司之境外子公司新纶日本株式会社（以下简称“日本新纶公司”）根据其经营所处的主要经济环境中的 货币确定日元为其记账本位币；本公司之境外子公司新纶科技美国公司（以下简称“美国新纶公司”）根据 其经营所处的主要经济环境中的货币确定美金为其记账本位币；本公司之境外子公司新纶材料日本株社会 社（以下简称“新纶材料日本公司”）根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定日元为其记账本位币； 本公司之境外子公司新纶科技（韩国）有限公司（以下简称“韩国新纶公司”）根据其经营所处的主要经济 环境中的货币确定韩元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 5.1 同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下 的企业合并。 合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投 资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积 不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权 益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面 值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。 合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当 期损益。 5.2 非同一控制下的企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。 购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出 的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、 评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性 证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中 取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 5.3 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的 在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的 初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时 采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 113 《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累 计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计 量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算 下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。 6、合并财务报表的编制方法 6.1 合并范围 合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 6.2 控制的依据 投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回 报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。 6.3 决策者和代理人 代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权 视为自身直接持有。 在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。 1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。 2）除1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者 因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。 6.4 投资性主体 当同时满足下列条件时，视为投资性主体： 1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； 2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； 3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征： 1）拥有一个以上投资； 2）拥有一个以上投资者； 3）投资者不是该主体的关联方； 4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。 如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其 他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。 投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并 财务报表范围。 6.5 合并程序 子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调 整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。 合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利 润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资 产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。 本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资 产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益” 之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 114 母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。 子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益” 项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公 司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目 列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股 东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。 本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数； 编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时， 将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同 合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编 制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将 该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将 该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至 处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 6.6 特殊交易会计处理 6.6.1 购买子公司少数股东拥有的子公司股权 在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持 续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）()，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 6.6.2 不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资 在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有 子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理 在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权 公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入 丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资 收益。 6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的 交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财 务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下： 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子 交易： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 115 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 7.1 合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业。 7.2共同经营参与方的会计处理 合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； 3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易 产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定 的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归 属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合 营方按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计 处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 9.1 外币业务 外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资 本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货 币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 9.2 外币财务报表的折算 以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除 未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发 生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现 金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表 中单独列示。 10、金融工具 10.1 金融工具的确认和终止确认 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 116 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： 1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 10.2金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至 到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以“以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列示。 2）应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应收款 等。 3）可供出售金融资产 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日 起12个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 4）持有至到期投资 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资 产负债表日起12个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 10.3 金融资产的计量 金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报 价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本 计量。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或 现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。 除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入所有者权益，待该金融资产终止 确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息， 计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。 10.4 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所 有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情 形）之和。 因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金融资产或金融负债（包括看涨期 权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金融资产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。 公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并将所收取的现金流量交付给指定 的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服务负债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述 对价的组成部分。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 117 况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额 的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形）之和。 原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的 相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。 10.5 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 10.6 金融负债的计量 金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易 费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 10.7 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术 确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他 金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 10.8 金融资产减值测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客 观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额， 计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失 予以转回，计入当期损益。 当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失计 入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事 项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升 且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入所有者权益。在活跃市场中没有报 价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 可供出售金融资产-权益工具投资减值认定标准： 公允价值发生“严重”或“非暂时性” 下跌的具体量化标准 该金融资产期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%，或持续下跌 时间达到或超过12个月。 成本的计算方法 本公司金融资产按取得时支付的对价和相关交易费用初始确认为投资成本。 期末公允价值的确定方法 存在活跃市场的，以资产负债表日活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在 活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情 况并自愿交易的各方最近进行的期末公允价值的确定方法市场交易中使用的价 格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用 估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相 关的参数。 持续下跌期间的确定依据 持续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6 个月的均作为持续下跌期间。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 118 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司将金额为人民币 100 万元以上的应收款项确认为单项 金额重大的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独 测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征 的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失 的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项 组合中进行减值测试。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 单个报表主体且属于母公司合并报表抵销的母子公司之间的 应收款项组合 其他方法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 20.00% 20.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 80.00% 80.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 单个报表主体且属于母公司合并报表抵 销的母子公司之间的应收款项组合 0.00% 0.00% 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 119 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明其发生了减值的应收账款。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 12.1 存货的类别 存货包括原材料、在产品、产成品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低列示。 12.2 发出存货的计价方法 存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配 的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。 12.3 确定不同类别存货可变现净值的依据 存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去 至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为 基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成 品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量 的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 12.4 存货的盘存制度 存货盘存制度采用永续盘存制。 12.5 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品、包装物于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。 13、持有待售资产 13.1 划分为持有待售类别的条件 同时满足下列条件的非流动资产或处置组，确认为持有待售类别： 1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； 2）出售极可能发生，即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要 求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。 确定的购买承诺，是指公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚 等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 13.2 持有待售的非流动资产或处置组的计量 公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净 额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有 待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，公司在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始 计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除公司合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 120 或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。 公司在资产负债表日重新计量持有待售的处置组时，首先按照相关会计准则规定计量处置组中资产和负债的账面价值，然后 按照上款的规定进行会计处理。 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用准则计量规定的各 项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分 为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不 得转回。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待 售类别后适用准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值， 以及适用准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用准则计量规定的各项非流动资产账面价值 所占比重，按比例增加其账面价值。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确 认。 非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置 组中移除时，按照以下两者孰低计量： 1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后 的金额； 2）可收回金额。 公司终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。 14、长期股权投资 14.1 共同控制、重大影响的判断标准 按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为 共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。 对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对 被投资单位实施重大影响。 14.2 初始投资成本确定 企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始 投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本： 1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权 投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益行证券直 接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。 3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的 长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满 足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 14.3 后续计量及损益确认方法 14.3.1 成本法后续计量 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 121 整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 14.3.2 权益法后续计量 公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利 计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所 有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时， 以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计 政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资 收益和其他综合收益等。 投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记 至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损 分担额后，恢复确认收益分享额。 投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有 的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失， 按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。 投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间 接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投 资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 14.3.3 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理 按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改 按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原 计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 14.3.4处置部分股权的处理 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策 核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而 确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位 实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩 余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制 之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关 内容处理。 14.3.5对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理 分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价 值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法 进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为 持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。 14.3.6 处置长期股权投资的处理 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项 投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 122 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始 计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时， 计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。 本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊 销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下： 类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧（摊销）率（%） 房屋建筑物 20-30 10.00 3.00-4.50 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满 足下列条件的，才能予以确认：1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20 -30 10.00% 3.00-4.50% 运输设备 年限平均法 5 10.00% 18.00% 机器设备 年限平均法 10 10.00% 9.00% 办公设备 年限平均法 5 10.00% 18.00% 净化工程系统 年限平均法 5 -10 10.00% 9.00-18.00% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁 方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的 在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者 中较短的期间内计提折旧。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 123 在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在 资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自 次月起开始计提折旧。 18、借款费用 发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及 借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建 的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且 中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。 在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专门借款当期实际发生的利息 费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金 额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般 借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、通过建设经营移交方式（BOT）取得的资产等。无形资产以实际成本计量。 公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。 土地使用权按使用年限50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定 资产。专利权按法律规定的有效年限平均摊销。 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 （2）内部研究开发支出会计政策 根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支 出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 124 22、长期资产减值 在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、 无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试 结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去 处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难 以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入 的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 23、长期待摊费用 长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按 预计受益期间按直线法摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。发生的职工福利 费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职 工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费， 在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入 当期损益或相关资产成本。 在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增 加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。 利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬： 1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； 2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 n （2）离职后福利的会计处理方法 22.2.1 设定提存计划 公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴 存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 22.2.2 设定受益计划 公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤： 1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益 计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。公司将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的 现值和当期服务成本。 2）设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 125 项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定 受益计划净资产。 3）确定应当计入当期损益的金额。 4）确定应当计入其他综合收益的金额。 公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相 关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，按照直线法将累计设定受 益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显 著增加的期间。 报告期末，公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为：服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额，以及重 新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 在设定受益计划下，公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用： 1）修改设定受益计划时。 2）企业确认相关重组费用或辞退福利时。 公司在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 （3）辞退福利的会计处理方法 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： 1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。 2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。 除上述情形外，公司按照关于设定受益计划的有关政策，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其 他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： 1）服务成本。 2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。 长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利 与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。 25、预计负债 对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确 认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币 时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行 的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。 于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 126 26、股份支付 24.1 股份支付的种类 根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。 24.2 权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等 权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的 有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。 在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付 存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对 应的成本费用。 24.3 确认可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数 量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 24.4股份支付的会计处理方法 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以 权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 以权益结算的股份支付： 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成 等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法 计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权 益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价 值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的 公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 当授予权益工具的公允价值无法可靠计量时，在服务取得日、后续的每个资产负债表日以及结算日，按权益工具的内在价值 计量，内在价值变动计入当期损益。 以现金结算的股份支付： 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权， 在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每 个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或 费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 24.5修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得 服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公 允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消 了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的 金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 127 作为授予权益工具的取消处理。 以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用和相 应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况 的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。 24.6涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理 涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的， 在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理： ①结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支 付处理。 结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长 期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。 ②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理； 接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。 本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个 别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除 增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。 与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相 关的收入。 25.1 销售商品 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施 有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时， 确认商品销售收入的实现。主要交易方式的具体销售确认的时间为： 内销：将货物交付到买方指定地点，经客户签收双方核对一致后确认销售收入。 出口：货物已经报关并办理了出口报关手续后确认销售收入。 25.2 提供劳务 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进 度公司选用下列方法之一确定： ①劳务交易的完工进度按已经完成的劳务工作量占应提供劳务总量的比例。 ②已经发生的劳务成本占估计总成本的比例。 公司主要采用以上第一种方法确定劳务交易的完工进度，在无法根据第一种方法确定劳务交易的完工进度时，采用第二种方 法。当劳务合同的结果不能可靠地估计时，于决算日按已经发生并预计能够收回的成本金额确认收入，并将已经发生的成本 记入当年度损益类账项。如果预计劳务总成本将超出劳务总收入，将预计的损失立即记入当年度损益类账项。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 128 易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已 发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的， 将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的， 将该合同全部作为销售商品处理。 25.3建造合同收入 在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度公司 选用下列方法之一确定： ①合同完工进度按已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的比例确认； ②按照累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 公司主要采用以上第一种方法确定合同完工进度，在无法根据第一种方法确定合同完工进度时，采用第二种方法。当建造合 同的结果不能可靠地估计时，于决算日按已经发生并预计能够收回的成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年度损 益类账项。如果预计合同总成本将超出合同总收入，将预计的损失立即记入当年度损益类账项。 建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③ 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。 如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在 其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结 果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。 合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。 25.4使用费收入 根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。 25.5利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资 产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损 益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或 冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 129 30、递延所得税资产/递延所得税负债 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性 差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的 初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损) 的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。 于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。 对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够 控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付 款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应 付款列示。 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 根据财政部《关于修订印发 2018 年度一 般企业财务报表格式的通知》（财会 〔2018〕15 号），本公司对财务报表格式 进行了相应调整。 股东大会决议通过 根据实际情况描述涉及的科目及调整金 额：例如：“应收票据”和“应收账款”合并 列示为“应收票据及应收账款”，本期余额 1,661,479,754.61 元，上期余额 1,130,792,660.21 元；“应付票据”和“应付 账款”合并列示为“应付票据及应付账 款”，本期余额 1,195,501,112.33 元，上 期余额 394,955,435.89 元；“固定资产清 理并入固定资产”，本期余额 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 130 1,859,350,625.67 元，上期余额 1,425,778,930.11 元；“工程物资并入在建 工程”，本期余额 535,540,498.81 元，上 期余额 301,526,003.41 元；“应收利息及 应收股利并入其他应收款”，本期余额 134,080,162.83 元，上期余额 59,077,163.94 元；“应付利息及应付股利 并入其他应付款”，本期余额 47,349,673.24 元，上期余额 62,720,985.17 元；单列“研发费用”本期 80,432,843.96 元、上期 36,416,479.04 元， 调减“管理费用”本期 80,432,843.96 元、 上期 36,416,479.04 元。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额 乘以适用税率扣除当期允计抵扣的进项 税后的余额计算) 应税产品收入按 17%的税率计算销项 税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额 后的差额计缴增值税，技术咨询和工程 设计服务、清洗服务收入按 6%的税率计 算销项税；工程收入按 11%计算销项税。 从 2018 年 5 月 1 日起原适用 17%、 11%增值税率的分别调整为 16%、10% 的税率。 城市维护建设税 应纳增值税、消费税额 按实际缴纳的流转税的 1%、5%、7%计 缴。 企业所得税 应纳税所得额 按应纳税所得额的 15%、16.5%、25%计 缴。 教育费附加 应纳增值税、消费税额 按实际缴纳的流转税的 3%计缴。 地方教育费附加 应纳增值税、消费税额 按实际缴纳的流转税的 1%、2%计缴。 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 深圳市新纶科技股份有限公司 15% 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 131 深圳市金麒麟环境科技有限公司 15% 深圳市金耀辉科技有限公司 15% 深圳鹏阔精密工业有限公司 25% 厦门鹏阔精密工业有限公司 25% 宁国市千洪电子有限公司 15% 深圳市新纶先进材料科学研究院有限公司 25% 合肥洁易超净技术有限公司 25% 武汉洁净易超净技术有限公司 25% 南昌洁净易超净科技有限公司 25% 成都洁净易超净技术有限公司 25% 聚纶材料科技（深圳）有限公司 25% 新纶科技（常州）有限公司 15% 深圳市华正鼎科技有限公司 25% 新纶科技（香港）有限公司 16.5% 新恒东薄膜材料（常州）有限公司 25% 新纶复合材料科技（常州）有限公司 15% 新纶科技（日本）有限公司 适用日本相关税收政策 新纶科技美国公司 适用美国相关税收政策 新纶科技（韩国）有限公司 适用韩国相关税收政策 新纶材料日本株社会社 适用日本相关税收政策 新纳新材料(常州)有限公司 25% 苏州新纶超净技术有限公司 25% 苏州依格斯电子有限公司 25% 苏州依格斯电子材料有限公司 25% 江天精密制造科技（苏州）有限公司 15% 天津新纶科技有限公司 25% 上海瀚广实业有限公司 15% 成都新晨新材科技有限公司 25% 长江新纶新材料科技有限公司 25% 新纶（常州）光电材料科技有限公司 25% 新纶（常州）新能源材料技术有限公司 25% 2、税收优惠 （1）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，深圳市新纶科技股份有限 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 132 公司于2009年6月27日获得深圳市科技和信息局、深圳市财政局、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局 颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201044200180），认定有效期为3年。2012年9月12日本公司 第一次复审通过了高新技术企业认定，证书编号：GF201244200459；2015年11月2日本公司第二次复审通 过了高新技术企业认定，证书编号：GR201544201562，按15%的税率计算所得税。2018年11月9日本公司 第三次复审通过了高新技术企业认定，证书编号：GR201844202493，按15%的税率计算所得税。 （2）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，江天精密制造科技（苏州） 有限公司（以下简称“江天精密公司”）于2013年12月3日获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国 家税务局、江苏省地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201332001718），认 定有效期为3年。2016年11月30日江天精密公司第一次复审通过了高新技术企业认定，证书编号： GR201632001641，按15%的税率计算所得税。 （3）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，深圳市金麒麟环境科技有 限公司（以下简称“深圳金麒麟”）于2016年11月21日获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深 圳市国家税务局、深圳市地方税务局批准颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201644201436）， 认定有效期为3年，按15%的税率计算所得税。 （4）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，上海瀚广实业有限公司（以 下简称“上海瀚广”）于2016年11月24日获得上海市科技技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、 上海市地方税务局批准颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201631000097），认定有效期为3年， 按15%的税率计算所得税。 （5）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，新纶科技（常州）有限公 司（以下简称“常州新纶公司”）于2015年7月6日获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务 局、江苏省地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201532000634），认定有效 期为3年，按15%的税率计算所得税。2018年11月28日常州新纶公司第一次复审通过了高新技术企业认定， 证书编号：GR201832002798，按15%的税率计算所得税。 （6）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，深圳市金耀辉科技有限公 司（以下简称“金耀辉公司”）于2017年10月31日获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、深圳市国家 税务局、深圳市地方税务局批准颁发的证书编号为GR201744203814的《高新技术企业证书》，认定有效期 为3年，按15%的税率计算所得税。 （7）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，新纶复合材料科技（常州） 有限公司（以下简称“新复材”）于2018年11月28日获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局 江苏省税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201832001861），认定有效期为3年， 按15%的税率计算所得税。 （8）根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引，宁国市千洪电子有限公司 （以下简称“千洪电子”）于2016年12月9日获得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广 东省地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201644004575）,认定有效期为3年， 按15%的税率计算所得税。 （9）根据财政部、国家税务总局关于非货币性资产投资企业所得税政策问题的通知（《财税[2014]116号》） 及国家税务总局关于非货币性资产投资企业所得税有关征管问题的公告（国家税务总局公告2015年第33 号）相关规定，实行查账征收的居民企业（以下简称企业）以非货币性资产对外投资确认的非货币性资产 转让所得，可自确认非货币性资产转让收入年度起不超过连续5个纳税年度的期间内，分期均匀计入相应 年度的应纳税所得额，按规定计算缴纳企业所得税。本公司控股子公司深圳市新纶先进材料科学研究院有 限公司（以下简称“先进材料研究院”）享受该优惠政策。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 133 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 138,254.97 217,024.57 银行存款 1,246,650,516.12 1,264,677,009.42 其他货币资金 363,135,956.21 142,410,657.84 合计 1,609,924,727.30 1,407,304,691.83 其中：存放在境外的款项总额 16,187,044.76 16,140,834.54 其他说明 货币资金中其他货币资金主要包含定期存单质押担保203,000,000.00元，银行汇票保证金70,319,166.06元，信用 证保证金47,135,813.79元，定期存款28,000,000.00元，保函保证金7,589,865.36元，司法冻结款7,091,111.00元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 121,693,531.97 34,259,428.48 应收账款 1,539,786,222.64 1,096,533,231.73 合计 1,661,479,754.61 1,130,792,660.21 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 134 银行承兑票据 117,872,533.14 34,123,595.76 商业承兑票据 3,820,998.83 135,832.72 合计 121,693,531.97 34,259,428.48 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 9,984,839.27 合计 9,984,839.27 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 257,960,493.25 商业承兑票据 3,658,994.28 合计 261,619,487.53 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 13,734,8 92.32 0.82% 13,155,0 40.25 95.78% 579,852.0 7 6,203,4 80.18 0.52% 6,203,480 .18 100.00% 0.00 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 1,670,95 0,389.39 99.09% 131,744, 018.82 7.88% 1,539,206 ,370.57 1,186,8 38,032. 39 99.48% 90,304,80 0.66 7.61% 1,096,533,2 31.73 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 1,537,81 0.53 0.09% 1,537,81 0.53 100.00% 32,758. 69 32,758.69 100.00% 0.00 合计 1,686,22 100.00% 146,436, 8.68% 1,539,786 1,193,0 74,271. 100.00% 96,541,03 8.09% 1,096,533,2 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 135 3,092.24 869.60 ,222.64 26 9.53 31.73 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款（按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 苏州万洲新材料有限公 司 6,261,176.43 6,261,176.43 100.00% 预计无法收回 宁波煜成实业有限公司 3,580,158.32 3,580,158.32 100.00% 已胜诉但基本无财产可 执行 苏州点精光电有限公司 1,957,042.90 1,957,042.90 100.00% 已胜诉但执行较为困难 深圳市百得力电子有限 公司 1,936,514.67 1,356,662.60 70.06% 预计无法收回 合计 13,734,892.32 13,155,040.25 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 1,274,536,448.99 63,726,822.44 5.00% 1 年以内小计 1,274,536,448.99 63,726,822.44 5.00% 1 至 2 年 287,229,540.57 28,722,954.06 10.00% 2 至 3 年 62,778,322.91 12,555,664.58 20.00% 3 年以上 46,406,076.92 26,738,577.74 3 至 4 年 36,607,455.96 18,303,727.99 50.00% 4 至 5 年 6,818,856.01 5,455,084.80 80.00% 5 年以上 2,979,764.95 2,979,764.95 100.00% 合计 1,670,950,389.39 131,744,018.82 7.88% 确定该组合依据的说明： 确定该组合依据的说明：已单独计提减值准备的应收账款除外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、 按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏 账准备计提的比例。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 136 本期计提坏账准备金额 45,669,445.36 元；本期收回或转回坏账准备金额 48,102.89 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 3)本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 1,871,265.86 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 东莞市胜丰进出口 贸易有限公司 货款 576,435.61 无法收回 审批 否 深圳市波迪科创科 技有限公司 货款 400,000.00 无法收回 审批 否 东莞万士达液晶显 示器有限公司 货款 282,396.98 无法收回 审批 否 苏州大智资讯配件 有限公司 货款 200,000.00 已抵品质扣款 审批 否 蓝思科技(东莞)有 限公司 货款 196,320.91 无法收回 审批 否 合计 -- 1,655,153.50 -- -- -- 应收账款核销说明： 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为 390,345,843.87元，占应收账款期末余额合计数的比例为 23.15%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为 24,645,540.93元。 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 137 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 166,205,106.38 94.42% 129,267,029.34 92.26% 1 至 2 年 2,482,215.41 1.41% 6,621,074.29 4.73% 2 至 3 年 5,087,485.17 2.89% 2,018,581.52 1.44% 3 年以上 2,261,231.31 1.28% 2,204,704.71 1.57% 合计 176,036,038.27 -- 140,111,389.86 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未结算原因 KYODO GIKEN CHEMICAL 非关联方 2,335,358.49 2-3年 技术服务过程中存 在问题，对方还没有 完全解决，在协商 中； 深圳伟铂瑞信科技有限公司 非关联方 1,900,000.00 2-3年 交易终止，款项尚未 退还 深圳市鑫煌装饰设计有限公司 非关联方 1,572,300.28 *1 工程未结算 昆山翔腾净化工程有限公司 非关联方 1,007,832.00 *2 工程未结算 小计 6,815,490.77 *1：深圳市鑫煌装饰设计有限公司账龄1年以内1,431,800.28元，1-2年140,500.00元； *2：昆山翔腾净化工程有限公司账龄1年以内293,000.00元，1-2年714,832.00元。 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为 72,548,492.15元，占预付账款期末余额合计数的比例为 41.20%。 其他说明： 6、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 9,436,490.57 3,196,569.87 其他应收款 124,643,672.26 55,880,594.07 合计 134,080,162.83 59,077,163.94 （1）应收利息 1)应收利息分类 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 138 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 9,436,490.57 3,196,569.87 合计 9,436,490.57 3,196,569.87 2)重要逾期利息 单位： 元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： （2）应收股利 1)应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： （3）其他应收款 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 133,670, 933.34 97.69% 9,974,32 0.69 7.46% 123,696,6 12.65 60,392, 975.76 100.00% 4,512,381 .69 7.47% 55,880,594. 07 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 3,154,97 8.59 2.31% 2,207,91 8.98 69.98% 947,059.6 1 合计 136,825, 911.93 100.00% 12,182,2 39.67 8.90% 124,643,6 72.26 60,392, 975.76 100.00% 4,512,381 .69 7.47% 55,880,594. 07 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 139 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 112,895,054.90 5,644,752.76 5.00% 1 年以内小计 112,895,054.90 5,644,752.76 5.00% 1 至 2 年 12,019,537.66 1,201,953.75 10.00% 2 至 3 年 4,223,260.05 844,652.02 20.00% 3 年以上 4,533,080.73 2,282,962.16 3 至 4 年 4,479,008.09 2,239,504.05 50.00% 4 至 5 年 53,072.64 42,458.11 80.00% 5 年以上 1,000.00 1,000.00 100.00% 合计 133,670,933.34 9,974,320.69 7.46% 确定该组合依据的说明： 确定该组合依据的说明：已单独计提减值准备的其他应收款除外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、 按账龄段划分的具有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定 坏账准备计提的比例。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 8,600,104.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 55,925.24 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 550,956.80 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 140 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 21,375,391.94 7,382,871.64 预付押金 3,814,013.21 1,848,401.30 保证金 29,378,825.91 18,051,876.80 租金 5,191,134.36 2,681,610.93 其他 77,066,546.51 30,428,215.09 合计 136,825,911.93 60,392,975.76 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 西丽菁英家园 固定资产出售 19,527,818.66 1 年以内 14.27% 976,390.93 上海临港产业区经 济发展有限公司 股权出售款 12,000,000.00 1 年以内 8.77% 600,000.00 民生金融租赁股份 有限公司 保证金 9,750,000.00 1 年以内 7.13% 487,500.00 惠州大亚湾晨阳实 业有限公司 往来款 5,000,000.00 1 年以内 3.65% 250,000.00 苗遇春 备用金 3,400,000.00 2 年以内 2.48% 220,000.00 合计 -- 49,677,818.66 -- 36.30% 2,533,890.93 6)涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 7、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 141 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 125,367,208.30 4,458,772.68 120,908,435.62 73,435,310.72 1,625,614.48 71,809,696.24 在产品 30,723,623.35 81,667.17 30,641,956.18 18,007,512.52 1,153,196.45 16,854,316.07 库存商品 201,138,002.35 5,736,799.22 195,401,203.13 181,474,790.46 4,710,342.76 176,764,447.70 建造合同形成的 已完工未结算资 产 185,211,682.92 185,211,682.92 78,637,524.47 78,637,524.47 发出商品 80,255,101.28 381,994.06 79,873,107.22 51,543,948.36 70,614.00 51,473,334.36 委托加工物质 1,169,392.18 7,422.24 1,161,969.94 1,453,486.61 7,386.44 1,446,100.17 低值易耗品 309,538.10 309,538.10 415,129.50 415,129.50 自制半成品 40,371,263.85 1,192,530.17 39,178,733.68 23,420,097.87 23,420,097.87 在途物资 6,457,044.87 6,457,044.87 劳务成本 合计 664,545,812.33 11,859,185.54 652,686,626.79 434,844,845.38 7,567,154.13 427,277,691.25 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 1,625,614.48 3,062,164.63 229,006.43 4,458,772.68 在产品 1,153,196.45 81,667.17 1,153,196.45 81,667.17 库存商品 4,710,342.76 6,464,719.00 1,067,443.02 6,505,705.56 5,736,799.22 发出商品 70,614.00 381,994.06 70,614.00 381,994.06 委托加工物质 7,386.44 7,422.24 7,386.44 7,422.24 半成品 1,192,530.17 1,192,530.17 合计 7,567,154.13 11,190,497.27 1,067,443.02 7,965,908.88 11,859,185.54 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 142 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 637,840,964.66 累计已确认毛利 229,437,065.01 已办理结算的金额 682,066,346.75 建造合同形成的已完工未结算资产 185,211,682.92 其他说明： 8、持有待售资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 9、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付租金 402,837.78 16,800.00 待抵扣进项税金 112,849,144.82 16,646,429.72 预缴的企业所得税 3,948,967.50 5,049,989.63 其他 34,142,179.13 7,102,284.06 合计 151,343,129.23 28,815,503.41 其他说明： 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 143 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 23,500,000.00 23,500,000.00 3,500,000.00 3,500,000.00 按成本计量的 23,500,000.00 23,500,000.00 3,500,000.00 3,500,000.00 合计 23,500,000.00 23,500,000.00 3,500,000.00 3,500,000.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 广东和品 实业有限 公司 3,000,000. 00 3,000,000. 00 10.30% 广州蜂巢 实验室互 联技术有 限公司 500,000.00 500,000.00 10.00% 新益（江 西）新材 料科技有 限公司 20,000,000 .00 20,000,000 .00 25.00% 合计 3,500,000. 00 20,000,000 .00 23,500,000 .00 -- （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益工 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 持续下跌时间 已计提减值金额 未计提减值原因 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 144 具项目 成本的下跌幅度 （个月） 其他说明 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 13、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 分期收款销售安 居房款 68,709,441.36 68,709,441.36 23,204,575.06 23,204,575.06 其他 207,321.45 207,321.45 15,975.71 15,975.71 合计 68,916,762.81 68,916,762.81 23,220,550.77 23,220,550.77 -- （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 14、长期股权投资 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 145 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 东莞首道 超净技术 有限公司 7,009,635 .47 -1,160,60 3.43 5,849,032 .04 小计 7,009,635 .47 -1,160,60 3.43 5,849,032 .04 二、联营企业 深圳市通 新源物业 管理有限 公司 25,007,07 2.00 -269,808. 49 24,737,26 3.51 上海松江 漕河泾小 额贷款有 限公司 20,769,16 7.81 848,573.0 4 690,000.0 0 20,927,74 0.85 福建亿光 源光电科 技有限公 司 3,346,679 .87 -380,829. 86 2,965,850 .01 拓丞股份 有限公司 2,857,155 .00 -195,862. 55 2,661,292 .45 小计 49,122,91 9.68 2,857,155 .00 2,072.14 690,000.0 0 51,292,14 6.82 合计 56,132,55 5.15 2,857,155 .00 -1,158,53 1.29 690,000.0 0 57,141,17 8.86 其他说明 15、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 171,567,561.06 171,567,561.06 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 146 2.本期增加金额 111,285,411.39 111,285,411.39 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 111,285,411.39 111,285,411.39 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 282,852,972.45 282,852,972.45 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 15,388,036.30 15,388,036.30 2.本期增加金额 11,652,258.15 11,652,258.15 （1）计提或摊销 6,899,306.30 6,899,306.30 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 27,040,294.45 27,040,294.45 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 255,812,678.00 255,812,678.00 2.期初账面价值 156,179,524.76 156,179,524.76 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 147 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 16、固定资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 1,859,350,625.67 1,425,778,930.11 合计 1,859,350,625.67 1,425,778,930.11 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公设备 净化工程系统 合计 一、账面原值： 1.期初余额 1,065,280,950.14 584,271,715.33 31,800,438.85 41,275,501.48 8,145,372.14 1,730,773,977.94 2.本期增加金 额 307,046,858.36 279,232,766.62 5,178,572.04 10,828,302.95 66,528,255.99 668,814,755.96 （1）购置 2,818,003.12 190,263,888.77 4,802,350.28 8,367,245.41 14,249,090.91 220,500,578.49 （2）在建工 程转入 304,137,687.97 53,143,378.97 1,106,734.43 52,279,165.08 410,666,966.45 （3）企业合 并增加 35,825,498.88 376,221.76 1,299,523.98 37,501,244.62 投资性房地产转 入 其他 91,167.27 54,799.13 145,966.40 3.本期减少金 额 111,414,040.32 26,850,285.46 4,397,344.08 1,553,365.03 144,215,034.89 （1）处置或 报废 128,628.93 22,450,245.35 1,654,897.44 1,472,082.15 25,705,853.87 转入投资性房地 产 111,285,411.39 111,285,411.39 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 148 处置子公司转出 4,023,119.19 62,742.00 4,085,861.19 其他 376,920.92 2,679,704.64 81,282.88 3,137,908.44 4.期末余额 1,260,913,768.18 836,654,196.49 32,581,666.81 50,550,439.40 74,673,628.13 2,255,373,699.01 二、累计折旧 1.期初余额 109,159,809.25 150,667,982.70 18,066,845.68 22,883,309.36 4,217,100.84 304,995,047.83 2.本期增加金 额 37,127,081.80 61,846,536.83 4,240,909.54 6,534,687.56 632,018.17 110,381,233.90 （1）计提 37,127,081.80 56,866,449.37 4,157,590.02 6,311,898.92 632,018.17 105,095,038.28 投资性房地产转 入 企业合并增加 4,980,087.46 83,319.52 222,788.64 5,286,195.62 其他 3.本期减少金 额 4,792,725.62 13,365,497.60 2,941,207.97 1,020,883.43 22,120,314.62 （1）处置或 报废 39,773.77 11,525,888.98 1,034,168.21 1,003,923.66 13,603,754.62 转入投资性房地 产 4,752,951.85 4,752,951.85 其他 1,839,608.62 1,907,039.76 16,959.77 3,763,608.15 4.期末余额 141,494,165.43 199,149,021.93 19,366,547.25 28,397,113.49 4,849,119.01 393,255,967.11 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 2,767,106.23 2,767,106.23 （1）计提 2,767,106.23 2,767,106.23 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 2,767,106.23 2,767,106.23 四、账面价值 1.期末账面价 值 1,119,419,602.75 634,738,068.33 13,215,119.56 22,153,325.91 69,824,509.12 1,859,350,625.67 2.期初账面价 956,121,140.89 433,603,732.63 13,733,593.17 18,392,192.12 3,928,271.30 1,425,778,930.11 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 149 值 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 机器设备 815,887.50 484,260.21 331,627.29 办公设备 53,332.74 47,999.46 5,333.28 合计 869,220.24 532,259.67 336,960.57 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 机器设备 5,420,744.46 2,351,148.45 3,069,596.01 合计 5,420,744.46 2,351,148.45 3,069,596.01 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明 （6）固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 17、在建工程 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 535,540,498.81 301,526,003.41 合计 535,540,498.81 301,526,003.41 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 150 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 新复材一期 223,883,985.38 223,883,985.38 153,508,971.91 153,508,971.91 常州新纶二期 22,026,133.36 22,026,133.36 22,026,133.36 22,026,133.36 PBO 项目 193,835,194.06 193,835,194.06 32,364,767.22 32,364,767.22 新复材二期设备 安装工程 71,276,502.00 71,276,502.00 新复材二期厂房 7,978,864.36 7,978,864.36 新恒东一期 4,137,155.50 4,137,155.50 65,074,129.07 65,074,129.07 火花机自动化线 体加工中心 2,887,931.04 2,887,931.04 苏州三期配电增 容项目 2,728,604.67 2,728,604.67 2,708,063.28 2,708,063.28 设备安装工程- 涂布车间泡棉线 2,262,089.66 2,262,089.66 苏州基地消防改 造工程 3,161,683.15 3,161,683.15 1,366,948.91 1,366,948.91 技术研发中心 505,135.87 505,135.87 光明研发实验室 净化工程 263,752.58 263,752.58 217,763.29 217,763.29 光明产业园工程 214,739.62 214,739.62 295,322.14 295,322.14 聚纶实验室装修 费 147,000.00 147,000.00 苏州一期一#厂 房工程 132,569.00 132,569.00 132,569.00 132,569.00 光明消防控制室 修复工程和待验 收设备 99,158.56 99,158.56 302,148.32 302,148.32 苏州三期厂房及 实验室 8,547.01 8,547.01 天津工业园 2,065,019.64 2,065,019.64 常州新纶一期 138,207.54 138,207.54 长江新纶产业项 目 16,263,596.07 16,263,596.07 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 151 自动化项目 5,053,816.65 5,053,816.65 合计 535,540,498.81 535,540,498.81 301,526,003.41 301,526,003.41 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 天津工 业园 374,503, 545.60 2,065,01 9.64 6,786,11 2.28 8,851,13 1.92 0.00 87.89% 100% 募股资 金 常州新 纶一期 543,000, 000.00 138,207. 54 45,489,8 73.62 45,628,0 81.16 0.00 142.74% 100% 金融机 构贷款 常州新 纶二期 131,800, 000.00 22,026,1 33.36 22,026,1 33.36 16.71% 16.71% 其他 长江新 纶产业 项目 846,010, 000.00 16,263,5 96.07 16,263,5 96.07 0.00 1.92% 17%- 其他 PBO 项 目 247,000, 000.00 32,364,7 67.22 162,508, 446.27 1,038,01 9.43 193,835, 194.06 78.90% 77.00 9,377,63 4.43 8,114,20 8.11 4.99% 金融机 构贷款 新恒东 一期 872,629, 900.00 65,074,1 29.07 173,224, 272.76 234,161, 246.33 4,137,15 5.50 95.32% 95.32% 募股资 金 新复材 一期 329,984, 269.51 153,508, 971.91 183,175, 438.17 112,800, 424.70 223,883, 985.38 109.41% 99.97% 其他 苏州三 期配电 增容项 目 4,500,00 0.00 2,708,06 3.28 20,541.3 9 2,728,60 4.67 60.64% 60.64% 其他 苏州基 地消防 改造工 程 4,850,00 0.00 1,366,94 8.91 1,794,73 4.24 3,161,68 3.15 65.19% 65.19% 其他 自动化 项目 10,000,0 00.00 5,053,81 6.65 5,053,81 6.65 0.00 50.54% 100% 其他 新复材 二期厂 房 58,836,1 00.00 7,978,86 4.36 7,978,86 4.36 13.56% 13.56% 其他 新复材 二期设 280,751, 901.00 71,276,5 02.00 71,276,5 02.00 25.39% 25.39% 其他 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 152 备安装 工程 设备安 装工程- 涂布车 间泡棉 线 5,000,00 0.00 2,262,08 9.66 2,262,08 9.66 45.24% 95% 其他 火花机 自动化 线体加 工中心 7,000,00 0.00 2,887,93 1.04 2,887,93 1.04 41.26% 41.26% 其他 合计 3,715,86 5,716.11 300,569, 653.65 657,404, 805.79 407,532, 720.19 16,263,5 96.07 534,178, 143.18 -- -- 9,377,63 4.43 8,114,20 8.11 4.99% -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 （4）工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他说明： 18、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 19、油气资产 □ 适用 √ 不适用 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 153 20、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 商标 合计 一、账面原值 1.期初余额 324,945,805.02 71,979,853.00 127,278,053.67 26,429,909.66 368,806.61 551,002,427.96 2.本期增加 金额 4,176,584.99 113,248,511.56 3,152,970.42 15,517.24 120,593,584.21 （1）购置 4,176,584.99 1,167,414.70 2,720,021.70 15,517.24 8,079,538.63 （2）内部 研发 55,919,101.71 94,230.77 56,013,332.48 （3）企业 合并增加 56,161,995.15 338,717.95 56,500,713.10 3.本期减少金 额 51,576,750.63 598,729.32 52,175,479.95 （1）处置 51,576,750.63 598,729.32 52,175,479.95 4.期末余额 277,545,639.38 184,629,635.24 127,278,053.67 29,582,880.08 384,323.85 619,420,532.22 二、累计摊销 1.期初余额 24,824,034.56 31,931,385.37 13,870,044.32 6,066,059.72 249,785.14 76,941,309.11 2.本期增加 金额 6,210,020.20 18,905,872.73 9,790,619.52 2,912,784.67 13,921.36 37,833,218.48 （1）计提 6,210,020.20 18,905,872.73 9,790,619.52 2,912,784.67 13,921.36 37,833,218.48 3.本期减少 金额 3,954,217.55 57,378.33 4,011,595.88 （1）处置 3,954,217.55 57,378.33 4,011,595.88 4.期末余额 27,079,837.21 50,779,879.77 23,660,663.84 8,978,844.39 263,706.50 110,762,931.71 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 154 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 价值 250,465,802.17 133,849,755.47 103,617,389.83 20,604,035.69 120,617.35 508,657,600.51 2.期初账面 价值 300,121,770.46 40,048,467.63 113,408,009.35 20,363,849.94 119,021.47 474,061,118.85 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 18.65%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 21、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 高性能膜裂 纤维开发 70,368.77 70,368.77 一种聚季铵 盐抗静电剂 开发 184,855.94 184,855.94 芳纶短切纤 维和浆粕 1,138,075.13 1,138,075.13 环保防静电 胶黏剂 158,982.34 158,982.34 用于触摸屏 的改性有机 硅材料的研 究 1,270,284.97 144,546.81 1,414,831.78 芳纶浆粕刹 车片摩擦材 料开发 778,996.72 25,612.23 804,608.95 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 155 超薄人工石 墨片表面改 性及散热性 能研究 862,881.20 119,236.36 982,117.56 一种触摸屏 全贴合框胶 开发 629,310.74 629,310.74 一种触摸屏 用返工胶水 开发 619,498.18 619,498.18 一种废旧胶 粉芳纶浆粕 母胶开发 249,702.62 249,702.62 一种光学玻 璃清洗剂的 开发 226,145.21 226,145.21 一种用于空 气过滤材料 的改性聚烯 烃膜裂纤维 开发 849,785.63 849,785.63 一种用于液 体硅橡胶的 粘接促进剂 开发 939,512.59 939,512.59 一种粘胶纤 维无纺擦拭 布开发 858,920.50 858,920.50 一种导电布 2,626,336.88 2,626,336.88 一种绝缘胶 布 1,316,828.24 1,316,828.24 一种防水 PET 片 1,610,733.45 1,610,733.45 偏光片保护 通用薄膜-咨 询费 2,108,277.82 2,108,277.82 新型光学薄 膜-试验费 970,873.79 970,873.79 TAC 膜项目 1,834,400.60 10,763,757.9 0 11,484,743.6 0 1,113,414.90 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 156 铝塑复合膜 研发项目 3,607,693.66 9,940,208.24 13,547,901.9 0 硅碳负极柔 性粘结剂开 发项目 4,128,817.70 4,128,817.70 黑色品铝塑 膜开发项目 10,120,197.3 7 10,120,197.3 7 低粘再剥离 胶黏剂 397,942.40 397,942.40 高粘再剥离 胶黏剂 559,138.70 559,138.70 高粘耐温胶 黏剂 451,157.50 451,157.50 中粘再剥离 胶黏剂 331,370.82 331,370.82 通用型胶黏 剂项目 171,358.21 171,358.21 偏光片保护 膜胶 31,782.10 31,782.10 新高粘胶黏 剂 64,563.83 64,563.83 导热胶及胶 带 49,488.39 49,488.39 PU 胶及保护 膜 395,355.36 395,355.36 OCA 光学胶 带/AB 胶项 目 6,515,037.25 81,938.59 6,596,975.84 FPC 用保护 膜/FPC 模切 出货保护膜 234,475.13 234,475.13 FPC 耐高温 保护膜 612,850.59 612,850.59 特种保护膜 /ITO 保护膜 1,697,148.89 1,697,148.89 PU 保护膜 /PU 保护膜 2 557,798.16 557,798.16 TPK 专案/抗 酸保护膜 305,239.19 305,239.19 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 157 苹果专案 89,872.75 89,872.75 PET 自备面 保护膜/一种 耐酸保护膜 胶带 731,972.99 731,972.99 超薄双面胶 带项目/PET 双面胶带 184,663.88 184,663.88 防水泡棉胶 带/泡棉双面 胶带 259,502.14 259,502.14 加硬膜项目 196,358.95 196,358.95 离型膜项目 6,283.77 6,283.77 PE 保护膜 217,833.53 217,833.53 覆盖膜 153,356.58 153,356.58 防静电保护 膜 PSA 176,852.23 176,852.23 一种耐高温 PU 保护膜 318,522.00 318,522.00 一种汽车整 车出货用保 护膜 185,412.30 185,412.30 一种导电粘 接剂组合物 217,204.44 217,204.44 一种制备双 面粘合带的 方法 141,170.14 141,170.14 一种抗紫外 线保护膜 153,224.91 153,224.91 一种柔性印 刷电路板固 定用可再剥 离型特种双 面粘合片 49,403.29 49,403.29 光学胶带 2,136,370.74 2,136,370.74 功能胶带 2,210,075.94 93,679.79 2,303,755.73 高净化保护 膜 3,513,314.89 53,077.97 3,566,392.86 功能材料 1,387,758.66 31,515.87 1,419,274.53 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 158 普通保护膜 879,583.76 89,625.44 969,209.20 热固化丙烯 酸胶黏剂 1,870,944.07 154,694.77 2,025,638.84 光固化树脂 1,071,379.90 217,877.16 1,289,257.06 PU 胶及保护 膜 1,562,922.02 387,409.85 1,950,331.87 特殊功能材 料 1,943,903.19 438,065.20 2,381,968.39 NPI 项目 3,058,379.53 3,058,379.53 工业胶带及 保护膜性能 分析与改善 1,970,306.13 1,428,649.39 2,989,351.48 409,604.04 石墨卷料的 烧制 2,445,433.20 2,445,433.20 水果专案 1,211,894.86 1,055,551.28 2,267,446.14 丙烯酸材料 研发 2,249,313.30 2,249,313.30 光学材料研 发 694,194.17 694,194.17 橡胶材料研 发 279,881.87 279,881.87 防水缓冲材 料研发 293,173.00 293,173.00 特种胶粘剂 研发 323,059.72 323,059.72 OCA/AB 光 学胶研发 1,236,327.87 1,236,327.87 光学保护膜 组研发 802,234.37 802,234.37 功能胶带组 研发 591,725.50 591,725.50 泡棉胶带组 研发 724,375.70 724,375.70 32 腔海天酱 油盖自动盒 盖全热流道 针阀模具 328,706.61 328,706.61 乐扣双色叠 层热流道模 362,220.53 362,220.53 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 159 具 医用血透本 体热流道模 具 331,903.26 331,903.26 高腔双射立 方旋转模 64,999.84 324,986.30 389,986.14 48 腔全热侧 浇口医用输 液穿刺器 82,864.15 349,302.20 432,166.35 64 腔全热针 阀浇口医用 TPE 胶塞 54,272.12 411,094.13 465,366.25 薄壁压缩注 塑模具 54,121.81 54,121.81 模内两步法 盒盖模具 70,130.59 70,130.59 热流道针阀 耐磨冷却模 具 87,844.88 87,844.88 合计 51,850,113.1 5 60,772,152.9 8 55,919,101.7 1 56,703,164.4 2 其他说明 22、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 处置 其他 江天精密制造科 技（苏州）有限 公司 3,707,672.97 3,707,672.97 深圳市金麒麟环 境科技有限公司 18,500,168.36 18,500,168.36 上海瀚广实业有 限公司 101,154,250.31 101,154,250.31 深圳市华正鼎科 技有限公司 339,815.77 339,815.77 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 160 深圳市金耀辉科 技有限公司 38,893,327.17 38,893,327.17 深圳鹏阔精密工 业有限公司 706,645.51 706,645.51 新纶材料日本株 社会社 326,416,321.27 326,416,321.27 宁国市千洪电子 有限公司 1,251,397,724.02 1,251,397,724.02 合计 489,718,201.36 1,251,397,724.02 339,815.77 1,740,776,109.61 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 深圳市华正鼎科 技有限公司 339,815.77 339,815.77 合计 339,815.77 339,815.77 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： （1）根据资产减值准则的规定，资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额，然后将所估计的资产可 收回金额与其账面价值相比较，以确定资产是否发生了减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减 值损失。在估计资产可收回金额时，原则上应当以单项资产为基础，如果企业难以对单项资产的可收回金额进 行估计的，应当以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 （2）资产减值损失根据期末各项资产预计可收回金额低于其账面价值的差额确认。 商誉减值测试的影响 其他说明 23、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 10,426,129.75 10,256,198.03 5,614,458.69 1,316,479.60 13,751,389.49 会籍费 839,918.93 117,853.20 722,065.73 工程资质认证费 2,250,600.28 488,548.91 1,762,051.37 租洗服装 1,766,683.82 506,388.77 615,681.22 644,613.83 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 161 其他 96,316.05 2,985,734.29 1,087,550.09 923,451.79 1,071,048.46 合计 15,379,648.83 13,241,932.32 7,814,799.66 2,855,612.61 17,951,168.88 其他说明 24、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 159,112,437.85 25,151,792.86 102,484,248.31 18,210,844.31 可抵扣亏损 210,311,114.18 33,935,011.82 188,055,634.95 32,698,362.27 股份支付 10,163,025.55 1,524,453.83 10,112,222.60 1,516,833.39 其他 32,147,224.24 7,967,471.22 91,770,382.08 22,942,595.52 合计 411,733,801.82 68,578,729.73 392,422,487.94 75,368,635.49 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 46,313,520.29 6,947,028.04 非货币性投资 7,947,169.82 1,986,792.46 11,917,754.73 2,979,438.68 合计 54,260,690.11 8,933,820.50 11,917,754.73 2,979,438.68 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 68,578,729.73 75,368,635.49 递延所得税负债 8,933,820.50 2,979,438.68 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 162 可抵扣暂时性差异 14,132,963.19 可抵扣亏损 75,372,633.70 15,590,522.12 其他 29,408,824.95 3,365,966.33 合计 118,914,421.84 18,956,488.45 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2019 3,071,460.20 2020 6,197,702.68 3,071,460.20 2021 4,364,428.78 6,197,702.68 2022 1,956,930.46 4,364,428.78 2023 59,782,111.58 1,956,930.46 合计 75,372,633.70 15,590,522.12 -- 其他说明： 25、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付工程以及设备款 125,701,174.37 208,865,018.32 保证金 30,081,725.50 30,000,000.00 合计 155,782,899.87 238,865,018.32 其他说明： 26、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 信用借款 1,882,550,786.72 1,226,139,820.00 合计 1,882,550,786.72 1,226,139,820.00 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 163 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 28、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 29、应付票据及应付账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付票据 426,246,203.44 34,192,043.53 应付账款 769,254,908.89 360,763,392.36 合计 1,195,501,112.33 394,955,435.89 （1）应付票据分类列示 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 48,195,431.00 32,350,112.53 银行承兑汇票 378,050,772.44 1,841,931.00 合计 426,246,203.44 34,192,043.53 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 （2）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 723,432,765.03 319,154,143.28 1 至 2 年 19,419,190.47 22,518,141.48 2 至 3 年 16,466,698.40 8,713,777.70 3 年及以上 9,936,254.99 10,377,329.90 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 164 合计 769,254,908.89 360,763,392.36 （3）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 山河建设集团有限公司 3,678,209.90 工程未结算 苏州楚川电子材料有限公司 3,173,501.52 货款未结算 上海永冠商业设备有限公司 2,769,587.83 未到协议付款期 钟祥市祥盛装饰工程有限公司 2,470,125.10 未到协议付款期 东丽国际贸易（中国）有限公司 2,292,898.72 货款未结算 深圳市哈德胜精密科技股份有限公司 1,970,152.85 设备款未结算 上海千晟实业有限公司 1,812,384.53 未到协议付款期 苏州市景荣科技有限公司 1,674,967.46 货款未结算 兴铁新型建材（上海）有限公司 1,490,308.06 货款未结算 吴江恒悦电子包装材料有限公司 1,319,041.57 货款未结算 苏州贤聚科技股份有限公司 1,230,000.00 货款未结算 上海越纯洁净科技有限公司 1,103,174.70 货款未结算 苏州威尔高科精密模具有限公司 1,067,615.00 货款未结算 深圳宏瑞新材料股份有限公司 1,002,580.40 货款未结算 合计 27,054,547.64 -- 其他说明： 30、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 40,526,517.49 58,716,566.03 1 至 2 年 9,566,477.87 22,944,036.75 2 至 3 年 3,854,854.34 1,768,669.42 3 年以上 2,320,129.88 551,460.46 合计 56,267,979.58 83,980,732.66 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 165 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 PAN AFRIC IMPEX (U) LTD 2,767,722.66 国外特殊设备进口审批问题导致暂未发 货 石药集团欧意药业有限公司 2,551,447.53 工程款未结算 必康制药江苏有限公司 1,193,250.54 工程款未结算 合计 6,512,420.73 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 139,946,601.62 累计已确认毛利 43,850,877.53 已办理结算的金额 218,410,360.59 建造合同形成的已结算未完工项目 -34,612,881.44 其他说明： 31、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 15,177,499.08 285,902,551.54 276,270,669.73 24,809,380.89 二、离职后福利-设定提 存计划 302,695.62 20,943,635.10 21,046,600.22 199,730.50 三、辞退福利 26,372.59 3,880,964.93 3,907,337.52 合计 15,506,567.29 310,727,151.57 301,224,607.47 25,009,111.39 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 14,417,515.07 257,483,789.83 248,014,073.77 23,887,231.13 2、职工福利费 129,574.93 8,141,330.93 7,900,328.03 370,577.83 3、社会保险费 169,015.50 8,478,074.94 8,537,887.09 109,203.35 其中：医疗保险费 142,638.76 6,714,118.52 6,762,624.73 94,132.55 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 166 工伤保险费 12,234.58 855,994.16 863,097.37 5,131.37 生育保险费 14,142.16 907,962.26 912,164.99 9,939.43 4、住房公积金 180,141.96 7,943,228.11 7,981,160.93 142,209.14 5、工会经费和职工教育 经费 281,251.62 3,856,127.73 3,837,219.91 300,159.44 合计 15,177,499.08 285,902,551.54 276,270,669.73 24,809,380.89 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 289,573.83 20,220,450.90 20,316,012.65 194,012.08 2、失业保险费 13,121.79 723,184.20 730,587.57 5,718.42 合计 302,695.62 20,943,635.10 21,046,600.22 199,730.50 其他说明： 32、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 72,653,447.59 52,636,640.72 企业所得税 30,480,335.66 32,548,686.62 个人所得税 913,305.02 793,413.07 城市维护建设税 3,856,758.73 2,972,147.83 教育费附加及地方教育费附加 3,603,591.21 2,798,647.91 印花税 830,503.65 888,804.45 堤围防护费 26,916.46 404.68 房产税 1,551,444.74 2,235,209.21 土地使用税 637,139.69 756,963.47 其他 402,476.24 194,817.27 合计 114,955,918.99 95,825,735.23 其他说明： 33、其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 167 应付利息 20,966,281.30 20,404,467.92 其他应付款 26,383,391.94 42,316,517.25 合计 47,349,673.24 62,720,985.17 （1）应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 企业债券利息 13,050,000.00 13,050,000.00 短期借款应付利息 1,150,069.65 37,542.92 长期应付款应付利息 6,766,211.65 7,316,925.00 合计 20,966,281.30 20,404,467.92 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （2）应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1)按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 往来单位款 11,561,232.15 32,056,299.97 应付个人款 5,702,469.93 1,794,907.78 其他 9,119,689.86 8,465,309.50 合计 26,383,391.94 42,316,517.25 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 168 34、持有待售负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 一年内到期的长期应付款 192,843,284.04 121,331,298.84 合计 242,843,284.04 171,331,298.84 其他说明： 36、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 37、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 133,000,000.00 213,000,000.00 保证借款 3,500,000.00 减：一年内到期的长期借款 -50,000,000.00 -50,000,000.00 合计 86,500,000.00 163,000,000.00 长期借款分类的说明： 2016年7月7日，深圳市新纶科技股份有限公司以本公司及子公司苏州新纶超净技术有限公司的房地产、土 地作抵押，以深圳市新纶科技股份有限公司持有的新纶材料日本株社会社的100%股份作质押向招商银行股 份有限公司借款人民币叁亿元整（实际借款金额为贰亿玖仟叁佰万元整），借款合同号为：2016年公六字 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 169 第0116360052号，此项贷款为并购贷款，用于支付借款人T&T锂电池用铝塑膜软包项目产业化的并购资金， 贷款期限为：2016年7月7日起至2020年7月7日，截至2018年12月31日抵押长期借款余额为133,000,000.00 元。 2018年11月15日，江天精密制造科技苏州有限公司向中国银行股份有限公司苏州工业园区支行借款 3,500,000.00元整，担保人为深圳市新纶科技股份有限公司（固定贷款额度为壹仟伍佰万元整），借款合同 号为：园区中小贷字2018第076-1号，此项贷款为固定资产贷款，用于购买机器设备及配套设施，贷款期限 为：2018年11月15日起至2021年11月14日，截至2018年12月31日保证借款余额为3,500,000.00元整。。 其他说明，包括利率区间： 38、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 公司债券 297,212,452.14 296,077,657.65 合计 297,212,452.14 296,077,657.65 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 公司债券 300,000,0 00.00 2016/3/30 5 年 300,000,0 00.00 296,077,6 57.65 17,400,00 0.00 1,134,794 .49 17,400,00 0.00 297,212,4 52.14 减：一年 内到期部 分年末余 额 合计 -- -- -- 300,000,0 00.00 296,077,6 57.65 17,400,00 0.00 1,134,794 .49 17,400,00 0.00 297,212,4 52.14 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 170 其他说明 公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 39、长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 389,777,043.09 398,790,237.18 专项应付款 63,109,872.00 63,109,872.00 合计 452,886,915.09 461,900,109.18 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 春兴融资租赁有限公司 86,719.00 1,418,017.84 兴业金融租赁有限责任公司 413,000,000.00 509,703,518.18 港中旅国际融资租赁有限公司 7,000,000.00 9,000,000.00 民生金融租赁股份有限公司 199,747,579.58 현대자동차(주)울산공장 55,455.72 未确认融资费用 37,269,427.17 减：一年内到期的融资租赁款 192,843,284.04 121,331,298.84 合计 389,777,043.09 398,790,237.18 其他说明： （2）专项应付款 单位：人民币元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 常州新纶产业园政 府补助（新恒东） 63,109,872.00 63,109,872.00 尚未达到确认政府 补助所附的条件 合计 63,109,872.00 63,109,872.00 -- 其他说明： 40、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 171 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 41、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 未决诉讼 300,000.00 逾期竣工违约金 合计 300,000.00 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 42、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 188,720,177.88 20,300,754.00 25,103,995.34 183,916,936.54 收到财政拨款 合计 188,720,177.88 20,300,754.00 25,103,995.34 183,916,936.54 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 天津工业园 软土地基整 改补贴 54,955,487.9 2 1,372,857.11 53,582,630.8 1 与资产相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 172 超净纤维抹 布研发项目 专项资助资 金（小巨人科 技补贴） 1,235,000.00 1,235,000.00 与资产相关 天津市工业 技术改造专 项资金 1,350,000.00 1,350,000.00 与资产相关 高分子防静 电导电材料 产业化项目 4,985,537.92 1,876,450.66 3,109,087.26 与资产相关 液晶配向摩 擦布技改项 目 1,359,999.89 400,000.04 959,999.85 与资产相关 2013 年深圳 市新材料产 业发展专项 企业技术中 心建设项目 2,739,183.21 633,726.67 2,105,456.54 与资产相关 超薄高导热 石墨烯/碳纳 米管复合薄 膜散热材料 提升专项 1,590,162.08 405,695.94 1,184,466.14 与资产相关 深圳市未来 产业发展专 项资金航空 航天产业重 大项目扶持 计划资助项 目 5,798,709.96 5,798,709.96 与资产相关 战略性新兴 产业发展专 项资金 2014 年第四批（新 材料） 1,000,000.00 231,220.45 768,779.55 与资产相关 两化融合项 目政府补助- 深圳市经济 贸易和信息 化委员会 1,150,000.00 625,949.37 524,050.63 与资产相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 173 战略新兴发 展专项资金- 深圳市财政 委员会 3,000,000.00 756,666.67 2,243,333.33 与资产相关 用于触摸屏 的改性有机 硅材料的研 究项目 1,990,250.00 107,376.50 1,882,873.50 与资产相关 防静电洁净 室内装备工 程技术研究 277,647.12 56,470.56 221,176.56 与资产相关 2015 年省级 战略新兴产 业发展专项 资金 7,891,809.74 999,999.96 6,891,809.78 与资产相关 三位一体及 转型升级补 助 3,836,667.10 478,539.12 3,358,127.98 与资产相关 企业技术改 造项目-智能 车间建设项 目 3,234,331.89 402,410.40 2,831,921.49 与资产相关 西太湖政府 贷款利息补 贴款 4,268,967.64 346,019.28 3,922,948.36 与资产相关 西太湖三位 一体生产设 备补贴 9,501,292.06 1,193,739.48 8,307,552.58 与资产相关 “三位一体” 企业转型升 级专项补助 462,726.65 63,000.00 399,726.65 与资产相关 工业和信息 产业转型升 级专项目资 金补助 754,917.35 99,999.96 654,917.39 与资产相关 变电站补助 5,286,012.59 539,550.00 4,746,462.59 与资产相关 土地补贴 37,365,380.5 7 4,816,931.40 32,548,449.1 7 与资产相关 契税补助 707,894.19 14,545.77 693,348.42 与资产相关 2017 年产业 30,000,000.0 7,800,000.00 3,755,285.15 34,044,714.8 与资产相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 174 振兴和技术 改造专项补 贴 0 5 四川新津工 业园区管理 委员会扶持 资金 3,522,000.00 72,000.00 3,450,000.00 与资产相关 新经科固定 资产投资补 助 456,200.00 456,200.00 与资产相关 西太湖设备 补助款 9,682,354.00 9,682,354.00 与资产相关 2018 年重大 工业和信息 化项目建设 补助专项资 金 2,583,400.00 2,583,400.00 与资产相关 2018 年经济 工作会议政 策兑现奖励- 设备补助款 235,000.00 56,850.90 178,149.10 与资产相关 合计 188,720,177. 88 20,300,754.0 0 19,305,285.3 8 5,798,709.96 183,916,936. 54 其他说明： 深圳市未来产业发展专项资金航空航天产业重大项目扶持计划资助项目其他变动5,798,709.96元，为补助退 回。 43、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 44、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 503,216,492.00 145,596,808.00 503,216,492.00 648,813,300.00 1,152,029,792. 00 其他说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 175 45、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 46、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 2,320,167,438.94 1,401,381,709.70 503,216,492.00 3,218,332,656.64 其他资本公积 10,112,222.62 8,951,932.38 8,901,129.45 10,163,025.55 合计 2,330,279,661.56 1,410,333,642.08 512,117,621.45 3,228,495,682.19 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 其他说明：本年度资本公积变动金额为898,216,020.63元，主要为新纶科技股份支付确认成本费用增加资本 公积8,951,932.38元，发行股份购买千洪电子增加资本公积1,005,830,823.00元，非公开发行股票募集配套资 金增加资本公积357,413,665.91元，期权到期行权增加资本公积22,386,442.00元，处置子公司长江新纶增加 资本公积6,849,649.34元，十送十减少资本公积503,216,492.00元。 47、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 48、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 二、将重分类进损益的其他综合收 益 384,136.43 -14,980,936 .01 -14,980,936 .01 -14,596,7 99.58 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 176 外币财务报表折算差额 384,136.43 -14,980,936 .01 -14,980,936 .01 -14,596,7 99.58 其他综合收益合计 384,136.43 -14,980,936 .01 -14,980,936 .01 -14,596,7 99.58 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 49、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 50、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 38,327,070.21 4,937,151.79 43,264,222.00 合计 38,327,070.21 4,937,151.79 43,264,222.00 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 51、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 461,365,762.98 294,370,112.64 调整后期初未分配利润 461,365,762.98 294,370,112.64 加：本期归属于母公司所有者的净利润 301,123,120.91 172,530,469.34 提取法定盈余公积 4,937,151.79 应付普通股股利 17,612,577.22 5,534,819.00 期末未分配利润 739,939,154.88 461,365,762.98 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 177 52、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 3,111,270,956.47 2,305,217,019.57 2,040,119,916.34 1,488,571,977.71 其他业务 102,432,306.74 63,331,082.95 24,304,560.24 10,527,920.76 合计 3,213,703,263.21 2,368,548,102.52 2,064,424,476.58 1,499,099,898.47 53、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 6,493,607.35 4,984,073.80 教育费附加 4,906,603.09 3,992,141.48 房产税 8,436,303.77 8,194,464.81 土地使用税 3,894,703.95 3,735,220.01 印花税 2,869,438.57 2,719,836.37 堤围费 262,842.01 8,885.16 其他 30,117.96 3,120.07 合计 26,893,616.70 23,637,741.70 其他说明： 54、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 50,657,462.69 42,129,392.47 运输费 19,163,329.74 16,963,547.89 售后维修费 136,387.35 1,015,273.57 业务招待费 10,698,489.81 10,288,903.40 租赁费 2,808,577.86 1,247,728.21 差旅费 10,356,110.13 10,554,303.79 展览费 3,444,765.90 3,413,009.38 汽车费 1,706,697.10 1,999,366.75 劳务咨询费 1,046,763.64 1,629,796.76 折旧费及摊销 2,395,971.55 2,658,263.78 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 178 办公费 1,530,124.60 1,283,643.87 广告费 542,380.23 2,062,763.77 水电费 382,020.28 323,499.34 审计评估咨询费 1,051,162.04 3,338,017.09 其他 11,400,229.99 9,102,868.56 合计 117,320,472.91 108,010,378.63 其他说明： 55、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 71,779,198.95 59,657,031.04 无形资产摊销 21,842,360.84 22,829,207.21 审计评估咨询费 10,266,506.32 13,938,906.54 折旧费 29,568,431.69 21,963,695.72 差旅费 6,597,537.46 10,461,742.01 办公费 5,981,738.77 4,362,337.25 业务招待费 5,694,218.03 3,449,277.55 汽车费 2,415,737.19 1,818,943.95 租赁费 3,750,204.99 2,022,385.04 股份支付 8,951,932.38 10,112,222.62 其他 19,258,422.70 16,497,844.94 合计 186,106,289.32 167,113,593.87 其他说明： 56、研发费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 直接投入费用 29,034,240.11 4,624,883.44 无形资产摊销 11,585,451.54 964,458.10 折旧费 6,177,869.28 5,362,219.58 人员人工费用 24,045,115.33 11,015,452.55 其他费用 9,590,167.70 14,449,465.37 合计 80,432,843.96 36,416,479.04 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 179 其他说明： 57、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 142,613,550.87 120,019,052.31 减：利息收入 25,229,559.36 21,598,464.55 汇兑损益 -1,839,291.13 4,737,854.56 银行手续费及其他 5,772,883.49 5,439,533.09 合计 121,317,583.87 108,597,975.41 其他说明： 58、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 54,555,615.80 -775,673.40 二、存货跌价损失 3,367,857.65 5,466,559.33 七、固定资产减值损失 2,767,106.23 十三、商誉减值损失 339,815.77 合计 60,690,579.68 5,030,701.70 其他说明： 59、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 2015 年度深圳市专利奖 2,000.00 300,000.00 深圳科创委高新区企业第二批资助授权 1,010,000.00 1,863,000.00 知识产权专利资金资助 4,000.00 14,000.00 2017 年产业链薄弱环节投资项目奖励 3,000,000.00 2017 年第一批专利资助费 16,000.00 8,000.00 南山区博士后设站单位资助项目 50,000.00 250,000.00 高分子防静电导电材料产业化项目 1,876,450.66 1,500,000.00 国内外发明专利申请支持 36,000.00 12,500.00 2018 年度企业国内市场开拓项目资助款 50,620.00 81,500.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 180 液晶配向摩擦布技改项目 400,000.04 9,602,583.29 2013 年深圳市新材料产业发展专项企业 技术中心建设项目 432,436.63 5,761,549.97 四川新津工业园区管理委员会扶持资金 72,000.00 78,000.00 天津工业园软土地基整改补贴 1,372,857.11 533,685.10 深圳光明新区财政局扶持资金 300,000.00 深圳光明新区发展和财政局高新企业认 定资助 200,000.00 税收返还 30,006.73 4,107,730.62 2017 年第二批省级工业发展资金 330,000.00 宁国市招商引资奖励 13,811,900.00 高新企业认定奖 50,000.00 社保稳岗补贴 169,426.05 汽车报废政府资助 15,000.00 "南山伯乐奖"人才引进单位奖励项目 100,000.00 参展补助 61,000.00 防静电洁净室内装备工程技术研究 56,470.56 2017 年度企业研究开发费 271,100.00 征地补贴 2,962.06 常州西太湖科技产业园企业专项资金项 目 1,350,000.00 功能性耐蚀层关键技术试制开发 60,000.00 超透光高幅度 3.0D 光学保护膜的研发及 产业化 50,000.00 功能性膜材料工程技术研究中心 100,000.00 2015 年省级战略新兴产业发展专项资金 补助 999,999.96 常州新纶三位一体及转型升级补助 541,539.12 企业技术改造项目-智能车间建设项目 402,410.40 西太湖政府贷款利息补贴款 346,019.28 西太湖三位一体生产设备补贴 1,193,739.48 常州新纶省级工业和信息产业转型升级 专项资金补助 99,999.96 变电站补助 539,550.00 2018 年经济工作会议政策兑现奖励-设 备补助款 56,850.90 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 181 土地补贴 4,816,931.40 2018 年第十六批科技计划补助 70,000.00 双创支撑平台奖励款-江南石墨烯研究院 494,300.00 先进碳材料专项奖励-常州西太湖科技园 179,200.00 土地契税补助款 14,545.77 先进碳材料专项奖励 20,000.00 2017 年产业振兴和技术改造专项补贴 3,755,285.15 战略性新兴产业发展专项资金 2014 年第 四批（新材料） 231,220.45 两化融合项目政府补助-深圳市经济贸易 和信息化委员会 625,949.36 战略新兴发展专项资金）-深圳市财政委 员会/"高效低阻空气滤材关键技术研发" 756,666.67 超薄高导热石墨烯/碳纳米管复合薄膜散 热材料提升专项 405,695.94 用于触摸屏的改性有机硅材料的研究项 目资助款 107,376.50 合计 37,437,510.18 27,612,548.98 60、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -1,158,531.29 -1,877,489.22 处置长期股权投资产生的投资收益 10,004,413.70 10,339,236.81 其他 771,385.76 合计 9,617,268.17 8,461,747.59 其他说明： 61、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 62、资产处置收益 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 182 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损益 46,390,423.73 9,116,138.36 合计 46,390,423.73 9,116,139.36 63、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 496,604.14 13,779,805.53 554,604.14 其他 11,857,335.33 9,379,247.47 11,799,335.33 合计 12,353,939.47 23,159,053.00 12,353,939.47 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 液晶配向摩 擦布技改项 目 深圳市发展 和改革委 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 110,000.04 与资产相关 新材料产业 发展专项资 金补助 深圳市经济 贸易和信息 化委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 105,170.04 与资产相关 超薄高导热 石墨烯/碳纳 米管复合薄 膜散热材料 提升专项 深圳市发展 和改革委、深 圳市经贸信 息委、深圳市 科技创新委、 深圳市财政 委 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 117,120.00 与资产相关 江苏省防静 电洁净室装 备工程技术 研发补助 苏州工业园 区科技发展 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 56,470.56 与资产相关 常州新纶三 位一体及转 型升级补助 常州市武进 区经济和信 息化局、常州 市武进区财 政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 否 否 521,476.88 与资产相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 183 级政策规定 依法取得） 常州新纶省 级工业和信 息产业转型 升级专项资 金补助 常州市武进 区经济和信 息化局、常州 市武进区财 政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 100,000.00 与资产相关 深圳市未来 产业发展专 项资金航空 航天产业重 大项目扶持 计划资助项 目 深圳市财政 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 201,290.04 与资产相关 用于触摸屏 的改性有机 硅材料的研 究项目资助 款 深圳市财政 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 9,750.00 与资产相关 2015 年省级 战略新兴产 业发展专项 资金 常州市武进 区经济和信 息化局、常州 市武进区财 政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 2,108,190.26 与资产相关 西太湖政府 贷款利息补 贴款 常州市武进 区财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 333,937.87 与资产相关 企业技术改 造项目-智能 车间建设项 目 常州市武进 区经济和信 息化局、常州 市武进区财 政局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 385,329.70 与资产相关 西太湖三位 一体生产设 常州市武进 区经济和信 补助 因承担国家 为保障某种 否 否 1,145,198.11 与收益相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 184 备补贴 息化局、常州 市武进区财 政局 公用事业或 社会必要产 品供应或价 格控制职能 而获得的补 助 变电站补助 常州市武进 区财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 1,213,987.41 与资产相关 土地补贴 常州市武进 区财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 6,277,177.54 与资产相关 展会补贴 江苏省商务 厅 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 117,900.00 与收益相关 先进碳材料 专项奖励资 金 常州市武进 区财政局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 70,000.00 与收益相关 社保局稳岗 补贴 常州市武进 区财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 123,514.43 与收益相关 产假补助 苏州工业园 区社会保障 基金和公积 金管理中心 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 否 否 2,335.95 与收益相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 185 获得的补助 征地补贴 苏州市国土 局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 3,856.70 与收益相关 经济工作先 进单位奖励 款 州市武进区 财政局 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 100,000.00 与收益相关 工业经济转 型升级扶持 款 常州市武进 区财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 210,000.00 与收益相关 科技进步二 等奖奖金-西 太湖科技产 业园 常州市武进 区财政局 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 20,000.00 与收益相关 安全生产先 进集体奖励 常州市武进 区财政局 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 1,000.00 与收益相关 安全生产考 核奖励及安 全生产标准 化三级达标 奖励款 常州市武进 区财政局 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 5,000.00 与收益相关 常州市第四 十二批科技 计划企业技 术中心奖励 款 常州市武进 区财政局 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 80,000.00 与收益相关 经贸发展专 项资金款 常州市武进 区财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 否 否 24,000.00 与收益相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 186 级政策规定 依法取得） 区科技局奖 励款 常州市武进 区财政局 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 3,000.00 与收益相关 劳务协作奖 励 厦门市财政 局 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 8,500.00 与收益相关 民营经济扶 持政策兑现 厦门市财政 局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 188,573.00 与收益相关 南山区 2017 年国家高新 企业认定奖 励 深圳市人力 资源和社会 保障局 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 50,000.00 与收益相关 税费返还 东莞市财政 局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 103,031.14 334,100.00 与收益相关 2017 年 1+1+5 政策 奖励 宁国市财政 局 奖励 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 70,000.00 与收益相关 租金补助 宁国市经济 技术开发区 财政局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 75,300.00 与收益相关 社保局失业 动态监测 成都市社保 局 补助 因符合地方 政府招商引 否 否 1,200.00 与收益相关 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 187 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 合计 496,604.14 13,779,805.5 3 其他说明： 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 罚金及滞纳金 1,177,207.87 17,442.83 1,177,207.87 其他 2,975,335.54 721,641.75 2,975,335.54 合计 4,152,543.41 739,084.58 4,152,543.41 其他说明： 65、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 63,143,182.80 37,809,062.02 递延所得税费用 5,860,463.97 -18,611,275.03 合计 69,003,646.77 19,197,786.99 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 354,040,372.39 按法定/适用税率计算的所得税费用 53,106,055.86 子公司适用不同税率的影响 5,744,136.76 调整以前期间所得税的影响 8,538,751.33 非应税收入的影响 -10,912,100.69 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 4,562,482.56 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -7,184,251.53 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 188 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 21,674,998.97 加计扣除费用影响 -6,744,248.38 其他 217,821.89 所得税费用 69,003,646.77 其他说明 本期其他中217,821.89元为本公司子公司新复材所得税率变动所致。 66、其他综合收益 详见附注 48。 67、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助收入 38,379,339.95 64,984,975.35 利息收入 25,229,559.36 21,090,079.90 往来及其他 272,413,371.18 14,363,989.12 合计 336,022,270.49 100,439,044.37 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 付现费用 208,876,525.75 122,641,597.14 往来及其他 196,415,151.99 149,150,181.62 合计 405,291,677.74 271,791,778.76 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 项目补贴 20,300,754.00 7,500,000.00 合计 20,300,754.00 7,500,000.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 189 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 投资并购支付的费用 处置子公司及其他营业单位支付的现金 净额 7,112.08 项目补贴 6,000,000.00 合计 6,007,112.08 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 保函票据保证金收回 45,522,883.95 融资租赁收款 195,000,000.00 合计 195,000,000.00 45,522,883.95 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 保证金 25,929,289.71 20,049,636.62 融资租赁分期付款额 167,694,129.21 95,033,138.33 其他 5,153,047.42 1,079,597.22 合计 198,776,466.34 116,162,372.17 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 190 净利润 285,036,725.62 164,930,325.12 加：资产减值准备 60,690,579.68 5,030,701.70 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 111,994,344.58 74,414,408.89 无形资产摊销 37,833,218.48 24,946,375.59 长期待摊费用摊销 7,814,799.66 4,735,531.52 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） -46,390,423.73 9,116,139.36 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 358,846.93 财务费用（收益以“－”号填列） 142,613,550.87 13,818,439.26 投资损失（收益以“－”号填列） -9,617,268.17 -8,461,747.59 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 6,789,905.76 -20,894,507.75 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 5,954,381.82 2,979,438.68 存货的减少（增加以“－”号填列） -229,700,966.95 -52,065,334.12 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -699,180,429.75 -68,062,110.69 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 595,395,042.10 -160,081,192.30 经营活动产生的现金流量净额 269,592,306.90 -9,593,532.33 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 1,246,788,771.09 1,264,894,033.99 减：现金的期初余额 1,264,894,033.99 1,662,233,847.82 现金及现金等价物净增加额 -18,105,262.90 -397,339,813.83 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 382,658,000.00 其中： -- 宁国市千洪电子有限公司 382,658,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 84,284,095.21 其中： -- 其中： -- 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 191 取得子公司支付的现金净额 298,373,904.79 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 64,480,000.00 其中： -- 长江新纶新材料科技有限公司 64,480,000.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 14,064,119.10 其中： -- 长江新纶新材料科技有限公司 14,064,119.10 其中： -- 处置子公司收到的现金净额 50,415,880.90 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,246,788,771.09 1,264,894,033.99 其中：库存现金 138,254.97 217,024.57 可随时用于支付的银行存款 1,246,650,516.12 1,364,677,009.42 三、期末现金及现金等价物余额 1,246,788,771.09 1,264,894,033.99 其他说明： 69、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 70、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 363,135,956.21 保证金、定期存款、司法冻结款 应收票据 9,984,839.27 质押 固定资产 638,101,902.25 抵押借款、融租租赁 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 192 无形资产 103,699,713.32 抵押借款、融资租赁 长期股权投资 132,053,754.98 抵押借款 投资性房地产 255,812,678.00 抵押借款、融资租赁 合计 1,502,788,844.03 -- 其他说明： 71、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中：美元 3,916,777.33 6.8632 26,881,626.17 欧元 23,400.27 7.8473 183,628.94 港币 900,240.36 0.8762 788,790.60 日元 67,979,153.30 0.061887 4,207,025.86 应收账款 -- -- 其中：美元 19,028,593.22 6.8632 130,597,040.99 欧元 7.8473 港币 8,046,408.47 0.8762 7,050,263.10 日元 1,230,963,820.48 0.061887 33,598,006.71 预付账款 其中：美元 255,737.34 6.8632 1,755,176.51 欧元 559,436.89 7.8473 4,390,069.11 日元 41,953,584.00 0.061887 2,596,381.45 应付账款 其中：美元 1,838,832.16 6.8632 12,620,272.88 欧元 612,001.85 7.8473 4,802,562.12 港币 10,011,825.79 0.8762 8,772,361.76 日元 1,979,638,101.16 0.061887 122,513,863.17 其他应收款 港币 20,000.00 0.8762 17,524.00 日元 204,170,720.00 0.061887 12,635,513.35 其他应付款 其中：美元 89,279.61 6.8632 612,743.82 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 193 港币 4,299.69 0.8762 3,767.39 日元 18,058,988.96 0.061887 1,117,616.65 预收款项 其中：美元 3,068,809.52 6.8632 21,061,853.50 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 72、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 73、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位： 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 "三位一体"企业转型升级专项 补助 399,726.65 递延收益 63,000.00 2013 年深圳市新材料产业发 展专项企业技术中心建设项 目 2,105,456.54 递延收益 633,726.67 2015 年度深圳市专利奖 2,000.00 其他收益 2,000.00 2015 年省级战略新兴产业发 展专项资金 6,891,809.78 递延收益 999,999.96 2017 年 1+1+5 政策奖励 70,000.00 营业外收入 70,000.00 2017 年第二批省级工业发展 资金 330,000.00 其他收益 330,000.00 2017 年度企业研究开发费 271,100.00 其他收益 271,100.00 2018 年第十六批科技计划补 70,000.00 其他收益 70,000.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 194 助 2018 年第一批专利资助费 644,983.16 其他收益 16,000.00 2018 年度企业国内市场开拓 项目资助款 50,620.00 其他收益 50,620.00 2018 年经济工作会议政策兑 现奖励-设备补助款 178,149.10 递延收益 56,850.90 2018 年商务发展专项资金 179,200.00 其他收益 179,200.00 2018 年重大工业和信息化项 目建设补助专项资金 2,583,400.00 递延收益 变电站补助 5,286,012.59 递延收益 539,550.00 参展补助 21,000.00 其他收益 21,000.00 产业链薄弱环节项目 1,557,695.76 其他收益 1,557,695.76 常州西太湖科技产业园企业 专项资金项目 1,350,000.00 其他收益 1,350,000.00 超薄高导热石墨烯/碳纳米管 复合薄膜散热材料提升专项 1,184,466.14 递延收益 405,695.94 超净纤维抹布研发项目专项 资助资金（小巨人科技补贴） 1,235,000.00 递延收益 99,999.96 超透光高幅度 3.0D 光学保护 膜的研发及产业化 1,184,466.14 其他收益 50,000.00 防静电洁净室内装备工程技 术研究 221,176.56 递延收益 56,470.56 高分子防静电导电材料产业 化项目 4,985,537.92 递延收益 1,876,450.66 高新企业认定奖 221,176.56 其他收益 50,000.00 工业和信息产业转型升级专 项目资金补助 754,917.35 递延收益 99,999.96 功能性膜材料工程技术研究 中心 100,000.00 其他收益 100,000.00 功能性耐蚀层关键技术试制 开发 60,000.00 其他收益 60,000.00 国内外发明专利申请支持 100,000.00 其他收益 36,000.00 2017 年产业振兴和技术改造 专项补贴 37,800,000.00 递延收益 3,755,285.15 劳务协作奖励 8,500.00 营业外收入 8,500.00 两化融合项目政府补助-深圳 市经济贸易和信息化委员会 524,050.64 递延收益 625,949.36 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 195 民营经济扶持政策兑现 188,573.00 营业外收入 188,573.00 南山伯乐奖"人才引进单位奖 励项目 100,000.00 其他收益 100,000.00 南山区 2017 年国家高新企业 认定奖励 50,000.00 营业外收入 50,000.00 南山区博士后设站单位资助 项目 50,000.00 其他收益 50,000.00 宁国市招商引资奖励 13,811,900.00 其他收益 13,811,900.00 企业技术改造项目-智能车间 建设项目 2,831,921.49 递延收益 402,410.40 汽车报废政府资助 15,000.00 其他收益 15,000.00 三位一体及转型升级补助 3,358,127.98 递延收益 478,539.12 社保局失业动态监测 2,831,921.49 营业外收入 1,200.00 汽车报废政府资助 15,000.00 其他收益 15,000.00 三位一体及转型升级补助 3,358,127.98 递延收益 478,539.12 社保局失业动态监测 1,200.00 营业外收入 1,200.00 社保稳岗补贴 169,426.05 其他收益 169,426.05 深圳科创委高新区企业第二 批资助授权 1,010,000.00 其他收益 1,010,000.00 双创支撑平台奖励款-江南石 墨烯研究院 494,300.00 其他收益 494,300.00 税收返还 133,037.87 其他收益 133,037.87 四川新津工业园区管理委员 会扶持资金 3,522,000.00 递延收益 72,000.00 天津工业园软土地基整改补 贴 53,582,630.81 递延收益 1,372,857.11 天津市工业技术改造专项资 金 1,350,000.00 递延收益 72,000.00 土地补贴 32,548,449.17 递延收益 4,816,931.40 土地契税补助款 693,348.42 递延收益 14,545.77 西太湖三位一体生产设备补 贴 9,501,292.06 递延收益 1,193,739.48 西太湖设备补助款 9,682,354.00 递延收益 4,816,931.40 西太湖政府贷款利息补贴款 3,922,948.36 递延收益 346,019.28 先进碳材料专项奖励 8,307,552.58 其他收益 20,000.00 新经科固定资产投资补助 456,200.00 递延收益 346,019.28 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 196 杨元丹外经贸发展资金 20,000.00 其他收益 20,000.00 液晶配向摩擦布技改项目 959,999.85 递延收益 400,000.04 用于触摸屏的改性有机硅材 料的研究项目资助款 1,990,250.00 递延收益 107,376.50 展会补贴 2,633,117.33 其他收益 40,000.00 战略新兴发展专项资金-深圳 市财政委员会/"高效低阻空气 滤材关键技术研发" 2,243,333.33 递延收益 756,666.67 战略性新兴产业发展专项资 金 2014 年第四批（新材料） 768,779.55 递延收益 231,220.45 征地补贴 2,243,333.33 其他收益 2,962.06 知识产权专利资金资助 4,000.00 其他收益 4,000.00 专利补助 2,962.06 营业外收入 2,962.06 租金补助 75,300.00 营业外收入 75,300.00 （2）政府补助退回情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 原因 深圳市未来产业发展专项资金航空航天 产业重大项目扶持计划资助项目 6,000,000.00 项目变更到成都新晨实施 其他说明： 74、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 宁国市千洪 电子有限公 司 2018 年 03 月 31 日 1,500,000,00 0.00 100.00% 购买 2018 年 03 月 31 日 控制权移交 1,070,021,33 5.77 142,806,952. 49 其他说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 197 （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 宁国市千洪电子有限公司 --现金 382,658,000.00 --发行的权益性证券的公允价值 1,117,342,000.00 合并成本合计 1,500,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 248,602,275.98 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 1,251,397,724.02 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： （1）业绩补偿的原则 在业绩承诺期间内，如标的公司任一年度的实际净利润低于承诺的对应年度净利润，补偿义务人应以其通 过本次交易获得的股份对价和现金对价对上市公司进行补偿，每年应补偿金额的确定方式如下： 当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺净利润数－截至当期期末累计实现净利润数）÷补偿期限内各年的 承诺净利润数总和×标的资产的交易总价格－累计已补偿金额 对于补偿义务人应当补偿的股份数，上市公司以人民币1.00元总价向补偿义务人定向回购其当年应补偿的 股份数量，并依法予以注销。 补偿义务人在利润补偿期间应逐年进行补偿，如计算出来的补偿义务人当期应补偿金额小于零，则按0取 值，即补偿义务人已经补偿的金额不冲回。无论如何，补偿义务人因业绩承诺差额和标的资产减值所支付 的股份补偿和现金补偿总额不超过补偿义务人通过本次交易取得的股份对价和现金对价之和。 （2）业绩奖励安排 若标的公司业绩承诺期间累计实现的实际净利润数超过承诺的合计净利润数（不含本次交易实施完成后上 市公司追加投资带来的收益及其节省的财务费用），超额部分的50%将用于对标的公司截至2019年12月31 日仍在职的主要管理人员、核心技术（业务）人员进行一次性现金奖励，奖励总额不超过本次交易对价的 20%。 标的公司应在2019年度减值测试报告披露后10个工作日内制定具体奖励人员名单和奖金分配方案，由标的 公司董事会审核通过后实施。 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 宁国市千洪电子有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 84,284,095.21 84,284,095.21 应收款项 126,882,030.64 126,882,030.64 存货 88,720,073.12 88,720,073.12 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 198 固定资产 32,215,049.00 33,434,167.51 无形资产 52,329,433.96 337,252.20 其他应收款 1,878,036.84 1,878,036.84 预付账款 1,942,462.69 1,942,462.69 长期待摊费用 5,743,947.92 5,743,947.92 递延所得税资产 1,098,121.82 1,098,121.82 其他非流动资产 491,387.40 491,387.40 应付款项 136,079,093.84 136,079,093.84 应付职工薪酬 3,502,582.56 3,502,582.56 净资产 248,602,275.98 205,445,172.21 取得的净资产 248,602,275.98 205,445,172.21 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 依据开元资产评估有限公司出具的开元评报字[2017]533号《深圳市新纶科技股份有限公司拟发行股份及支 付现金购买资产事宜所涉及的宁国市千洪电子有限公司股东全部权益价值资产评估报告》：经评估，宁国 市千洪电子有限公司的股东全部权益于评估基准日2017年7月31日的市场价值评估值为评估值为 150,903.42万元（大写为人民币壹拾伍亿零玖佰零叁万肆仟贰佰元整），评估增值额为138,292.31万元，增 值率1096.59%。 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 199 （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 合并日 上期期末 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否 单位： 元 子公司 名称 股权处 置价款 股权处 置比例 股权处 置方式 丧失控 制权的 时点 丧失控 制权时 点的确 定依据 处置价 款与处 置投资 对应的 合并财 务报表 层面享 有该子 公司净 资产份 额的差 额 丧失控 制权之 日剩余 股权的 比例 丧失控 制权之 日剩余 股权的 账面价 值 丧失控 制权之 日剩余 股权的 公允价 值 按照公 允价值 重新计 量剩余 股权产 生的利 得或损 失 丧失控 制权之 日剩余 股权公 允价值 的确定 方法及 主要假 设 与原子 公司股 权投资 相关的 其他综 合收益 转入投 资损益 的金额 长江新 纶新材 料科技 有限公 司 76,480,0 00.00 100.00% 转让 2018 年 09 月 30 日 签订股 权转让 决议并 支付股 权转让 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 200 款并办 理工商 变更 深圳市 华正鼎 科技有 限公司 2.00 100.00% 转让 2018 年 06 月 30 日 签订股 权转让 决议并 支付股 权转让 款并办 理工商 变更 其他说明： 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 1 、2018年3月30日在韩国成立新纶科技（韩国）公司，注册资本2 亿韩元，其中新纶科技（香港）有限公 司出资1.9 亿韩元（约合人民币115.94 万元）占股95%，韩国金哲完先生出资0.1 亿韩元（约合人民币6.1 万 元）占股5%。 2、 深圳新纶科技股份有限公司与Akron Poiymer Systems,Inc共同设立聚纶材料科技（深圳）有限公司，投 资总额为125,000,000.00元，深圳新纶科技股份有限公司认缴70%，以货币出资，参与该公司生产经营，实 际控制该公司，Akron Poiymer Systems,Inc认缴30%，乙方以用于液晶显示器的负性双折射聚芳醚亚胺薄膜 技术作价15,000,000.00元出资。 3 、2018年12月25日设立新纶（常州）光电材料科技有限公司，截致审计报告日，该公司无实际经营。 4、 2018年12月25日设立新纶（常州）新能源材料技术有限公司，截致审计报告日，该公司无实际经营。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 苏州新纶超净技 术有限公司 苏州 苏州 制造及服务业 100.00% 设立 成都洁净易超净 技术有限公司 成都 成都 服务业 100.00% 设立 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 201 合肥洁易超净技 术有限公司 合肥 合肥 服务业 100.00% 设立 武汉洁净易超净 技术有限公司 武汉 武汉 服务业 100.00% 设立 新纶科技（香港） 有限公司 香港 香港 服务业 100.00% 设立 新纶科技（日本） 有限公司 日本 日本 服务业 71.40% 设立 新纶科技美国公 司 美国 美国 服务业 100.00% 设立 新纶科技（韩国） 有限公司 韩国 韩国 服务业 95.00% 设立 天津新纶科技有 限公司 天津 天津 制造及服务业 100.00% 设立 新纶科技（常州） 有限公司 常州 常州 制造及服务业 100.00% 设立 深圳市华正鼎科 技有限公司 深圳 深圳 制造及服务业 100.00% 非同一控制下企 业合并 长江新纶新材料 科技有限公司 上海 上海 服务业 100.00% 非同一控制下企 业合并 深圳市新纶先进 材料科学研究院 有限公司 深圳 深圳 服务业 70.00% 设立 上海瀚广实业有 限公司 上海 上海 制造及服务业 100.00% 非同一控制下企 业合并 深圳市金麒麟环 境科技有限公司 深圳 深圳 服务业 80.00% 非同一控制下企 业合并 深圳鹏阔精密工 业有限公司 深圳 深圳 制造业 70.20% 非同一控制下企 业合并 厦门鹏阔精密工 业有限公司 厦门 厦门 制造业 70.20% 非同一控制下企 业合并 深圳市金耀辉科 技有限公司 深圳 深圳 制造业 100.00% 非同一控制下企 业合并 新纶复合材料科 技（常州）有限 公司 常州 常州 制造业 100.00% 设立 新恒东薄膜材料 （常州）有限公 司 常州 常州 制造业 100.00% 设立 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 202 南昌洁净易超净 科技有限公司 南昌 南昌 服务业 100.00% 设立 成都新晨新材科 技有限公司 成都 成都 制造业 70.00% 21.00% 设立 新纶材料日本株 式会社 日本 日本 制造业 100.00% 非同一控制下企 业合并 新纳新材料(常 州)有限公司 常州 常州 服务业 100.00% 设立 宁国市千洪电子 有限公司 东莞 宁国市 制造业 100.00% 非同一控制下企 业合并 聚纶材料科技 （深圳）有限公 司 深圳 深圳 科技推广与技术 服务业 70.00% 设立 苏州依格斯电子 有限公司 苏州 苏州 51.00% 设立 苏州依格斯电子 材料有限公司 苏州 苏州 51.00% 设立 江天精密制造科 技苏州有限公司 苏州 苏州 100.00% 设立 新纶（常州）光 电材料科技有限 公司 常州 常州 制造业 100.00% 设立 新纶（常州）新 能源材料技术有 限公司 常州 常州 制造业 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 深圳市新纶先进材料科 学研究院有限公司 30.00% -419,044.35 6,640,999.89 深圳市金麒麟环境科技 20.00% 1,260,962.56 1,000,000.00 10,648,491.32 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 203 有限公司 深圳鹏阔精密工业有限 公司 29.80% -834,089.54 -1,069,829.72 苏州依格斯电子有限公 司 49.00% -15,632,917.70 -23,064,749.20 成都新晨材料科技有限 公司 9.00% -331,314.98 -439,382.98 新纶科技（日本）有限 公司 28.60% -758,310.24 -1,502,709.55 新纶科技（韩国）有限 公司 5.00% -83,365.88 -22,690.45 聚纶材料科技（深圳） 有限公司 30.00% -288,315.16 -288,315.16 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 深圳市 新纶先 进材料 科学研 究院有 限公司 4,899,88 3.63 21,030,3 29.72 25,930,2 13.35 1,806,75 4.59 1,986,79 2.46 3,793,54 7.05 7,314,67 4.43 21,000,0 00.00 28,314,6 74.43 1,801,75 4.96 2,979,43 8.68 4,781,19 3.64 深圳市 金麒麟 环境科 技有限 公司 84,139,1 06.13 15,263,5 13.80 99,402,6 19.93 51,160,1 63.27 51,160,1 63.27 72,296,0 41.69 17,535,9 21.84 89,831,9 63.53 42,894,3 19.68 42,894,3 19.68 深圳鹏 阔精密 工业有 限公司 20,523,9 48.81 10,133,6 57.76 30,657,6 06.57 9,210,81 8.55 24,847,6 82.19 34,058,5 00.74 14,987,3 24.40 10,317,4 83.49 25,304,8 07.89 1,198,18 5.33 24,847,6 82.19 26,045,8 67.52 成都新 晨新材 科技有 62,791,9 75.32 261,197, 948.29 323,989, 923.61 253,112, 332.08 6,489,60 0.00 259,601, 932.08 10,205,6 12.20 109,298, 078.97 119,503, 691.17 47,456,2 22.04 3,978,20 0.00 51,434,4 22.04 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 204 限公司 苏州依 格斯电 子有限 公司 20,567,7 98.18 11,595,6 24.31 32,163,4 22.49 63,294,4 86.36 63,294,4 86.36 42,387,2 34.33 20,367,0 91.32 62,754,3 25.65 71,664,4 93.64 71,664,4 93.64 苏州依 格斯电 子材料 有限公 司 20,935,8 89.39 467,937. 40 21,403,8 26.79 27,280,0 66.34 27,280,0 66.34 14,742,4 95.03 2,733,09 5.02 17,475,5 90.05 13,668,8 11.80 13,668,8 11.80 厦门鹏 阔精密 工业有 限公司 16,099,7 10.75 7,477,71 0.70 23,577,4 21.45 19,447,4 20.80 19,447,4 20.80 15,547,6 32.33 8,074,97 7.16 23,622,6 09.49 19,353,4 85.19 19,353,4 85.19 聚纶材 料科技 （深圳） 有限公 司 7,216,86 6.34 3,720,93 5.42 10,937,8 01.76 398,852. 28 398,852. 28 新纶科 技（日 本）有限 公司 404,561. 75 161,251. 04 565,812. 79 6,159,87 1.12 6,159,87 1.12 511,908. 97 359,169. 69 871,078. 66 3,540,41 4.45 3,540,41 4.45 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 深圳市新纶 先进材料科 学研究院有 限公司 -1,396,814.49 -1,396,814.49 -40,161.53 -3,667,128.71 -3,667,128.71 49,273.53 深圳市金麒 麟环境科技 有限公司 123,029,468. 82 6,304,812.81 6,304,812.81 -6,371,921.14 101,646,855. 31 5,756,961.53 5,756,961.53 6,441,425.23 深圳鹏阔精 密工业有限 公司 4,092,705.45 -2,659,834.54 -2,659,834.54 -4,437,696.61 7,597,622.71 -2,011,306.48 -2,011,306.48 -8,595,365.05 成都新晨新 材科技有限 公司 56,272.91 -3,681,277.60 -3,681,277.60 114,218,857. 14 1,078,761.46 -1,200,755.72 -1,200,755.72 43,222,101.9 8 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 205 苏州依格斯 电子有限公 司 4,804,062.23 -22,220,895.8 8 -22,220,895.8 8 190,836.96 14,754,490.6 2 -6,833,345.17 -6,833,345.17 699,671.57 苏州依格斯 电子材料有 限公司 11,716,460.1 8 -9,683,017.80 -9,683,017.80 -45,686.85 737,103.43 -1,164,867.88 -1,164,867.88 -102,839.40 厦门鹏阔精 密工业有限 公司 21,907,570.2 1 -139,123.65 -139,123.65 729,063.19 25,333,342.2 0 761,953.82 761,953.82 1,251,541.92 聚纶材料科 技（深圳）有 限公司 -961,050.52 -961,050.52 -10,368,305.6 9 新纶科技（日 本）有限公司 627,626.96 -2,651,434.42 -2,924,722.54 -1,664,553.82 395,726.06 -3,385,139.02 -3,385,139.02 -3,236,379.94 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 1、2018年度，本公司为控股子公司深圳鹏阔精密工业有限公司的日常经营建设提供财务资助2,484.77万元, 截止2018年12月31日尚欠本公司本息合计为2,540.04万元。 2、2018年度，本公司为全资子公司常州新纶的工程项目建设提供财务资助21,651.37万元, 截止2018年12 月31日尚欠本公司本息合计为22,932.79万元。 3、2018年度，本公司为控股子公司苏州依格斯电子有限公司（以下简称“依格斯公司”）日常经营建设以及 机器设备的购建提供1,771.83万元的财务资助，截止2018年12月31日尚欠本公司本息合计2,402.32万元。 4、2018年度，本公司为控股子公司成都新晨的PBO项目建设提供财务资助6,177.59万元, 截止2018年12月 31日尚欠本公司本息合计为6,303.94万元。 5、2018年度，本公司为控股子公司日本新纶总额不超过10,000万日元（约合人民币600万元）财务资助， 截止2018年12月31日尚欠本公司本息合计513.63万元人民币。 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 206 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 东莞首道超净技 术有限公司 东莞 东莞 清洗服务 50.00% 权益法 深圳市通新源物 业管理有限公司 深圳 深圳 房地产的开发与 建设 30.09% 权益法 上海松江漕河泾 小额贷款有限公 司 上海 上海 发放贷款及相关 咨询活动 10.00% 权益法 福建亿光源光电 科技有限公司 福州 福州 计算机、通信和 其他电子设备制 造业 21.06% 权益法 拓丞股份有限公 司 台湾 台湾 塑料膜、袋制造 业、国际贸易业 20.00% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 东莞首道超净技术有限公司 东莞首道超净技术有限公司 流动资产 12,993,483.35 15,587,166.52 其中：现金和现金等价物 803,066.56 1,056,217.04 非流动资产 1,709,403.64 524,497.13 资产合计 14,702,886.99 16,111,663.65 流动负债 3,053,175.30 2,140,745.11 负债合计 3,053,175.30 2,140,745.11 归属于母公司股东权益 11,649,711.69 13,970,918.54 按持股比例计算的净资产份额 5,824,855.85 6,985,459.27 --其他 24,176.19 对合营企业权益投资的账面价值 5,849,032.04 6,985,459.27 营业收入 7,156,258.80 5,637,013.63 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 207 财务费用 -802.65 -3,259.27 净利润 -2,321,206.85 -2,834,262.15 综合收益总额 -2,321,206.85 -2,834,262.15 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 深圳市通新 源物业管理 有限公司 上海松江漕 河泾小额贷 款有限公司 福建亿光源 光电科技有 限公司 拓丞股份有 限公司 深圳市通新 源物业管理 有限公司 上海松江漕 河泾小额贷 款有限公司 福建亿光源 光电科技有 限公司 拓丞股份有 限公司 流动资产 3,570,254.99 69,457,681.4 3 49,638,929.5 0 1,783,412.65 1,960,170.36 37,320,928.3 8 12,821,877.1 2 非流动资产 74,054,070.8 6 144,258,235. 58 9,669,600.67 6,697,440.69 76,690,359.7 8 173,558,414. 58 3,677,150.85 资产合计 77,624,325.8 5 213,715,917. 01 59,308,530.1 7 8,526,631.94 78,650,530.1 4 210,879,342. 96 16,499,027.9 7 流动负债 207,562.11 144,258,235. 58 44,755,696.8 2 10,244,287.6 2 337,094.79 3,187,664.80 676,761.75 负债合计 207,562.11 4,438,508.41 44,755,696.8 2 10,244,287.6 2 337,094.79 3,187,664.80 676,761.75 归属于母公 司股东权益 77,416,763.7 4 209,277,408. 60 14,552,833.3 5 -1,717,655.68 78,313,435.3 5 207,691,678. 16 15,822,266.2 2 按持股比例 计算的净资 产份额 23,294,704.2 1 20,927,740.8 6 3,064,826.70 -343,531.14 23,564,512.7 0 20,769,167.8 2 3,332,169.27 --商誉 3,004,823.59 --其他 1,442,559.30 -98,976.69 对联营企业 权益投资的 账面价值 24,737,263.5 1 20,927,740.8 6 2,965,850.01 2,661,292.45 23,564,512.7 0 20,769,167.8 2 3,332,169.27 营业收入 3,547,144.44 23,963,328.0 2 3,064,826.70 231,547.94 2,846,224.37 19,474,317.2 6 488,392.19 净利润 -896,671.61 8,485,730.44 -1,269,432.87 -979,312.75 -1,698,324.74 7,039,879.00 -2,177,733.78 综合收益总 额 -896,671.61 8,485,730.44 -1,269,432.87 -979,312.75 -1,698,324.74 7,039,879.00 -2,177,733.78 本年度收到 的来自联营 690,000.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 208 企业的股利 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 209 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关 项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公 司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益产生的影响。由 于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额 将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 10.1 信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司主要面临赊销导 致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和 在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设致了赊销限额，该限额为无 需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审 核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分 组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在 未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 10.2 流动性风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公 司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并 对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。 10.3市场风险 10.3.1 汇率风险 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司承受外汇风险主要 与美元、港元、日元有关，公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响，由于外币金融资产和负债 占总资产比重较小，目前汇率的变动对公司经营活动影响不大，除尽可能将外币收入与外币支出相匹配 以降低外汇风险外，本公司目前并未采取其他措施规避外汇风险。 10.3.2 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司因利率 变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司目前主要是固定利率借款 公司，尽管不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波 动相关的现金流量风险，但是管理层认为实现了这些风险之间的合理平衡。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 210 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 侯毅 22.35% 22.35% 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是侯毅。 其他说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 211 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注本节九、1. 在子公司中的权益。。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注本节九.3。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 东莞首道超净技术有限公司 本公司合营企业 深圳市通新源物业管理有限公司 本公司联营企业 上海松江漕河泾小额贷款有限公司 本公司联营企业 福建亿光源光电科技有限公司 本公司联营企业 台湾拓丞股份有限公司 本公司联营企业 江西新纶智浔科技有限公司 本公司联营企业 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 东莞首道超净技术有限公司 本公司合营企业 深圳市通新源物业管理有限公司 本公司联营企业 上海松江漕河泾小额贷款有限公司 本公司联营企业 福建亿光源光电科技有限公司 本公司联营企业 台湾拓丞股份有限公司 本公司联营企业 江西新纶智浔科技有限公司 本公司联营企业 深圳恒益大通投资控股集团有限公司 实际控制人控制的其他企业 深圳前海祥瑞资产管理有限公司 任职其他企业高管 深圳红粹投资企业（有限合伙） 实际控制人控制的其他企业 深圳恒益大通投资咨询有限公司 实际控制人控制的其他企业 深圳恒益大通置业有限公司 实际控制人控制的其他企业 深圳红尊投资控股有限公司 实际控制人控制的其他企业 贵州福斯特生物科技有限公司 实际控制人投资的其他企业 英诺激光科技股份有限公司 实际控制人投资的其他企业 常州英微激光科技有限公司 实际控制人投资的其他企业 常州英诺激光科技有限公司 实际控制人投资的其他企业 深圳恒益联合置业有限公司 实际控制人控制的其他企业 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 212 深圳诺坦药物技术有限公司 实际控制人控制的其他企业 爹地宝贝股份有限公司 独立董事 张天成 独立董事 侯毅 董事长、实际控制人 傅博 董事、总裁 杨利 董事 宁钟 独立董事 吉明 独立董事 侯海峰 副总裁 王友伦 副总裁 翁铁建 副总裁 吴智华 副总裁 马素清 财务总监 王凤德 副总裁 高翔 董事会秘书 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 东莞首道超净技术 有限公司 清洗劳务 2,699,011.59 4,000,000.00 否 1,826,447.51 深圳市通新源物业 管理有限公司 物业管理 345,489.30 600,000.00 否 375,985.90 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 东莞首道超净技术有限公司 销售商品 128,534.60 250,157.82 英诺激光科技股份有限公司 销售商品 90.00 英诺激光科技股份有限公司 提供工程收入 52,608.18 125,757.99 常州英微激光科技有限公司 工程管理费 60,267.74 308,647.28 常州英诺激光科技有限公司 提供工程收入 1,855,855.86 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 213 深圳诺坦药物技术有限公司 实验室设备供应及安装 829,500.00 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 英诺激光科技股份有限公司 场地租赁 2,037,921.81 1,374,845.53 深圳恒益大通投资控股集团 有限公司 场地租赁 2,818,909.08 2,900,160.00 深圳前海祥瑞资产管理有限 公司 场地租赁 48,501.49 17,792.00 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 福建亿光源光电科技有 限公司 10,000,000.00 2018 年 12 月 12 日 2019 年 12 月 12 日 否 本公司作为被担保方 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 214 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 关联担保情况说明 其他说明：借款人与厦门银行股份有限公司福州分红签订期间为2018年12月12日至2019年12月12日的贷款 合同，在此期间，深圳新纶作为保证人，苏州亿光源光电科技有限公司、深圳鹏阔精密工业有限公司作为 反担保方。 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 5,182,100.00 6,021,800.00 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款： 东莞首道超净技术 有限公司 实际控制人投资的 其他企业 528,153.19 26,407.66 302,274.12 29,453.91 深圳恒益大通投资 控股集团有限公司 实际控制人投资的 其他企业 3,093,504.00 154,675.20 常州英诺激光科技 实际控制人投资的 276,730.13 13,836.51 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 215 有限公司 其他企业 合计 3,621,657.19 181,082.86 579,004.25 43,290.42 应收账款： 常州英诺激光科技 有限公司 实际控制人投资的 其他企业 393,441.44 19,672.07 东莞首道超净技术 有限公司 实际控制人投资的 其他企业 16,530.00 826.50 合计 409,971.44 20,498.57 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款： 东莞首道超净技术有限公司 实际控制人投资的其他企业 1,023,354.06 1,980,878.16 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 53,720,000.00 公司本期行权的各项权益工具总额 24,811,800.00 公司本期失效的各项权益工具总额 0.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 本次授予股票期权的行权价格为每股 10.23 元/股；授 予的股票期权自授予登记完成之日（2017 年 4 月 14 日）起满 12 个月后可以开始行权，分四期行权，第 一期行权占比 20%；第二期行权占比 20%；第三期 行权占比 20%；第三期行权占比 40% 其他说明 其他说明：2017年1月17日，新纶公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于<深圳市新纶科技股份有限 公司第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》，该议案已经本公司2017年3月24日第三次临时股 东大会批准。2017年3月29日，本公司第四届董事会第九次会议审议决定：2017年3月29日为本公司第一期 股票期权激励计划的授予日，由于在授予登记过程中，有2名业务骨干自动放弃股票期权的授予，因此本 次激励对象由209名变更为207名，授予份额由1,000万份变更为997万份，实际授予股票期权数量占授予前 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 216 公司总股本的 1.98%。本次期权简称：新纶JLC1，期权代码：037733，本次期权首次授予登记完成日期为 2017年4月14日，本激励计划授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行公司A股普通股，行权价 格为20.5元/股，首次授予的股票期权自本次激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分 四期行权。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 Black-Scholes 模型定价 可行权权益工具数量的确定依据 预计可以达到行权条件，被授予对象均可行权。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 19,064,155.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 8,951,932.38 其他说明 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 2018年5月10日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划行权 价格、期权数量、激励对象及注销部分已授期权的议案》，公司董事会同意将本次激励计划授予的股票期 权行权价格由20.5 元/股调整为10.23 元/股，授予总股数由997万股调整为1,994 万股，其中，可行权股数 为1,877万股；未达到行权标准并予以注销的股数为117万股，本次激励计划授予股票期权的对象由207人调 整为190人。 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 1、本公司承诺：在本公司非公开发行募集资金到位后，不会使用募集资金进行任何委托理财、委托 贷款的事宜。截至2018年12月31日，本公司不存在使用募集资金委托理财、委托贷款的情况。 2、本公司承诺：本公司及本公司关联方不直接或间接为本公司2016年非公开发行的认购对象及其股 东（合伙人）提供财务资助或补偿。截至2018年12月31日，本公司及本公司关联方不存在直接或间 接为本公司2016年非公开发行的认购对象及其股东（合伙人）提供财务资助或补偿的情况。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 217 3. 分红承诺 未来三年（2017～2019 年）的具体股东回报规划：（1）未来三年（2017～2019 年）公司可以采取 现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，在满足现金分配条件情况下，公司将优先采用 现金分红进行利润分配。（2）如无重大投资计划或重大现金支出计划（募集资金投资项目除外）， 公司应采取现金方式分配股利，原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的利润应不低 于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均 可分配利润的 30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平 以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的 现金分红政策：（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排， 进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（三）公司发展阶段属成 长期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可按照前项规定处理。（3）未来三年（2017～ 2019 年）公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。4、公司 经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全 体股东整体利益的，可以在满足上述现金分红之余，提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通 过后执行。公司如采用股票股利进行利润分配，应具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理 因素。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本 是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分 配方案符合全体股东的整体利益。 4、公司及全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科技有限公司在2017年5月至2018年6 月期间，使用自身在银行的定期存款，曾经为宏辉电子、贝斯曼、亿芯智控的银行贷款分别提供了 累计发生额为3.38亿元、1.47亿元和1.47亿元担保，截止2018年12月31日，担保余额共1.90亿元。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 1、上海瀚广实业有限公司诉鉴甄检测技术（上海）有限公司拖欠工程款310万元，并申请保全对方资产 432万元。鉴甄公司以项目未按期竣工，反诉瀚广公司支付逾期违约金618万元，并冻结瀚广公司银行存 款618万元。2018年12月6日浦东新区人民法院一审判决：（1）鉴甄公司支付到期工程款310万元，以310 万元为基数，自2018/2/2起按同期银行贷款利率支付逾期付款违约金；（2）瀚广公司因未按期竣工，支 付违约金30万元。 一审判决后，原被告双方都不服，提起上诉，目前二审未开庭。 2、公司及全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科技有限公司在2017年5月至2018年6月期 间，使用自身在银行的定期存款，曾经为宏辉电子、贝斯曼、亿芯智控的银行贷款分别提供了累计发生 额为3.38亿元、1.47亿元和1.47亿元担保，截止2018年12月31日，担保余额共1.90亿元。详见下表： 序号 担保人 被担保人 担保事项 合同签订时 担保期限 担保额度 贷款金额 是否有反 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 218 间 /到期日 担保 1 新纶科技 宏辉电子 存单质押贷 款担保 2017-6-16 2019-6-20 10,000.00 9,500.00 有 2 新纶科技 宏辉电子 存单质押贷 款担保 2018-6-21 2019-6-20 5,500.00 5,000.00 有 3 新纶科技 宏辉电子 存单质押贷 款担保 2018-6-22 2019-6-21 4,800.00 4,500.00 有 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 31,104,466.88 经审议批准宣告发放的利润或股利 31,104,466.88 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 15.4.1 关于对子公司天津新纶减资的事项 新纶科技于2019年1月28日召开的第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于对子公司天津新纶减 资的议案》，同意对全资子公司天津新纶科技有限公司减少注册资金1.5亿元。 15.4.2 关于变更公司董事会秘书的事项 2019年3月21日，董事会收到公司董事会秘书高翔先生书面辞职报告，公司第四届董事会第四十三次会议 审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，同意 聘任张桥先生为公司董事会秘书、总裁高级助理。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 219 15.4.3 关于公司第二期员工持股计划出售完毕的事项 截至2019年3月9日，公司第二期员工持股计划持有的公司股票780万股已全部出售完毕，占公司总股本的 0.68%。根据公司第二期员工持股计划的有关规定，后续将进行相关资产清算和分配等工作，并终止本次 员工持股计划。 15.4.4 关于投资压力触控材料项目投资事项 公司拟与合作伙伴共同在东莞市成立东莞新恒丽触控技术有限公司，英文名称：Dongguan New Hiray Touch Technology Co., Ltd，以该公司为实施主体投资建设压力触控材料项目，该项目总投资约 8,000 万 元，主要生产在智能手机屏幕中使用，具备压力触控功能的Force Touch Sensor，可以应用在智能手机 Home 键位、边缘触控和全屏幕中。ForceTouch Sensor 主要核心原材料目前均来自于日本和韩国，在与 芯片及反馈部分组装成 Force Touch 模块后，通过显示模组厂商集成在显示模组当中。 15.4.5 关于面向合格投资者公开发行公司债券的事项 新纶科技于 2019 年 1 月 28 日召开的第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于公司符合向合 格投资者公开发行公司债券条件的议案》《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》《关于提 请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事宜的议案》。为满足公司经营和业务发展的需 要，进一步拓宽融资渠道，降低融资成本，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，拟面向合格投 资者公开发行公司债券。本次发行的公司债券本金总额不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）。在获得中 国证券监督管理委员会核准后，可一次发行或分期发行。 15.4.6自查自纠对外担保事项 如附注12.2所述，截止2018年12月31日，为宏辉电子提供的1.90亿元担保，于2019年1月31日解除。 15.4.7关于公司高级管理人员傅博先生辞职的事项 2019年4月13日董事会收到公司高级管理人员傅博先生的辞职报告，傅博先生 2019 年 1 月突发左耳神 经性失聪症状，多家医院检查确认听力、面部神经系统均已出现问题，经住院治疗后，目前病情虽略有 好转，但仍难以全面恢复健康,根据医生判断，后续治疗周期预计将长达数月，且还有可能发现新的并发 症状。由于长期住院无法正常兼顾公司工作，考虑到公司正处于快速发展期，为避免给公司运营带来影 响，傅博先生申请辞去公司总裁的职务，其辞职后将不再担任公司任何高级管理人员的职务。为确保公 司各项工作平稳过渡，公司董事长侯毅先生将暂时代理总裁的职责，直至公司董事会聘任新的总裁。 15.4.8 关于台湾拓丞股份有限公司期后增资控股事宜 台湾拓承股份有限公司在手机防爆膜的生产和研发领域具有独特的技术及成本优势，新纶科技处于战略 考虑，截至审计报告日已将台湾拓承股份有限公司股份增持至70.00%，并能实际控制该公司生产经营活 动。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 220 15.4.9 关于与苏州聚萃科技有限公司签署《PI项目合作协议书》的事项 2019年2月11日，新纶科技第四届董事会第四十二次会议决议通过与苏州聚萃科技有限公司签署的《PI 项目合作协议书》，并授予公司总裁在总投资金额不超过2亿元的额度内与交易对方签署相关后续合作 协议。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 公司及全资子公司深圳市金耀 辉科技有限公司、天津新纶科技 有限公司在 2017 年 5 月至 2018 年 6 月期间，使用自身在银行的 定期存款，曾经为宏辉电子、贝 斯曼、亿芯智控的银行贷款分别 提供了累计发生额为3.38亿元、 1.47 亿元和 1.47 亿元担保，截 止 2018 年 12 月 31 日，担保余 额共 1.9 亿元。 故 2017 年末有部分货币资金 受到限制，受限制资金应该 从"现金及现金等价物"中剔 除，为此对 2017 年度合并现 金流量表和母公司现金流量 表有关数据进行追溯调整。 2017 年 12 月 31 日合并现金流 量表及母公司现金流量表：支 付的其他与经营活动有关的 现金、经营活动现金流出小 计、经营活动产生的现金流量 净额、现金及现金等价物净增 加额、期末现金及现金等价物 余额 100,000,000.00 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 221 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 长江新纶新材料 科技有限公司 2,345,575.28 -2,338,228.05 -97,571.85 -2,240,656.20 -2,240,656.20 深圳市华正鼎科 技有限公司 169,788.53 -169,788.53 -169,788.53 -169,788.53 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 分部间抵销 合计 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 公司及全资子公司深圳市金耀辉科技有限公司、天津新纶科技有限公司在2017年5月至2018年6月期间，使用自身在银行的定期存款，曾经为宏辉电子、贝斯曼、亿 芯智控的银行贷款分别提供了累计发生额为3.38亿元、1.47亿元和1.47亿元担保。详见下表： 序号 担保人 被担保人 担保事项 合同签订时间 担保期限/到期日 担保额度（万贷款金额（万 是否有反 担保解除时间 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 222 元） 元） 担保 1 金耀辉（公司子公司） 宏辉电子 存单质押贷款担保 2017-5-16 合同生效日至期满 之日起两年 10,000.00 9,800.00 有 2018年12月28日 2 金耀辉（公司子公司） 贝斯曼 存单质押贷款担保 2017-7-14 合同生效日至期满 之日起两年 15,000.00 14,700.00 有 2018年12月28日 3 天津新纶（公司子公司 亿芯智控 存单质押贷款担保 2018-2-2 合同生效日至期满 之日起两年 15,000.00 14,700.00 有 2018年12月28日 4 金耀辉（公司子公司） 宏辉电子 存单质押贷款担保 2017-6-22 2018-6-29 5,000.00 5,000.00 有 2018年 6月29日 5 新纶科技 宏辉电子 存单质押贷款担保 2017-6-16 2019-6-20 10,000.00 9,500.00 有 2019年1月31日 6 新纶科技 宏辉电子 存单质押贷款担保 2018-6-21 2019-6-20 5,500.00 5,000.00 有 2019年1月31日 7 新纶科技 宏辉电子 存单质押贷款担保 2018-6-22 2019-6-21 4,800.00 4,500.00 有 2019年1月31日 上述担保实际发生额6.32亿元（截止2018年6月30日，担保余额共为5.82亿元），实际发生额占公司2017年 经审计总资产的9.72%，经审计净资产的18.96%。上述担保事项占用的公司银行存单合计额度为6.53亿元。 2017年下半年到2018年上半年，民营企业融资较为艰难，宏辉电子、贝斯曼和亿芯智控等合作伙伴均希望 公司发挥上市平台的优势，为其融资提供支持。考虑到维护合作伙伴关系，且不影响公司在银行等金融机 构的授信额度，以免给公司正常经营活动造成不利影响，公司财务总监马素清以及时任公司董事会秘书高 翔在向公司总裁傅博进行汇报后，违规使用公司公章签署了对外担保的文件且未提出上述担保事项需履行 公司内部审议程序的建议，导致上述担保未能按程序提交公司董事会、股东大会审议，也未及时对外披露。 上市公司内部审计部门自查发现上述问题后，于2018年11月在公司总部将情况向公司董事、监事进行了通 报，其他公司董事、监事在知悉相关事项后立即要求公司按相关法律法规的要求进行落实、整改，并积极 督促公司及相关企业及时解除了上市公司的担保责任，勤勉尽责地履行了职责。 针对担保存在的问题，上市公司已对照《上市公司内部控制指引》及相关规定进行了全面、有效的整改， 具体措施如下： 1、彻底解除相关担保责任，避免给公司造成损失，截止到2019年1月31日，上述担保已经顺利彻底解除， 上述担保未给公司造成任何损失，亦不存在潜在的损失； 2、自查发现上述担保事项并确认情况后，公司进行了公开披露，弥补了信息披露的不足； 3、根据《公司章程》以及内部制度对相关责任人进行严厉处罚，包括： （1）董事会认为时任公司董事会秘书高翔在信息披露等相关方面存在失职行为，经公司第四届董事会第 四十三次会议审议通过，公司免除了原董事会秘书的职务，聘任了新的董事会秘书，加强对内控流程和信 息披露的管理； （2）对公司总裁傅博给予全额扣除2018年年度奖金的处罚； （3）对公司财务总监马素清给予全额扣除2018年年度奖金的处罚，建议董事会在公司2018年年报披露后 免除其财务总监职务。 此外，给予上述人员一年内不得晋升、不得加薪、不得参与公司股权激励、不得享受公司福利政策等内部 处罚措施。 4、对公司对外担保等相关制度进行了梳理，完善相应内部控制制度体系； 5、强化规范印章管理与使用，严肃重申公司《印章使用管理办法》，切实规范用章行为，坚决落实“专人 保管、先审后用、用后登记”的用章规范。涉及对外担保事项用印申请时，需提交公司董事会对相关事项 的决议。后续公司将通过内、外部的审计工作定期和不定期地检查印章管理的落实情况，对印章管理的监 督持续化、常态化。 6、针对制度未严格执行的情况，公司对董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人进行培训，特别是 强化公司内部审批流程管理及信息披露管理制度，明确对外担保的条件、提出、审批、后续管理和披露程 序，公司董事会秘书处会同公司审计部门按月对公司担保事项进行审查和统计，定期向公司董事会、监事 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 223 会报送，确保公司担保制度和流程得到严格执行。 上市公司对所有担保合同和其对应的授信/借款合同进行了自查，未发现其他应披露未披露的资金占用、违 规担保事项。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 23,736,109.61 13,621,234.99 应收账款 225,807,139.08 225,852,142.85 合计 249,543,248.69 239,473,377.84 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 23,070,414.83 13,485,402.27 商业承兑票据 665,694.78 135,832.72 合计 23,736,109.61 13,621,234.99 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 21,058,292.61 商业承兑票据 6,079,497.14 合计 27,137,789.75 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 224 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 5,537,20 1.22 2.10% 5,537,20 1.22 100.00% 5,537,2 01.22 2.11% 5,537,201 .22 100.00% 0.00 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 257,492, 507.90 97.89% 31,685,3 68.82 12.31% 225,807,1 39.08 257,052 ,342.04 97.88% 31,200,19 9.19 12.14% 225,852,14 2.85 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 21,250.0 0 0.01% 21,250.0 0 100.00% 32,758. 69 0.01% 32,758.69 100.00% 0.00 合计 263,050, 959.12 100.00% 37,243,8 20.04 14.16% 225,807,1 39.08 262,622 ,301.95 100.00% 36,770,15 9.10 14.00% 225,852,14 2.85 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款（按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 苏州点精光电有限公司 1,957,042.90 1,957,042.90 100.00% 预计无法收回 宁波煜成实业有限公司 3,580,158.32 3,580,158.32 100.00% 预计无法收回 合计 5,537,201.22 5,537,201.22 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 一年以内 177,652,627.93 8,882,631.40 5.00% 1 年以内小计 177,652,627.93 8,882,631.40 5.00% 1 至 2 年 15,069,398.61 1,506,939.86 10.00% 2 至 3 年 38,054,347.75 7,610,869.55 20.00% 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 225 3 年以上 22,576,393.45 13,684,928.01 3 至 4 年 15,109,684.45 7,554,842.22 50.00% 4 至 5 年 6,683,116.05 5,346,492.84 80.00% 5 年以上 783,592.95 783,592.95 100.00% 合计 253,352,767.74 31,685,368.82 12.51% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 单个报表主体且属于母公司合 并报表抵销的母子公司之间的 应收款项组合 4,139,740.16 0.00 合计 4,139,740.16 0.00 确定该组合依据的说明： 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 单个报表主体且属于母公司合并报表抵销的母子公司之间的应收款项组合金额为4,139,740.16元，该部分未 计提坏账准备。 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,649,436.21 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 3)本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 1,175,775.27 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为 71,741,945.77元，占应收账款期末余额合计数的比例为 27.27%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为 5,260,194.94元。 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 226 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 4,628,733.70 1,144,931.51 应收股利 8,000,000.00 其他应收款 818,206,358.88 1,007,442,579.02 合计 830,835,092.58 1,008,587,510.53 （1）应收利息 1)应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 4,628,733.70 1,144,931.51 合计 4,628,733.70 1,144,931.51 2)重要逾期利息 单位： 元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： （2）应收股利 1)应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 新纶复合材料科技（常州）有限公司 8,000,000.00 合计 8,000,000.00 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 227 其他说明： （3）其他应收款 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 823,416, 287.93 99.78% 5,209,92 9.05 0.63% 818,206,3 58.88 1,009,4 30,498. 46 100.00% 1,987,919 .44 0.20% 1,007,442,5 79.02 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 1,828,58 4.76 0.22% 1,828,58 4.76 100.00% 合计 825,244, 872.69 100.00% 7,038,51 3.81 0.85% 818,206,3 58.88 1,009,4 30,498. 46 100.00% 1,987,919 .44 0.20% 1,007,442,5 79.02 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 一年以内 57,244,323.16 2,862,216.16 5.00% 1 年以内小计 57,244,323.16 2,862,216.16 5.00% 1 至 2 年 3,156,997.74 315,699.77 10.00% 2 至 3 年 1,255,471.50 251,094.30 20.00% 3 年以上 3,528,994.06 1,780,918.82 3 至 4 年 3,474,921.42 1,737,460.71 50.00% 4 至 5 年 53,072.64 42,458.11 80.00% 5 年以上 1,000.00 1,000.00 100.00% 合计 65,185,786.46 5,209,929.05 7.99% 确定该组合依据的说明： 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 228 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单个报表主体且属于母公司合并报表抵销的母子公司之间的其他应收款组合金额为758,230,501.47元，该部 分未计提坏账准备。 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 5,055,594.37 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 5,000.00 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 其他应收子公司款 758,230,501.47 987,060,689.37 备用金 9,242,341.52 4,294,219.26 保证金 10,577,890.40 7,844,595.04 厂租 4,889,839.49 2,123,736.05 其他 42,304,299.81 8,107,258.74 合计 825,244,872.69 1,009,430,498.46 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 深圳市金耀辉科技有 往来款 290,795,706.26 1 年以内 35.24% 0.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 229 限公司 成都新晨新材科技有 限公司 往来款 239,720,576.07 1 年以内 29.05% 0.00 苏州新纶超净技术有 限公司 往来款 119,107,879.37 1 年以内 14.43% 0.00 苏州依格斯电子有限 公司 往来款 29,154,528.05 1 年以上 3.53% 0.00 深圳鹏阔精密工业有 限公司 往来款 26,929,732.42 1 年以上 3.26% 0.00 合计 -- 705,708,422.17 -- 85.52% 0.00 6)涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 4,317,371,681.14 4,317,371,681.14 2,280,651,134.87 2,280,651,134.87 对联营、合营企 业投资 51,514,036.40 51,514,036.40 52,785,875.28 52,785,875.28 合计 4,368,885,717.54 4,368,885,717.54 2,333,437,010.15 2,333,437,010.15 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 苏州新纶超净技 术有限公司 225,142,132.72 225,142,132.72 新纶科技（香港） 有限公司 6,439,532.00 6,439,532.00 合肥洁易超净技 术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 230 成都洁净易超净 技术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 天津新纶科技有 限公司 524,701,296.21 524,701,296.21 深圳市金麒麟环 境科技有限公司 33,600,000.00 33,600,000.00 新纶科技（常州） 有限公司 420,000,000.00 420,000,000.00 上海瀚广实业有 限公司 138,000,000.00 138,000,000.00 长江新纶新材料 科技有限公司 74,779,453.73 74,779,453.73 深圳市新纶先进 材料科学研究院 有限公司 700,000.00 700,000.00 武汉洁净易超净 技术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 新纶复合材料科 技（常州）有限公 司 100,000,000.00 300,000,000.00 400,000,000.00 新纶材料日本株 式会社 475,778,720.21 475,778,720.21 新恒东薄膜材料 （常州）有限公司 150,000,000.00 300,000,000.00 450,000,000.00 深圳市金耀辉科 技有限公司 49,000,000.00 49,000,000.00 深圳鹏阔精密工 业有限公司 3,510,000.00 3,510,000.00 成都新晨新材科 技有限公司 49,000,000.00 49,000,000.00 聚纶材料科技（深 圳）有限公司 11,500,000.00 11,500,000.00 宁国市千洪电子 有限公司 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 合计 2,280,651,134.87 2,111,500,000.00 74,779,453.73 4,317,371,681.14 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 231 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 东莞首道 超净技术 有限公司 7,009,635 .47 -1,160,60 3.43 5,849,032 .04 小计 7,009,635 .47 -1,160,60 3.43 5,849,032 .04 二、联营企业 深圳市通 新源物业 管理有限 公司 25,007,07 2.00 -269,808. 49 24,737,26 3.51 上海松江 漕河泾小 额贷款有 限公司 20,769,16 7.81 848,573.0 4 690,000.0 0 20,927,74 0.85 小计 45,776,23 9.81 578,764.5 5 690,000.0 0 45,665,00 4.36 合计 52,785,87 5.28 -581,838. 88 690,000.0 0 51,514,03 6.40 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 539,430,166.79 414,810,048.28 451,865,466.26 344,776,556.27 其他业务 12,429,728.11 5,605,774.90 10,014,872.30 5,812,534.20 合计 551,859,894.90 420,415,823.18 461,880,338.56 350,589,090.47 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 232 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 72,000,000.00 40,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 -581,838.88 -1,224,169.09 处置长期股权投资产生的投资收益 1,700,546.27 -15,300,000.00 合计 73,118,707.39 23,475,830.91 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 46,390,423.73 主要系出售安居房所致 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 5,284.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 24,161,375.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,646,791.92 减：所得税影响额 11,730,581.46 少数股东权益影响额 -5,029.71 合计 66,478,324.63 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 6.79% 0.2744 0.2740 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 5.29% 0.2138 0.2135 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 233 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 深圳市新纶科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 234 第十二节 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、备查文件备置地点：公司董事会秘书处。