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上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 1 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年年度报告 2014 年 4 月 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事均亲自出席了本次审议2013年年度报告的董事会。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 施利毅 独立董事 出差 陈康华（独立董事） 卜海山 董事 出差 李宏（董事） 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 公司负责人周文、主管会计工作负责人林义擎及会计机构负责人(会计主管 人员)张华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本公司年度财务报告经安永华明会计师事务所审计并出具标准无保留意见 的审计报告。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013年12 月31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2.00 元（含税），送红股0 股（含税），不以公积金转增股本。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录 2013 年年度报告................................................................ 1 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介 ............................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 8 第四节 董事会报告 ............................................................ 10 第五节 重要事项 .............................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 38 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 42 第八节 公司治理 .............................................................. 50 第九节 内部控制 .............................................................. 58 第十节 财务报告 .............................................................. 60 第十一节 备查文件目录 ....................................................... 131 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 上海证监局、证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 公司、本公司、普利特 指 上海普利特复合材料股份有限公司 普利特新材料 指 上海普利特化工新材料有限公司 浙江普利特 指 浙江普利特新材料有限公司 重庆普利特 指 重庆普利特新材料有限公司 董事会 指 上海普利特复合材料股份有限公司董事会 监事会 指 上海普利特复合材料股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海普利特复合材料股份有限公司公司章程》 本报告期、报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示 公司在经营中面对有原料价格波动风险、知识产权风险，详细内容见本报告“第四节 董事会报告 八、 4”。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 普利特 股票代码 002324 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海普利特复合材料股份有限公司 公司的中文简称 普利特 公司的外文名称（如有） SHANGHAI PRET COMPOSITES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） PRET 公司的法定代表人 周文 注册地址 上海市四平路 421 弄 20 号 2 楼 注册地址的邮政编码 200081 办公地址 上海市青浦工业园区新业路 558 号 办公地址的邮政编码 201707 公司网址 电子信箱 dsh@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林义擎 钱丽娟 联系地址 上海市青浦工业园区新业路 558 号 上海市青浦工业园区新业路 558 号 电话 021-69210096 021-69210096 传真 021-51685255 021-51685255 电子信箱 dsh@ qianlj@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市青浦工业园区新业路 558 号 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1999 年 10 月 28 日 上海市工商行政 管理局虹口分局 3101091016969 国税沪字 31010963161316 1 号 63161316-1 报告期末注册 2011 年 07 月 25 日 上海市工商行政 管理局 31010900024125 7 国税沪字 31010963161316 1 号 63161316-1 公司上市以来主营业务的变化情 况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 签字会计师姓名 蒋伟民、李俊兵 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 1,709,885,044.89 1,211,690,148.01 41.12% 926,237,124.01 归属于上市公司股东的净利润 （元） 197,286,016.53 158,622,279.56 24.37% 88,038,181.64 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 171,267,369.54 146,659,127.86 16.78% 77,551,256.84 经营活动产生的现金流量净额 （元） 7,930,085.30 -63,461,465.97 112.50% -74,052,137.30 基本每股收益（元/股） 0.73 0.59 23.73% 0.33 稀释每股收益（元/股） 0.73 0.59 23.73% 0.33 加权平均净资产收益率（%） 14.61% 13.27% 增加 1.34 个百分点 8.07% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%) 2011 年末 总资产（元） 2,024,519,779.57 1,538,448,687.91 31.59% 1,321,003,500.40 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,445,416,964.83 1,267,367,548.30 14.05% 1,131,430,268.74 二、境内外会计准则下会计数据差异 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计 提资产减值准备的冲销部分） 73,580.64 35,294.83 118,557.40 计入当期损益的政府补助（与企 业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助 除外） 31,150,197.17 12,802,600.00 11,605,432.02 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 9 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 -230,000.00 -36,853.30 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 205,522.50 1,197,985.40 751,965.16 存货跌价准备的转回 802,665.19 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -130,057.76 38,415.89 -101,542.69 所得税影响额 5,853,260.75 2,111,144.42 1,850,633.79 合计 26,018,646.99 11,963,151.70 10,486,924.80 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司非经常性损益总额为 2,601.86 万元，占当期净利润的 13.19%，比 2012 年的 7.54%、2011 年的 11.91%有所增加。主要是计入当期损益的政府补助（详见本报告第十节“财务报告”之七、合并财务 报表主要项目注释 34）增加所致。这些政府补助与企业经营密切相关，包括政府对高新技术成果转换扶 持资金、产业扶持、工业发展资金和战略性产业新兴产业发展专项资金项目、年产 10 万吨高性能改性高 分子塑料复合材料产业化项目等的补助。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，公司上下秉承企业文化的基本原则“创造价值、成就客户”，不断推进科技创新、产品创 新、管理创新、市场创新、工作创新和机制创新，用我们的创造力、执行力来聚焦材料科技，创新绿色未 来，为我们的客户和最终用户提供更好的体验。 报告期内，公司完成了董事会、监事会、管理层换届选举工作。2013年11月28日，公司2013年第一次 临时股东大会选举了周文、张祥福、周武、卜海山、李宏、施利毅、陈康华、苏勇、魏嶷为公司第三届董 事会董事，其中施利毅、陈康华、苏勇、魏嶷为独立董事；选举了李结、沈瑜为公司第三届监事会监事， 与职工监事丁巧生共同组成公司第三届监事会。同日，公司第三届董事会第一次会议通过了新一届公司管 理层的任命。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司始终把握汽车材料“节能、环保”两大发展方向，紧紧围绕低气味、低VOC、低散发 和轻量化的研发目标，以市场发展趋势为导向，加强适销产品的研发、生产和销售。 报告期内，公司高度重视和支持自主创新，持续加大研发投入，全年研发支出5,574万元，占到当期 销售收入的3.26%。报告期末，公司共获得91项发明专利授权，2项实用新型专利授权，1项软件著作权登 记，另有81项发明专利在申请中。公司的一项专利“一种矿物填充、高韧性、抗紫外线碳酸酯组合物及其 制备方法获得“第七届上海市发明创造专利奖二等奖（预获奖）”。 报告期内，公司进一步加强在高端车型、高端材料上的作为，具有领先优势的长玻纤增强材料的生产 能力得到提升。截止目前，分别有51款和12款材料通过认可后进入福特全球采购清单和标致雪铁龙全球采 购清单；公司通过宝马汽车认可的材料已达11款，长玻纤增强材料已经成功应用于新宝马5系和新宝马3系 的仪表板骨架的制造。在此合作基础上，公司将致力于加强和扩大与宝马在国内后续生产的车型的合作， 同时也积极推进与其他高中端车型的合作。 报告期内，公司95%以上的营业收入来自于汽车行业，全年实现产品销售11.88万吨、销售收入17.10 亿元，比上年同期分别增长54.49%、41.12%。公司销量和销售收入的增长幅度均高于当年我国汽车工业的 增长，公司产品市场占有率有进一步得到提高。2013年公司实现净利润1.97亿元、同比增长24.37%，继续 保持较快增长。同期，公司加强运营管理，经营性现金流为793.01万，同比增加7,139.16万元。 报告期内，公司已完成全部募投和超募项目的建设，生产布局得到完善、生产效率提高。报告期末公 司生产能力达到16万吨，比上年同期增加33.33%。公司重视对生产过程的管理和产品品质的控制，整个链 程严格按照ISO/TS16949质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业健康安全管理体系的要 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 11 求执行。报告期内，公司荣获“上海市文明单位”称号。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 报告期内，公司95%以上的营业收入来自于汽车行业，并继续保持较快增长，2013年实现营业收入 170,988.50万元，较上年同期增长41.12%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 单位：万元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 销售量 163,892.48 116,928.09 40.17% 生产量 167,445.58 121,308.40 38.03% 汽车行业 库存量 14,801.50 11,248.40 31.59% 销售量 7,096.02 4,240.92 67.32% 生产量 7,188.17 4,244.87 69.34% 其他 库存量 286.68 194.53 47.37% 销售量 170,988.50 121,169.01 41.12% 生产量 174,633.75 125,553.27 39.09% 合计 库存量 15,088.18 11,442.93 31.86% 报告期内，汽车市场增长明显，同时公司大力推进科技创新、产品创新、市场创新，对重点市场的营 销力度加大，全部募投和超募项目的建设完成、生产能力的增加，都有效地促进了公司的业绩增长。2013 年公司实现营业收入同比增长41.12%。报告期末产成品库存量有所增加是为了更好地满足销售增长的需 求。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 364,653,044.19 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 21.33% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 排名第一的公司 105,169,206.02 6.15% 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 12 2 排名第二的公司 105,103,417.21 6.15% 3 排名第三的公司 56,361,746.58 3.30% 4 排名第四的公司 52,967,849.77 3.10% 5 排名第五的公司 45,050,824.61 2.63% 合计 —— 364,653,044.19 21.33% 3、成本 行业分类 单位：元 2013 年 2012 年 行业分类 项目 金额 占营业成本比 重（%） 金额 占营业成本比 重（%） 同比增减 (%) 汽车行业 主营业务成本 1,296,061,744.12 95.91% 904,808,384.37 96.20% 43.24% 其他 主营业务成本 55,201,217.17 4.09% 35,785,787.88 3.80% 54.25% 合计 1,351,262,961.29 100.00% 940,594,172.25 100% 43.66% 产品分类 单位：元 2013 年 2012 年 产品分类 项目 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 同比增减 (%) 改性聚烯烃类 PP 主营业务成本 806,341,516.69 59.67% 483,504,742.38 51.40% 66.77% 改性 ABS 类 主营业务成本 244,661,184.78 18.11% 214,783,780.23 22.83% 13.91% 塑料合金类 主营业务成本 193,968,295.64 14.35% 183,799,588.21 19.54% 5.53% 其他类 主营业务成本 106,291,964.18 7.87% 58,506,061.43 6.23% 81.68% 合计 1,351,262,961.29 100.00% 940,594,172.25 100.00% 43.66% 报告期内，公司主营业务成本的增加主要是同期销售增加所致。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 467,904,742.43 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 33.00% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 排名第一的公司 243,275,537.39 17.16% 2 排名第二的公司 104,080,166.97 7.34% 3 排名第三的公司 41,251,095.05 2.91% 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 13 4 排名第四的公司 39,724,460.56 2.80% 5 排名第五的公司 39,573,482.46 2.79% 合计 —— 467,904,742.43 33.00% 4、费用 单位：元 项目 2013 年 2012 年 增减额 增减幅度 销售费用 58,632,912.23 32,142,386.85 26,490,525.38 82.42% 管理费用 74,783,895.79 55,059,819.77 19,724,076.02 35.82% 财务费用 8,906,701.47 2,263,302.82 6,643,398.65 293.53% 所得税费用 41,296,606.60 29,378,254.12 11,918,352.48 40.57% 合计 183,620,116.09 118,843,763.56 64,776,352.53 54.51% 报告期内，销售费用增加主要系本年度销售量扩大而导致运费及工资福利的上升所致；管理费用增加， 主要系本年度公司工资福利以及研发费用上升所致；财务费用增加主要系银行借款增加所增加支出的利息 费用；所得税费用增加主要系盈利增加所致。 5、研发支出 单位：元 项目 2013年 2012年 2011年 研发投入金额 55,739,601.67 37,980,148.39 26,027,763.18 研发投入占营业收入比例 3.26% 3.13% 2.81% 研发投入占净资产比例 3.86% 3.00% 2.30% 报告期内，公司加大对自主创新的投入，不断推进科技创新、产品创新。报告期末公司共获得91项发 明专利授权，2项实用新型专利授权，1项软件著作权登记，另有81项发明专利在申请中。 6、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,263,041,115.24 818,250,540.27 54.36% 经营活动现金流出小计 1,255,111,029.94 881,712,006.24 42.35% 经营活动产生的现金流量净额 7,930,085.30 -63,461,465.97 112.50% 投资活动现金流入小计 16,486,813.43 288,921.43 5,606.33% 投资活动现金流出小计 103,402,694.10 158,752,997.49 -34.87% 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 14 投资活动产生的现金流量净额 -86,915,880.67 -158,464,076.06 45.15% 筹资活动现金流入小计 365,597,740.27 157,854,134.12 131.6% 筹资活动现金流出小计 210,488,408.74 126,638,653.73 66.21% 筹资活动产生的现金流量净额 155,109,331.53 31,215,480.39 396.90% 现金及现金等价物净增加额 76,123,536.16 -190,710,061.64 139.92% 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加7,139.16万元 , 增长112.50%，主要是加强 应收账款回收以及应收票据贴现所致。 报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加7,154.82万元 , 增长45.15%，主要是购建 固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加12,389.39万元, 增长396.90%，主要是本期 银行贷款增加所致。 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为793.01万元，本年度净利润为19,728.60万元，两者存在 较大差额的主要原因为:1、报告期内因第四季度单季销售54,419.95万元，同比增加14,923.72万元，故期 末应收账款相应增加，期末应收账款余额比2013年三季度末增加13,193.97万元；2、报告期内下游客户以 银行承兑票据支付的结算有所增加。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年同期 增减（%） 分行业 汽车行业 1,638,924,815.53 1,296,061,744.12 20.92% 40.16% 43.24% 减少 1.70 个百分点 其他 70,960,229.36 55,201,217.17 22.21% 67.42% 54.25% 增加 6.64 个百分点 分产品 改性聚烯烃类 1,004,386,551.99 806,341,516.69 19.72% 68.47% 66.77% 增加 0.82 个百分点 改性 ABS 类 296,361,335.38 244,661,184.78 17.44% 9.09% 13.91% 减少 3.50 个百分点 塑料合金类 273,869,534.16 193,968,295.64 29.17% 1.67% 5.53% 减少 2.60 个百分点 其他类 135,267,623.36 106,291,964.18 21.42% 81.64% 81.68% 减少 0.02 个百分点 分地区 东北 127,728,412.85 100,330,668.30 21.45% 7.13% 9.87% 减少 1.96 个百分点 华北 264,006,250.93 214,320,274.51 18.82% 108.30% 112.49% 减少 1.60 个百分点 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 15 华东 958,903,533.17 749,420,359.01 21.85% 25.62% 27.09% 减少 0.90 个百分点 西南 269,135,906.07 214,985,761.75 20.12% 123.68% 128.14% 减少 1.56 个百分点 其他 90,110,941.87 72,205,897.72 19.87% 9.85% 11.98% 减少 1.53 个百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主 营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产比 例（%） 比重增减 （%） 重大变动说明 货币资金 233,896,301.80 11.55% 178,927,176.14 11.63% -0.08% 应收账款 619,143,234.78 30.58% 411,690,842.71 26.76% 3.82% 主要原因系本期销售增长所致 存货 262,596,084.87 12.97% 196,457,351.94 12.77% 0.2% 长期股权投资 250,000.00 0.01% 3,250,000.00 0.21% -0.2% 固定资产 379,126,544.36 18.73% 294,971,605.36 19.17% -0.44% 在建工程 173,432,705.37 8.57% 117,977,780.69 7.67% 0.9% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产比 例（%） 比重增减 （%） 重大变动说明 短期借款 297,147,059.70 14.68% 111,734,794.49 7.26% 7.42% 主要系银行贷款增加所致 应付账款 161,857,851.35 7.99% 72,996,851.08 4.74% 3.25% 主要系采购同比增加所致 五、核心竞争力分析 1、技术领先 公司拥有一支长期专注于汽车用改性塑料并积累了丰富经验的研发团队，对市场潮流变化反应能力 强，能迅速开发出符合市场要求的新型产品，能为众多合资品牌、自主品牌的新车所用材料（包括高端车 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 16 型高端部件）的开发设计提供个性化的解决方案。2013年公司投入5574万研发费用，当年公司共获得27项 发明专利授权，期末共有91项发明专利授权，另有81项发明专利在申请中。 2、市场领先 公司产品在汽车领域应用广泛，产品主要供应汽车零部件制造商，目前已经在上海大众、上海通用、 一汽-大众、长安福特、长城等汽车制造商生产的车型上广泛应用。报告期末，分别有51款和12款材料通 过认可后进入福特全球采购清单和标致雪铁龙全球采购清单；公司通过宝马汽车认可的材料已达11款。同 时，公司还多次被汽车零部件制造商评为优秀供应商和核心供应商。 3、管理领先 “创造价值，成就客户“是公司文化核心原则。通过对企业的组织、流程、制度、政策、员工的思维 和行为模式的设定，形成了有特色、有成效的经营管理理念和有创新力的企业文化。报告期内，公司对ERP 系统进行升级，可以更好地对集团运营进行信息化管理。SO9001、QS9000、VDA6.1、ISO/TS16949、ISO14001 和OHSAS18001等质量管理体系的规范实施以及具备“中国合格评定国家认可委员会实验室”资质的检测 中心的严格把控，对产品制造过程中品质管控方面发挥重要作用。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2013 年投资额（元） 2012 年投资额（元） 变动幅度 0.00 0.00 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 上海天材塑料技术服务有限公司 高分子材料 20% 根据公司发展规划，经过公司总经理会议讨论决定，公司于 2013 年 10 月 9 日与封一波先生(上海天 原集团胜德塑料扬州有限公司（下文简称“扬州胜德”）股东)签署了《股权转让协议》，将公司所持有 的扬州胜德 11.54%股权全部转让给封一波先生，转让价格人民币 277 万元（该项投资的账面价值人民币 300 万元）。本次转让后，公司将不再持有扬州胜德的股权。本次交易不构成关联交易。本次交易事项所 涉及到的金额均在公司总经理审批权限范围内。本次股权变更的工商变更登记手续已于 2013 年 10 月 11 日受理办理。本次股权转让符合公司经营规划需要，有利于整合公司经营资源，提高公司管理和运作效率。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 17 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 73,284.00 报告期投入募集资金总额 5,039.29 已累计投入募集资金总额 71,519.61 募集资金总体使用情况说明 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产 5 万吨汽车用高性 能低气味低散发聚丙烯 （PP）技术改造项目 是 10,246. 11 10,246.11 1,299.39 9,222.6 7 90.01% 2012 年 8 月 31 日 4,699.95 是 否 通用丙烯腈-丁二烯-苯 乙烯共聚物（ABS）高性 能化技术改造项目 是 6,495.1 3 6,495.13 1,989.80 6,075.3 0 93.54% 2012 年 8 月 31 日 2,264.99 是 否 高性能聚碳酸酯（PC）塑 料合金技术改造项目 是 10,655. 58 10,655.58 1,184.02 10,244. 48 96.14% 2012 年 8 月 31 日 3,381.64 是 否 承诺投资项目小计 - 27,396. 82 27,396.82 4,473.21 25,542. 45 - - 10,346.5 8 - - 超募资金投向 投资全资子公司(液晶高 分子材料高新技术产业 化新建项目第一期) 否 8,900.0 0 8,900.00 0.00 8,917.5 7 100.20% 2013 年 6 月 30 日 0.00 否 否 高性能改性高分子塑料 复合材料产业化项目 否 15,500. 00 15,500.00 566.08 15,572. 41 100.47% 2012 年 9 月 1 日 3,294.84 是 否 归还银行贷款（如有） - 5,000.0 0 5,000.00 0.00 5,000.0 0 100.00% - - - - 补充流动资金（如有） - 16,487. 18 16,487.18 0.00 16,487. 18 100.00% - - - - 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 18 超募资金投向小计 - 45,887. 18 45,887.18 566.08 45,977. 16 - - 3,294.84 - - 合计 - 73,284. 00 73,284.00 5,039.29 71,519. 61 - - 13,641.4 2 - - 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 发行募集资金于 2009 年 12 月 14 日到账,公司募集资金投资项目在募集资金到位后实际建设时间才 二年，造成募集资金投资项目的实际投资进度比以 2009 年作为建设期第一年的投资计划进度为低。 液晶高分子材料高新技术产业化新建项目（第一期）于 2013 年 6 月 27 日正式投产，距期末仅仅半 年，由于液晶高分子材料产业化为国内首创，报告期内项目处于爬坡阶段，暂尚未形成规模销售， 未能实现收益。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 适用 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 1、2010 年 2 月 26 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过使用部分超额募集资金归还银行贷 款 5,000 万元和补充流动资金 8,500 万元。 2、2010 年 8 月 5 日第一届董事会第十五次会议与 2010 年 8 月 23 日 2010 年第二次临时股东大会审 议通过了《关于使用部分超额募集资金增资全资子公司建设“液晶高分子材料高新技术产业化新建 项目”的议案》，决定用超额募集资金向公司全资子公司上海普利特化工新材料有限公司增资 4800 万元，第一次 3800 万元增资计划在 2010 年 8 月 31 日前完成，第二次 1000 万元增资计划在 2010 年 12 月 31 日前完成，并授权公司经营层全权办理上海普利特化工新材料有限公司增资事宜。 公 司已于 2010 年 8 月 30 日完成第一次 3800 万元增资的相关工商变更手续并获得上海市工商行政管 理局金山分局下发的《企业法人营业执照》，注册资本由“贰佰万元”变更为“肆仟万元”，注册号 为 310228001373905。2011 年 1 月 24 日完成了第二次 1000 万元增资的相关工商变更手续并获得上 海市工商行政管理局金山分局下发的《企业法人营业执照》，注册资本由“肆仟万元”变更为“伍 仟万元”，注册号为 310228001373905。 3、2010 年 11 月 23 日第二届董事会第二次会议与 2010 年 12 月 15 日 2010 年第四次临时股东大会 审议通过了《关于使用部分超额募集资金增资全资子公司建设“高性能改性高分子塑料复合材料产 业化项目”的议案》，拟使用超额募集资金 15500 万元增资全资子公司浙江普利特新材料有限公司 （以下简称“浙江普利特”），用于建设“高性能改性高分子塑料复合材料产业化项目”，增资计划 在 2011 年 1 月 31 日前完成，并授权公司经营层全权办理浙江普利特增资事宜。2011 年 1 月 4 日完 成了 15500 万元增资的工商变更手续并获得嘉兴市工商行政管理局南湖分局下发的《企业法人营业 执照》，注册资本由“伍佰万元”变更为“壹亿陆仟万元”，注册号为 330402000073645。 4、2011 年 1 月 27 日经公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金增资 全资子公司建设“液晶高分子材料高新技术产业化新建项目”的议案》，决定用超额募集资金再向 上海普利特化工新材料有限公司（以下简称“普利特新材料”）增资 4100 万元，增资后注册资本将 达 9100 万元，本公司持有 100%的股权。公司经营层按照《2010 年第二次临时股东大会决议》的授 权，办理普利特新材料增资事宜。2011 年 2 月 23 日，公司完成了 4100 万元增资的相关工商变更手 续并获得上海市工商行政管理局金山分局下发的《企业法人营业执照》，注册资本由“伍仟万元” 变更为“玖仟壹佰万元”，注册号为 310228001373905。 5、2011 年 6 月 10 日经公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分超额募集资金补充流 动资金的议案》董事会同意公司用超额募集资金 7,987.18 万元补充日常经营活动所需流动资金。 募集资金投资项目实施 适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 19 地点变更情况 一、2011 年 6 月 10 日公司第二届董事会第七次会议和 2011 年 6 月 28 日公司 2011 年第二次临时股 东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及地点的议案》，同意： 1、公司将“年产 5 万吨汽车用高性能低气味低散发聚丙烯（PP）技术改造项目”中的“年产能 2.5 万吨” 改由浙江普利特新材料有限公司（公司全资子公司）（以下简称 “浙江普利特”）实施，实 施地点改为浙江省嘉兴市工业园区内，涉及变更募集资金 4,000 万元，占该募集资金项目投资额的 39.04%。 2、公司将“高性能聚碳酸酯（PC）塑料合金技术改造项目”中的“年产能 1 万吨” 改由浙江普利 特实施，实施地点改为浙江省嘉兴市工业园区内，涉及变更募集资金 5,000 万元，占该募集资金项 目投资额的 46.92%。 3、公司将“通用丙烯腈—丁二烯—苯乙烯共聚物 ABS）高性能化技术改造项目”中的“年产能 5 千 吨” 改由浙江普利特实施，实施地点改为浙江省嘉兴市工业园区内，涉及变更募集资金 1,000 万 元，占该募集资金项目投资额的 15.40%。 4、根据 2011 年第二次临时股东大会于 2011 年 6 月 28 日审议通过的《关于变更部分募集资金投资 项目实施主体及地点的议案》, 公司部分募投项目改由子公司浙江普利特新材料有限公司完成，此 次变更共涉及募投资金 1 亿元，股东大会授权公司经营层全权办理变更增资等事宜。 2011 年 7 月 5 日浙江普利特完成了相关工商变更手续并获得嘉兴市工商行政管理局南湖分局下发的《企业法人 营业执照》，注册资本由“壹亿陆仟万元”变更为“贰亿陆仟万元”，注册号为 330402000073645。 二、2012 年 7 月 20 日公司第二届董事会第十八次会议和 2012 年 8 月 7 日公司 2012 年第一次临时 股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及地点的议案》，同意： 1、公司将“高性能聚碳酸酯（PC）塑料合金技术改造项目”中的“年产能 3 千吨”改由浙江普利 特实施，实施地点改为浙江省嘉兴市工业园区内，涉及变更募集资金 1,500 万元，占该募集资金项 目投资额的 14.08%。 2、公司将“年产 5 万吨汽车用高性能低气味低散发聚丙烯（PP）技术改造项目”中的“年产能 7 千吨” 改由浙江普利特实施，实施地点改为浙江省嘉兴市工业园区内，涉及变更募集资金 1,500 万元，占该募集资金项目投资额的 14.64%。 3、公司将“通用丙烯腈—丁二烯—苯乙烯共聚物（ABS）高性能化技术改造项目”中的“年产能 1 万吨”改由浙江普利特实施，实施地点改为浙江省嘉兴市工业园区内，涉及变更募集资金 3,000 万 元，占该募集资金项目投资额的 46.19%。 4、根据 2012 年第一次临时股东大会于 2012 年 8 月 7 日审议通过的《关于变更部分募集资金投资 项目实施主体及地点的议案》, 公司部分募投项目改由子公司浙江普利特新材料有限公司完成，此 次变更共涉及募投资金 6,000 万元，股东大会授权公司经营层全权办理变更增资等事宜。2012 年 9 月 24 日浙江普利特完成了相关工商变更手续并获得嘉兴市工商行政管理局南湖分局下发的《企业 法人营业执照》，注册资本由“贰亿陆仟万元”变更为“叁亿贰仟万元”，注册号为 330402000073645。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 2010 年 1 月 6 日公司第一董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资 金投资项目的自筹资金的议案》。为降低公司的财务费用，提高资金的使用效率，公司董事会同意 公司使用募集资金 45,807,994.97 元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。安永华明会计 师事务所对本公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了【安永华明 (2010)专字第 60623545_B01 号】《上海普利特复合材料股份有限公司募集资金投资项目预先已投入 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 20 资金使用情况专项审核报告》。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 募集资金节余的主要原因为在项目建设过程中，公司加强了对项目费用的控制、监督和管理，相应 地减少了部分项目的开支。2013 年 9 月 18 日公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于 使用节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》。项目节余的募集资金余额为 1,764.39 万元，利息收入扣除手续费净额为 2,277.64 万元，总额为 4,042.03 万元。上述金额于本公告日之 前已全额划出补充公司流动资金之用。 尚未使用的募集资金用 途及去向 不适用 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润 （元） 上海普利 特化工新 材料有限 公司 子公司 制造业 高分子材 料 9,100 万元 129,728,03 8.25 72,401,411. 35 5,171,388.2 3 -11,818,1 90.37 -11,716,40 8.56 浙江普利 特新材料 有限公司 子公司 制造业 高分子材 料 32,000 万元 607,878,27 1.49 342,880,83 4.55 566,582,17 6.62 20,590,61 5.36 24,885,775 .69 重庆普利 特新材料 有限公司 子公司 制造业 高分子材 料 10,000 万元 165,279,59 6.20 100,257,88 4.57 0.00 -3,053,17 1.28 -3,053,173 .96 报告期内，浙江普利特达到了建设规划，提高和改善了公司产能及产业布局，产生了经济效益。 报告期内，普利特新材料投产，投产后装置设备运行稳定，已能够批量生产出多种不同熔点的液晶高 分子纯树酯，质量稳定可靠，可满足电子连接器，汽车零部件，航空航天等各领域的市场需求。产品获 得多个重要客户的认可，同时还积极向合金材料，导电材料，以及高频电子应用等领域拓展。由于项目 正式投产距期末仅仅半年，加之液晶高分子材料产业化为国内首创，项目处于爬坡阶段，尚未形成规模 销售和规模效应，未能实现收益。 报告期内，重庆普利特处于建设阶段，预计2014年6月30日前建成。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 21 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 投资总额 本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益情况 重庆普利特新材料 有限公司 29,700 6,000 10,000 合计 29,700 6,000 10,000 -- -- 非募集资金投资的重大项目情况说明 2011 年 12 月 21 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于组建重庆普利特新材料有限公司的议案，公司用自有资 金 4000 万元投资组建重庆普利特。2013 年 3 月 21 日公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了关于使用自有资金增资 全资子公司的议案，公司用自有资金 6000 万元增资重庆普利特。2013 年 4 月 9 日完成工商变更，注册资本增至 1 亿元。 2013 年 4 月 17 日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了关于投资全资子公司建设“高性能环保型塑料复合材料生产项 目”的议案，公司用自筹资金 29700 万元建设高性能复合材料项目。 七、公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司未来发展的展望 1、公司所处行业发展趋势 2014年1月，中国汽车工业协会市场贸易委员会发布了《2013年汽车市场形势分析和2014年中国汽车 市场预测报告》，这是中国汽车工业协会市场贸易委员会连续第二年发布的年度市场报告，报告总结了2013 年汽车市场的八个特点，分析了2013年促进和抑制汽车市场发展的相关因素，并对整体市场需求做出了预 测。报告认为2014年，中国汽车市场全年总需求量在2385至2429万辆左右，进口约114万辆，中国汽车出 口约为103万辆，总需求量减去进口总量，加上出口总量，即构成了中国汽车企业2014年的总销量2374至 2418万辆，增长率为8%～10%。 2014年我国汽车消费市场将呈现以下特点：①居民消费潜力继续保持稳步提高带动汽车刚性需求继续 保持稳定增长；②经济增长速度虽然放缓，但仍然处在合理的区间，投资的稳步增长将推动商用车的增长； ③轿车更新换代及家庭第二辆车的占比会越来越大，SUV消费将爆发式成长，是汽车市场增长不可忽视的 因素；④汽车出口市场或将好于2013年。 2、公司发展战略 随着我国汽车工业稳定健康的发展，公司的募集资金项目已基本达到预期目标，使用超募资金的TLCP 项目一期逐步建成并稳定生产，正逐步拓展市场，形成新的增长点。对于目前市场容量超过250亿元的汽 车中高端复合材料市场，虽然2013年公司的营业收入超过17亿，但也只占中高端市场份额不足7%，面对由 Ticona、Basell、SABIC、Borealis等跨国巨头主导的中高端汽车复合材料市场，如何在我国区域性市场 的全球化竞争格局中先胜一筹，公司全体员工一直在认真思考和积极主动应对。在2013年“企业文化提升 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 22 年”取得明显成效的基础上，我们将2014年定位为“质量和执行力提升年”，提倡“日事日毕，激活组织 执行力；日清日高，激发全员创造力”，通过学习实践执行力提升四项原则，在聚焦关键性指标、关注引 领性指标、坚持激励性记分表和建立规律问责制等方面积极行动。我们将积极履行普利特“聚焦材料科技， 创新绿色未来”的伟大使命，努力追求“全球化新材料公司”的宏伟愿景，持续以“创造价值，成就客户” 为公司文化的灵魂，完善并积极实践“坦诚、体验、创造力和执行力”的公司核心价值观，凝聚全体员工 激情、智慧和创新动力，创造价值，成就客户非凡的新材料应用体验，持续专注先进高分子材料、高性能 纤维及复合材料、纳米前沿材料这三大新材料方向，潜心研发和创新，培养造就一支具有全球化视野和国 际化运营能力的技术、营销、管理等方面的人才队伍，提升公司信息化管理水平，专心拓展国内和国际、 汽车和电子两大市场。 3、2014年经营计划 2014年公司将从三个方面深入开展工作。 首先，全面提升全员以“创造价值，成就客户”为企业文化基本原则的创造力和执行力。我们倡导全 员积极践行企业核心价值观，通过企业文化拓展培训、文化英雄人物宣传、展示、表彰和激励，营造先进 企业文化良好氛围。公司鼓励每一位员工好学而善思，做到思行合一，努力探寻公司内外新知识和经验， 不断探索和推广最佳企业文化实践案例；弘扬员工积累诀窍，并及时转化流程和工具的先进做法；鼓励渐 进式小进步，坚持每天进步一点点，做到日事日毕，日清日高，围绕公司核心刺激进步并分享价值。 随着全球汽车向新能源汽车、汽车电子集成和复合材料大规模应用等三大趋势的发展，在汽车设计轻 量化、设计周期缩短、节能和环保等变化新趋势越来越明显，加大对先进高分子材料的研发力度，将研究 成果向汽车设计前端延伸，积极参与新车型的仪表板、门板、保险杠和发动机相关系统等核心部件的前端 设计选材，通过引进CAE软件分析技术，结合材料模流分析技术，致力于提升客户前端服务能力，建立并 推广标准化产品设计，构建客户材料整体解决方案，成就客户“非凡的新材料应用体验”。 在电子产品薄壁化、建筑材料功能化的新形势下，加快高性能纤维及复合材料的产业化进程，进一步 完善自主知识产权的液晶高分子材料（LCP）生产线的优化，积极拓展应用市场，尽快形成有效的市场占 有，重点开发纤维化、高耐热、高流动性等新品种。2014年力争液晶高分子材料（LCP）实现销售300吨、 收入1500万元。 加快连续玻璃纤维增强材料（LGF）生产线的扩产建设，按照德国宝马的质量规范完善年产1万吨生产 和质量保证能力，同时加快开发不同树脂基体的连续纤维材料，拓展在汽车结构件、建筑新型材料等领域 的规模化应用；在汽车轻量化发展大背景下， 继续加强对以纳米技术为代表的前沿新材料的研发以及应用推广，重点与国内主流汽车厂在纳米复合 材料替代金属或传统复合材料方面进行汽车轻量化领域的全面深度合作，推出代表性产品面向市场，以取 得汽车复合材料大规模应用的领先优势。 其次，积极实施兼并重组，努力布局全球市场。国内市场国际化趋势在我国汽车市场越来越显著，汽 车跨国公司纷纷推出具有很强竞争力的车型进入中国市场，同时许多跨国公司利用我国国内资源的优势开 展部分或整车的设计工作，国际零部件集团也利用中国本土开发和制造成本的优势进行模具设计和制造， 然后分发给全球其它子公司进行汽车零部件的生产，这种趋势也越来越明显。公司紧紧抓住佛吉亚、延锋 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 23 等公司的全球资源布局，紧跟其在亚太地区的零部件布局，实现材料认证在中国，材料供应在亚太的新格 局，通过合作逐步实现中高端材料在印度、巴西、泰国等新兴市场的崛起。努力实现2014年收入增长超过 30%，力争50%增长。 公司将对标Ticona，在工程聚合物以及高性能特种聚合物进行产品布局，集中精力大力发展高性能特 种聚合物。积极寻找可并购的国内外合适企业对象，通过并购重组国内外工程聚合物和高性能特种聚合物 领域的领先企业，提升公司在工程聚合物和高性能特种聚合物市场的领先地位。 第三、提升管理水平，构筑管理领先高地。积极完善并有效运营普利特标准化管理体系（简称PSMS）, 以标准化管理体系为抓手，优化U9集团信息化管理系统，完善以“创造价值，成就客户”为核心的企业文 化建设，积极践行“坦诚、体验、创造力和执行力”的公司核心价值观，以员工绩效管理、项目管理、预 算管理为控制手段，实现公司有质量的增长，保持细分市场的领先地位，有效实施集团化管理模式。 坚持人尽其才、才尽其用、用当其时的用人理念，深化以人为本的具体举措，进一步完善激励机制。 在2013年宽带工资制度的基础上，进一步完善价值创造和分享机制，进一步提高研发、营销和其它核心人 员的待遇，将员工的收入与公司的发展和员工的绩效以及员工价值创造紧密联系，大幅度调动全体员工的 积极性和创造力。 公司充分利用上市公司的优势，通过外部EMBA、核心管理课程的学习，内部专业课程和岗位技能的培 训，加快塑造行业领先的优秀合作团队和人才队伍，重点培养和引进具有国际化视野、在技术、营销和管 理方面具备独特才干的核心人才，重点培养一批技术过硬、具备较强基础管理能力的蓝领骨干团队。 4、主要经营风险及应对措施 （1）原料价格波动风险 公司主要原料是合成树脂，它的价格走势与国际原油价格有较高相关性。国际油价（WTI）目前仍然 处于宽幅振荡的之间，2013年年中可摸高近110美元/桶也可探底90美元/桶以下，总的来看油价处于高位。 公司原材料价格在油价影响下处于上涨态势中。同时公司对下游客户的产品价格传导有一定滞后性，如果 原材料价格大幅度波动，会对公司毛利率提高形成一定压力。 公司对原材料市场价格走势的分析、预判是管理层日常核心工作，针对销售市场需求的中远期预报， 在价格波动谷段择机采购，建立适度原材料库存，减缓对毛利率波动影响，增强经营能力。 （2）知识产权风险 公司的核心技术是产品的配方和工艺，目前公司已拥有91项发明专利授权，2项实用新型专利授权，1 项软件著作权登记，另有81项发明专利在申请中，但公司无法对众多产品的制备方法逐一申请专利保护， 而且发明专利审查公告周期较长，因此公司相当部分的技术是作为技术诀窍进行保护，不能排除有关人员 违反公司规定对外泄露配方或被他人窃取的可能。 公司一方面在技术机密的管理上设置权限，禁止不相关人员接触受保护的技术机密。同时大力实施包 括股权激励等多种方式在内的激励措施，来吸引人、培育人、留住人。公司积极开展薪酬和绩效管理，通 过管理层与员工面对面的沟通交流，达成共识，形成承诺，明确了每位员工的岗位说明书、绩效管理和员 工发展评核表、并根据公司五大激励措施和员工的价值创造建立实施宽带工资制度，调动员工工作的积极 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 24 性，实现公司业绩持续稳定增长，推进公司发展战略和经营目标的实现。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等相关文件规定，公司对《公 司章程》中关于利润分配政策的相关条款进行了修改，对现金分红政策进行了进一步的明确和细化，并制 定《未来三年股东回报规划（2012-2014年）》。《关于修改公司章程的议案》、《关于制定公司未来三 年股东回报规划（2012-2014年）的议案》已经公司2012年7月20日召开的第二届董事会第十八次会议和2012 年8月7日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过。 《公司章程》第一百五十五条规定：公司以现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，可以 进行中期现金分红或股利分配。公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连 续性和稳定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。对于 报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的，应当在定期报告中详细说明未分红的原因，未用于分红的资 金留存公司的用途，并且独立董事、监事会应当对此发表审核意见并公开披露。存在股东违规占用公司资 金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 2014年4月17日公司三届四次董事会经过审议，对《公司章程》第一百五十五条作出修订，对“公司 采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利”，增加了“并优先采用现金分红的利润分配方式” 的条款。具体详见公司2014年4月18日披露的《章程修订对照表》。（此次公司章程修订尚需股东大会审 议通过） 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 25 每 10 股派息数（元）（含税） 2 分配预案的股本基数（股） 270,000,000.00 现金分红总额（元）（含税） 54,000,000.00 可分配利润（元） 521,797,397.01 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 公司近3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 2011年度利润分配方案：以公司现有总股本270,000,000股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现 金（含税）。 2012年度利润分配方案：以公司现有总股本270,000,000股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现 金（含税）。 2013年度利润分配方案：以公司现有总股本270,000,000股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现 金（含税）。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 54,000,000.00 197,286,016.53 27.37% 2012 年 27,000,000.00 158,622,279.56 17.02% 2011 年 27,000,000.00 88,038,181.64 30.67% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、社会责任情况 报告期内，公司以人为本关爱员工，对客户、供应商平等对待，对股东、合作伙伴、社会等利益相关 方承担相应责任，加强对环境的保护，践行可持续发展的理念。 2013年，公司被上海市人民政府评为“上 海市文明单位”。 1、 公司治理 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》等有关法律法规等的要求，不断完 善公司治理，健全内部管理、规范运作，形成了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、 各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，切实保障了公司在重大事项上决策机制的完 善与可控性。 报告期内，公司完成了董事会、监事会、管理层换届选举工作。2013年11月28日，公司2013年第一次 临时股东大会选举了周文、张祥福、周武、卜海山、李宏、施利毅、陈康华、苏勇、魏嶷为公司第三届董 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 26 事会董事，其中施利毅、陈康华、苏勇、魏嶷为独立董事；选举了李结、沈瑜为公司第三届监事会监事， 与职工监事丁巧生共同组成公司第三届监事会。同日，公司第三届董事会第一次会议通过了新一届公司管 理层的任命。 2、 维护投资者利益 报告期内，公司积极开展投资者关系管理工作，公司董事长周文先生为公司投资者关系管理第一责任 人，公司董事会秘书林义擎先生为公司投资者关系管理负责人，并在监管部门的指引下进行规范运作。公 司通过网上说明会、投资者互动平台、公司网站、电话咨询、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟 通，做到有问必复，尽可能解答投资者的疑问。公司对投资者关系工作极为重视，安排专人做好投资者来 访接待工作，并做好各次接待的资料存档工作，积极配合机构及中小投资者来公司实地调研，在相关法律 法规和公司制度规定的范围内热心解答投资者关心的问题，并切实做好相关信息的保密工作，确保公司信 息披露真实、准确、及时、完整、公平，增强公司的透明度，保障全体股东平等的享有法律、法规、规章 所规定的各项合法权益。 公司指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网，网址是() 3、员工关爱 公司始终把员工视为可依存的第一资源，高度重视员工权益。公司明确提出对员工的管理不只是人力 资源部门的事而是所有管理者的共同职责。公司通过定期组织员工身体检查、女职工体检，为员工发放节 假日慰问品、生日蛋糕券，组织拓展、旅游、亲子活动、举办公司年会等系列活动，充分体现了对员工的 关爱，为广大员工创建了和谐工作氛围。2013年，公司被上海市总工会评委“第三届上海市职工科技创新 示范基地” 4、环境保护 公司本着对环境负责的态度，严格执行政府的环保政策，注重对周边环境的保护，努力做到节能增效。 公司履行对环境保护的职责，在生产过程中严格遵守国家环境保护的相关法律、法规，并积极向全体员工 宣传、教育环境保护的重要性、必要性和可行性，提高其认识水平和执行能力。公司对已通过的ISO14001 环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系均严格执行。2013年，公司获评“上海市五星级诚 信创建企业”、“2013年度上海塑料行业名优品牌企业”等荣誉称号。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 01 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、湘财证 公司经营状况、募投项目 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 27 券有限责任公司 进展等 2013 年 01 月 23 日 公司会议室 实地调研 机构 中山证券 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 02 月 04 日 公司会议室 实地调研 机构 光大证券、上海汇 银、西部证券、申 银万国证券、鸿元 控股集团、国泰君 安证券、平安信托、 东海证券、北京京 富融源、厚远投资、 航天证券、兴业证 券、安信基金、国 金通用基金、天相 投资、国金证券、 长江证券、中信证 券、通联资本、上 海鑫富越、太平洋 资产、东方证券、 华鑫证券 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 02 月 26 日 公司会议室 实地调研 机构 兴业证券、安邦资 产、天风证券、广 发证券、大成基金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 03 月 15 日 公司会议室 实地调研 机构 农银人寿保险、日 信证券、融通基金、 广发证券、中欧基 金、天弘基金、汇 丰晋信基金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 06 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 广州金骏投资、资 石投资 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 06 月 18 日 公司会议室 实地调研 机构 上海呈瑞投资、海 通证券、国金证券、 上投摩根基金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 07 月 02 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、天治基 金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 建信人寿保险、华 宝投资、浙商证券、 上投摩根基金、江 海证券、华创证券、 海通证券、上海六 禾投资、上海泓湖 投资、国泰君安证 券、宏源证券、浦 公司经营状况、募投项目 进展等 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 28 银安盛基金 2013 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 上海璞盈投资、上 海德汇集团、上海 混沌道然资产、财 通证券、国海富兰 克林基金、上海朱 雀投资、华富基金、 汇丰晋信基金、海 富通基金、交银施 罗德基金、富国基 金、广发基金、国 金证券、银沙投资 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 农银汇理基金、光 大证券、天治基金、 星石投资、上海常 春藤资产、民生通 惠、西部证券、上 海伏羲资产、天风 证券、正德人寿保 险、钧锋投资、浙 商基金、东北证券、 平安资产 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 08 月 20 日 公司会议室 实地调研 机构 海通证券、融通基 金、国海证券、东 方证券 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 08 月 23 日 公司会议室 实地调研 机构 海通证券、博时基 金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 11 月 07 日 公司会议室 实地调研 机构 财富证券、国联安 基金、中天证券、 华泰证券 公司经营状况、投资项目 进展等 2013 年 12 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、中银国 际证券、嘉实基金、 上海涌泉亿信投 资、华鑫证券、金 元证券、海通证券 公司经营状况、投资项目 进展等 2013 年 12 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 平安资产 公司经营状况、投资项目 进展等 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 股东或关联 人名称 占用时间 发生原因 期初数（万 元） 报告期新增 占用金额 （万元） 报告期偿还 总金额（万 元） 期末数（万 元） 预计偿还方 式 预计偿还金 额（万元） 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 三、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 30 五、公司股权激励的实施情况及其影响 2011年9月20日经公司2011年第三次临时股东大会审议通过了《首期股票期权激励计划（草案）修订 稿及其摘要》等相关议案，2011年9月22日为公司股票期权的授予日。 2013年9月18日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划涉及的 股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，对公司首期股权激励的事项做了调整，详见巨潮网上公司相 关公告。 经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了“安永华明安永华明(2014)审字第 60623545_B01号”审计报告，2013年属于本公司普通股股东的净利润为19,728.60万元，同比增长24.37%； 扣除非经常性损益后归属于本公司普通股股东的净利润为 17,126.74万元，同比增长16.78%，2013年公司 实现的净利润和扣除非经常性损益后的净利润同比增幅均低于25%。根据公司2011年第三次临时股东大会 审议通过的《首期股票期权激励计划（草案）修订稿及其摘要》，2013年度（第三个行权期）未达到了行 权的业绩条件，按《股票期权激励计划》其对应的占总行权数量40%的部分不能行权，将由公司注销。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 31 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 浙江普利特新材料 有限公司 2013年3月 22 日 7,000 连带责任保 证 一年 否 否 浙江普利特新材料 有限公司 2013年6月 14 日 10,000 连带责任保 证 一年 否 否 浙江普利特新材料 有限公司 2013年8月 15 日 10,000 连带责任保 证 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 27,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 29,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 32 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 27,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 29,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东周文、 股东郭艺群、周 武、李结 自股票上市之 日起36 个月内， 不转让或委托 他人管理其持 有的发行人股 份，也不由发行 人回购其持有 的股份。 2009 年 12 月 18 日 股票上市之日 起 36 个月 已履行承诺 股东胡坚、黄 巍、张祥福、卜 海山、孙丽、张 世城、何忠孝、 李宏、张鹰、李 明、唐翔、高波、 王建平 自股票上市之 日起12 个月内， 不转让或委托 他人管理其持 有的发行人股 份，也不由发行 人回购其持有 的股份。 2009 年 12 月 18 日 股票上市之日 起 12 个月 已履行承诺 公司董事、监 事、高级管理人 员及核心技术 人员周文、张祥 除前述锁定期 外，在其任职期 间每年转让的 股份不超过其 2009 年 12 月 18 日 长期有效 严格履行中 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 33 福、卜海山、周 武、孙丽、李结、 李宏、张鹰 所持有发行人 股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让 其所持有的发 行人股份。 控股股东、实际 控制人周文先 生及两位持股 5%以上的股东 郭艺群、胡坚 在本人作为股 份公司的控股 股东或主要股 东、或被法律法 规认定为实际 控制人期间，不 会在中国境内 或境外，以任何 方式（包括但不 限于单独经营、 通过合资经营 或拥有另一公 司或企业的股 份及其他权益） 直接或间接参 与任何与股份 公司构成竞争 的任何业务或 活动，不以任何 方式从事或参 与生产任何与 股份公司产品 相同、相似或可 以取代股份公 司产品的业务 活动。 2009 年 12 月 18 日 长期有效 严格履行中 控股股东周文 先生 上海普利特复 合材料股份有 限公司：在本人 作为上海普利 特复合材料股 份有限公司的 控股股东或主 要股东、或被法 律法规认定为 实际控制人期 2009 年 12 月 18 日 长期有效 严格履行中 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 34 监发（2003）56 号】文《关于规 范上市公司与 关联方资金往 来及上市公司 对外担保若干 问题的通知》的 有关规定，承 诺：（1）本人及 本人所控制的 关联方在与股 份公司发生的 经营性资金往 来中，将严格限 制占用股份公 司资金。（2）本 人及本人控制 的关联方不得 要求股份公司 垫支工资、福 利、保险、广告 等期间费用，也 不得要求股份 公司代为承担 成本和其他支 出。（3）本人及 本人控制的关 联方不谋求以 下列方式将股 份公司资金直 接或间接地提 供给本人及本 人控制的关联 方使用，包括： a、 有偿或无偿 地拆借股份公 司的资金给本 人及本人控制 的关联方使用； b、通过银行或 非银行金融机 构向本人及本 人控制的关联 方提供委托贷 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 35 款；c、委托本 人及本人控制 的关联方进行 投资活动；d、 为本人及本人 控制的关联方 开具没有真实 交易背景的商 业承兑汇票；e、 代本人及本人 控制的关联方 偿还债务；f、 中国证监会认 定的其他方式。 控股股东周文 先生 若因税收主管 部门对上海普 利特复合材料 股份有限公司 上市前享受的 减按 15%企业 所得税优惠政 策认定不成立 而需补缴以前 年度所得税差 额，本人作为上 海普利特复合 材料股份有限 公司的股东，将 以现金方式及 时、无条件、全 额承担应补交 的税款及/或因 此所产生的所 有相关费用。 2009 年 12 月 18 日 长期有效 严格履行中 发起人股东 我们作为上海 普利特复合材 料股份有限公 司的股东在此 承诺，若上海市 虹口区地方税 务局向公司发 出关于历年派 送红股涉及个 人所得税之代 2009 年 12 月 18 日 长期有效 严格履行中 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 36 扣代缴纳税通 知时，我们将积 极配合公司履 行代扣代缴义 务，按时足额缴 纳相关红股所 涉之个人所得 税。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺 否 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 履行 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 58.3 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 蒋伟民、李俊兵 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 37 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十三、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 十四、公司子公司重要事项 □ 适用 √ 不适用 十五、公司发行公司债券的情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 38 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 116,464,762 43.14% -141,750 -141,750 116,323,012 43.08% 3、其他内资持股 116,464,762 43.14% -141,750 -141,750 116,323,012 43.08% 境内自然人持股 116,464,762 43.14% -141,750 -141,750 116,323,012 43.08% 二、无限售条件股份 153,535,238 56.86% 141,750 141,750 153,676,98 8 56.92% 1、人民币普通股 153,535,238 56.86% 141,750 141,750 153,676,98 8 56.92% 三、股份总数 270,000,000 100% 0 0 270,000,00 0 100% 股份变动的原因 本公司高管限售股减持。 股份变动的批准情况 符合证监会、交易所和公司有关董监高股份减持相关规定。 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 39 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 14,712 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 16,636 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 股份状态 数量 周文 境内自然人 51.43% 138,852,0 00 104,139,0 00 34,713,00 0 郭艺群 境内自然人 4.35% 11,754,00 0 0 11,754,00 0 郭幼全 境内自然人 1.9% 5,118,554 0 5,118,554 周武 境内自然人 1.54% 4,170,000 3,127,500 1,042,500 卜海山 境内自然人 1.5% 4,050,000 4,050,000 0 张祥福 境内自然人 1.22% 3,287,000 3,282,750 4,250 中国工商银行－ 广发大盘成长混 合型证券投资基 金 境内非国有法人 1.2% 3,233,775 0 3,233,775 孙丽 境内自然人 1.16% 3,136,627 0 3,136,627 陈晋公 境内自然人 0.76% 2,059,700 0 2,059,700 中国平安人寿保 险股份有限公司 －万能－个险万 能 境内非国有法人 0.74% 1,999,880 0 1,999,880 上述股东关联关系或一致行动的 说明 周文、张祥福、卜海山、周武均为有限售条件股东，其中周文是公司实际控制人，周文、 郭艺群为夫妻关系，周文、周武为兄弟关系，张祥福、周武是公司现任董事及高管，卜 海山是公司现任董事，孙丽是公司第一届监事会监事，现已离任。未知公司其他前 10 名股东之间是否存在关联关系。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 40 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 周文 34,713,000 人民币普通股 34,713,000 郭艺群 11,754,000 人民币普通股 11,754,000 郭幼全 5,118,554 人民币普通股 5,118,554 中国工商银行－广发大盘成长混 合型证券投资基金 3,233,775 人民币普通股 3,233,775 孙丽 3,136,627 人民币普通股 3,136,627 陈晋公 2,059,700 人民币普通股 2,059,700 中国平安人寿保险股份有限公司 －万能－个险万能 1,999,880 人民币普通股 1,999,880 周武 1,042,500 人民币普通股 1,042,500 华宝信托有限责任公司－时节好 雨 11 号集合资金信托 934,000 人民币普通股 934,000 中国建设银行－中欧价值发现股 票型证券投资基金 913,687 人民币普通股 913,687 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 周文、周武均为有限售条件股东，其中周文是公司实际控制人，周文、郭艺群为夫妻关 系，周文、周武为兄弟关系，周武是公司现任董事及高管，孙丽是公司第一届监事会监 事，现已离任。未知公司其他前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系。 2、公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 周文 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 周文，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高级工程 师。中国共产党上海市第九次代表大会代表、上海市第十三届和第十四届人民 代表大会代表。荣获 2004 年上海市优秀中国特色社会主义事业建设者、2004 年至 2006 年及 2007 年至 2009 年上海市劳动模范、2007 年中国优秀民营科技企 业家、2008 年度上海市质量金奖个人、2008 年上海市科学技术进步一等奖。1988 年 7 月至 1995 年 9 月，任职上海大众汽车有限公司材料工程师，1995 年 10 月 至 1999 年 9 月，担任上海普利特化学研究所总经理，1999 年 10 月起，担任公 司董事长兼总经理。2012 年 5 月至今，兼任上海市工商联（商会）第十三届执 行委员会常委。现任公司董事长兼总经理。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 报告期控股股东变更 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 41 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 周文 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 周文，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高级工程 师。中国共产党上海市第九次代表大会代表、上海市第十三届和第十四届人民 代表大会代表。荣获 2004 年上海市优秀中国特色社会主义事业建设者、2004 年至 2006 年及 2007 年至 2009 年上海市劳动模范、2007 年中国优秀民营科技企 业家、2008 年度上海市质量金奖个人、2008 年上海市科学技术进步一等奖。1988 年 7 月至 1995 年 9 月，任职上海大众汽车有限公司材料工程师，1995 年 10 月 至 1999 年 9 月，担任上海普利特化学研究所总经理，1999 年 10 月起，担任公 司董事长兼总经理。2012 年 5 月至今，兼任上海市工商联（商会）第十三届执 行委员会常委。现任公司董事长兼总经理。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 42 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 周文 董事长、总 经理 现任 男 49 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 138,852,00 0 0 0 138,852,00 0 张祥福 副董事长、 副总经理 现任 男 48 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 4,377,000 0 1,090,000 3,287,000 周武 董事、副总 经理 现任 男 47 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 4,170,000 0 0 4,170,000 卜海山 董事 现任 男 77 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 5,400,000 0 1,350,000 4,050,000 李宏 董事、副总 经理 现任 男 40 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 712,400 0 178,100 534,300 李士钊 独立董事 离任 男 71 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 张隐西 独立董事 离任 男 77 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 施利毅 独立董事 现任 男 51 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 陈康华 独立董事 现任 男 57 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 苏勇 独立董事 现任 男 59 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 魏嶷 独立董事 现任 男 65 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 丁巧生 监事会主 席 现任 男 52 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 李结 监事 现任 男 42 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 830,000 0 70,000 760,000 沈瑜 监事 现任 女 33 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 林义擎 董事会秘 书、财务负 现任 男 46 2013 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 0 0 0 0 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 43 责人 合计 -- -- -- -- -- -- 154,341,40 0 0 2,688,100 151,653,30 0 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、董事会成员 周文，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高级工程师。中国共产党上海 市第九次代表大会代表、上海市第十三届和第十四届人民代表大会代表。荣获2004年上海市优秀中国特色 社会主义事业建设者、2004年至2006年及2007年至2009年上海市劳动模范、2007年中国优秀民营科技企业 家、2008年度上海市质量金奖个人、2008年上海市科学技术进步一等奖。1988年7月至1995年9月，任职上 海大众汽车有限公司材料工程师，1995年10月至1999年9月，担任上海普利特化学研究所总经理，1999年 10月起，担任公司董事长兼总经理。2012年5月至今，兼任上海市工商联（商会）第十三届执行委员会常 委。现任公司董事长兼总经理。周文先生持有公司138,852,000股股份，占公司总股本的51.43%，是公司 的控股股东、实际控制人，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、 《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。 张祥福，男，1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，副教授。荣获2002年上海市优秀新产 品二等奖、2004年上海市科学技术进步三等奖、2004年至2005年上海市十大职工科技创新英才提名奖和上 海市职工科技创新标兵。2008年上海市科学技术进步一等奖。1989年8月至2003年7月，在上海交通大学化 学化工学院工作，历任助教、讲师、副教授、中心实验室主任、副院长等职，2003年8月起，担任公司董 事和总工程师兼技术中心主任。现任公司副董事长、副总经理、总工程师、技术中心主任。 周武，男，1967 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，经济师。荣获2002年上海市优 秀新产品二等奖。虹口区第十三届政协委员。1998年2月至1999年9月，任职上海普利特化学研究所营销工 程师，1999年10月至2006年12月，先后担任公司生产制造部主管、营销部经理等职，2007年1月至2007年7 月，担任公司营销中心总监兼汽车材料部经理。现任公司董事兼副总经理。 卜海山，男，1937 年出生，中国国籍，无境外居留权，教授、博士生导师。1959年至1981年，先后 在复旦大学物理二系和化学系从事科研和教学工作，1982年至2002年，调入材料科学系，先后担任教授、 博士生导师、副系主任等职，其间1985年至1987年，以访问学者身份在美国Rensselaer Polytechnic Institute 从事研究工作，2003年至2006年，担任上海科谷化工产品制造有限公司总经理，2007年5月起， 担任公司战略研究部经理。现任公司董事兼战略研究部经理。 李宏，男，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，工程师。荣获2006年上海市节能先进个人。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 44 2004年3月至2006年12月，先后担任公司质量保证部经理、生产制造部经理等职，2007年1月至2007年7月， 担任公司制造中心总监兼生产制造部经理。现任公司董事兼副总经理。 施利毅，男，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，教授，博士生导师。现任上海大学科技处处长、 上海大学纳米科学与技术研究中心副主任，兼任上海市纳米科技与产业促进中心首席科学家，新世纪百千 万人才工程国家级人才、全国纳米标准化技术委员会委员、上海市颗粒学会副理事长。长期从事纳米材料 研发、工程化制备和应用技术开发，在国内外学术刊物发表论文200多篇，编著教材4本，申请国家发明专 利100余项，曾获上海市科技进步奖和教育部科技进步奖九项。 陈康华，男，1957年出生，中国国籍，无境外居留权，副教授，硕士生导师。1983年至今华东政法大 学法律学院任教，现兼任同济科技股份有限公司独立董事、上海松江城镇建设投资开发有限公司监事。曾 独立主编出版《商法》、《商法概论》，发表的论文有《论自然人薄产制度》、《论股东大会召开障碍的排除》、 《商法在我国法律体系中的地位》、《论中国农村土地承包经营权的改革》、《上市公司与关联方资金往来与 对外担保之法律问题研究》等文章。 苏勇，男，1955年7月出生，博士，教授，博士生导师。现任复旦大学管理学院企业管理系主任、复 旦大学东方管理研究中心副主任，复旦大学东方管理研究院（筹）负责人。还兼任中国企业管理研究会常 务副理事长、上海生产力学会副会长、日本亚东经济国际学会理事。同时也是美国管理学会会员。 魏嶷，男，1949年7月出生，硕士研究生学历，硕士学位，博士生导师、教授，中国注册会计师和中 国注册资产评估师。曾任同济大学经济与管理学院教授、同济大学中德学院教授，同济大学中德学院常务 副院长，同济大学经济与管理学院工商管理系主任。现为同济大学中德学院经济与管理系主任，德累斯登 银行基金教席主任教授，工商管理学科、财务管理方向博士生导师。 2、监事会成员 丁巧生，男，1962年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，工程师。虹口区科技工会委员， 2005年荣获虹口区优秀科技管理工作者称号。2001年6月至2003年3月，担任公司工程项目部经理，2003年 4月起，先后担任本公司人事行政主管、总经理办公室主任兼工会主席。现任公司监事会主席兼总裁办主 任、工会主席。 李结，男，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。2003年荣获上海市质量能手。1997 年2月至1999年9月，任职上海普利特化学研究所生产助理，1999年10月起，先后担任公司采购供应部物流 主管、生产制造部主管等职。现任公司监事、上海普利特化工新材料有限公司制造部经理。 沈瑜，女，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2003年7月起，先后担任公司营销中心营 销助理、营销中心办公室主任、人事高级专员等职。现任公司监事、人事高级专员。 3、高级管理人员 周文，总经理，简历详见本节“二、1董事会成员”。 张祥福，副总经理，简历详见本节“二、1董事会成员”。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 45 周武，副总经理，简历详见本节“二、1董事会成员”。 李宏，副总经理，简历详见本节“二、1董事会成员”。 林义擎，男，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，会计师。荣获2005年虹口区先进会计工 作者称号。2002年7月至2005年12月，任公司财务会计部主管，2006年1月起，任公司财务会计部经理等职。 现任公司财务负责人兼董事会秘书。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 施利毅 上海大学科技处 处长 2006 年 08 月 14 日 是 陈康华 同济科技股份有限公司 独立董事 2009 年 10 月 16 日 是 陈康华 松江城镇建设投资开发有限公司 监事 2009 年 09 月 22 日 是 陈康华 华东政法大学法律学院 副教授 1983 年 08 月 17 日 是 苏勇 复旦大学管理学院 教授 1986 年 06 月 17 日 是 苏勇 上海友谊集团股份有限公司 独立董事 2007 年 05 月 22 日 是 苏勇 上工申贝（集团）股份有限公司 独立董事 2009 年 06 月 30 日 是 苏勇 上海家化联合股份有限公司 独立董事 2012 年 12 月 18 日 是 魏嶷 上海同济大学 教授 1981 年 09 月 01 日 是 魏嶷 东方国际创业股份有限公司 独立董事 2011 年 05 月 12 日 是 魏嶷 上海华鑫股份有限公司 独立董事 2012 年 06 月 21 日 是 魏嶷 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公 司 独立董事 2013 年 05 月 16 日 是 在其他单位任 职情况的说明 其他单位与本公司无关联关系。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 46 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据 决策程序：公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《董事会议事规则》和《股东大 会议事规则》执行，符合《公司章程》和《公司法》的有关规定。 确定依据：在公司任职的董事、监事、高级管理人员按照其行政职务根据公司现行的工资制度领取薪酬。 实际支付情况：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员报酬按月支付到个人账户。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 周文 董事长、总经 理 男 49 现任 74.49 0 74.49 张祥福 副董事长、副 总经理 男 48 现任 66.64 0 66.64 周武 董事、副总经 理 男 47 现任 67.36 0 67.36 卜海山 董事 男 77 现任 51.06 0 51.06 李宏 董事、副总经 理 男 40 现任 60.3 0 60.3 李士钊 独立董事 男 71 离任 4.58 0 4.58 张隐西 独立董事 男 77 离任 4.58 0 4.58 施利毅 独立董事 男 51 现任 5 0 5 陈康华 独立董事 男 57 现任 5 0 5 苏勇 独立董事 男 59 现任 0.46 0 0.46 魏嶷 独立董事 男 65 现任 0.46 0 0.46 丁巧生 监事会主席 男 52 现任 36.55 0 36.55 李结 监事 男 42 现任 30.4 0 30.4 沈瑜 监事 女 33 现任 13.09 0 13.09 林义擎 财务负责人、 董事会秘书 男 46 现任 32.59 0 32.59 合计 -- -- -- -- 452.56 0 452.56 2013 年 11 月 28 日公司董事会换届选举，独立董事李士钊、张隐西届满离任，苏勇、魏嶷当选新一届董事 会独立董事。 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 47 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李士钊 独立董事 任期满离任 2013 年 11 月 28 日 换届选举 张隐西 独立董事 任期满离任 2013 年 11 月 28 日 换届选举 苏勇 独立董事 当选 2013 年 11 月 28 日 换届选举 魏嶷 独立董事 当选 2013 年 11 月 28 日 换届选举 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 无 六、公司员工情况 1、母公司员工情况 截止本报告期末，母公司总人数 396 人，其中各类人员结构如下： 类别 项目 人数 比例（%） 研发、技术人员 105 26.52% 生产人员 188 47.47% 管理人员 40 10.10% 销售人员 63 15.91% 员工专业结构 合计 396 100.00% 博士 5 1.26% 硕士 18 4.55% 大学 83 20.96% 专科 52 13.13% 中专及以下 238 60.10% 员工教育程度 合计 396 100.00% 30 岁以下 165 41.67% 30-40 岁 159 40.15% 40-50 岁 65 16.41% 50 岁以上 7 1.77% 员工年龄结构 合计 396 100.00% 2、公司全资子公司员工情况 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 48 截止本报告期末，公司全资子公司总人数 416 人，其中各类人员结构如下： 类别 项目 人数 比例（%） 研发、技术人员 54 12.98% 生产人员 292 70.19% 管理人员 39 9.38% 销售人员 31 7.45% 员工专业结构 合计 416 100.00% 博士 2 0.48% 硕士 5 1.20% 大学 29 6.97% 专科 27 6.49% 中专及以下 353 84.86% 员工教育程度 合计 416 100.00% 30 岁以下 194 46.63% 30-40 岁 135 32.45% 40-50 岁 70 16.83% 50 岁以上 17 4.09% 员工年龄结构 合计 416 100.00% 26.52% 47.47% 10.10% 15.91% 12.98% 70.19% 9.38% 7.45% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 研发、技术人员 生产人员 管理人员 销售人员 员工专业结构 母公司 公司全资子公司 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 49 1.26% 4.55% 20.96% 13.13% 60.10% 0.48% 1.20% 6.97% 6.49% 84.86% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 博士 硕士 大学 专科 中专以下 员工教育程度 母公司 公司全资子公司 41.67% 40.15% 16.41% 1.77% 46.63% 32.45% 16.83% 4.09% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 30岁以下 30-40岁 40-50岁 50岁以上 员工年龄结构 母公司 公司全资子公司 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 50 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规等的 要求，不断完善公司治理，健全内部管理、规范运作，形成了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之 间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。 截至报告期末，公司治理实际情况与证监会、交易所、证监局《上市公司治理准则》等规范性文件的 要求不存在差异。 公司已建立的正在执行的各项制度及其披露（修订）情况： 序号 制度名称 披露（修订）时间 1 公司章程 2012年7月21日 2 融资管理制度 2012年7月21日 3 内幕信息知情人管理制度 2012年1月31日 4 股东大会议事规则 2011年5月10日 5 董事会议事规则 2011年5月10日 6 监事会议事规则 2011年5月10日 7 独立董事制度 2011年5月10日 8 募集资金管理制度 2011年5月10日 9 对外担保管理制度 2011年5月10日 10 子公司管理制度 2011年2月25日 11 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011年2月25日 12 远期外汇交易业务内部控制制度 2011年2月25日 13 股东大会网络投票实施细则 2010年8月6日 14 审计委员会年报工作规程 2010年7月23日 15 外部信息使用人管理制度 2010年4月8日 16 董事会秘书工作制度 2010年1月8日 17 董事会审计委员会工作制度 2010年1月8日 18 董事会提名委员会工作制度 2010年1月8日 19 董事会薪酬与考核委员会工作制度 2010年1月8日 20 董事会战略委员会工作制度 2010年1月8日 21 总经理工作细则 2010年1月8日 22 信息披露事务管理制度 2010年1月8日 23 投资者关系管理制度 2010年1月8日 24 关联交易管理制度 2010年1月8日 25 内部审计制度 2010年1月8日 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 51 26 独立董事年报工作制度 2010年1月8日 27 董事、监事和高级管理人员内部问责制度 2010年1月8日 28 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 2010年1月8日 29 对外投资管理制度 2010年1月8日 30 累积投票制度实施细则 2010年1月8日 31 敏感信息排查管理制度 2010年1月8日 32 重大信息内部报告制度 2010年1月8日 上述制度及其实施的相关公告及情况在公司指定信息披露媒体《证券时报》、巨潮网上及时进行了披 露和向监管部门报告。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 报告期内，公司加强对现行规章制度的学习领会，深化落实。组织董事、监事、高管及相关人员参加 上海证监局、深交所、上市公司协会等举办的业务培训和监管会议，对监管层新的公司治理动态密切关注， 通过不断的学习和实践，进一步加强了对于公司治理相关规定的理解、认识和管理水平。 报告期内，公司根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《中小企业板信息 披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人员登记管理相关事项》和《内幕信息知情人报备制度》等有关制 度、规定的要求，认真做好内幕信息保密和管理工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前各环节 所有内幕信息知情人名单，认真填报“内幕信息知情人员档案“。接待机构来访调研时，做好接访人员安 排，并要求来访人员签署保密承诺，严格控制和防范未披露信息外泄。按照规定及时将调研记录在深交所 互动易上和公司网站上及时进行披露。报告期内，公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感 信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，也未受到监管部门的查处。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012 年度股东大会 2013 年 5 月 8 日 《2012 年度董事会 报告》； 《2012 年 年度报告》及摘要； 《2012 年度财务决 算报告》；《2012 年 度利润分配方案》； 《对外投资的议 全部审议通过 2013 年 5 月 9 日 巨潮资讯网 （info ） 《2012 年年 度股东大会决议公 告》，公告编号： 2013-020 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 52 案》；《2012 年度监 事会报告》 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2013 年第一次临时 股东大会 2013 年 11 月 28 日 《关于董事会换届 选举的议案》； 《关 于监事会换届选举 的议案》； 《关于续聘 2013 年度审计机构 的议案》 全部审议通过 2013 年 11 月 29 日 巨潮资讯网 （info ） 《2013 年第 一次临时股东大会 决议公告》，公告编 号：2013-047 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 李士钊 9 2 7 0 0 否 张隐西 9 2 7 0 0 否 施利毅 10 2 7 1 0 否 陈康华 10 3 7 0 0 否 苏勇 1 1 0 0 0 否 魏嶷 1 1 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 2 2013 年 11 月 28 日公司董事会换届选举，独立董事李士钊、张隐西届满离任，苏勇、魏嶷当选新一届董事 会独立董事。 连续两次未亲自出席董事会的说明 公司未发生独立董事连续两次未亲自出席董事会的情况。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 53 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的知道意见》、《深圳证券交易 所中小板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的规定，积极有效履行独立董事职责。对公司关联交 易事项、聘任审计机构、与关联方资金往来及对外担保情况等事项发表了独立意见。公司独立董事始终坚 持公平、公正的原则，充分发挥独立董事的作用，维护公司的规范运作及全体股东尤其是中小股东的利益。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、报告期内，审计委员会严格按照《中小企业板上市公司规范运作指引》、《审计委员会工作制度》 等规范和要求开展各项工作。听取和讨论公司审计部关于 2013 年工作总结和 2014 年工作计划的报告；对 审计部门的内部核查和内部审计工作进行审核。落实 2013 年年报审计相关工作，审阅公司财务报表；对 公司内部控制的建设和执行情况进行积极有效的完善和监督；审核并提名公司新的内部审计负责人。 2、报告期内，提名委员会对公司董事会换届选举中新一届董事候选人选进行了评核并向董事会报告 提请审议。通过对任职资格审核对新一届公司管理层人员聘任提出建议。 3、报告期内，薪酬与考核委员按照公司制订的经营业绩考核激励方案，对照年度实际完成情况对高 管人员及管理层的薪酬发放情况进行审查和建议。 4、报告期内，战略委员会根据公司自身发展阶段和情况，结合世界经济环境变化、产业发展动态， 对公司的中长期发展战略、发展规划进行认真研究、设计，制订了明确的经营目标。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 2013 年度，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原 则，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督职责，起到了有效的监督作用。 （一）监事会会议情况及决议内容 报告期内，本公司监事会共召开七次会议，会议具体情况如下： 1、2013 年 4 月 17 日，以现场表决方式召开了第二届监事会第十六次会议，有 3 名监事参加会议。会 议审议通过了如下议案：《2012 年度监事会报告》、《2012 年年度报告》及摘要、《2012 年度财务决算报告》、 《2012 年度利润分配方案（预案）》、《关于 2012 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 54 2012 年度公司内部控制的自我评价报告》。 本次会议决议公告详见 2013 年 4 月 18 日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网 （）。 2、2013 年 4 月 19 日，以现场表决方式召开了第二届监事会第十七次会议，有 3 名监事参加会议。会 议审议通过了如下议案：《2013 年一季度报告》。（未披露） 3、2013 年 8 月 14 日，以现场表决方式召开了第二届监事会第十八次会议，有 3 名监事参加会议。会 议审议通过了如下议案：《2013 半年度报告》及摘要、《关于 2013 半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》。 本次会议决议公告详见 2013 年 8 月 15 日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网 （）。 4、2013 年 9 月 18 日，以现场表决方式召开了第二届监事会第十九次会议，有 3 名监事参加会议。会 议审议通过了如下议案：《关于使用节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》、《关于首期股 票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》。 本次会议决议公告详见 2013 年 9 月 19 日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网 （）。 5、2013 年 10 月 24 日，以现场表决方式召开了第二届监事会第二十次会议，有 3 名监事参加会议。 会议审议通过了如下议案：《2013 年三季度报告》。（未披露） 6、2013 年 11 月 5 日，以现场表决方式召开了第二届监事会第二十一次会议，有 3 名监事参加会议。 会议审议通过了如下议案：《关于监事会换届选举的议案》、《关于续聘 2013 年度审计机构的议案》。 本次会议决议公告详见 2013 年 11 月 6 日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网 （）。 7、2013 年 11 月 28 日，以现场表决方式召开了第三届监事会第一次会议，有 3 名监事参加会议。会 议审议通过了如下议案：《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。 本次会议决议公告详见 2013 年 11 月 29 日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网 （）。 （二）监事会对公司有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规范运作，依法经营，决策程序和内 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 55 部控制制度符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。董事会认真执行了股东大会的决议， 董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行 为。 2、公司财务状况 报告期内，监事会对公司 2013 年度公司的财务制度、财务管理等进行了认真的监督和审核，认为： 公司财务制度健全、财务管理规范、财务状况良好，2013 年财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况 和经营成果。 3、募集资金使用情况 经监事会核查，2013年度，公司募集资金投入使用为5,039.29万元，累计投入71,519.61万元。2013年度 公司没有发生变更募集资金投资项目的情况，没有发生募集资金使用及披露方面的问题。 4、报告期内，公司无重大关联交易情况发生。 5、报告期内，公司无重大收购和出售资产情况。 6、对公司内部控制自我评价的意见 监事会对公司 2013 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见： 公司建立和健全了符合上市公司管理要求的法人治理结构及内部组织结构，现行的内部控制制度符合 国家法律法规的要求，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用，内部控制 有效。公司关于 2013 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。 （三）2014 年度工作计划 公司监事会将继续严格遵照国家法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予监事会的职责， 勤勉尽职地监督和敦促公司管理层规范运作。对监管层新推出的公司治理要求和动态保持密切关注，认真 学习领会，提升监事会监督管理水平，进一步完善公司法人治理。维护全体股东和公司的利益，促进公司 发展。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司控股股东和实际控制人是自然人周文先生，周文先生除本公司外无其他投资企业。 报告期内，公司严格按照《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规章制度规范运作，独立运营， 建立健全公司的法人治理结构。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面，具有完整的、独立的业务 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 56 体系和管理体系。 1、业务独立 公司拥有独立的生产经营场所，拥有独立的产、供、销体系，独立开展各项业务。不存在对公司控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业或者第三方重大依赖的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业不存在同业竞争。 2、人员独立 公司建立了独立的劳动、人事和分配管理制度，设立了专门的部门独立地对劳动、人事及工资进行管 理。公司总经理及其他高级管理人员专职在本公司工作、领取薪酬，不存在在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业中兼任除董事、监事之外职务及领取薪酬的情形。公司的财务人员均不存在在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。 3、资产独立 公司对所有生产经营所需的资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东和实际控制人占 用的情形，不存在以资产、权益为控股股东和实际控制人担保的情形，本公司现有的资产独立、完整。没 有以其资产为股东或个人债务以及其他法人或自然人提供任何形式的担保。 4、机构独立 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会等决策、执行、监督机构，公司股东全部为自然人，公司 各机构均独立于控股股东及其他股东，各项规章制度完善，法人治理结构规范有效。公司建立了完全独立 的生产经营和办公机构，形成了独立完善且适合自身发展的管理机构。 5、财务独立 公司设置了独立的财务部门，并根据现行的会计准则及相关法规、条例，结合公司实际情况制定了《财 务工作手册》等财务管理制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的 财务会计制度和财务管理制度。公司配备了必要财务人员。公司在银行独立开设账户，依法独立纳税，不 存在股东干预公司财务的情况。 七、同业竞争情况 报告期内，不存在同业竞争情况。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励机制，公司高级管理人员实行基本年薪 与年终绩效考核相结合的薪酬制度。按照年度经营目标，公司制订了 2013 年度经营业绩与考核激励的方 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 57 案，年终由经营管理会成员对管理人员（包括高级管理人员）对照 KPI 逐项考评、记分进行年度考核。公 司高级管理人员均能认真履行职责，努力完成公司制定的各项工作目标。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 58 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 公司根据《公司法》、《证券法》以及《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等法律法规要求，已建立了较完整的内控体系，和各业务流程相关的内部控制制度， 形成了科学有效的职责分工和制衡机制，涵盖了资金管理、筹资管理、募集资金使用管理、销售与收款管 理、采购与付款管理、人力资源管理、质量和生产管理、对外投资和对外担保管理、关联交易管理以及信 息披露管理等方面。报告期内公司的内控制度得到有效执行，保障了全体股东的利益。 详细情况参见公司 2014 年 4 月 18 日发布的《2013 年度内部控制自我评价报告》、 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会对 2013 年度公司内部控制设计与运行的有效性进行了全面评价，并出具了《2013 年度内 部控制自我评价报告》，认为：公司建立和健全了符合上市公司管理要求的法人治理结构及内部组织结构， 现行的内部控制制度符合国家法律法规的要求，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控 制和防范作用。公司的内部控制在完整性、合规性及有效性方面不存在重大缺陷，公司内部控制是有效的。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求制定了公司的会 计核算、管理制度和财务报告内部控制。报告期内，公司财务报告内部控制不存在重大缺陷。 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露 日期 2014 年 04 月 18 日 内部控制自我评价报告全文披露 索引 五、内部控制审计报告 □适用 √不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 59 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 2011 年 2 月 23 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 报告期内该制度执行情况良好，所披露的年度报告没有发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以 及修正等情况。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 60 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2014 年 04 月 17 日 审计机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 安永华明(2014)审字第 60623545_B01 号 注册会计师姓名 蒋伟民、李俊兵 审计报告正文 上海普利特复合材料股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海普利特复合材料股份有限公司的财务报表，包括2013年12月31日的合并及公 司的资产负债表，2013年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是上海普利特复合材料股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：(1)按 照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2) 设计、执行和维护必要的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管 理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海普利特复合 材料股份有限公司2013年12月31日的合并及公司的财务状况以及2013年度的合并及公司的经营成果和现 金流量。 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 蒋伟民 中国 北京 中国注册会计师 李俊兵 2014年4月17日 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 61 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 233,896,301.80 178,927,176.14 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 183,296,093.67 196,955,709.08 应收账款 619,143,234.78 411,690,842.71 预付款项 30,638,488.86 14,012,731.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 9,363,632.67 7,779,698.45 买入返售金融资产 存货 262,596,084.87 196,457,351.94 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 32,476,558.39 13,837,774.74 流动资产合计 1,371,410,395.04 1,019,661,284.74 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 250,000.00 3,250,000.00 投资性房地产 固定资产 379,126,544.36 294,971,605.36 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 62 在建工程 173,432,705.37 117,977,780.69 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 94,637,940.94 95,174,445.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,662,193.86 7,413,571.14 其他非流动资产 非流动资产合计 653,109,384.53 518,787,403.17 资产总计 2,024,519,779.57 1,538,448,687.91 流动负债： 短期借款 297,147,059.70 111,734,794.49 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 2,763,557.60 应付账款 161,857,851.35 72,996,851.08 预收款项 9,945,154.83 4,714,087.52 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 10,844,098.31 6,999,760.79 应交税费 41,637,524.09 26,387,458.85 应付利息 2,253,019.42 407,878.28 应付股利 其他应付款 49,241,107.04 25,752,751.00 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 63 其他流动负债 流动负债合计 572,925,814.74 251,757,139.61 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,177,000.00 19,324,000.00 非流动负债合计 6,177,000.00 19,324,000.00 负债合计 579,102,814.74 271,081,139.61 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 270,000,000.00 270,000,000.00 资本公积 582,934,825.06 575,171,425.06 减：库存股 专项储备 盈余公积 70,684,742.76 51,075,958.87 一般风险准备 未分配利润 521,797,397.01 371,120,164.37 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,445,416,964.83 1,267,367,548.30 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 1,445,416,964.83 1,267,367,548.30 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,024,519,779.57 1,538,448,687.91 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 2、母公司资产负债表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 187,412,587.40 94,982,480.31 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 64 交易性金融资产 应收票据 180,923,096.67 196,955,709.08 应收账款 629,166,722.89 411,690,842.71 预付款项 11,410,484.42 14,012,731.68 应收利息 应收股利 其他应收款 20,441,127.88 20,269,559.04 存货 177,924,962.63 194,288,173.46 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,207,278,981.89 932,199,496.28 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 67,000,000.00 20,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 511,250,000.00 454,250,000.00 投资性房地产 固定资产 87,590,364.94 95,808,674.75 在建工程 4,045,059.91 782,188.07 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,506,229.88 3,282,808.25 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 3,778,617.71 3,284,166.35 其他非流动资产 非流动资产合计 678,170,272.44 577,407,837.42 资产总计 1,885,449,254.33 1,509,607,333.70 流动负债： 短期借款 160,276,888.39 111,734,794.49 交易性金融负债 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 65 应付票据 应付账款 210,086,722.37 76,538,359.27 预收款项 9,795,154.93 4,714,087.52 应付职工薪酬 7,616,178.67 5,620,068.50 应交税费 39,148,261.26 23,670,007.58 应付利息 1,932,671.44 407,878.28 应付股利 其他应付款 7,195,124.63 7,842,124.36 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 436,051,001.69 230,527,320.00 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 1,616,000.00 4,149,000.00 非流动负债合计 1,616,000.00 4,149,000.00 负债合计 437,667,001.69 234,676,320.00 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 270,000,000.00 270,000,000.00 资本公积 578,934,825.06 575,171,425.06 减：库存股 专项储备 盈余公积 70,684,742.76 51,075,958.87 一般风险准备 未分配利润 528,162,684.82 378,683,629.77 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,447,782,252.64 1,274,931,013.70 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,885,449,254.33 1,509,607,333.70 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 66 3、合并利润表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,709,885,044.89 1,211,690,148.01 其中：营业收入 1,709,885,044.89 1,211,690,148.01 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,502,166,141.81 1,036,565,925.05 其中：营业成本 1,351,262,961.29 940,594,172.25 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 9,384,065.06 5,435,398.41 销售费用 58,632,912.23 32,142,386.85 管理费用 74,783,895.79 55,059,819.77 财务费用 8,906,701.47 2,263,302.82 资产减值损失 -804,394.03 1,070,844.95 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） -230,000.00 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 207,488,903.08 175,124,222.96 加：营业外收入 31,434,845.46 12,939,171.14 减：营业外支出 341,125.41 62,860.42 其中：非流动资产处置损 69,406.98 15,084.52 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 67 失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 238,582,623.13 188,000,533.68 减：所得税费用 41,296,606.60 29,378,254.12 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 197,286,016.53 158,622,279.56 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 197,286,016.53 158,622,279.56 少数股东损益 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.73 0.59 （二）稀释每股收益 0.73 0.59 七、其他综合收益 八、综合收益总额 197,286,016.53 158,622,279.56 归属于母公司所有者的综合收益 总额 197,286,016.53 158,622,279.56 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 4、母公司利润表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,776,806,733.23 1,211,676,088.18 减：营业成本 1,438,821,978.46 941,983,191.41 营业税金及附加 9,384,065.06 5,435,398.41 销售费用 57,996,783.05 31,892,872.36 管理费用 53,228,916.93 44,228,161.15 财务费用 7,261,718.79 3,342,850.06 资产减值损失 -804,394.03 1,070,844.95 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） -230,000.00 其中：对联营企业和合营企 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 68 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 210,687,664.97 183,722,769.84 加：营业外收入 19,134,438.46 12,896,741.61 减：营业外支出 277,745.89 54,687.71 其中：非流动资产处置损失 12,761.81 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 229,544,357.54 196,564,823.74 减：所得税费用 33,456,518.60 30,802,711.72 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 196,087,838.94 165,762,112.02 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 196,087,838.94 165,762,112.02 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 5、合并现金流量表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,239,005,709.83 792,808,881.06 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 69 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 24,035,405.41 25,441,659.21 经营活动现金流入小计 1,263,041,115.24 818,250,540.27 购买商品、接受劳务支付的现金 1,029,662,309.19 731,602,893.17 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 67,674,053.02 41,444,675.85 支付的各项税费 120,486,575.11 74,215,208.67 支付其他与经营活动有关的现金 37,288,092.62 34,449,228.55 经营活动现金流出小计 1,255,111,029.94 881,712,006.24 经营活动产生的现金流量净额 7,930,085.30 -63,461,465.97 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 16,400,000.00 取得投资收益所收到的现金 0.00 178,750.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 86,813.43 110,171.43 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 16,486,813.43 288,921.43 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 103,402,694.10 143,752,997.49 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 投资活动现金流出小计 103,402,694.10 158,752,997.49 投资活动产生的现金流量净额 -86,915,880.67 -158,464,076.06 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 70 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 361,597,740.27 157,854,134.12 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 4,000,000.00 筹资活动现金流入小计 365,597,740.27 157,854,134.12 偿还债务支付的现金 176,185,475.06 95,696,924.27 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 34,302,933.68 30,941,729.46 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 210,488,408.74 126,638,653.73 筹资活动产生的现金流量净额 155,109,331.53 31,215,480.39 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 76,123,536.16 -190,710,061.64 加：期初现金及现金等价物余额 157,509,765.64 348,219,827.28 六、期末现金及现金等价物余额 233,633,301.80 157,509,765.64 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 6、母公司现金流量表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,264,801,376.04 792,794,821.23 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 68,781,142.53 12,352,015.85 经营活动现金流入小计 1,333,582,518.57 805,146,837.08 购买商品、接受劳务支付的现金 959,995,503.97 727,380,874.04 支付给职工以及为职工支付的现 金 44,843,833.59 36,730,243.70 支付的各项税费 106,390,221.25 72,735,422.33 支付其他与经营活动有关的现金 29,284,662.53 28,036,155.42 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 71 经营活动现金流出小计 1,140,514,221.34 864,882,695.49 经营活动产生的现金流量净额 193,068,297.23 -59,735,858.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 1,400,000.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 86,813.43 38,228,997.79 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,486,813.43 38,228,997.79 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 6,525,671.01 13,772,122.25 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 60,000,000.00 60,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 47,000,000.00 20,000,000.00 投资活动现金流出小计 113,525,671.01 93,772,122.25 投资活动产生的现金流量净额 -112,038,857.58 -55,543,124.46 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 185,091,683.25 157,854,134.12 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 185,091,683.25 157,854,134.12 偿还债务支付的现金 136,549,589.35 95,696,924.27 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 33,816,147.06 31,044,522.50 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 170,365,736.41 126,741,446.77 筹资活动产生的现金流量净额 14,725,946.84 31,112,687.35 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 95,755,386.49 -84,166,295.52 加：期初现金及现金等价物余额 91,657,200.91 175,823,496.43 六、期末现金及现金等价物余额 187,412,587.40 91,657,200.91 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 72 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 7、合并所有者权益变动表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 本期金额 单位：元 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股东 权益 所有者权 益合计 一、上年年末余额 270,000 ,000.00 575,171, 425.06 51,075, 958.87 371,120, 164.37 1,267,367, 548.30 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 270,000 ,000.00 575,171, 425.06 51,075, 958.87 371,120, 164.37 1,267,367, 548.30 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 7,763,40 0.00 19,608, 783.89 150,677, 232.64 178,049,41 6.53 （一）净利润 197,286, 016.53 197,286,01 6.53 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 197,286, 016.53 197,286,01 6.53 （三）所有者投入和减少资本 7,763,40 0.00 7,763,400. 00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3,763,40 0.00 3,763,400. 00 3．其他 4,000,00 0.00 4,000,000. 00 （四）利润分配 19,608, 783.89 -46,608, 783.89 -27,000,00 0.00 1．提取盈余公积 19,608, 783.89 -19,608, 783.89 2．提取一般风险准备 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 73 3．对所有者（或股东）的分 配 -27,000, 000.00 -27,000,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 270,000 ,000.00 582,934, 825.06 70,684, 742.76 521,797, 397.01 1,445,416, 964.83 上年金额 单位：元 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股东 权益 所有者权 益合计 一、上年年末余额 270,000 ,000.00 570,856, 425.06 34,499, 747.67 256,074, 096.01 1,131,430, 268.74 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 270,000 ,000.00 570,856, 425.06 34,499, 747.67 256,074, 096.01 1,131,430, 268.74 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 4,315,00 0.00 16,576, 211.20 115,046, 068.36 135,937,27 9.56 （一）净利润 158,622, 279.56 158,622,27 9.56 （二）其他综合收益 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 74 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 4,315,00 0.00 4,315,000. 00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 4,315,00 0.00 4,315,000. 00 3．其他 （四）利润分配 16,576, 211.20 -43,576, 211.20 -27,000,00 0.00 1．提取盈余公积 16,576, 211.20 -16,576, 211.20 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -27,000, 000.00 -27,000,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 270,000 ,000.00 575,171, 425.06 51,075, 958.87 371,120, 164.37 1,267,367, 548.30 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司 本期金额 单位：元 本期金额 项目 实收资本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 未分配利 所有者权 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 75 （或股本） 准备 润 益合计 一、上年年末余额 270,000,00 0.00 575,171,42 5.06 51,075,958 .87 378,683,62 9.77 1,274,931, 013.70 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 270,000,00 0.00 575,171,42 5.06 51,075,958 .87 378,683,62 9.77 1,274,931, 013.70 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 3,763,400. 00 19,608,783 .89 149,479,05 5.05 172,851,23 8.94 （一）净利润 196,087,83 8.94 196,087,83 8.94 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 196,087,83 8.94 196,087,83 8.94 （三）所有者投入和减少资本 3,763,400. 00 3,763,400. 00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3,763,400. 00 3,763,400. 00 3．其他 （四）利润分配 19,608,783 .89 -46,608,78 3.89 -27,000,00 0.00 1．提取盈余公积 19,608,783 .89 -19,608,78 3.89 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -27,000,00 0.00 -27,000,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 76 （七）其他 四、本期期末余额 270,000,00 0.00 578,934,82 5.06 70,684,742 .76 528,162,68 4.82 1,447,782, 252.64 上年金额 单位：元 上年金额 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 270,000,00 0.00 570,856,42 5.06 34,499,747 .67 256,497,72 8.95 1,131,853, 901.68 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 270,000,00 0.00 570,856,42 5.06 34,499,747 .67 256,497,72 8.95 1,131,853, 901.68 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 4,315,000. 00 16,576,211 .20 122,185,90 0.82 143,077,11 2.02 （一）净利润 165,762,11 2.02 165,762,11 2.02 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 165,762,11 2.02 165,762,11 2.02 （三）所有者投入和减少资本 4,315,000. 00 4,315,000. 00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 4,315,000. 00 4,315,000. 00 3．其他 （四）利润分配 16,576,211 .20 -43,576,21 1.20 -27,000,00 0.00 1．提取盈余公积 16,576,211 .20 -16,576,21 1.20 2．提取一般风险准备 -27,000,00 0.00 -27,000,00 0.00 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 77 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 270,000,00 0.00 575,171,42 5.06 51,075,958 .87 378,683,62 9.77 1,274,931, 013.70 法定代表人：周文 主管会计工作负责人：林义擎 会计机构负责人：张华 三、公司基本情况 上海普利特复合材料股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为上海普利特复合材料有限公司(“原公 司”)，系经上海市工商行政管理局批准，由上海普利特化学研究所和职工自然人共同投资，于1999年10月 28日在上海注册成立。企业法人营业执照注册号为3101091016969，经营期限为10年。注册资本为人民币 2,000,000元。 根据原公司2002年11月8日股东大会决议和章程修正案的规定，原公司增加注册资本人民币18,000,000 元，由自然人周文、张祥福、郭艺群、周武、李结、王中林、汪勇以盈余公积转增注册资本人民币16,118,000 元，货币资金增资人民币1,882,000元。变更后的注册资本为人民币20,000,000元。 根据2007年5月10日的股东会决议，股东王中林和汪勇将其所持原公司股权转让给周文。根据原公司 2007年5月21日通过的股东会决议，决定原公司的注册资本由人民币20,000,000元增加至人民币22,222,223 元，增加股东胡坚、黄巍。另根据原公司2007年5月28日的股东会决议，周文将部分股权转让给张祥福等 三位原股东，以及卜海山等九位新股东。 根据2007年6月18日的股东会决议，原公司以2007年5月31日为改制基准日，于2007年7月23日由有限 责任公司整体变更为股份有限公司。变更企业法人营业执照，注册号为310109000241257(市局)。以改制基 准日原公司经审计的净资产为基础，折合一亿股，每股面值人民币一元。变更前后各股东的持股比例不变。 根据本公司2008年度第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会(“证监会”)批准(中国证券 监督管理委员会证监许可[2009]1255号文“关于核准上海普利特复合材料股份有限公司首次公开发行股票 的批复”)，本公司分别于2009年12月9日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股(A股)700万 股，2009年12月9日采用网上定价方式公开发行人民币普通股(A股)2,800万股，共计公开发行人民币普通股 (A股)3,500万股，每股面值1元，每股发行价格为22.50元。经安永华明会计师事务所审验，截至2009年12 月14日止，本公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币787,500,000.00元,扣除发行费用后实际募集资 金净额732,840,000.00元,其中新增注册资本人民币35,000,000.00元，余额计人民币697,840,000.00元转入资 本公积。 根据公司2011年第一次临时股东大会决议及修改后的章程规定，公司以2010年12月31日公司的总股本 135,000,000股为基数，按每10股转增10股的比例以资本公积向全体股东转增股份总额135,000,000股，每股 面值1元，总计增加股本人民币135,000,000.00元。截至2013年12月31日止，公司注册资本总计人民币 270,000,000.00元。 本公司及子公司(统称“本集团”)主要从事生产销售电子材料、高分子材料、橡塑材料及制品，销售汽 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 78 车配件、计算机及软件、机电设备、环保设备、建筑材料、金属材料，在化工材料专业领域内的“四技”服 务，从事货物及技术进出口业务。(涉及行政许可的，凭许可证经营) 本财务报表业经本公司董事会于2014年4月17日决议批准。根据本公司章程，本财务报表将提交股东 大会审议。 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁 布的应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。 本财务报表以持续经营为基础列报。 编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关 规定计提相应的减值准备。 2、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于2013年12月31日的财务 状况以及2013年度的经营成果和现金流量。 3、会计期间 本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单 位表示。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制 下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与 合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产 账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价，不足 冲减的则调整留存收益。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 79 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同 一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为 被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。 支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的 公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去 累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前 持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对 取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值(或发行的权 益性证券的公允价值)及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并 对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司截至2013年12月31日止年度的 财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。 编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计期间和会计政策。本集团内部各公司之间的所 有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额 仍冲减少数股东权益。 对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制 权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项 可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入 合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告 主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。 7、现金及现金等价物的确定标准 现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持有的期限 短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 80 表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的结算和货币性项目折算差额，除 属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外， 均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记 账本位币金额。 （2）外币财务报表的折算 外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现 金流量表中单独列报。 9、金融工具 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 金融工具的确认和终止确认 本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分) ，即从其 账户和资产负债表内予以转销： (1)收取金融资产现金流量的权利届满； (2)转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手”协议下承担了及时将收取的现金流量全额支付给 第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转 移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债 权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此 类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合 同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖 出金融资产的日期。 金融资产分类和计量 本集团的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至 到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融资产在初始确 认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当 期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类： 贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。对于此类 金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期 损益。 本集团无以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产和 被指定为有效套期工具的衍生工具。 金融负债分类和计量 本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金 融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相 关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 81 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债，是指满足下列条件之一的金融负债：承担 该金融负债的目的是为了在近期内回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证 据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的 衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工 具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计 量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。 只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金 融负债： (1)该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方 面不一致的情况。 (2)风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并 向关键管理人员报告。 (3)包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变， 或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆。 (4)包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工 具。 企业在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债后，不能重 分类为其他金融负债；其他金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 按照上述条件，本集团指定的这类金融负债主要包括与金融机构签订的外汇远期购买合同形成的交易 性金融负债。 其他金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 衍生金融工具 本集团使用衍生金融工具，衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其 公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项 负债。但对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具 结算的衍生金融工具，按成本计量。 除现金流量套期中属于有效套期的部分计入其他综合收益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得 或损失，直接计入当期损益。 金融工具的公允价值 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃 市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的 市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模 型等。 金融资产减值 本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计 提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的 预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 以摊余成本计量的金融资产 发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现 值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率(即初始确认时计算确定 的实际利率)折现确定，并考虑相关担保物的价值。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 82 入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测 试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险 特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特 征的金融资产组合中进行减值测试。 本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且 客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的 账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 以成本计量金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场 收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一 经确认，不再转回。 按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》规定的成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价 值不能可靠计量的长期股权投资，其减值也按照上述原则处理。 金融资产转移 本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃 了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按 照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 账龄超过 180 天且单项金额超过人民币 10 万元 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 本集团对账龄超过 180 天且单项金额超过人民币 10 万元 的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发 生减值，确认减值损失，计入当期损益。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 提方法 确定组合的依据 账龄法 账龄分析法 本集团以账龄作为信用风险特征确定应收款项组合，并采用 账龄分析法对应收账款计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 6 个月以内 0% 0% 6 个月-1 年 5% 5% 1－2 年 20% 20% 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 83 2－3 年 50% 50% 3 年以上 75% 75% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 法律诉讼 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当 期损益。 11、存货 （1）存货的分类 存货包括了在日常活动中持有以备出售的产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料和物料等。本集团将存货分为原材料、低值易耗品、包装材料、半成品和产成品。 存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货，采用加权平 均法确定其实际成本。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费 用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，按单个存货项目计提。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准 备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面 价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 84 包装物 摊销方法：一次摊销法 12、长期股权投资 （1）投资成本的确定 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资，以及对被投资单位不具有控制、共 同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。长期股权投资在取 得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以取得被合并方所 有者权益账面价值的份额作为初始投资成本；通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并 成本作为初始投资成本(通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的 股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本)，合并成本包括购买方付出的资产、发 生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收 益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。除企业合并形成的长期股权投资 以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价 款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得 的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的，以投资合同或协议约定的价值作为 初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。本集团对被投资单位不具有共同控制或重大影响， 且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。本公司能够对被投 资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指有权决定一个企 业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。 （2）后续计量及损益确认 采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已 宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收 益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本 大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股 权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损 益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资 单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损 益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会 计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分 (但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投 资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被 投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益 减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动， 调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和 经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 85 决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法。 13、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固 定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否 则，在发生时计入当期损益。固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款，相关 税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。本集团至少于 每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行调整。 （2）各类固定资产的折旧方法 固定资产的折旧釆用年限平均法计提 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率 房屋及建筑物 20 年 5% 4.75% 机器设备 5-10 年 5% 9.5-19% 电子设备 5-10 年 5% 9.5-19% 运输设备 5-10 年 5% 9.5-19% （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可 收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值 迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较 高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该 资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独 立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的 金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （4）其他说明 无 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 86 14、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出以及其他相关费用等。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可 收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值 迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较 高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该 资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独 立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的 金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 15、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、 辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当 期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者 可销售状态的固定资产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： (1)资产支出已经发生； (2)借款费用已经发生； (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。之后 发生的借款费用计入当期损益。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定： (1)专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确定。 (2)占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款 的加权平均利率计算确定。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之 外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确 认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 87 16、无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以 成本进行初始计量。但企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的，即单独确认为无形资 产并按照公允价值计量。 本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权 和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了，对使用寿 命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 项目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50 无形资产按照其估计收益年限确定的带来经理利益的期限等依 次确定使用寿命。 专利 5 无形资产按照其估计收益年限确定的带来经理利益的期限等依 次确定使用寿命。 软件 5 无形资产按照其估计收益年限确定的带来经理利益的期限等依 次确定使用寿命。 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 无 （4）无形资产减值准备的计提 对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年未进行 减值测试。对尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。 （5）内部研究开发项目支出的核算 按照申报的研发项目分项目明细核算。 17、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指本集 团为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行 权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 88 业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动、是否 达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值， 将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资 本公积。可行权日之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届 满的部分以及本集团对最终可行权的权益工具数量的最佳估计。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时 无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何 增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工 或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是， 如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具 的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。 18、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并同时满足下列条件时予以确认。 销售商品收入 本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有权相联系 的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。销 售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公 允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的 公允价值确定。利息收入按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率确认。 19、政府补助 （1）类型 政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到 或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名 义金额计量。 （2）会计政策 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确 的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作 为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以 后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在验收合格当期计入当期损益，对于未能及时取得验收， 且公司实际收到补助已满三年，则于当期计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入 当期损益。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。 但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 89 20、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东权益的交 易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。 本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返还的 所得税金额计量。 本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和 负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差 异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣 可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产， 除非： (1)可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利 润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相 应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性 差异的应纳税所得额。 （2）确认递延所得税负债的依据 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非： (1)应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资 产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或 可抵扣亏损。 (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够 控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 21、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。 经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在 实际发生时计入当期损益。 22、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 90 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 23、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 □ 是 √ 否 不适用 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 24、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 不适用 五、税项 1、公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税收入按 17%的税率计算销项税， 并按扣除当期允许抵扣的进项税额后 的差额缴纳增值税。 17% 营业税 5% 城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的 7%缴纳。 7% 企业所得税 本公司按现行税法与有关规定所确定 的应纳税所得额的 15%计缴。 母公司为 15%，普利特新材料、浙江 普利特和重庆普利特为 25%。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 91 教育费附加 按实际缴纳的流转税的 3%缴纳。 3% 代扣缴个人所得税 本集团支付给雇员的薪金，由本集团按 税法代扣缴个人所得税。 各分公司、分厂执行的所得税税率 普利特新材料、浙江普利特和重庆普利特为25%。 2、税收优惠及批文 本公司为税务注册地在上海市虹口区税务局的上海市高新技术企业，经上海市科学技术委员会、上 海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局联合认证，本公司被核准为高新技术企业，并取得 了《高新技术企业证书》，惟依规定，本公司根据15%的优惠税率缴纳企业所得税。 3、其他说明 无 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 上海普 全资 上海 制造业 910000 高分子 91,000, 0.00 100% 100% 是 0.00 0.00 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 92 利特化 工新材 料有限 公司 00 材料 000.00 浙江普 利特新 材料有 限公司 全资 浙江 制造业 320000 000 高分子 材料 320,000 ,000.00 0.00 100% 100% 是 0.00 0.00 重庆普 利特新 材料有 限公司 全资 重庆 制造业 100000 000 高分子 材料 100,000 ,000.00 0.00 100% 100% 是 0.00 0.00 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 实质上 构成对 子公司 持股比 例(%) 表决权 比例 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 从母公 司所有 者权益 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 93 额 净投资 的其他 项目余 额 (%) 冲减少 数股东 损益的 金额 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 □ 适用 √ 不适用 3、合并范围发生变更的说明 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 □ 适用 √ 不适用 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 □ 适用 √ 不适用 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 □ 适用 √ 不适用 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 □ 适用 √ 不适用 8、报告期内发生的反向购买 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 94 9、本报告期发生的吸收合并 □ 适用 √ 不适用 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 □ 适用 √ 不适用 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 期末数 期初数 项目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 29,499.21 -- -- 38,634.34 银行存款： -- -- 233,603,802.59 -- -- 172,471,131.30 人民币 -- -- 233,603,417.57 -- -- 美元 63.15 6.0969 385.02 其他货币资金： -- -- 263,000.00 -- -- 6,417,410.50 信用证保证金 263,000.00 3,653,852.90 票据保证金 2,763,557.60 合计 -- -- 233,896,301.80 -- -- 178,927,176.14 2、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 183,296,093.67 196,955,709.08 合计 183,296,093.67 196,955,709.08 （2）期末已质押的应收票据情况 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 95 （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况 □ 适用 √ 不适用 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 排名第一的公司 2013 年 09 月 04 日 2014 年 01 月 04 日 8,000,000.00 排名第二的公司 2013 年 09 月 23 日 2014 年 03 月 23 日 7,688,371.62 排名第三的公司 2013 年 11 月 29 日 2014 年 01 月 28 日 6,740,000.00 排名第四的公司 2013 年 07 月 12 日 2014 年 01 月 12 日 6,008,465.32 排名第五的公司 2013 年 11 月 25 日 2014 年 05 月 25 日 6,000,000.00 合计 -- -- 34,436,836.94 -- 3、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 2,224,418.5 8 0.36% 2,224,418.5 8 100% 2,942,244 .62 0.71% 2,942,244.62 100% 按组合计提坏账准备的应收账款 6 个月以内 604,499,93 2.56 97.11% 405,534,8 86.76 97.46% 6 个月至 1 年 15,063,513. 02 2.42% 753,175.65 5% 3,991,272 .41 0.96% 199,563.62 5% 1 年至 2 年 252,922.06 0.04% 50,584.41 20% 2,955,308 .95 0.71% 591,061.79 20% 2 年以上 261,254.40 0.04% 130,627.20 75% 组合小计 620,077,62 2.04 99.61% 934,387.26 100% 412,481,4 68.12 99.13% 790,625.41 25% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 213,885.80 0.03% 213,885.80 100% 657,054.8 9 0.16% 657,054.89 100% 合计 622,515,92 -- 3,372,691.6 -- 416,080,7 -- 4,389,924.92 -- 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 96 6.42 4 67.63 应收账款种类的说明 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：本集团对账龄超过180天且单项金额超过人民币10万元 的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。 2、按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：系以账龄作为信用风险特征确定应收款项组合，并采用账龄 分析法对应收账款计提坏账准备比例如下：6个月至1年计提比例5%，1年至2年计提比例20%，2年至3年计 提比例50%，3年以上计提比例75% 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：系对其他应收款按单项单独进行减值测试。 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 合并 2,224,418.58 2,224,418.58 100% 合计 2,224,418.58 2,224,418.58 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 6 个月以内 603,523,003.32 96.95% 405,534,886.76 97.46% 6 个月至 1 年 16,203,528.06 2.6% 687,862.05 3,991,272.41 0.96% 199,563.62 1 年以内小计 619,726,531.38 99.55% 687,862.05 409,526,159.17 98.42% 199,563.62 1 至 2 年 252,922.06 0.04% 50,584.41 2,955,308.95 0.71% 591,061.79 2 至 3 年 98,168.60 0.02% 195,940.80 合计 620,077,622.04 -- 934,387.26 412,481,468.12 -- 790,625.41 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 合并 213,885.80 213,885.80 100% 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 97 合计 213,885.80 213,885.80 -- -- （2）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 应收账款核销说明 （3）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 □ 适用 √ 不适用 （4）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 排名第一的公司 非关联关系 43,776,725.86 1-6 个月 7.03% 排名第二的公司 非关联关系 29,645,142.25 1-6 个月 4.76% 排名第三的公司 非关联关系 27,253,712.78 1-6 个月 4.38% 排名第四的公司 非关联关系 22,082,624.44 1-6 个月 3.55% 排名第五的公司 非关联关系 20,424,586.69 1-6 个月 3.28% 合计 -- 143,182,792.02 -- 23% 4、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 按账龄分析法计提坏账 准备的其他应收账款 9,363,632.67 100% 7,779,698.45 100% 组合小计 9,363,632.67 100% 7,779,698.45 100% 合计 9,363,632.67 -- -- 7,779,698.45 -- -- 其他应收款种类的说明 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 98 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例 (%) 坏账准备 金额 比例 (%) 坏账准备 1 年以内 其中： 1 年以内小计 6,345,087.69 67.76% 7,062,806.45 90.79% 1 至 2 年 2,987,634.98 31.91% 621,350.00 7.98% 2 至 3 年 27,410.00 0.29% 1,200.00 0.02% 3 年以上 3,500.00 0.04% 94,342.00 1.21% 合计 9,363,632.67 -- 7,779,698.45 -- 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 □ 适用 √ 不适用 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 期末数 期初数 账龄 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 30,351,790.16 99.06% 13,864,342.68 98.94% 1 至 2 年 138,309.70 0.45% 147,510.00 1.05% 2 至 3 年 148,389.00 0.49% 879.00 0.01% 合计 30,638,488.86 -- 14,012,731.68 -- 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 99 预付款项账龄的说明 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 排名第一的公司 非关联关系 6,716,319.40 3 个月以内 预付进口税金未结算 排名第二的公司 非关联关系 5,912,023.94 1 年以内 预付材料款未结算 排名第三的公司 非关联关系 5,025,942.36 1 年以内 预付材料款未结算 排名第四的公司 非关联关系 2,481,162.02 3 个月以内 预付材料款未结算 排名第五的公司 非关联关系 2,151,306.41 3 个月以内 预付材料款未结算 合计 -- 22,286,754.13 -- -- 预付款项主要单位的说明 （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 □ 适用 √ 不适用 6、存货 （1）存货分类 单位： 元 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 69,155,781.00 69,155,781.00 71,723,168.09 71,723,168.09 在产品 39,876,100.25 39,876,100.25 9,746,822.78 9,746,822.78 库存商品 150,881,787.78 0.00 150,881,787.78 114,429,309.54 802,665.19 113,626,644.35 周转材料 2,682,415.84 2,682,415.84 678,840.69 678,840.69 其他 681,876.03 681,876.03 合计 262,596,084.87 0.00 262,596,084.87 197,260,017.13 802,665.19 196,457,351.94 （2）存货跌价准备 单位： 元 本期减少 存货种类 期初账面余额 本期计提额 转回 转销 期末账面余额 库存商品 802,665.19 802,665.19 0.00 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 100 合 计 802,665.19 802,665.19 0.00 7、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税留抵税额 32,476,558.39 13,837,774.74 合计 32,476,558.39 13,837,774.74 其他流动资产说明 8、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 上海普利 特化工新 材料有限 公司 91,000,00 0.00 91,000,00 0.00 91,000,00 0.00 100% 100% 浙江普利 特新材料 有限公司 320,000,0 00.00 320,000,0 00.00 320,000,0 00.00 100% 100% 重庆普利 特新材料 有限公司 100,000,0 00.00 40,000,00 0.00 60,000,00 0.00 100,000,0 00.00 100% 100% 上海天原 集团胜德 塑料扬州 有限公司 0.00 3,000,000 .00 -3,000,00 0.00 0.00 0% 0% 上海天材 塑料技术 服务有限 公司 250,000.0 0 250,000.0 0 250,000.0 0 20% 20% 合计 -- 511,250,0 00.00 454,250,0 00.00 57,000,00 0.00 511,250,0 00.00 -- -- -- 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 101 9、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 340,290,459.16 110,842,947.98 768,018.37 450,365,388.77 其中：房屋及建筑物 243,021,134.99 51,569,568.38 294,590,703.37 机器设备 85,509,052.45 55,014,711.52 177,832.72 140,345,931.25 运输工具 6,239,424.08 1,676,980.52 564,861.77 7,351,542.83 办公设备 5,520,847.64 2,581,687.56 25,323.88 8,077,211.32 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 45,318,853.80 26,674,776.19 754,785.58 71,238,844.41 其中：房屋及建筑物 16,963,183.86 11,807,699.41 28,770,883.27 机器设备 23,002,541.79 11,682,227.05 177,832.72 34,506,936.12 运输工具 3,100,324.13 1,461,470.58 551,628.98 4,010,165.73 办公设备 2,252,804.02 1,723,379.15 25,323.88 3,950,859.29 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 294,971,605.36 -- 379,126,544.36 其中：房屋及建筑物 226,057,951.13 -- 265,819,820.10 机器设备 62,506,510.66 -- 105,838,995.13 运输工具 3,139,099.95 -- 3,341,377.10 办公设备 3,268,043.62 -- 4,126,352.03 办公设备 -- 五、固定资产账面价值合计 294,971,605.36 -- 379,126,544.36 其中：房屋及建筑物 226,057,951.13 -- 265,819,820.10 机器设备 62,506,510.66 -- 105,838,995.13 运输工具 3,139,099.95 -- 3,341,377.10 办公设备 3,268,043.62 -- 4,126,352.03 本期折旧额 26,674,776.19 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 109,424,025.59 元。 10、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 102 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 金山 TLCP 一期厂房工程 3,291,550.73 3,291,550.73 32,622,273.40 32,622,273.40 TLCP2000 吨/年生产装置工 程 5,190,000.00 5,190,000.00 二期仓库、厂房工程后续 1,691,156.33 1,691,156.33 49,965.81 49,965.81 ERP-U9 722,222.26 722,222.26 实验室设备 855,547.29 855,547.29 18,011,521.25 18,011,521.25 青浦三期工程及其设备 2,283,453.58 2,283,453.58 嘉兴一期项目厂房工程 25,053,699.11 25,053,699.11 36,793,170.65 36,793,170.65 挤出机机组 55,750.00 55,750.00 滑石粉生产线系统安装 12,549,728.73 12,549,728.73 13,301,865.48 13,301,865.48 重庆设备 10,722,887.32 10,722,887.32 重庆地基及厂房工程 113,823,742.74 113,823,742.74 9,886,387.88 9,886,387.88 其他设备安装 3,160,939.54 3,160,939.54 1,344,623.96 1,344,623.96 合计 173,432,705.37 173,432,705.37 117,977,780.69 117,977,780.69 11、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 100,310,552.48 1,952,930.32 102,263,482.80 土地使用权 97,494,137.54 148,400.40 97,642,537.94 专利权 345,000.00 345,000.00 软件 2,471,414.94 1,804,529.92 4,275,944.86 二、累计摊销合计 5,136,106.50 2,489,435.36 7,625,541.86 土地使用权 3,589,525.79 1,951,614.07 5,541,139.86 专利权 345,000.00 345,000.00 软件 1,201,580.71 537,821.29 1,739,402.00 三、无形资产账面净值合计 95,174,445.98 -536,505.04 94,637,940.94 土地使用权 93,904,611.75 -1,803,213.67 92,101,398.08 专利权 软件 1,269,834.23 1,266,708.63 2,536,542.86 土地使用权 专利权 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 103 软件 无形资产账面价值合计 95,174,445.98 -536,505.04 94,637,940.94 土地使用权 93,904,611.75 -1,803,213.67 92,101,398.08 专利权 软件 1,269,834.23 1,266,708.63 2,536,542.86 12、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 505,903.75 778,888.52 开办费 289,900.71 61,300.24 可抵扣亏损 1,382,650.00 4,416,100.00 折旧差异 386,226.45 331,367.32 应付职工薪酬 1,885,752.95 1,178,665.06 员工期权 1,211,760.00 647,250.00 小计 5,662,193.86 7,413,571.14 递延所得税负债： 未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末数 期初数 可抵扣亏损 18,636,181.44 4,408,232.87 合计 18,636,181.44 4,408,232.87 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末数 期初数 备注 2017 年 4,408,232.87 4,408,232.87 2018 年 14,227,948.57 合计 18,636,181.44 4,408,232.87 -- （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 104 单位： 元 项目 报告期末互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 递延所得税资产 5,662,193.86 7,413,571.14 13、资产减值准备明细 单位： 元 本期减少 项目 期初账面余额 本期增加 转回 转销 期末账面余额 一、坏账准备 4,389,924.92 203,793.66 205,522.50 1,015,504.44 3,372,691.64 二、存货跌价准备 802,665.19 802,665.19 0.00 合计 5,192,590.11 203,793.66 1,008,187.69 1,015,504.44 3,372,691.64 14、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 信用借款 117,814,935.01 34,890,000.00 进口押汇借款 179,332,124.69 76,844,794.49 合计 297,147,059.70 111,734,794.49 15、应付票据 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 2,763,557.60 合计 2,763,557.60 16、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 合并 161,857,851.35 72,996,851.08 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 105 合计 161,857,851.35 72,996,851.08 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 □ 适用 √ 不适用 17、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 合并 9,945,154.83 4,714,087.52 合计 9,945,154.83 4,714,087.52 （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 □ 适用 √ 不适用 18、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 6,826,894.81 59,490,196.45 56,154,554.38 10,162,536.88 二、职工福利费 3,017,326.38 3,017,326.38 四、住房公积金 872,047.14 872,047.14 六、其他 172,865.98 8,138,820.57 7,630,125.12 681,561.43 合计 6,999,760.79 71,518,390.54 67,674,053.02 10,844,098.31 19、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 20,427,897.00 8,446,123.43 企业所得税 14,921,470.02 14,295,821.58 个人所得税 346,954.52 92,920.22 城市维护建设税 1,531,582.36 742,317.17 印花税 2,747,020.09 1,927,237.37 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 106 其他 1,662,600.10 883,039.08 合计 41,637,524.09 26,387,458.85 20、应付利息 单位： 元 项目 期末数 期初数 短期借款应付利息 2,253,019.42 407,878.28 合计 2,253,019.42 407,878.28 21、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 合并 49,241,107.04 25,752,751.00 合计 49,241,107.04 25,752,751.00 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 □ 适用 √ 不适用 22、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 液晶高分子材料高新技术产业化新建项目上海 市重点技术改造专项资金 2,475,000.00 2,475,000.00 年产 10 万吨高性能改性高分子塑料复合材料产 业化项目 1,186,000.00 3,500,000.00 嘉兴市南湖区创业南湖精英引领计划 500,000.00 液晶高分子材料高新技术产业化关键技术及应 用项目 400,000.00 400,000.00 上海市科技小巨人拨款 372,000.00 429,000.00 上海科学技术委员会(科技领军人) 320,000.00 320,000.00 上海科学技术委员会(学科带头人) 320,000.00 320,000.00 上海市高新技术标准化 示范单位奖励 180,000.00 180,000.00 本体 ABS 环境友好改性技术研发及万吨级应用 216,000.00 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 107 示范 本体 ABS 环境友好改性技术研发及万吨级应用 示范 (匹配资助) 108,000.00 清洁生产奖励 100,000.00 100,000.00 嘉兴工业园区管理委员会产业扶持政策 4,500,000.00 嘉兴市级工业发展资金和战略性产业新兴产业 发展专项资金目 4,300,000.00 上海汽车用塑料材料工程技术研究中心 1,000,000.00 建设智能电网用户端设备与系统等 41 个上海工 程技术研究中心项目 1,000,000.00 2008 引进技术吸收与创新首期拨款 400,000.00 自主创新专项资金市配套款 400,000.00 合计 6,177,000.00 19,324,000.00 涉及政府补助的负债项目 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益 相关 液晶高分子材料高 新技术产业化新建 项目上海市重点技 术改造专项资金 2,475,000.00 2,475,000.00 与收益相关 年产 10 万吨高性能 改性高分子塑料复 合材料产业化项目 3,500,000.00 1,186,000.00 3,500,000.00 1,186,000.00 与收益相关 嘉兴市南湖区创业 南湖精英引领计划 500,000.00 500,000.00 与收益相关 TLCP 液晶高分子材 料产业化关键技术 及应用项目 400,000.00 400,000.00 与收益相关 上海市科技小巨人 拨款 429,000.00 57,000.00 372,000.00 与资产相关 上海市科技小巨人 拨款（科技领军人） 320,000.00 320,000.00 与收益相关 虹口区科学技术委 员会（学科带头人） 320,000.00 320,000.00 与收益相关 上海市高新技术标 准化示范单位奖励 180,000.00 180,000.00 与收益相关 清洁生产审核 100,000.00 100,000.00 与收益相关 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 108 本体 ABS 环境友好 改性技术研发及万 吨级应用示范 216,000.00 216,000.00 与收益相关 本体 ABS 环境友好 改性技术研发及万 吨级应用示范（匹配 资助） 108,000.00 108,000.00 与收益相关 高新技术成果转化 项目财政扶持款 10,799,000.00 10,799,000.00 与收益相关 上海市科技小巨人 拨款（匹配资助） 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益相关 上海市虹口区财政 局（重点技改项目） 940,000.00 940,000.00 与收益相关 上海市虹口区财政 局（教育费附加） 652,997.17 652,997.17 与收益相关 自主创新专项资金 市配套款 400,000.00 400,000.00 800,000.00 与收益相关 国库收付中心零余 额专户（专利） 32,800.00 32,800.00 与收益相关 虹口科学技术委员 会（专利资助） 68,400.00 68,400.00 与收益相关 虹口科学技术委员 会（上海名牌） 50,000.00 50,000.00 与收益相关 上海国库收付中心 （知识产权局） 50,000.00 50,000.00 与收益相关 嘉兴工业园区管理 委员会产业扶持政 策 4,500,000.00 4,500,000.00 与收益相关 嘉兴市级工业发展 资金和战略性产业 新兴产业发展专项 资金项目 4,300,000.00 4,300,000.00 与收益相关 上海汽车用塑料材 料工程技术研究中 心 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关 建设智能电网用户 端设备与系统等 41 个上海工程技术研 究中心项目 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关 2008 引进技术吸收 400,000.00 400,000.00 与收益相关 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 109 与创新首期拨款 合计 19,324,000.00 18,003,197.17 31,150,197.17 6,177,000.00 -- 23、股本 单位：元 本期变动增减（＋、－） 期初数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 期末数 股份总数 270,000,000.00 270,000,000.00 24、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 569,674,225.06 569,674,225.06 其他资本公积 5,497,200.00 7,763,400.00 13,260,600.00 合计 575,171,425.06 7,763,400.00 582,934,825.06 25、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 51,075,958.87 19,608,783.89 70,684,742.76 合计 51,075,958.87 19,608,783.89 70,684,742.76 26、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整前上年末未分配利润 371,120,164.37 -- 调整后年初未分配利润 371,120,164.37 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 197,286,016.53 -- 减：提取法定盈余公积 19,608,783.89 应付普通股股利 27,000,000.00 期末未分配利润 521,797,397.01 -- 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 110 27、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,709,885,044.89 1,211,690,148.01 营业成本 1,351,262,961.29 940,594,172.25 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车行业 1,638,924,815.53 1,296,061,744.12 1,169,305,226.63 904,808,384.37 其他 70,960,229.36 55,201,217.17 42,384,921.38 35,785,787.88 合计 1,709,885,044.89 1,351,262,961.29 1,211,690,148.01 940,594,172.25 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 改性聚烯烃类 1,004,386,551.99 806,341,516.69 596,176,549.03 483,504,742.38 改性 ABS 类 296,361,335.38 244,661,184.78 271,673,733.95 214,783,780.23 塑料合金类 273,869,534.16 193,968,295.64 269,368,220.67 183,799,588.21 其他类 135,267,623.36 106,291,964.18 74,471,644.36 58,506,061.43 合计 1,709,885,044.89 1,351,262,961.29 1,211,690,148.01 940,594,172.25 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 东北 127,728,412.85 100,330,668.30 119,230,310.56 91,318,494.86 华北 264,006,250.93 214,320,274.51 126,742,789.48 100,861,911.87 华东 958,903,533.17 749,420,359.01 763,364,793.25 589,699,302.78 西南 269,135,906.07 214,985,761.75 120,320,831.70 94,235,275.39 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 111 其他 90,110,941.87 72,205,897.72 82,031,423.02 64,479,187.35 合计 1,709,885,044.89 1,351,262,961.29 1,211,690,148.01 940,594,172.25 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 排名第一的公司 105,169,206.02 6.15% 排名第二的公司 105,103,417.21 6.15% 排名第三的公司 56,361,746.58 3.3% 排名第四的公司 52,967,849.77 3.1% 排名第五的公司 45,050,824.61 2.63% 合计 364,653,044.19 21.33% 28、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 城市维护建设税 5,052,958.10 2,927,097.61 教育费附加 3,609,255.81 2,090,784.02 其他 721,851.15 417,516.78 合计 9,384,065.06 5,435,398.41 -- 29、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 运输费 42,098,883.11 20,284,368.30 职工薪酬及福利 10,217,641.49 6,329,255.99 差旅费 1,710,942.18 1,678,746.98 业务招待费 1,243,269.99 701,941.59 办公费 913,430.24 1,464,466.71 折旧费 225,739.72 246,122.63 业务宣传费 17,160.00 修理费 13,529.27 21,589.92 其他 2,192,316.23 1,415,894.73 合计 58,632,912.23 32,142,386.85 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 112 30、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬及福利 18,778,936.61 17,461,341.29 技术开发费 30,434,850.13 14,992,149.96 折旧及摊销 7,470,886.80 5,355,843.52 办公及会务费 5,668,352.19 4,671,788.83 税金 3,839,145.38 1,273,634.58 股权激励 3,763,400.00 4,315,000.00 咨询审计费 1,033,703.20 2,066,111.96 运输费 452,996.11 1,035,465.35 业务招待费 307,372.41 569,686.51 修理费 357,961.24 424,050.35 差旅费 257,213.44 220,957.68 租赁费 48,823.02 1,162,329.50 开办费 514,559.44 其他 2,370,255.26 996,900.80 合计 74,783,895.79 55,059,819.77 31、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 6,715,702.68 4,499,941.07 减：利息收入 -1,575,903.45 -2,755,128.77 汇兑收益 -2,177,624.84 -714,007.76 其他 5,944,527.08 1,232,498.28 合计 8,906,701.47 2,263,302.82 32、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他 -230,000.00 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 113 合计 -230,000.00 33、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 -1,728.84 1,070,844.95 二、存货跌价损失 -802,665.19 合计 -804,394.03 1,070,844.95 34、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 政府补助 31,150,197.17 12,802,600.00 其他 284,648.29 136,571.14 合计 31,434,845.46 12,939,171.14 （2）计入当期损益的政府补助 单位： 元 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 是否属于非经常性损益 高新技术成果转换扶持 资金 10,799,000.00 5,536,000.00 与收益相关 上海市虹口区财政局 (重点技改项目) 940,000.00 与收益相关 上海市虹口区财政局 （教育费附加） 652,997.17 与收益相关 专利资助款 101,200.00 79,600.00 与收益相关 上海市科技小巨人拨款 57,000.00 57,000.00 与资产相关 虹口科学技术委员会 (上海名牌) 50,000.00 50,000.00 与收益相关 知识产权资助 50,000.00 与收益相关 虹口科学技术委员会 （科技特派员计划） 20,000.00 与收益相关 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 114 虹口科学技术委员会 （利息补贴） 500,000.00 与收益相关 上海领军人才资助 100,000.00 与收益相关 嘉兴工业园区管理委员 会产业扶持政策 4,500,000.00 与收益相关 嘉兴市级工业发展资金 和战略性产业新兴产业 发展专项资金项目 4,300,000.00 与收益相关 年产 10 万吨高性能改性 高分子塑料复合材料产 业化项目 3,500,000.00 与收益相关 上海市科技小巨人拨款 (匹配资助） 3,000,000.00 与收益相关 上海汽车用塑料材料工 程技术研究中心 1,000,000.00 与收益相关 建设智能电网用户端设 备与系统等 41 个上海工 程技术研究中心项目 1,000,000.00 与收益相关 自主创新专项资金市配 套款 800,000.00 与收益相关 2008 引进技术吸收与创 新首期拨款 400,000.00 与收益相关 上海市虹口区财政局重 点技术改造专项资金 5,460,000.00 与收益相关 虹口科学技术委员会 (重点技术改造) 1,000,000.00 与收益相关 合计 31,150,197.17 12,802,600.00 -- -- 35、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 69,406.98 15,084.52 对外捐赠 130,000.00 其他 141,718.43 47,775.90 合计 341,125.41 62,860.42 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 115 36、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 40,861,534.45 32,581,297.32 递延所得税费用 1,751,377.28 -4,426,252.10 以前年度的调整 -1,316,305.13 1,223,208.90 合计 41,296,606.60 29,378,254.12 37、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算。 基本每股收益的具体计算如下： 2013年度 2012年度 收益 归属于本公司普通股 股东的当年净利润 197,286,016.53 158,622,279.56 股份 本公司发行在外普通股 的加权平均数 270,000,000.00 270,000,000.00 本公司无稀释性潜在普通股。 38、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 收到的各项政府补助 22,144,857.84 利息收入 1,575,903.45 其他 314,644.12 合计 24,035,405.41 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 116 销售费用 6,268,203.17 管理费用 10,003,660.68 其他 21,016,228.77 合计 37,288,092.62 （3）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 其他 4,000,000.00 合计 4,000,000.00 39、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 197,286,016.53 158,622,279.56 加：资产减值准备 -804,394.03 1,070,844.95 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 26,674,776.19 14,946,837.32 无形资产摊销 2,489,435.36 2,152,803.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -73,580.64 -37,617.36 财务费用（收益以“－”号填列） 9,148,074.82 4,170,857.74 投资损失（收益以“－”号填列） 230,000.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 1,751,377.28 -4,426,252.10 存货的减少（增加以“－”号填列） 65,336,067.74 4,547,823.48 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 239,947,173.69 243,462,883.59 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 72,748,221.22 3,734,487.79 其他 3,763,400.00 4,315,000.00 经营活动产生的现金流量净额 7,930,085.30 -63,461,465.97 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 233,633,301.80 157,509,765.64 减：现金的期初余额 157,509,765.64 348,219,827.28 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 117 现金及现金等价物净增加额 76,123,536.16 -190,710,061.64 （2）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 233,633,301.80 157,509,765.64 其中：库存现金 29,499.21 38,634.34 可随时用于支付的银行存款 233,340,802.59 157,471,131.30 三、期末现金及现金等价物余额 233,633,301.80 157,509,765.64 八、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 本公司无控股公司，实际控制人为自然人周文先生，现任本公司董事长兼总经理，截止2013年12月31 日，包叔平先生拥有本公司51.43%的表决权。 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 上海普利特 化工新材料 有限公司 控股子公司 有限公司 上海 周文 制造业 9100 万元 100% 100% 55880348-6 浙江普利特 新材料有限 公司 控股子公司 有限公司 浙江 张祥福 制造业 32000 万元 100% 100% 56440975- X 重庆普利特 新材料有限 公司 控股子公司 有限公司 重庆 周武 制造业 10000 万元 100% 100% 58804025-6 3、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 郭艺群 投资者 孙丽 投资者 张祥福 投资者，关键管理人员 周武 投资者，关键管理人员 李宏 投资者，关键管理人员 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 118 卜海山 投资者，关键管理人员 林义擎 关键管理人员 李结 与主要投资者关系密切的家庭成员 4、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 □ 适用 √ 不适用 （2）关联托管/承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）关联租赁情况 □ 适用 √ 不适用 （4）关联担保情况 □ 适用 √ 不适用 （5）关联方资金拆借 □ 适用 √ 不适用 （6）关联方资产转让、债务重组情况 □ 适用 √ 不适用 （7）其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 6、关联方应收应付款项 □ 适用 √ 不适用 九、股份支付 1、股份支付总体情况 股份支付情况的说明 本公司于2011年9月21日召开公司第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 119 划涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，调整后股票期权数量为560万股。其中，首次授予 公司37位激励对象合计510.6万份股票期权。560万份股票期权标的股票总数占本激励计划签署时公司股本 总额的2.0741%，其中首次授予510.6万份，预留49.4万份，预留股票期权占期权数量总额的0.1830%。首次 授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的行权价格19.91元和行权条件购买一股 公司股票的权利。预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。 本公司以股份支付换取的职工服务总额为人民币14,297,900.00元。 其中，以权益结算的股份支付如 下： 2013年 2012年 以权益结算的股份支付确认的费用总额 3,763,400.00 4,315,000.00 以权益结算的股份支付说明： 公司采用国际通行的布莱克——斯科尔斯模型来计算期权的公允价值。 根据《企业会计准则第11号 ——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业 绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当 期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。根据公司管理层的预测，本期授予期权的员工离职率为5%， 经修正后的可行权权益工具的公允价值计算得出2013年度应当确认的管理费用和资本公积为人民币376.34 万元。 股份支付计划 本公司实施了一项股份期权计划(以下称“本计划”)，目的是激励和奖励为本集团运营作出贡献的人士。 符合条件的人士包括本公司的董事以及本集团的其他职工。本计划于2011年9月22日起生效，除非取消或 修改，否则自该日起4年内有效。 本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法 (试行)》以及中国证监会关于股权激励有关事项的备忘录1-3号(以下简称“《备忘录》”)等有关法律、行政 法规、规范性文件，以及上海普利特复合材料股份有限公司(以下简称“上海普利特”、“公司”)《公司章程》 的相关规定为依据制定。 本公司授予激励对象560万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价 格和行权条件购买一股本公司股票的权利。560万份股票期权标的股票总数占本激励计划签署时公司股本 总额的2.0741%，其中首次授予510.6万份，预留49.4万份，预留股票期权占期权数量总额的0.1830%。 首次授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的行权价格19.91元和行权条件购 买一股公司股票的权利。2013年9月18日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司股票 期权激励计划涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》和《关于首期股票期权激励计划第二个行 权期可行权的议案》，经过本次调整后，行权价格为19.71元/股。 截至资产负债表日，发行在外的股份期权的行权业绩条件、行权有效期和可行权数量如下： 2013年 行权的业绩条件 行权有效期 可行权数量 千份 2013年度相比2012年度， 2014年9月22日至 2,042.40 净利润增长率不低于25%， 2015年9月21日 净资产收益率不低于13%， 产品销量增长不低于30%； 根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，本公司选择布 莱克—斯科尔期权定价模型对本公司首次授予的510.6万股股票期权的公允价值进行测算，相关参数取值如 下： (1)行权价格：本计划中股票期权行权价格为人民币19.91元。 (2)授权日的价格：人民币15.62元 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 120 (3)有效期：由于激励对象必须在授权日后四年内行权完毕，故每个行权期的股票期权有效期分别为2 年、3年、4年。 (4)历史波动率：数值为31.27%(注：暂取授权日前60个交易日的历史波动率)。 (5)无风险收益率：本公司以中国人民银行制定的金融机构存款基准利率(于2011年7月7日调整)来代替 无风险收益率。本公司采用中国人民银行制定的2年存款基准利率4.40%代替在第一行权期行权的股票期权 的无风险收益率，以3年存款基准利率5.00%代替在第二和第三行权期行权的股票期权的无风险收益率。并 将上述利率换算成连续复利的无风险利率。 根据上述参数，计算得出公司本次激励计划中首次授予的510.60万份的股票期权的公允价值如下： 行权期 期权份数（万份） 剩余年限（年） 公允价值（万元） 第一个行权期 153.18 2 279.08 第二个行权期 153.18 3 423.86 第三个行权期 204.24 4 726.85 合计 510.60 1,429.79 按照本计划，发行在外的股份期权如下： 2013年 加权平均 股份期权 行权价格 数量 人民币元/股 千份 年初数 19.91 3,574.20 授予 - - 作废 - - 行权 - - 到期 19.71 (1,531.80) 年末数 19.71 2,042.40 2012年 加权平均 股份期权 行权价格 数量 人民币元/股 千份 年初数 19.91 3,574.20 授予 - - 作废 - - 行权 - - 到期 - - 年末数 19.91 3,574.20 假设首次授予的全部激励对象均符合本计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，则首次授予的 股票期权总成本为1,429.79万元，将在股票期权激励计划的各个等待期内进行摊销。 2011年，公司未能达到行权的业绩条件，即2011年度相比2010年度净利润增长率不低于25%，因此， 共有153.18万份的股份失效。 2012年度相比2011年度，公司的净利润增长率高于25%，净资产收益率增长高于12%，产品销售量增 长高于30%，因此共有153.18万份的股份满足行权条件，可在2013年9月22日行权。 2013年，公司未能达到行权的业绩条件，即2013年度相比2012年度净利润增长率不低于25%，因此， 共有204.24万份的股份失效。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 121 根据《企业会计准则11号——股份支付》，在等待期内每个资产负债表日，企业应当根据最新取得的 可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计 可行权权益工具的数量应当与实际可行权工具的数量一致。根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的 权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认 的成本费用金额。因此，本公司本年度计入损益的成本费用金额为人民币376.34万元。 十、或有事项 无 十一、承诺事项 无 十二、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 无 2、资产负债表日后利润分配情况说明 单位： 元 拟分配的利润或股利 54,000,000.00 3、其他资产负债表日后事项说明 无 十三、其他重要事项 无 十四、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 122 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 2,224,418.58 0.35% 2,224,418.58 100% 2,942,244.62 0.71% 2,942,244.62 100% 按组合计提坏账准备的应收账款 6 个月以内 614,523,420.67 97.15 % 0.00 0% 405,534,886.76 97.46% 0.00 0% 6 个月-1 年 15,063,513.02 2.38% 753,175.65 5% 3,991,272.41 0.96% 199,563.62 5% 1 年-2 年 252,922.06 0.04% 50,584.41 20% 2,955,308.95 0.71% 591,061.79 20% 2 年以上 261,254.40 0.04% 130,627.20 50% 0.00 0% 0.00 0% 组合小计 630,101,110.15 99.61 % 934,387.26 412,481,468.12 99.13% 790,625.41 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 213,885.80 0.03% 213,885.80 100% 657,054.89 0.16% 657,054.89 100% 合计 632,539,414.53 -- 3,372,691.64 -- 416,080,767.63 -- 4,389,924.92 -- √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 上海萨格汽车零部件有限公司 1,825,326.19 1,825,326.19 100% 预计全额无法收回 扬州市润丰汽车配件有限公司 399,092.39 399,092.39 100% 预计全额无法收回 合计 2,224,418.58 2,224,418.58 -- -- 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例 (%) 坏账准备 金额 比例 (%) 坏账准备 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 6 个月以内 614,523,420.66 0% 0.00 6 个月-1 年 15,063,513.02 5% 753,175.65 1 年以内小 计 629,586,933.68 753,175.65 410,504,539.55 99.57% 248,482.64 1 至 2 年 252,922.06 20% 50,584.41 1,793,482.25 0.43% 358,696.45 2 至 3 年 261,254.40 50% 130,627.20 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 123 合计 630,101,110.14 -- 934,387.26 412,298,021.80 -- 607,179.09 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 常州市永成车配厂 195,940.80 195,940.80 100% 预计全额无法收回 宁波久腾车灯电器有限 公司 17,945.00 17,945.00 100% 预计全额无法收回 合计 213,885.80 213,885.80 -- -- （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 贷款 1927369.60 预计贷款无法收回 2,912,019.03 1,927,369.60 合计 -- -- 2,912,019.03 -- 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 上海萨格汽车零部件有 限公司 1,825,326.19 1,825,326.19 100% 预计全额无法收回 扬州市润丰汽车配件有 限公司 399,092.39 399,092.39 100% 预计全额无法收回 常州市永成车配厂 195,940.80 195,940.80 100% 预计全额无法收回 宁波久腾车灯电器有限 公司 17,945.00 17,945.00 100% 预计全额无法收回 合计 2,438,304.38 2,438,304.38 -- -- （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 上海麒刚塑料五金 货款 2013 年 01 月 01 日 982,649.43 法院裁定对方偿付 否 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 124 有限公司 8.427%，剩余部分 确已无法收回 其他 货款 2013 年 01 月 01 日 32,855.00 确定无法收回 否 合计 -- -- 1,015,504.43 -- -- （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 □ 适用 √ 不适用 （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 排名第一的公司 非关联关系 43,776,725.86 1-6 个月 6.92% 排名第二的公司 非关联关系 29,645,142.25 1-6 个月 4.69% 排名第三的公司 非关联关系 27,253,712.78 一年以内 4.31% 排名第四的公司 非关联关系 22,082,624.44 1-6 个月 3.49% 排名第五的公司 非关联关系 20,424,586.69 1-3 个月 3.23% 合计 -- 143,182,792.02 -- 22.64% （6）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 上海普利特化工新材料有限 公司 子公司 10,472,486.63 1.66% 重庆普利特新材料有限公司 子公司 34,035.23 0.01% 合计 -- 10,506,521.86 1.67% 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 125 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 按组合计提坏账准备的其他应收款 1 年以内 17,236,874.90 84.33 % 0.00 0% 18,503,400.91 91.29 % 0.00 0% 1-2 年 3,173,342.98 15.52 % 0.00 0% 1,670,616.13 8.24% 0.00 0% 2-3 年 27,410.00 0.13% 0.00 0% 1,200.00 0.01% 0.00 0% 3 年以上 3,500.00 0.02% 0.00 0% 94,342.00 0.47% 0.00 0% 组合小计 20,441,127.88 100% 0.00 0% 20,269,559.04 100% 0.00 100% 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0% 合计 20,441,127.88 -- 0.00 -- 20,269,559.04 -- 0.00 -- 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 □ 适用 √ 不适用 （3）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 排名第一的公司 子公司 9,395,093.11 2 年以内 45.96% 排名第二的公司 子公司 3,465,861.21 1 年以内 16.96% 排名第三的公司 第三方 1,370,000.00 1 年以内 6.7% 排名第四的公司 第三方 976,749.98 1-2 年 4.78% 排名第五的公司 第三方 507,814.98 1 年以内 2.48% 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 126 合计 -- 15,715,519.28 -- 76.88% （4）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 浙江普利特新材料有限公司 子公司 9,395,093.11 45.96% 上海普利特化工新材料有限 公司 子公司 3,465,861.21 16.96% 重庆普利特新材料有限公司 子公司 498,126.16 2.44% 合计 -- 13,359,080.48 65.36% 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 上海天原 集团胜德 塑料扬州 有限公司 成本法 0.00 3,000,000 .00 -3,000,00 0.00 0.00 0% 0% 上海天材 塑料技术 服务有限 公司 成本法 250,000.0 0 250,000.0 0 250,000.0 0 20% 20% 上海普利 特化工新 材料有限 公司 成本法 91,000,00 0.00 91,000,00 0.00 91,000,00 0.00 100% 100% 浙江普利 特新材料 有限公司 成本法 320,000,0 00.00 320,000,0 00.00 320,000,0 00.00 100% 100% 重庆普利 特新材料 有限公司 成本法 100,000,0 00.00 40,000,00 0.00 60,000,00 0.00 100,000,0 00.00 100% 100% 合计 -- 511,250,0 454,250,0 57,000,00 511,250,0 -- -- -- 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 127 00.00 00.00 0.00 00.00 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,776,806,733.23 1,211,686,088.18 合计 1,776,806,733.23 1,211,686,088.18 营业成本 1,438,821,978.46 941,983,191.41 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车行业 1,638,924,815.53 1,296,061,744.12 1,169,305,226.63 904,808,384.37 其他 137,881,917.70 142,760,234.34 42,380,861.55 37,174,807.04 合计 1,776,806,733.23 1,438,821,978.46 1,211,686,088.18 941,983,191.41 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 改性聚烯烃类 1,004,386,551.99 806,341,516.69 596,176,549.03 483,504,742.38 改性 ABS 类 296,361,335.38 244,661,184.78 271,673,733.95 214,783,780.23 塑料合金类 273,869,534.16 193,968,295.64 269,368,220.67 183,799,588.21 其他 202,189,311.70 193,850,981.35 74,467,584.53 59,895,080.59 合计 1,776,806,733.23 1,438,821,978.46 1,211,686,088.18 941,983,191.41 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 东北 127,728,412.85 100,330,668.30 119,230,310.56 91,318,494.86 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 128 华北 264,006,250.93 214,320,274.51 126,742,789.48 100,861,911.87 华东 1,025,825,221.51 836,979,376.18 763,360,733.42 591,088,321.94 西南 269,135,906.07 214,985,761.75 120,320,831.70 94,235,275.39 其他 90,110,941.87 72,205,897.72 82,031,423.02 64,479,187.35 合计 1,776,806,733.23 1,438,821,978.46 1,211,686,088.18 941,983,191.41 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%) 排名第一的公司 105,169,206.02 5.92% 排名第二的公司 105,103,417.21 5.92% 排名第三的公司 56,361,746.58 3.17% 排名第四的公司 52,967,849.77 2.98% 排名第五的公司 45,050,824.61 2.54% 合计 364,653,044.19 20.53% 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他 -230,000.00 合计 -230,000.00 6、现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 196,087,838.94 165,762,112.02 加：资产减值准备 -804,394.03 1,070,844.95 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 10,107,669.38 10,086,328.51 无形资产摊销 581,108.29 587,653.45 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号 填列） -73,580.64 -37,617.36 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 129 财务费用（收益以“－”号填列） 8,340,940.22 4,349,607.74 投资损失（收益以“－”号填列） 230,000.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 494,451.36 296,847.31 存货的减少（增加以“－”号填列） 17,165,876.02 -2,458,645.01 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -194,315,581.12 -228,824,112.44 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 152,479,471.53 -14,290,182.96 其他 3,763,400.00 4,315,000.00 经营活动产生的现金流量净额 193,068,297.23 -59,735,858.41 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 187,412,587.40 91,657,200.91 减：现金的期初余额 91,657,200.91 175,823,496.43 现金及现金等价物净增加额 95,755,386.49 -84,166,295.52 十五、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 73,580.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 31,150,197.17 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -230,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 205,522.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -130,057.76 存货跌价准备的转回 802,665.19 减：所得税影响额 5,853,260.75 合计 26,018,646.99 -- 计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。 □ 适用 √ 不适用 2、境内外会计准则下会计数据差异 □ 适用 √ 不适用 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 130 3、净资产收益率及每股收益 单位：元 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 14.61% 0.73 0.73 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 12.81% 0.63 0.63 4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 (1) 货币资金年末余额上升主要系公司经营活动现金流入所致。 (2) 应收票据年末余额下降主要系公司第四季度对票据贴现所致。 (3) 应收账款年末余额的上升主要系公司本年销售收入上涨所致。 (4) 其他应收款的上升主要系公司尚未收到的投资处置款所致。 (5) 预付账款年末余额的上升主要系公司年末预付方式的采购同比增加。 (6) 存货年末余额的上升主要系公司年末产成品数量增加所致。 (7) 固定资产年末余额的上升主要系公司购建和由在建工程转入所致。 (8) 在建工程年末余额的上升主要系本期重庆普利特新增厂房及生产设备所致。 (9) 无形资产余额的下降是由于正常摊销所致。 (10) 短期借款年末余额的上升主要系主要系公司日常运营规模扩大对资金需求增加，向银行借入短期借款 及进口押汇融资所致。 (11) 应付账款年末余额的上升主要系公司年末采购同比增加。 (12) 应交税费年末余额的上升主要系公司业绩上升而导致应交所得税余额增加。 (13) 其他应付款余额的上升主要系本年大量房屋土建完工而尚未支付剩余工程款项所致。 (14) 资本公积的年末余额变动主要系公司本期确认等待期股权费用人民币和重庆普利特收到的政府补助。 (15) 营业收入本年度发生额较上年同期上升主要为2013年度汽车业表现良好，客户需求的大幅增加所致。 (16) 营业成本本年度发生额较上年同期上升主要是本年度销售量增加所致。 (17) 销售费用本年度发生额较上年同期上升主要由于本年度销售量扩大而导致运费及工资福利的上升所 致。 (18) 管理费用本年度发生额较上年同期上升主要由于本年度公司工资福利以及研发费用上升所致。 (19) 财务费用本年度发生额较上年同期上升主要系本年公司使用进口押汇而造成利息支出上升。 (20) 资产减值损失的下降主要系本年转回存货跌价准备计提和应收账款坏账准备所致。 上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 131 十一节 备查文件目录 一、载有公司全体董事、高级管理人员签名确认的2013年度报告正本。 二、载有公司法定代表人周文先生、公司财务负责人林义擎先生及会计机构负责人张华女士签名并盖章的 会计报表。 三、载有安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师蒋伟民、李俊兵签名并盖章的公司2013 年度审计报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 五、备查文件备置地点：证券投资部。 上海普利特复合材料股份有限公司 董事长： 周文 2014年4月17日