002342_2009_巨力索具_2009年年度报告_2010-02-11.txt

巨力索具股份有限公司 JULI SLING CO.,LTD. 2009年年度报告 股票代码：002342 股票简称：巨力索具 披露日期：2010年2月10日 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确 性、完整性无法保证或存在异议。 本年度报告经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，全体 董事均出席了本次董事会会议。 天健正信会计师事务所有限公司已经审计本公司年度财务报 告并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长杨建忠先生、主管会计工作负责人杨凯、会计机构 负责人付强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 3 目 录 第一节 重要提示.......................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 .....................................................................................4 第三节 会计数据和业务数据摘要........................................................................6 第四节 股本变动及股东情况.................................................................................9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况............................................14 第六节 公司治理结构............................................................................................22 第七节 股东大会情况简介 ...................................................................................29 第八节 董事会报告.................................................................................................34 第九节 监事会报告.................................................................................................54 第十节 重要事项.....................................................................................................58 第十一节 财务报告.................................................................................................61 第十二节 备查文件目录......................................................................................131 4 第二节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：巨力索具股份有限公司 公司中文名称缩写：巨力索具 公司英文名称：JULI SLING CO., LTD. 公司英文名称缩写：JULI INC. 二、公司法定代表人：杨建忠 三、公司联系人和联系方式： 职务 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周莹 潘素敏 联系地址 河北省保定市徐水县巨力路 河北省保定市徐水县巨力路 电话 0312-8608999 0312-8608520 传真 0312-8608333 0312-8608333 信箱 zhouying@ pansumin@ 四、公司注册地址：河北省保定市徐水县巨力路 公司办公地址：河北省保定市徐水县巨力路 邮编：072550 公司网址： 电子信箱：info@ 五、公司信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 刊登2009年年度报告的网站： 本公司2009年年度报告全文备置地点：公司董事会办公室 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简称：巨力索具 股票代码：002342 5 七、公司首次注册登记日期：2004年12月7日 公司最近一次变更注册登记日期：2007年12月20日 企业法人营业执照注册号：130000000018869 税务登记号码：130625769808009 组织机构代码证号码：76980800-9 聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心4层401室 6 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、 主要会计数据： 单位：元 二、 主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减 2007 年 基本每股收益（元/股） 0.55 0.50 10.00% 0.50 稀释每股收益（元/股） 0.55 0.50 10.00% 0.50 用最新股本计算的每股收 益（元/股） 0.48 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元/股） 0.55 0.49 12.24% 0.35 加权平均净资产收益率 23.31% 24.59% -1.28% 28.99% 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率 23.27% 24.38% -1.11% 20.20% 每股经营活动产生的现金 流量净额（元/股） 0.58 0.62 -6.45% 0.37 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减 2007 年末 归属于上市公司股东的每 股净资产（元/股） 2.62 2.07 26.57% 1.96 计算过程 (1) 加权平均净资产收益率的计算过程 2009 年 2008 年 本年比上年增减 2007 年 营业总收入 1,336,184,433.82 1,369,720,800.08 -2.45% 1,160,210,416.28 利润总额 223,193,773.58 209,187,657.60 6.70% 201,379,303.91 归属于上市公司股东 的净利润 191,411,155.99 173,243,795.49 10.49% 161,430,515.25 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 191,087,538.44 171,784,120.74 11.24% 112,522,681.93 经营活动产生的现金 流量净额 204,486,757.11 216,833,343.99 -5.69% 131,244,212.16 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减 2007 年末 总资产 2,309,011,931.07 1,939,094,798.87 19.08% 1,641,513,946.46 归属于上市公司股东 的所有者权益 916,951,632.96 725,540,476.97 26.38% 684,835,081.38 股本 350,000,000.00 350,000,000.00 0.00% 350,000,000.00 7 项 目 序 号 本期数 上期数 归属于公司普通股股东的净利润 1(P) 191,411,155.99 173,243,795.49 非经常性损益 2 323,617.55 1,459,674.75 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 3=1-2(P) 191,087,538.44 171,784,120.74 归属于公司普通股股东的期末净资 产 4(E) 916,951,632.96 725,540,476.97 归属于公司普通股股东的期初净资 产 5（Eo） 725,540,476.97 684,835,081.38 发行新股或债转股等新增的、归属 于上市公司普通股股东的净资产 6(Ei) 归属于公司普通股股东的、新增净 资产下一月份起至报告期期末的月 份数 7(Mi) 回购或现金分红等减少的、归属于 公司普通股股东的净资产 8(Ej) 139,223,709.85 归属于公司普通股股东的、减少净 资产下一月份起至报告期期末的月 份数 9(Mj) 6.00 其他交易或事项引起的净资产增减 变动 10（Ek） 6,685,309.95 发生其他净资产增减变动下一月份 起至报告期期末的月份数 11（Mk） 5.00 报告期月份数 12(Mo) 12 12 归属于公司普通股股东的净资产加 权平均数 13= Eo + P÷2+ Ei×Mi÷Mo-Ej*Mj/Mo +-Ek*Mk/Mo 821,246,054.97 704,630,670.01 加权平均净资产收益率（Ⅰ） 14=1÷13 23.31% 24.59% 加权平均净资产收益率（Ⅱ） 15=3÷13 23.27% 24.38% (2) 基本每股收益及稀释每股收益的计算过程 项 目 序 号 本期数 上期数 归属于本公司普通股股东的净利润 1 191,411,155.99 173,243,795.49 扣除所得税影响后归属于母公司普通 股股东净利润的非经常性损益 2 323,617.55 1,459,674.75 扣除非经常性损益后的归属于本公司 普通股股东的净利润 3=1-2 191,087,538.44 171,784,120.74 年初股份总数 4 350,000,000.00 350,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利 分配等增加的股份数 5 6 6 报告期因发行新股或债转股等增加的 股份数 6 8 项 目 序 号 本期数 上期数 7 7 发行新股或债转股等增加股份下一月 份起至报告期年末的月份数 7 报告期因回购等减少的股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末的 月份数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6×7 ÷11-8×9÷11-10 350,000,000.00 350,000,000.00 因同一控制下企业合并而调整的用于 计算扣除非经常性损益后的每股收益 的发行在外的普通股加权平均数 13 350,000,000.00 350,000,000.00 基本每股收益（Ⅰ） 14=1÷12 0.55 0.50 基本每股收益（Ⅱ） 15=3÷13 0.55 0.49 已确认为费用的稀释性潜在普通股利 息 16 所得税率 17 转换费用 18 可转换公司债券、认股权证、股份期权 等转换或行权而增加的股份数 19 稀释每股收益（Ⅰ） 120=[1+(16-18)× (1-17)]÷(12+19) 0.55 0.50 稀释每股收益（Ⅱ） 21=[3+(16－18) ×(1-17)]÷(13+19) 0.55 0.49 9 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况 报告期，本公司的股份（包括首次公开发行股票后的限售股份）没有发生变动。 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条 件股份 350,000,000 100.00% 350,000,000 100.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0.00% 2、国有法人持 股 30,000,000 8.57% 30,000,000 8.57% 3、其他内资持 股 320,000,000 91.43% 320,000,000 91.43% 其中：境内非 国有法人持股 188,000,000 53.71% 188,000,000 53.71% 境内自 然人持股 132,000,000 37.71% 132,000,000 37.71% 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法 人持股 境外自 然人持股 5、高管股份 二、无限售条 件股份 0 0.00% 0 0.00% 1、人民币普通 股 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 350,000,000 100.00% 350,000,000 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 10 巨力集团有限 公司 188,000,000 0 0 188,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨建忠 33,000,000 0 0 33,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨建国 32,000,000 0 0 32,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨会德 22,000,000 0 0 22,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨子 15,000,000 0 0 15,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 保定天威保变 电气股份有限 公司 15,000,000 0 0 15,000,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 乐凯保定化工 设计研究院 15,000,000 0 0 15,000,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 杨会茹 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 姚军战 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 姚香 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 张虹 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 贾宏先 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 陶虹 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨赛 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 姚远 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨将 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 肖岸凇 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨超 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 姚飒 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨帅 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨旭 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 肖姗峡 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 杨海润 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 李小莽 400,000 0 0 400,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 郑广银 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 田阜泽 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 王志勇 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 杜学国 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 周莹 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 张亚男 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 李彦英 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 王瑛 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 刘冠军 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 闫永增 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 刘国明 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 解红卫 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 李分龙 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 何晓利 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 沈珏 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 赵丽颖 250,000 0 0 250,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 叶建国 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 王杰 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 坑永刚 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 赵莉 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 刘五平 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 杨凯 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 11 谢冬敏 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 张成学 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 李静 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 王松 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 王岳 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 周宗强 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 韩学锐 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 孙纳 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 徐英奎 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 解永利 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 李慧彬 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 殷国安 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 张仁俊 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 秦卢峰 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 合计 350,000,000 0 0 350,000,000 － － （二）证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前3年历次证券发行情况 2007年12月，经过公司2007年度第三次临时股东大会批准，保定天威保变电气 股份有限公司、巨力集团徐水房地产开发有限公司各以自有资金通过现金方式对公 司新增注册资本1,500万元。 2、报告期截止日后的证券发行与上市情况 2009年12月30日，中国证券监督管理委员会以《关于核准巨力索具股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1488号），核准本公司公开发行人民 币普通股股票不超过5,000万股。 本公司采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公 众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式,公开发行5000万股，发行 价格为24元/股。本次发行股票于2010年1月18日完成。 公司首次公开发行股票完成后，经深圳证券交易所《关于巨力索具股份有限公 司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]32号）同意，本公司首次公开发行 的股票在深圳证券交易所上市，股票简称“巨力索具”，股票代码“002342”，本次公开 发行中网上定价发行的4,000万股股票于2010年1月26日起上市交易。 公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由35,000万股增加到40,000万股， 其中，无限售条件的股份数为4,000万股，自2010年1月26日起在深圳证券交易所中小 12 企业板上市交易，占总股本的10%；有限售条件的股份总数为36,000万股，其中向询 价对象配售的1,000万股限售三个月，于2010年4月26日上市交易；其余为首次公开发 行前已发行股份。 （三）公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况 （一）、股东情况 单位：股 股东总数 60 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份 数量 巨力集团有限公司 境内非国有法 人 53.71% 188,000,000 188,000,000 0 杨建忠 境内自然人 9.43% 33,000,000 33,000,000 0 杨建国 境内自然人 9.14% 32,000,000 32,000,000 0 杨会德 境内自然人 6.29% 22,000,000 22,000,000 0 杨子 境内自然人 4.29% 15,000,000 15,000,000 0 保定天威保变电气 股份有限公司（SS） 国有法人 4.29% 15,000,000 15,000,000 0 乐凯保定化工设计 研究院（SS） 国有法人 4.29% 15,000,000 15,000,000 0 杨会茹 境内自然人 0.86% 3,000,000 3,000,000 0 姚军战 境内自然人 0.57% 2,000,000 2,000,000 0 姚香 境内自然人 0.57% 2,000,000 2,000,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 - - - 上述股东的关联关 系 （1）杨建忠、杨建国、杨会德、杨子四人与巨力集团存在控制关系。杨会 茹为持有巨力集团 5%股权的股东；（2）杨建忠、杨建国、杨会德（女）、杨 子、杨会茹（女）的关联关系为直系兄弟姐妹关系；（3）杨建忠与姚香系夫 妻关系，杨会德与姚军战系夫妻关系。 （二）控股股东情况 报告期，本公司控股股东未发生变更。控股股东情况如下： 中文名称：巨力集团有限公司 英文名称：JULI GROUP CO.,LTD. 法定代表人：杨建忠 13 住所：河北省保定市徐水科技园区 注册资本：36,500万元 实收资本：36,500万元 成立日期：1997年3月27日 主营业务：对其股权投资进行管理 （三）实际控制人情况 公司的实际控制人为杨建忠、杨建国、杨会德、杨子四名自然人，四位合计直 接持有公司控股股东巨力集团95%的股权；四位合计直接持有公司29.15%的股权；杨 建忠为公司董事、董事长，杨建国为董事、副董事长、总裁。 本公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （四）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期，公司未有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 杨建忠 杨建国 杨子 杨会德 巨力集团有限公司 巨力索具股份有限公司 注① 注② 注①：杨建忠 27.50%、杨建国 27.00%、杨会德 23.50%、杨子 17.00%。 注②：杨建忠 9.43%、杨建国 9.14%、杨会德 6.29%、杨子 4.29%。 53.71% 14 第五节 董事、监事、高级管理人员和 员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 杨建忠 董事长 男 44 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 33,000,000 33,000,000 杨建国 副董事长、总裁 男 44 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 32,000,000 32,000,000 丁强 董事 男 55 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 0 0 姚军战 董事、执行总裁 男 46 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 2,000,000 2,000,000 贾宏先 董事 女 37 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 2,000,000 2,000,000 张虹 董事、常务副总裁 女 35 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 2,000,000 2,000,000 田阜泽 董事、高级副总裁 男 50 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 300,000 300,000 杜昌焘 独立董事 男 67 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 0 0 朱保成 独立董事 男 36 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 0 0 葛江河 独立董事 男 46 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 0 0 刘旭 独立董事 男 33 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 0 0 周莹 董事会秘书 女 31 2008 年 06 月 12 日 2010 年 12 月 07 日 300,000 300,000 王志勇 副总裁 男 39 2007 年 12 月 08 日 2010 年 12 月 07 日 300,000 300,000 叶建国 副总裁 男 40 2007 年 12 月 08 日 2010 年 12 月 07 日 200,000 200,000 王杰 副总裁 男 35 2007 年 12 月 08 日 2010 年 12 月 07 日 200,000 200,000 姚香 副总裁 女 41 2009 年 05 月 04 日 2010 年 12 月 07 日 2,000,000 2,000,000 杨凯 财务总监 男 40 2009 年 05 月 04 日 2010 年 12 月 07 日 200,000 200,000 郑广银 监事会主席 男 70 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 300,000 300,000 张亚男 监事 女 32 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 300,000 300,000 李彦英 监事 女 40 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 300,000 300,000 王松 监事 男 33 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 150,000 150,000 王瑛 监事 女 37 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 300,000 300,000 合计 - - - - - 75,850,000 75,850,000 （二）主要工作经历 1、曾经任职与现在本公司任职 （1）董事 杨建忠先生：现任任本公司第二届董事会董事长。曾任河北省徐水县飞马吊装 器具厂厂长、河北飞马吊索具厂厂长，巨力集团董事长、本公司第一届董事会董事 长 杨建国先生：现任本公司第二届董事会副董事长、总裁。曾任河北省徐水县飞 马吊装器具厂副厂长、河北飞马吊索具厂副厂长，巨力集团副董事长、常务副总裁、 总裁，本公司第一届董事会副董事长、总裁。 丁强先生：现任本公司第二届董事会董事。曾任保定天威集团有限公司董事长、 15 总经理、党委书记。 姚军战先生：现任本公司第二届董事会董事，执行总裁。曾任河北省徐水县飞 马吊装器具厂销售部长、河北飞马吊索具厂销售部长、巨力集团销售公司总经理、 集团副总裁，本公司董事、执行总裁、常务副总裁。 贾宏先女士：现任本公司第二届董事会董事。曾任河北飞马吊索具厂财务副部 长，巨力集团财务科长、财务部部长、财务总监、集团副总裁，本公司副总裁、财 务总监、高级副总裁。 张虹女士：现任本公司董事、常务副总裁。曾任河北省徐水县飞马吊装器具厂 技术部副主任，河北飞马吊索具厂生产部部长、行政部部长、销售部部长，巨力集 团销售部部长，供应公司副总经理，巨力集团发展规划中心总经理、巨力集团副总 裁，巨力上海总经理、巨力集团销售总经理，本公司第一届监事会监事、销售总监、 高级副总裁。 田阜泽先生：现任本公司董事、高级副总裁。曾任贵州钢绳厂机械动力厂主任、 科长、副厂长，贵州钢绳厂机械动力处处长，贵州钢绳（集团）机械制造厂厂长， 贵州钢绳（集团）副总工程师兼销售处长、董事、党委委员、常务副总经理，巨力 集团高级副总裁，本公司高级副总裁。 杜昌焘先生：现任本公司第二届董事会独立董事。曾任黑龙江大兴地区技术员， 中国乐凯集团技术员、工程师、高级工程师、正高级工程师、车间副主任、研究所 副所长、所长、副厂长、厂长、董事长、总经理兼党委书记，乐凯股份公司董事长。 朱保成先生：现任本公司第二届董事会独立董事。曾任河北华安会计师事务所 审计部经理，北京世纪万通科技投资有限公司财务总监，中国远大集团有限公司投 资管理部经理、医药事业部首席会计师。 葛江河先生：现任本公司第二届董事会独立董事。曾任保定地区公安处侦察员， 保定地委宣传干部、办公室科长，河北省委农村工作部主任科员，共青团石家庄市 委副书记、党组副书记，石家庄市青联主席，石家庄市政协第七、八届常委，正定 县政府副县长，正定县委常委、组织部长、常务副县长，辛集市市长，中共辛集市 委书记，石家庄市委副秘书长。 刘旭先生：现任本公司第二届董事会独立董事。曾任北京国际信托投资公司证 券总部财务副经理、清算中心经理，国都证券有限责任公司投资银行业务主办，北 京证券有限责任公司颐和园路营业部副总经理。 16 （2）监事 郑广银先生：现任本公司第二届监事会主席。曾任河北省保定化纤厂技术员、 值班主任、车间副主任、主任、分厂厂长，河北省保定化学纤维联合总厂厂长，河 北省保定天鹅化纤集团公司董事长兼总经理。 张亚男女士：现任本公司全球销售中心——市场管理中心总监、第二届监事会 监事。曾任巨力集团销售部部长、发展计划中心副总经理、总经理，集团副总裁， 本公司设备供应部总经理，本公司商品供应部总经理、总部销售部总经理，全球销 售中心—市场管理中心总监。 王松先生：现任本公司南方销售大区总监、本公司第二届监事会监事。曾任巨 力上海副经理、经理，武汉巨力索具副总经理，广州巨力索具总经理，华南区销售 总经理、巨力集团副总裁。 李彦英女士：现任本公司吊装带索具厂总经理、第二届监事会监事。曾任巨力 集团财务部副部长，巨力天威吊装带有限公司财务部长、副总经理、总经理、总监， 巨力集团副总裁。 王瑛女士：现任本公司全球销售中心——业务管理中心总监、第二届监事会监 事。曾任巨力集团行政部部长、质管部部长、质量管理中心副总经理、发展计划中 心副总经理，巨力上海执行总经理，本公司销售公司总经理、销售管理中心总经理、 销售管理中心总监。 （3）高级管理人员 杨建国先生：主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 姚军战先生，主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 张虹女士，主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 田阜泽先生，主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 周莹女士：现任本公司董事会秘书。曾任巨力集团董事长办公室主任、董事长 助理，进出口公司副总经理、总经理，巨力集团副总裁，本公司高级副总裁、副总 裁。 王志勇先生：现任本公司副总裁。曾任河北省徐水县飞马吊装器具厂供应部部 长，河北飞马吊索具厂厂长助理、行政部长，巨力集团销售部长，巨力集团销售公 司副总经理、北方销售总经理、巨力集团副总裁，本公司副总裁、高级副总裁。 叶建国先生：现任本公司副总裁。曾任河北省徐水县飞马吊装器具厂北京分公 17 司经理，河北飞马吊索具厂北京分公司经理、销售部部长，巨力集团销售部长，巨 力集团销售部副总经理、南方销售总经理、集团副总裁，本公司副总裁。 王杰先生：现任本公司副总裁。曾任巨力集团广州公司总经理、北京公司总经 理、销售公司副总经理、华北区销售总经理、华北东北区销售总监、巨力集团副总 裁，本公司销售总经理、副总裁。 姚香女士：现任本公司副总裁。曾任河北飞马吊索具厂总务部部长、巨力集团 接待部部长、设备供应公司总经理、巨力集团副总裁、本公司物资供应公司总监、 本公司第一届监事会监事、第二届监事会监事。 杨凯先生：现任本公司财务总监。曾任河北省石家庄宝石电子玻璃股份公司会 计，河北正详会计师事务所员工、副所长，河北华安会计师事务所经理，本公司总 会计师。 2、现在股东单位及其他单位任职或兼职 姓名 职务 任职情况 所兼职单位与 本公司的关联关系 一、董事 巨力集团董事长 本公司的控股股东 巨力新能源董事长 本公司控股股东的子公司 巨力影视董事长 本公司控股股东的子公司 巨力上海执行董事、经理 本公司子公司 大连巨力索具监事 本公司子公司 杨建忠 董事长 成都巨力索具监事 本公司子公司 巨力集团副董事长 本公司的控股股东 巨力新能源副董事长 本公司控股股东的子公司 巨力影视副董事长 本公司控股股东的子公司 巨力上海监事 本公司子公司 大连巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 武汉巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 广州巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 北京巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 杨建国 副董事长 成都巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 中国兵器装备集团公司总经理助 理 非关联方 保定天威集团有限公司副董事 长、党委书记 非关联方 丁 强 董事 保定天威保变电气股份有限公司 董事长、党委书记 对本公司具有重大影响的 股东 姚军战 董事 巨力集团董事 本公司的控股股东 贾宏先 董事 巨力集团董事、常务副总裁、财 务总监 本公司的控股股东 18 巨力新能源董事 本公司控股股东的子公司 巨力集团董事 本公司的控股股东 广州巨力索具监事 本公司子公司 张 虹 董事 北京巨力索具监事 本公司子公司 田阜泽 董事 — — 攀枝花钢铁公司董事 非关联方 杜昌焘 独立董事 中国诚通控股公司董事 非关联方 葛江河 独立董事 中国包装联合会副会长、秘书长 非关联方 朱保成 独立董事 北京京能国际能源股份有限公司 财务负责人 非关联方 刘 旭 独立董事 北京四海盈辰投资有限责任公司 总经理 非关联方 二、监事 巨力集团党委书记、监事会主席 本公司的控股股东 巨力新能源监事会主席 本公司控股股东的子公司 郑广银 监事会主席 巨力影视监事会主席 本公司控股股东的子公司 张亚男 监事、全球销售中 心 —— 市 场 管 理 中心总监 — — 王 松 监事、南方销售大 区总监 — — 李彦英 监事、吊装带索具 厂总经理 — — 王 瑛 监事、全球销售中 心 —— 业 务 管 理 中心总监 — — 三、高级管理人员 杨建国 总裁 参见前列“一、董事” 姚军战 执行总裁 参见前列“一、董事” 张 虹 常务副总裁 参见前列“一、董事” 田阜泽 高级副总裁 参见前列“一、董事” 巨力集团董事 本公司控股股东 周 莹 董事会秘书 巨力新能源董事 本公司控股股东的子公司 巨力集团董事 本公司控股股东 王志勇 副总裁 巨力新能源监事 本公司控股股东的子公司 叶建国 副总裁 巨力集团董事 本公司控股股东 王 杰 副总裁 巨力集团董事 本公司控股股东 姚 香 副总裁 巨力集团董事 本公司控股股东 杨 凯 财务总监 — — （三）年度薪酬情况 1、决策程序和确定依据 2007 年 12 月 5 日，公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过了相关议案，选 举了第二届董事会和第二届监事会，并决定了董事、监事的薪酬或津贴。 19 2009 年 3 月 15 日，公司 2009 年第三次临时股东大会审议通过了《巨力索具股 份有限公司关于调整公司董事薪酬的议案》、《巨力索具股份有限公司关于调整公司 高级管理人员薪酬的议案》；《巨力索具股份有限公司关于调整公司监事薪酬的议 案》；对部分董事、监事、高级管理人员的薪酬或津贴进行了调整。 2009 年 5 月，公司第二届董事会第二十一次会议、2009 年第五次临时股东大会 审议通过了关于部分董事、高级管理人员职务变动的议案，部分董事、高级管理人 员因职务的变动薪酬进行了调整。 2、实际支付情况 姓名 职务 报告期内从公司领取的报 酬总额 （万元）（税前） 是否在股东单位或其他关 联单位领取薪酬 杨建忠 董事长 60 是 杨建国 副董事长、总裁 60 是 丁强 董事 12 否 姚军战 董事、执行总裁 59.17 是 贾宏先 董事 22.33 是 张虹 董事、常务副总裁 43.66 是 田阜泽 董事、高级副总裁 59.17 否 杜昌焘 独立董事 10 否 朱保成 独立董事 10 否 葛江河 独立董事 10 否 刘旭 独立董事 6.67 否 周莹 董事会秘书 29.99 是 王志勇 副总裁 30 是 叶建国 副总裁 36.66 是 王杰 副总裁 36.33 是 姚香 副总裁 38.66 是 杨凯 财务总监 29 否 郑广银 监事会主席 8 是 张亚男 监事 37.01 否 李彦英 监事 37.01 否 王松 监事 15.83 否 王瑛 监事 37.01 否 合计 - 688.5 注：本公司高级管理人员从关联方领取的薪酬为其在巨力集团或其控制的其他公司中担任 董事或监事的职务津贴。除上表列示的情况以外，本公司的高级管理人员 2009 年均未从本公司 的关联方领取其他薪酬。从 2009 年 10 月起，本公司高级管理人员均专职在本公司领薪，不再 20 从本公司的关联方领取职务津贴。 （四）变动情况 1、董事的变动情况 2009 年 5 月 19 日，公司 2009 年第五次临时股东大会审议通过了《关于增补贾 宏先女士为公司第二届董事会董事的议案》、《关于增补张虹女士为公司第二届董事 会董事的议案》、《关于增补田阜泽先生为公司第二届董事会董事的议案》、《关于增 补刘旭先生为公司第二届董事会独立董事的议案》、《关于第二届董会部分董事辞职 的议案》。因工作原因，杨子辞去本公司副董事长职务、杨会德辞去本公司董事职 务。 董事辞职原因如下： （1）杨子拥有多年影视从业经验，熟悉影视行业的发展现状，拥有专业的影 视人才和优质客户，并成功地引入了战略合作伙伴，较其他人更适合担任巨力影视 的负责人。为了避免在关联方任职违反相关规定，杨子于 2009 年 5 月辞去本公司董 事职务，担任巨力影视的副董事长、总裁。 （2）杨会德作为巨力集团董事，利用闲暇时间做了大量新能源业务的调研和 考察工作，掌握了一批新能源业务的客户资源和业务渠道，较其他人更适合巨力新 能源的负责人的职务。为了避免在关联方任职违反相关规定，杨会德于 2009 年 5 月 辞去本公司董事及高级副总裁职务，担任巨力新能源董事、执行总裁。 2、监事的变动情况 2009 年 5 月 19 日，公司 2009 年第五次临时股东大会审议通过了《补选王瑛女 士为公司第二届监事会监事的议案》、《关于第二届监事会监事姚香女士辞职的议 案》，因工作原因，姚香辞去本公司监事职务。 3、高级管理人员的变动情况 2009 年 5 月 4 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于聘任原 常务副总裁姚军战先生为公司执行总裁的议案》、《关于聘任原高级副总裁张虹先生 为公司常务副总裁的议案》、《关于聘任姚香女士为公司副总裁的议案》、《关于聘任 杨凯先生为公司财务总监的议案》、《关于部分高级管理人员辞职的议案》。因工作 原因，杨会德辞去本公司高级副总裁职务，贾宏先辞去本公司高级副总裁兼财务总 21 监职务，周莹辞去本公司副总裁职务，杜学国辞去本公司副总裁职务，赵莉辞去本 公司总裁助理职务。 二、员工情况 截至 2009 年 12 月 31 日，公司共有在册员工 4,402 人。具体构成如下： （一）按员工专业结构 专业 数量（人） 占员工总数比例 生产人员 3,158 71.74% 营销人员 848 19.26% 技术人员 242 5.50% 财务人员 69 1.57% 行政人员 85 1.93% 合 计 4,402 100% （二）按员工受教育程度 学历 数量（人） 占员工总数比例 大学本科及以上 818 18.58% 大专学历 1,192 27.08% 中专学历 1,910 43.39% 中专以下学历 482 10.95% 合 计 4,402 100% （三）按员工年龄分布 年龄 数量（人） 占员工总数比例 50岁以上 188 4.27% 41－50岁 315 7.16% 31－40岁 1,542 35.03% 30 岁以下 2,357 53.54% 合 计 4,402 100% 22 第六节 公司治理结构 一、公司治理基本情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的 要求，制定《公司章程》及其他内部控制规章制度，完善公司内部法人治理结构， 健全内部管理制度，规范公司行为。公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司 治理的相关规范性文件。 (一)关于股东、股东大会 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司的经营方针 和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （3）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；（4）审议批 准董事会的报告；（5）审议批准监事会的报告；（6）审议批准公司的年度财务预算 方案、决算方案；（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（8）对公司 增加或者减少注册资本作出决议；（9）对发行公司债券作出决议；（10）对公司合并、 分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；（11）修改公司章程；（12） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（13）审议批准公司章程第四十条规定的 担保事项；（14）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产百分之三十的事项；（15）审议股权激励计划；（16）审议批准变更募集资金用 途事项；（17）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 本公司还依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定 了《股东大会议事规则》，对股东大会的权利、召集、召开程序、提案的审议、投 票、表决、会议决议的形成、会议记录及其签署、对中小股东权益的保护等方面作 了具体的规定。 （二）关于控股股东与公司 公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东 大会及董事会而直接或间接干预公司经营与决策的行为。 23 （三）关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《上市公司股东大会规范性意见》 等相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构成符合法律法规的要求。 公司董事会严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》及《董事会议事规则》、 《中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关规定召集召开董事会，各董事认真 出席董事会，认真审议各项议案，履行职责，勤勉尽责。独立董事独立履行职责， 维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发 表独立意见。 （四）关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《上市公司股东大会规范性意见》 等相关法律法规选举产生监事人选，监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。 公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事 会，各监事认真出席监事会，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状 况等进行监督并发表意见。 （五）关于信息披露与透明度 公司根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会及深 圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务。公司上市后将指定 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和“巨潮网”为公司信息披露的报 纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司 相关信息。 （六）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与 各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、 稳定、健康地发展。 公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本 符合。公司根据新版《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，已组织修改和制定 包括《公司章程》在内的公司相关的内部管理文件。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履职情况 24 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《公司章程》、《董事 会议事规则》、《独立董事工作细则》及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪 尽职守、诚实守信地履行职责。董事长全力加强董事会建设，严格按照董事会集体 决策机制，决定公司的重大经营事项，并严格执行股东大会的决议。公司现有独立 董事四名，其中一名为会计专业人士。报告期内，公司的独立董事能按照有关法律、 法规、《公司章程》、《独立董事制度》的规定勤勉地履行职责，以认真负责的态 度出席历次董事会。公司独立董事能恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司整个生产 运作情况，对公司重大事项发表了独立意见，对董事会决策的公正公平及保护中小 投资者利益起到了积极作用。其他董事也严格遵守各项规定，尽职尽责，切实维护 公司及股东利益。 报告期内公司第二届董事会共召开了13次会议，董事出席会议情况如下： 姓名 职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方 式参加会 议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自出 席会议 杨建忠 董事长 13 13 0 0 0 0 杨建国 副董事长 13 13 0 0 0 0 丁 强 董事 13 13 0 0 0 0 姚军战 董事 13 13 0 0 0 0 贾宏先 董事 5 5 0 0 0 0 张 虹 董事 5 5 0 0 0 0 田阜泽 董事 5 5 0 0 0 0 杜昌焘 独立董事 13 13 0 0 0 0 朱保成 独立董事 13 13 0 0 0 0 葛江河 独立董事 13 13 0 0 0 0 刘 旭 独立董事 5 5 0 0 0 0 报告期内，公司现任独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异 议。 三、独立性情况 公司自设立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规的要求规范 运作，逐步建立健全法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控 股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，拥有独立完整的供应、生产和 25 销售业务系统，具有面向市场自主经营的能力，具体情况如下： （一）资产完整 公司拥有完整的与生产经营相关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；对与 生产经营相关的厂房、土地、设备、商标、专利及非专利技术等资产均合法拥有所 有权或使用权。本公司与股东之间的资产产权界定清晰，生产经营场所独立，不存 在依靠股东的生产经营场所进行生产经营的情况。目前本公司不存在以资产为股东 的债务提供担保的情况，公司对所有资产拥有完全的控制支配权。 （二）人员独立 本公司董事、监事、总经理（总裁）、副总经理（执行总裁、常务副总裁、高 级副总裁、副总裁）及其他高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在大股东 超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。本公司总经理（总裁）、副 总经理（执行总裁、常务副总裁、高级副总裁、副总裁）、财务负责人、董事会秘 书等高级管理人员和核心技术人员均专职在本公司工作并领取报酬，均不存在担任 股东单位及其下属企业行政职务的情况，也不存在担任与本公司业务相同或相近的 其他企业的行政职务的情况。 本公司已建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及独立的工资管理制 度，并与全体员工签订了劳动合同，由本公司人力资源部独立负责公司员工的聘任、 考核和奖惩；本公司在有关员工的社会保障、工资薪酬等方面均与股东单位分账独 立。 （三）财务独立 本公司设立后，已按照相关法律、法规的要求建立了一套独立、完整、规范的 财务会计核算体系和财务管理制度，并建立了相应的内部控制制度，并独立作出财 务决策。本公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员；公司在银行单独开 立账户，拥有独立的银行账号；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税。 （四）机构独立 公司设有股东大会、董事会、监事会以及公司各级管理部门等机构，独立行使 经营管理职权。公司建立了较为完善的组织结构，拥有完整的采购、生产和销售系 统及配套部门，各部门已构成了一个有机整体。本公司与控股股东及其控制的其他 26 企业间不存在机构混同的情形，自本公司设立以来，未发生股东干预本公司正常生 产经营活动的现象。 （五）业务独立 公司的主营业务为索具及相关产品的研发、设计、生产和销售。报告期内，公 司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，具体情况如下： 1、公司产品与技术的研发、设计具有独立性 报告期内，公司依靠自身的技术力量，独立进行产品与技术的研发、设计，不 存在依赖实际控制人、控股股东及其控制的其他企业进行产品与技术研发、设计的 情况。 2、公司物资采购具有独立性 报告期内，公司拥有完整的、独立的物资采购系统，不存在依赖实际控制人、 控股股东及其控制的其他企业进行物资采购的情况。 3、公司产品生产具有独立性 报告期内，公司拥有完整的、独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，不 存在依赖实际控制人、控股股东及其控制的其他企业进行产品生产的情况。 4、公司产品销售具有独立性 报告期内，公司拥有完整的、独立的产品销售网络，不存在依赖实际控制人、 控股股东及其控制的其他企业进行产品销售的情况。 四、公司内部控制制度的建设和执行情况 公司坚持以防范各种风险为目标，建立从严管理的长效机制，保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率。 公司股东大会、董事会和监事会以及经理层的组织管理体系稳定。形成了以股 东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、执行及监督体系。公司建立的主 要制度有：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理（总裁）工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会 秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易管 理制度》以及生产经营和财务、人力资源所需的一些管理制度。目前，建立的制度 27 和流程已经得到有效的贯彻和执行。 公司的内部监督除监事会外，还有审计部、纪律检查部门、办公室来对内部控 制进行监督检查，通过对公司内部控制进行常规性和持续性监督与检查以及绩效考 核来实现。对在监督与检查过程中发现的问题和控制缺陷，在分析缺陷的性质和产 生的原因后，提出整改方案，以不断完善与更新业务流程及制度，防范因管理不当 而产生的风险。同时，通过适当的形式及时向董事会、监事会或经理层报告。 报告期内，针对公司财务报告、信息披露、非经营性占用、关联交易、对外担 保等事务相关的内部控制制度的建立和实施情况进行了审查，并出具了《巨力索具 股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》，并提交公司第二届董事会第三十 次会议审议通过，公司独立董事和监事对该报告发表了意见（该报告刊登在2010年2 月12日的巨潮资讯网上）。 公司将根据要求于2010年2月10日建立《外部信息使用人管理制度》，并于2010 年2月10日修订《信息披露管理制度》，在该制度中填加关于年报信息披露重大差错 责任追究相关条款，以建立健全公司内部控制的各项制度。 独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见：公司建立了较为完善的内部控 制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，内控制度具有合法性、 合理性和有效性，并建立了较为完整的风险评估体系。公司的法人治理、生产经营、 信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且对各环节 可能存在的内外部风险进行了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现。因此， 公司的内部控制是有效的。 公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建 设、内控制度执行和监督的实际情况。公司需加强对内部控制执行效果与效率的检 查和监督，并应建立相关工作制度和责任追究机制。 五、对高级管理人员的考评机制 公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，并根据工 作业绩决定年度薪酬，以考核结果作为下一年度的岗位安排、年薪档次、是否续聘 及职位升降和下一届任免的依据。 六、内部审计制度的建立和执行情况 28 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择否或不适用，请 说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是 否经公司董事会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设 立独立于财务部门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独 立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独 立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名） 专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我 评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有 效（如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重 大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效 性出具鉴证报告 否 因2009年中期已出具，符合相关规 则 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具 无保留结论鉴证报告。如出具非无保留结论鉴证报 告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事 项做出专项说明 不适用 因2009年中期已出具，符合相关规 则 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如 为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核 查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 审计委员会在 2009年年审注册会计师进场前以及出具初审意见后，与会计师进行沟通，并督促会计 师事务所及时提交审计报告；审议并批准了《关于2009年度公司内部控制自我评价报告》。 内部审计部门严格按照工作计划对公司以及下属分公司进行定期检查，对公司的销售合同及资产情 况进行核实。内部审计部已向审计委员会提交2009年内部审计工作报告。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 29 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了11次股东大会。股东大会的通知、召开、出席人员的 资格、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。 一、公司2009年第一次临时股东大会于2009年1月18日在公司三楼1号会议室召 开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共49名，代表有表决权的股份33,970万 股，占公司总股份数的97.15%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 审议通过了以下议案： 1、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司巨力天威吊装带有限公 司的议案》； 2、《关于修改<巨力索具股份有限公司章程>的议案》； 二、公司2008年度股东大会于2009年2月15日在公司三楼1号会议室召开,出席本 次股东大会的股东及股东授权代表共45名，代表有表决权的股份31,040万股，占公司 总股份数的88.77%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持，符合《公司 法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议审议通过了 以下议案： 1、《巨力索具股份有限公司 2008 年度董事会工作报告》； 2、《巨力索具股份有限公司 2008 年度监事会工作报告》； 3、《巨力索具股份有限公司 2008 年度独立董事工作报告》； 4、《巨力索具股份有限公司 2008 年度财务决算报告》； 5、《巨力索具股份有限公司 2008 年度利润分配方案》； 6、《巨力索具股份有限公司 2009 年度财务预算方案》； 7、 《关于巨力索具股份有限公司 2009 年经营效益指标及奖励计划方案的议案》。 三、公司2009年第二次临时股东大会于2009年3月5日在公司三楼1号会议室召开, 出席本次股东大会的股东及股东授权代表共43名，代表有表决权的股份30,730万股， 占公司总股份数的87.88%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持，符合 30 《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议审议 通过了以下议案： 1、《巨力索具股份有限公司关于提前分期偿还委托贷款的议案》； 2、《关于巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司签订钢构 工程承建制作合同的议案》。 四、公司2009年第三次临时股东大会于2009年3月15日在公司三楼1号会议室召 开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共43名，代表有表决权的股份30,730万 股，占公司总股份数的87.88%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 审议通过了以下议案： 1、《关于巨力索具股份有限公司关联方为公司向上海浦东发展银行石家庄分行 申请综合授信提供担保事宜的议案》； 2、《巨力索具股份有限公司关于调整公司董事薪酬的议案》； 3、《巨力索具股份有限公司关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》； 4、《巨力索具股份有限公司关于调整公司监事薪酬的议案》； 5、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司哈尔滨巨力索具有限公 司的议案》； 6、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司河南巨力索具有限公司 的议案》； 7、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司南京巨力索具有限公司的 议案》； 8、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司巨力乐凯钢丝绳索具有限 公司的议案》。 五、公司2009年第四次临时股东大会于2009年4月21日在公司三楼1号会议室召 开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共41名，代表有表决权的股份30,600万 股，占公司总股份数的87.50%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 31 审议通过了以下议案： 1、《关于巨力索具股份有限公司向交通银行股份有限公司河北省分行申请人民 币壹亿壹仟万元流动资金短期贷款业务的议案》； 2、审议《关于巨力索具股份有限公司关联方为公司借款提供担保事宜的议案》。 六、公司2009年第五次临时股东大会于2009年5月19日在公司三楼1号会议室召 开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共43名，代表有表决权的股份30,730万 股，占公司总股份数的87.88%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 审议通过了以下议案： 组织机构 1、《巨力索具股份有限公司关于第二届董事会部分董事辞职的议案》； 2、《巨力索具股份有限公司关于增补贾宏先女士为公司第二届董事会董事的 议案》； 3、《巨力索具股份有限公司关于增补张虹女士为公司第二届董事会董事的议 案》； 4、《巨力索具股份有限公司关于增补田阜泽先生为公司第二届董事会董事的议 案》； 5、《巨力索具股份有限公司关于增补刘旭先生为公司第二届董事会独立董事的 议案》； 6、《巨力索具股份有限公司关于第二届监事会监事姚香女士辞职的议案》； 7、《巨力索具股份有限公司关于补选王瑛女士为公司第二届监事会监事的议 案》； 治理准则 1、审议《巨力索具股份有限公司关于修改〈董事会议事规则〉的议案》； 2、审议《巨力索具股份有限公司关于修改〈公司章程〉的议案》。 七、公司2009年第六次临时股东大会于2009年6月5日在公司三楼1号会议室召开, 32 出席本次股东大会的股东及股东授权代表共42名，代表有表决权的股份31,630万股， 占公司总股份数的87.59%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持，符合 《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议审议 通过了以下议案： 1、审议《关于巨力索具股份有限公司向国家开发银行河北省分行申请项目借 款并提供担保事宜的议案》。 八、公司2009年第七次临时股东大会于2009年6月23日在公司三楼1号会议室召 开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共41名，代表有表决权的股份30615万 股，占公司总股份数的87.55 %，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 审议通过了以下议案： 1、《关于巨力索具股份有限公司向渤海银行股份有限公司申请人民币陆仟万 元短期流动资金贷款及关联方提供担保的议案》。 九、公司2009年第八次临时股东大会于2009年8月5日在公司三楼1号会议室召开, 出席本次股东大会的股东及股东授权代表共41名，代表有表决权的股份30,615万股， 占公司总股份数的87.55%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持，符合 《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议审议 通过了以下议案： 1、审议《巨力索具股份有限公司2009年上半年度利润分配方案》。 十、公司2009年第九次临时股东大会于2009年9月18日在公司三楼1号会议室召 开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共46名，代表有表决权的股份30960万 股，占公司总股份数的88.54%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 审议通过了以下议案： 1、《关于巨力索具股份有限公司向兴业银行股份有限公司石家庄分行申请流动 资金人民币伍仟万元借款及关联方提供担保的议案》； 2、《关于巨力索具股份有限公司向上海浦东发展银行石家庄分行申请人民币 陆仟万元综合授信及关联方提供担保的议案》。 33 十一、公司2009年第十次临时股东大会于2009年11月27日在公司三楼1号会议室 召开,出席本次股东大会的股东及股东授权代表共46名，代表有表决权的股份30,960 万股，占公司总股份数的88.54%，本次会议由董事会召集，董事长杨建忠先生主持， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求，会议 审议通过了以下议案： 1、《关于巨力索具股份有限公司收购巨力集团徐水钢结构工程有限公司部分资 产的议案》； 2、《关于巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司签订钢构 工程承建制作合同的议案》； 上述股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》、 《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》的规定，大会所通过的决议合法有 效。 34 第八节 董事会报告 一、 管理层讨论与分析 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2009年，面对复杂多变的经济形势和国际金融危机，公司齐心协力，顽强拼搏， 紧紧围绕董事会年初确定的年度经营目标和任务，以规范运作为目标，以提升效益 为主线，外拓市场，内抓管理，同时加大技术研发力度，不断完善产业结构，推进 新项目的建设力度，索具产业呈现出稳步发展的态势。报告期内，经过公司经理层 和全体员工的辛勤努力，完成了各项生产经营任务；实现营业总收入133,618.44万元, 同比下降2.45%；实现利润总额22,319.38万元，同比增长6.70 %；实现净利润19,141.12 万元，同比增长10.49%。 1、 公司索具主业生产经营情况 在国家“4万亿拉动”的政策背景下，作为我国索具产业的排头兵，巨力索具 迎来了良好的发展机遇。报告期内，公司凭借良好的声誉和市场占有率，索具主业 取得了良好发展，高端索具市场的占有率进一步得到得升。 报告期内，公司继续发展在保定的索具技术研发、生产制造和检测试验基地优 势，产能及地域优势，坚持技术、市场、管理相结合的原则，充分发挥规模经济优 势，保证公司在高端索具的地位和优势。2009年 ，公司通过了省级鉴定的“高强 度锚杆的研制与应用”、“超高强度岸吊钢丝绳的研制” 和“Φ7×397特大缆索 组合索股系统及分叉技术研制”三项成果；荣获了河北省十大优秀发明奖；荣获了 “河北省吊索具工程技术研究中心”称号；巨力索具企业技术中心被认定为“国家 级企业技术中心”。 2、 主营业务及其经营状况 公司的主营业务是索具及相关产品的研发、生产和销售，同时提供吊装解决方 案。 主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 分行业或分产品 主营 业务收入 主营 业务成本 毛利率 主营业务 收入比上 主营业务 成本比上 毛利率 比上年 35 年增减 年增减 增减 纺织业 26,004.65 19,527.75 24.91% -14.46% -11.36% -2.62% 金属制品业 64,587.11 38,104.45 41.00% 1.56% 2.15% -0.35% 通用设备制造业 41,160.46 25,256.34 38.64% 1.16% -0.96% 1.31% 主营业务分产品情况 合成纤维吊装带索具 26,004.65 19,527.75 24.91% -14.46% -11.36% -2.62% 钢丝绳 19,031.50 13,409.09 29.54% 31.89% 31.64% 0.13% 钢丝绳索具 22,339.10 10,565.92 52.70% -1.92% -1.77% -0.08% 钢拉杆 11,889.02 6,130.23 48.44% -2.59% -0.49% -1.08% 缆索 11,327.49 7,999.21 29.38% -20.13% -21.56% 1.29% 链条索具 3,456.17 1,455.44 57.89% 5.80% 3.50% 0.94% 冶金夹具 6,947.82 4,475.66 35.58% -15.72% -14.65% -0.81% 梁式吊具 12,785.56 6,849.92 46.42% 14.19% 11.40% 1.34% 索具连接件 14,868.08 10,221.38 31.25% -1.17% -3.05% 1.33% 索具设备 3,102.83 2,253.94 27.36% 5.62% 4.37% 0.87% 合计 131,752.22 82,888.54 37.09% -2.18% -2.29% 0.08% （1） 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减 出口 21,137.88 -32.00% 内销 110,614.34 6.77% 注：公司出口业务下降主要是受金融危机的影响 （2） 近三年主要会计数据及财务指标变动情况 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减 2007 年 营业总收入 1,336,184,433.82 1,369,720,800.08 -2.45% 1,160,210,416.28 利润总额 223,193,773.58 209,187,657.60 6.70% 201,379,303.91 归属于上市公司股东的净利润 191,411,155.99 173,243,795.49 10.49% 161,430,515.25 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 191,087,538.44 171,784,120.74 11.24% 112,522,681.93 经营活动产生的现金流量净额 204,486,757.11 216,833,343.99 -5.69% 131,244,212.16 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元/股） 0.55 0.49 12.24% 0.35 加权平均净资产收益率（%） 23.31% 24.59% -1.28% 28.99% 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减 2007 年末 总资产 2,309,011,931.07 1,939,094,798.87 19.08% 1,641,513,946.46 归属于上市公司股东的所有者 权益 916,951,632.96 725,540,476.97 26.38% 684,835,081.38 报告期内，公司克服了金融危机及国内外经营环境变化带来的诸多不利影响， 积极应对，灵活调整公司的销售策略，充分抓住国内“4万亿拉动”政策，扩大公司内 销市场增长，使公司经营状况继续保持良好的发展态势。 （3） 报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。 （4） 报告期内，公司主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变化。 （5） 主要产品、原材料等价格变动情况：报告期内，公司钢板、盘条、工业 36 丝等主要原材料市场价格下降较大，产品销售价格相应有所下降，但产品价格降幅 低于原材料价格降幅。 （7）订单情况 公司采用按订单组织生产的模式，按照订单指令安排生产计划。公司的各类产 品订单金额大于该产品的销售收入。截止2009年底，结转到以后年度执行的合同金 额约5亿多元。 （8） 销售毛利率变动情况 2009 年 2008 年 本年比上年增减 2007 年 销售毛利率（%） 37.09% 37.01% 0.26% 36.34% （9） 主要供应商、客户情况 序号 前 5 名供应商名称 采购金额（元） 应付账款余额(元） 占年度采购总 额比例 1 石家庄钢铁有限责任公司 32,943,956.49 -777,614.72 4.67% 2 北京开元双兴商贸有限公司 30,908,016.98 2,857,969.78 4.38% 3 绍兴海富化纤有限公司 29,053,946.67 9,921,205.43 4.12% 4 邢台钢铁有限责任公司 24,641,090.41 -9,717,165.07 3.49% 5 天津市钢锉厂 21,543,699.44 2,590,159.35 3.05% 合 计 139,090,709.99 4,874,554.77 19.71% 序号 前 5 名客户 销售金额（元） 应收账款余额（元） 占年度销售总 额比例 1 上海振华重工(集团)股份有限公 司 42,388,016.71 17,819,046.80 3.17% 2 海洋石油工程股份有限公司 39,945,526.97 714,599.00 2.99% 3 EUROTECH BENELUX BX 荷兰 35,675,807.72 -4,384,926.90 2.67% 4 中国港湾工程有限责任公司 25,880,540.17 49,972.00 1.94% 5 上海江南长兴重工有限责任公司 19,777,220.91 9,346,487.90 1.48% 合 计 163,667,112.48 23,545,178.80 12.25% 2009年末，公司前五名客户的应收账款不存在不能回收的风险。公司与前五名 供应商客户之间不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、 持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方没有在前述供应商、客户中直接或间接 拥有权益等。 公司对前五名客户销售收入为16,366.71 万元，占公司营业总收入的 12.25%， 从上表数据可以看出，公司的前五名客户均为资金实力雄厚、信誉好、采购能力强 的大型工业企业，公司的营业收入不依赖于单一客户，公司的客户结构和国内外并 举的市场结构非常稳健。 37 （10） 非经常性损益情况 单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -3,409,430.65 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,154,439.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,301,650.74 所得税影响额 -119,740.20 合计 323,617.55 3、 报告期公司主要资产构成情况 2009.12.31 2008.12.31 资产 金额 占比 金额 占比 同比增减 货币资金 308,169,768.27 13.35% 268,163,852.60 13.83% 14.92% 应收账款 293,120,793.31 12.69% 245,932,473.74 12.68% 19.19% 预付款项 81,771,767.2 3.54% 146,470,581.64 7.55% -44.17% 存货 270,892,018.32 11.73% 297,277,146.57 15.33% -8.88% 固定资产 742,876,518.22 32.17% 614,272,487.36 31.68% 20.94% 无形资产 138,452,745.58 6.00% 141,512,981.82 7.30% -2.16% 资产总计 2,309,011,931.07 100.00% 1,939,094,798.87 100.00% 19.08% 变动原因分析： （1）2009年末货币资金308,169,768.27元，占总资产的比例为13.35%，比上年同期 增长14.92%，主要原因是：本年银行借款增加使货币资金增加。 （2）应收账款占总资产的12.69%，比上年同期增长19.19%，主要原因为：公司 对信誉好的客户延长了收款期限。 （3）预付账款比上年同期减少44.17%，主要原因：工程结算以及设备到货验收， 与供应商进行结算所致。 （4）存货比上年同期下降8.88%，主要原因是：钢材等原材料采购价格降低导致 主要存货金额下降；同时公司加强了存货管理，提高了存货周转率。 （5）固定资产同比增长20.94%，主要是募投项目陆续完工，本期由在建工程转 入固定资产144,533,458.22 元。 4、 主要费用情况 单位：元 2009 年 2008 年 资产 金额 （元） 占营业收入 比重 金额 （元） 占营业收入 比重 同比增减 38 营业成本 840,593,307.85 62.91% 866,410,925.42 63.25% -2.98% 销售费用 152730408.40 11.43% 166790866.35 12.18% -8.43% 管理费用 85299859.45 6.38% 84816448.45 6.19% 0.57% 财务费用 24286238.71 1.82% 36684175.68 2.68% -33.80% 营业外收入 6489679.97 0.49% 7139310.99 0.52% -9.10% 所得税费用 31782617.59 2.38% 32545734.42 2.38% -2.34% 变动原因分析： （1）报告期内，公司营业成本为84,059.33万元，同比下降2.98%.主要原因为2009 年主要原材料价格均有较大幅度下降，使销售成本下降。 （2）2009年，销售费用同比下降8.43%,主要原因为公司本期出口收入减少，产品 出口费用及佣金支出相应减少。 （3）财务费用同比下降33.80%,主要原因为: 银行借款利率降低，利息支出减少 所致，此外，2009年度“利息支出”中包含2,817,664.84元票据贴现利息，2008年度“利息 支出”中包含10,271,884.99元票据贴现利息。 （4）公司所得税费用同比下降2.34%,主要原因为：本年度公司由计提坏账准备 形成的递延所得税资产增加，递延所得税费用随之减少所致。 5、 经营环境分析 对 2009 年度业绩及财务状况 影响情况 对未来业绩及财务状况 影响情况 对公司承诺事项的 影响情况 国内市场变化 有积极影响 国家“4 万亿拉动”政策会对 索具的应用产生积极的影 响，对未来业绩及财务状况 起到正面影响 无影响 国外市场变化 因金融危机存在一定负面影响 如金融危机持续，可能会影 响到公司未来对出口市场 拓展，使得公司未来出口销 售增长速度放缓 无影响 信贷政策调整 无影响 无影响 无影响 汇率变动 无影响 无影响 无影响 利率变动 无影响 无影响 无影响 成本要素的价 格变化 无影响 无影响 无影响 通货膨胀或通 货紧缩 无影响 有一些影响 无影响 6、 公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：元 项目 2009 年度 2008 年度 同比增减 经营活动现金流入小计 1,206,589,888.54 1,443,666,729.59 -16.42% 经营活动现金流出小计 1,002,103,131.43 1,226,833,385.60 -18.32% 经营活动产生的现金流量净额 204,486,757.11 216,833,343.99 -5.69% 投资活动现金流入小计 5,093,260.00 5,067,668.86 0.50% 39 投资活动现金流出小计 288,654,507.26 329,337,226.15 -12.35% 投资活动产生的现金流量净额 -283,561,247.26 -324,269,557.29 -12.55% 筹资活动现金流入小计 828,760,000.00 877,211,356.65 -5.52% 筹资活动现金流出小计 695,389,846.00 723,387,715.72 -3.87% 筹资活动产生的现金流量净额 133,370,154.00 153,823,640.93 -13.30% 现金及现金等价物净增加额 55,405,982.37 48,347,598.80 14.60% 7、 存货情况 单位：元 项目 2009 年末余额 占 2009 年 总资产的% 市场供求 情况 产品销售价 格变动情况 原材料价格 变动情况 存货跌价准备的 计提情况 原材料 76,339,398.95 3.31% 稳定 较小 较小 未提 周转材料 20,161,981.22 0.87% 稳定 较小 较小 未提 在产品 62,934,521.20 2.73% 稳定 较小 较小 未提 半成品 12,561,159.94 0.54% 稳定 较小 较小 未提 库存商品 98,894,957.01 4.28% 稳定 较小 较小 未提 合计 270,892,018.32 （1）公司存货主要由原材料、周转材料、在产品、半成品及库存商品构成， 其中库存商品占比相对较大，但均属于正常范围内，系根据订单情况做的正常储备。 （2）公司的年末存货按账面成本与可变现净值孰低法计价，按单项比较存货 的账面成本与可变现净值，2009年末未发生跌价。 8、 重要资产情况 单位：元 类别 年初账面价值 年末账面价值 占固定资产比率 房屋建筑物 281,757,702.26 358,529,817.32 48.26% 机械设备 289,617,620.39 339,041,962.84 45.64% 运输工具 37,163,579.23 35,145,814.11 4.73% 其他设备 5,733,585.48 10,158,923.95 1.37% 合计 614,272,487.36 742,876,518.22 100% (1) 报告期内，公司核心资产的盈利能力没有发生变动，也未出现替代资产或 资产升级导致公司核心资产盈利能力降低情形。 (2) 报告期内，公司的核心资产主要包括厂房和机械设备，均为在用，资产成 新率（即固定资产净值/固定资产原值）约为80.26%。 9、 主要会计政策、会计估计及核算方法变更情况和重大前期会计差错情况 报告期内公司不存在主要会计政策、会计估计及核算方法变更情况和重大前期 会计差错情况。 10、 金融资产投资情况 报告期内公司不存在证券投资等金融资产、委托理财等财务性投资或套期保值 40 等相关业务。 11、 主要资产的计量 报告期内公司主要资产采用实际成本计量；主要资产计量属性在报告期内未发 生重大变化。 12、 公司不存在PE投资的情况。 13、 债务变动 单位：元 项目 2009 年 2008 年 同比增减 短期借款 644,410,000.00 482,000,000.00 33.70% 应付票据 227,154,876.80 209,788,400.00 8.28% 应付账款 152,414,228.09 100,966,726.95 50.95% 预收账款 43,718,623.38 102,784,237.06 -57.47% 应付职工薪酬 31,842,787.94 29,409,659.16 8.27% 应交税费 3,257,469.09 17,431,804.78 -81.31% 其他应付款 7,979,801.54 7,489,415.66 6.55% (1) 短期借款比上年同期增长33.70%，主要原因是：公司由于生产经营需要从银 行取得的贷款金额增加所致。 (2) 应付票据比上年同期增长8.28%,主要原因是：公司以票据结算的采购业务增 加所致。 (3) 应付账款比上年同期增加50.95%，主要原因是：应付材料采购款及应付设备 采购款增加所致。 (4) 预收款项比上年同期减少57.47%,主要原因是：2008年度签定的预收款合同于 本期发货并确认收入，按照合同约定进行结算所致。 (5) 应付职工薪酬比上年同期增加8.27%，主要原因是：本年度提高了公司职工 薪酬标准所致。 (6) 应交税费比上年减少81.31%,主要原因是：由于2009年购置固定资产的增值税 进项税额可予抵扣所致。 (7) 其他应付款比上年同期增加6.55%，主要原因是：本年度公司履约保证金增 加所致。 14、偿债能力分析 41 财务指标 2009 末 2008 末 同比增减 2007 末 流动比率（倍） 0.85 1.01 -15.84% 1.25 速动比率（倍） 0.61 0.70 -12.86% 0.77 资产负债率（母公司） 60.56% 63.97% 减少 3.41 个百分点 55.62% 利息保障倍数 5.78 5.11 13.11% 11.48 报告期内，公司流动比率和速动比率均有所下降，下降比例为15.84%和12.86%， 主要原因是公司短期借款增加；资产负债率减少了3.41个百分点，利息保障倍数增 长13.11%，主要因报告期盈利能力增加。 报告期内，公司资金充裕，盈利能力较强，且公司与银行保持着良好的合作关 系，不存在偿债能力风险。 15、资产营运能力分析 项目 2009 末 2008 末 同比增减 2007 末 应收账款周转率（倍） 4.68 5.63 -0.95 6.21 存货周转率（倍） 2.96 2.87 0.09 2.56 报告期内应收帐款周转率同比略有下降，主要是因为本报告期公司销售收入较 上年略有减少，同时公司给予信用较好客户延长回款期，致应收账款的增长幅度大 于销售收入的增长幅度。由于客户主要为大型工业企业，具有良好的财务状况和经 济实力，信用状况较好，因此公司应收账款可收回性良好。从公司历年的应收账款 回收情况来看，出现坏账的情况极少。本报告期公司经营现金净流量大于实现的净 利润，经营现金流量状况良好。 报告期内，公司加强了存货管理，使存货周转率同比增加0.09次。 16、 研发情况 公司近三年研发投入如下： 年度 2009 年度 2008 年度 2007 年度 研发投入（万元） 5,383 5,049 4,554 主营业务收入（万元） 131,752 134,684 109,775 所占比例 4.09% 3.75% 4.15% 公司的研发机构为技术研发中心, 技术研发中心是经河北省发改委评定的优 秀省级企业技术中心，集设计、研发、工艺、情报、检测、试验、技术资料管理于 一体，截至本报告期末，拥有各级各类技术人员 242 人。本公司多年来以“科学技术 是第一生产力，自主创新是第一竞争力”作为企业创新的指导思想，树立了“以人为 42 本，面向市场，服务生产，科技创新”的理念，走拥有自主知识产权的技术创新和新 产品开发的道路。 17、报告期内，公司未发生并购重组事项 18、董事、监事和高管年度薪酬情况 现任董事、监事和高管年度薪酬情况表： 姓名 职务 性别 任期起始日期 任期终止日期 报告期内从公司领取 的报酬总额（万元） （税前） 杨建忠 董事长 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 60.00 杨建国 副董事长、总裁 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 60.00 丁强 董事 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 12.00 姚军战 董事、执行总裁 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 59.17 贾宏先 董事 女 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 22.33 张虹 董事、常务副总裁 女 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 43.66 田阜泽 董事、高级副总裁 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 59.17 杜昌焘 独立董事 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 10.00 朱保成 独立董事 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 10.00 葛江河 独立董事 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 10.00 刘旭 独立董事 男 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 6.67 周莹 董事会秘书 女 2008 年 06 月 12 日 2010 年 12 月 07 日 29.99 王志勇 副总裁 男 2007 年 12 月 08 日 2010 年 12 月 07 日 30.00 叶建国 副总裁 男 2007 年 12 月 08 日 2010 年 12 月 07 日 36.66 王杰 副总裁 男 2007 年 12 月 08 日 2010 年 12 月 07 日 36.33 姚香 副总裁 女 2009 年 05 月 04 日 2010 年 12 月 07 日 38.66 杨凯 财务总监 男 2009 年 05 月 04 日 2010 年 12 月 07 日 29.00 郑广银 监事会主席 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 8.00 张亚男 监事 女 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 37.01 李彦英 监事 女 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 37.01 王松 监事 男 2007 年 12 月 05 日 2010 年 12 月 04 日 15.83 王瑛 监事 女 2009 年 05 月 19 日 2010 年 12 月 04 日 37.01 合计 - - - - 688.5 二、对公司未来发展展望 （一）公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局 1、行业发展趋势 本公司主要产品所分属的3个行业——纺织业、金属制品业和通用设备制造业。 （1）纺织业 我国是一个纺织大国，纺织业在全世界都占有重要地位。在《关于加快纺织行 业结构调整促进产业升级若干意见的通知》中提出，到“十一五”末，纺织纤维加工 总量达到 3,600 万吨，比“十五”末增长 35%左右。在《纺织工业十一五发展纲要》中 提到，随着我国汽车、建筑、卫生、水利、农业、交通、能源等相关产业的发展， 43 将带动产业用纺织品消费的不断增长，预计到 2010 年产业用纺织品纤维消费量将比 2005 年增加 200 多万吨，服装、家纺、产业用纺织品的比重将由目前的 54:33:13 调 整到 50:33:17。由此可见，作为产业用纺织品的一种，公司生产的合成纤维吊装带 索具产品在未来几年将面临很大的发展机遇，具有广阔的市场前景，相关产品将以 较快速度增长。 2009 年 4 月 24 日国务院公布了《纺织工业调整和振兴规划》。规划提出，2009 年至 2011 年，我国纺织产业调整和振兴的主要任务为：稳定国内外市场、提高自主 创新能力、加快实施技术改造、淘汰落后产能、优化区域布局、完善公共服务体系、 加快自主品牌建设、提升企业竞争实力。国家出台的有利于纺织行业的规划将有力 的推动我国建设纺织强国的步伐，有利于纺织行业战胜金融危机带来的冲击，进一 步促进纺织产业的结构调整和产业升级。未来几年，我国纺织行业将进入一个快速 发展的时期，纺织行业的发展将会直接带动合成纤维吊装带索具产品的快速发展。 （2）金属制品业 钢丝绳及钢丝绳索具、钢拉杆与缆索具分属于金属制品业大类中的不同中类， 产品应用领域相当广泛，目前国家没有具体明确的相关产业政策，但是从其下游应 用领域的产业政策可以看出，国家对该行业持有相当积极的政策。 在国家《关于“十一五”期间加快转变机电产品出口增长方式的意见》中提到， 要重点支持船舶及船用设备、工程机械等产品。这些受到国家产业政策重点扶持的 行业都是本公司相关产品的重点客户，相关配套产品所在行业势必因此受惠，得到 国家政策的大力支持。 我国现有公共建筑总面积大约为53亿平方米，99%为高能耗建筑，我国单位建 筑面积能耗是发达国家的2至3倍以上。国家明确提出，“十一五”期间，公共建筑严 格执行节能50%的规定。以钢拉杆、拉索、幕墙等做主要建筑材料的膜结构建筑， 因其节能环保的特点，将成为大型公用建筑的主流发展方向。 （3）通用设备制造业 冶金夹具、梁式吊具、链条索具归属于通用设备制造业中的起重设备子类，主 要应用在冶金工业、装备制造、风光电新能源等重型行业。该行业尚无相关的直接 产业政策，但从其下游行业的产业政策可以看出，该类产品所处的子行业受到了国 家的高度重视。 44 根据国务院《关于加快振兴装备制造业报告若干意见》，我国将大力振兴装备 制造业，并重点发展大型清洁高效发电装备，大型煤化工成套设备的研制，大型煤 炭井下综合采掘、提升、洗选设备以及大型露天矿设备，大型海洋石油工程装备、 30万吨矿石和原油运输船、海上浮动生产储油轮、10,000箱以上集装箱船的配套装备 等十六个关键领域。此外，国家在“十一五”期间，还将加大力度调整钢铁工业结构， 淘汰落后设备，重点发展以节能降耗、减少环境污染的技术改造。这些领域在获得 国家相关产业政策扶持的同时，将直接带动相关索具行业的蓬勃发展。 2、市场竞争格局 索具产品的类别很多，应用领域非常广泛，不同产品的行业竞争格局也各不相 同。 （1）高端市场：产品以超大额载索具、异特型索具、精密索具为主，该市场对 产品的技术工艺、安全性、稳定性、实用性都有很高的要求，具备此类产品研发、 设计、生产及检测能力的企业为数很少，竞争环境比较缓和，而且提供高端产品的 企业的侧重点各不相同，相互之间的直接竞争很少。 （2）中端市场：产品以中小规格的索具为主，这些产品加工工艺较为简单，产 品差异性小，因此面临一定数量的相同企业进行市场竞争。 （3）低端市场：产品主要以零配件和小额载索具为主，这些产品的客户对安全 性、稳定性、实用性要求不高，市场处于无序竞争状态。 目前，本公司是全球索具产品类型最齐全的索具制造企业。从全球范围看，几 乎没有与本公司业务结构和产品结构相同或相近的企业，只有部分企业在某一个或 少数几个产品上与本公司存在市场竞争， （二）公司未来发展战略及新年度经营计划 1、发展战略 随着世界经济全球一体化和我国经济体制改革的不断深入，固定资产投资建设 无论是从建设规模上还是从增长速度上，都达到了举世瞩目的程度。近年来国内外 重大工程项目的持续增加，从某种程度上极大地促进了索具行业快速发展。索具行 业正在向着“规模化、专业化、精细化、高标准、高质量”的目标迈进。 “十一五”期间，作为国内索具行业龙头企业，本公司将继续通过优化企业资源 45 配置、增加科研创新投入、扩大生产制造规模、拓宽多方市场渠道、提升经营管理 水平、整合行业存量资源等措施实现经济效益的快速增长。公司将依靠强大的产品 研发和技术创新、先进的生产工艺、成熟的销售网络、现代化的企业管理，不断创 造出新的利润增长点，将索具事业推向一个全新的高度。 本公司的战略愿景目标为“引领索具行业的发展，缔造索具行业的工程典范，主 导行业标准与规则的制定，倡导行业技术研究与创新，在中国创造世界的巨力，在 世界创造中国的巨力”。 2、公司2010 年的经营计划 我们要在 2009 年正规发展的基础上，继续发展高端索具，把公司建设成为管理 科学化、装备现代化、生产机械化、办公自动化的国际化大企业。 （1）继续巩固高端索具的市场占有率，保证公司在行业中的地位和优势。继 续围绕四万亿元投资拉动，制定方案，拓展销售渠道。抓住国家加大投资的机遇， 制定方案，积极开拓新市场，主动寻找合作伙伴。 （2）调整产品结构，提高制造水平。提高索具产品的技术水平，提高生产效 率。完善技术改进，将技改项目工作完善的更加合理、科学、先进。 （3）推进创新，做“创新型”企业。围绕国家经济会议中的“战略新兴产业”， 向“绿色制造”和“智能制造”型企业转变。 （4）实施国际化经营计划，利用国际现代化的企业，利用国际专业人才参与 巨力，按国际市场标准管理巨力。公司将进一步加强国际交流和合作，加大国际市 场开发力度，通过合资、合作、交流等方式积极引进国外先进的生产设备、工艺技 术和管理经验等，不断提升公司竞争能力，使公司面向国际市场创立世界品牌，增 强出口创汇能力，形成国内、国际两个市场相互推动，互为补充，共同构成公司实 现战略发展目标的坚实基础。 （5）争取“国家级工程技术中心”。加强人才储备、增强新品种研发能力。2010 年，公司将加大研发人员引进，提高新品种研发能力，优化研发流程，加大研发队 伍的组织规模以及组织结构的建设，建立起专业分工、层次分工的专业队伍，提升 人力资源管理能力，并积极开展对外技术开发协作。公司将通过建立行之有效的适 应行业特点的激励机制，为专业人才提供发展平台，在此基础上，加强与院校之间 46 的专业合作，充分运用外部技术力量与内部研发队伍相结合的方式，不断地丰富产 品的品种和规格，持续优化产品的性能和结构。积极开展与国际同行业企业的技术 交流与合作，运用“走出去、引进来”的指导思想，使公司产品技术具备或达到国际 先进国家产品的技术水平。 （6）严格按照相关法律、法规和规则，继续完善公司的法人治理结构，完善 投资者关系管理，强化公司的规范运作。 公司董事会秘书为投资者关系管理的负责人，证券部将负责投资者关系管理的 日常事务，通过多种途径实施有特色的投资者关系管理，树立“尊重投资者、回报投 资者”的理念，认真、规范地做好投资者关系管理。 认真做好信息披露工作，确保披露信息的真实、准确、及时、完整，以便投资 者及时、全面地了解公司的经营状况和各项重大事项的进展情况。 （7）合法使用募集资金，按进度建设募投项目，争取募投项目尽快投产，产 生效益。围绕“十一五”计划的 30 万吨索具，在大干、快上的同时，完善新厂区的整 体规划和车间布局设计，以保证新工业园区的正常运行和 30 万吨索具目标的尽快实 现。 （8）组织筹划并举办“第三届吊索具发展与未来国际研讨会”。公司将于 2010 年筹划并举办“第三届吊索具发展与未来国际研讨会”，组织国内外吊索具行业专家， 讨论索具未来的发展方向，以促进和引领世界索具行业的发展。 （9）加强资本运作，保障资金需求。随着 2010 年公司业务的不断扩大，公司 将采取积极有效措施及时回笼资金，促进主营业务收入稳步增长；灵活合理利用银 行各项信贷政策，提高可利用资金规模，充分利用资本市场融资功能，采用多种融 资方式和渠道进行融资；加强资金预算，量入为出，保障充足的资金供应，支持公 司生产经营和项目建设的稳健发展。 面临发展机遇与挑战，公司的发展战略是加快结构调整步伐，大力提高创新能 力。2010 年公司要以提高创新能力为核心，科技为本、信息技术为依托，稳中求进， 着力提升巨力品牌的影响力，加快产品结构调整升级，不断开拓市场、提高竞争力， 着力发展国际、国内的高端品牌客户，秉承巨力人的使命“创造世界上最好的高档全 能索具，让世界轻松起来”，向“引领索具行业的发展，缔造索具行业的工程典范， 主导行业标准与规则的制定，倡导行业技术研究与创新，在中国创造世界的巨力， 47 在世界创造中国的巨力”的战略远景目标迈进。 三、报告期内投资情况 报告期内公司无对外投资情况。 四、董事会日常工作情况 （一）董事会会议 报告期内公司第二届董事会共召开13次会议，具体情况如下： 1、2009年1月3日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过如下议案： （1）审议《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司巨力天威吊装带有 限公司的议案》； （2）审议《关于修改<巨力索具股份有限公司章程>的议案》。 2、2009年1月22日公司第二届董事会第十七次会议，审议通过如下议案： （1）审议《巨力索具股份有限公司 2008 年度董事会工作报告》 （2）审议《巨力索具股份有限公司 2008 年度总裁工作报告》 （3）审议《巨力索具股份有限公司 2008 年度独立董事工作报告》 （4）审议《巨力索具股份有限公司 2008 年度财务决算报告》 （5）审议《巨力索具股份有限公司 2008 年度利润分配方案》 （6）审议《巨力索具股份有限公司 2009 年度财务预算方案》 （7）审议如下 15 项关于巨力索具股份有限公司 2009 年度经常性关联交易的协 议: 《巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水运输有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品运输服务协议》 《巨力索具股份有限公司与巨力乐凯钢丝绳索具有限公司关于巨力乐凯钢丝绳 索具有限公司产品采购协议》 48 《巨力索具股份有限公司与巨力乐凯钢丝绳索具有限公司关于巨力乐凯钢丝绳 索具有限公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与巨力天威吊装带有限公司关于巨力天威吊装带 有限公司产品采购协议》 审议《巨力索具股份有限公司与巨力天威吊装带有限公司关于巨力天威吊装带 有限公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与巨力索具上海有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与大连巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与武汉巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与哈尔滨巨力索具有限公司关于巨力索具股份有 限公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与广州巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与南京巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与北京巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与河南巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 审议《巨力索具股份有限公司与成都巨力索具有限公司关于巨力索具股份有限 公司产品销售协议》 49 审议《巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司关于巨力集 团徐水钢结构工程有限公司产品采购协议》 （8）审议《关于巨力索具股份有限公司 2009 年经营效益指标及奖励计划方案 的议案》 3、2009 年 2 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过如下议案： （1）审议《巨力索具股份有限公司关于提前分期偿还委托贷款的议案》； （2）审议《关于巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司签 订钢构工程承建制作合同的议案》。 4、2009年2月28日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司关联方为公司向上海浦东发展银行石家 庄分行申请综合授信提供担保事宜的议案》； （2）审议《巨力索具股份有限公司关于调整公司董事薪酬的议案》； （3）审议《巨力索具股份有限公司关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》； （4）审议《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司哈尔滨巨力索具有 限公司的议案》； （5）审议《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司河南巨力索具有限 公司的议案》； （6）审议《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司南京巨力索具有限 公司的议案》； （7）审议《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司巨力乐凯钢丝绳索 具有限公司的议案》。 5、2009年4月6日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司向交通银行股份有限公司河北省分行申 请人民币壹亿壹仟万元流动资金短期贷款业务的议案》； 50 （2）审议《关于巨力索具股份有限公司关联方为公司借款提供担保事宜的议 案》。 6、2009年5月4日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过如下议案： 组织机构： （1）审议《巨力索具股份有限公司关于第二届董事会部分董事辞职的议案》； （2）审议《巨力索具股份有限公司关于第二届董事会增补董事候选人名单的议 案》； （3）审议《巨力索具股份有限公司关于补选第二届董事会专门委员会成员的议 案》； （4）审议《巨力索具股份有限公司关于部分高级管理人员辞职的议案》； （5）审议《巨力索具股份有限公司关于聘任原常务副总裁姚军战先生为公司执 行总裁的议案》； （6）审议《巨力索具股份有限公司关于聘任原高级副总裁张虹女士为公司常务 副总裁的议案》； （7）审议《巨力索具股份有限公司关于聘任姚香女士为公司副总裁的议案》； （8）审议《巨力索具股份有限公司关于聘任杨凯先生为公司财务总监的议案》。 治理准则 （1）审议《巨力索具股份有限公司关于修改〈董事会议事规则〉的议案》； （2）审议《巨力索具股份有限公司关于修改〈总经理（总裁）工作细则〉的议 案》； （3）审议《巨力索具股份有限公司关于修改〈公司章程〉的议案》。 7、2009年5月21日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司向国家开发银行河北省分行申请项目借 款并提供担保事宜的议案》。 51 8、2009年6月8日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司向渤海银行股份有限公司申请人民币陆 仟万元短期流动资金贷款及关联方提供担保的议案》； （2）审议《巨力索具股份有限公司关于处置报废固定资产的议案》； （3）审议《巨力索具股份有限公司关于申请部分应收账款坏账准备金核销的议 案》。 9、2009年7月1日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司向中信银行股份有限公司石家庄分行申 请综合授信人民币贰亿陆仟肆佰叁拾万元的议案》； （2）审议《关于巨力索具股份有限公司向华夏银行股份有限公司石家庄分行申 请流动资金单项授信人民币捌仟万元的议案》。 10、2009年7月21日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过如下议案： （1）审议《巨力索具股份有限公司 2009 年半年度报告》； （2）审议《巨力索具股份有限公司2009年上半年度利润分配方案》。 11、2009年9月3日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司向兴业银行股份有限公司石家庄分行申 请流动资金人民币伍仟万元借款及关联方提供担保的议案》； （2）审议《关于巨力索具股份有限公司向上海浦东发展银行石家庄分行申请人 民币陆仟万元综合授信及关联方提供担保的议案》； （3）审议《巨力索具股份有限公司关于聘任证券事务代表的议案》。 12、2009年9月28日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司签 订钢构工程承建制作合同的议案》； 52 13、2009年11月12日召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过如下议案： （1）审议《关于巨力索具股份有限公司收购巨力集团有限公司部分车辆的议 案》； （2）审议《关于巨力索具股份有限公司收购巨力集团徐水钢结构工程有限公司 部分资产的议案》； （3）审议《关于巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司签 订钢构工程承建制作合同的议案》； （4）审议《巨力索具股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》； （5）审议《关于巨力索具股份有限公司向石家庄市商业银行申请人民币柒仟万 元流动资金借款的议案》。 （二）董事会对股东大会的执行情况 报告期内，公司董事会对股东大会负责，严格执行股东大会决议。 （三）专门委员会履职情况 报告期内，公司第二届董事会薪酬与考核委员会2009年第一次会议调整了部分 董事、高级管理人员2009年薪酬，并提交董事会审议。薪酬与考核委员会根据公司 的实际情况，结合行业内薪酬的整体水平，对公司部分董事、高级管理人员的薪酬 进行调整，有利于激励公司董事、高管人员更好地发挥潜能。 五、利润分配预案 经天健正信会计师事务所有限公司审计，截至2009年12月31日公司合并报表利 润为191,411,155.99元，其中归属于母公司所有者的净利润为191,411,155.99元，加上年 初未分配利润239,397,266.85元，2009年度可供股东分配利润为387,679,373.55元。截至 2009年12月31日公司合并资本公积金为123,809,424.00元，母公司资本公积金为 153,106,939.93元，按照孰低原则和本公司《公司章程》的相关规定，其中可用于转 增公司股本的母公司资本公积金为123,809,424.00元。 以2010年1月26日公司首次公开发行后总股本40,000万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利3.00元（含税）。同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10 股转增2股，合计转增8,000万股，转增后股本为48,000万股。 53 该利润分配及资本公积金转增股本预案需提请公司股东大会审议。 公司前三年现金分红情况如下： 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司股东的净利 润的比率 2008 年 139,223,709.85 173,243,795.49 80.36% 2007 年 0.00 161,430,515.25 0.00% 2006 年 0.00 47,942,630.98 0.00% 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例 109.16% 54 第九节 监事会报告 2009 年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《公司章程》 及《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真 履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、 财务状况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、经理层等执行公司职务 的行为进行了有效的监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2009 年度监事会工作情况报告如下： 一、2009 年度主要工作情况： （一）2009 年监事会列席了历次董事会，对董事会执行股东大会的决议、履行 义务情况进行了监督。认为各次董事会决策程序合法，认真执行了股东大会的决议， 忠实履行了诚信义务，公司的内部控制制度基本健全，董事、高级管理人员执行职 务过程中无损害公司利益和侵犯股东权益的行为。 （二）监事会积极关注本公司经营计划及决策，监事会主席多次列席了公司 2009 年度总裁办公例会，从而对公司经营决策方面的程序行使了监督职责。 （三）监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。 （四）2009 年公司召开了四次监事会，具体情况如下： 1、第二届监事会第四次会议于2009 年1月22日在公司2号会议室召开，公司五 名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定的人数，会议召开合法有效。 会议由监事会主席郑广银主持。经过表决，会议审议通过了以下议案：《巨力索具 股份有限公司2008年度监事会工作报告》、《巨力索具股份有限公司2009年度监事 会工作计划》。 2、第二届监事会第五次会议于2009年2月28日在公司2号会议室召开，公司五名 监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定的人数，会议召开合法有效。会 议由监事会主席郑广银主持。会议拟审议以下议案：《巨力索具股份有限公司关于 调整公司监事薪酬的议案》。监事会在审议该项议案时，监事姚香、张亚男、李彦 英、王松回避表决，导致不能形成监事会决议，决定提交股东大会审议，上述议案 由公司2009年3月15日召开的2009年第三次临时股东大会审议通过。 55 3、第二届监事会第六次会议于2009年5月3日在公司2号会议室召开，公司五名 监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定的人数，会议召开合法有效。会 议由监事会主席郑广银主持。经过表决，会议审议通过了以下议案：《巨力索具股 份有限公司关于第二届监事会监事姚香女士辞职的议案》、《巨力索具股份有限公 司关于第二届监事会补选监事候选人名单的议案》。 4、第二届监事会第七次会议于 2009 年 7 月 21 日在公司 2 号会议室召开，公司 五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定的人数，会议召开合法有效。 会议由监事会主席郑广银主持。经过表决，会议审议通过了以下议案：《巨力索具 股份有限公司 2009 年半年度报告》。 二、监事会独立意见 （一）公司依法运作情况 根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定，监事会对 2009 年度公司股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的 执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度执行等进行了监 督，并列席了股东大会和董事会会议。监事会认为：董事会能严格按照《中华人民 共和国公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定规范运作，决策合理，工作负责， 认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事、高级管 理人员在执行公司职务时能够严格按照国家法律、法规、公司章程规定，履行职责， 无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 2009 年，监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会 认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好；公司财务报表的编制符 合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，2009 年度财务报告能够反应 公司的财务状况和经营成果；天健正信会计师事务所有限公司出具的“标准无保留意 见”的审议报告，审计意见是客观公正的。 （三）检查公司关联交易情况 通过对公司 2009 年度发生的关联交易事项的监督、核查，监事会认为：公司发 生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的原则，交易决策程序符合国家有关法律、 56 法规和《公司章程》、《关联交易管理制度》等的规定，不存在损害公司和中小股东 利益的行为。 （四）检查公司重大收购、出售资产情况 1、2009 年，公司没有重大出售资产事项； 2、2009 年，公司分别与巨力天威吊装带有限公司、哈尔滨巨力索具有限公司、 河南巨力索具有限公司、南京巨力索具有限公司、巨力乐凯钢丝绳索具有限公司签 订吸收合并协议，对上述五公司吸收合并。 监事会对此次吸收合并事项进行了监督，认为本次吸收合并有利于公司进一步 整合公司资源，提升公司整体生产效率；减少管理层级，降低管理成本，提高管理 效率；减少关联交易。 （五）内部控制制度情况 对董事会关于公司 2009 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能 得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。 （六）执行股东大会决议情况 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会 能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。 在新的一年里，公司监事会将一如既往，为维护公司和股东利益及促进公司的 可持续发展继续努力工作，更加有效的履行自己的职责，进一步促进公司规范运作。 三、监事会工作计划 2010 年，监事会将继续本着对公司股东和全体员工利益负责的精神，认真行使 《公司章程》赋予的职权，认真负责地做好监督检查工作，促进公司各项管理再上 新台阶，重点做好以下工作： （一）按照法律法规，认真履行职责。 2010 年监事会将严格执行《中华人民共和国公司法》、《证券法》和《公司章程》 等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以便使其决策和经营活动更 57 加规范、合法。一是按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构， 提高治理水准；二是按照《监事会议事规则》继续加强落实监督职能，依法列席公 司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护 股东的权益；三是落实《监事会议事规则》，定期组织召开监事会工作会议，全年 按规定至少召开两次以上例会。 （二）加强监督检查，防范经营风险 监事会将不断加大对董事和高级管理人员在履行职责、执行决议和遵守法规方 面的监督。一是坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查；二 是为了防范企业风险，防止公司资产流失，进一步加强内部控制制度，定期了解并 掌握公司的经营状况，特别是重大经营项目和投资项目，一旦发现问题，及时建议 予以制止和纠正；三是经常保持与内部审计和公司所委托的会计师事务所进行沟通 及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。 （三）搞好专项检查。 对发现的较为突出，带有共性的问题，比如成本费用、对外投资、对外担保、 关联交易等，可以适时进行专项检查。 （四）加强自身学习，提高业务水平。 要发挥好监事会作用，首先要提高自身专业素质，才能有效地做好工作。对此， 为了进一步维护公司和股东的利益，在新的一年里监事会成员将继续加强学习，有 计划的参加有关培训和坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法 律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。 58 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项 二、报告期内公司重大收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内，本公司吸收合并5家全资子公司，具体情况如下表： 序号 被吸收合并方名称 吸收合并协议签署 日期 本公司公告日 期、刊登报刊 被合并方公告日 期、刊登报刊 实施结果 1 巨力天威吊装带有限公 司 2009 年 1 月 18 日 2009年1月19日 《河北日报》 2009年1月19日 《河北日报》 被吸收合 并，已注销 2 巨力乐凯钢丝绳索具有 限公司 2009 年 3 月 15 日 2009年4月2日 《河北日报》 2009年4月2日 《河北日报》 被吸收合 并，已注销 3 哈尔滨巨力索具有限公 司 2009 年 3 月 15 日 2009年3月19日 《河北日报》 2009年3月21日 《黑龙江日报》 被吸收合 并，已注销 4 南京巨力索具有限公司 2009 年 3 月 15 日 2009年3月19日 《河北日报》 2009年4月9日 《扬子晚报》 被吸收合 并，已注销 5 河南巨力索具有限公司 2009 年 3 月 15 日 2009年3月19日 《河北日报》 2009年3月25日 《河南日报》 被吸收合 并，已注销 注：上述吸收合并事项均经本公司董事会、股东大会审议通过，并经各被吸收合并方内部 决策程序审议通过。 三、报告期内公司重大关联交易事项 报告期内，公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司发生的关联交易总额超过 3,000万元，且超过公司2009年度净资产的5%，构成重大关联交易事项，具体情况如 下： （一）销售原材料 2009年度 2008年度 关联方名称 金 额 占年度 销售% 金 额 占年度 销售% 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 4,484,482.04 58.19 2,300,345.96 18.72 合 计 4,484,482.04 58.19 2,300,345.96 18.72 本公司向巨力集团徐水钢结构工程有限公司销售的原材料主要为本公司库存 的钢板、低值易耗品等存货，交易价格以合同价格为基准，参考同期市场价格，由 交易双方协商确定。销售钢板、低值易耗品等存货并非本公司主要业务，涉及金额 较小，不影响公司独立性，不构成重大依赖。 （二）购买原材料 59 2009年度 2008年度 关联方名称 金 额 占年度 采购% 金 额 占年度 采购% 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 16,578,771.32 2.35 6,619,513.97 0.92 合 计 16,578,771.32 2.35 6,619,513.97 0.92 本公司向巨力集团徐水钢结构工程有限公司采购的原材料主要是用于缠绕钢 丝绳的工字轮及钢丝绳麻芯、钢结构配件等，关联交易价格以供货当时巨力钢结构 工程有限公司对外中间商报价为结算价格，市场价格变动较大时参考市场价格进行 调整。采购缠绕钢丝绳的工字轮及钢丝绳麻芯、钢结构配件等属于公司正常生产的 需要，不影响公司独立性，不构成重大依赖。 （三）购买商品以外的其他资产 关联方名称 交易内容 2009年度 2008年度 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 钢结构建筑制作及 安装 45,392,208.04 8,713,425.28 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 机器设备 9,448,864.22 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 厂房 11,125,006.71 合 计 69,651,078.97 8,713,425.28 本公司与巨力集团徐水钢结构工程有限公司的钢结构建筑制作及安装交易，按 照合同价执行。巨力集团徐水钢结构工程有限公司（具有钢结构工程专业承包二级 资质证书）的主营业务为钢结构网架工程施工、钢结构材料制造。公司的部分钢结 构厂房工程通过公开招标的方式选择建造商，最终公司委托巨力钢构按照公司的设 计要求建成后再卖给公司。本次资产收购未对本公司经营成果和财务状况的造成重 大影响。 本公司从巨力集团徐水钢结构工程有限公司购入的机器设备和厂房，为生产钢 丝绳麻芯及工字轮的相关资产，交易价格为协议价。通过本次资产收购，公司具备 了生产丝绳麻芯及工字轮的能力，不再向关联方采购该类原材料，进一步减少了该 类关联交易。本次资产收购未对本公司经营成果和财务状况的造成重大影响。 四、报告期内重大合同及履行情况 （一）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大托管、 60 承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 （二）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大委托 他人进行现金资产管理的事项。 五、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 公司控股股东巨力集团有限公司、实际控制人杨建忠、杨建国、杨会德、杨 子分别作出避免同业竞争的承诺，目前正在履行中，报告期内未发生同业竞争的情 形。 控股股东巨力集团承诺其所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所上市之 日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。实际控制人杨建 忠、杨建国、杨会德、杨子承诺其所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所 上市之日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。目前未发 生违反以上承诺的事项。 六、公司控股股东及其他关联方无占用公司资金的情况 七、公司聘任会计师事务所情况 报告期内，为本公司提供审计服务的仍为天健正信会计师事务所有限公司，审 计费用总额为40万元。该会计师事务所为本公司提供审计服务的连续年限为3年。 八、公司、董事会、董事无受处罚及整改情况 九、报告期内公司无公开披露的重大事项信息索引 61 第十一节 财务报告 审 计 报 告 天健正信审（2010）GF 字第 160001 号 巨力索具股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的巨力索具股份有限公司（以下简称巨力索具公司）财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表，2009 年度的利润表、合并利润表和现金流量表、 合并现金流量表及股东权益变动表、合并股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是巨力索具公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导 致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计 划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在 进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的 并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出 会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，巨力索具公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面 公允反映了巨力索具公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流 量。 中国注册会计师 天健正信会计师事务所有限公司 中国 · 北京 中国注册会计师 报告日期： 2010 年 2 月 10 日 62 合 并 资 产 负 债 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元 项 目 附注 期末余额 年初余额 项 目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 五、1 308,169,768.27 268,163,852.60 短期借款 五、15 644,410,000.00 482,000,000.00 结算备付金 向中央银行借款 拆出资金 吸收存款及同业存放 交易性金融资产 拆入资金 应收票据 五、2 262,160.00 交易性金融负债 应收账款 五、3 293,120,793.31 245,932,473.74 应付票据 五、16 227,154,876.80 209,788,400.00 预付款项 五、5 81,771,767.20 146,470,581.64 应付账款 五、17 152,414,228.09 100,966,726.95 应收保费 预收款项 五、18 43,718,623.38 102,784,237.06 应收分保账款 卖出回购金融资产 应收分保合同准备金 应付手续费及佣金 应收利息 应付职工薪酬 五、19 31,842,787.94 29,409,659.16 应收股利 应交税费 五、20 3,257,469.09 17,431,804.78 其他应收款 五、4 12,406,424.59 9,928,023.83 应付利息 五、21 1,322,911.78 2,411,550.54 买入返售金融资产 应付股利 存货 五、6 270,892,018.32 297,277,146.57 其他应付款 五、22 7,979,801.54 7,489,415.66 一年内到期的非流动 资产 应付分保账款 其他流动资产 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 五、23 22,242,300.00 10,251,900.00 其他流动负债 流动资产合计 966,360,771.69 968,034,238.38 流动负债合计 1,134,342,998.62 962,533,694.15 非流动资产： 非流动负债： 发放贷款及垫款 长期借款 五、24 206,282,000.00 203,597,900.00 可供出售金融资产 应付债券 持有至到期投资 长期应付款 长期应收款 专项应付款 长期股权投资 五、7 2,700,000.00 2,700,000.00 预计负债 投资性房地产 递延所得税负债 固定资产 五、8 742,876,518.22 614,272,487.36 其他非流动负债 五、25 51,435,299.49 47,422,727.75 在建工程 五、9 455,094,307.22 209,258,327.67 非流动负债合计 257,717,299.49 251,020,627.75 工程物资 负债合计 1,392,060,298.11 1,213,554,321.90 固定资产清理 股东权益： 生产性生物资产 股本 五、26 350,000,000.00 350,000,000.00 油气资产 资本公积 五、27 123,809,424.00 93,380,863.80 无形资产 五、10 138,452,745.58 141,512,981.82 减：库存股 开发支出 专项储备 商誉 盈余公积 五、28 55,462,835.41 42,762,346.32 63 长期待摊费用 五、11 697,200.25 1,113,854.89 一般风险准备 递延所得税资产 五、12 2,830,388.11 2,202,908.75 未分配利润 五、29 387,679,373.55 239,397,266.85 其他非流动资产 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 916,951,632.96 725,540,476.97 少数股东权益 非流动资产合计 1,342,651,159.38 971,060,560.49 股东权益合计 916,951,632.96 725,540,476.97 资产总计 2,309,011,931.07 1,939,094,798.87 负债和股东权益总计 2,309,011,931.07 1,939,094,798.87 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 64 合 并 利 润 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,336,184,433.82 1,369,720,800.08 其中：营业收入 五、30 1,336,184,433.82 1,369,720,800.08 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,114,421,446.25 1,162,900,145.25 其中：营业成本 五、30 840,593,307.85 866,410,925.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 五、31 6,365,211.34 7,346,560.59 销售费用 152,730,408.40 166,790,866.35 管理费用 85,299,859.45 84,816,448.45 财务费用 五、32 24,286,238.71 36,684,175.68 资产减值损失 五、33 5,146,420.50 851,168.76 加：公允价值变动收益 投资收益 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑损益 三、营业利润 221,762,987.57 206,820,654.83 加：营业外收入 五、34 6,489,679.97 7,139,310.99 减：营业外支出 五、35 5,058,893.96 4,772,308.22 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额 223,193,773.58 209,187,657.60 减：所得税费用 五、36 31,782,617.59 32,545,734.42 五、净利润 191,411,155.99 176,641,923.18 其中：归属于母公司所有者的净利润 191,411,155.99 173,243,795.49 少数股东损益 3,398,127.69 六、每股收益 （一）基本每股收益 0.55 0.50 （二）稀释每股收益 0.55 0.50 七、其他综合收益 6,685,309.95 八、综合收益总额 191,411,155.99 183,327,233.13 其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 191,411,155.99 179,929,105.44 归属于少数股东的综合收益总额 3,398,127.69 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 65 合 并 现 金 流 量 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,189,777,502.76 1,426,330,633.20 收到的税费返还 4,672,971.08 4,599,346.51 收到的其他与经营活动有关的现金 五、38 12,139,414.70 12,736,749.88 经营活动现金流入小计 1,206,589,888.54 1,443,666,729.59 购买商品、接受劳务支付的现金 612,392,312.58 851,481,338.16 支付给职工以及为职工支付的现金 129,423,936.05 115,206,161.82 支付的各项税费 107,626,390.62 101,607,898.24 支付的其他与经营活动有关的现金 五、38 152,660,492.18 158,537,987.38 经营活动现金流出小计 1,002,103,131.43 1,226,833,385.60 经营活动产生的现金流量净额 204,486,757.11 216,833,343.99 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 93,260.00 694,161.86 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 五、38 5,000,000.00 4,373,507.00 投资活动现金流入小计 5,093,260.00 5,067,668.86 购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 288,654,507.26 187,453,526.15 投资支付的现金 141,883,700.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 288,654,507.26 329,337,226.15 投资活动产生的现金流量净额 -283,561,247.26 -324,269,557.29 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 828,760,000.00 877,211,356.65 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 828,760,000.00 877,211,356.65 偿还债务支付的现金 651,600,200.00 538,143,898.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 43,789,646.00 185,243,817.72 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 695,389,846.00 723,387,715.72 筹资活动产生的现金流量净额 133,370,154.00 153,823,640.93 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,110,318.52 1,960,171.17 五、现金及现金等价物净增加额 55,405,982.37 48,347,598.80 加：期初现金及现金等价物余额 134,300,978.49 85,953,379.69 六、期末现金及现金等价物余额 五、39 189,706,960.86 134,300,978.49 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 66 合 并 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年度 金额单位：人民币元 归属于母公司所有者权益 项 目 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 小计 少数 股东 权益 股东权益合计 一、上年年末余额 350,000,000.00 93,380,863.80 42,762,346.32 239,397,266.85 725,540,476.97 725,540,476.97 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 350,000,000.00 93,380,863.80 42,762,346.32 239,397,266.85 725,540,476.97 725,540,476.97 三、本年增减变动金额 30,428,560.20 12,700,489.09 148,282,106.70 191,411,155.99 191,411,155.99 （一）净利润 191,411,155.99 191,411,155.99 191,411,155.99 （二）其他综合收益 30,428,560.20 -5,735,352.22 -24,693,207.98 上述（一）和（二）小计 30,428,560.20 -5,735,352.22 166,717,948.01 191,411,155.99 191,411,155.99 （三）所有者投入和减少资本 1、所有者投入资本 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 （四）利润分配 18,435,841.31 -18,435,841.31 1、提取盈余公积 18,435,841.31 -18,435,841.31 2、提取一般风险准备 2、对股东的分配 3、其他 67 （五）所有者权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 四、本年年末余额 350,000,000.00 123,809,424.00 55,462,835.41 387,679,373.55 916,951,632.96 916,951,632.96 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 68 合 并 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2008 年度 金额单位：人民币 元 归属于母公司所有者权益 项 目 股本 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 小计 少数股东权益 股东权益合计 一、上年年末余额 350,000,000.00 86,695,553.85 27,196,807.64 220,942,719.89 684,835,081.38 145,170,882.26 830,005,963.64 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 350,000,000.00 86,695,553.85 27,196,807.64 220,942,719.89 684,835,081.38 145,170,882.26 830,005,963.64 三、本年增减变动金额 6,685,309.95 15,565,538.68 18,454,546.96 40,705,395.59 -145,170,882.26 -104,465,486.67 （一）净利润 173,243,795.49 173,243,795.49 3,398,127.69 176,641,923.18 （二）其他综合收益 6,685,309.95 6,685,309.95 6,685,309.95 上述（一）和（二）小计 6,685,309.95 173,243,795.49 179,929,105.44 3,398,127.69 183,327,233.13 （三）所有者投入和减少资本 1、所有者投入资本 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 （四）利润分配 15,565,538.68 -154,789,248.53 -139,223,709.85 -139,223,709.85 1、提取盈余公积 15,565,538.68 -15,565,538.68 2、提取一般风险准备 2、对股东的分配 -139,223,709.85 -139,223,709.85 -139,223,709.85 69 3、其他 （五）所有者权益内部结转 -148,569,009.95 -148,569,009.95 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 -148,569,009.95 -148,569,009.95 （六）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 四、本年年末余额 350,000,000.00 93,380,863.80 42,762,346.32 239,397,266.85 725,540,476.97 725,540,476.97 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 71 资 产 负 债 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元 项 目 附注 期末余额 年初余额 项 目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 307,335,587.13 247,892,537.73 短期借款 644,410,000.00 482,000,000.00 交易性金融资产 交易性金融负债 应收票据 262,160.00 应付票据 227,154,876.80 209,788,400.00 应收账款 十一、1 285,685,387.24 235,886,938.35 应付账款 152,578,340.20 114,756,803.97 预付款项 81,770,767.20 131,329,067.68 预收款项 43,463,882.70 100,334,275.44 应收利息 应付职工薪酬 31,842,787.94 27,476,550.85 应收股利 应交税费 2,879,150.27 13,172,358.30 其他应收款 十一、2 11,943,969.39 8,999,341.83 应付利息 1,322,911.78 2,411,550.54 存货 247,928,718.26 228,541,097.11 应付股利 一年内到期的非流 动资产 其他应付款 16,243,404.13 28,203,028.00 其他流动资产 一年内到期的非流 动负债 22,242,300.00 10,251,900.00 其他流动负债 流动资产合计 934,664,429.22 852,911,142.70 流动负债合计 1,142,137,653.82 988,394,867.10 非流动资产： 非流动负债： 可供出售金融资产 长期借款 206,282,000.00 203,597,900.00 持有至到期投资 应付债券 长期应收款 长期应付款 长期股权投资 十一、3 59,926,620.69 349,631,121.32 专项应付款 投资性房地产 预计负债 固定资产 725,031,486.57 397,500,885.26 递延所得税负债 在建工程 455,094,307.22 209,258,327.67 其他非流动负债 51,435,299.49 47,422,727.75 工程物资 非流动负债合计 257,717,299.49 251,020,627.75 固定资产清理 负债合计 1,399,854,953.31 1,239,415,494.85 生产性生物资产 油气资产 股东权益： 无形资产 133,636,033.63 125,141,506.16 股本 350,000,000.00 350,000,000.00 开发支出 资本公积 153,106,939.93 123,809,424.00 商誉 减：库存股 长期待摊费用 697,200.25 1,113,854.89 专项储备 递延所得税资产 2,650,951.14 2,048,803.28 盈余公积 55,462,835.41 37,026,994.10 其他非流动资产 一般风险准备 未分配利润 353,276,300.07 187,353,728.33 非流动资产合计 1,377,036,599.50 1,084,694,498.58 股东权益合计 911,846,075.41 698,190,146.43 资产总计 2,311,701,028.72 1,937,605,641.28 负债和股东权益总计 2,311,701,028.72 1,937,605,641.28 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 72 利 润 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十一、4 1,317,205,255.09 1,454,614,950.13 减：营业成本 十一、4 840,800,152.81 998,366,235.78 营业税金及附加 5,321,656.65 5,601,565.92 销售费用 148,135,104.70 157,576,365.29 管理费用 82,104,448.03 76,495,576.93 财务费用 22,546,496.20 32,618,699.83 资产减值损失 4,905,909.28 1,320,016.38 加：公允价值变动收益 投资收益 十一、5 -90,422.36 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润 213,391,487.42 182,546,067.64 加：营业外收入 5,448,142.66 4,049,017.25 减：营业外支出 4,549,721.95 4,575,356.66 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额 214,289,908.13 182,019,728.23 减：所得税费用 29,931,495.08 26,364,341.45 四、净利润 184,358,413.05 155,655,386.78 五、每股收益 （一）基本每股收益 0.53 0.44 （二）稀释每股收益 0.53 0.44 六、其他综合收益 29,297,515.93 七、综合收益总额 213,655,928.98 155,655,386.78 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 73 现 金 流 量 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,187,561,666.44 1,424,793,628.30 收到的税费返还 3,555,642.50 1,529,973.00 收到的其他与经营活动有关的现金 12,126,597.23 12,584,457.24 经营活动现金流入小计 1,203,243,906.17 1,438,908,058.54 购买商品、接受劳务支付的现金 621,504,808.40 917,491,623.59 支付给职工以及为职工支付的现金 117,996,630.65 99,883,936.07 支付的各项税费 88,834,423.04 70,234,012.73 支付的其他与经营活动有关的现金 152,711,375.17 156,369,343.66 经营活动现金流出小计 981,047,237.26 1,243,978,916.05 经营活动产生的现金流量净额 222,196,668.91 194,929,142.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 92,000.00 371,666.81 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 5,000,000.00 4,373,507.00 投资活动现金流入小计 5,092,000.00 4,745,173.81 购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 288,639,079.26 187,368,128.15 投资支付的现金 141,883,700.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 288,639,079.26 329,251,828.15 投资活动产生的现金流量净额 -283,547,079.26 -324,506,654.34 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 828,760,000.00 857,211,356.65 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 828,760,000.00 857,211,356.65 偿还债务支付的现金 651,600,200.00 518,143,898.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,076,592.07 181,210,231.05 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 693,676,792.07 699,354,129.05 筹资活动产生的现金流量净额 135,083,207.93 157,857,227.60 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,110,318.52 1,960,171.17 五、现金及现金等价物净增加额 74,843,116.10 30,239,886.92 加：期初现金及现金等价物余额 114,029,663.62 83,789,776.70 六、期末现金及现金等价物余额 188,872,779.72 114,029,663.62 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 74 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2009 年度 金额单位：人民币元 项 目 股本 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 350,000,000.00 123,809,424.00 37,026,994.10 187,353,728.33 698,190,146.43 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 350,000,000.00 123,809,424.00 37,026,994.10 187,353,728.33 698,190,146.43 三、本年增减变动金额 29,297,515.93 18,435,841.31 165,922,571.74 213,655,928.98 （一）净利润 184,358,413.05 184,358,413.05 （二）其他综合收益 29,297,515.93 29,297,515.93 上述（一）和（二）小计 29,297,515.93 184,358,413.05 213,655,928.98 （三）所有者投入和减少资本 1、所有者投入资本 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 （四）利润分配 18,435,841.31 -18,435,841.31 1、提取盈余公积 18,435,841.31 -18,435,841.31 2、提取一般风险准备 2、对股东的分配 3、其他 （五）所有者权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 75 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 四、本年年末余额 350,000,000.00 153,106,939.93 55,462,835.41 353,276,300.07 911,846,075.41 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 76 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：巨力索具股份有限公司 2008 年度 金额单位：人民 币元 项 目 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 350,000,000.00 123,809,424.00 21,461,455.42 186,487,590.08 681,758,469.50 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 350,000,000.00 123,809,424.00 21,461,455.42 186,487,590.08 681,758,469.50 三、本年增减变动金额 15,565,538.68 866,138.25 16,431,676.93 （一）净利润 155,655,386.78 155,655,386.78 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 155,655,386.78 155,655,386.78 （三）所有者投入和减少资本 1、所有者投入资本 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 （四）利润分配 15,565,538.68 -154,789,248.53 -139,223,709.85 1、提取盈余公积 15,565,538.68 -15,565,538.68 2、提取一般风险准备 2、对股东的分配 -139,223,709.85 -139,223,709.85 3、其他 （五）所有者权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 77 四、本年年末余额 350,000,000.00 123,809,424.00 37,026,994.10 187,353,728.33 698,190,146.43 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 78 巨力索具股份有限公司 财务报表附注 2009 年 度 编 制 单 位 ： 巨 力 索 具 股 份 有 限 公 司 金 额 单 位 ： 人 民 币 元 一、公司基本情况 （一）公司概况 1、注册地址：河北省保定市徐水县巨力路 2、总部地址：河北省保定市徐水县巨力路 3、组织形式：股份有限公司 4、法定代表人：杨建忠 5、历史沿革: 巨力索具股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由巨力集团有限公司、巨力缆索工程 有限公司、杨建忠、杨建国、杨会德、杨子共同出资设立，于 2004 年 12 月 7 日取得河北省工商 行政管理局核发的 1300002100483 号《企业法人营业执照》，注册资本为 26000 万元。2006 年 6 月， 经公司股东大会通过，巨力集团有限公司以货币资金对本公司增资 6000 万元，公司注册资本变更 为 32000 万元。2007 年 11 月 8 日，巨力集团有限公司将其所持本公司股权 29.375%转让给杨建忠 等 18 名自然人，巨力缆索工程有限公司将其所持有的本公司股权全部转让给杨子等 54 名自然人。 2007 年 12 月 5 日，公司临时股东大会通过决议，由巨力集团徐水房地产开发有限公司及保定天威 保变电气股份有限公司对本公司分别以货币资金增资 1500 万元，公司注册资本变更为 35000 万元， 此次增资于 2007 年 12 月 21 日办妥相应工商登记变更手续，取得河北省工商行政管理局核发的 130000000018869 号《企业法人营业执照》。2007 年 12 月 23 日，巨力集团徐水房地产开发有限公司 将所持有的本公司股权全部转让给乐凯保定化工设计研究院。截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司 股东为巨力集团有限公司、乐凯保定化工设计研究院、保定天威保变电气股份有限公司及杨建忠 等 57 名自然人。 （二）公司营业范围 本公司产品范围涉及金属制品业、通用设备制造业、纺织业，经营范围主要包括：钢丝绳、 钢丝绳索具、钢丝、钢绞线、化纤类索具、捆绑索具、牵引索具、缆绳、链条、链条索具、冶金 吊夹具、吊梁、建筑钢拉杆、桥梁建筑缆索、锻压类索具、抓斗、滑车、滑轮、石油吊环、索具 制造设备的生产、销售；金属材料及产品的检测（以认可证书核定为准）及检测实验设备研发、 制造；预应力工程专业承包（认可资质证书为准）等。本公司的主要产品包括合成纤维吊装带索 具、钢丝绳、钢丝绳索具、链条索具、钢拉杆、缆索具、冶金夹具、梁式吊具、索具连接件、索 具制造设备等，应用于制造业、采矿业、建筑业、交通运输业，涉及钢铁、冶金、矿山、海洋、 79 海事、海油、电力、石油、运输、桥梁、场馆、航空航天、港口、造船、工程机械等多个领域。 （三）母公司以及最终控制人的名称 本公司的母公司名称：巨力集团有限公司。 公司最终控制人为杨建忠、杨建国、杨会德和杨子四名自然人。 （四）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 财务报告的批准报出者：公司董事会 财务报告批准报出日：2010 年 2 月 10 日 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 （一）财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》 和其他各项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报 表。编制符合企业会计准则要求的财务报表需要使用估计和假设，这些估计和假设会影响到财务 报告日的资产、负债和或有负债的披露，以及报告期间的收入和费用。 （二）遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况、2009 年度的经营成果和现金流量等有关信息。 （三）会计期间 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 （四）记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并： 对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并 方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值 总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并： 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付 出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的 企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用 计入企业合并成本。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并 成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 （六）合并财务报表的编制方法 本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。 80 本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制， 合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥 有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司 的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产 公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合 并财务报表时，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直是一体化存续下来 的，对合并资产负债表的期初数进行调整，同时对比较报表的相关项目进行调整。 （七）现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物 是指本公司持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 额现金、价值变动风险很小的投资。 以上现金及现金等价物不包括公司存放于银行的银行承兑汇票保证金和保函及信用证保证 金。 （八）外币业务和外币报表折算 1、外币业务 公司发生外币业务时，按业务发生月初国家公布的外汇汇率（中间价）折合为人民币记账。 月末按月末汇率对各外币货币性项目的余额进行调整，调整后余额与原账面余额的差额扣除应予 资本化的金额后作为当期汇兑损益计入财务费用。 2、外币报表折算 本公司对合并范围内境外经营实体的财务报表（含采用不同于本公司记账本位币的境内子公 司、合营企业、联营企业、分支机构等），折算为人民币财务报表进行编报。 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公 布的中间价折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时中国人民银行授权 中国外汇交易中心公布的中间价折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日中国人民银 行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表 中所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日中国人民银行授权中国外汇交 易中心公布的中间价折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，按比例转入处置当期损益。 （九）金融工具 1、金融工具的分类、确认和计量： 本公司的金融资产包括：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投 资、应收款项（相关说明见本财务报表附注四之（十））、可供出售金融资产。金融资产的分类取 决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力。 81 本公司的金融负债包括：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照 取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包 含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。本 公司在持有该等金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司 将该等金融资产的公允价值变动计入当期损益。处置该等金融资产时，该等金融资产公允价值与 初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金 融资产。本公司对持有至到期投资，按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息的，单独确认为应收项目。持有至到期投 资在持有期间按照摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得持有至到 期投资时确定，在随后期间保持不变。实际利率与票面利率差别很小的，按票面利率计算利息收 入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为 投资收益。 如本公司因持有意图或能力发生改变，使某项投资不再适合作为持有至到期投资，则将其重 分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。重分类日，该投资的账面价值与公允价 值之间的差额计入所有者权益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损 益。 （3）可供出售金融资产 指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，即本公司没有划分为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项的金融资产。 本公司可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付 的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应 收项目。本公司可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债 表日，可供出售资产按公允价值计量，其公允价值变动计入“资本公积－其他资本公积”。 处置可供出售金融资产时，将取得的价款和该金融资产的账面价值之间的差额，计入投资收 益，同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资 收益。 （4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 指交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，具体包 括：1）为了近期内回购而承担的金融负债；2）本公司基于风险管理、战略投资需要等，直接指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；3）不作为有效套期工具的衍生工具。 本公司持有该类金融负债按公允价值计价，不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。 82 如不适合按公允价值计量时，本公司将该类金融负债改按摊余成本计量。 （5）其他金融负债 本公司的其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融 负债。主要包括因购买商品产生的应付账款、长期应付款等。其他金融负债按其公允价值和相关 交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 本公司拥有的其他不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同 等，按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。在初始计量后按《企业会计准则第 13 号－或有事项》确定的金额，和按《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的 余额两者中的较高者进行后续计量。 2、金融资产转移的确认依据和计量方法： 本公司的金融资产转移，包括下列两种情形： （1）将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方； （2）将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金 流量支付给最终收款方的义务，同时满足下列条件： A．从该金融资产收到对等的现金流量时，才有义务将其支付给最终收款方。企业发生短期垫 付款，但有权全额收回该垫付款并按照市场上同期银行贷款利率计收利息的，视同满足本条件。 B．根据合同约定，不能出售该金融资产或作为担保物，但可以将其作为对最终收款方支付现 金流量的保证。 C．有义务将收取的现金流量及时支付给最终收款方。企业无权将该现金流量进行再投资，但 按照合同约定在相邻两次支付间隔期内将所收到的现金流量进行现金或现金等价物投资的除外。 企业按照合同约定进行再投资的，应当将投资收益按照合同约定支付给最终收款方。 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理： （1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。 （2）未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产， 并相应确认有关负债。 3、金融负债终止确认条件： 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。金融负债全 部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担 的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 4、金融工具公允价值的确定方法： 存在活跃市场的，公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债，采用活跃市场中的现行出价， 公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债采用活跃市场中的现行要价，没有现行出价或要价， 采用最近交易的市场报价或经调整的最近交易的市场报价，除非存在明确的证据表明该市场报价 83 不是公允价值。 不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的 金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5、金融资产减值测试方法、减值准备计提方法： 资产负债表日，本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产 的账面价值进行检查。 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流 量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予 以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转 回日的摊余成本。 对于可供出售金融资产，如果其公允价值出现持续大幅度下降，且预期该下降为非暂时性的， 则根据其初始投资成本扣除已收回本金和已摊销金额及当期公允价值后的差额计算确认减值损 失；在计提减值损失时将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入 “资产减值损失”。 （十）应收款项 本公司应收款项（包括应收账款和其他应收款等）按合同或协议价款作为初始入账金额。凡 因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无法收回；或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又 无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾期未能履行偿债义务，经法定程序审核批准，该等 应收账款列为坏账损失。 1、单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法： 本公司将账面余额单项大于100万元的应收账款、账面余额单项大于30万元的其他应收款，确 定为单项金额重大的应收款项。 在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，经测试发生了减值 的，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备；对单项测试 未减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合， 再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。 2、对于单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的 确认标准和计提方法： 本公司将账面余额单项小于 100 万元（30 万元）且账龄为 3 年以上的应收账款（其他应收款）， 确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，坏账准备计提比 例为 50%-100%。 3、各类信用风险组合的划分及坏账准备的确认标准和计提方法 应收款项按款项性质分类后，以账龄为风险特征划分信用风险组合，确定计提比例如下： 84 风险特征 类别 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 合并范围内应收款项 0 0 0 0 0 0 应收账款 5% 10% 30% 50% 80% 100% 其他应收款 0 10% 30% 50% 80% 100% 本公司以应收债权向银行等金融机构转让、质押或贴现等方式融资时，根据相关合同的约定， 当债务人到期未偿还该项债务时，若本公司负有向金融机构还款的责任，则该应收债权作为质押 贷款处理；若本公司没有向金融机构还款的责任，则该应收债权作为转让处理，并确认债权的转 让损益。 本公司收回应收款项时，将取得的价款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （十一）存货 1、存货的分类： 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在 生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、 包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）等。 2、存货发出的计价方法： 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货按照 加权平均法计价。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品中的工装和模具采用分次摊销法核算，其他低值易耗品采用五五摊销法核算；包 装物采用一次摊销法核算。 4、存货盘存制度： 本公司存货采用永续盘存制度。 5、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法： 本公司存货期末按照成本与可变现净值孰低计量。 存货跌价准备按单个存货项目的成本与可变现净值计量。如果某些存货与在同一地区生产和 销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，则合并计 量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计量成本与可变现净值。 库存商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价 减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的原材料等存货，其可变现净值 按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后 的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算， 公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基 础计算。对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不 85 可收回的部分，提取存货跌价准备。 （十二）长期股权投资核算方法 本公司的长期股权投资包括对子公司的投资、对合营企业、联营企业的投资和其他长期股权 投资。 1、初始计量： 公司长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认： （1）控股合并形成的长期股权投资的初始计量参见本财务报表附注四之（五）同一控制下和 非同一控制下企业合并的会计处理方法。 （2）除企业合并形成的长期股权投资外，其他方式取得的长期投资，按照下列方法确认初始 投资成本： ①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 ②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成 本。 ③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或 协议约定价值不公允的，按公允价值计量。 ④通过非货币资产交换取得的长期股权投资，具有商业实质的，按换出资产的公允价值作为 换入的长期股权投资初始投资成本；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值作为换入的长期 股权投资初始投资成本。 ⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按长期股权投资的公允价值确认。 2、后续计量及损益确认方法： 本公司对子公司的投资的后续计量采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调 整。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照 享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，后续计量采用权益法核算。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调 整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长 期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长 期股权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分， 相应减少长期股权投资的账面价值。 本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不 能可靠计量的长期股权投资，后续计量采用成本法核算。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据： 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重 要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单位实 86 施共同控制的，被投资单位为其合营企业；重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与 决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投 资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 4、减值测试方法及减值准备计提方法 资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减 值迹象时，根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现 金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于 账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期 损益，同时计提相应的资产减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转 回。 （十三）固定资产 1、固定资产确认条件： 固定资产是本公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用年限超过一年，单 位价值较高的有形资产。在满足下列条件时方确认固定资产： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产折旧方法： 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计 提折旧。固定资产折旧采用平均年限法。对已计提减值的固定资产按减值后的金额计提折旧。 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度 终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整。 本公司按照固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定的年折旧率如下： 资产类别 折旧年限 净残值率 年折旧率（%） 房屋建筑物 25-35 5% 2.714-3.80 机器设备 10-15 5% 6.333-9.50 运输工具 8 5% 11.875 其他设备 5-8 5% 11.875-19.00 3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法： 资产负债表日，固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计价。若单项固定资产的可收回金 额低于账面价值，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入 当期损益，同时计提相应的资产减值准备。固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转 回。 4、其他说明 本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等 87 相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。投资 者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允 的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的， 固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额， 除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。 固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 （十四）在建工程 本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态 前所发生的必要支出构成。本公司的在在建工程成本包括建筑支出、机器设备的购置成本及其他 直接费用，以及建设期间符合资本化条件的借款费用与汇兑损益。 在建工程按各项工程实际发生的支出分项目核算，并在工程达到预定可使用状态之日起，根 据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并计提折旧，待办理竣工决 算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 资产负债表日，本公司对在建工程按照账面价值与可收回金额孰低计量，按单项工程可收回 金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准 备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （十五）借款费用 1、借款费用资本化的确认原则： 借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生 的汇兑差额。本公司发生的借款费用，属于需要经过 1 年以上（含 1 年）时间购建的固定资产、 投资性房地产或存货所占用的借款所产生的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用， 在发生时确认为费用，计入当期损益。相关借款费用当同时具备以下三个条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 2、借款费用资本化的期间： 为购建固定资产、投资性房地产或存货所发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资 产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的，计入资产成本；若固定资产、投资性房地产、 存货的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其 确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始；在达到预定可使用状态或可销售状态时，停止 借款费用的资本化，之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。 3、借款费用资本化金额的计算方法： 为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的 88 利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额确定。 为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专 门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本 化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 （十六）无形资产与开发支出 无形资产是指公司所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，主要包括土地使 用权、商标权、专利权、信息系统软件等，以实际成本进行初始计量。公司在满足下列条件时方 确认无形资产：（1）与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该无形资产的成本能够 可靠地计量。 公司对取得的无形资产分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形 资产。 对使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的 使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。本公司土地使用 权按照 50 年进行摊销，商标权、专利权按照法定年限 10 年摊销，其余无形资产按照预计受益年 限进行摊销。 无法预计无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不对其进 行摊销。本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，当有确凿证 据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。使用寿命不确定的无形资 产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 资产负债表日，本公司对无形资产按照其账面价值与可收回金额孰低计量，按单项资产可收 回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备，相应的资产减值损失计入当期损益。无形资 产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出进行相应处理。将为获 取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查期间确认为研究阶段；将进行产品商 业性生产（或使用）前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实 质性改进的材料、装置、产品等的期间确认为开发阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；内部研究开发项目开发阶段的 支出，同时满足下列条件的确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益：（1）完成该无形资产 以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3） 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自 身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资 产开发阶段的支出能够可靠地计量。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资 本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转 89 为无形资产。 （十七）长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的，分摊期限在一年以上的各项费用， 按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。如果预计某项长期待 摊费用不能为公司带来经济利益的，则将该长期待摊费用的账面价值予以转销，计入当期损益。 （十八）预计负债 本公司发生与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同等或有事项相关的业务 同时符合以下条件时，在资产负债表中将其确认为负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事 项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现 金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并 对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 （十九）收入 1、收入的确认原则： （1）销售商品 销售商品收入满足下列条件时予以确认： 商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控 制权；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的 成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务 劳务在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入。 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在同时满足：劳务的收入金额能够可靠地计量； 相关的经济利益很可能流入企业；交易的完工进度能够可靠地确定；交易中已发生和将发生的成 本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。 公司在资产负债表日提供劳务的交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：已经发生 的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金 额结转劳务成本；已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当 期损益，不确认提供劳务的收入。 （3）让渡资产使用权 让渡无形资产以及其他资产的使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时 间和方法确定，并同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司和收入的金额能够可靠计量的条 件。 90 利息收入的金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 2、收入的计量： （1）公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定商品销售收入金额，但已收或应收 的合同或协议价款不公允的除外。 （2）合同或协议约定采取递延方式收取价款，实际上具有融资性质的，公司按照应收的合同 或协议价款的公允价值确定商品销售收入金额，应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额， 在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 3、收入的确认方法： （1）对于一般的产品销售，在商品已经发出，或已按约定进行验收检验，相关收入已经收到 或取得了收款依据，与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时确认销售收入的实现。 （2）对附带安装和（或）检测条件的商品销售，待安装和（或）检测完毕时确认收入的实现。 如果安装和（或）检测比较简单，在商品发出时确认收入。 （3）单独提供检测劳务的，在劳务已经提供，相关收入已经收到或取得了收款依据，与劳务 相关的成本能够可靠地计量时确认收入的实现。 （4）单独提供安装劳务的，于期末根据完工进度确认收入。 （二十）政府补助 政府补助是公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为所有者投 入的资本。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 与资产相关的政府补助，本公司确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入 当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益， 并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿本公司已经发生的相关费用或损失的，直接 计入当期损益。 （二十一）递延所得税资产/递延所得税负债 本公司的所得税采用资产负债表债务法核算。资产、负债的账面价值与其计税基础存在差异 的，按照规定确认所产生的递延所得税资产和递延所得税负债。 在资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计 算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量；对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税 法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款 抵减的应纳税所得额为限。在无法明确估计可抵扣暂时性差异预期转回期间可能取得的应纳税所 得额时，不确认与可抵扣暂时性差异相关的递延所得税资产。对子公司、联营企业及合营企业投 资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，予以确认，但同时满足能够控制应纳税暂时 91 性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认；对子公司、联 营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，该可抵扣暂时性差异同 时满足在可预见的未来很可能转回即在可预见的将来有处置该项投资的明确计划，且预计在处置 该项投资时，除了有足够的应纳税所得以外，还有足够的投资收益用以抵扣可抵扣暂时性差异时， 予以确认。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。除企业合并、直接在所有者权益中 确认的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益 计入当期损益。 （二十二）经营租赁、融资租赁 如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为 融资租赁，其他租赁则为经营租赁。 1、本公司作为出租人： 融资租赁中，在租赁开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁 款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其 现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计 算确认当期的融资收入。 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接 费用，计入当期损益。 2、本公司作为承租人： 融资租赁中，在租赁开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者 作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融 资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法 计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益； 发生的初始直接费用，计入当期损益。 （二十三）持有待售资产 同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售： （1）公司已经就处置该非流动资产作出决议； （2）企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； （3）该项转让将在一年内完成。 持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组，处置组是指作为整体出售或其他方式一并处 置的一组资产。 本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净 残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账 面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。 92 符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税 资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投 资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。 （二十四）主要会计政策、会计估计的变更 1、会计政策变更 本报告期主要会计政策未发生变更。 2、会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。 （二十五）前期会计差错更正 本报告期未发生前期会计差错更正事项。 三、税项 主要税种 税率 计税基础 增值税 17% 按照销售收入计算销项税额，并按销项税额扣除 当期允许抵扣的进项税额后的差额计算缴纳 营业税 3%-5% 营业收入 城市维护建设税 1%、5%、7% 应纳流转税额 教育费附加 4%、3% 应纳流转税额 企业所得税 15%、25% 应纳税所得额 本公司出口产品中，符合国家规定的，按照税法规定享受增值税退税政策。 本公司 2008 年取得由河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北省国家税务局、 河北省地方税务局联合颁发的 GR200813000016 号《高新技术企业证书》，在三年内享 受 15%的企业所得税优惠税率。 本公司的子公司适用 25%的企业所得税税率。 四、企业合并及合并财务报表 （一）子公司情况： 1、通过投资设立或投资等方式取得的子公司： 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务性质 注册资本 （万元） 法人代表 主要经营范围 大连巨力索 具有限公司 全资子公司 大连 产品销售 1000 杨建国 索具及相关产品的销售 北京巨力索 具有限公司 全资子公司 北京 产品销售 600 杨建国 索具及相关产品的销售 持 股 比 例 （%） 子公司名称 （全称） 直接 间接 表决权比 例（%） 年末实际出 资额（万元） 实质上构成对子公司净投资 的其他项目余额 是否 合并 大连巨力索 100% 100% 987.66 是 93 具有限公司 北京巨力索 具有限公司 100% 100% 598.17 是 子公司名称 （全称） 企业类型 组织机构 代码 少数股东权 益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益冲减子公司少数 股东分担的本期亏损超过少数股东在 该子公司期初所有者权益中所享有份 额后的余额 大连巨力索 具有限公司 民营 782462225 北京巨力索 具有限公司 民营 785538213 2、同一控制下企业合并取得的子公司： 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务性质 注册资本 （万元） 法人代表 主要经营范围 武汉巨力索 具有限公司 全资子公司 武汉 产品销售 1000 杨建国 索具及相关产品的销售 成都巨力索 具有限公司 全资子公司 成都 产品销售 300 杨建国 索具及相关产品的销售 广州巨力索 具有限公司 全资子公司 广州 产品销售 600 杨建国 索具及相关产品的销售 巨力索具上 海有限公司 全资子公司 上海 产品销售 3000 杨建忠 索具及相关产品的销售 持 股 比 例 （%） 子公司名称 （全称） 直接 间接 表决权 比例（%） 年末实际出 资额（万元） 实质上构成对子公司净投资 的其他项目余额 是否 合并 武汉巨力索 具有限公司 100% 100% 996.33 是 成都巨力索 具有限公司 100% 100% 135.00 是 广州巨力索 具有限公司 100% 100% 477.71 是 巨力索具上 海有限公司 100% 100% 2758.20 是 子公司名称 （全称） 企业类型 组织机构 代码 少数股东权 益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益冲减子公司少数 股东分担的本期亏损超过少数股东在 该子公司期初所有者权益中所享有份 额后的余额 武汉巨力索 具有限公司 民营 781973795 成都巨力索 具有限公司 民营 74030187X 广州巨力索 具有限公司 民营 731573814 巨力索具上 海有限公司 民营 703498765 （二）报告期内合并范围变化情况如下： 序号 子公司 2009年度 2008年度 1 巨力天威吊装带有限公司 注销 合并 2 巨力乐凯钢丝绳索具有限公司 注销 合并 3 徐水巨力物资供应有限公司 注销 4 大连巨力索具有限公司 合并 合并 5 武汉巨力索具有限公司 合并 合并 6 成都巨力索具有限公司 合并 合并 94 序号 子公司 2009年度 2008年度 7 广州巨力索具有限公司 合并 合并 8 哈尔滨巨力索具有限公司 注销 合并 9 北京巨力索具有限公司 合并 合并 10 南京巨力索具有限公司 注销 合并 11 河南巨力索具有限公司 注销 合并 12 巨力索具上海有限公司 合并 合并 根据 2009 年 1 月 18 日召开的 2009 年第一次临时股东大会通过的《巨力索具股份有限公司关 于吸收合并全资子公司巨力天威吊装带有限公司的议案》，本公司对巨力天威吊装带有限公司进 行了吸收合并，巨力天威吊装带有限公司注销登记手续于 2009 年 5 月 12 日办理完毕，本公司按 照账面价值接收了其全部资产、负债，并于 2009 年度的合并财务报表中将其期初至 4 月 30 日止 的利润表和现金流量表纳入合并范围。 根据 2009 年 3 月 15 日召开的 2009 年第三次临时股东大会通过的《巨力索具股份有限公司关 于吸收合并全资子公司巨力乐凯钢丝绳索具有限公司的议案》、《巨力索具股份有限公司关于吸 收合并全资子公司哈尔滨巨力索具有限公司的议案》、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全 资子公司河南巨力索具有限公司的议案》、《巨力索具股份有限公司关于吸收合并全资子公司南 京巨力索具有限公司的议案》，本公司对上述子公司进行了吸收合并，按照账面价值接收了上述 公司的全部资产、负债，并于 2009 年度的合并财务报表中将其期初至注销日止的利润表和现金流 量表纳入合并范围。上述公司的工商注销登记手续已于 2009 年 12 月 31 日前办理完毕。 五、合并财务报表主要项目注释 1． 货币资金 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 现金 人民币 189,508.43 189,508.43 203,202.00 203,202.00 小 计 189,508.43 189,508.43 203,202.00 203,202.00 银行存款 人民币 177,044,238.98 177,044,238.98 96,044,603.70 96,044,603.70 美元 1,461,930.73 6.8282 9,982,355.43 5,220,615.66 6.8346 35,680,819.78 瑞士法朗 156.09 6.6193 1,033.21 156.09 6.4583 1,008.08 欧元 254,138.96 9.7971 2,489,824.81 245,506.18 9.6590 2,371,344.20 港币 0.83 0.88189 0.73 小 计 189,517,452.43 134,097,776.49 其他货币资金 人民币 116,531,253.21 116,531,253.21 133,431,130.98 133,431,130.98 美元 275,504.36 6.8282 1,881,198.87 55,915.54 6.8346 382,160.35 瑞士法朗 206.22 6.6193 1,365.03 206.22 6.4583 1,331.83 欧元 5,000.49 9.7971 48,990.30 4,995.44 9.6590 48,250.95 95 小 计 118,462,807.41 133,862,874.11 合 计 308,169,768.27 268,163,852.60 2009 年 12 月 31 日其他货币资金明细为：银行承兑汇票保证金存款 113,833,080.35 元、保函保 证金存款 3,888,357.89 元、信用证保证金存款 741,369.17 元。 除保证金存款外，截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险 的款项。 2． 应收票据 （1）应收票据分类： 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 169,000.00 商业承兑汇票 93,160.00 合 计 262,160.00 （2）期末已背书未到期的票据金额最大的前五项明细列示如下： 出票单位 出票日期 到期日期 金额 备注 鞍山北美新热电环保有限公司 2009.10.16 2010.04.15 5,000,000.00 银行承兑汇票 重庆城建控股(集团)有限责任公司 2009.11.25 2010.05.25 3,000,000.00 银行承兑汇票 本溪钢铁(集团)起重机制造有限公司 2009.12.03 2010.06.03 2,825,000.00 银行承兑汇票 重庆城建控股(集团)有限责任公司 2009.12.31 2010.06.30 2,559,650.00 银行承兑汇票 武钢集团国际经济贸易总公司 2009.12.18 2010.03.18 2,500,000.00 商业承兑汇票 合 计 15,884,650.00 3． 应收账款 （1）应收账款按类别列示如下： 期末数 类别 账面余额 比例 （%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的应收账款 188,628,067.19 60.58 11,144,740.76 5.91 177,483,326.43 单项金额不重大但按信用 风险特征组合后该组合的 风险较大的应收账款 414,623.94 0.13 207,311.97 50.00 207,311.97 其他不重大应收账款 122,312,218.98 39.29 6,882,064.07 5.63 115,430,154.91 合 计 311,354,910.11 100.00 18,234,116.80 293,120,793.31 期初数 类别 账面余额 比例 （%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的应收账款 146,326,230.77 56.29 7,781,994.94 5.32 138,544,235.83 96 单项金额不重大但按信用 风险特征组合后该组合的 风险较大的应收账款 其他不重大应收账款 113,608,833.16 43.71 6,220,595.25 5.48 107,388,237.91 合 计 259,935,063.93 100.00 14,002,590.19 245,932,473.74 其中：应收账款外币余额列示如下： 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 美元 3,206,187.22 6.8282 21,892,487.58 2,114,482.04 6.8346 14,451,638.96 欧元 417,762.16 9.7971 4,092,857.67 969,481.00 9.6590 9,364,217.00 合 计 25,985,345.25 23,815,855.96 （2）应收账款按账龄分析列示如下： 期末数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 274,836,838.44 88.27 13,734,165.55 261,102,672.89 1—2 年 32,768,738.93 10.53 3,292,226.64 29,476,512.29 2—3 年 3,334,708.80 1.07 1,000,412.64 2,334,296.16 3—4 年 414,623.94 0.13 207,311.97 207,311.97 4—5 年 5 年以上 合 计 311,354,910.11 100.00 18,234,116.80 293,120,793.31 期初数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 242,002,516.89 93.10 12,251,000.20 229,751,516.69 1—2 年 16,140,870.65 6.21 1,214,087.06 14,926,783.59 2—3 年 1,791,676.39 0.69 537,502.93 1,254,173.46 3—4 年 4—5 年 5 年以上 合 计 259,935,063.93 100.00 14,002,590.19 245,932,473.74 （3）本期实际核销的应收账款如下： 单位名称 金额 性质 核销原因 是否因关联 交易产生 AVT IMPORTS（英国） 689,771.80 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 山东起重机厂有限公司 150,423.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 中铁武桥重工股份有限公司 2,800.40 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 国营青岛造船厂 18,220.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 乳山市造船有限责任公司 5,456.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 河南卫华重型机械股份有限公司日照经营部 9,300.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 深圳赤湾集装箱码头有限公司 571.60 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 97 单位名称 金额 性质 核销原因 是否因关联 交易产生 龙湾港集团 123,928.60 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 上海重型机械冶铸厂 9,750.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 上海双力（集团）有限公司 3,795.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 个人客户（郑州） 1,140.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 齐重数控装备股份有限公司 15,052.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 合 计 1,030,208.40 （4）截至 2009 年 12 月 31 日止，应收账款余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份 的股东单位欠款及其他关联方欠款。 （5）截至 2009 年 12 月 31 日止，应收账款金额前五名情况如下： 单位名称 账面余额 账龄 占应收账款总额比例 上海振华重工(集团)股份有限公司 17,819,046.80 1 年以内 5.72% 上海江南长兴重工有限责任公司 9,346,487.90 1 年以内 3.00% 青岛北海船舶重工有限责任公司 7,531,811.00 1 年以内 2.42% 浙江东海岸船业有限公司 7,260,120.50 1 年以内 2.33% 华锐风电科技有限公司 7,163,940.00 1 年以内 2.30% 合 计 49,121,406.20 15.77% 4． 其他应收款 （1）其他应收款按类别分析列示如下： 期末数 类别 账面余额 比例 （%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的其他应收款 3,275,543.00 26.07 3,275,543.00 单项金额不重大但按信用风 险特征组合后该组合的风险 较大的其他应收款 53,800.00 0.43 26,900.00 50.00 26,900.00 其他不重大其他应收款 9,233,720.23 73.50 129,738.64 1.41 9,103,981.59 合 计 12,563,063.23 100.00 156,638.64 12,406,424.59 期初数 类别 账面余额 比例 （%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的其他应收款 3,260,994.75 31.97 104,180.73 3.19 3,156,814.02 单项金额不重大但按信用风 险特征组合后该组合的风险 较大的其他应收款 98 其他不重大其他应收款 6,938,982.23 68.03 167,772.42 2.42 6,771,209.81 合 计 10,199,976.98 100.00 271,953.15 （2）其他应收款按账龄分析列示如下： 期末数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 11,831,791.78 94.18 11,831,791.78 1—2 年 367,514.00 2.93 36,751.40 330,762.60 2—3 年 309,957.45 2.46 92,987.24 216,970.21 3—4 年 53,800.00 0.43 26,900.00 26,900.00 4—5 年 5 年以上 合 计 12,563,063.23 100.00 156,638.64 12,406,424.59 期初数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 7,750,689.42 75.99 7,750,689.42 1—2 年 2,314,165.60 22.69 231,416.56 2,082,749.04 2—3 年 135,121.96 1.32 40,536.59 94,585.37 3—4 年 4—5 年 5 年以上 合 计 10,199,976.98 100.00 271,953.15 9,928,023.83 （3）截至 2009 年 12 月 31 日止，其他应收款余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股 份的股东单位欠款及其他关联方欠款。 （4）截至 2009 年 12 月 31 日止，其他应收款金额前五名单位情况如下： 单位名称 金额 性质 账龄 占其他应收款 总额比例 福建厦漳大桥有限公司 800,000.00 投标保证金 1 年以内 6.79% 路桥华南工程有限公司 200,000.00 投标保证金 1 年以内 1.70% 攀钢集团成都钢铁有限责任公司 113,000.00 投标保证金 1-2 年 0.96% 青海平安高精铝业有限公司 110,000.00 投标保证金 1 年以内 0.93% 中交一航局江西鹰潭大桥项目经理部 100,500.00 投标保证金 1 年以内 0.85% 合 计 1,323,500.00 11.23% 5． 预付款项 （1）预付款项按账龄结构列示如下： 期末数 期初数 账 龄 余 额 比例（%） 余 额 比例（%） 1 年以内 77,760,938.95 95.10 127,471,237.47 87.03 99 期末数 期初数 账 龄 余 额 比例（%） 余 额 比例（%） 1—2 年 3,533,428.25 4.32 18,904,344.17 12.91 2—3 年 477,400.00 0.58 95,000.00 0.06 3 年以上 合 计 81,771,767.20 100.00 146,470,581.64 100.00 其中：预付款项外币余额列示如下： 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 美元 7,101,000.00 6.8346 48,532,494.60 欧元 70,468.55 9.7971 690,387.43 661.74 9.6590 6,391.75 合 计 690,387.43 48,538,886.35 （2）截至 2009 年 12 月 31 日止，预付款项余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份 的股东单位欠款及其他关联方欠款。 （3）截至 2009 年 12 月 31 日止，预付款项金额前五名情况如下： 单位名称 账面余额 比例（%） 时间 未结算原因 包头冶金矿山机械设备有限公司 12,241,252.76 14.97 1 年以内 预付设备款未到结算期 邢台钢铁有限责任公司 9,717,165.07 11.88 1 年以内 预付材料款未验收结算 无锡市新科冶金设备有限公司 8,886,124.00 10.87 1 年以内 预付设备款未到结算期 包头市田力机械制造有限责任公司 4,477,036.00 5.47 1 年以内 预付设备款未到结算期 长沙远大空调有限公司 3,596,640.00 4.40 1 年以内 预付设备款未到结算期 合 计 38,918,217.83 47.59 （4）截至 2009 年 12 月 31 日止，账龄超过一年、金额较大的预付款项明细如下： 单位名称 账面余额 账龄 未及时结算原因 邯郸钢铁股份有限公司 1,450,889.01 1-2 年 预付材料款未验收结算 青岛佳明测控仪器有限公司 192,000.00 1-2 年 预付设备款未到结算期 徐州锻压设备制造厂 171,000.00 1-2 年 预付设备款未到结算期 上海惠晓机械设备有限公司 126,000.00 1-2 年 预付设备款未到结算期 安本工业涂装（上海）有限公司 113,020.00 1-2 年 预付设备款未到结算期 合 计 2,052,909.01 （5）期末预付款项余额较年初降低 44.17%，主要原因是工程结算以及设备到货验收，与供应 商进行结算所致。 6． 存货 （1）存货分类如下： 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 76,339,398.95 76,339,398.95 74,750,076.34 74,750,076.34 周转材料 20,161,981.22 20,161,981.22 16,886,246.35 16,886,246.35 在产品 62,934,521.20 62,934,521.20 68,255,400.09 68,255,400.09 100 半成品 12,561,159.94 12,561,159.94 4,772,899.78 4,772,899.78 库存商品 98,894,957.01 98,894,957.01 132,612,524.01 132,612,524.01 合 计 270,892,018.32 270,892,018.32 297,277,146.57 297,277,146.57 （2）截至 2009 年 12 月 31 日止，未发现上述各项存货存在减值情况，故无需计提存货跌价准 备。 7． 长期股权投资 （1）长期股权投资分列示如下： 被投资单位名称 核算方法 初始投资成本 年初账面余额 本年增减额（减少 以“-”号填列） 年末账面余额 巨力集团徐水钢结 构工程有限公司 成本法 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 合 计 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 被投资单位名称 持股比例 （%） 表决权比例 （%） 减值准备金额 本年计提减值准 备金额 本年现金红利 巨力集团徐水钢结 构工程有限公司 7.5 7.5 合 计 7.5 7.5 8． 固定资产 （1）固定资产按类别列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 账面原值： 房屋建筑物 309,031,320.45 84,936,981.06 1,710,613.86 392,257,687.65 机器设备 383,741,811.80 82,924,007.55 6,539,875.46 460,125,943.89 运输工具 50,389,153.31 5,821,601.47 213,733.84 55,997,020.94 其他设备 11,112,338.45 6,980,185.02 850,961.27 17,241,562.20 合 计 754,274,624.01 180,662,775.10 9,315,184.43 925,622,214.68 累计折旧： 房屋建筑物 27,273,618.19 6,686,364.68 232,112.54 33,727,870.33 机器设备 94,124,191.41 29,064,514.65 2,104,725.01 121,083,981.05 运输工具 13,225,574.08 7,737,265.09 111,632.34 20,851,206.83 其他设备 5,378,752.97 1,939,570.02 235,684.74 7,082,638.25 合 计 140,002,136.65 45,427,714.44 2,684,154.63 182,745,696.46 减值准备： 房屋建筑物 机器设备 运输工具 其他设备 合 计 固定资产账面价值： 房屋建筑物 281,757,702.26 358,529,817.32 机器设备 289,617,620.39 339,041,962.84 101 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 运输工具 37,163,579.23 35,145,814.11 其他设备 5,733,585.48 10,158,923.95 合 计 614,272,487.36 742,876,518.22 本年计提的折旧额为 45,413,985.67 元。 本年在建工程完工转入固定资产的原价为 144,533,458.23 元。 （2）截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司用于抵押的固定资产详见本报表附注五、14 的说明。 9． 在建工程 （1）在建工程分项列示如下： 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合成纤维吊装带索具工程 4,027,417.89 4,027,417.89 6.6 万吨钢丝绳及 2.4 万吨钢 丝绳索具项目 221,174,627.47 221,174,627.47 90,064,669.95 90,064,669.95 0.9 万吨链条及 0.6 万吨链 条索具项目 126,118,168.82 126,118,168.82 25,913,511.57 25,913,511.57 5 万吨金属索具项目 70,235,984.15 70,235,984.15 85,692,218.65 85,692,218.65 工程技术中心大楼 32,630,017.78 32,630,017.78 511,900.00 511,900.00 接待中心 1,986,448.00 1,986,448.00 零星工程 4,935,509.00 4,935,509.00 1,062,161.61 1,062,161.61 合计 455,094,307.22 455,094,307.22 209,258,327.67 209,258,327.67 （2）重大在建工程项目基本情况及增减变动如下： 年初金额 本年增加额 工程名称 预算数 （万元） 资金 来源 金额 其中： 利息资本化 金额 其中： 利息资本化 6.6 万吨钢丝绳及 2.4 万吨 钢丝绳索具项目 44000 自筹 90,064,669.95 6,944,368.56 201,221,747.17 9,815,457.66 0.9 万吨链条及 0.6 万吨链 条索具项目 17083.8 自筹 25,913,511.57 3,759,127.87 101,423,010.62 2,606,393.32 5 万吨金属索具项目 23598.2 自筹 85,692,218.65 5,104,421.73 43,968,827.09 7,283,673.96 工程技术中心大楼 4500 自筹 511,900.00 32,118,117.78 合计 202,182,300.17 15,807,918.16 378,731,702.66 19,705,524.94 （续上表） 本年减少额 年末金额 工程名称 金额 其中： 本年转固 金额 其中： 利息资本化 工程 进度 工程投 入占预 算比例 （%） 6.6 万吨钢丝绳及 2.4 万吨钢 丝绳索具项目 70,111,789.65 70,111,789.65 221,174,627.47 12,025,972.36 66% 66% 0.9 万吨链条及 0.6 万吨链条 索具项目 1,218,353.37 1,218,353.37 126,118,168.82 6,365,521.19 75% 75% 5 万吨金属索具项目 59,425,061.59 59,425,061.59 70,235,984.15 7,419,015.23 55% 55% 工程技术中心大楼 32,630,017.78 73% 73% 102 合计 130,755,204.61 130,755,204.61 450,158,798.22 25,810,508.78 0.9 万吨链条及 0.6 万吨链条索具项目、5 万吨金属索具项目的资本化率为专项借款利率（详 见本财务报表附注五、24），超出专项借款的资本支出部分按照一般借款的加权平均利率计算资 本化利息。6.6 万吨钢丝绳及 2.4 万吨钢丝绳索具项目的资本化率为一般借款加权平均利率 5.77%。 （3）截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司用于抵押的在建工程详见本报表附注五、14 的说明。 10． 无形资产 （1）无形资产明细项目列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原价： 土地使用权 146,039,117.30 146,039,117.30 商标权 1,212,800.00 227,700.00 1,440,500.00 信息系统软件 1,116,000.00 1,116,000.00 原价合计 148,367,917.30 227,700.00 148,595,617.30 二、累计摊销： 土地使用权 6,606,331.33 2,938,201.20 9,544,532.53 商标权 129,337.47 126,535.04 255,872.51 信息系统软件 119,266.68 223,200.00 342,466.68 累计摊销合计 6,854,935.48 3,287,936.24 10,142,871.72 三、减值准备： 土地使用权 商标权 信息系统软件 减值准备合计 四、账面价值： 土地使用权 139,432,785.97 136,494,584.77 商标权 1,083,462.53 1,184,627.49 信息系统软件 996,733.32 773,533.32 账面价值合计 141,512,981.82 138,452,745.58 本年摊销额为 3,287,936.24 元。 信息系统软件主要为用友 ERP 软件，预计可使用年限为 5 年。 （2）截至 2009 年 12 月 31 日，本公司用于抵押的土地使用权详见本报表附注五、14 的说明。 11． 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增加额 本期摊销额 本期其他减少额 期末数 消防设施维护支出 1,113,854.89 416,654.64 697,200.25 合 计 1,113,854.89 416,654.64 697,200.25 公司对消防设施维护支出按照预计受益期间 3 年进行摊销。 12． 递延所得税资产 期末数 期初数 项 目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 103 期末数 期初数 项 目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 坏账准备 18,390,755.44 2,830,388.11 14,274,543.34 2,202,908.75 可抵扣亏损 合 计 18,390,755.44 2,830,388.11 14,274,543.34 2,202,908.75 本公司递延所得税资产由可抵扣暂时性差异产生。 13． 资产减值准备 本期减少额 项 目 期初数 本期增加额 转回 转销 期末数 坏账准备 14,274,543.34 5,146,420.50 1,030,208.40 18,390,755.44 合 计 14,274,543.34 5,146,420.50 1,030,208.40 18,390,755.44 本期转销款项明细详见本财务报表附注五、3。 14． 所有权受到限制的资产 资产类别 年初账面原值 年末账面原值 资产受限制的原因 其他货币资金 133,862,874.11 113,664,938.40 银行承兑汇票、保函、信用证保证金 应收账款 59,947,273.17 银行借款质押 固定资产 325,125,343.04 430,641,233.47 银行借款及银行承兑汇票额度抵押 在建工程 100,752,997.37 银行借款抵押 无形资产 117,552,776.20 131,598,298.08 银行借款抵押 合 计 576,540,993.35 836,604,740.49 15． 短期借款 借款条件 期末数 期初数 保证借款 270,000,000.00 226,000,000.00 抵押借款 323,000,000.00 256,000,000.00 质押借款 51,410,000.00 合 计 644,410,000.00 482,000,000.00 保证借款 2009 年 12 月 31 日余额中，20000 万元由保定天威集团有限公司提供保证担保，其 中： 11000 万元同时由本公司股东巨力集团有限公司、杨建忠先生、杨建国先生、杨会茹女士、 杨会德女士以及杨子先生提供最高额保证担保，4000 万元同时由杨建忠先生、杨建国先生提供最 高额保证担保；2000 万元同时由巨力集团有限公司、杨建忠先生、杨建国先生提供最高额保证担 保；5000 万元由中国乐凯胶片集团公司提供保证担保，同时巨力集团有限公司、杨建忠先生、杨 建国先生、杨会茹女士、杨会德女士以及杨子先生提供最高额保证担保。 2009 年 12 月 31 日止抵押借款的抵押物详见本报表五、14 所述，其中：中信银行股份有限公 司石家庄分行借款 17300 万元同时由本公司实际控制人杨建忠先生、杨建国先生、杨会德女士以 及杨子先生提供最高额保证担保。 2009 年 12 月 31 日止质押借款的质押物为应收账款。 104 16． 应付票据 （1）明细分类列示如下： 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 227,154,876.80 209,788,400.00 合 计 227,154,876.80 209,788,400.00 （2）上述应付票据于 2010 年 1 月 14 日至 2010 年 6 月 10 日之间到期。 17． 应付账款 （1）账龄结构列示如下： 账 龄 期末数 期初数 1 年以内 147,625,011.91 84,264,176.69 1—2 年 4,424,382.51 16,700,900.26 2—3 年 364,833.67 1,650.00 3 年以上 合 计 152,414,228.09 100,966,726.95 （2）截至 2009 年 12 月 31 日止，账龄超过一年的大额应付账款的明细如下： 供应商 金额 性质或内容 未偿还的原因 王瑞军工程队 488,089.00 土建工程 尚未结算的工程款 望都鑫盛源工程机械有限公司 308,310.00 设备采购 尚未结算的设备款 江苏省江阴市南菁机械有限公司 254,668.66 设备采购 尚未结算的设备款 定襄县旺泉锻造有限公司 219,767.90 设备采购 尚未结算的设备款 张家港腾飞机械配件厂 118,500.00 材料采购 尚未结算的材料款 合计 1,389,335.56 （3）应付账款中应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项： 单位名称 期末数 期初数 巨力集团徐水运输有限公司 2,021,263.86 3,155,986.68 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 5,967,598.99 合 计 7,988,862.85 3,155,986.68 （4）应付账款余额中外币列示如下： 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 美元 666,750.00 6.8282 4,552,702.35 欧元 118,730.30 9.7971 1,163,212.62 58,948.70 9.6590 569,385.50 合 计 5,715,914.97 569,385.50 （5）2009 年 12 月 31 日应付账款较年初增加 50.95%，主要为暂估材料采购款及应付设备采购 款增加所致。 105 18． 预收款项 （1）账龄结构列示如下： 账 龄 期末数 期初数 1 年以内 37,850,676.58 92,604,526.37 1—2 年 3,069,885.90 9,631,723.26 2—3 年 2,792,967.65 517,764.15 3 年以上 5,093.25 30,223.28 合 计 43,718,623.38 102,784,237.06 （2）截至2009年12月31日止，账龄超过一年的大额预收款项的明细如下： 客户 金额 性质或内容 未结转的原因 路桥华南工程有限公司 2,090,011.58 预收京航运河改线工程货款 按合同约定未结算 中港四航局第一工程公司 515,380.20 预收湘潭湘江四桥工程部 按合同约定未结算 华通机电集团有限公司保定销售分公司 200,000.00 预收货款 按合同约定未结算 合 计 2,805,391.78 （3）截至2009年12月31日止，预收款项余额中无预收持有本公司5%（含5%）以上表决权股份 的股东款项，无预收其他关联方款项。 （4）预收款项余额中外币列示如下： 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 美元 765,317.37 6.8282 5,225,740.14 2,090,906.49 6.8346 14,290,509.49 欧元 510,550.66 9.7971 5,001,915.87 644,050.67 9.6590 6,220,885.43 合 计 10,227,656.01 20,511,394.92 （5）2009年12月31日预收账款较年初下降57.47%，主要原因是：2008年度签定的预收款合同 于本期发货并确认收入，按照合同约定进行结算所致。 19． 应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬明细如下： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 23,261,410.18 124,123,447.92 120,875,494.26 26,509,363.84 职工福利费 1,846,553.95 1,846,553.95 社会保险费 2,174,895.96 12,806,391.17 14,701,596.30 279,690.83 其中：医疗保险费 55,819.40 835,641.00 848,596.00 42,864.40 基本养老保险费 1,930,370.86 10,119,705.38 11,822,241.69 227,834.55 失业保险费 183,300.94 1,280,754.10 1,456,334.69 7,720.35 106 工伤保险费 509,535.31 509,535.31 生育保险费 5,404.76 60,755.38 64,888.61 1,271.53 住房公积金 478,722.00 1,126,250.00 1,220,256.60 384,715.40 工会经费和职工教育经费 3,494,631.02 2,794,078.83 1,619,691.98 4,669,017.87 合计 29,409,659.16 142,696,721.87 140,263,593.09 31,842,787.94 公司期末应付职工薪酬余额中无属于拖欠性质的应付薪酬。 应付职工薪酬预计于 2010 年 1 月份发放。 20． 应交税费 税 种 期末数 期初数 增值税 1,704,235.59 9,534,512.02 营业税 22,555.25 27,328.71 城市维护建设税 82,040.15 1,804,111.84 教育费附加 66,541.48 1,040,772.07 企业所得税 791,927.25 3,612,475.53 个人所得税 451,047.25 388,925.34 房产税 668,900.45 土地使用税 314,086.28 印花税 139,122.12 40,692.54 合 计 3,257,469.09 17,431,804.78 各税种适用税率详见本报表附注五。 截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司无欠缴税金。 2009 年 12 月 31 日应交税费较年初降低 81.31%，主要是由于 2009 年购置固定资产的增值税进 项税额可予抵扣所致。 21． 应付利息 2009 年 12 月 31 日应付利息余额 1,322,911.78 元，系应付国家开发银行的长期借款利息。 22． 其他应付款 （1）账龄结构列示如下： 账 龄 期末数 期初数 1 年以内 7,289,782.63 6,552,657.44 1—2 年 553,769.63 663,103.28 2—3 年 98,423.27 273,654.94 3 年以上 37,826.01 合 计 7,979,801.54 7,489,415.66 （2）截至 2009 年 12 月 31 日止，其他应付款余额中无应付持公司 5%（含 5%）以上表决权股 份的股东款项，无应付其他关联方款项。 （3）其他应付款余额中外币列示如下： 项 目 期末数 期初数 107 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 美元 510,850.60 6.8282 3,488,190.08 485,586.13 6.8346 3,318,786.97 欧元 1,188.63 9.7971 11,645.12 5,488.34 9.6590 53,011.88 合 计 3,499,835.20 3,371,798.85 （4）截至 2009 年 12 月 31 日，金额较大的其他应付款情况如下： 债权人名称 余 额 性质或内容 怡诚物流(天津)有限公司 1,186,973.17 货代费 保定明胜国际货运代理有限公司 839,655.47 货代费 河北吉海名国际货运代理有限公司 533,859.09 货代费 濮阳市一凡科贸有限公司 500,000.00 中间商履约保证金 保定市南市区龙腾货运服务部 288,180.00 货运费 小 计 3,348,667.73 （5）截至 2009 年 12 月 31 日止，账龄超过一年的大额其他应付款的明细如下： 项目 账面余额 性质或内容 未偿还的原因 红豆集团无锡南国企业有限公司 263,080.00 工作服款 尚未结算 保定跃进消防材料有限公司 128,610.00 消防材料款 尚未结算 河南奥威斯科技有限公司 121,354.00 油漆涂料款 尚未结算 合计 23． 一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债明细如下： 项 目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 22,242,300.00 10,251,900.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 合 计 22,242,300.00 10,251,900.00 （2）1 年内到期的长期借款明细如下： 项 目 期末数 期初数 质押借款 抵押借款 22,242,300.00 10,251,900.00 保证借款 合计 22,242,300.00 10,251,900.00 （3）金额前五名的 1 年内到期的长期借款： 期末数 期初数 贷款单位 借款 起始日 借款 终止日 币种 外币金额 人民币金额 外币金额 人民币金额 国家开发银行 2008.01.10 2010.01.09 美元 1,000,000.00 6,828,200.00 1,000,000.00 6,834,600.00 108 国家开发银行 2008.10.21 2010.01.20 美元 500,000.00 3,414,100.00 500,000.00 3,417,300.00 国家开发银行 2009.07.29 2010.07.28 人民币 8,000,000.00 交通银行股份有限 公司河北省分行 2009.07.29 2010.07.28 人民币 4,000,000.00 合计 22,242,300.00 10,251,900.00 一年内到期的长期借款年利率见本财务报表附注五、24 所述。 24． 长期借款 （1）长期借款明细列示如下： 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 206,282,000.00 78,597,900.00 信用借款 125,000,000.00 合 计 206,282,000.00 203,597,900.00 （2）金额前五名的长期借款： 期末数 期初数 贷款机构 起始日 终止日 币种 外币 人民币 外币 人民币 上海浦东发展银 行天津分行 * 人民币 125,000,000.00 国家开发银行 ** 2008.01.10 2016.01.09 美元 8,000,000.00 54,625,600.00 9,000,000.00 61,511,400.00 国 家 开 发 银 行 *** 2008.10.21 2014.10.20 美元 2,000,000.00 13,656,400.00 2,500,000.00 17,086,500.00 国 家 开 发 银 行 **** 2009.07.29 2016.07.28 人民币 92,000,000.00 交通银行股份有 限公司河北省分 行 **** 2009.07.29 2016.07.28 人民币 46,000,000.00 合 计 206,282,000.00 203,597,900.00 * 上海浦东发展银行天津分行借款为本公司控股股东巨力集团有限公司委托发放，期限自 2007年12月19日至2010年12月18日，年利率6.723%。经过与巨力集团有限公司协商，本公司分别于 2009年3月、2009年6月提前偿还了上述借款。 ** 用于链条索具项目，结息期为6个月，年利率为6个月LIBOR+180BP，LIBOR以每个利息期 开始前两个营业日的伦敦时间上午11点TELERATE第3750版面公布的6个月美元LIBOR报价为准。此 项借款由本公司以原值7000万元的现有机器设备、原价1058万元的土地使用权以及链条索具技术 改造项目建成后形成的全部固定资产作抵押担保，同时由本公司控股股东巨力集团有限公司提供 第三方连带责任保证担保。 *** 用于1.5万吨捆绑索具项目，结息期为6个月，年利率为6个月LIBOR+500BP，LIBOR以每 个利息期开始前两个营业日的伦敦时间上午11点TELERATE第3750版面公布的6个月美元LIBOR报价 为准。此项借款由本公司以原值2000万元的现有机器设备以及捆绑索具项目建成后形成的机器设 备作抵押担保，同时由本公司控股股东巨力集团有限公司提供第三方连带责任保证担保。 **** 资金银团贷款，用于年产5万吨金属索具项目，结息日为每年3月20日、6月20日、9月20 日、12月20日，执行利率为第一笔贷款实际提款日/利率调整日中国人民银行公布的同期同档次人 民币贷款基准利率基础上上浮8%。此项借款由公司以16131.61万元的建筑物（厂房）和3306.38万元 的土地使用权作抵押担保，同时由本公司控股股东巨力集团有限公司以其土地使用权和建筑物提 109 供抵押担保、由本公司实际控制人杨建忠先生、杨建国先生提供无限连带责任保证担保。 25． 其他非流动负债 项 目 期初数 本期增加额 本期减少额 期末数 与资产相关的政府补助： 契税补助* 9,255,545.05 260,486.88 8,995,058.17 契税补助** 2,879,278.63 58,960.00 2,820,318.63 土地出让金补助 31,787,904.07 5,000,000.00 667,981.38 36,119,922.69 技改项目贴息补助 3,500,000.00 3,500,000.00 合 计 47,422,727.75 5,000,000.00 987,428.26 51,435,299.49 （1）契税补助* 根据徐水县委、徐水县政府徐发[2006]18号“关于印发《徐水县鼓励投资和招商引资优惠政策即 奖励办法（试行）》的通知”的规定，以及徐水县人民政府领导议事纪要[2007]18号的意见，本公司 在办理股东巨力集团有限公司出资转让的土地、房产等资产过户手续时已经缴纳的契税，由徐水 县财政局予以补助。2007年公司收到此项补助款9,641,664.00元，并按照相关资产的预计使用年限进行 摊销。 （2）契税补助** 根据徐水县委、徐水县政府徐发[2006]18号“关于印发《徐水县鼓励投资和招商引资优惠政策即 奖励办法（试行）》的通知”的规定，本公司2007年购入用于建设索具生产园区的土地时缴纳的契税， 由徐水县财政局一次性予以补助。2007年公司收到此项补助款2,948,000.00元，并按照土地使用权的 预计使用年限进行摊销。 （3）土地出让金补助 根据徐水县委、徐水县政府徐发[2006]18号“关于印发《徐水县鼓励投资和招商引资优惠政策即 奖励办法（试行）》的通知”的规定，以及徐水县发展改革局“关于对巨力索具股份有限公司建设索 具大园区项目要求享受优惠政策的审核意见”，本公司2007年购入用于建设索具生产园区的土地时 支付的土地出让金的县级留成部分32,531,012.00元，由徐水县财政局一次性予以补助，其余土地出 让金和土地征用管理费合计42,042,495.00元，项目投产开始纳税后，由徐水县财政局逐年返还，直 至返完为止。截至2009年12月31日止，本公司累计收到此项补助款37,531,012.00元，并按照土地使 用权的预计使用年限进行摊销。 （4）技改项目贴息补助 根据保定市财政局、保定市发展和改革委员会保财建[2008]128号“关于下达2008年度第一批省 主导产业技术改造项目贴息资金的通知”规定，本公司2008年收到 “钢索具及软索具技改扩建项目” 的贷款贴息补助资金3,500,000.00元，待相关项目完工后按照资产预计使用年限进行摊销。 26． 股本 （1）公司股份变动情况列示如下： 数量单位：股 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 110 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 自然人持有股份 132,000,000.00 132,000,000.00 境内法人持有股份 218,000,000.00 218,000,000.00 合 计 350,000,000.00 350,000,000.00 （2）截至 2009 年 12 月 31 日止，各股东持股数及持股比例列示如下： 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 巨力集团有限公司 188,000,000.00 53.714% 保定天威保变电气股份有限公司 15,000,000.00 4.286% 乐凯保定化工设计研究院 15,000,000.00 4.286% 杨建忠 33,000,000.00 9.429% 杨建国 32,000,000.00 9.143% 杨会德 22,000,000.00 6.286% 杨子 15,000,000.00 4.286% 杨会茹 3,000,000.00 0.857% 姚军战 2,000,000.00 0.571% 姚香 2,000,000.00 0.571% 张虹等 50 名自然人 23,000,000.00 6.571% 合 计 350,000,000.00 100.00% 27． 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 92,239,871.76 30,428,560.20 122,668,431.96 其他资本公积 1,140,992.04 1,140,992.04 合 计 93,380,863.80 30,428,560.20 123,809,424.00 本期股本溢价的变动系吸收合并子公司产生。 28． 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定公积金 42,762,346.32 18,435,841.31 5,735,352.22 55,462,835.41 法定公益金 合 计 42,762,346.32 18,435,841.31 5,735,352.22 55,462,835.41 本期盈余公积减少系吸收合并子公司产生。 29． 未分配利润 项 目 期末数 期初数 上年年末未分配利润 239,397,266.85 220,942,719.89 加：年初未分配利润调整数（调减“-”） 本年年初未分配利润 239,397,266.85 220,942,719.89 加：本期归属于母公司所有者的净利润 191,411,155.99 173,243,795.49 其他 -24,693,207.98 减：提取法定盈余公积 18,435,841.31 15,565,538.68 提取任意盈余公积 应付普通股股利 139,223,709.85 期末未分配利润 387,679,373.55 239,397,266.85 111 本公司 2008 年 2 月 23 日召开的 2007 年年度股东大会审议通过《关于首次公开发行股票前的 滚存利润的分配方案》，同意公司截至 2007 年 9 月 30 日经审计的未分配利润 139,223,709.85 元归公 司 2007 年 9 月 30 日登记在册的股东巨力集团有限公司、巨力缆索工程有限公司、杨建忠、杨建 国、杨会德、杨子六方股东按其当时的持股比例享有，2007 年 10 月 1 日至本次公开发行前的滚存 利润由所有新老股东共同享有。本公司于 2008 年 6 月 18 日向上述股东派发了股利共计 139,223,709.85 元。 本年度“其他”项系吸收合并子公司形成。 30． 营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本明细如下： 项 目 本期发生额 上期发生额 营业收入 1,336,184,433.82 1,369,720,800.08 其中：主营业务收入 1,317,522,225.39 1,346,836,518.60 其他业务收入 18,662,208.43 22,884,281.48 营业成本 840,593,307.85 866,410,925.42 其中：主营业务成本 828,885,443.01 848,329,830.60 其他业务成本 11,707,864.84 18,081,094.82 （2）主营业务按产品类别分项列示如下： 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 合成纤维吊装带索具 260,046,529.16 195,277,537.03 303,998,892.71 220,306,171.89 钢丝绳 190,314,951.78 134,090,922.09 144,298,658.99 101,860,013.25 钢丝绳索具 223,391,019.34 105,659,240.89 227,771,658.58 107,559,202.52 钢拉杆 118,890,233.49 61,302,260.34 122,045,444.09 61,606,172.88 缆索 113,274,892.08 79,992,144.65 141,827,101.63 101,985,171.56 链条索具 34,561,669.20 14,554,381.62 32,668,081.15 14,062,716.43 冶金夹具 69,478,232.47 44,756,632.43 82,437,618.47 52,437,946.62 梁式吊具 127,855,600.32 68,499,160.62 111,969,290.64 61,489,007.01 索具连接件 148,680,749.15 102,213,787.75 150,441,847.96 105,427,366.36 索具设备 31,028,348.40 22,539,375.59 29,377,924.38 21,596,062.08 合 计 1,317,522,225.39 828,885,443.01 1,346,836,518.60 848,329,830.60 （3）主营业务按地区分项列示如下： 本期发生额 上期发生额 项 目 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 112 出口 211,378,857.94 192,208,074.89 310,868,029.45 279,110,252.41 内销 1,106,143,367.45 636,677,368.12 1,035,968,489.15 569,219,578.19 合 计 1,317,522,225.39 828,885,443.01 1,346,836,518.60 848,329,830.60 （4）其他业务分类明细列示如下： 本期发生额 上期发生额 项 目 其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本 材料销售 7,706,399.72 5,924,352.56 12,290,491.16 11,382,701.70 安装、检测劳务收入 10,955,808.71 5,783,512.28 10,593,790.32 6,698,393.12 合 计 18,662,208.43 11,707,864.84 22,884,281.48 18,081,094.82 （5）公司前五名客户营业收入情况： 项 目 本期发生额 占公司全部营业收入的比例 上海振华重工(集团)股份有限公司 42,388,016.71 3.17% 海洋石油工程股份有限公司 39,945,526.97 2.99% EUROTECH BENELUX BX 荷兰 35,675,807.72 2.67% 中国港湾工程有限责任公司 25,880,540.17 1.94% 上海江南长兴重工有限责任公司 19,777,220.91 1.48% 合 计 163,667,112.48 12.25% 31． 营业税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 营业税 375,911.01 312,203.46 城市维护建设税 3,334,929.58 4,160,292.36 教育费附加 2,644,335.41 2,874,064.77 河道维护管理费 10,035.34 合 计 6,365,211.34 7,346,560.59 32． 财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 22,878,776.17 34,700,317.69 减：利息收入 2,820,200.60 2,683,002.46 汇兑损益 1,110,318.52 1,960,171.17 手续费及其他 3,117,344.62 2,706,689.28 合 计 24,286,238.71 36,684,175.68 2009年度财务费用较上年度减少33.80%，主要是因银行借款利率降低，利息支出减少所致，此 外，2009年度利息支出”中包含2,817,664.84元票据贴现利息，2008年度“利息支出”中包含10,271,884.99 元票据贴现利息。 33． 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 113 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 5,146,420.50 851,168.76 合 计 5,146,420.50 851,168.76 本年度坏账损失较上年增加幅度较大，是由于应收款项余额增加，按照会计政策计提的坏账 准备增加所致。 34． 营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得 3,856.49 60,313.77 补贴收入 6,141,867.40 6,813,787.13 其他 343,956.08 265,210.09 合 计 6,489,679.97 7,139,310.99 其中：补贴收入 项 目 本期发生额 上期发生额 税收补助 * 1,040,279.14 4,599,346.51 其他政府补助 ** 4,114,160.00 1,153,400.00 递延收益摊销 987,428.26 1,061,040.62 合 计 6,141,867.40 6,813,787.13 * 根据河北省人民政府办公厅2007年12月24日下发的冀政办[2007]65号文《关于鼓励企业上市 的暂行办法》，2008年度本公司收到税收补助1,529,973.00元，除此项补助之外的其他税收补助是巨 力乐凯钢丝绳索具有限公司和巨力天威吊装带有限公司实际收到的税收奖励资金。 ** 2009年度其他政府补助包括： 项 目 金额 备注 2009年产业技术研究与开发专项补助 500,000.00 河北省财政厅冀财建[2009]61 号文件 吊索具工程技术研究中心专项资金 400,000.00 保定市财政局、保定市科学技术局保财教[2009]71 号 稳定就业岗位补贴 3,195,360.00 保定市劳动和社会保障局、保定市财政局、保定市地 方税务局保劳社[2009]6 号 专利申请资助专项资金 18,800.00 河北省知识产权局冀知办[2009]3 号 合 计 4,114,160.00 35． 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置损失 3,412,685.14 1,038,425.88 赔偿金、滞纳金、违约金 1,496.22 13,713.48 捐赠支出 522,000.00 3,181,400.00 其他 1,122,712.60 538,768.86 114 项 目 本期发生额 上期发生额 合 计 5,058,893.96 4,772,308.22 36． 所得税费用 （1）所得税费用的组成： 项 目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 32,410,096.95 31,268,982.88 递延所得税费用 -627,479.36 1,276,751.54 合 计 31,782,617.59 32,545,734.42 37． 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 本公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每 股收益的计算及披露（2010年修订）》（“中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）、《公开发行证券 的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（中国证券监督管理委员会公告[2008]43号） 要求计算的每股收益如下： （1）计算结果： 本期金额 上期金额 报告期利润 基本 每股收益 稀释 每股收益 基本 每股收益 稀释 每股收益 归属于公司普通股股东的净利润（Ⅰ） 0.55 0.55 0.50 0.50 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润（Ⅱ） 0.55 0.55 0.49 0.49 （2）每股收益的计算过程： 项 目 序 号 本期数 上期数 归属于本公司普通股股东的净利润 1 191,411,155.99 173,243,795.49 扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东 净利润的非经常性损益 2 323,617.55 1,459,674.75 扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股 股东的净利润 3=1-2 191,087,538.44 171,784,120.74 年初股份总数 4 350,000,000.00 350,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等 增加的股份数 5 6 6 报告期因发行新股或债转股等增加的股份数 6 7 7 发行新股或债转股等增加股份下一月份起至 报告期年末的月份数 7 报告期因回购等减少的股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末的月份数 9 115 项 目 序 号 本期数 上期数 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6×7 ÷11-8×9÷11-10 350,000,000.00 350,000,000.00 因同一控制下企业合并而调整的用于计算扣 除非经常性损益后的每股收益的发行在外的 普通股加权平均数 13 350,000,000.00 350,000,000.00 基本每股收益（Ⅰ） 14=1÷12 0.55 0.50 基本每股收益（Ⅱ） 15=3÷13 0.55 0.49 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 16 所得税率 17 转换费用 18 可转换公司债券、认股权证、股份期权等转 换或行权而增加的股份数 19 稀释每股收益（Ⅰ） 120=[1+(16-18)× (1-17)]÷(12+19) 0.55 0.50 稀释每股收益（Ⅱ） 21=[3+(16－18) ×(1-17)]÷(13+19) 0.55 0.49 A、基本每股收益 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利 润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股 票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等 减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计 月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 B、稀释每股收益 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加 的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在 计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经 常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的 顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。 38． 现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金： 项 目 本期金额 上期金额 政府补贴拨款 4,114,160.00 1,153,400.00 银行存款利息收入 2,820,200.60 2,683,002.46 中间商保证金及招标保证金 985,000.00 1,028,000.00 116 项 目 本期金额 上期金额 保险公司赔款 613,692.94 1,285,002.53 收到退回保函保证金 652,662.61 573,520.78 单位往来 2,953,698.55 6,013,824.11 合 计 12,139,414.70 12,736,749.88 （2）支付的其他与经营活动有关的现金： 项 目 本期金额 上期金额 差旅费 31,581,264.43 40,262,987.77 货运费 26,334,762.83 29,985,253.86 办公费 13,366,207.83 11,598,076.80 招待费 12,246,483.07 7,534,218.11 佣金及出口费用 4,706,238.02 7,790,824.94 电话费 3,994,457.16 5,237,190.10 车辆费 13,625,847.06 10,428,774.21 会务费 2,963,869.38 2,601,704.00 房租水电 2,920,144.12 3,773,871.80 过桥费 4,580,366.97 3,966,212.58 其他费用支出 24,179,193.45 18,892,523.62 资金往来 12,161,657.86 16,466,349.59 合 计 152,660,492.18 158,537,987.38 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期金额 上期金额 契税补助 土地出让金补助 5,000,000.00 4,373,507.00 合 计 5,000,000.00 4,373,507.00 39． 现金流量表补充资料 （1）采用间接法将净利润调节为经营活动现金流量： 项 目 本期金额 上期金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 191,411,155.99 176,641,923.18 加：资产减值准备 5,146,420.50 851,168.76 固定资产折旧 45,413,985.67 42,231,695.97 无形资产摊销 3,287,936.24 3,426,372.14 长期待摊费用摊销 416,654.64 136,109.11 处置固定资产的损失 3,408,002.66 978,112.11 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） 财务费用（收益以“-”号填列） 22,878,776.17 34,700,317.69 投资损失（收益以“-”号填列） 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -627,479.36 1,276,751.54 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) 存货的减少(增加以“-”号填列) 26,385,128.25 9,815,371.98 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) -61,368,276.04 -18,163,964.49 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) -31,865,547.61 -35,060,514.00 117 项 目 本期金额 上期金额 其他 经营活动产生的现金流量净额 204,486,757.11 216,833,343.99 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 189,706,960.86 134,300,978.49 减：现金的期初余额 134,300,978.49 85,953,379.69 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 55,405,982.37 48,347,598.80 （2）现金和现金等价物： 项 目 期末数 期初数 一、现金 189,706,960.86 134,300,978.49 其中：库存现金 189,508.43 203,202.00 可随时用于支付的银行存款 189,517,452.43 134,097,776.49 可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 189,706,960.86 134,300,978.49 四、母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 113,664,938.40 133,862,874.11 六、关联方关系及其交易 （一） 关联方关系 1． 本公司的母公司 母公司名称 注册地址 主营业务 企业类型 法定代表人 巨 力 集 团 有限公司 河北省 保定市 徐水科 技园区 对制造业、建筑业、交通运输业、商业、房地产 业、文化娱乐业、住宿餐饮业、科技研发的投资 及其资产管理；机械设备、建筑材料、家用电器、 通讯器材、皮革制品、纺织服装、文具用品的销 售（以上销售产品法律法规规定需报经专项审批 的除外）；自有设备出租；货物和技术的进出口业 务（国家禁止或需审批的除外）。 有限责任 公司 杨建忠 2． 母公司的注册资本及其变化 母公司名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 巨力集团有限公司 365,000,000.00 365,000,000.00 3． 母公司对本公司所持股份及其变化 期初数 本期变动（增加+、减少-） 期末数 母公司名称 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 巨力集团有限公司 188,000,000.00 53.714 188,000,000.00 53.714 118 4． 巨力集团有限公司组织机构代码为：108293730 5． 本公司最终控制人为下列四名自然人 姓 名 与本公司关系 杨建忠 实际控制人、主要投资者个人、关键管理人员 杨建国 实际控制人、主要投资者个人、关键管理人员 杨会德 实际控制人、主要投资者个人 杨子 实际控制人、主要投资者个人 6． 子公司情况详见本报表附注四（一）。 7． 其他关联方 关联方名称 与本公司关系 组织机构代码证 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 受同一控制人控制 74150149-4 巨力集团徐水运输有限公司 受同一控制人控制 74540195-X 巨力集团徐水房地产开发有限公司 受同一控制人控制 79657062-2 巨力新能源股份有限公司 受同一控制人控制 68701571-8 巨力影视传媒有限公司 受同一控制人控制 68926101-5 保定天威保变电气股份有限公司 对本公司具有重大影响 71835817-5 （二） 关联交易 1. 销售商品或提供劳务 本 期 上 期 关联方名称 金 额 占年度 销售% 金 额 占年度 销售% 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 4,484,482.04 58.19 2,300,345.96 18.72 合 计 4,484,482.04 58.19 2,300,345.96 18.72 本公司向巨力集团徐水钢结构工程有限公司销售的原材料主要为本公司库存的钢板、低值易 耗品等存货，交易价格以合同价格为基准，参考同期市场价格，由交易双方协商确定。 2. 购买商品或接受劳务 （1）购买原材料： 本 期 上 期 关联方名称 金 额 占年度 采购% 金 额 占年度 采购% 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 16,578,771.32 2.35 6,619,513.97 0.92 合 计 16,578,771.32 2.35 6,619,513.97 0.92 本公司向巨力集团徐水钢结构工程有限公司采购的原材料主要是用于缠绕钢丝绳的工字轮及 钢丝绳麻芯、钢结构配件等，关联交易价格以供货当时巨力钢结构工程有限公司对外中间商报价 119 为结算价格，市场价格变动较大时参考市场价格进行调整。 （2）接受劳务： 本 期 上 期 关联方名称 金 额 占年度 采购% 金 额 占年度 采购% 巨力集团徐水运输有限公司 5,282,548.80 18.26 3,710,180.59 11.04 合 计 5,282,548.80 18.26 3,710,180.59 11.04 本公司与巨力集团徐水运输有限公司的劳务交易为产品运输劳务，运费结算价格为基准价格 0.5元/吨/公里*（1±15%），特殊物品的运输单独签订运输合同，结算价格参考本公司对外签定产品 运输合同价格及中间商报价，但不高于同类产品运输价格的10%。 3. 购买商品以外的其他资产 关联方名称 交易内容 本 期 上 期 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 钢结构建筑制作及安装 45,392,208.04 8,713,425.28 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 机器设备 9,448,864.22 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 厂房 11,125,006.71 巨力集团有限公司 运输设备 3,685,000.00 合 计 69,651,078.97 8,713,425.28 钢结构建筑制作及安装交易，按照合同价执行。 本公司本期自巨力集团钢结构工程有限公司购入的机器设备和厂房，为生产钢丝绳麻芯及工 字轮的相关资产，交易价格为协议价。 4. 关联方借款 2007 年 12 月 19 日，巨力集团有限公司委托上海浦东发展银行天津分行向本公司发放委托贷 款 125,000,000.00 元，期限自 2007 年 12 月 19 日至 2010 年 12 月 18 日，年利率为 6.723%。经与巨力 集团有限公司协商，本年度公司提前偿还了上述借款。 5. 关联担保情况 截至2009年12月31日止，巨力集团有限公司以房产和土地使用权为本公司在国家开发银行的1300 万美元长期借款提供保证担保。 截至2009年12月31日止，杨建忠先生、杨建国先生、杨会德女士、杨子先生为本公司在中信 银行石家庄分行17300万元借款及6700万元银行承兑汇票额度提供保证担保。 截至2009年12月31日止，杨建忠先生、杨建国先生为本公司在渤海银行的6000万元银行借款提 供保证担保，其中2000万元银行借款同时由巨力集团有限公司提供保证担保。 截至2009年12月31日止，巨力集团有限公司、杨建忠先生、杨建国先生、杨会德女士、杨子 先生、杨会茹女士为本公司在交通银行股份有限公司河北省分行的借款11000万元提供保证担保。 120 截至2009年12月31日止，杨建忠先生及姚香女士、杨建国先生及张虹女士、姚军战先生及杨 会德女士、杨子先生及陶虹女士为本公司在上海浦东发展银行石家庄分行6000万元银行承兑汇票 额度提供保证担保。 截至2009年12月31日止，巨力集团有限公司、杨建忠先生、杨建国先生、杨会德女士、杨子 先生、杨会茹女士为本公司在兴业银行股份有限公司石家庄分行的借款5000万元提供保证担保。 （三） 关联方往来款项余额 项 目 期末数 期初数 应付票据 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 36,950,000.00 小 计 36,950,000.00 应付账款 巨力集团徐水运输有限公司 2,021,263.86 3,155,986.68 巨力集团徐水钢结构工程有限公司 5,967,598.99 小 计 7,988,862.85 3,155,986.68 长期借款 巨力集团有限公司 125,000,000.00 小 计 125,000,000.00 七、或有事项 截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司开出人民币履约保函及质量保函合计 8,556,808.44 元；美元 履约保函 647,208.10 元，折合人民币 4,419,266.35 元；美元进口信用证 92,897.92 元，折合人民币 634,325.58 元。 除上述事项外，截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司没有其他需要说明的或有事项。 八、重大承诺事项 截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司不存在已签订尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及 有关财务支出、无已签订的正在或准备履行的大额发包合同和已签订的正在或准备履行的租赁合 同以及其他重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 8． 重要的资产负债表日后事项说明 根据中国证券监督管理委员会《关于核准巨力索具股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2009]1488 号文），本公司于 2010 年 1 月 18 日完成向社会公开发行人民币普通股（A 股） 股票 5,000 万股的发行程序，2010 年 1 月 26 日，本公司无限售条件流通股在深圳证券交易所挂牌 交易。本次发行完成后，公司股本由 35,000 万元（35,000 万股）增加至 40,000 万元（40,000 万股）， 增加的股本业经天健正信会计师事务所有限公司天健正信验（2010）综字第 160001 号验资报告验 证，工商变更登记手续正在办理之中。 121 9． 资产负债表日后利润分配情况说明 根据本公司第二届第三十次董事会决议，公司拟以 2009 年 1 月 26 日公司首次公开发行后总 股本 40000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），同时以资本公积金转 增股本，向全体股东每 10 股转增 2 股，合计转增 8000 万股，转增后股本为 48000 万股。上述利润 分配方案需经股东大会审议通过后实施。 除存在上述资产负债表日后事项外，截止 2010 年 2 月 10 日，本公司无其他应披露未披露的 重大资产负债表日后事项。 十、其他重要事项 截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司不存在其他需要披露的重要事项。 十一、 母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款 （1）应收账款按类别列示如下： 期末数 类别 账面余额 比例 （%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的应收账款 189,745,133.55 62.57 11,030,184.31 5.81 178,714,949.24 单项金额不重大但按信用 风险特征组合后该组合的 风险较大的应收账款 414,623.94 0.14 207,311.97 50.00 207,311.97 其他不重大应收账款 113,092,778.49 37.29 6,329,652.46 5.60 106,763,126.03 合 计 303,252,535.98 100.00 17,567,148.74 285,685,387.24 期初数 类别 账面余额 比例 （%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的应收账款 143,193,146.99 57.43 7,625,340.76 5.33 135,567,806.23 单项金额不重大但按信用 风险特征组合后该组合的 风险较大的应收账款 其他不重大应收账款 106,128,778.71 42.57 5,809,646.59 5.47 100,319,132.12 合 计 249,321,925.70 100.00 13,434,987.35 5.39 235,886,938.35 其中：应收账款外币余额列示如下： 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 美元 3,206,187.22 6.8282 21,892,487.58 2,114,482.04 6.8346 14,451,638.96 欧元 417,762.16 9.7971 4,092,857.67 969,481.00 9.6590 9,364,217.00 122 期末数 期初数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 合 计 25,985,345.25 23,815,855.96 （2）应收账款按账龄分析列示如下： 期末数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 268,052,434.72 88.39 13,218,857.28 254,833,577.44 1—2 年 31,473,318.52 10.38 3,147,331.85 28,325,986.67 2—3 年 3,312,158.80 1.09 993,647.64 2,318,511.16 3—4 年 414,623.94 0.14 207,311.97 207,311.97 4—5 年 5 年以上 合 计 303,252,535.98 100.00 17,567,148.74 285,685,387.24 期初数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 236,567,587.10 94.89 11,803,331.64 224,764,255.46 1—2 年 10,973,229.41 4.40 1,097,322.94 9,875,906.47 2—3 年 1,781,109.19 0.71 534,332.77 1,246,776.42 3—4 年 4—5 年 5 年以上 合 计 249,321,925.70 100.00 13,434,987.35 235,886,938.35 （3）截至 2009 年 12 月 31 日止，应收账款余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份 的股东单位欠款及其他关联方欠款。 （4）截至 2009 年 12 月 31 日止，金额位列前五名的债务人情况如下： 单位名称 账面余额 账龄 占应收账款总额比例 上海振华重工(集团)股份有限公司 17,819,046.80 1 年以内 5.88% 上海江南长兴重工有限责任公司 9,346,487.90 1 年以内 3.08% 青岛北海船舶重工有限责任公司 7,531,811.00 1 年以内 2.48% 浙江东海岸船业有限公司 7,260,120.50 1 年以内 2.39% 华锐风电科技有限公司 7,163,940.00 1 年以内 2.36% 合 计 49,121,406.20 16.19% （5）本期实际核销的应收账款如下： 123 单位名称 金额 性质 核销原因 是否因关联 交易产生 AVT IMPORTS（英国） 689,771.80 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 山东起重机厂有限公司 150,423.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 中铁武桥重工股份有限公司 2,800.40 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 国营青岛造船厂 18,220.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 乳山市造船有限责任公司 5,456.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 河南卫华重型机械股份有限公司日照经营部 9,300.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 深圳赤湾集装箱码头有限公司 571.60 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 龙湾港集团 123,928.60 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 上海重型机械冶铸厂 9,750.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 上海双力（集团）有限公司 3,795.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 个人客户（郑州） 1,140.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 齐重数控装备股份有限公司 15,052.00 货款 已逾期，经多次催收无法收回 否 合 计 1,030,208.40 2. 其他应收款 （1）其他应收款按类别列示如下： 期末数 类别 账面余额 比例（%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的其他应收款 3,275,543.00 27.18 3,275,543.00 单项金额不重大但按信用风 险特征组合后该组合的风险 较大的其他应收款 其他不重大其他应收款 8,774,285.23 72.82 105,858.84 1.21 8,668,426.39 合 计 12,049,828.23 100.00 105,858.84 11,943,969.39 期初数 类别 账面余额 比例（%） 坏账准备 计提比例 （%） 账面净额 单项金额重大的其他应收款 3,260,994.75 35.36 104,180.73 3.19 3,156,814.02 单项金额不重大但按信用风 险特征组合后该组合的风险 较大的其他应收款 其他不重大其他应收款 5,961,481.23 64.64 118,953.42 2.00 5,842,527.81 合 计 9,222,475.98 100.00 223,134.15 8,999,341.83 （2）其他应收款按账龄分析列示如下： 期末数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 124 1 年以内 11,610,754.78 96.36 11,610,754.78 1—2 年 129,316.00 1.07 12,931.60 116,384.40 2—3 年 309,757.45 2.57 92,927.24 216,830.21 3—4 年 4—5 年 5 年以上 合 计 12,049,828.23 100.00 105,858.84 11,943,969.39 期初数 账龄结构 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面净额 1 年以内 7,092,918.42 76.91 7,092,918.42 1—2 年 2,078,665.60 22.54 207,866.56 1,870,799.04 2—3 年 50,891.96 0.55 15,267.59 35,624.37 3—4 年 4—5 年 5 年以上 合 计 9,222,475.98 100.00 223,134.15 8,999,341.83 （3）截至 2009 年 12 月 31 日止，其他应收款余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股 份的股东单位欠款及其他关联方欠款。 （4）截至 2009 年 12 月 31 日止，金额位列前五名的债务人为： 单位名称 金额 性质 账龄 占其他应收款 总额比例 福建厦漳大桥有限公司 800,000.00 投标保证金 1 年以内 6.64% 路桥华南工程有限公司 200,000.00 投标保证金 1 年以内 1.66% 攀钢集团成都钢铁有限责任公司 113,000.00 投标保证金 1-2 年 0.94% 青海平安高精铝业有限公司 110,000.00 投标保证金 1 年以内 0.91% 中交一航局江西鹰潭大桥项目经理部 100,500.00 投标保证金 1 年以内 0.83% 合 计 1,365,750.00 10.98% 10． 长期股权投资 长期股权投资分项列示如下： 被投资单位名称 核算方法 初始投资成本 期初余额 本年增减额（减 少以“-”号填列） 期末余额 巨力集团徐水钢结构工程有限 公司 成本法 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 125 巨力天威吊装带有限公司 成本法 102,751,094.77 102,751,094.77 -102,751,094.77 0.00 巨力乐凯钢丝绳索具有限公司 成本法 169,453,014.86 169,453,014.86 -169,453,014.86 0.00 大连巨力索具有限公司 成本法 9,334,528.79 9,334,528.79 9,334,528.79 武汉巨力索具有限公司 成本法 10,011,498.15 10,011,498.15 10,011,498.15 成都巨力索具有限公司 成本法 2.00 0.00 0.00 广州巨力索具有限公司 成本法 4,280,920.80 4,280,920.80 4,280,920.80 哈尔滨巨力索具有限公司 成本法 9,443,316.37 9,443,316.37 -9,443,316.37 0.00 北京巨力索具有限公司 成本法 5,874,984.63 5,874,984.63 5,874,984.63 南京巨力索具有限公司 成本法 5,379,813.93 5,379,813.93 -5,379,813.93 0.00 河南巨力索具有限公司 成本法 2,677,260.70 2,677,260.70 -2,677,260.70 0.00 巨力索具上海有限公司 成本法 27,724,688.32 27,724,688.32 27,724,688.32 合 计 349,631,123.32 349,631,121.32 -289,704,500.63 59,926,620.69 （续上表） 被投资单位名称 持股比例 （%） 表决权比例（%） 减值准备金额 本年计提减值准 备金额 本年现金红利 巨力集团徐水钢结构工程有限 公司 7.5 7.5 巨力天威吊装带有限公司 100 100 巨力乐凯钢丝绳索具有限公司 100 100 大连巨力索具有限公司 100 100 武汉巨力索具有限公司 100 100 成都巨力索具有限公司 100 100 广州巨力索具有限公司 100 100 哈尔滨巨力索具有限公司 100 100 北京巨力索具有限公司 100 100 南京巨力索具有限公司 100 100 河南巨力索具有限公司 100 100 巨力索具上海有限公司 100 100 合 计 11． 营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本明细如下： 126 项 目 本期发生额 上期发生额 营业收入 1,317,205,255.09 1,454,614,950.13 其中：主营业务收入 1,291,515,932.92 1,390,513,349.83 其他业务收入 25,689,322.17 64,101,600.30 营业成本 840,800,152.81 998,366,235.78 其中：主营业务成本 822,256,371.98 938,897,345.27 其他业务成本 18,543,780.83 59,468,890.51 （2）主营业务按产品类别分项列示如下： 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 合成纤维吊装带索具 250,329,468.46 188,453,526.72 302,283,593.89 241,522,753.32 钢丝绳 185,766,059.66 134,649,355.59 154,590,168.95 121,909,343.93 钢丝绳索具 213,116,602.61 104,181,441.02 230,394,834.56 122,666,539.66 钢拉杆 119,077,860.29 61,539,716.32 123,398,094.97 62,979,178.87 缆索 113,225,377.20 79,966,549.22 141,475,557.74 101,679,829.11 链条索具 34,713,341.86 14,991,901.34 33,657,865.73 15,415,271.84 冶金夹具 69,236,033.66 44,645,716.48 84,904,669.47 55,788,479.04 梁式吊具 127,555,609.28 68,563,081.73 116,487,469.26 66,014,061.74 索具连接件 146,336,070.94 101,431,022.26 172,472,559.85 127,845,967.91 索具设备 32,159,508.96 23,834,061.30 30,848,535.41 23,075,919.85 合 计 1,291,515,932.92 822,256,371.98 1,390,513,349.83 938,897,345.27 （3）主营业务按地区分项列示如下： 本期发生额 上期发生额 项 目 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 出口 211,378,857.94 192,208,074.89 310,868,029.45 283,027,068.88 内销 1,080,137,074.98 630,048,297.09 1,079,645,320.38 655,870,276.39 合 计 1,291,515,932.92 822,256,371.98 1,390,513,349.83 938,897,345.27 （4）其他业务分类明细如下： 本期发生额 上期发生额 项 目 其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本 材料销售 14,733,513.46 12,760,268.55 53,507,809.98 52,770,497.39 安装、检测劳务收入 10,955,808.71 5,783,512.28 10,593,790.32 6,698,393.12 合 计 25,689,322.17 18,543,780.83 64,101,600.30 59,468,890.51 （5）公司向前五名客户销售情况列示如下： 项 目 本期发生额 占全部营业收入的比例 上海振华重工(集团)股份有限公司 42,388,016.71 3.22% 海洋石油工程股份有限公司 39,945,526.97 3.03% 127 项 目 本期发生额 占全部营业收入的比例 EUROTECH BENELUX BX 荷兰 35,675,807.72 2.71% 中国港湾工程有限责任公司 25,880,540.17 1.97% 巨力索具上海有限公司 20,857,857.28 1.58% 合 计 164,747,748.85 12.51% 12． 投资收益 2008 年度投资收益-90,422.36 元，为本公司对子公司徐水巨力物资供应有限公司的清算损益。 13． 现金流量表补充资料 项 目 本期金额 上期金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 184,358,413.05 155,655,386.78 加：资产减值准备 4,905,909.28 1,320,016.38 固定资产折旧 38,033,787.36 25,941,138.92 无形资产摊销 3,040,089.92 3,037,167.08 长期待摊费用摊销 416,654.64 136,109.11 处置固定资产的损失 2,912,311.48 792,166.53 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） 财务费用（收益以“-”号填列） 21,165,722.24 30,666,731.02 投资损失（收益以“-”号填列） 90,422.36 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） -602,147.86 1,430,857.01 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） 存货的减少(增加以“-”号填列) -19,387,621.15 4,559,564.40 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列 -79,483,820.10 -42,263,053.53 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列 66,837,370.05 13,562,636.43 其他 经营活动产生的现金流量净额 222,196,668.91 194,929,142.49 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 188,872,779.72 114,029,663.62 减：现金的期初余额 114,029,663.62 83,789,776.70 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 128 项 目 本期金额 上期金额 现金及现金等价物净增加额 74,843,116.10 30,239,886.92 十二、 补充资料 （一） 当期非经常性损益明细表 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号》（中国证券监督管理委员 会公告〔2008〕43号）的有关规定，本公司非经常性损益如下： 项 目 本期发生额 备注 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -3,409,430.65 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,154,439.14 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,301,650.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计（影响利润总额） 443,357.75 减：所得税影响数 119,740.20 非经常性损益净额（影响净利润） 323,617.55 其中：归属于少数股东损益的非经常性损益 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 323,617.55 扣除非经常性损益后的归属于母公司普通股股东净利润 191,087,538.44 （二） 净资产收益率和每股收益 本公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每 129 股收益的计算及披露（2010年修订）》（“中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）、《公开发行证券 的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（“中国证券监督管理委员会公告[2008]43号”） 要求计算的净资产收益率和每股收益如下： 本期数 每股收益 报告期利润 加权平均 净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 23.31% 0.55 0.55 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 23.27% 0.55 0.55 上期数 每股收益 报告期利润 加权平均 净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 24.59% 0.50 0.50 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 24.38% 0.49 0.49 净资产收益率的计算过程如下： 项 目 序 号 本期数 上期数 归属于公司普通股股东的净利润 1(P) 191,411,155.99 173,243,795.49 非经常性损益 2 323,617.55 1,459,674.75 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 3=1-2(P) 191,087,538.44 171,784,120.74 归属于公司普通股股东的期末净资产 4(E) 916,951,632.96 725,540,476.97 归属于公司普通股股东的期初净资产 5（Eo） 725,540,476.97 684,835,081.38 发行新股或债转股等新增的、归属于上市 公司普通股股东的净资产 6(Ei) 归属于公司普通股股东的、新增净资产下 一月份起至报告期期末的月份数 7(Mi) 回购或现金分红等减少的、归属于公司普 通股股东的净资产 8(Ej) 139,223,709.85 归属于公司普通股股东的、减少净资产下 一月份起至报告期期末的月份数 9(Mj) 6.00 其他交易或事项引起的净资产增减变动 10（Ek） 6,685,309.95 发生其他净资产增减变动下一月份起至 报告期期末的月份数 11（Mk） 5.00 报告期月份数 12(Mo) 12 12 归属于公司普通股股东的净资产加权平 均数 13= Eo + P÷2+ Ei×Mi÷Mo-Ej*Mj/Mo+-E k*Mk/Mo 821,246,054.97 704,630,670.01 加权平均净资产收益率（Ⅰ） 14=1÷13 23.31% 24.59% 加权平均净资产收益率（Ⅱ） 15=3÷13 23.27% 24.38% 十三、 财务报表的批准 本财务报表业经本公司董事会于2010年2月10日决议批准。 130 根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 巨力索具股份有限公司 2010 年 2 月 10 日 131 第十二节 备查文件目录 一、载有公司董事、监事、高级管理人员签署的2009年年度报告正本 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表 三、载有天健正信会计师事务所有限公司盖章、注册会计师亲笔签字并盖章 的审计报告原件 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿